第一篇：企業效能監察實施方案

企業效能監察實施方案

（一）根據XX 公司20** 年效能監察計劃總體安排，經公司領導研究決定，對XX 單位，圍繞“八項規定”貫徹落實情況進行專項效能監察，具體監察方案策劃如下：

一、監察對象

本次效能監察對象是XX 單位（部門）“八項規定”貫徹落實情況相關的各項非直接生產經營的管理、服務業務流程。

二、效能監察目的

通過對X “八項規定”貫徹落實情況相關的各項非直接生產經營的管理、服務業務流程全過程效能監察，健全、完善與改進公司各項非直接生產經營的管理、服務業務流程制度；促進公司上下、各業務部門嚴格遵循制度，提高制度執行力；實現各項非直接生產經營支出管理目標和最終績效管理目標，開源節流，降本增效，不斷提升公司管理效能。

三、效能監察總體思路

本次效能監察在公司效能監察領導小組總體領導下，在效能監察工作小組具體實施中，深入XX 單位，上下密切配合，按效能監察工作流程、效能監察“四性檢查與評價模型”方法，對各項非直接生產經營的管理、服務業務流程進行全面效能監察，對各項非直接生產經營的管理、服務水平提升起到良好的保證和促進作用，充分發揮效能監察對業務管理的再管理、再監督作用。

四、計劃實施時間

立項時間：20** 年 5 月 25 日，終結時間：20** 年9 月 30 日。

五、監察抽樣覆蓋時間范圍

20** 年1 月 1 日——20** 年 8 月30 日。

六、監察依據

1、XXX 公司現行各項非直接生產經營的管理、服務管理制度規定、辦法、工作實施細則。

2、XXXX 公司制定的考核非直接生產經營的管理、服務績效的管理目標責任書。

3、效能監察體系文件，其中作業指導書按體系文件《非直接生產經營的管理、服務業務效能監察“四性檢查與評價”作業指導書》

4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等

七、效能監察范圍與內容

1、監察各項非直接生產經營的管理、服務現有管理制度建設的充分性，即根據中央“八項規定”，看制度措施、辦法是否健全。檢查內容包括：業務決策、執行、監督的崗位與職責設置、業務管理目標、業務過程標準、業務廉潔標準、業務過程相關崗位設置與崗位能力要求、業務風險評審與管理、業務執行制度規定、執行全過程的各環節、業務權限設置、業務復核、業務過程記錄標準格式、業務檢查監督、非相容崗位規定、業務記錄檔案管理要求、業務定期統計報告制度、公司對業務行為和業務制度的內部監督與糾偏、獎勵、處罰標準等方面，分析是否在公司現有制度中均有以上方面的制度規定。

2、監察各項非直接生產經營的管理、服務活動管理過程的符合性，即抽取活動記錄樣本，看活動過程是否嚴格執行制度規定。檢查內容是：抽取一定數量的非直接生產經營的管理、服務活動管理過程樣本，檢查實際執行過程是否符合企業非直接生產經營的管理、服務活動過程現有制度各項要求，分析判斷活動過程按照制度要求執行的符合程度。

3、監察非直接生產經營的管理、服務管理結果有效性，即根據公司預算控制目標，看公司是否有效控制非直接生產經營的管理、服務支出，實現預算管理目標。檢查內容為：非直接生產經營的管理、服務實際支出和工作效果是否有效實現企業預期的預算目標和管理目標，分析認證管理結果實際達到業務績效管理目標的有效程度。

4、監察非直接生產經營的管理、服務管理流程制度設計的適宜性，即看管理流程制度設計是否符合中央“八項規定”總體要求，是否責任、標準明確等。檢查內容是：企業現有制度規定的非直接生產經營的管理、服務管理流程七個方面，包括（1）XXXX 業務流程的管理目標；（2）XXXX 業務執行過程的工作步驟；（3）每個步驟的責任部門與責任崗位；（4）每個步驟的工作內容；（5）每個步驟的工作記錄；（6）每個步驟的工作標準（工作時效標準、工作內容完成后應達到的質量標準、驗收標準）；（7）每個步驟的工作方法（工作依據、組織方式、業務方法技巧）等是否符合中央“八項規定”總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。

效能監察范圍與內容清單具體詳見《“八項規定”落實情況效能監察范圍與內容清單》

八、監察人員要求及原則

1、效能監察領導小組成員由XXXXX 公司黨政主要負責人、效能監察工作分管領導、監察對象——非直支出業務分管領導、該業務涉及部門和監察部門負責人組成。

2、效能監察工作小組成員由監察對象——非直支出業務涉及部門主管和監察部門人員共同組成。

3、監察對象——非直支出業務的直接經辦人員回避。

4、堅持實事求是、證據支撐原則。

5、效能監察工作小組人員在進行工作前，必須經過效能監察“四性檢查（測試）與評價模型”方法專門培訓。

九、組織機構

1、效能監察領導小組

組 長：XXX

副組長：XXX XXX

成 員：（若干）

2、效能監察工作小組

組 長：XXX

副組長：XXX XXX

成 員：（若干）

十、小組分工

1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，并設你監察建議、決定與報告。

2、效能監察工作小組：編寫和執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監察樣本獲得均采用統計抽樣方法，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結合，按照效能監察“四性檢查與評價”方法進行。

十二、其他要求說明

十三、附件

1、中央“八項規定”落實情況效能監察范圍與內容清單

2、效能監察文件依據采集清單表

3、效能監察實施節點控制計劃

4、效能監察“四性檢查與評價”日程安排計劃

企業效能監察實施方案

（二）一、監察對象

圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況相關的“三重一大”決策流程。

二、效能監察目的

通過對公司 “三重一大”決策流程全過程效能監察，實現三個方面的管理目的：

1、健全、完善與改進公司 “三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標準化；

2、促進公司“三重一大”決策嚴格遵循集體決策原則，形成群眾參與、專家咨詢和集體決策相結合的決策機制；

3、提高科學決策水平，實現公司各項改革發展指標。

三、效能監察總體思路

在公司效能監察領導小組領導下，由效能監察工作小組具體實施，上下密切配合，按效能監察工作流程、效能監察“四性檢查與評價模型”方法，對公司 “三重一大”決策流程進行全面效能監察，提高科學決策水平，實現公司各項改革發展指標，充分發揮效能監察對管理的再管理、再監督作用。

四、計劃實施時間

立項時間：20**年 3月 25日，終結時間：20**年9月 30日，監察建議整改落實時間：20**年9月 30日——20**年10月 30日，五、決策樣本抽樣覆蓋時間范圍

20**年1月 1日——20**年 8月30日。

六、監察依據

1、《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發[2010]第17號）。

2、公司“三重一大”決策制度貫徹實施辦法、決策流程。

2、公司20**年、20**年生產經營與管理改革責任書。

3、公司效能監察體系文件。

4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等。

七、效能監察范圍與內容

1、監察公司“三重一大”決策制度建設的充分性，即根據中央”三重一大”決策制度，看制度措施、辦法是否健全。

2、監察公司“三重一大”決策活動管理過程的符合性，即抽取決策活動記錄樣本，看決策活動過程是否嚴格執行“三重一大”決策制度規定。檢查內容是：抽取一定數量的公司“三重一大”決策活動管理過程樣本，檢查實際執行過程是否符合企業公司“三重一大”決策活動管理過程現有制度各項要求，分析判斷“三重一大”決策活動過程按照制度要求執行的符合程度。

3、監察“三重一大”決策結果有效性，即根據公司年度生產經營與管理改革目標，看公司是否實現目標。

4、監察“三重一大”決策管理流程制度設計的適宜性，即看“三重一大”決策管理流程制度設計是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否責任、標準明確等。檢查內容是：企業現有“三重一大”決策制度規定的流程七個方面，包括（1）業務流程的管理目標；（2）業務執行過程的工作步驟；（3）每個步驟的責任部門與責任崗位；（4）每個步驟的工作任務；（5）每個步驟的工作記錄；（6）每個步驟的工作標準（工作時效標準、工作內容完成后應達到的質量標準、驗收標準）；（7）每個步驟的工作方法（工作依據、組織方式、業務方法技巧）等是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。

充分性、符合性、有效性和適宜性效能監察內容清單具體詳見《“三重一大”決策 效能監察點清單》

八、監察人員要求及原則

1、效能監察領導小組成員由公司黨政主要負責人、效能監察工作分管領導、專業業務部門和監察部門負責人組成。

2、效能監察工作小組成員由監察對象——“三重一大”決策業務涉及部門主管和監察部門人員共同組成。

3、監察對象——“三重一大”決策層人員回避直接檢查。

4、堅持實事求是、證據支撐原則。

5、效能監察工作小組人員在進行工作前，必須經過效能監察“四性檢查（測試）與評價模型”方法專門培訓。

九、組織機構

1、各單位明確本單位的效能監察領導小組，設置組長、副組長和組員；

2、各單位成立專門的效能監察工作小組，設置組長、副組長和組員；

十、小組分工

1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，并核準監察建議、決定與報告。

2、效能監察工作小組：編寫和執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

十一、抽樣與方法

以20**年和20**年8月30日前的“三重一大”決策事件作為效能監察樣本抽取來源，采用統計抽樣方法獲得決策樣本，檢查測試方法主要采用詢問法與審閱法，按照效能監察“四性檢查與評價”方法進行。

第二篇：效能監察實施方案(一般通用模版)

效能監察實施方案（一般通用模版）

模版原創：樊光中

根據XX公司X年效能監察計劃總體安排，經公司領導研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業務管理進行專項（綜合）效能監察，監察方案策劃如下：

一、監察對象

本次效能監察對象是XX項目的XX等業務流程。

二、效能監察目的通過對XX管理全程效能監察，確保XX管理過程內部控制制度健全、適宜、專業業務部門嚴格遵循內部控制制度，實現XX管理的階段性控制目標和最終目標，為XX管理提供了經驗積累。

三、效能監察總體思路

本次效能監察在公司領導小組總體領導下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監察體系文件規定的內容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監察工作，對公司（項目）經濟指標的實現起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結時間：X年X 月 X 日。

五、監察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監察依據

1、XXXXX現行XX管理制度規定

2、XXXX公司制定的現行XX管理制度規定

3、效能監察體系文件，其中作業指導書按體系文件《XX效能監察作業指導書》

4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等

七、效能監察內容

1.XX業務管理制度建設充分性，檢查業務執行全過程、目標監測、風險管理、廉潔從業監督等方面是否均有制度規定，監察企業現有制度建設的充分程度；

2.XX業務執行過程符合性，檢查實際執行業務過程是否符合企業現有制度各項要求，監察業務過程按照制度要求執行的符合程度；

3.XX業務執行結果有效性，檢查業務執行后實際達到的工作效果是否有效實現企業預期的管理目標，監察業務執行結果達到管理目標的有效程度；

4.XX業務管理流程適宜性，檢查企業現有制度規定的業務流程制度是否內控、清楚、簡捷、直觀、可操作、管用。

八、監察人員要求及原則

1、效能監察領導小組成員有XXXXXX公司黨政領導組成2、效能監察工作小組成員有項目部（部門）主要領導、業務專業負責人組成3、業務專業負責人回避效能監察

九、組織機構

1、效能監察領導小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，并設你監察建議、決定與報告。

2、效能監察工作小組：執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監察樣本獲得均采用統計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結合，穿行測試法、指標對比法，具體按效能監察體系文件《效能監察方法與技術控制程序》。

十二、附錄

1．現場四性測試與評價實施流程（略）

2.效能監察組織分工計劃

3.效能監察日程安排計劃

第三篇：效能監察實施方案

第一紀工委監察分局

關于開展102國道長春至德惠段改建項目

效能監察的實施方案

根據《中華人民共和國行政監察法》的有關規定，按照市紀委監察局2010年重點工作部署要求，為加強對政府投資重大項目的監督管理，確保項目順利實施，把102國道長春至德惠段改建項目建設成為優質、廉政、高效工程，結合項目實際情況，制定本效能監察實施方案。

一、總體要求

通過對102國道長春至德惠段改建項目實施效能監察，嚴格規范項目業主的管理行為和項目參建單位的建設行為，及時發現、認真整改不規范行為，嚴肅查處違紀違法問題。促進項目法人單位強化責任，科學決策，嚴格管理，督促市直有關部門認真履行職責，改進工作作風，提高辦事效率，保證工程建設目標順利實現。

二、工作目標

102國道長春至德惠段改建項目效能監察以“工程規范建設、干部廉潔優秀”為目標，重點監察在工程建設領域易發生腐敗或不當管理的環節，主要做到“四防”、“三監督”。

（一）五防

1、防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀行為發生；

2、防止因官僚主義、失職瀆職行為造成工程質量下降、質量安全事故的發生及建設資金流失；

3、防止違反建設工程有關法律、法規及規章行為的發生；

4、防止發生損害群眾利益行為。

（二）三監督

1、監督工程建設資金安全使用，提高資金使用效能；

2、監督工程建設優質高效，有序實施，按期完工；

3、監督合同正常履行，工程建設管理達到國家要求。

三、監察內容

102國道長春至德惠段改建項目效能監察的主要內容是：項目建設全過程的跟蹤監督，加強對工程概算、預算和決算的控制與監督，對相關單位和管理人員在項目建設中依法履行職責的能力、效率、效果、行為規范的檢查評價，以及對項目建設過程中違法失職行為的查處。效能監察要重點突出以下重要環節：

（一）項目審批。是否按國家有關基本建設程序的規定辦理立項、報批等有關手續。

（二）征地拆遷工作。是否符合國家政策、高效地開展征地拆遷工作，建立土地征用、拆遷補償的有關制度和監督制約機制。

（三）建設隊伍選擇。是否嚴格執行國家和省有關規定，實行公開招標。

（四）設備、材料采購。是否嚴格執行有關招標投標和政府采購規定。

（五）資金管理。資金管理制度是否建立，資金使用、撥付的審批和監督機制是否完善；工程款的支付和竣工決算是否嚴格執行有關財經法規。

（六）工程變更設計。是否嚴格履行國家和省有關變更設計程序，變更理由是否充分，變更費用是否合理。

（七）竣（交）工驗收工作。是否按有關規定程序組織交工驗收，是否及時申請組織竣工驗收，竣工驗收時評定的工程質量是否與合同承諾一致。

四、組織領導

第一紀工委監察分局負責對此次效能監察工作進行組織協調，統籌推進。成立效能監察協調小組，由第一紀工委書記、監察分局局長李瑩任組長，市交通局紀委書記郝廣智任副組長，成員由第一紀工委監察分局和市交通局紀委監察室工作人員構成，日常工作由第一紀工委監察分局辦公室承擔，負責組織協調、情況綜合、檢查督辦等事宜。

五、工作方式

102國道長春至德惠段改建項目效能監察工作方法以看、查、聽的方式進行。即看項目建設有關資料；查帳目、規章制度和有關政策規定落實情況，調查群眾舉報和在檢查發現的突出問題；聽取項目法人單位領導對工程管理、勤政廉政綜合情況的匯報，以及職工和有關部門、工程建設單位對管理人員各方面情況的反映、評價。對監察中發現的問題及整改情況進行跟蹤檢查，直至整改完畢，確保整改落實到位。

六、實施步驟

此項效能監察工作時間定為 2010年5月--2010年12月。工作主要分三個階段進行。

（一）明確立項，制定監察方案階段（5月初—5月中旬）按照市紀委監察局重點工作部署要求，做好調查研究，確定工作內容，制定方案，填寫《102國道長春至德惠段改建項目效能監察立項審批表》，報市紀委、監察局主管領導審批，正式立項。立項后報市紀委、監察局備案。

（二）實施監察，整改問題，具體開展工作階段（5月下旬—11月底）

一是組織部署，思想發動。組織市交通局相關處室和項目代建單位，共同研究確定效能監察的內容、時間、要求、目的等有關事項，以《監察通知書》的形式，書面通知相關部門和單位；二是認真開展工作。按階段、突出重點環節組織綜合檢查，發現問題，及時下達《效能監察建議書》，責令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是分清責任，嚴肅處理。對在監察中發現的失職、瀆職等違法違紀重大問題，立即向主要領導匯報并及時開展調查；四是建章立制，加強管理。圍繞領導班子廉潔自律和

重點環節管理，督促建立規章制度，注重預防，規范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）監察項目結束后，對效能監察成果進行歸納分析并寫出效能監察工作報告。同時，認真填寫《效能監察結項審定表》、《效能監察成果核定表》和《效能監察綜合評價表》，經主管領導簽字認可后，報市紀委、監察局備案。效能監察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

七、具體要求

（一）統一思想，提高認識。102國道長春至德惠段改建項目使用的是公共資金或財政資金，事關公共利益和廉潔政府建設形象。市交通局的相關處室和項目代建單位一定要高度重視，充分認識開展效能監察的重要性和必要性，通過協調配合，形成合力，共同完成效能監察工作任務，努力把 102國道長春至德惠段改建項目建成優質、高效、廉潔的“陽光工程”。

（二）完善制度，有效預防。市交通局各相關處室要依據各自職責，完善本部門職責范圍內的管理制度，依法履職、依法盡職；代建單位作為項目建設的責任主體，要加強制度建設，按照招投標、合同管理、工程聯系變更、資金管理、工程管理、物資采購、竣工驗收等工程建設的流程、環節和特點，制定相應的管理制度和程序，針對工程建設鏈、設計監督管理鏈，做到工程監

管與工程建設環環相扣，進一步規范工程建設管理行為，有效預防職務犯罪的發生。

（三）突出重點，強化監管。此次效能監察的重點主要放在跟綜問效上，注重整改，強化監管。特別是對監察中發現的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監察和嚴格的現場復查，確保整改落實到位。要把效能監察和調查研究結合起來，積極探索政府重大投資建設項目有效監管的新途徑，逐步建立有權必有責、用權受監督、違法受追究的政府投資責任追究機制，為今后開展專項效能監察積累經驗、奠定基礎。

（四）規范程序，加強溝通。一是建立定期召開例會制度。領導小組要按階段召開效能監察工作例會，分析研究檢查情況，提出監察意見，制定整改方案，抓好工作落實。第一紀工委監察分局、市交通局與項目代建單位三方之間要加強溝通，及時了解情況；二是抓好效能監察檢查階段的工作質量和檢查報告的質量，抓好問題整改處理以及檔案資料的整理工作；三是要在效能監察項目實施的過程中，探索效能評價的方式、方法。

第四篇：效能監察實施方案(一般通用模版)

效能監察實施方案（一般通用模版）

模版原創：樊光中

根據XX公司X年效能監察計劃總體安排，經公司領導研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業務管理進行專項（綜合）效能監察，監察方案策劃如下：

一、監察對象

本次效能監察對象是XX項目的XX等業務流程。

二、效能監察的目的通過對XX管理全程效能監察，確保XX管理過程內部控制制度健全、適宜、專業業務部門嚴格遵循內部控制制度，實現XX管理的階段性控制目標和最終目標，為XX管理提供了經驗積累。

三、效能監察總體思路

本次效能監察在公司領導小組總體領導下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監察體系文件規定的內容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監察工作，對公司（項目）經濟指標的實現起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結時間：X年X 月 X 日。

五、監察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監察依據

1、XXXXX現行XX管理制度規定

2、XXXX公司制定的現行XX管理制度規定

3、效能監察體系文件，其中作業指導書按體系文件《XX效能監察作業指導書》

4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等

七、效能監察內容

1、制度建設情況

（1）控制環境方面

（2）風險與評估方面

（3）控制活動方面

（4）信息溝通、交流與管理方面

（5）監督方面

2、效能監察點（效能監察點測試內容清單）

3、最終效果情況（有效性測試清單）

4、制度建設適宜合理情況（適宜性測試清單）

八、監察人員要求及原則

1、效能監察領導小組成員有XXXXXX公司黨政領導組成2、效能監察工作小組成員有項目部（部門）主要領導、業務專業負責人組成3、業務專業負責人回避效能監察

九、組織機構

1、效能監察領導小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，并設你監察建議、決定與報告。

2、效能監察工作小組：執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監察樣本獲得均采用統計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結合，穿行測試法、指標對比法，具體按效能監察體系文件《效能監察方法與技術控制程序》。

十二、附錄

表1工作程序（略）

表2現場實施流程（略）

表3效能監察組織計劃

標4效能監察日程安排計劃

第五篇：效能監察實施方案(2010)

信陽石油分公司

2010年效能監察工作實施方案

根據集團公司和省公司對2010年效能監察工作的有關要求，為進一步加強企業經營管理，確保效能監察工作深入開展，結合我公司實際，特制定效能監察工作實施方案如下：

一、指導思想：

深入貫徹落實中紀委十七屆五次全會、集團公司、省分公司紀檢監察工作會議精神，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，緊緊圍繞2010年各項工作目標，強化關口前移、源頭介入及過程控制力度，推進反腐倡廉制度建設，從源頭上防治腐敗，進一步促進效能監察工作深入開展，為全年目標任務的完成提供有力保證。

二、組織領導

為確保效能監察工作有序開展，市分公司成立效能監察領導小組，其工作職能：負責效能監察工作的選題立項和實施方案的審批、督導、檢查及成果的評審。

市分公司效能監察領導小組： 組 長：李秀山 張學忠 副組長：丁 勇 高 鵬 成 員：吳慶順 陳星榮 黃其虎 趙 荔 張宗瑜 蔣文鑫 耿春華 劉燕

辦公室設在政工辦負責效能監察工作的組織、協調、監督、檢查和日常工作。

三、工作重點

（一）做好效能監察工作。繼續堅持效能監察“分級立項、分級實施、分級管理”的工作機制，做好效能監察立項實施工作。

1.統一立項項目。2010年省分公司效能監察統一立項項目有2項：（1）200萬元以上新建工程建設項目效能監察，重點對2008年以來投資立項、在建和竣工的總投資額超過200萬元（含）的建設項目進行專項監察。（2）新收購、租賃、建設加油站管理效能監察。凡涉及省分公司統一立項項目的單位，均必須立項開展效能監察。

2.重點領域、關鍵環節項目。各部門要結合實際，針對加油站管理、物資采購、成品油外部采購、工程建設、直銷分銷、非油品經營等重點環節，“三重一大”民主決策制度落實、“小金庫”專項治理等方面，重點選擇1-2個項目開展效能監察,進一步強化管理，挖潛增效，提高效益。

3.專項監察項目。繼續對核銷100萬元以上對外經濟交往形成不良股權、債權核銷開展專項監察。

（二）深化業務公開工作。在業務公開正式上線運行的基 礎上，保證重點業務公開信息系統正常運行；進一步開發在線監察功能；加強監督檢查，充分發揮網上巡視組的作用。

（三）繼續做好《監督辦法（試行）》的貫徹執行工作。按照《省公司7項監督辦法實施細則（試行）》中規定的監察點進行監督檢查，進一步加大對7項監督辦法實施細則的督查力度。

四、工作步驟及時間安排

（一）工作方法：

依照《河南石油分公司效能監察實施細則(試行)》的要求,效能監察工作的開展，實行“統一領導、各負其責、抓好落實”的工作方法，即效能監察工作在市分公司效能監察領導小組的統一領導下進行。市分公司的效能監察工作方案和選題立項，由效能監察辦公室組織制訂，各有關職能部門具體組織實施。并按要求呈報有關報表和文字材料。

（二）工作步驟(四個階段)：

第一階段：調查摸底、選題立項。領導小組辦公室會同有關部門，對監察范圍內的項目進行調查摸底，掌握各項目的基本情況，上報效能監察立項統計表和效能監察工作方案(每年一季度前上報)。

第二階段：制訂方案、分步實施。組成效能監察領導小組對加油站管理、清理不良資產呆壞帳、資金管理開展監察。嚴格把握各項目的主要監察內容和環節，加大重點部位和關鍵性 問題的監察力度，做到方法適當，措施得力，確保監察工作的整體效果。

第三階段：清查問題、分析原因。根據監察中發現的問題和先進典型，予以認真分析、總結和推廣，提出監察建議。

第四階段：督促整改、呈報結果。市分公司有關部門效能監察項目實施結果報告表、統計表和工作總結于每年十一月上報，以便市分公司效能監察領導小組對工作進行全面總結，及時上報省公司。

五、工作要求

各部門要認真貫徹落實省分公司紀檢監察工作會議精神，按照省分公司的統一部署和要求,切實把效能監察作為源頭治理的有力抓手，強化領導，創新方法，加大督查力度，進一步做好效能監察工作。

（一）深入推進業務公開工作。各部門要進一步提高思想認識，圍繞經營管理活動重點，明確范圍，落實責任，加強對業務公開情況的督查，對暗箱操作，不公開或假公開，造成重大經濟損失或嚴重不良影響的，按照有關規定追究相關人員的責任。不斷完善業務公開信息系統，確保重點業務公開到位，使業務公開成為強化權力運行和制度約束的有效方式，真正實現“以公開促民主、以公開促清廉、以公開促效益”。

（二）進一步加強制度建設。各部門要進一步強化制度建設，進一步梳理、細化、完善內部監督管理制度，提高制度規 范化、科學化水平。做到“用制度管權、按制度辦事、靠制度管人”。繼續以推進《內控制度》的貫徹執行為主線，抓住存在的問題，加強《監督辦法》執行情況的監督檢查，針對重點業務流程中易發多發問題的薄弱環節，強化檢查，深入剖析，采取措施，消除制度缺陷，堵塞管理漏洞，提高制度的針對性和實效性，切實強化事前監督、過程監督和制度監督。

（三）深入開展工程建設領域突出問題的專項治理。各部門要認真貫徹落實《信陽石油分公司開展工程建設領域突出問題專項治理工作實施方案》，結合實際，細化制定實施方案。要抓住項目決策及審批、工程設計、施工招投標等環節嚴格監督檢查，整改薄弱環節，完善相關管理制度和措施，建立健全工程建設監督機制。要深入治理工程建設中領導干部違規插手干預工程建設、規避招標、圍標串標、違規分包轉包等問題。全面排查違規違紀問題，對典型案件要堅決查處，決不手軟。

（四）提高效能監察人員素質。效能監察開展的領域愈來愈廣泛，對效能監察人員提出了更高的要求。各部門要根據實際需要，配備好效能監察工作人員,要加強教育培訓，不斷提高效能監察人員專業化水平和素質。效能監察人員要增強責任意識、創新意識, 不斷學習新知識、研究新問題、增長新本領，掌握國家法律法規、內控制度規定及重點業務流程，按照規范程序嚴格監督檢查，認真履行監督職責，確保順利開展效能監察工作。