第一篇：淺談檢察院的自由裁量

淺談檢察院在刑事案件中的自由裁量

很慶幸短暫的寒假還可以到檢察院實習，近距離地接觸檢察官，了解司法系統中的檢察院的工作如何開展及運作。在實習期間，對于檢察院自由裁量權的行使較為關注，在此針對該問題就自己實踐當中的經歷做簡單探討。

一、檢察機關自由裁量權由法律所賦予

在我國，檢察機關包括人民檢察院、公安機關及有關的國家專門機關。我國刑事訴訟法第141條規定：“人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規定，向人民法院提起公訴。”同時，第142條第2款規定：“對于犯罪情節輕微，依照刑法規定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。”也就是說，我國檢察機關對犯罪行為的追訴原則是以起訴法定主義為原則，以起訴便宜原則為例外。我國檢察機關在審查起訴時對某些案件是否起訴享有靈活處分的權利，允許檢察機關在法律規定的范圍內，根據案件的具體情況，本著公平、正義的理念，或向法院提起公訴，或不予起訴，享有自由裁量權。此規定表明，檢察機關的自由裁量權是由所法律所賦予的，有法可依，是合法合理的行為。

二、檢察機關行使刑事自由裁量權的范圍

一般而言，檢察機關更多地涉及刑事案件，民事及行政案件都是極少數。在實習期間，我了解到，檢察院的公訴機關業務是相當繁忙的。檢察院的公訴機關一般同同級的公安局或派出所交流辦案，使案件從偵查階段進入到審查起訴階段。

根據檢察機關行使自由裁量權的特性，我們可以看出其主要源于三種情形：一是法律空白；二是法律只規定了一定幅度或數種選擇方案；三是法律語言不明確或有歧義。在這三種情況下，只要不違背禁止性規定，自由裁量主體即可依據公正、合理的原則酌情作出決定。而當法律具有確定性的規定時，則只能按有關規定處理，不可自由裁量，否則將觸犯法律。

我國檢察機關在刑事訴訟中的職權主要有：自偵案件的立案權、撤案權、偵查權，以及普通公訴案件（含自偵案件）的逮捕權、起訴權、法律監督權等，這些權力的行使貫穿于立案、偵查、起訴、審判等訴訟階段。根據《刑法》、《刑事訴訟法》的有關規定，對照自由裁量權存在的三種情形，我們可以將我國法律賦予了檢察機關廣泛的程序性的刑事自由裁量權大體概括為如下幾個方面。

（一）檢察機關在立案中的自由裁量權

從立案程序看，法定的立案條件是“認為有犯罪事實需要追究刑事責任”。雖然“有犯罪事實需要追究刑事責任”的內涵是確定的，但“認為”一詞卻是一種主觀意識，是不確定的，它并不要求是建立在足夠證據證實基礎上的一種評斷。這種主觀認識源于對報案、控告、舉報和自首材料進行的初步審查，它意味著除這些材料已有確實的證據證明具有犯罪事實需要追究刑事責任外，檢察機關可以自由裁定是否立案。另一方面，立案之前還涉及到一個管轄問題。按照刑事訴訟法第18條的規定：“對于國家工作人員利用職權實施的其他重大的犯罪案件，需要由人民檢察院直接受理的時候，經省級以上人民檢察院決定，可以由人民檢察院立案偵查。”它又以明確的立法授權的形式，賦予特定級別的檢察機關酌情裁定是否立案管轄國家工作人員利用職權實施的其他重大犯罪案件的權力。

（二）檢察機關在偵查中的自由裁量權

在偵查程序中，圍繞著調查、取證等工作，檢察機關可以在不違背法律的前堤下采取一系列偵查措施，可以自由決定訊問犯罪嫌疑人的次數、內容、方式，也可以決定詢問哪些證人、是否需要勘驗、檢查、搜查、鑒定或扣押物證、書證等，這些都是酌情處分的內容。

在偵查強制措施的運用上，檢察機關的自由裁量權得到了充分的體現。首先，從取保候審和監視居住的條件看，二者是相同的，檢察機關在自偵案件中，可以酌情選擇取保候審或監視居住之強制措施。其次，從逮逋措施看，刑事訴訟法第60條規定：“對應當逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有嚴重疾病，或者是正在懷孕、哺乳自己嬰兒的婦女，可以采用取保候審或監視居住的辦法。”這里授予了檢察機關酌定不逮捕的權力。再次，刑事訴訟法第六章對許多情形下適用拘傳、拘留、取保候審等強制措施均用了“可以”的表述方式，其實質是授權包括檢察機關在內的公安司法機關對這些情形使用強制措施的自由裁量權。

（三）檢察機關在起訴中的自由裁量權

在起訴程序中，檢察機關的自由裁量權充分地體現在酌定不起訴上。我國刑事訴訟法的規定，公訴案件法定的起訴條件為“認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任”。同時，它還規定了三種不起訴方式：一是法定不起訴，即符合刑事訴訟法第15條規定情形的，檢察機關應當不起訴；二是酌定不起訴，即“對于犯罪情節輕微，依照刑法規定不需要判處刑罰或者免除刑罰的”，檢察機關可以不起訴；三是證據不足不起訴，即案件經二次退回補充偵查后證據仍然不足的，可以不起訴。根據疑罪從無的原則，證據不足不起訴實質上也是應當不起訴的范疇。因此法定不起訴與證據不足不起訴在條件上都是確定的，檢察機關沒有自由選擇或決定的權力。酌定不起訴存在的理論依據是起訴便宜主義和刑罰功利主義，法律賦予檢察機關根據犯罪情節及犯罪嫌疑人的性格、年齡、環境、犯罪后的認罪態度等綜合情況，認為沒有起訴必要而作出不起訴決定，當然檢察機關也可以決定給予起訴。

此外，檢察機關還在退回補充偵查、變更起訴、追加起訴、撤回起訴等程序上擁有自由裁量權，即依據個人的辦案經驗決定是否有開展上述活動的必要。

（四）檢察機關在法律監督中的自由裁量權

檢察機關的法律監督權包括立案監督、偵查監督、審判監督和執行監督等。人民檢察院在法律監督中主要是審查公安機關、審判機關在刑事訴訟中對案件事實的認定是否清楚、證據是否達到法定要求、有無違反法定程序等，以此判斷其有無瀆職、濫用職權、違反程序或其他錯誤行為，并提出糾正意見甚至直接抗訴。由于法律對案件事實是否清楚、證據是否確實的衡量標準本身并不確定，許多情況下還是模糊不清的，它需要檢察機關根據公平、正義的理念酌情判斷，并最終決定是否需要采取某種法律監督措施。

三、檢查機關行使刑事自由裁量權存在的問題

從檢察機關的執法過程都涉及三個步驟：發現與認定事實；適用法律；做出相應決定。作為執法者的檢察機關，在發現與認定事實過程中，對事實的性質、準確性程度，與法律、法規適用的相應性等問題自然具有做出判斷的權力，在適用時，首先需要對這些原則、規則的內容進行理解可適用性進行判斷，而且在法律和事實上做出決定，不只受到事實和法律的影響，而且也受到檢察機關執法者個人的價值判斷、個性以及個人情感等因素的影響。所以，在檢察機關工作過程中，認定事實和適用法律活動本身就包含自由裁量的因素。

授予檢察機關一定的刑事自由裁量權，其目的是要求檢察機關在刑事訴訟中，根據具體情況和具體對象作出不逾越法律的、及時而公正的決定，以更好地保護人民，懲罰和預防犯罪。但是，由于諸多方面的原因，在這種刑事自由裁量權的行使中存在著許多問題，其表現主要是：

（一）運行邊界過寬，易被濫用。

靈活性是自由裁量權的一個最為顯著的特征，也是自由裁量權區別于其他權力的一個重要特點。從權力的性質來看，任何一項權力都具有腐敗傾向，并總是趨于濫用，而自由裁量權的靈活性特點又決定了它更易于被濫用。檢察機關行使自由裁量權時，一般是根據作案動機、手段、損害結果、作案時間地點、侵害對象、案后態度、個人情況和一貫表現等酌定情節，審時度勢，判斷犯罪嫌疑人是否具有“輕微”、“嚴重”、“惡劣”等情形，進而作出是否立案偵查、是否起訴、是否抗訴等程序性決定。但由于我國刑事法律本身的空白、疏漏、歧義、沖突，導致自由裁量權的運行邊界過寬，再加上檢察人員整體素質的相對低下，權力監督乏力，其極易導致檢察機關在某些情況下可能純粹依照自已的喜好善惡，而不是基于公平、正義、理性來行使刑事裁量權，從而造成自由裁量權的濫用。

（二）保障措施不力，易被弱化。

檢察機關的刑事自由裁量權雖說是一種程序性權力，但它不僅影響到當事人的實體權利、義務關系，有時還可能涉及到公安機關、審判機關或其他國家機關的部門實際利益，如對具有特定職務的黨政官員職務犯罪的立案、對公安機關特別是本檢察院的立案和偵查監督、對人民法院的審判監督等等。由于檢察權總體上的相對溥弱，在一些特定的情形下，檢察權（包括其刑事自由裁量權）極易被審判權、行政權等強勢公權力所吞嚙，而得不到及時、充分、有效的行使。

（三）配置不合理，效率低下。

盡管檢察機關有意或無意地被賦予了相對廣泛的刑事自由裁量權，但這種權力的配置只是片面的、局部的，是程序性的，它只能解決程序問題，通過決定是否啟動特定的訴訟階段或選擇特定訴訟行為方案來影響實體結果。另一方面說，檢察職能的行使卻又貫穿于立案、偵查、起訴、審判等刑事訴訟的全過程，對于公訴案件移送起訴前所涉及到的大量實體問題，檢察機關無權作出處理，這不僅造成了訴訟時間的延長和訴訟效率的低下，還可能導致在某些時候檢察機關只能以濫用程序自由裁量權的方式來達到解決實體問題的目的。

四、檢查機關行使刑事自由裁量權的完善構想

從我國法律文化傳統方面看，訴訟模式職權主義色彩比較濃厚；從我國的訴訟結構來看，公、檢、法在刑事訴訟中是分工負責，互相配合，互相制約的關系。結合我國的傳統法律文化和現實國情，針對檢察機關自由裁量權權存在的這些問題，筆者認為，可以從以下幾個方面有效規范、完善我國檢察機關的刑事自由裁量權。

（一）完善立法，規范檢察機關自由裁量權的運行

由于檢察機關的刑事自由裁量權存在邊界過寬而保障不足問題，具有遇弱呈強、遇強呈弱的特點，從而極易導致該權力的濫用或弱化。因此法律有必要在合理限定檢察機關自由裁量權的基礎上，明確其適用邊界、條件，保障其執行能力，強化其監督措施，從而在合理授權的同時，建立有效的控權機制。如盡快具體規定人民監督員制度的有關內容。⑦此外，刑事訴訟法第140條第4款關于證據不足“可以”不起訴的規定也有必要給予修改。因為“可以”不起訴的表述從語言意思看應該是一種酌情處分權，檢察機關可以起訴，當然也可以不起訴。但這明顯是與疑罪從無的原則相沖突的，疑罪從無要求證據不足的均要按無罪處理，即使起訴，法院也應該判斷無罪。因此這里不應該賦予檢察機關起訴或不起訴的裁量權，而應當明確規定為法定不起訴。

（二）引入辯訴交易制度，賦予檢察機關合理的實體裁量權

由于我國檢察機關只擁有程序上的自由裁量權，不具備實體上的酌情處分權，這決定了所有案件都必須在充分偵查的基礎上堅持充分起訴。但偵查行為的事后性和案件的復雜性客觀上又決定了檢察機關在偵查和起訴階段不可能全面掌握所有犯罪事實，這必然造成為查清事實而導致偵查、起訴期限的不合理延長和訴訟資源的浪費。因此我們有必要借鑒國外的辯訴交易制度，為保證訴訟效率，賦予檢察機關適當的刑事實體自由裁量權，使檢察機關能夠放棄對部份取證相對困難的犯罪行為的追究而換取犯罪嫌疑人的認罪或對偵查、起訴工作的配合。最關鍵的是法律在授權的同時，必須建立控權制度，確保這種權力不被濫用或異化。

（三）增加暫緩起訴的規定

參照德國的“起訴保留”和日本的“起訴猶豫”制度，建議增加具有中國特色的“暫緩起訴”規定。“教育、挽救、感化”未成年人是我國一貫的刑事政策，由于未成年人犯罪特別是已滿14歲不滿16歲的未成年人的嚴重犯罪如殺人、搶劫、強奸、販毒、投毒、放火等，為有效地鼓勵他們改過自新，對于犯罪的未成年人特別是初犯、偶犯，未達到不起訴的，可以“暫緩起訴”。

（四）建立不起訴的公開審查制度

為加強對相對不起訴的監督，防止其被濫用，我們以為應建立相對不起訴、暫緩起訴的公開審查制度。當犯罪嫌疑人、被害人和公安機關不服不起訴、暫緩起訴的決定時，可以提請作出不起訴、暫緩起訴決定的上級檢察機關公開審查。審查應以公開聽證方式進行，在當事人、公安機關及案件原承辦人參與下，上級檢察機關公開聽取案件承辦人對不起訴、暫緩起訴案件的事實、證據和處理意見理由的綜述，被害人、犯罪嫌疑人、公安機關可以闡明自己的觀點和理由，當事人的家屬可以旁聽，通過聽證最終確定不起訴、暫緩起訴決定的正確與否。公開審查制度，可以增加訴訟民主和不起訴的透明度，符合檢務公開的原則，以公開促公正，保障案件的正確處理。

（五）進一步完善錯案責任追究制度

為防止檢察人員濫用權利，徇情枉法，該訴的不訴，應制定專門的制度，規定凡不訴案件經當事人申訴等原因而改變不訴決定的，原案件主辦人員必須說明理由，防止辦案中不遵循事實和法律，以自由裁量權為借口，為自己謀取私利的“人情案”、“經濟案”等，杜絕不公正現象的滋生。

第二篇：自由裁量 指導意見

違法建設行政處罰自由裁量權羈絆

——《關于規范城鄉規劃行政處罰裁量權的指導意見》解讀

違法建設行為是指未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的行為。違法建設行為產生違法建筑，違章建筑在各個城市中或多或少均有存在，有些城市甚至大量存在，我國城市建設量中有十分之一以上的違章建筑。有人評價違章建筑是城市建設和發展中的頑疾，于是在處理上要么采取“狠狠打擊”：要么唯恐留下信訪遺留問題而“手下留情”。事實上，對違法建筑的處罰應當遵守《行政處罰法》第4條規定：“行政處罰遵循公正、公開的原則。設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。”此乃“過罰相當”原則。《城鄉規劃法》第64條規定：“未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價百分之十以下的罰款。”由于違法建設是一個廣義的概念，所以規劃執法部門在執行該條款行使自由裁量權時過于隨意。為規范城鄉規劃行政處罰裁量權，維護城鄉規劃的嚴肅性和權威性，促進依法行政，住房和城鄉建設部制訂了《關于規范城鄉規劃行政處罰裁量權的指導意見》(以下簡稱《規劃處罰指導意見》)。筆者對《規劃處罰指導意見》的法理依據及適用中的幾個問題進行分析闡述，以助規劃執法人員、政府法制人員、法官在處理規劃處罰案件時拓寬少許思路。

一、比例原則乃該指導意見的法理依據

2004年初步估計全國擁有66億平方米“小產權房”(屬于廣義的違法建筑)，曾一度引起社會廣泛關注，國務院責成國土資源部牽頭14個部委研究拿出解決方案，現已提交國務院，至今沒有結論。違法建筑包括存留違法建筑和在建違法建筑，違法建筑的處理應當區分是否符合城市規劃、是否可以改正。筆者認為，《規劃處罰指導意見》不僅為存留違法建筑即“小產權房”處理提供依據，而且為在建違法建筑的處罰提供精準的法律依據。該指導意見并非空穴來風，既具有《行政處罰法》第4條和《城鄉規劃法》第64條的法律依據，又具有憲法行政法比例原則的理論依據。在行政執法中，比例原則又稱禁止過度原則，它是指行政主體實施行政行為時應兼顧執法目標的實現和相對人權益保護，如果執法目標的實現可能對相對人權益造成損害，則這種損害應被盡可能地限制在最小的范圍和限度之內，二者有適當的平衡和比例。比例原則包含“三性”：1．適當性。即行政機關采取的措施及方法應有助于行政目的之實現，否則即違反適當性。如某地規劃部門長期不予頒發建設用地許可證和建設工程規劃許可證，許多單位和個人在沒有取得規劃許可證的情況下便進行施工建設，待建筑物建成之后，有關部門采取罰款了事。規劃執法部門所采取的罰款處罰實際上已經淪為變相收費，無助于實現維護城鄉規劃秩序目的之實現。2．必要性(亦稱最小損害性)。即在有多種同樣可達成行政目標之方法可供選擇時，行政機關應選擇對相對人權益侵害最小的方式，不能超出必要的限度，否則即違反必要性。3．均衡性。行政機關采取的方法對相對人權益造成的侵害不得與欲實現之目的顯失均衡，兩者之間應保持相對均衡的關系，否則即違反均衡性要求。可見，比例原則是為了防止行政機關濫用權力，也是對行政機關審慎善意行使權力之要求，其為誠信原則之內容，應屬當然。《規劃處罰指導意見》第3條規定：“對違法建設行為實施行政處罰時，應當區分尚可采取改正措施消除對規劃實施影響的情形和無法采取改正措施消除對規劃實施影響的情形。”顯然，對違法建筑區分處理、行政處罰規范自由裁量權是該指導意見的精髓。城鄉規劃行政處罰

裁量權，是指城鄉規劃執法部門，依據《城鄉規劃法》第64條規定和《行政處罰法》第4條規定，對違法建設行為實施行政處罰時享有的自主決定權。

二、尚可采取改正的處理

《規劃處罰指導意見》第4條規定了尚可改正的情形：1．取得建設工程規劃許可證，但未按建設工程規劃許可證的規定進行建設，在限期內采取局部拆除等整改措施，能夠使建設工程符合建設工程規劃許可證要求；2．未取得建設工程規劃許可證即開工建設，但已取得城鄉規劃主管部門的建設工程設計方案審查文件，且建設內容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審查文件要求的，屬于尚可采取改正情形。

《規劃處罰指導意見》第5條規定，對尚可采取改正措施消除對規劃實施影響的情形，首先采取行政強制措施，以書面形式責令停止建設，不停止建設的，依法查封施工現場。在執法實踐中，查封并不能震懾違法行為人甚至不能起到暫時性控制違法建設的作用，原因是缺乏查封后權力對接，有人責怪立法缺失。事實上，規劃執法部門享有查處違法建筑的法定職責，可以實施扣押施工工具、查封施工現場、查封施工設備、發出停工通知書等行政強制措施，但是，由于違法行為人缺乏應有的法律意識，實施的強制措施很難達到遏制私搭濫建的理想效果，給城鄉建設管理增加了難度。規劃執法部門查封施工現場后，相對人撕毀封條繼續施工，破壞了封條的權威性和嚴肅性，根據《治安管理處罰法》第50條規定，公安機關以妨礙執行公務為由，依法對其進行治安管理處罰，以警察權間接維護規劃執法部門執法的權威性，實現治理違法建筑的目標。但是，公安部 2011年3月下發《2011年公安機關黨風廉政建設和反腐敗工作意見》，嚴禁公安民警參與征地拆遷等非警務活動。一些基層公安派出所認為，只要沾上“拆”字，似乎就是非警務活動，對待規劃執法妨礙公務的行為唯恐躲之不及。筆者認為，公安機關的職責受人民警察法、治安管理處罰法、刑事訴訟法等法律的規范調整，不因為一個通知、一份文件就改變了公安機關的職權。因此，打擊犯罪、預防犯罪、維護社會治安管理秩序是公安機關的法定職責。協助城鄉規劃執法，也是維護社會治安管理秩序內容之一，公安機關應當在職權范圍內維護規劃執法的權威性和嚴肅性。現實中，城鄉規劃執法部門實施強制措施后，行政相對人仍然繼續施工的，規劃執法部門不能直接拆除“違法建筑”，否則，就屬于以違法制裁違法，這被指與依法行政要求相悖。《規劃處罰指導意見》第5條規定，對尚可采取改正措施消除對規劃實施影響的情形，以書面形式責令限期改正；對尚未取得建設工程規劃許可證即開工建設的，同時責令其及時申請補辦建設工程規劃許可證。在許多地方，規劃處罰權和規劃許可權分離，由不同的部門行使，能否補辦規劃手續，規劃局說了算，所以規劃處罰部門在作出處罰決定之前，書面征求規劃許可部門的意見，復函明確可以補辦手續后，規劃處罰部門再作出“責令補辦手續”的處罰決定。對按期改正違法建設部分的，處建設工程造價5％的罰款；對逾期不改正的，依法采取強制拆除等措施，并處建設工程造價10％的罰款。違法行為輕微并及時自行糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

《規劃處罰指導意見》第6條規定，處罰機關對違法行為人處以罰款，應當在違法建設行為改正后實施，不得僅處罰款而不監督改正。這樣就把違法建筑整改與金錢罰的實施進行區分，目的是為了防止“以罰代拆”現象。一些地方的執法機關由于人員超編，存在自收自支現象，在執法中僅僅盯著罰款，不在監督改正方面狠下功夫，而以罰款了事，行政相對人交點罰款，便理直氣壯了。這種執法間接縱容了違法建設，是一種瀆職行為，情節嚴重的，由紀委監察、檢察機關依法查處。

三、無法改正違法建設行為的處理

《規劃處罰指導意見》第7條規定：“第四條規定以外的違法建設行為，均為無法采取改正措施消除對規劃實施影響的情形。”具體包括：1．沒有取得建設工程規劃許可證，或者取得建設工程規劃許可證但未按建設工程規劃許可證的規定進行建設，無法采取局部拆除等整改措施能夠使建設工程符合建設工程規劃許可證要求。2。沒有取得城鄉規劃主管部門的建設工程設計方案審查文件。《規劃處罰指導意見》第8條規定，對無法采取改正措施消除對規劃實施影響的情形，首先以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現場，將強制停止違法建設施工行為。根據《行政處罰法》規定，對存在違反城鄉規劃事實的建筑物、構筑物單體，作出責令限期拆除決定書。單體建筑是相對于建筑群而說的，建筑群中每一個獨立的、不可分割部分的建筑物均可稱為單體建筑。行政處罰時，堅持最小損害原則，針對獨立的、不可分割部分的建筑物單體進行行政處罰。對按期拆除的，不予罰款；對逾期不拆除的，依法強制拆除，并處建設工程造價10％的罰款；對拆除違法建設可能影響相鄰建筑安全、損害無過錯利害關系人合法權益或者對公共利益造成重大損害的，不能拆除的，可以作出“沒收違法建筑行政處罰決定”，該處罰決定指向新建、擴建、改建并存在違反城鄉規劃事實的建筑物、構筑物單體。新建、擴建、改建并存在違反城鄉規劃事實的違法建筑已經銷售的，按照該單體出售所得價款計算違法收入，處罰沒收該違法收入并處建設工程造價10％以下的罰款。出售所得價款明顯低于同類房地產市場價格的，處罰機關應當委托有資質的房地產評估機構評估確定。

《規劃處罰指導意見》第12條規定：“對違法建設行為處以罰款，應當以新建、擴建、改建的存在違反城鄉規劃事實的建筑物、構筑物單體造價作為罰款基數。已經完成竣工結算的違法建設，應當以竣工結算價作為罰款基數；尚未完成竣工結算的違法建設，可以根據工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數；未依法簽訂施工合同或者當事人提供的施工合同價明顯低于市場價格的，處罰機關應當委托有資質的造價咨詢機構評估確定。”筆者認為，根據最高人民法院和國家工商局的有關規定，在界定“違法所得”時應當扣除建筑材料和人工費的成本。處罰機關做出“責令限期拆除并處罰款”的處罰決定，應當在依法拆除或者沒收實物或者沒收違法收入后實施，不得僅處罰款而不強制拆除或者沒收。

《城鄉規劃法》雖然規定違法建筑的強制拆除，可以申請人民政府執行，也可以申請人民法院執行，但是，根據最高法院一貫的態度，雙軌制強制執行的情況下，法院原則上不受理，不得已只能申請人民政府強制拆除，即違法建筑的強制拆除以申請政府執行為主，合法房屋征收的強制拆除應依法申請法院來實施，這樣就有科學的分工，減少法院的壓力。盡管如此，特殊情況下，法院強制執行比政府強制執行的效果好、風險小。例如，某違法建筑內居住有老人、殘疾人，如果政府強制拆除存在較大風險，如果由法院執行，法院可以作出執行裁定，被執行人逾期不自行拆除的，法院可以根據《民事訴訟法》第102條規定，對被執行人實施司法拘留，通過司法拘留的威懾力，達到拆除違法建筑的目的，避免強制拆除時自焚事件的發生。沒收違法所得的強制執行涉及金融強制權力，根據《行政強制法》規定，人民法院享有查詢、凍結、劃轉銀行存款的權力，而人民政府沒有上述權力，故只能申請人民法院。

四、處罰時效

違法建設行為追求違法建筑結果，違法建筑結果依賴違法建設行為，違法建筑結果與違法建設行為密不可分，違法建設行為的“違法性”與違法建筑結果有因果關系，類似于刑法理論中的結果犯，實施違法建設行為一定產生違法建筑，如果行為人為了實施違法建設行為所作的準備，比如購買建筑材料、準備施工工具等，稱之為“行為預備”，不宜按照《行政處罰法》和《城鄉規劃法》進行行政處罰；如果違法建設行為兩年內未被執法機關發現，客觀上形成的違法建筑已經超過兩年，不能認為超過處罰時效。筆者認為，違法建設行為與違法建筑結果具有不可分割的關聯性，違法建筑一旦形成且一直未補辦審批許可手續，這種違法行為一直處于繼續狀態，繼續到規劃執法部門對這種建筑進行處罰并得到實際執行為止。只有當規劃執法部門進行處罰后，這種繼續狀態的違法行為才得以結束。因此違法建筑與違法建設行為不可分割，不存在兩年的處罰時效問題，該違法建筑即使已經存在十年，規劃執法行政部門仍然能夠對此行為進行處罰。《最高人民法院關于審理涉及農村集體土地行政案件若干問題的規定》第11條規定，土地權利人以土地管理部門超過兩年對非法占地行為進行處罰違法，向人民法院起訴的，人民法院應當按照行政處罰法第 29條第2款的規定處理。《行政處罰法》第29條規定：違法行為在兩年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。對違法建設行為的糾正包括：補辦審批許可手續和拆除；對違法建設行為的金錢罰包括：罰款和沒收非法所得。據此，《規劃處罰指導意見》第14條規定，對違法建設行為進行行政處罰，應當在違反城鄉規劃事實存續期間和違法行為得到糾正之日起兩年內實施。具體就是在補辦規劃手續或者拆除違法建筑后，在兩年之內罰款或者沒收非法所得。

規劃執法涉及許多法律的靈活運用，《規劃處罰指導意見》只是住房和城鄉建設部對法律適用的指導意見，不具有強制性。根據《行政訴訟法》規定，人民法院審理行政案件依據法律、法規，參照規章，《規劃處罰指導意見》連規章的層次都不夠，所以，不能成為法院審理案件的依據。有些地方人大制訂了城鄉規劃法實施的地方性法規，這些地方性法規是執法機關的法律依據和法院審理行政案件的依據。執法機關和審判機關應當以辯證的觀點選擇適用法律法規和規范性文件，以實質法治的態度推動依法行政。

第三篇：煙草自由裁量辦法

甘肅省煙草專賣局文件

甘煙法〔2009〕20號

甘肅省煙草專賣局關于印發煙草專賣行政處罰自由裁量權適用辦法的通知

各市（州）局：

《甘肅肅省煙草專賣局煙草專賣行政處罰自由裁量權適用辦法》已經省局2009年12月23日辦公會議討論通過，現予印發。自2010年１月１日起，全省各級煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，必須適用本辦法之規定。本辦法將作為今后行政執法案卷評查及行政執法責任制評議考核的標準。

二〇〇九年十二月二十五日

主題詞：煙草 專賣 辦法 通知 分送：省局領導，省局機關各部門

甘肅省煙草專賣局辦公室

2009年12月28日印發 打字：胡彩玲

校對：王錄奎（共印6份）

甘肅省煙草專賣局

煙草專賣行政處罰自由裁量權適用辦法

第一章 總則

第一條 為規范煙草專賣行政處罰自由裁量權行為，保障公民、法人和其他組織的合法權益，保證全省各級煙草專賣行政主管部門嚴格、公正、文明執法，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草

專賣法》、《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》（以下簡稱《煙草專賣法實施條例》）、《甘肅省煙草專賣若干規定》等法律、法規，結合我省實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱自由裁量權，是指煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，在法律、法規或者規章規定的處罰種類、幅度范圍內，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果、改正效果等因素，合理確定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及按照什么幅度處罰的權限。

第三條 本辦法適用于甘肅省各級煙草專賣行政主管部門。

第二章 裁量規則

第四條 行使行政處罰自由裁量權，應當以事實為依據，以法律為準繩，與違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度相當，并符合立法目的和立法原意。

在情勢相同的情況下，對性質相同、情節相近、危害后果基本相當的違法行為，處罰所適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第五條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循公開、公平、公正原則。

第六條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循處罰與教育相結合原則。

對違反煙草專賣法律法規的違法行為，應當根據煙草專賣法律法規或者《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條 的規定，責令當事人改正。責令改正的具體期限根據改正違法行為需要的條件和最短時間決定。

責令改正違法行為，可以直接寫入《行政處罰決定書》，也可以單獨下發《責令改正通知書》。

第七條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》和《煙草專賣行政處罰程序規定》規定的法定程序。

第八條 煙草專賣行政主管部門應當建立行使行政處罰自由裁量權情況說明制度。案件調查機構在案件調查終結報告中，應當說明其提出的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的理由，并附相應的證據材料。

負有案件審核審查職責的部門和人員，應當對案件調查機構提出的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的理由進行認真審核。案件調查機構未按照本條第一款規定說明理由并附相應的證據材料的，或者相應的證據材料不足的，應退回調查機構補正。

第九條 煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述和申辯。并應當在行政處罰決定書中說明是否采納當事人的申辯意見以及從重、從輕、減輕、不予行政處罰的理由。

第十條 煙草專賣行政主管部門應當成立案件審理委員會，集體討論決定重大、復雜、疑難的行政處罰案件。案件審理委員會由局長、副局長、專賣部門負責人、負責法規 工作的機構負責人、法制員及案件承辦人員組成。

涉案金額在三萬元以上或擬罰款金額在一萬元以上的案件，為重大行政處罰案件，應當由案件審理委員會集體討論決定。其他行政處罰案件，可由案件承辦部門提出處罰意見后報局長或副局長決定。

第十一條 煙草專賣行政主管部門主要負責人應當加強對本級案件承辦部門行使行政處罰自由裁量權的監督檢查，每季度應當從承辦部門上季度所辦案件中，抽取不少于５％的行政處罰案卷進行檢查；發現行政處罰自由裁量權行使不當的，應當責令糾正并予通報。

上級煙草專賣行政主管部門應當通過案卷審查、案卷評查、執法檢查等方式，加強對下級煙草專賣行政主管部門行使行政處罰自由裁量權情況的監督檢查，發現行使不當的，應當責令糾正并予以通報。

第十二條 由于行使行政處罰自由裁量權不當造成嚴重后果的，應當按照《甘肅省煙草專賣局行政執法過錯責任追究辦法》的有關規定，追究相關責任人的過錯責任。

第十三條 法律、法規、規章規定的處罰種類應當“并處”的，不得選擇適用；規定“可處”的，可以選擇適用。

第十四條 初次違法原則上不予行政處罰，但應根據《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第二款的規定，下發《不予處罰決定書》，并責令當事人立即改正或限期改正違法行為。但有下列情形之一的，不適用初次違法不予行政處罰的原則：

（一）被查獲的卷煙數量在5條以上的；

（二）被查獲的煙草制品價值在500元以上的；

（三）被查獲卷煙數量在5條以下，但其中假煙或走私煙數量在1條以上或者假煙和走私煙數量總計在1條以上的；

（四）被查獲卷煙、雪茄煙品牌規格總計在5種以上的；

（五）涉嫌掉包或回收卷煙的；

（六）拒絕煙草專賣監督管理或暴力抗拒執法的；

（七）涂改、偽造、變造煙草專賣許可證或者以買賣、出租、出借或者其他形式非法轉讓許可證的。

第十五條 當事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）有本辦法第十四條第二款規定情形之外的輕微違法行為并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律另有規定的外，違法行為在二年內未被發現的。

第十六條 當事人有下列情形之一的，應當在法定幅度內從輕或者減輕處罰。

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿14周歲不滿18周歲的人實施違法行為的；

（五）其他依照法律、法規、規章規定應當從輕或者減輕處罰的。

第十七條 當事人有下列情形之一的，應當在本辦法規定的各裁量階次基礎上上調一個階次處罰：

（一）一次違法行為涉及的卷煙、雪茄煙品牌、規格總計在10種以上的；

（二）被煙草專賣行政主管部門處罰后2年內又實施同一違法違規行為或者經告誡、勸阻、責令整改后繼續實施同一違法行為、屢教不改的；

（三）違法行為被新聞媒體曝光、社會影響較大的。

第十八條 當事人有下列情形之一的，應當按照本辦法規定的最重的裁量階次處罰：

（一）被煙草專賣行政主管部門在三年內處罰兩次后又違法經營的；

（二）一次違法行為涉及的卷煙、雪茄煙品牌、規格總計在15種以上的；

（三）脅迫、誘騙或者教唆未成年人實施違法行為的；

（四）妨礙、逃避或者抗拒煙草專賣執法人員監督檢查的；

（五）對檢舉人、舉報人、證人或執法人員實施打擊報復,查證屬實的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）在經營卷煙業務中有回收或調包行為的；

（八）拒不配合執法機關查破涉煙網絡案件的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）其他法定應當從重處罰的。

第三章 裁量基準

第十九條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十四條第一項規定實施行政處罰的，應當按照當地市場批發價的７０％收購違法收購的煙葉，可以處以罰款。

罰款幅度依據下列標準執行：

（一）擅自收購煙葉200公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值20%罰款；

（二）擅自收購煙葉200公斤以上500公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值30%罰款；

（三）擅自收購煙葉500公斤以上750公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值40%罰款；

（四）擅自收購煙葉750公斤以上1000公斤以下的，處以其違法收購的煙葉價值50%罰款。

第二十條 依據《煙草專賣法實施條例》第五十五條第一項規定實施行政處罰的，應當處以罰款，可以按照當地市場批發價的７０％收購違法運輸的煙草專賣品。

非法運輸卷煙、雪茄煙的，罰款幅度依據非法運輸卷煙、雪茄煙的數量多少確定；非法運輸其他煙草專賣品的，罰款幅度依據非法運輸其他煙草專賣品的價值大小確定：

（一）非法運輸的卷煙、雪茄煙數量在5萬支以下或者其他煙草專賣品價值5000元以下的，處以違法運輸的煙草專賣品價值20％以上30%以下的罰款；

（二）非法運輸的卷煙、雪茄煙數量在5萬支以上10萬支以下或者其他煙草專賣品價值在5000元以上2萬元以下的，處以違法運輸的煙草專賣品價值30％至40%的罰款；

（三）非法運輸的卷煙、雪茄煙數量在10萬支以上20萬支以下或者其他煙草專賣品價值在2萬元以上4萬元以下的，處以違法運輸的煙草專賣品價值40％以上45%以下的罰款；

（四）非法運輸的卷煙、雪茄煙數量在20萬支以上100萬支以下或者其他煙草專賣品價值在4萬元以上5萬元以下的，處以違法運輸的煙草專賣品價值45%以上50％以下的罰款。

第二十一條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十五條第三項規定實施行政處罰的，應當沒收違法所得，可以處以罰款。

非法承運卷煙、雪茄煙的，罰款幅度依據非法承運的卷煙、雪茄煙的數量多少確定；非法承運其他煙草專賣品的，罰款幅度依據非法承運的其他煙草專賣品的價值大小確定：

（一）非法承運的卷煙、雪茄煙數量在5萬支以下或者其他煙草專賣品價值2萬元以下的，處以違法承運的煙草專賣品價值10%的罰款；

（二）非法承運的卷煙、雪茄煙數量在5萬支以上10萬支以下或者其他煙草專賣品價值2萬元以上5萬元以下的，處以違法承運的煙草專賣品價值15%的罰款；

（三）非法承運的卷煙、雪茄煙數量在10萬支以上或者煙草專賣品價值5萬元以上的，處以違法承運的煙草專賣品價值20%的罰款。

第二十二條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十五條第四項規定實施行政處罰的，應當處以罰款，可以按照當地市場批發價的７０％收購違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品。罰款幅度依據超過規定限量的程度大小確定：

（一）違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量1倍以上2倍以下的，處以違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品價值20%以上30%以下的罰款；

（二）違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量2倍以上3倍以下的，處以違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品價值30%以上40%以下的罰款；

（三）違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品超過國務院有關部門規定的限量3倍以上的，處以違法郵寄、異地攜帶的煙葉、煙草制品價值40%以上50%以下的罰款。

本條中異地攜帶指本人直接跨省、地市行政區域攜帶卷煙、雪茄煙的行為。

第二十三條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十六條規定實施行政處罰的，應當責令關閉、沒收違法所得、處以 罰款，并將其違法生產的煙草專賣品公開銷毀。罰款幅度按照非法生產的煙草專賣品價值大小確定：

（一）涉案金額2萬元以下的，處以違法生產煙草制品價值1倍的罰款；

（二）涉案金額2萬元以上4萬元以下的，處以違法生產煙草制品價值1.5倍的罰款；

（三）涉案金額4萬元以上的，處以違法生產煙草制品價值2倍的罰款。

第二十四條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十七條規定實施行政處罰的，應當責令關閉或者停止經營煙草制品批發業務、沒收違法所得，并處以罰款。

非法批發卷煙、雪茄煙的，罰款幅度按照非法批發數量多少確定；非法批發其他煙草制品的，罰款幅度按照煙草制品價值大小確定：

（一）違法批發卷煙、雪茄煙數量2萬支以下或者其他煙草制品價值3000元以下的，處以違法批發的煙草制品價值50%以上70%以下的罰款；

（二）違法批發卷煙、雪茄煙數量在2萬支以上5萬支以下或者其他煙草制品價值3000元以上1萬元以下的，處以違法批發的煙草制品價值70%以上90%以下的罰款；

（三）違法批發卷煙、雪茄煙數量在5萬支以上或者其他煙草制品價值1萬元以上的，處以違法批發的煙草制品價值90%以上1倍以下的罰款。第二十五條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十八條第一項規定實施行政處罰的，應當責令停止經營煙草專賣品進出口業務、沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）違法經營的煙草專賣品價值在5000元以下的，處以違法經營的煙草專賣品價值50%的罰款；

（二）違法經營的煙草專賣品價值在5000元以上1萬元以下的，處以違法經營的煙草專賣品價值75%的罰款；

（三）違法經營的煙草專賣品價值在1萬元以上的，處以違法經營的煙草專賣品價值1倍的罰款。

第二十六條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十八條第二項規定實施行政處罰的，應當責令停止經營外國煙草制品購銷業務、沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）違法經營的煙草制品價值在500元以下的，處以違法經營的煙草制品價值20%的罰款；

（二）違法經營的煙草制品價值在500元以上1000元以下的，處以違法經營的煙草制品價值35%的罰款；

（三）違法經營的煙草制品價值在1000元以上的，處以違法經營的煙草制品價值50%的罰款。

第二十七條 依照《煙草專賣法實施條例》第五十九條規定實施行政處罰的，應當責令停止經營批發業務、沒收違法所得，并處以罰款。罰款幅度按照下列標準執行：

（一）非法經營的煙草專賣品價值在3000元以下的，處以非法經營的煙草專賣品價值10%的罰款；

（二）非法經營的煙草專賣品價值在3000元以上5000元以下的，處以非法經營的煙草專賣品價值15%的罰款；

（三）非法經營的煙草專賣品價值在5000元以上的，處非法經營的煙草專賣品價值20%的罰款。

第二十八條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十條規定實施行政處罰的，應當沒收違法所得，可以處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）進貨總額500元以下的，處以進貨總額5%的罰款；

（二）進貨總額500元以上1000元以下的，處以進貨總額6%的罰款；

（三）進貨總額1000元以上2000元以下的，處以進貨總額7%的罰款；

（四）進貨總額2000元以上3000元以下的，處以進貨總額8%的罰款；

（五）進貨總額3000元以上4000元以下的，處以進貨總額9%的罰款；

（六）進貨總額4000元以上的，處以進貨總額10%的罰款。第二十九條 依據《煙草專賣法實施條例》第六十二條規定實施行政處罰，應當責令停止銷售、沒收違法所得、處以罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。罰款幅度依據銷售總額大小及銷售卷煙的品牌、規格多少確定。

（一）銷售總額在500元以下或者品牌規格在5種以下的，處以違法銷售總額20%以上30%以下的罰款；

（二）銷售總額在500元以上1000元以下或者品牌規格在5種以上10種以下的，處以違法銷售總額30%以上 40%以下的罰款；

（三）銷售總額在1000元以上或者品牌規格在10種以上的，處以違法銷售總額40%以上50%以下的罰款。

按照“銷售總額”與“品牌規格”兩個標準衡量，出現屬于不同裁量階次的情形時，依據處罰較重的標準衡量。

第三十條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十三條規定實施行政處罰的，應當處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）批發總額在3000元以下的，處以批發總額10%的罰款；

（二）批發總額在3000元以上5000元以下的，處以批發總額15%的罰款；

（三）批發總額在5000元以上的，處以批發總額20%的罰款。

第三十一條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十四條規定實施行政處罰的，應當沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）銷售總額在1000元以下的，處以銷售總額20%的罰款；

（二）銷售總額在1000元以上3000元以下的，處以銷售總額 35%的罰款；

（三）銷售總額在3000元以上的，處以銷售總額50%的罰款。

第三十二條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十五條規定實施行政處罰的，應當處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）煙草專賣品價值在1萬元以下的，處以所購煙草專賣品價值50%的罰款；

（二）煙草專賣品價值在1萬元以上5萬元以下的，處以所購煙草專賣品價值75%的罰款；

（三）煙草專賣品價值在5萬元以上的，處以所購煙草專賣品價值1倍的罰款。

第三十三條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十六條規定實施行政處罰的，可以處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）煙草制品價值在1000以上3000元以下的，處以煙草制品價值10%的罰款；

（二）煙草制品價值在3000元以上5000元以下的，處以煙草制品價值30%的罰款；

（三）煙草制品價值在5000元以上的，處以煙草制品價值50%的罰款。

第三十四條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十七條規定實施行政處罰的，可以處以罰款。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）非法經營總額在100元以上200元以下的，處以非法經營總額10%的罰款；

（二）非法經營總額在200元以上500元以下的，處以非法經營總額30%的罰款；

（三）非法經營總額在500元以上的，處以非法經營總額50%的罰款。

第三十五條 依照《煙草專賣法實施條例》第六十八條規定實施行政處罰的，應當處以罰款，并依法取消其拍賣煙草專賣品的資格。

罰款幅度按照下列標準執行：

（一）拍賣的煙草專賣品價值在2000元以下的，處以拍賣的煙草專賣品價值20%的罰款；

（二）拍賣的煙草專賣品價值在2000元以上3000元以下的，處以拍賣的煙草專賣品價值35%的罰款；

（三）拍賣的煙草專賣品價值在3000元以上的，處以拍賣的煙草專賣品價值50%的罰款。

第三十六條 依照《甘肅省煙草專賣若干規定》第十三條規定處罰的，應當責令停止經營、沒收違法所得，并處以罰款。

罰款幅度依據涉案卷煙、雪茄煙數量多少及其他煙草制品價值大小確定：

（一）涉案卷煙、雪茄煙數量在5條以下或者其他煙草制品經營貨值在500元以下的，處以違法經營貨值20%的罰款；

（二）涉案卷煙、雪茄煙數量5條以上10條以下或者其他煙草制品經營貨值在500元以上800元以下的，處以違法經營貨值30%的罰款；

（三）涉案卷煙、雪茄煙數量10條以上20條以下或者其他煙草制品經營貨值在800元以上1000元以下的，處以違法經營貨值40%的罰款；

（四）涉案卷煙、雪茄煙數量在20條以上或者其他煙草制品經營貨值在1000元以上的，處以違法經營貨值50%的罰款。

第三十七條 依照《甘肅省煙草專賣若干規定》第十四條第二款規定處罰的，應當沒收違法所得和違法物品，并處以罰款。

罰款幅度依據其提供場地、運輸服務及其他條件所涉及的假冒偽劣煙草制品標值大小確定：

（一）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在4000元以下的，處以2000元罰款;

（二）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在4000元以上1萬元以下的，處以涉案標值50％的罰款；

（三）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在1萬元以上2萬元以下的，處以涉案標值60％的罰款；

（四）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在2萬元以上3萬元以下的，處以涉案標值70％的罰款；

（五）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在3萬元以上4萬元 以下的，處以涉案標值80％的罰款；

（六）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在4萬元以上5萬元以下的，處以涉案標值90％的罰款；

（七）涉及的假冒偽劣煙草制品標值在5萬元以上的，處5萬元罰款。

第三十八條 依照《甘肅省煙草專賣若干規定》第十五條第一款規定處罰的，應當責令停止銷售，沒收違法經營的煙草制品和違法所得，并處以罰款。

罰款幅度依據違法貨值大小確定：

（一）違法貨值在1000元以下的，處以違法貨值1倍的罰款；

（二）違法貨值在1000元以上5000元以下的，處以違法貨值1倍以上1.5倍以下罰款；

（三）違法貨值在5000元以上1萬元以下的，處以違法貨值1.5倍以上2倍以下罰款；

（四）違法貨值在1萬元以上3萬元以下的，處以違法貨值2倍以上2.5倍以下罰款；

（五）違法貨值在3萬元以上的，處以違法貨值2.5倍以上3倍以下罰款。

第三十九條 依照《甘肅省煙草專賣若干規定》第十五條第二款規定處罰的，應當沒收違法所得和違法物品，并處以罰款。

罰款幅度依據其提供服務及其他條件所涉及的走私煙草 制品的貨值大小確定：

（一）涉及的走私煙草制品貨值在4000元以下的，處2000元罰款;

（二）涉及的走私煙草制品貨值在4000元以上1萬元以下的，處以涉案貨值50％的罰款；

（三）涉及的走私煙草制品貨值在1萬元以上2萬元以下的，處以涉案貨值60％的罰款；

（四）涉及的走私煙草制品貨值在2萬元以上3萬元以下的，處以涉案貨值70％的罰款；

（五）涉及的走私煙草制品貨值在3萬元以上4萬元以下的，處以涉案貨值80％的罰款；

（六）涉及的走私煙草制品貨值在4萬元以上5萬元以下的，處以涉案貨值90％的罰款；

（七）涉及的走私煙草制品貨值在5萬元以上的，處以5萬元罰款。

第四十條 依照《甘肅省煙草專賣若干規定》第十六條第二款規定處罰的，應當沒收違法所得和違法物品，并處以罰款。

罰款幅度依據其提供存儲條件所涉及的煙草制品的貨值大小確定：

（一）涉及的煙草制品貨值在4000元以下的，處以2000元罰款;

（二）涉及的煙草制品貨值在4000元以上1萬元以下的，處以涉案貨值50％的罰款；

（三）涉及的煙草制品貨值在1萬元以上2萬元以下的，處以涉案貨值60％的罰款；

（四）涉及的煙草制品貨值在2萬元以上3萬元以下的，處以涉案貨值70％的罰款；

（五）涉及的煙草制品貨值在3萬元以上4萬元以下的，處以涉案貨值80％的罰款；

（六）涉及的煙草制品貨值在4萬元以上5萬元以下的，處以涉案貨值90％的罰款；

（七）涉及的煙草制品貨值在5萬元以上的，處以5萬元罰款。

第四十一條 依據《煙草專賣許可證管理辦法》第五十七條規定實施行政處罰的，按照下列標準處以罰款：

（一）涂改煙草專賣許可證發證日期、企業名稱或字號等內容的，處以200元以下罰款；

（二）涂改許可證持證人、經營地址、有效期限、證號等內容的，處以200元以上500元以下罰款；

（三）偽造、變造許可證或者涂改許可證發證機關或者印章的，處以500元以上1000元以下罰款。

第四十二條 依據《煙草專賣許可證管理辦法》第五十八條規定實施行政處罰的，應當先責令改正；拒不改正的，按照下列標準處以罰款：

（一）超過責令改正期限5日以下的，處以300元罰款；

（二）超過責令改正期限5日以上10日以下的，處500元罰款；

（三）超過責令改正期限10日以上20日以下的，處以800元罰款；

（四）超過責令改正期限日20以上的，處以1000元罰款。

第四章 附則

第四十三條 本辦法與法律、法規、規章規定不一致的，應當適用法律、法規、規章規定。

第四十四條 本辦法所稱“以上”不包括本數，“以下”包括本數。

第四十五條 各級煙草專賣行政主管部門在處理煙草專賣違法案件時，應當適用本辦法規定的裁量基準。但不得在執法文書中直接引用本辦法規定的裁量基準作為行政執法依據。

第四十六條 本辦法由甘肅省煙草專賣局負責解釋。第四十七條 本辦法自2010年1月1日起施行。本辦法施行前已有的違法行為，計算在本辦法規定的違法次數之內。

第四篇：規劃處罰自由裁量

違法建設行政處罰自由裁量權羈絆

——住房和城鄉建設部《關于規范城鄉規劃行政處罰裁量權的指導意見》解讀

王達 廣州大學公法研究中心

違法建設行為，是指未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的行為。違法建設行為產生違法建筑，違章建筑在各個城市中或多或少均有存在，有些城市甚至大量存在，我國城市建設量中有十分之一以上的違章建筑。有人評價違章建筑是城市建設和發展中的頑疾，于是在處理上要么采取“狠狠打擊”；要么唯恐留下信訪遺留問題而“手下留情”。事實上，對違法建筑的處罰應當遵守行政處罰法第四條規定：“行政處罰遵循公正、公開的原則。設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。??”，此乃“過罰相當”原則。城鄉規劃法第六十四條規定：“未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價百分之十以下的罰款。”由于違法建設是一廣義的概念，所以規劃執法部門在執行該條款行使自由裁量權時過于隨意，甚 轉引劉武元《違法建筑在私法上的地位》《現代法學》2001年第4期第100頁，朱劍紅《城市規劃年的一項重要內容建設部將重點查處違法建設》，《人民日報》1995年5月31日第2版。至成為行政執法中脫韁的野馬。為規范城鄉規劃行政處罰裁量權，維護城鄉規劃的嚴肅性和權威性，促進依法行政，住房和城鄉建設部制訂《關于規范城鄉規劃行政處罰裁量權的指導意見》（以下簡稱《規劃處罰指導意見》）。筆者對《規劃處罰指導意見》的法理依據及適用中的幾個問題進行分析闡述，以助規劃執法人員、政府法制人員、法官在處理規劃處罰案件時拓寬少許思路。

一、比例原則乃該指導意見的法理依據

2004年初步估計全國擁有66億平方米“小產權房”（屬于廣義的違法建筑），曾一度引起社會廣泛關注，國務院責成國土資源部牽頭十四個部委研究拿出解決方案，現已提交國務院至今沒有結論。違法建筑包括存留違法建筑和在建違法建筑，違法建筑的處理應當區分是否符合城市規劃是否可以改正。筆者認為《規劃處罰指導意見》不僅為存留違法建筑即“小產權房”處理提供依據，而且為在建違法建筑的處罰提供精準的法律依據。該指導意見并非空穴來風，既具有行政處罰法第四條和城鄉規劃法第六十四條的法律依據，又具有憲法行政法比例原則的理論依據。在行政執法中，比例原則又稱禁止過度原則，它是指行政主體實施行政行為時應兼顧執法目標的實現和相對人權益保護，如果執法目標的實現可能對相對人權益造成損害，則這種損害應被盡可能地限制在最小的范圍和限度之內，二者有適當的平衡和比例。比例原則包含“三性”：（1）適當性。即行政機關采取的措施及方法應有助于行政目的之實現，否則即違反適當性。如某地規劃部門長期不予頒發《建設用地許可證》和《建設工程規劃許可證》，許多單位和個人在沒有取得規劃許可證的情況下便進行施工建設，待建筑物建成之后，有關部門采取罰款了事。規劃執法部門所采取的罰款處罰實際上已經淪為變相收費，無助于實現維護城鄉規劃秩序目的之實現。（2）必要性（亦稱最小損害性）。即在有多種同樣可達成行政目標之方法可供選擇時，行政機關應選擇對相對人權益侵害最小的方式，不能超出必要的限度，否則即違反必要性。（3）均衡性。行政機關采取的方法對相對人權益造成的侵害不得與欲實現之目的顯失均衡，兩者之間應保持相對均衡的關系，否則即違反均衡性要求。可見，比例原則是為了防止行政機關濫用權力，也是對行政機關審慎善意行使權力之要求，其為誠信原則之內容，應屬當然。《規劃處罰指導意見》第三條規定：“對違法建設行為實施行政處罰時，應當區分尚可采取改正措施消除對規劃實施影響的情形和無法采取改正措施消除對規劃實施影響的情形。”顯然，對違法建筑區分處理、行政處罰規范自由裁量權是該指導意見的精髓。城鄉規劃行政處罰裁量權，是指城鄉規劃執法部門，依據城鄉規劃法第六十四條規定和行政處罰法第四條規定，對違法建設 劉莘、鄧毅《行政法上之誠信原則芻議》，《行政法研究》第2002年第4期。行為實施行政處罰時享有的自主決定權。

二、尚可采取改正的處理

《規劃處罰指導意見》第四條規定了尚可改正的情形：（1）取得建設工程規劃許可證，但未按建設工程規劃許可證的規定進行建設，在限期內采取局部拆除等整改措施，能夠使建設工程符合建設工程規劃許可證要求；（2）未取得建設工程規劃許可證即開工建設，但已取得城鄉規劃主管部門的建設工程設計方案審查文件，且建設內容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審查文件要求的，屬于尚可采取改正情形。

《規劃處罰指導意見》第五條規定，對尚可采取改正措施消除對規劃實施影響的情形，首先采取行政強制措施，以書面形式責令停止建設，不停止建設的，依法查封施工現場。在執法實踐中，查封并不能震懾違法行為人甚至不能起到暫時性控制違法建設的作用，原因是缺乏查封后權力對接，有人責怪立法缺失。事實上，規劃執法部門享有查處違法建筑的法定職責，可以實施扣押施工工具、查封施工現場、查封施工設備、發出停工通知書等行政強制措施，但是，由于違法行為人缺乏應有的法律意識，在實施的強制措施很難達到遏制私搭濫建的理想效果，給城鄉建設管理增加難度。規劃執法部門查封施工現場后，相對人撕毀封條繼續施工，破壞了封條的權威性和嚴肅性，根據治安管理處罰法第五十條規定，公安機關以妨礙執行公務為由，依法對其進行治安管理處罰，以警察權間接維護規劃執法部門執法的權威性，實現治理違法建筑的目標。但是，公安部2011年3月下發《2011年公安機關黨風廉政建設和反腐敗工作意見》，嚴禁公安民警參與征地拆遷等非警務活動。一些基層公安派出所認為，只要沾上“拆”字，視乎就是非警務活動，對待規劃執法妨礙公務的行為唯恐躲之不及。筆者認為，公安機關的職責受人民警察法、治安管理處罰法、刑事訴訟法等法律的規范調整，不因為一個通知、一份文件就改變了公安機關的職權。因此，打擊犯罪、預防犯罪、維護社會治安管理秩序是公安機關的法定職責。協助城鄉規劃執法，也是維護社會治安管理秩序內容之一，公安機關應當在職權范圍內維護規劃執法的權威性和嚴肅性。現實中，城鄉規劃執法部門實施強制措施后，行政相對人仍然繼續施工的，規劃執法部門不能直接拆除“違法建筑”，否者，就屬于以違法制裁違法，這被指與依法行政要求相悖。《規劃處罰指導意見》第五條規定，對尚可采取改正措施消除對規劃實施影響的情形，以書面形式責令限期改正；對尚未取得建設工程規劃許可證即開工建設的，同時責令其及時申請補辦建設工程規劃許可證。在許多地方，規劃處罰權和規劃許可權分離，由不同的部門行使，能否補辦規劃手續，規劃局說了算，所以規劃處罰部門在作出處罰決定之前，書面征求規劃許可部門的意見，復函明確可以補辦手續后，規劃處罰部門再作出“責令補辦手續”的處罰決定。對按期改正違法建設部分的，處建設工程造價5%的罰款；對逾期不改正的，依法采取強制拆除等措施，并處建設工程造價10%的罰款。違法行為輕微并及時自行糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

《規劃處罰指導意見》第六條規定，處罰機關對違法行為人處以罰款，應當在違法建設行為改正后實施，不得僅處罰款而不監督改正。這樣就把違法建筑整改與金錢罰的實施進行區分，目的是為了防止“以罰代拆”現象。一些地方的執法機關由于人員超編，存在自收自支現象，在執法中僅僅盯著罰款，不在監督改正方面狠下功夫，而以罰款了事，行政相對人交點罰款，便理直氣壯了。這種執法間接縱容了違法建設，是一種瀆職行為，情節嚴重的，由紀委監察、檢察機關依法查處。

三、無法改正違法建設行為的處理

《規劃處罰指導意見》第七條規定：“第四條規定以外的違法建設行為，均為無法采取改正措施消除對規劃實施影響的情形。”具體包括：（1）沒有取得建設工程規劃許可證，或者取得建設工程規劃許可證但未按建設工程規劃許可證的規定進行建設，無法采取局部拆除等整改措施能夠使建設工程符合建設工程規劃許可證要求。（2）沒有取得城鄉規劃主管部門的建設工程設計方案審查文件。《規劃處罰指導意見》第八條規定，對無法采取改正措施消除對規劃實施影響的情形，首先以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現場，將強制停止違法建設施工行為。根據行政處罰法規定，對存在違反城鄉規劃事實的建筑物、構筑物單體，作出《責令限期拆除決定書》。單體建筑是相對于建筑群而說的，建筑群中每一個獨立的、不可分割部分的建筑物均可稱為單體建筑。行政處罰時，堅持最小損害原則，針對獨立的、不可分割部分的建筑物單體進行行政處罰。對按期拆除的，不予罰款；對逾期不拆除的，依法強制拆除，并處建設工程造價10%的罰款；對拆除違法建設可能影響相鄰建筑安全、損害無過錯利害關系人合法權益或者對公共利益造成重大損害的，不能拆除的，可以作出“沒收違法建筑行政處罰決定”，該處罰決定指向新建、擴建、改建并存在違反城鄉規劃事實的建筑物、構筑物單體。新建、擴建、改建并存在違反城鄉規劃事實的違法建筑已經銷售的，按照該單體出售所得價款計算違法收入，處罰沒收該違法收入并處建設工程造價10%以下的罰款。出售所得價款明顯低于同類房地產市場價格的，處罰機關應當委托有資質的房地產評估機構評估確定。

《規劃處罰指導意見》第十二條規定：“對違法建設行為處以罰款，應當以新建、擴建、改建的存在違反城鄉規劃事實的建筑物、構筑物單體造價作為罰款基數。已經完成竣工結算的違法建設，應當以竣工結算價作為罰款基數；尚未完成竣工結算的違法建設，可以根據工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數；未依法簽訂施工合同或者當事人提供的施工合同價明顯低于市場價格的，處罰機關應當委托有資質的造價咨詢機構評估確定。”筆者認為，根據最高人民法院和國家工商局的有關規定，在界定“違法所得”時應當扣除建筑材料和人工費的成本。處罰機關做出“責令限期拆除并處罰款”的處罰決定，應當在依法拆除或者沒收實物或者沒收違法收入后實施，不得僅處罰款而不強制拆除或者沒收。

城鄉規劃法雖然規定違法建筑的強制拆除可以申請人民政府也可以申請人民法院，但是，根據最高法院一貫的態度，雙軌制強制執行的情況下，法院原則上不受理，不得已只能申請人民政府強制拆除，即違法建筑的強制拆除以申請政府為主，合法房屋征收的強制拆除應依法申請法院來實施，這樣就有一科學的分工，減少法院的壓力。盡管如此，特殊情況下，法院強制執行比政府強制執行的效果好、風險小。例如，某違法建筑內居住有老人、殘疾人，如果政府強制拆除存在較大風險，如果由法院執行，法院可以作出執行裁定，被執行人逾期不自行拆除的，法院可以根據民事訴訟法第一百零二條規定，對被執行人實施司法拘留，通過司法拘留的威懾力，達到拆除違法建筑的目的，避免強制拆除時自焚事件的發生。沒收違法所得的強制執行涉及金融強制權力，根據行政強制法規定，人民法院享有查詢、凍結、劃轉銀行存款的權力，而人民政府沒有上述權力，故只能申請人民法院。

四、處罰時效

違法建設行為追求違法建筑結果，違法建筑結果依賴違法建設行為，違法建筑結果與違法建設行為密不可分，違法建設行為的“違法性”與違法建筑結果有因果關系，類似于刑法理論中的結果犯，實施違法建設行為一定產生違法建筑，如果行為人為了實施違法建設行為所作的準備，比如購買建筑材料、準備施工工具等，稱之為“行為預備”，不宜按照行政處罰法和城鄉規劃法進行行政處罰；如果在實施違法建設行為時，并兩年內未被執法機關發現，客觀上形成的違法建筑已經超過兩年，不能認為超過處罰時效。筆者認為違法建設行為與違法建筑結果具有不可分割的關聯性，違法建筑一旦形成且一直未補辦審批許可手續，這種違法行為一直處于繼續狀態，繼續到規劃執法部門對這種建筑進行處罰并得到實際執行為止。只有當規劃執法部門進行處罰后，這種繼續狀態的違法行為才得以結束。因此違法建筑與違法建設行為不可分割，不存在二年的處罰時效問題，該違法建筑即使已經存在十年，規劃執法行政部門仍然能夠對此行為進行處罰。《最高人民法院關于審理涉及農村集體土地行政案件若干問題的規定》第十一條規定，土地權利人以土地管理部門超過兩年對非法占地行為進行處罰違法，向人民法院起訴的，人民法院應當按照行政處罰法第二十九條第二款的規定處理。《行政處罰法》第二十九條規定：違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。對違法建設行為的糾正包括：補辦審批許可手續和拆除；對違法建設行為的金錢罰包括：罰款和沒收非法所得。據此，《規劃處罰指導意見》第十四條規定，對違法建設行為進行行政處罰，應當在違反城鄉規劃事實存續期間和違法行為得到糾正之日起兩年內實施。具體就是在補辦規劃手續或者拆除違法建筑后，在兩年之內罰款或者沒收非法所得。

規劃執法涉及許多法律的靈活運用，《規劃處罰指導意見》只是住房與城鄉建設部對法律適用的指導意見，不具有強制性。根據行政訴訟法規定，人民法院審理行政案件依據法律、法規，參照規章，《規劃處罰指導意見》連規章的層次都不夠，所以，不能成為法院審理案件的依據。有些地方人大制訂了城鄉規劃法實施的地方性法規，這些地方性法規是執法機關的法律依據和法院審理行政案件的依據。執法機關和審判機關應當以辯證的觀點選擇適用法律法規和規范性文件，以實質法治的態度推動依法行政。

注：作者為法學博士，在最高人民法院從事審判工作十多年，對征收拆遷、房屋登記等房地產法律問題具有深入研究，發表論文八十余篇、出版專著多部，現任廣州大學公法研究中心執行副主任，兼職為政府和投資企業提供依法征收搬遷全程法律服務。作者電話：***（粵），***（京）；郵箱：wangda654321@sina.com。

第五篇：化妝品行政處罰自由裁量基準

化妝品行政處罰自由裁量基準

第一條

未取得《化妝品生產企業衛生許可證》擅自生產化妝品案 第二條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品案

第三條 使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料案 第四條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品案

第五條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品案 第六條 化妝品生產企業不符合衛生要求案

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產的人員案

第八條 銷售未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品案

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規定的化妝品案 第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案

第十三條

涂改《化妝品生產企業衛生許可證》 第十四條

涂改特殊用途化妝品批準文號者案

第十五條 涂改進口化妝品衛生審查批件或批準文號者案 第十六條 拒絕衛生監督案

第十七條 經營單位轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第十八條

轉讓、偽造、倒賣《化妝品生產企業衛生許可證》案 第十九條 生產企業轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第二十條

轉讓、偽造、倒賣進口化妝品生產審查批件或批準文號案 第一條 未取得《化妝品生產企業衛生許可證》擅自生產化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第五條 對化妝品生產企業的衛生監督實行衛生許可證制度。

《化妝品生產企業衛生許可證》由省、自治區、直轄市衛生行政部門批準并頒發。《化妝品生產企業衛生許可證》有效期四年，每2年復核1次。

未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的單位，不得從事化妝品生產。2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十四條 未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業擅自生產化妝品的，責令該企業停產，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1責令該企業停產，沒收產品及違法所得； 3.2可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。第二條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十條 生產特殊用途的化妝品，必須經國務院衛生行政部門批準，取得批準文號后方可生產。

特殊用途化妝品是指用于育發、染發、燙發、脫毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防曬的化妝品。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十五條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的，沒收產品及違法所得，處違法所得三到五倍的罰款，并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。第三條 使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第八條 生產化妝品所需的原料、輔料以及直接接觸化妝品的容器和包裝材料必須符合國家衛生標準。

1.2《化妝品衛生監督條例》第九條 使用化妝品新原料生產化妝品，必須經國務院衛生行政部門批準。化妝品新原料是指在國內首次使用于化妝品生產的天然或人工原料。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十五條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的，沒收產品及違法所得，處違法所得3到5倍的罰款，并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。第四條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第十五條 首次進口的化妝品，進口單位必須提供該化妝品的說明書、質量標準、檢驗方法等有關資料和樣品以及出口國（地區）批準生產的證明文件，經國務院衛生行政部門批準，方可簽定進口合同。

1.2《化妝品衛生監督條例》第十六條 進口的化妝品，必須經國家商檢部門檢驗；檢驗合格的，方準進口。

個人自用進口的少量化妝品，按照海關規定辦理進口手續。2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十六條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品的，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

對已取得批準文號的生產特殊用途化妝品的企業，違反本條例規定，情節嚴重的，可以撤銷產品的批準文號

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3對已取得批準文號的生產特殊用途化妝品的企業，違反本條例規定，情節嚴重的，可以撤銷產品的批準文號。

第五條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十一條 生產企業在化妝品投放市場前，必須按照國家《化妝品衛生標準》對產品進行衛生質量檢驗，對質量合格的產品應當附有合格標記。未經檢驗或者不符合衛生標準的產品不得出廠。

2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十七條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品的，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2并且可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，可以給予四倍的罰款。第六條 化妝品生產企業不符合衛生要求案 1.違法行為

1.1生產企業未建在清潔區域內，未與有毒、有害場所保持符合衛生要求的間距。

1.2生產企業廠房的建筑不堅固、不清潔。車間內天花板、墻壁、地面未采用光潔建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。1.3生產企業未設有與產品品種、數量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

1.4生產車間沒有適合產品特點的相應的生產設施，工藝規程應當符合衛生要求。

1.5生產企業不具有能對所生產的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

2.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第六條 化妝品生產企業必須符合下列衛生要求：

（一）生產企業應當建在清潔區域內，與有毒、有害場所保持符合衛生要求的間距。

（二）生產企業廠房的建筑應當堅固、清潔。車間內天花板、墻壁、地面應當采用光潔建筑材料，應當具有良好的采光（或照明），并應當具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。

（三）生產企業應當設有與產品品種、數量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

（四）生產車間應當有適合產品特點的相應的生產設施，工藝規程應當符合衛生要求。

（五）生產企業必須具有能對所生產的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

3.處罰依據

3.1 《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

3.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（一）具有違反《條例》第六條規定之一項的行為者。

3.3 《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規定至兩項以上行為者。

違反《條例》第六條規定者的停產處罰，可以是不合格部分的停產。3.4《化妝品衛生監督條例》第四十七條 具有下列行為之一者，處以吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰：

（一）經停產處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產衛生條件者。4.處罰適用

4.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

4.2有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規定至兩項以上行為者。

4.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

4.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。4.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

4.3經停產處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產衛生條件者，處以吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰。

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產的人員案

1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第七條 直接從事化妝品生產的人員，必須每年進行健康檢查，取得健康證后方可從事化妝品的生產活動。

凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病以及患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核等傳染病的人員，不得直接從事化妝品生產活動。

1.2 《化妝品衛生監督條例實施細則》第十條 直接從事化妝品生產人員（包括臨時工）必須依照《條例》規定實施健康檢查：

（四）對患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核患者的管理，按國家《傳染病防治法》有關規定執行；患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病者，必須在治療后經原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復原工作。

2.處罰依據

2.1 《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（二）直接從事化妝品生產的人員患有《條例》第七條所列疾病之一，未調離者。2.3 《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

違反《條例》第六條規定者的停產處罰，可以是不合格部分的停產。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第八條 銷售未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品案

1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（一）未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（二）無質量合格標記的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規定的化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（三）標簽、小包裝或者說明書不符合本條例第十二條規定的化妝品。1.2《化妝品衛生監督條例》第十二條 化妝品標簽上應當注明產品名稱、廠名，并注明生產企業衛生許可證編號；小包裝或者說明書上應當注明生產日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應當注明批準交號。對可能引起不良反應的化妝品，說明書上應當注明使用方法、注意事項。

化妝品標簽、小包裝或者說明書上不得注有適應癥，不得宣傳療效，不得使用醫療術語。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（四）未取得批準文號的特殊用途化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（五）超過使用期限的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十三條 涂改《化妝品生產企業衛生許可證》案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例實施細則》第七條 《化妝品生產企業衛生許可證》不得涂改、轉讓、嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（四）涂改《化妝品生產企業衛生許可證》者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十四條 涂改特殊用途化妝品批準文號者案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例實施細則》第十八條 特殊用途化妝品批準文號不得涂改、轉讓，嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（五）涂改特殊用途化妝品批準文號者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；