第一篇：效能監(jiān)察實(shí)施方案

效能監(jiān)察實(shí)施方案

為整頓公司工作作風(fēng)，提高工作效率，樹立嚴(yán)明、勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效的公司形象，進(jìn)一步加強(qiáng)公司行政效能建設(shè)，為公司提供優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境，現(xiàn)結(jié)合公司實(shí)際，制定本方案：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，緊緊圍繞公司中心工作，著力轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，促進(jìn)公司工作人員廉潔從政，提高服務(wù)水平和辦事效率。

二、工作目標(biāo)：

（一）總體目標(biāo)。為增強(qiáng)公司行政力、公信力和執(zhí)行力，建立辦事高效、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、行為規(guī)范、依法行政、清正廉潔的管理體系。

（二）具體目標(biāo)任務(wù)。保證政令暢通，促進(jìn)各項(xiàng)工作落實(shí)到位；工作人員廉潔勤政，行為逐步規(guī)范，效率顯著提高。

三、效能監(jiān)察對(duì)象

公司所屬部門領(lǐng)導(dǎo)干部及其工作人員。

四、效能監(jiān)察內(nèi)容

（一）監(jiān)察廉政勤政、工作紀(jì)律情況。對(duì)公司職工執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察工作時(shí)間串崗閑聊、上網(wǎng)聊天、炒股和玩游戲；工作時(shí)間擅自離開工作崗位，辦理與工作無關(guān)的個(gè)人事務(wù)及參加各種娛樂消費(fèi)活動(dòng)；無故曠工、請(qǐng)假逾期不歸或遲到早退等問題。

（二）監(jiān)察落實(shí)公司決策情況。對(duì)公司重大決策的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)察，是否存在有令不行、有禁不止的瀆職行為。

（三）監(jiān)察履行職能情況。對(duì)各部門履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)察。重點(diǎn)監(jiān)察各單位工作等是否及時(shí)，程序是否規(guī)范。

（四）監(jiān)察公司財(cái)務(wù)支出和專項(xiàng)資金及大額度資金使用情況。對(duì)公司資金使用情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察日常經(jīng)費(fèi)開支，是否存在公款大吃大喝，揮霍公款，巧立名目，弄虛作假，加大成本的情況；對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)資金及大額度資金是否按規(guī)定要求使用。

（五）監(jiān)察制度執(zhí)行情況。對(duì)責(zé)任制和各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察政務(wù)是否公開，包括政策公開、收費(fèi)公開、程序公開等；是否嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)等各項(xiàng)制度；探索并推行提高工作效率的新制度新辦法，并嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。

（六）監(jiān)察決策情況。對(duì)重大事項(xiàng)按規(guī)定程序決策和實(shí)行“陽光政務(wù)”的情況進(jìn)行監(jiān)察，重點(diǎn)監(jiān)察重大規(guī)劃、重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目、民生事業(yè)項(xiàng)目、突發(fā)事件應(yīng)急處理和重大決策部署等集體決策行為是否做到民主、公開、公正；是否存在主觀盲目武斷、暗箱操作、當(dāng)斷不斷貽誤時(shí)機(jī)和因私損公造成重大損失的失職行為。

五、方法與步驟

（一）各單位按照效能監(jiān)察內(nèi)容和范圍，結(jié)合實(shí)際，制定實(shí)施方案進(jìn)行動(dòng)員部署，全面啟動(dòng)效能監(jiān)察工作。

（二）各單位要按照效能監(jiān)察實(shí)施方案的檢查內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行自查自糾。

（三）公司紀(jì)委組織有關(guān)人員對(duì)開展各單位進(jìn)行集中監(jiān)察，采取現(xiàn)場(chǎng)聽、看、查的方式進(jìn)行，確定全年效能監(jiān)察優(yōu)秀、合格、不合格單位，在公司進(jìn)行通報(bào)。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對(duì)效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，現(xiàn)成立公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

七、幾點(diǎn)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要充分認(rèn)識(shí)實(shí)施效能監(jiān)察的重要性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)效能監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機(jī)構(gòu)；要把效能監(jiān)察納入管理日程，及時(shí)向公司紀(jì)委報(bào)送工作情況。

（二）認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，明確工作要求。各單位要組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，使公司職工熟悉效能監(jiān)察工作的內(nèi)容和要求，確保公司管理工作依法、廉潔、高效地運(yùn)作。

第二篇：效能監(jiān)察實(shí)施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實(shí)施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計(jì)劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對(duì)XX項(xiàng)目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進(jìn)行專項(xiàng)（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對(duì)象

本次效能監(jiān)察對(duì)象是XX項(xiàng)目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察目的通過對(duì)XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格遵循內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)XX管理的階段性控制目標(biāo)和最終目標(biāo)，為XX管理提供了經(jīng)驗(yàn)積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項(xiàng)目（部門）工作小組具體實(shí)施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測(cè)試與評(píng)價(jià)模型”方法、程序要求組織進(jìn)行，并完成效能監(jiān)察工作，對(duì)公司（項(xiàng)目）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計(jì)劃實(shí)施時(shí)間

立項(xiàng)時(shí)間：X年X 月 X 日，終結(jié)時(shí)間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時(shí)間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國(guó)家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1.XX業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)充分性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行全過程、目標(biāo)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、廉潔從業(yè)監(jiān)督等方面是否均有制度規(guī)定，監(jiān)察企業(yè)現(xiàn)有制度建設(shè)的充分程度；

2.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行過程符合性，檢查實(shí)際執(zhí)行業(yè)務(wù)過程是否符合企業(yè)現(xiàn)有制度各項(xiàng)要求，監(jiān)察業(yè)務(wù)過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度；

3.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果有效性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行后實(shí)際達(dá)到的工作效果是否有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的管理目標(biāo)，監(jiān)察業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果達(dá)到管理目標(biāo)的有效程度；

4.XX業(yè)務(wù)管理流程適宜性，檢查企業(yè)現(xiàn)有制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程制度是否內(nèi)控、清楚、簡(jiǎn)捷、直觀、可操作、管用。

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項(xiàng)目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人回避效能監(jiān)察

九、組織機(jī)構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進(jìn)展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報(bào)告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報(bào)告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計(jì)抽樣的形式，測(cè)試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測(cè)試法、指標(biāo)對(duì)比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

1．現(xiàn)場(chǎng)四性測(cè)試與評(píng)價(jià)實(shí)施流程（略）

2.效能監(jiān)察組織分工計(jì)劃

3.效能監(jiān)察日程安排計(jì)劃

第三篇：效能監(jiān)察實(shí)施方案

第一紀(jì)工委監(jiān)察分局

關(guān)于開展102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目

效能監(jiān)察的實(shí)施方案

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，按照市紀(jì)委監(jiān)察局2010年重點(diǎn)工作部署要求，為加強(qiáng)對(duì)政府投資重大項(xiàng)目的監(jiān)督管理，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，把102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)、廉政、高效工程，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，制定本效能監(jiān)察實(shí)施方案。

一、總體要求

通過對(duì)102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目實(shí)施效能監(jiān)察，嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目業(yè)主的管理行為和項(xiàng)目參建單位的建設(shè)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、認(rèn)真整改不規(guī)范行為，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法問題。促進(jìn)項(xiàng)目法人單位強(qiáng)化責(zé)任，科學(xué)決策，嚴(yán)格管理，督促市直有關(guān)部門認(rèn)真履行職責(zé)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高辦事效率，保證工程建設(shè)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。

二、工作目標(biāo)

102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目效能監(jiān)察以“工程規(guī)范建設(shè)、干部廉潔優(yōu)秀”為目標(biāo)，重點(diǎn)監(jiān)察在工程建設(shè)領(lǐng)域易發(fā)生腐敗或不當(dāng)管理的環(huán)節(jié)，主要做到“四防”、“三監(jiān)督”。

（一）五防

1、防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀(jì)行為發(fā)生；

2、防止因官僚主義、失職瀆職行為造成工程質(zhì)量下降、質(zhì)量安全事故的發(fā)生及建設(shè)資金流失；

3、防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生；

4、防止發(fā)生損害群眾利益行為。

（二）三監(jiān)督

1、監(jiān)督工程建設(shè)資金安全使用，提高資金使用效能；

2、監(jiān)督工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效，有序?qū)嵤雌谕旯ぃ?/p>

3、監(jiān)督合同正常履行，工程建設(shè)管理達(dá)到國(guó)家要求。

三、監(jiān)察內(nèi)容

102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是：項(xiàng)目建設(shè)全過程的跟蹤監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)工程概算、預(yù)算和決算的控制與監(jiān)督，對(duì)相關(guān)單位和管理人員在項(xiàng)目建設(shè)中依法履行職責(zé)的能力、效率、效果、行為規(guī)范的檢查評(píng)價(jià)，以及對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中違法失職行為的查處。效能監(jiān)察要重點(diǎn)突出以下重要環(huán)節(jié)：

（一）項(xiàng)目審批。是否按國(guó)家有關(guān)基本建設(shè)程序的規(guī)定辦理立項(xiàng)、報(bào)批等有關(guān)手續(xù)。

（二）征地拆遷工作。是否符合國(guó)家政策、高效地開展征地拆遷工作，建立土地征用、拆遷補(bǔ)償?shù)挠嘘P(guān)制度和監(jiān)督制約機(jī)制。

（三）建設(shè)隊(duì)伍選擇。是否嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，實(shí)行公開招標(biāo)。

（四）設(shè)備、材料采購。是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)和政府采購規(guī)定。

（五）資金管理。資金管理制度是否建立，資金使用、撥付的審批和監(jiān)督機(jī)制是否完善；工程款的支付和竣工決算是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)。

（六）工程變更設(shè)計(jì)。是否嚴(yán)格履行國(guó)家和省有關(guān)變更設(shè)計(jì)程序，變更理由是否充分，變更費(fèi)用是否合理。

（七）竣（交）工驗(yàn)收工作。是否按有關(guān)規(guī)定程序組織交工驗(yàn)收，是否及時(shí)申請(qǐng)組織竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收時(shí)評(píng)定的工程質(zhì)量是否與合同承諾一致。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

第一紀(jì)工委監(jiān)察分局負(fù)責(zé)對(duì)此次效能監(jiān)察工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進(jìn)。成立效能監(jiān)察協(xié)調(diào)小組，由第一紀(jì)工委書記、監(jiān)察分局局長(zhǎng)李瑩任組長(zhǎng)，市交通局紀(jì)委書記郝廣智任副組長(zhǎng)，成員由第一紀(jì)工委監(jiān)察分局和市交通局紀(jì)委監(jiān)察室工作人員構(gòu)成，日常工作由第一紀(jì)工委監(jiān)察分局辦公室承擔(dān)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、情況綜合、檢查督辦等事宜。

五、工作方式

102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目效能監(jiān)察工作方法以看、查、聽的方式進(jìn)行。即看項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)資料；查帳目、規(guī)章制度和有關(guān)政策規(guī)定落實(shí)情況，調(diào)查群眾舉報(bào)和在檢查發(fā)現(xiàn)的突出問題；聽取項(xiàng)目法人單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)工程管理、勤政廉政綜合情況的匯報(bào)，以及職工和有關(guān)部門、工程建設(shè)單位對(duì)管理人員各方面情況的反映、評(píng)價(jià)。對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，直至整改完畢，確保整改落實(shí)到位。

六、實(shí)施步驟

此項(xiàng)效能監(jiān)察工作時(shí)間定為 2010年5月--2010年12月。工作主要分三個(gè)階段進(jìn)行。

（一）明確立項(xiàng)，制定監(jiān)察方案階段（5月初—5月中旬）按照市紀(jì)委監(jiān)察局重點(diǎn)工作部署要求，做好調(diào)查研究，確定工作內(nèi)容，制定方案，填寫《102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目效能監(jiān)察立項(xiàng)審批表》，報(bào)市紀(jì)委、監(jiān)察局主管領(lǐng)導(dǎo)審批，正式立項(xiàng)。立項(xiàng)后報(bào)市紀(jì)委、監(jiān)察局備案。

（二）實(shí)施監(jiān)察，整改問題，具體開展工作階段（5月下旬—11月底）

一是組織部署，思想發(fā)動(dòng)。組織市交通局相關(guān)處室和項(xiàng)目代建單位，共同研究確定效能監(jiān)察的內(nèi)容、時(shí)間、要求、目的等有關(guān)事項(xiàng)，以《監(jiān)察通知書》的形式，書面通知相關(guān)部門和單位；二是認(rèn)真開展工作。按階段、突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)組織綜合檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)下達(dá)《效能監(jiān)察建議書》，責(zé)令進(jìn)行整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查；三是分清責(zé)任，嚴(yán)肅處理。對(duì)在監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職、瀆職等違法違紀(jì)重大問題，立即向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并及時(shí)開展調(diào)查；四是建章立制，加強(qiáng)管理。圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和

重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理，督促建立規(guī)章制度，注重預(yù)防，規(guī)范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)效能監(jiān)察成果進(jìn)行歸納分析并寫出效能監(jiān)察工作報(bào)告。同時(shí)，認(rèn)真填寫《效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)審定表》、《效能監(jiān)察成果核定表》和《效能監(jiān)察綜合評(píng)價(jià)表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后，報(bào)市紀(jì)委、監(jiān)察局備案。效能監(jiān)察的全部資料要按照要求裝訂成冊(cè)，組卷歸檔，妥善保管。

七、具體要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目使用的是公共資金或財(cái)政資金，事關(guān)公共利益和廉潔政府建設(shè)形象。市交通局的相關(guān)處室和項(xiàng)目代建單位一定要高度重視，充分認(rèn)識(shí)開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同完成效能監(jiān)察工作任務(wù)，努力把 102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目建成優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的“陽光工程”。

（二）完善制度，有效預(yù)防。市交通局各相關(guān)處室要依據(jù)各自職責(zé)，完善本部門職責(zé)范圍內(nèi)的管理制度，依法履職、依法盡職；代建單位作為項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體，要加強(qiáng)制度建設(shè)，按照招投標(biāo)、合同管理、工程聯(lián)系變更、資金管理、工程管理、物資采購、竣工驗(yàn)收等工程建設(shè)的流程、環(huán)節(jié)和特點(diǎn)，制定相應(yīng)的管理制度和程序，針對(duì)工程建設(shè)鏈、設(shè)計(jì)監(jiān)督管理鏈，做到工程監(jiān)

管與工程建設(shè)環(huán)環(huán)相扣，進(jìn)一步規(guī)范工程建設(shè)管理行為，有效預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（三）突出重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管。此次效能監(jiān)察的重點(diǎn)主要放在跟綜問效上，注重整改，強(qiáng)化監(jiān)管。特別是對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)提出限期整改意見，并進(jìn)行全程的跟蹤監(jiān)察和嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，確保整改落實(shí)到位。要把效能監(jiān)察和調(diào)查研究結(jié)合起來，積極探索政府重大投資建設(shè)項(xiàng)目有效監(jiān)管的新途徑，逐步建立有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究的政府投資責(zé)任追究機(jī)制，為今后開展專項(xiàng)效能監(jiān)察積累經(jīng)驗(yàn)、奠定基礎(chǔ)。

（四）規(guī)范程序，加強(qiáng)溝通。一是建立定期召開例會(huì)制度。領(lǐng)導(dǎo)小組要按階段召開效能監(jiān)察工作例會(huì)，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，制定整改方案，抓好工作落實(shí)。第一紀(jì)工委監(jiān)察分局、市交通局與項(xiàng)目代建單位三方之間要加強(qiáng)溝通，及時(shí)了解情況；二是抓好效能監(jiān)察檢查階段的工作質(zhì)量和檢查報(bào)告的質(zhì)量，抓好問題整改處理以及檔案資料的整理工作；三是要在效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施的過程中，探索效能評(píng)價(jià)的方式、方法。

第四篇：效能監(jiān)察實(shí)施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實(shí)施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計(jì)劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對(duì)XX項(xiàng)目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進(jìn)行專項(xiàng)（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對(duì)象

本次效能監(jiān)察對(duì)象是XX項(xiàng)目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察的目的通過對(duì)XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格遵循內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)XX管理的階段性控制目標(biāo)和最終目標(biāo)，為XX管理提供了經(jīng)驗(yàn)積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項(xiàng)目（部門）工作小組具體實(shí)施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測(cè)試與評(píng)價(jià)模型”方法、程序要求組織進(jìn)行，并完成效能監(jiān)察工作，對(duì)公司（項(xiàng)目）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計(jì)劃實(shí)施時(shí)間

立項(xiàng)時(shí)間：X年X 月 X 日，終結(jié)時(shí)間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時(shí)間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國(guó)家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1、制度建設(shè)情況

（1）控制環(huán)境方面

（2）風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)估方面

（3）控制活動(dòng)方面

（4）信息溝通、交流與管理方面

（5）監(jiān)督方面

2、效能監(jiān)察點(diǎn)（效能監(jiān)察點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容清單）

3、最終效果情況（有效性測(cè)試清單）

4、制度建設(shè)適宜合理情況（適宜性測(cè)試清單）

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項(xiàng)目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人回避效能監(jiān)察

九、組織機(jī)構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進(jìn)展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報(bào)告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報(bào)告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計(jì)抽樣的形式，測(cè)試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測(cè)試法、指標(biāo)對(duì)比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

表1工作程序（略）

表2現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施流程（略）

表3效能監(jiān)察組織計(jì)劃

標(biāo)4效能監(jiān)察日程安排計(jì)劃

第五篇：效能監(jiān)察實(shí)施方案(2010)

信陽石油分公司

2010年效能監(jiān)察工作實(shí)施方案

根據(jù)集團(tuán)公司和省公司對(duì)2010年效能監(jiān)察工作的有關(guān)要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，確保效能監(jiān)察工作深入開展，結(jié)合我公司實(shí)際，特制定效能監(jiān)察工作實(shí)施方案如下：

一、指導(dǎo)思想：

深入貫徹落實(shí)中紀(jì)委十七屆五次全會(huì)、集團(tuán)公司、省分公司紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，緊緊圍繞2010年各項(xiàng)工作目標(biāo)，強(qiáng)化關(guān)口前移、源頭介入及過程控制力度，推進(jìn)反腐倡廉制度建設(shè)，從源頭上防治腐敗，進(jìn)一步促進(jìn)效能監(jiān)察工作深入開展，為全年目標(biāo)任務(wù)的完成提供有力保證。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保效能監(jiān)察工作有序開展，市分公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，其工作職能：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的選題立項(xiàng)和實(shí)施方案的審批、督導(dǎo)、檢查及成果的評(píng)審。

市分公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組： 組 長(zhǎng)：李秀山 張學(xué)忠 副組長(zhǎng)：丁 勇 高 鵬 成 員：吳慶順 陳星榮 黃其虎 趙 荔 張宗瑜 蔣文鑫 耿春華 劉燕

辦公室設(shè)在政工辦負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查和日常工作。

三、工作重點(diǎn)

（一）做好效能監(jiān)察工作。繼續(xù)堅(jiān)持效能監(jiān)察“分級(jí)立項(xiàng)、分級(jí)實(shí)施、分級(jí)管理”的工作機(jī)制，做好效能監(jiān)察立項(xiàng)實(shí)施工作。

1.統(tǒng)一立項(xiàng)項(xiàng)目。2010年省分公司效能監(jiān)察統(tǒng)一立項(xiàng)項(xiàng)目有2項(xiàng)：（1）200萬元以上新建工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察，重點(diǎn)對(duì)2008年以來投資立項(xiàng)、在建和竣工的總投資額超過200萬元（含）的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)察。（2）新收購、租賃、建設(shè)加油站管理效能監(jiān)察。凡涉及省分公司統(tǒng)一立項(xiàng)項(xiàng)目的單位，均必須立項(xiàng)開展效能監(jiān)察。

2.重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)項(xiàng)目。各部門要結(jié)合實(shí)際，針對(duì)加油站管理、物資采購、成品油外部采購、工程建設(shè)、直銷分銷、非油品經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，“三重一大”民主決策制度落實(shí)、“小金庫”專項(xiàng)治理等方面，重點(diǎn)選擇1-2個(gè)項(xiàng)目開展效能監(jiān)察,進(jìn)一步強(qiáng)化管理，挖潛增效，提高效益。

3.專項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目。繼續(xù)對(duì)核銷100萬元以上對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往形成不良股權(quán)、債權(quán)核銷開展專項(xiàng)監(jiān)察。

（二）深化業(yè)務(wù)公開工作。在業(yè)務(wù)公開正式上線運(yùn)行的基 礎(chǔ)上，保證重點(diǎn)業(yè)務(wù)公開信息系統(tǒng)正常運(yùn)行；進(jìn)一步開發(fā)在線監(jiān)察功能；加強(qiáng)監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮網(wǎng)上巡視組的作用。

（三）繼續(xù)做好《監(jiān)督辦法（試行）》的貫徹執(zhí)行工作。按照《省公司7項(xiàng)監(jiān)督辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》中規(guī)定的監(jiān)察點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，進(jìn)一步加大對(duì)7項(xiàng)監(jiān)督辦法實(shí)施細(xì)則的督查力度。

四、工作步驟及時(shí)間安排

（一）工作方法：

依照《河南石油分公司效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則(試行)》的要求,效能監(jiān)察工作的開展，實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各負(fù)其責(zé)、抓好落實(shí)”的工作方法，即效能監(jiān)察工作在市分公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。市分公司的效能監(jiān)察工作方案和選題立項(xiàng)，由效能監(jiān)察辦公室組織制訂，各有關(guān)職能部門具體組織實(shí)施。并按要求呈報(bào)有關(guān)報(bào)表和文字材料。

（二）工作步驟(四個(gè)階段)：

第一階段：調(diào)查摸底、選題立項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)監(jiān)察范圍內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查摸底，掌握各項(xiàng)目的基本情況，上報(bào)效能監(jiān)察立項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表和效能監(jiān)察工作方案(每年一季度前上報(bào))。

第二階段：制訂方案、分步實(shí)施。組成效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)加油站管理、清理不良資產(chǎn)呆壞帳、資金管理開展監(jiān)察。嚴(yán)格把握各項(xiàng)目的主要監(jiān)察內(nèi)容和環(huán)節(jié)，加大重點(diǎn)部位和關(guān)鍵性 問題的監(jiān)察力度，做到方法適當(dāng)，措施得力，確保監(jiān)察工作的整體效果。

第三階段：清查問題、分析原因。根據(jù)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題和先進(jìn)典型，予以認(rèn)真分析、總結(jié)和推廣，提出監(jiān)察建議。

第四階段：督促整改、呈報(bào)結(jié)果。市分公司有關(guān)部門效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果報(bào)告表、統(tǒng)計(jì)表和工作總結(jié)于每年十一月上報(bào)，以便市分公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)工作進(jìn)行全面總結(jié)，及時(shí)上報(bào)省公司。

五、工作要求

各部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)省分公司紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，按照省分公司的統(tǒng)一部署和要求,切實(shí)把效能監(jiān)察作為源頭治理的有力抓手，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，創(chuàng)新方法，加大督查力度，進(jìn)一步做好效能監(jiān)察工作。

（一）深入推進(jìn)業(yè)務(wù)公開工作。各部門要進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，圍繞經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)重點(diǎn)，明確范圍，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)公開情況的督查，對(duì)暗箱操作，不公開或假公開，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。不斷完善業(yè)務(wù)公開信息系統(tǒng)，確保重點(diǎn)業(yè)務(wù)公開到位，使業(yè)務(wù)公開成為強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行和制度約束的有效方式，真正實(shí)現(xiàn)“以公開促民主、以公開促清廉、以公開促效益”。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。各部門要進(jìn)一步強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步梳理、細(xì)化、完善內(nèi)部監(jiān)督管理制度，提高制度規(guī) 范化、科學(xué)化水平。做到“用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人”。繼續(xù)以推進(jìn)《內(nèi)控制度》的貫徹執(zhí)行為主線，抓住存在的問題，加強(qiáng)《監(jiān)督辦法》執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程中易發(fā)多發(fā)問題的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化檢查，深入剖析，采取措施，消除制度缺陷，堵塞管理漏洞，提高制度的針對(duì)性和實(shí)效性，切實(shí)強(qiáng)化事前監(jiān)督、過程監(jiān)督和制度監(jiān)督。

（三）深入開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題的專項(xiàng)治理。各部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)《信陽石油分公司開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化制定實(shí)施方案。要抓住項(xiàng)目決策及審批、工程設(shè)計(jì)、施工招投標(biāo)等環(huán)節(jié)嚴(yán)格監(jiān)督檢查，整改薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，建立健全工程建設(shè)監(jiān)督機(jī)制。要深入治理工程建設(shè)中領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)插手干預(yù)工程建設(shè)、規(guī)避招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包等問題。全面排查違規(guī)違紀(jì)問題，對(duì)典型案件要堅(jiān)決查處，決不手軟。

（四）提高效能監(jiān)察人員素質(zhì)。效能監(jiān)察開展的領(lǐng)域愈來愈廣泛，對(duì)效能監(jiān)察人員提出了更高的要求。各部門要根據(jù)實(shí)際需要，配備好效能監(jiān)察工作人員,要加強(qiáng)教育培訓(xùn)，不斷提高效能監(jiān)察人員專業(yè)化水平和素質(zhì)。效能監(jiān)察人員要增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí), 不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)、研究新問題、增長(zhǎng)新本領(lǐng)，掌握國(guó)家法律法規(guī)、內(nèi)控制度規(guī)定及重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程，按照規(guī)范程序嚴(yán)格監(jiān)督檢查，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，確保順利開展效能監(jiān)察工作。