第一篇：物資管理效能監察總結

《物資管理工作》效能監察總結

為充分發揮效能監察工作作為提高企業經濟效益的重要手段作用，促進公司“管理效益提升年”各項目標任務的實現，提高各專業管理人員的制度執行力，根據集團公司效能監察計劃安排，我公司于8月份開展了物資管理效能監察工作。現將工作開展情況總結如下：

一、工作準備情況

按照集團公司物資管理工作效能監察要求，我公司認真制定了《公司物資管理效能監察工作實施方案》，明確了效能監察的組織領導、工作目的、監察范圍、監察內容和工作步驟，并分階段組織實施。工作目的：規范公司物資管理工作，確保物資采購、倉儲、使用、報廢等過程符合集團公司及本公司相關制度要求，達到預防腐敗，提高本公司經濟效益和管理水平的目的。通過建立健全物資管理規章制度，規范物資管理工作程序。步驟：8月6日－9月10日為動員、組織實施階段；9月11日－9月30日為整改和建制階段；（10月1日--10月10日）總結階段。

二、自查情況：

物資供應部、進出口貿易部、各生產公司等部門在自查階段能認真按照實施方案的要求，組織部門人員進行了專題學習。對相關制度依據集團公司、公司的制度規定進行梳理對照。各部門結合公司實際進行檢查，對制度執行中存在的漏洞和不足及時提出修訂意見；能認真履行現有物資管理工作的流程，確保各項生產經營工作能夠在現有制度基礎上穩定運行；能夠積極、客觀的查找本部門存在的不足。各部門均將自查情況報告按時上報本公司效能監察工作辦公室。

三、重點檢查內容：

在自查工作階段性結束后，本公司效能監察工作辦公室會同相關部門對物資管理工作情況進行了檢查。

（一）、檢查倉儲、使用、報廢、采購等環節存在的問題。檢查物資購買及使用管理是否符合規定的要求，是否建立相應的物資使用管理制度，是否建立物資管理臺帳。

（二）、檢查物資管理崗位的設置情況是否合理，物資管理專業部門是否對物資分類及購置提出策略建議。

（三）、檢查物資倉儲管理情況。檢查物資入庫與驗收、存放、盤點、出庫情況，物資保養保管措施是否符合相關規定。庫存物資帳、物是否相符。物資入庫是否及時、是否入賬。出庫手續是否規范，退庫手續是否正常。

（四）、檢查物資使用管理情況。對物資和設備維護使用是否符合相關規定；消耗水平是否在合理范圍；是否存在二級庫。

（五）、檢查物資報廢管理的相關情況。重大固定資產的處置及報廢審批是否按照程序進行監督管理。

（六）、檢查物資購置管理情況。檢查計劃編制、申報、審批、執行情況；購置重要物資時是否按照公司“三重一大”的相關要求進行會議研究、集體決策，是否按招投標流程嚴格執行，是否建立相關的采購監督制度。檢查合同的談判、評審、簽約、履行等情況；檢查合同臺帳

建立情況；檢查合同條款執行情況。

四、檢查中發現的問題

公司物資管理工作效能監察小組辦公室組織人員對涉及的相關部門進行了檢查和抽查，總的運行管理情況較好，但仍然存在一些問題。

（一）、相關物資管理制度不建全，制度、規定執行力不夠。公司管控一體化后，管理部門和工作程序發生了變化，相關管理制度的修訂和完善沒有及時跟進，實際工作中存在對制度、規定等認識不足，多以習慣性和傳統性工作模式開展工作。

（二）、五金、鋼材、備品備件倉庫有標識不全，帳、卡、物不符現象。

各生產公司倉庫均有不同程度標簽卡不全，外協加工件入庫、出庫有時無記錄，個別物品分類混亂，帳、卡、物不符合等。

（三）、倉庫物資領用手續不全。

由于生產急需，領用物資時沒有經過相關審批即發料，有的是過后領導補簽字，有的是沒有領導補簽字，物資領用隨意性大，缺少監督。

（四）、檔案、臺帳建立不全。

個別部門沒有完全建立相應廢舊物資、合同、各類資料的檔案和臺帳，沒有完善供應商動態信息庫，文件、資料保管雜亂。

（五）、設備維護不及時。

檢查中發現一生產公司過磅房磅秤出票機損壞很久，沒有及時修復，采用手工填單，容易產生數據不實情況。

物資采購計劃、采購環節、物資供應商資質信用、物資驗收入庫環節、合同簽訂、管理等方面是否還有問題？

五、整改提高情況

效能監察領導小組辦公室針對檢查中發現的問題，下發了5份監察建議書，提出監察建議20多條，要求各部門對照監察建議書所提事項，在規定時間內整改落實，寫出整改報告。各部門針對提出的意見和存在的問題進行了認真分析，制定了整改完成時間表，現正在逐步完善中。

各部門整改情況：

啊公司：

1、供銷部未建立合同臺賬，合同存放零亂。已要求10月31日前整改完畢。

2、倉儲部的五金庫和鋼材庫物品標簽缺失嚴重，且采用紙制標簽，庫存變動時無法在標簽上及時更新。整改措施：重新購買更為適用的標簽卡（如庫存活動卡）更換，于11月10日前完成。

3、在物資領用環節中，只執行了物資領用人和發放人的簽字程序，沒有相關領導審核簽字。已按要求于10月22日整改完畢。

不公司：

1、倉儲部的五金庫抽查10類物品中發現一種物品未記賬，一種物品標簽和實物不符整改。整改措施：重新清理物品名稱、數量、標簽，做到帳、物、卡相符，于2012年10月23日完成。

2、廢鋼材、廢設備沒有建立臺賬，已于2012年10月23日整改完成。3：采購合同不齊全，歸檔不夠，于2012年10月24日整改完成。

C公司：

1、供銷部合同臺賬不完善，合同存放零亂，已責成10月底完成整改。

2、倉儲部五金庫部分物資存放不規范，已要求于2012年10月底整改完畢，做到物資存放規整。

3、物資管理人員業務水平進一

步加強培訓提高。

公司：

1、部分委托加工件沒有建立臺帳。整改措施：倉管人員應單獨建立委托加工臺帳，領出庫待加工的材料不作為生產領用出庫，加工后的零部件才作為入庫配件，生產領用時才作為消耗。

2、五金庫、鋼材庫物品標簽不全。整改措施：由供應部采購活動式物資標牌，完善相關工作，做到一物一卡，帳、卡、物相符。

3、物資領用時相關管理人員沒有及時審核和簽字，直接由領用人到倉庫開票領用物資。整改措施：完善物資領用制度，所有生產、維修領用物資必須先經過生產部相關負責人簽字確認后，倉庫管理人員才能根據物資領用單發貨，特殊情況時必須由生產管理人員電話通知倉管人員亦可發貨。

4、物資倉儲管理制度不完善。整改措施：根據總公司物資管理辦法的規定，制定切合湘龍實際的物資管理實施細則，加強物資采購、倉儲保管、物資領用、廢舊物資處理等各個環節的管理。

供應部：

1、缺少部分物資采購計劃的相關申報、審核、審批書面程序，針對國內物資采購的實際情況，建議由工廠申報框架采購意向書面計劃，報安全生產部審核后呈送分管領導審批后轉我部執行，并做好歸檔工作。

2、在合同簽訂前，價格的確認都是經過電話詢價和與客戶面談的方式確定，缺少書面的貨比三家的記錄，后續將在實際工作中進行改進。

3、因前期風險評估和“三重一大”程序執行主體為西電龍騰公司相關人員，與公司合并辦公后，新的風險評估委員會和“三重一大”小組成員是否發生變動缺少相關文件支撐，建議相關部門盡快出臺關聯文件。

4、公司下發的相關文件部門是以傳閱和開小會的形式進行學習

和貫徹，但是缺少書面的學習時間記錄表，部門將盡快改正。

進出口貿易部：

1、隨著公司業務范圍的拓展，對新開展的代理進口業務、現貨貿易業務以及與銷售部合作的串貨貿易等，均無相關規定，無法適應現在開展業務的需要。現已經根據要求，草擬新的進出口貿易物資采購管理辦法，規范公司的進口、代理進口、現貨貿易和串貨貿易，預計在11月底，經相關領導審核后執行。

2、未建立完善的供應商動態信息庫，對上游供應商信息更新速度不足。根據要求，目前已經建立供應商動態信息庫及供應商紅名單，并根據業務特點，開始著手整理代理進口、貿易客戶相關資料，爭取在年末完善所有收悉，對客戶進行全面管理。

3、由于市場以及下游工廠生產的不穩定，進出口貿易部對物資采購的計劃性較弱，容易發生變動。而且由于供應商多為國際壟斷公司，我司掌控資源的能力較弱，采購計劃的編制不管是數量上還是時間上困難都較多。對于完善采購計劃編制工作流程的要求，進出口貿易部要在在進出口貿易物資采購管理辦法中盡力描述及明細采購流程，另一方面要按照三重一大要求進行采購決策。4.進出口貿易部要制定與生產廠內的進口礦數據傳遞制度，了解進口礦入場驗收情況，以便質量、重量等數據發生異常時能夠及時查找原因進行解決。

六、監察建議：

在物資管理工作中，今后應重點抓好制度建設和監督兩個環節。

（一）、制度建設環節：由公司辦公室牽頭，組織各部門查找、梳理現有規章制度，完善適應我公司生產經營發展需要的規章制度，通過制度建設的不斷完善，管理人員工作程序的不斷規范，堵塞管理上的漏洞；同時要把學習掌握管理制度作為提高執行力的前提，認真組織部門人員

學習相關管理制度，保證工作的制度化、規范化；不斷加強“三管”人員廉政建設，嚴格防范和杜絕不正當交易行為的發生。

（二）、監督環節：對物資管理工作實行全過程監督，要求嚴格按照制度流程執行。一是抓物資采購過程的監督。二是抓物資驗收、化驗、倉儲等過程監督。三是抓物資發放、領用過程的跟蹤性監察。

總之，通過本次物資管理工作效能監察工作的開展，加強了公司員工對效能監察重要性的認識，對公司生產經營管理工作的提高起到了積極的推動作用，為今后的各項效能監察工作開展奠定了堅實基礎。效能監察工作是紀檢監察組織服務生產經營和管理工作的切入點和著力點，在今后的工作中，要繼續認真抓好物資管理工作效能監察工作，從源頭上預防和治理腐敗，為繼續保持黨風廉政建設和反腐敗工作的良好發展勢頭，為保障公司利益、加強管理、提高公司經濟效益，卓有成效地發揮紀檢監察的作用。

二0一二年十月二十五日

第二篇：物資管理效能監察

物資管理效能監察操作規程

第一條對物資管理制度的監察:

1、對制度建立、完善情況的監察

(l)檢查是否按照集團公司、分公司物資管理規定，結合本企業實際制訂了物資管理辦法，對物資的計劃、采購、驗收、入庫、倉儲、出庫、結算、廢舊物資處理等環節做了詳細規定。

(2)檢查是否制訂了物資計劃管理辦法，對物資計劃的編制、執行和核查環節的指標體系、業務程序、異常情況的處理等作了詳細規定。

(3)檢查是否制訂了物資采購管理辦法，是否嚴格按照國家、集團公司、分公司的有關規定制定了招標管理辦法。

(4)檢查是否制訂了物資驗收及倉儲管理制度、進出庫制度、交接制度、對賬制度、盤庫制度等。

(5)檢查是否建立廢舊物資管理制度，是否有完善的廢舊物資的確認、回收、處理程序等。

(6)是否制訂了計劃、采購、倉儲等工作崗位規范、工作標準、作業流程、管理考核辦法和輪崗制度。

2、對制度執行情況的監察

(1）檢查在物資計劃、采購、驗收、倉儲、廢舊物資處理等環節中是否存在有制度不執行或執行不到位的情況。

(2)檢查是否存在因不執行相關制度或執行制度不到位而損害企業利益的情況。

第二條 對物資計量設備的監察:

1、檢查是否按物資管理要求配備了計量設備，計量設備是否為國家認定的合格產品。

2、檢查計量設備的維護臺賬、運行日志和報表、誤差檢驗記錄.、定期校驗記錄是否完備，校驗單位是否具有國家認定的計量資質。

第三條 對物資管理人員及部門的監察:

1、檢查物資管理工作人員是否具備相關業務知識，是否嚴格按照崗位規范、工作標準和作業流程開展工作，是否存在失職、讀職、營私舞弊等損害企業利益的行為。

2、檢查物資管理部門是否認真履行管理職能，定期對內部工作人員進行廉潔從業教育、業務培訓和考試。

3、檢查物資管理部門和工作人員是否存在工作中不愿接受或不配合監察部門和其他監督的行為。

4、檢查物資管理部門是否建立了市場分析制度、供應商檔案庫和信譽評估制度。

第四條 對物資計劃環節的監察:

1、檢查編制物資備品備件計劃時是否進行了平衡利庫工作，是否貫徹了厲行節約、統籌兼顧的原則。

2、檢查采.購計劃是否符合生產需求和預算要求，是否履行了審批手續，手續是否齊備并且符合相關制度要求，是否保證合理庫存量。

3、檢查物資使用計劃填寫項目是否齊全，計劃的提出是否及時和準確。

第五條 對物資采購環節的監察:

1、檢查采購人員是否按照采購計劃進行采購，所采購的物資名稱、型號、數量、價格和質量是否符合要求。

2、檢查采購人員是否調查市場綜合信息的情況，是否貨比三家，是否簽訂購貨合同。

3、檢查采購人員對定點供應商是否審查了供應商的營業執照、稅務登記證、經營許可證等，是否調查了供應商的資質、信譽等情況，是否進行了招標及價格談判，合同簽訂是否規范。檢查是否對定點供應商建立考核體系。

4、檢查物資采購符合招標規定的是否進行了招標工作，招標程序是否公開、公平、公正。檢查有無將達到招標規定的項目拆分肢解、規避招標的行為。

第六條 對物資采購招標工作的監察:

檢查物資采購招標工作是否按照分公司招標管理辦法的要求進行。

第七條 對物資入庫環節的監察:

1、檢查物資入庫是否按規定經過驗收，物資名稱、型號.、數量、價格和質量是否與采購計劃相符，是否及時入庫，驗收人員是否嚴格執行“‘以單為主、以單核貨、逐項核對.、件件過目”的操作規則，并簽名確認，對驗收存在的問題是否及時登錄、上報。

2、檢查倉庫保管人員是否做好驗收記錄，是否開具入庫憑證，及時進行入庫賬務處理。

第八條 對倉儲環節的監察:

1、檢查倉庫貨物編號、保管卡.、物資賬、是否齊全，賬、卡、物是否相符，字跡清楚無涂改痕跡。

2、檢查倉庫布局是否合理，內外清潔，作業道暢通。物資分類存放是否合理、標志明顯，堆垛牢固整齊。庫存物資的保管及實物防護措施是否完善。

3、檢查倉庫保管人員是否定期進行貨物盤點、執行盤庫和對賬制度，記錄是否清晰。

第九條 對出庫環節的監察:

1、檢查領料人的領料單項目填寫是否齊全、是否經領用材料部門負責人審核簽字，主管領導批準。

2、檢查倉庫保管人員是否嚴格按照領料單發貨，所發貨物的名稱、規格、型號、數量、質量等是否與領料單相符c 3，檢查是否存在未辦理人庫手續而直接出庫、超計劃或超定額、白條、便條出庫，領料單涂改或印章不全現象。

4、檢查倉庫保管人員發料后是否登記材料臺賬，記錄完整。

5、檢查出庫物資有無以領代耗、領用后疏于管理、損失浪費等現象發生。

第十條 對稽核環節的監察:

1、稽核人員是否定期核對材料明細賬與倉庫材料臺賬，是否核對總賬與明細賬，賬目是否核對準確、清晰。

2、甲稽核人員是否審核領料單，核對收發憑證和材料賬卡，是否檢查收發記錄和結存余額，是否察看材料領存情況和核算手續。

第十一條 對結算環節的監察:

1、檢查是否按照購貨合同、驗收證明等與供應商進行結算，結算價格是否嚴格按照合同執行，質保金是否扣除，對未達到合同標準的物資是否拒付或索賠。一質保到期后，退款手續是否完備。

2、檢查大宗物資訂購過程的合同、憑證.、賬簿記錄是否完整、正確。

3、檢查財務部門是否按規定及時進行賬務處理。

第十二條 對廢舊物資環節的監察:

1、檢查是否建立廢舊物資倉庫及臺賬。

2、檢查是否嚴格執行廢舊物資管理制度，廢舊物資的確認是否經有關部門鑒定和領導審批。確認的廢舊物資是否及時人庫，有無擅自處理廢舊物資的現象。

3、檢查廢舊物資人庫計量、登記，入庫手續是否完一備，對回收的廢舊物資是否根據品種、等級重新分類，定置存放，妥善保管。

4、檢查廢舊物資的再利用和拍賣是否履行審批手續，對廢舊物資的拍賣是否按規定進行招標，廢舊物資拍賣貨款是否人單位財務賬，有無截留現象。

5、廢舊物資出庫是否辦理出庫手續。

第十三條 對統計環節的監察:

1、檢查統計人員是否按要求進行分類統計。使用計算機管理情況下，統計資料信息是否定期備份。

2、檢查統計報表的項目完整性、準確性和及時性。所有的統計數據原始記錄是否真實，是否存在隱瞞虛報的現象。

第十四條 對物資經濟活動分析環節的監察:

1、檢查物資管理部門是否定期組織召開物資經濟活動分析會，對當月庫存量、采購計劃、采購成本、物資周轉速度、采購價格等進行分析，查找存在的問題，落實責任和制定整改措施。

2、檢查物資管理部門是否采納了監察部門提出的物資管理監察建議書是否落實了限期整改通知書。

第三篇：物資采購管理效能監察操作規程

《物資采購管理效能監察操作規程》教程

(摘要)

中國石化股份公司物資裝備部 盧秀軍

第一節 開展物資采購管理效能監察的目的和意義

一、開展物資采購管理效能監察，對物資采購管理各項規章制度的貫徹執行，保證“歸口管理、集中采購，統一儲備，統一結算”的工作方針落到實處，促進集團化整體優勢的進一步發揮，提高中國石化物資采購供應工作整體效益，有著十分重要的意義。企業物流看似是貨物的流動，伴隨的則是有關客戶需求、服務水平、庫存狀況等信息的流動，其根本是企業資金和利潤的流動，它可能是我們的利潤源泉，也可能會是吞食企業利潤的無底洞。

二、開展物資采購管理效能監察，是降低采購供應風險，保證各企業物資采購工作高效有序進行的重要措施。

三、開展物資采購管理效能監察，是強化采購關鍵環節監管，規范采購行為，堵塞管理漏洞，杜絕暗箱操作，減少企業效益流失，預防腐敗，防止違法犯罪行為發生的重要手段。

第二節 物資采購管理效能監察過程中應注意的問題及各監察點的檢查方法

物資采購管理效能監察主要是通過對12個監察點的監察，重點檢查各企業貫徹執行物資采購管理有關規章制度的情況和物資采購管理體制、運行機制的落實情況。由于物資采購的決策過程是由企業采購部門、用料單位、供應商等多方因素共同作用下完成的，存在著技術、經濟、社會等因素的影響，因此，監督檢查難度很大。

一、物資供應體制的監察

1、物資供應體制的管理與規定:集團公司、股份公司實行“歸口管理、集中采購、統一儲備和統一結算”的物資供應管理體制。物資裝備都是中國石化物資供應歸口管理和集中采購部門，負責對各企業物資采購供應管理工作進行指導、協調監督和考核;各企業必須在分公司設一位領導主管物資供應管理工作，設一個物資供應部門負責上市和非上市物資采購歸口管理、集中采購和統一儲備工作。存續不設物資采購機構，所需物資委托上市部分物資供應部門集中采購，按照規范的關聯交易運作。

2、物資供應體制容易出現的問題:部分企業集中采購程度不高，尤其是上市非上市分立運作后，分散采購傾向比較嚴重，非上市部分所需物資委托上市集中采購率低;上市與非上市部分關聯交易不規范。

3、物資供應體制的監察點:歸口管理、集中采購、統一儲備、統一結算

4、監察的內容和方法

(1)歸口管理:通過了解各分(子)公司的物資供應管理體制，檢查是否由分公司物資供應部門歸口物資供應管理，是否由一位領導主管物資供應工作。

(2)集中采購:通過了解物資采購狀況，檢查企業內部集中采購是否達到規定要求，非上市是否按規定委托上市物資供應部門采購，有無擅自采購的行為(重點為總部集中采購的品種)，關聯交易及收費是否規范。

(3)統一儲備:通過了解企業儲備狀況，檢查是否實行了統一儲備，是否實現了儲備信息共享和資源統一調劑調度使用。

(4)統一結算:通過了解企業資金使用和結算方式，檢查企業采購資金是否由物資供應部門統一使用，儲備資金是否按核定的儲備定額進行控制。

5、參考文件:《中國石油化工集團公司物資供應管理規定》(中國石化物[2002]309號)、《中國石油化工股份有限公司物資供應管理規定》(石化股份物 [2002]67號)。

二、計劃管理的監察

1、計劃管理的業務程序:生產單位、分廠、車間按規定的時間，向物資采購部門提報需求計劃，物資采購部門平衡物資需求計劃，編制采購計劃。

2、計劃管理容易出現的問題:用料單位不按要求編報需求計劃，提報計劃隨意性大、不準確，導致計劃準確率低，供應不及時;物資采購部門未按要求編制、審批采購計劃等，導致出現超儲、積壓、浪費現象。

3、計劃管理的監察點:物資需求計劃、物資采購計劃、計劃與采購崗位分設。

4、監察的內容和方法

(1)需求計劃

(2)采購計劃

(3)計劃與采購崗位設置

5、參考文件:《中國石油化工股份有限公司物資供應管理規定》(石化股份物[2002]67號文件)及企業制定的計劃管理相關規定。

三、供應商管理的監察

1、供應商管理的業務程序:按照中國石化物資采購渠道分級管理的要求，供應商由總部與各企業兩個層面分級管理，總部負責總部集中采購供應商、一級供應商網絡管理;總部集中采購供應商、一級供應商網絡未包括的物資品種，各企業組建二級供應商網絡，并負責二級供應商網絡的管理。

2、供應商管理容易出現的問題:屬總部集中采購和一級供應商網絡涵蓋的物資，企業又辦理二級供應商網絡;企業二級供應商網絡的供應商選擇、準入程序不規范，考核評估機制不健全;總部通報處罰過的供應商，企業仍在繼續與其發生業務;中間商采購、網絡外采購比例較大;以設計、使用、技術等形式指定供應商。

3、供應商管理的監察點:供應商資格預審、供應商考核

4、監察的內容和方法

(1)供應商資格預審

(2)供應商考核

5、參考文件:《中國石油化工股份有限公司物資供應管理規定》(石化股份物[2002]67號)、《中國石化物資采購渠道管理暫行規定》(石化股份物管[2003]72號)。

四、采購方案的監察

1、采購方案的操作規程:物資采購分為總部直接集中采購、總部組織集中采購和企業自采3種模式。對需求計劃性強的大宗、通用和重要物資，由物資裝備部實施總部直接集中采購;對需求計劃性較強的大宗、通用、重要物資，由各企業在總部組織集中采購供應商短名單內實施采購;其它物資各企業可根據生產需求，采取協議采購、招標采購、詢比價采購等方式自行采購。

2、采購方案容易出現的問題:總部集中采購物資，企業越權自行采購;可實行批量采購的物資，企業分散對外采購，造成批量采購規模優勢難以發揮;已建立供應商網絡的物資未在網絡內采購，中間商選擇比例高;供應商預選中存在著設計指定、技術指定、使用指定采購的現象。

3、采購方案的監察點:采購模式、供應商選擇、方案審批

4、監察的內容和方法

(1)采購模式

(2)供應商選擇

(3)方案審批

5、參考文件《:中國石油化工股份有限公司總部集中采購實施辦法》(石化股份物[2003]406號)、《中國石油化工股份有限公司總部組織集中采購實施細則》(石化股份物設[2003]444號)，以及企業制定的相關規定。

五、網上采購的監察

1、網上采購的業務程序:企業需用的各類物資均可上網采購，凡中國石化總部集中采購的物資必須上網采購。屬總部直接集中采購的物資，企業通過石化總部電子商務網站錄入訂單，由總部實施采購，企業與石化總部簽訂采購合同;總部批復委托企業自行采購的，企業簽訂合同后，將合同要素錄入石化總部電子商務網絡系統;屬總部組織集中采購的物資，企業通過石化總部電子商務網錄入訂單，總部組織集中采購的供應商在網上公開報價，企業根據報價等情況確定供應商，并錄入采購合同。

2、網上采購中容易出現的問題:網上采購補錄現象嚴重;網上與網下采購兩張皮(重復審批);應上網采購的物資未上網采購;企業提報網上采購訂單后，訂單已過交貨期而未編制詢價方案、詢價書、未錄入合同，造成網上垃圾。

3、網上采購的監察點:網上采購率、網上業務處理及時率、網上業務處理方式

4、監察的內容和方法

(1)網上采購率

(2)網上業務處理及時率

(3)網上業務處理方式

5、參考文件:《中國石化網上采購管理規定》(石化股份物[2002]22號)和《關于加強網上采購管理的補充規定》及《中國石油化工股份有限公司物資供應管理規定》(石化股份物[2002]67號)。

六、采購方式的監察

1、采購方式的業務程序:物資采購方式主要分為協議采購、招標采購、詢比價采購3種，屬于總部直接集中采購、組織集中采購范圍內的物資，由物資裝備部組織各企業物資采購部門與供應商進行聯合談判簽訂一攬子框架合作協議，按合作協議實施協議采購;屬于企業自行采購物資具備招標條件的，由企業物資采購部門實施招標采購;對采購批量較小且不具備招標條件的物資采購采取詢比價方式采購。企業編制詢比價采購詢價書后，可在一、二級供應商網絡內選擇3家或3家以上的供應商，向供應商發出詢價書，依據詢價結果確定供應商，也可通過總部網上競價采購系統，實行網上競價采購。

2、采購方式容易出現問題:屬總部組織集中采購的物資品種，企業未在框架協議確定的供應商短名單選擇供應商，未按協議確定的價格執行;招標采購容易出現的問題是明招暗定、虛假招標，尋找借口、規避招標，招標程序不規范、不嚴謹，使招標流于形式;招標評分標準不合理，評委主觀評分的分值大;標底價測算不準確，投標供應商惡意報價等。詢比價采購預選的供應商未選擇3家或3家以上;指定采購或明詢暗定;參與報價的供應商蓄意串聯，相互充當“價托”。

3、采購方式的監察點:協議采購、招標采購、詢比價采購

4、監察的內容和方法

(1)協議采購

(2)招標采購

(3)詢比價采購

5、參考文件:《中華人民共和國招標投標法》、《評標委員會和評標辦法暫行規定》、《中國石化重要物資招標投標實施辦法》(石化股份物[2002] 152號)、《中國石油化工股份有限公司總部組織集中采購實施細則》(石化股份物[2003]444號)。

七、項目管理的監察

1、項目管理的業務操作:物資裝備部負責項目物資采購管理工作，實施限上、限下項目分類管理。凡投資額大于3000萬元、新區動用探明石油儲量1000萬噸及以上、原油產能建設10萬噸/年及以上、動用探明天然氣儲量l00億立方米及以上、天然氣產能建設2億立方米及以上的基建、技改等投資項目采購管理工作由物資裝備部歸口管理，項目責任單位在物資裝備部指導下具體實施;限下項目采購管理工作由項目責任單位自行管理和實施，物資裝備部負責監督和考核。

2、項目管理容易出現的問題:企業工程建設項目未經物資裝備部組織進行國內外采購物資分交和國內采購物資集中分交，便開展采購工作;個別企業工程項目物資采購以包代管，一包了之，工程項目物資采購管理薄弱，項目總承包單位片面強調設計、采購、施工一體化，物資采購上網率不高，存在應報總部集中采購未報的現象;項目設計料表變更頻繁，項目積壓物資問題突出。

3、項目管理的監察點:進口物資分交審查、國內采購物資集中分交

4、監察的內容和方法:

(1)進口物資分交審查

(2)國內采購物資集中分交

5、參考文件:《中國石化固定資產投資項目物資采購管理辦法》(石化股份物項[2003]23號)、《中國石油化工股份有限公司固定資產投資項目實施管理辦法》(石化股份發[2002]141號)。

八、質量管理的監察

1、質量管理的業務操作:物資采購質量管理貫穿于物資的設計選型、合同簽訂、加工制造、運輸、驗收入及倉儲和安裝調試等采購供應全過程各個環節。包括:產品的品牌、生產商、技術規格、性能參數、質量控制標準、駐廠監造、驗收標準、包裝運輸技術質量要求、質量檢驗、驗收入庫、售后服務、責任追溯等。

2、質量管理容易出現的問題:采購部門采購物資時，技術規格參數不清、供應商選擇不當、質量條款不明確、監造失察、驗收入庫把關不嚴;物資使用單位擅自處理物資質量問題，造成物資供應部門無法對供應商的產品質量進行準確分析和考核評價，并繼續采購此類產品等。

3、質量管理的監察點:質量檢驗、質量跟蹤、重要設備和材料監造、質量事故

4、監察的內容和方法:

(1)質量檢驗

(2)質量跟蹤

(3)重要設備和材料監造

(4)質量事故

5、參考文件:《中國石化質量管理制度》、《中國石化物資采購質量管理暫行規定》(石化股份物[2003]73號、《中國石化設備監造管理辦法》(石化股份物設[2004]5號)

九、價格管理的監察

1、價格管理的業務程序:企業建立物資采購價格監控制約機制，明確界定采購價格分級審批權限，物資采購供應部門依據審批的物資采購計劃，采取協議采購、招標采購、詢比價采購等方式，通過競爭和談判確定采購價格。采購價格不得突破物資裝備部發布的采購指導價格，對屬于總部組織集中采購的物資，各企業不得擅自突破物資裝備部牽頭組織的聯合談判小組與供應商共同談判確定的采購價格。

2、價格管理容易出現的問題:企業不注重市場價格調研，或受利益驅動，采購物資的價格，高于總部發布采購指導價格或高于市場價格;片面的追求的低價格，而忽視產品質量;物資采購價格監控制約機制不健全，對價格監管不力。

3、價格管理的監察點:價格確定、價格調整

4、監察的內容和方法:

(1)價格確定

(2)價格調整

5、參考文件:《中國石化物資采購價格管理暫行規定》(石化股份物管[2003]70號)，以及石化總部在電子商務網上發布的采購指導價格和企業制定的價格管理相關制度。

十、合同管理的監察

1、合同管理的業務操作:按照中石化物資管理規定，企業在簽訂物資采購合同時，必須有相應的通過審批的物資采購計劃，杜絕無計劃盲目采購。根據股份公司《內控制度》的審批權限，合同單筆≥500萬(化工原料≥1000萬)的，由企業經理或經理班子審批;單筆100—500萬(化工原料300—1000萬)的，由企業分管副經理或總會計師審批;單筆＜100萬(化工原料＜300萬)的，由企業處室負責人或業務經理審批。

2、合同管理中容易出現的問題:合同不按規定的程序審批，存在越級、越權審批的現象;簽訂的合同與采購計劃不符、招標結果和簽約不符;供應商不按合同履約，以次充好;合同的法律與防范意識差。

3、合同管理的監察點:合同審批、合同簽訂、合同履行

4、監察的內容和方法:

(1)合同審批

(2)合同簽訂

(3)合同履行

5、參考文件:《中華人民共和國合同法》、《中石油化工股份有限公司內部控制手冊》、《中國石化股份有限公司合同管理實施細則(試行)》(石化股份法[2004]419號)及企業制定的合同管理有關規定。

十一、資金管理的監察

1、資金管理的業務操作:按照物流與資金流相統一的原則，企業采購資金要統一管理，根據采購權限和采購計劃，由物資供應歸口管理部門集中使用。總部直接集中采購物資的貨款，按照集團公司和股份公司內部轉帳方式進行結算。企業自購物資的貨款，在保證商業信譽的前提下，各企業可根據本企業的生產經營實際，按合同約定條款，確定采購資金的付款方式、付款時間，以提高采購資金運營效益。

2、資金管理容易出現的問題:企業結算手續、交接制度不完備;預付款管理制度不落實，合同履約后未及時沖銷預付款，或預付款項長期不清賬、不對帳，給企業造成損失。

3、資金管理的監察點:資金申請、資金撥付

4、監察的內容和方法:

(1)資金申請

(2)資金撥付

5、參考文件:股份公司《內部控制手冊》、《中國石油化工股份有限公司物資供應管理規定》(石化股份物[2002]67號文件)、以及企業計劃、財務、物資部門制定的資金管理相關規定。

十二、物資儲備管理的監察

1、物資儲備管理的業務操作:按照中國石化物資管理規定，由物資裝備部對大宗、通用、重要物資的儲備實行統一調度，各企業實行統一的物資儲備管理制度，由物資供應歸口管理部門對集中采購物資實施集中儲備，減少二級儲備，不設車間儲備。同時，各企業要采取多種方式充分利用社會庫存，并采取改代利用、降價處理、報廢等方式加大積壓物資處理力度，控制儲備數量，減少儲備資金占用。

2、物資儲備管理容易出現的問題:庫存物資未做到統一調度、集中儲備;物資儲備結構不合理，庫存物資長期無動態;造成庫存物資積壓的責任不清，沒有處罰措施。

3、物資儲備管理的監察點:儲備定額的控制、積壓物資處理

4、監察的內容和方法:

(1)儲備定額的控制

(2)積壓物資處理

5、參考文件:《中國石油化工股份有限公司物資供應管理規定》(石化股份物[2002]267號)、《中國石油化工集團公司物資供應管理規定》(中國石化物[2002]309號)、《關于加快積壓物資處理的通知》(中國石化物[2003]399號)、《中國石化股份公司防止物資積壓優化庫存結構的規定》(石化股份物[2004]113號)，以及企業的相關管理制度。

結束語 希望通過效能監察，認真總結企業在物資采購管理中好的經驗和作法，積極推廣;要認真分析企業物資采購管理中存在的問題，查清責任，提出整改意見，規范物資采購行為，堵塞企業管理漏洞，切實提高物資采購管理效能。

第四篇：物資管理效能監察自糾自查報告

物資管理效能監察自查報告

根據中鐵建工集團有限公司經濟管理部文件（建工經管〔2014〕14號）《關于做好物資管理效能監察相關工作的通知》的要求，為了做好迎接公司效能監察,提高項目物資管理水平,我物資部對項目物資管理工作進行了自查。現將自糾自查情況報告如下：

一、項目物資部各項工作管理制度建立情況。

隨著天津項目部管理辦法的頒布，我物資部也建立了相應的大小15項部門管理辦法。其中主要包括：物資計劃的管理辦法、物資招投標管理、物資材料進場的驗收管理、主要物資使用控制措施、施工現場材料的保管、物資出庫管理等。項目物資管理辦法的制定為項目物資部今后工作的開展提供了依據，也為提高項目物資管理水平做了鋪墊。

二、物資采購計劃的審批與執行管理情況。

嚴格按《物資采購管理辦法》的有關規定，對各項目的物資采購計劃進行了梳理檢查，不存在計劃不實，擅自擴大采購品種、數量等問題。對物資采購計劃的審批程序和各流程、環節進行了詳細檢查，沒發現越權采購、降低采購審批權限、虛報計劃變通采購、套取現金等問題。應集中采購的物資，按照公司的有關規定進行了集中、合理、規范采購，無其他違反物資采購計劃審批與執行有關規定的問題。

三、物資采購招標管理情況。

根據《招投標管理辦法》，對按規定必須招投標的物資采購項目進行了檢查，對招投標項目的總數、金額進行了摸底，杜絕了應招標而未招標、肢解項目規避招標、明招標暗定中標商等違規現象；對招標委員會、招標人在招標過程中的招標行為進行了檢查，杜絕了有關人員違反規定干預或插手招標項目的行為，再次確定了公平、公開、公正的招標原則；重新檢查了物資的型號、數量、質量、價格在中標書、合同、現場的一致性。

四、物資采購合同、采購價格、采購結算、采購質量管理情況。

根據《合同管理辦法》，對物資采購合同的簽訂和要求進行了重新核實，重新檢查了合同的嚴密性、規范性和準確性；根據2011年以來簽訂的采購合同，對各類采購物資的數量、名稱、價格、金額等基本情況進行重新核實；針對主要物資的采購，對訂貨次數、產品名稱、數量、價格、供應商等基本情況進行來了摸底，對資源市場內同一產品進行詢價比較；認真分析市場走勢，對所用物資材料進行了價格評估，對采購時機進行了重新統籌安排，采用規模、批量采購的方式，降低采購成本；對物資結算過程中的付款方式和付款流程進行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對外付款，付款手續不全進行結算等問題；對采購物資的質量進行了徹底檢查，確保了產品質量。

五、物資倉儲管理情況。

根據《項目物資管理辦法》，一是對入庫驗收環節進行了重新自檢自查，依據項目與供應商簽訂的合同及補充協議，對到場物資進行數量、規格、質量、性能等指標的檢驗和確認；二是對訂貨合同、送料清單、質量證明、產品合格證等進行核實；三是對到場物資外觀及內在質量的檢驗，確保到場物資質量符合規定要求，防止不合格產品和不符合要求的產品入庫；四是到場驗收后立即填寫進場物資驗收記錄，包括物資的名稱、規格、供貨單位、驗收日期、應收數量、實收數量、質量情況、驗收人等，填寫完畢后，驗收人員簽字認可。通過物資管理的自檢自查，既保證了采購物資質量，又提高了管理水平，為保證項目工程安全運行夯實了物資基礎。

六、存在的問題及原因。

1.在制度健全方面，制定的相應管理制度與現實的工作存在不相符，需要進一步的完善。管理制度是相對比較刻板，不是很靈活，而物資的日常管理工作多面向于現場管理，這就存在于制定的制度在現場實際操作起來難免會發生沖突，現場管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，所以現有的管理制度只有在不斷的現實管理實踐中才能得以完善，得以推廣和發展。

2.物資計劃的不及時性和隨意性。根據《項目物資管理辦法》中的物資計劃管理規定：項目一次性備料計劃即項目從開工到竣工所需的全部材料計劃。按分部分項工程由工程部在工程開工前（15天），向物資部門提報；月度材料申請計劃即由工程部依據工程一次性備料計劃和施工生產進度提出的每月材料申請計劃，需在每月的25號前提下月的物資材料申請計劃。而一次性備料計劃的編制由于甲方的施工圖紙無法及時向項目工程部提供，而施工圖紙對于一次性備料計劃的編制又極為關鍵，可以說沒有圖紙提供一次性備料計劃就沒辦法編制，一次性備料計劃無法編制那么跟隨其后的月度材料申請計劃的編制也將沒有依據，這就導致物資計劃無法及時提交與物資部，從而致使物資臨時計劃變多，物資計劃管理也無法按照規定實施。

3.對市場上材料價格的了解渠道相對比較單一，難免會造成成本的增加。現在我們了解的方式主要就是通過網絡、供應商報價、造價信息，在以后的工作中需多多走出去加強市場調查，充分的了解各種物資的價格、性能等信息。

七、今后努力的方向。

1.進一步完善各項管理制度度。在現有制度的基礎上，學習集團公司以及國際公司物資管理辦法，取其精華來充實完善各項制度；項目各部門進行討論，聽取各方意見，對所提意見及方法進行匯總整編，加強各項制度在現實工作的可實施性，為物資管理水平的進一步提升，提供更好的制度依據。

2.加強物資計劃管理。為了確保物資計劃的嚴肅性，提高物資計劃的準確率，杜絕計劃隨意性，本著“物資進場，計劃先行”的原則，嚴格要求計劃的制定，無計劃不采購，防止因計劃的失準造成物資的積壓；在編制采購計劃時，組織保管、計劃、采購等相關人員進行月計劃的審編工作，根據各需用材料單位所報材料計劃情況，庫存情況編制，編報后報請項目主管批準后，并根據生產材料使用的輕、重、緩、急進行采購，在保證施工現場生產物資供應的同時，加強對材料使用過程的管理，降低材料費用，控制材料成本。

天津項目物資部

2014年6月15日

第五篇：物資采購效能監察總結

安裝公司的紀檢監察工作在集團紀委和公司黨委的直接領導下，努力把反腐倡廉同企業管理有效地結合起來，堅持把服務生產經營、促進企業管理作為開展效能監察工作的出發點和落腳點，在開展黨風廉政建設的同時，圍繞企業管理的重點和突出問題，有針對性地開展了物資采購效能監察工作，并取得了一定成效。

一、立項依據

隨著我國市場經濟的建立和完善，建筑企業的國際接軌使建筑市場的競爭更趨激烈，激烈的市場競爭給施工企業帶來發展壯大機遇的同時，也對施工企業的經營管理提出了更高的要求，這就是：（1）我們企業在形成規模經濟、擴大生產能力、提高產品質量的同時，加強企業的成本管理，努力降低產品的制造成本，是提高企業市場競爭能力的重要途徑。（2）在建筑產品中，材料成本約占工程實際成本的60%以上，強化物資采購管理，對提高工程質量，降低工程成本，增加企業效益起著非常關鍵的作用。（3）工程項目的物資采購過程往往也是管理工作的薄弱環節，是最容易出現違法亂紀行為的高發區，同時也是企業職工關心的熱點問題。（4）安裝公司由于施工地域廣，區域內工程項目數量和造價均不很大，實行物資集中招標采購的條件不成熟，必須從實際出發，切實有效地加強企業的成本管理。為盡快適應市場競爭和企業發展形勢的需要，安裝公司紀委在公司黨委和行政的大力支持下，將工程項目主要物資的采購作為工作重點進行立項，開展了效能監察。

二、計劃安排及組織實施的方法步驟

安裝公司紀委堅持效能監察與加強企業管理、完善企業內部監督制約機制相結合，堅持紀委組織協調實施與相關職能部門密切配合相結合的原則，在開展物資采購效能監察中根據安裝公司制定的《物資采購管理辦法》及相關文件精神，把參與項目主要物資采購的認價作為重點工作認真抓好。

首先對安裝公司物資采購材料進行分類。將安裝工程中所用的占總造價50～70% 的機電設備、配電箱、消防器材、電線電纜、燈具、衛生潔具、保溫材料、空調配件、電纜橋架、母線、水暖閥門等材料列為a類物資，采購價格由安裝公司直接控制。將鋼管、型鋼、鑄鐵管、pvc管、電線管等占造價20～40% 的材料列為b類物資，采購價格由公司間接監控。其他定額輔材、管配件等占造價3～8% 的工程輔助材料列為c類物資，采購價格由工程項目控制。a類物資品牌較多，差價大，占項目材料成本的50—70%左右，是公司重點控制管理的部分，也是此次我們效能監察的重點對象，對此我們建立了a類物資采購上報審批專項制度。目的是利用全公司范圍內的信息資源優勢，采購質優價廉的產品；另外以公司審批的名義獲得供方的最大讓利。具體辦法是工程項目部在采購a類物資前，必須選定三家以上的供方進行報價、比價、壓價，工程項目部談判再無壓價空間時，上報公司財務核算部審核。財務核算部利用其他工程項目部的采購信息和掌握的資源優勢，對工程項目部上報的采購資料進行審核；然后將工程項目部上報資料及審核資料提交有紀委監察部門參與的評議小組審定，最后審批確定工程項目采購限價。工程項目部根據公司審批的采購限價簽訂采購合同或進行采購活動，并將采購合同反饋財務核算部備查。

三、取得的成績

通過紀委參與立項，開展工程項目物資采購效能監察工作，加強了安裝公司工程項目物資采購成本管理的過程控制，促進了企業成本管理水平的不斷提高，具體表現是：第一增強了工程項目的成本控制意識，增加了物資采購工作的透明度，規范了工程項目物資采購管理；第二可及時掌握各區域性的物資采購信息，為公司的投標報價和制定成本計劃提供了可靠的依據；第三有效地控制了工程項目的成本支出，達到了增收節支、降低企業采購成本、提高經濟效益的目的。第四從制度上堵塞了工程項目物資采購管理工作中存在的漏洞，加強和落實了在物資采購管理中的反腐倡廉工作。截至10月底，安裝公司紀委共參與項目主要物資采購評議活動19批次，為企業降低成本支出278355元。安裝公司在物資采購工作中，未出現違法亂紀行為。

效能監察工作是紀檢監察組織服務生產經營和管理工

作的切入點和著力點，安裝公司紀委要認真貫徹集團首屆黨代會精神，落實集團紀委部屬的各項工作任務，在今后的工作中，繼續認真抓好物資采購成本控制效能監察工作，從源頭上預防和治理腐敗，通過利用集團工程管理軟件的試運行，進一步加強對物資采購成本管理的監控，為繼續保持黨風廉政建設和反腐敗工作的良好發展勢頭，為保障企業利益加強企業管理，為提高企業經濟效益，卓有成效地發揮紀檢監察部門的作用。