第一篇：工商局正確實施行政處罰自由裁量情況

工商局正確實施行政處罰自由裁量情況

XX工商局結合行政執法工作實際，根據州局【2011】XX號文件精神，積極探索有效控制行政處罰裁量權的方法。實現了公開、公正、誠信的執法效能，提高了全局干部的依法行政水平，有效促進了我局行風廉政建設，取得了較好成效。現將情況匯報如下：

一、我局在行使行政處罰自由裁量權中存在的主要問題及原因

（一）存在問題：行政處罰自由裁量權的存在與擴大，是現代行政的必然要求，它有利于發揮行政機關能動作用，實現法治的目的要求，滿足社會需求。但是任何事物都有其兩面性，如果對行政處罰的裁量行為不加以必要的監督與控制，就極有可能導致濫用自由裁量權力。我局過去自由裁量權力行使不當主要表現在以下幾個方面：一是過罰不當。主要表現在輕責重罰，重責輕處；二是顯失公正。表現在同種情形不同處罰，以及處罰前后不一，反復無常；三是主觀隨意性大。

（二）問題成因：造成濫用自由裁量權的原因是多方面的，歸結起來主要有以下幾點：一是不當的政績觀。辦案機構把罰沒款的多少作為評定案件承辦人員工作成效的重要依據，導致案件承辦人員不是根據實際情況實施處罰，而是片面追求所謂工作業績，罰款越多越好；二是不當的處罰觀，拿得出錢就多罰一點，拿不出就少罰一點；三是不當的人情觀，人情大于法，只要有人說情，就根據情面大小確定罰款數量；四是還有個別干部私欲很盛，明明是可以從輕處罰的，卻利用當事人不懂法的弱點說要重罰，最后罰輕一點，以此為“功”撈取

不當利益。五是不高的業務素質，一些辦案人員對法的理解一知半解，缺乏對法的目的和精神的完整、正確理解，對罰款的懲戒作用不能很好把握。

二、我局控制行政處罰自由裁量行為的主要做法

針對行政處罰自由裁量實施過程中的上述問題，我局采取如下做法：

一是實施行政處罰適用法律、法規、規章，必須遵循上位法優于下位法，特別法優于一般法，后法優于先法的原則。二是行使自由裁量權應該忠實履行法律賦予的職責，不得基于其他不正當、不合理的動機。三是確定裁量處罰幅度時必須以事實為依據，將事實已經證明的情節、性質、規模、經營額、經營時間、公眾利益及社會危害程度等相關因素進行綜合衡量，剔除不相關因素。四是確定裁量處罰幅度必須做到同等處罰、過罰相當。五是必須堅持處罰與教育相結合的原則。

三、取得成效

我局通過對行政處罰自由裁量權力的有效規制，有力地規范了全局的行政執法行為，提升了行政執法效能。

一是使執法人員樹立了正確的辦案理念，確定處罰裁量原則和處罰裁量幅度，界定了應予從輕和從重的處罰情節，從而處罰裁量有了正確的思想指導。比如對下崗失業人員、社會弱勢群體的一般違法行為實施先行告誡或從輕處罰，體現了執法的人性化要求。

二是提高了依法行政水平，改善了執法環境。通過對行政處罰自由裁量權力的規制，促使全局執法人員更加致力于業務交流與學習，表現在對案件的調查進一步仔細深入，對案情的了解、說明也進一步充分。改善了執法環境，極大地減少了辦案中的人情因素，為推進依

法行政、誠信行政提供了制度保障。

四、下步工作

一是必須樹立正確的執法理念。我們的執法權力是法律授予的，也是人民授予的，因此必須牢固樹立依法行政的法制觀念，牢固樹立權為民所用的權利觀念，在科學發展觀的指導下，牢固樹立以人為本的科學監管和諧執法理念。

二是要準確把握裁量原則、裁量標準這二者之間的關系。這二者之間處罰裁量原則是綱，是一切裁量行為應遵循的基本準則，是制定標準的重要依據，也是衡量標準是否合理唯一準則，因此必須十分重視教育所有辦案人員和審查核審人員對處罰裁量原則的研究和理解

第二篇：工商局正確實施行政處罰自由裁量情況

工商局正確實施行政處罰自由裁量情況

XX工商局結合行政執法工作實際，根據州局【2011】XX號文件精神，積極探索有效控制行政處罰裁量權的方法。實現了公開、公正、誠信的執法效能，提高了全局干部的依法行政水平，有效促進了我局行風廉政建設，取得了較好成效。現將情況匯報如下：

一、我局在行使行政處罰自由裁量權中存在的主要問題及原因

（一）存在問題：行政處罰自由裁量權的存在與擴大，是現代行政的必然要求，它有利于發揮行政機關能動作用，實現法治的目的要求，滿足社會需求。但是任何事物都有其兩面性，如果對行政處罰的裁量行為不加以必要的監督與控制，就極有可能導致濫用自由裁量權力。我局過去自由裁量權力行使不當主要表現在以下幾個方面：一是過罰不當。主要表現在輕責重罰，重責輕處；二是顯失公正。表現在同種情形不同處罰，以及處罰前后不一，反復無常；三是主觀隨意性大。

（二）問題成因：造成濫用自由裁量權的原因是多方面的，歸結起來主要有以下幾點：一是不當的政績觀。辦案機構把罰沒款的多少作為評定案件承辦人員工作成效的重要依據，導致案件承辦人員不是根據實際情況實施處罰，而是片面追求所謂工作業績，罰款越多越好；二是不當的處罰觀，拿得出錢就多罰一點，拿不出就少罰一點；三是不當的人情觀，人情大于法，只要有人說情，就根據情面大小確定罰款數量；四是還有個別干部私欲很盛，明明是可以從輕處罰的，卻利用當事人不懂法的弱點說要重罰，最后罰輕一點，以此為“功”撈取不當利益。五是不高的業務素質，一些辦案人員對法的理解一知半解，缺乏對法的目的和精神的完整、正確理解，對罰款的懲戒作用不能很好把握。

二、我局控制行政處罰自由裁量行為的主要做法

針對行政處罰自由裁量實施過程中的上述問題，我局采取如下做法：

一是實施行政處罰適用法律、法規、規章，必須遵循上位法優于下位法，特別法優于一般法，后法優于先法的原則。二是行使自由裁量權應該忠實履行法律賦予的職責，不得基于其他不正當、不合理的動機。三是確定裁量處罰幅度時必須以事實為依據，將事實已經證明的情節、性質、規模、經營額、經營時間、公眾利益及社會危害程度等相關因素進行綜合衡量，剔除不相關因素。四是確定裁量處罰幅度必須做到同等處罰、過罰相當。五是必須堅持處罰與教育相結合的原則。

三、取得成效

我局通過對行政處罰自由裁量權力的有效規制，有力地規范了全局的行政執法行為，提升了行政執法效能。

一是使執法人員樹立了正確的辦案理念，確定處罰裁量原則和處罰裁量幅度，界定了應予從輕和從重的處罰情節，從而處罰裁量有了正確的思想指導。比如對下崗失業人員、社會弱勢群體的一般違法行為實施先行告誡或從輕處罰，體現了執法的人性化要求。

二是提高了依法行政水平，改善了執法環境。通過對行政處罰自由裁量權力的規制，促使全局執法人員更加致力于業務交流與學習，表現在對案件的調查進一步仔細深入，對案情的了解、說明也進一步充分。改善了執法環境，極大地減少了辦案中的人情因素，為推進依法行政、誠信行政提供了制度保障。

四、下步工作

一是必須樹立正確的執法理念。我們的執法權力是法律授予的，也是人民授予的，因此必須牢固樹立依法行政的法制觀念，牢固樹立權為民所用的權利觀念，在科學發展觀的指導下，牢固樹立以人為本的科學監管和諧執法理念。

二是要準確把握裁量原則、裁量標準這二者之間的關系。這二者之間處罰裁量原則是綱，是一切裁量行為應遵循的基本準則，是制定標準的重要依據，也是衡量標準是否合理唯一準則，因此必須十分重視教育所有辦案人員和審查核審人員對處罰裁量原則的研究和理解

第三篇：化妝品行政處罰自由裁量基準

化妝品行政處罰自由裁量基準

第一條

未取得《化妝品生產企業衛生許可證》擅自生產化妝品案 第二條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品案

第三條 使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料案 第四條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品案

第五條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品案 第六條 化妝品生產企業不符合衛生要求案

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產的人員案

第八條 銷售未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品案

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規定的化妝品案 第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案

第十三條

涂改《化妝品生產企業衛生許可證》 第十四條

涂改特殊用途化妝品批準文號者案

第十五條 涂改進口化妝品衛生審查批件或批準文號者案 第十六條 拒絕衛生監督案

第十七條 經營單位轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第十八條

轉讓、偽造、倒賣《化妝品生產企業衛生許可證》案 第十九條 生產企業轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第二十條

轉讓、偽造、倒賣進口化妝品生產審查批件或批準文號案 第一條 未取得《化妝品生產企業衛生許可證》擅自生產化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第五條 對化妝品生產企業的衛生監督實行衛生許可證制度。

《化妝品生產企業衛生許可證》由省、自治區、直轄市衛生行政部門批準并頒發。《化妝品生產企業衛生許可證》有效期四年，每2年復核1次。

未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的單位，不得從事化妝品生產。2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十四條 未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業擅自生產化妝品的，責令該企業停產，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1責令該企業停產，沒收產品及違法所得； 3.2可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。第二條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十條 生產特殊用途的化妝品，必須經國務院衛生行政部門批準，取得批準文號后方可生產。

特殊用途化妝品是指用于育發、染發、燙發、脫毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防曬的化妝品。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十五條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的，沒收產品及違法所得，處違法所得三到五倍的罰款，并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。第三條 使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第八條 生產化妝品所需的原料、輔料以及直接接觸化妝品的容器和包裝材料必須符合國家衛生標準。

1.2《化妝品衛生監督條例》第九條 使用化妝品新原料生產化妝品，必須經國務院衛生行政部門批準。化妝品新原料是指在國內首次使用于化妝品生產的天然或人工原料。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十五條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的，沒收產品及違法所得，處違法所得3到5倍的罰款，并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。第四條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第十五條 首次進口的化妝品，進口單位必須提供該化妝品的說明書、質量標準、檢驗方法等有關資料和樣品以及出口國（地區）批準生產的證明文件，經國務院衛生行政部門批準，方可簽定進口合同。

1.2《化妝品衛生監督條例》第十六條 進口的化妝品，必須經國家商檢部門檢驗；檢驗合格的，方準進口。

個人自用進口的少量化妝品，按照海關規定辦理進口手續。2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十六條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品的，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

對已取得批準文號的生產特殊用途化妝品的企業，違反本條例規定，情節嚴重的，可以撤銷產品的批準文號

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3對已取得批準文號的生產特殊用途化妝品的企業，違反本條例規定，情節嚴重的，可以撤銷產品的批準文號。

第五條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十一條 生產企業在化妝品投放市場前，必須按照國家《化妝品衛生標準》對產品進行衛生質量檢驗，對質量合格的產品應當附有合格標記。未經檢驗或者不符合衛生標準的產品不得出廠。

2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十七條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品的，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2并且可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，可以給予四倍的罰款。第六條 化妝品生產企業不符合衛生要求案 1.違法行為

1.1生產企業未建在清潔區域內，未與有毒、有害場所保持符合衛生要求的間距。

1.2生產企業廠房的建筑不堅固、不清潔。車間內天花板、墻壁、地面未采用光潔建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。1.3生產企業未設有與產品品種、數量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

1.4生產車間沒有適合產品特點的相應的生產設施，工藝規程應當符合衛生要求。

1.5生產企業不具有能對所生產的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

2.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第六條 化妝品生產企業必須符合下列衛生要求：

（一）生產企業應當建在清潔區域內，與有毒、有害場所保持符合衛生要求的間距。

（二）生產企業廠房的建筑應當堅固、清潔。車間內天花板、墻壁、地面應當采用光潔建筑材料，應當具有良好的采光（或照明），并應當具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。

（三）生產企業應當設有與產品品種、數量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

（四）生產車間應當有適合產品特點的相應的生產設施，工藝規程應當符合衛生要求。

（五）生產企業必須具有能對所生產的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

3.處罰依據

3.1 《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

3.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（一）具有違反《條例》第六條規定之一項的行為者。

3.3 《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規定至兩項以上行為者。

違反《條例》第六條規定者的停產處罰，可以是不合格部分的停產。3.4《化妝品衛生監督條例》第四十七條 具有下列行為之一者，處以吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰：

（一）經停產處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產衛生條件者。4.處罰適用

4.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

4.2有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規定至兩項以上行為者。

4.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

4.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。4.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

4.3經停產處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產衛生條件者，處以吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰。

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產的人員案

1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第七條 直接從事化妝品生產的人員，必須每年進行健康檢查，取得健康證后方可從事化妝品的生產活動。

凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病以及患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核等傳染病的人員，不得直接從事化妝品生產活動。

1.2 《化妝品衛生監督條例實施細則》第十條 直接從事化妝品生產人員（包括臨時工）必須依照《條例》規定實施健康檢查：

（四）對患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核患者的管理，按國家《傳染病防治法》有關規定執行；患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病者，必須在治療后經原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復原工作。

2.處罰依據

2.1 《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（二）直接從事化妝品生產的人員患有《條例》第七條所列疾病之一，未調離者。2.3 《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

違反《條例》第六條規定者的停產處罰，可以是不合格部分的停產。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第八條 銷售未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品案

1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（一）未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（二）無質量合格標記的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規定的化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（三）標簽、小包裝或者說明書不符合本條例第十二條規定的化妝品。1.2《化妝品衛生監督條例》第十二條 化妝品標簽上應當注明產品名稱、廠名，并注明生產企業衛生許可證編號；小包裝或者說明書上應當注明生產日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應當注明批準交號。對可能引起不良反應的化妝品，說明書上應當注明使用方法、注意事項。

化妝品標簽、小包裝或者說明書上不得注有適應癥，不得宣傳療效，不得使用醫療術語。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（四）未取得批準文號的特殊用途化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（五）超過使用期限的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十三條 涂改《化妝品生產企業衛生許可證》案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例實施細則》第七條 《化妝品生產企業衛生許可證》不得涂改、轉讓、嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（四）涂改《化妝品生產企業衛生許可證》者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十四條 涂改特殊用途化妝品批準文號者案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例實施細則》第十八條 特殊用途化妝品批準文號不得涂改、轉讓，嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（五）涂改特殊用途化妝品批準文號者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

第四篇：北京節水行政處罰自由裁量基準

北京市水行政處罰自由裁量基準

第一章 總 則

第一條

為了規范本市水行政處罰自由裁量權工作，保證水務系統在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使自由裁量權，促進水依法行政工作，根據《中華人民共和國行政處罰法》、市政府《關于規范行政處罰自由裁量權的若干規定》、《關于規范實施行政處罰裁量基準制度的若干指導意見》（京政法制發[2015]16號）及有關法律、法規、規章的規定，結合本市水務工作實際情況，制定本基準。第二條

市和區縣水行政主管部門及其派出機構實施行政處罰，適用本基準。

第三條

市級水行政執法主體為北京市水務局。

北京市水務局派出機構（市級水行政執法責任主體）為北京市水政監察大隊、北京市官廳水庫管理處、北京市密云水庫管理處、北京市十三陵水庫管理處、北京市永定河管理處、北京市永定潮白河管理處、北京市北運河管理處、北京市京密引水管理處、北京市節約用水管理中心、北京市水利工程質量與安全監督中心站、北京市水土保持工作總站、北京市人民政府防汛抗旱指揮部辦公室、北京市水務工程建設與管理中心、北京市水庫移民事務中心、北京市排水管理事務中心、北京市城市河湖管理處、北京市永定涼水河管理處、北京市東水西調管理處。

第四條 區水行政執法主體為北京市朝陽區水務局、北京市海淀區水務局、北京市豐臺區水務局、北京市石景山區水務局、北京市通州區水務局、北京市大興區水務局、北京市房山區水務局、北京市門頭溝區水務局、北京市昌平區水務局、北京市順義區水務局、北京市懷柔區水務局、北京市密云區水務局、北京市平谷區水務局、北京市延慶縣水務局、北京市東城區人民政府節約用水辦公室、北京市西城區人民政府節約用水辦公室。

區水行政執法責任主體由區縣水行政主管部門確定。

第五條

行政處罰自由裁量基準，是指各級水行政主管部門及其派出機構實施行政處罰時，在法律、法規或者規章規定的處罰種類、處罰幅度內，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果等因素，合理適用處罰種類、處罰幅度的權限。第六條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循處罰法定、過罰相當原則。實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩，在行使自由裁量權時應當考慮違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當。

同一辦案機關對于性質相同、情節相近、危害后果基本相當、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第七條 適用行政處罰自由裁量基準，應當基于正當目的，遵循公平、公正原則。

第八條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循教育與處罰相結合原則。對違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；對情節輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第九條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守行政處罰的法定程序。

辦案機關適用行政處罰自由裁量基準減輕、從輕、從重處罰，當事人有要求的，應當在送達《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》時，一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據。

第十條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素，應用邏輯、公理、常理和經驗，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第十一條

法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

法律、法規規定應當沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第十二條

同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則掌握：

（一）優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同，屬于特別規定的優先適用；

（三）法律規范效力相同，時間在后的優先適用。

同一違法行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況同時適用不同的法律規范給予處罰。但不得重復適用處罰種類。

第二章

違法行為裁量檔次

第十三條

法律、法規、規章設定的罰款處罰數額有一定幅度的，在幅度范圍內綜合考慮法定依據、違法情形、性質情節、危害程度、處罰種類、處罰幅度等因素，采取“定檔（A、B、C）+分階（01、02、03）”方式進行。

第十四條

本基準中各類違法行為依據社會危害性劃定為A、B、C三個基礎裁量檔次。其中：“違法行為本身社會危害性嚴重的”對應A檔，“違法行為本身社會危害性一般的”對應B檔，“違法行為本身社會危害性輕微的”對應C檔。

區分違法行為本身的社會危害性，一般遵循以下原則：

（1）除法規另有規定外，對于違反法規中一般義務性條款規定的行為（如：規章制度不健全、未按期報送資料、未按規定備案變更等），原則上，歸入基礎裁量 C檔或 B檔；

（2）對于違反禁止性條款規定的行為，原則上歸入基礎裁量礎裁量 B檔或 A檔；

（3）除法規另有規定外，歸入C檔的違法行為原則上僅適用警告和較低數額罰款的處罰種類；歸入B檔的違法行為原則上適用中等數額罰款及沒收違法所得的處罰種類；歸入 A檔的違法行為原則上適用高額罰款、沒收違法所得、沒收違法財物直至責令停產停業、暫扣或吊銷證件的處罰種類；

（4）對于處罰條款中僅設定“罰款”種類的違法行為，除未經許可擅自從事建設、經營的行為必須歸入A檔 外，其余違法行為可以納入基礎裁量B檔。

針對各類違法行為設定的基礎裁量檔，其對應的裁量幅度為依法“從輕”處罰的下限至“從重”處罰的上限，屬于行政處罰應當或可以減輕、加重處罰情節的，可以跨越本基準規定的基礎裁量檔實施處罰，具體裁量基準見《基準表》。

第十五條

設定基礎裁量檔后，綜合考慮違法行為的情節、頻次、社會影響、是否符合從輕減輕條件等因素，進一步劃分處罰裁量階（基礎裁量C檔可不劃分處罰裁量階）分階編號01-03代表違法情節由輕到重、處罰階次由低到高。

從重處罰適用，可處以法定處罰幅度內三分之二以上數額的罰款；從輕處罰適用，可處以法定處罰幅度內三分之一以下數額的罰款。一般處罰使用，可處以法定處罰幅度內三分之一以上、三分之二以下數額的罰款；

第三章

免于及減輕、加重、一般處罰的適用

第十六條

當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。

第十七條

當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）主動減輕或者消除違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫、誘騙而實施違法行為的；

（四）配合查處違法行為，有立功表現的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）法律、法規、規章規定的其他應當從輕或減輕行政處罰情形的。有上述從輕處罰情節的，一般應當在法定的處罰種類或處罰幅度內，對當事人在幾種可能的處罰種類內選擇較輕的處罰種類，或者在罰款幅度內從輕處罰適用。

第十八條

當事人有下列情形之一的，從重行政處罰：

（一）隱匿、銷毀、篡改或者拒不提供有關證據材料的；

（二）擅自轉移已被采取行政強制措施物品的；

（三）作虛假陳述的；

（四）妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

（五）圍攻或者煽動他人圍攻執法人員的；

（六）經告誡、勸阻后繼續實施違法行為的；

（七）違法情節危及國家安全、公共安全、社會安定、人身健康和生命財產安全并造成嚴重后果的；

（八）違法金額較大的；

（九）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的；

（十）惡意串通侵犯他人合法權益的；

（十一）共同實施違法行為中起主要作用的；

（十二）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（十三）在自然災害、疾病流行、環境污染等突發公共事件中實施違法行為的；

（十四）法律、法規、規章規定的其他應當從重行政處罰情形的。從重行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度內，對當事人在幾種可能的處罰種類內選擇較重的處罰種類，或者在罰款幅度內從重處罰適用。

第十九條

當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重處罰情節的，應當對其予以一般行政處罰。

一般行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度內，對當事人在幾種可能的處罰種類內選擇適當的處罰種類，或者在罰款幅度內一般處罰適用。

第四章

實施裁量基準制度的要求

第二十條

當事人的違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依法移送司法機關。

第二十一條

辦案機關應當定期對本機關作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當主動糾正。

辦案機關的上級機關應當不定期對其行政處罰自由裁量權行使情況進行檢查，發現自由裁量權行使不當的，責令糾正或者直接予以糾正。

各級水行政管理機關及其派出機構在行政執法檢查中發現自由裁量權行使不當的，應當糾正并予以通報。

第二十二條

辦案機關違反本基準規定實施行政處罰，當事人不服申請行政復議的，上級水行政主管部門在審理復議案件時，有權直接予以變更。

第二十三條

有下列情形之一的，構成執法過錯，依照相關規定追究有關人員的過錯責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為自由裁量權行使不當的；

（四）因行使自由裁量權不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的。第二十四條

本基準與法律、法規、規章規定不一致的，應適用法律、法規、規章規定。

第二十五條

本基準由市水行政主管部門負責解釋。第二十六條

本基準自2016年1月1日起施行。

第五篇：安全生產行政處罰自由裁量標準

安全生產行政處罰自由裁量標準

(國家安全監管總局“安監總政法〔2010〕137號”文 2010年8月16日印發,自2010年10月1日起執行)

目 次

第一部分 綜合類

一、《中華人民共和國安全生產法》相關規定實施標準

二、《安全生產許可證條例》相關規定實施標準

三、《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定實施標準

四、《安全生產違法行為行政處罰辦法》相關規定實施標準

五、《勞動防護用品監督管理規定》相關規定實施標準

六、《生產經營單位安全培訓規定》相關規定實施標準

七、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》相關規定實施標準

八、《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》相關規定實施標準

九、《生產安全事故應急預案管理辦法》相關規定實施標準

十、《生產安全事故信息報告和處置辦法》相關規定實施標準

第二部分 中介服務類

一、《安全生產培訓管理辦法》相關規定實施標準

二、《注冊安全工程師管理規定》相關規定實施標準

三、《安全生產檢測檢驗機構管理規定》相關規定實施標準

四、《安全評價機構管理規定》相關規定實施標準

五、《礦山救護隊資質認定管理規定》相關規定實施標準

第三部分 職業健康類

一、《作業場所職業危害申報管理辦法》相關規定實施標準

二、《作業場所職業健康監督管理暫行規定》相關規定實施標準

第四部分 非煤礦山類

一、《中華人民共和國礦山安全法》相關規定實施標準

二、《中華人民共和國礦山安全法實施條例》相關規定實施標準

三、《石油天然氣管道保護條例》相關規定實施標準

四、《非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準

五、《非煤礦礦山建設項目安全設施設計審查與竣工驗收辦法》相關規定實施標準

六、《尾礦庫安全監督管理規定》相關規定實施標準

七、《海洋石油安全生產規定》相關規定實施標準

八、《海洋石油安全管理細則》相關規定實施標準

第五部分 危險化學品類

一、《危險化學品安全管理條例》相關規定實施標準

二、《易制毒化學品管理條例》相關規定實施標準

三、《非藥品類易制毒化學品生產、經營許可辦法》相關規定實施標準

四、《危險化學品建設項目安全許可實施辦法》相關規定實施標準

五、《危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準

六、《危險化學品登記管理辦法》相關規定實施標準

七、《危險化學品經營許可證管理辦法》相關規定實施標準

第六部分 煙花爆竹類

一、《煙花爆竹安全管理條例》相關規定實施標準

二、《煙花爆竹經營許可實施辦法》相關規定實施標準

三、《煙花爆竹生產企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準

第七部分 其他類

一、《冶金企業安全生產監督管理規定》相關規定實施標準

第一部分 綜合類

一、《安全生產法》相關規定實施標準

(一)違法行為描述：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明的。

法律規定：《安全生產法》第六十二條規定：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構應當具備國家規定的資質條件，并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第七十九條規定：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款。

實施標準：對機構和有關人員按以下標準處以罰款：

1．沒有違法所得的，對機構處5000元的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處5000元的罰款；

2．違法所得不足5000元的，沒收違法所得，對機構單處或者并處5000元以上2萬元以下的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．違法所得5000元以上2萬元以下的，沒收違法所得，對機構

并處違法所得2倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處1萬元以上2萬元以下的罰款；

4．違法所得2萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得3倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處2萬元以上3萬元以下的罰款；

5．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得4倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處3萬元以上4萬元以下的罰款；

6．違法所得10萬元以上的，沒收違法所得，對機構并處違法所得5倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處4萬元以上5萬元以下的罰款。

(二)違法行為描述：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人不依法保證安全生產所必需的資金投入，致使不具備安全生產條件，發生生產安全事故的。

法律規定：《安全生產法》第十八條規定：生產經營單位應當具備的安全生產條件所必需的資金投入，由生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人予以保證，并對由于安全生產所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。

處罰依據：《安全生產法》第八十條規定：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人不依照本法規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產

停業整頓。有前款違法行為，導致發生生產安全事故，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款。

實施標準：對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2．發生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3．發生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4．發生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。(三)違法行為描述：主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致發生生產安全事故的。

法律規定：《安全生產法》第十七條規定：生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：(一)建立、健全本單位安全生產責任制；(二)組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程；(三)保證本單位安全生產投入的有效實施；(四)督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；(五)組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；(六)及時、如實報告生產安全事故。

處罰依據：《安全生產法》第八十一條規定：生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。生產經營單位的主要

負責人有前款違法行為，導致發生生產安全事故，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者處二萬元以上二十萬元以下的罰款。生產經營單位的主要負責人依照前款規定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。

實施標準：對生產經營單位主要負責人給予撤職處分或者按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2．發生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3．發生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4．發生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。(四)違法行為描述：生產經營單位未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的。

法律規定：《安全生產法》第十九條規定：礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。前款規定以外的其他生產經營單位，從業人員超過三百人的，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員；從業人員在三百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員，或者委托具有國家規定的相關專業技術資格的工程技術人員提供安全生產管理服務。生產經營單位依照前款規定委托工程技術人員提供安全生產管理服務的，保證安全生產的責任仍由本單位負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：(一)未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位以外的其他生產經營單位，其從業人員在三百人以下，未配備專職或者兼職安全生產管理人員，或者未委托具有國家規定的相關專業技術資格的工程技術人員的，處5000元以下的罰款；

2．除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位以外的其他生產經營單位，其從業人員在三百人以上，未設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，未按規定設立機構或者配備安全管理人員的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(五)違法行為描述：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的。

法律規定：《安全生產法》第二十條規定：生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活

動相應的安全生產知識和管理能力。危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由有關主管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格后方可任職。考核不得收費。

處罰依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(二)危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．安全生產管理人員有1人未按照規定考核合格擅自上崗作業的，處5000元以下的罰款；

2．安全生產管理人員有2人未按照規定考核合格擅自上崗作業的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．安全生產管理人員有3人以上或者主要負責人未按照規定考核合格擅自上崗作業的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(六)違法行為：生產經營單位未按照規定對從業人員進行安全生產教育和培訓的。

法律規定：《安全生產法》第二十一條規定：生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗

位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。

《安全生產法》第二十二條規定：生產經營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業人員進行專門的安全生產教育和培訓。

執法依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(三)未按照本法第二十一條、第二十二條的規定對從業人員進行安全生產教育和培訓；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有3名以下從業人員未按照規定進行安全生產教育和培訓的，處5000元以下的罰款；

2．有3名以上5名以下從業人員未按照規定進行安全生產教育和培訓的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有5名以上從業人員未按照規定進行安全生產教育和培訓的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(七)違法行為：生產經營單位未按照規定如實告知從業人員有關危險因素、防范措施以及事故應急措施的。

法律規定：《安全生產法》第三十六條規定：生產經營單位應當教育和督促從業人員嚴格執行本單位的安全生產規章制度和安全操

作規程；并向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。

執法依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(三)未按照本法第三十六條的規定如實告知從業人員有關的安全生產事項的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．生產經營單位提供虛假情況，不如實向從業人員告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

2．生產經營單位隱瞞情況，不向從業人員告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(八)違法行為描述：特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得特種作業操作資格證書，上崗作業的。

法律規定：《安全生產法》第二十三條規定：生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。

執法依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……(四)特種作業人員未按照規定經專

門的安全作業培訓并取得特種作業操作資格證書，上崗作業的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1名特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓取得特種作業操作資格證書的，處5000元以下的罰款；

2．有2名特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓取得特種作業操作資格證書的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有3名以上特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓取得特種作業操作資格證書的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

(九)違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的。

法律規定：《安全生產法》第二十六條規定：建設項目安全設施的設計人、設計單位應當對安全設施設計負責。礦山建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計應當按照國家有關規定報經有關部門審查，審查部門及其負責審查的人員對審查結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：(一)礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未

按照規定報經有關部門審查同意的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計未按照規定報有關部門審查同意，建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款；

2．礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計未按照規定報有關部門審查同意，建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

3．礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計，建設項目投資額1000萬元以下的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4.礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計，建設項目投資額1000萬元以上的，處5萬元的罰款。

（十）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的。

法律規定：《安全生產法》第二十七條第一款規定：礦山建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位必須按照批準的安全設施設計施工，并對安全設施的工程質量負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪 的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（二）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款；

1.建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款； 2.建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的。

法律規定：《安全生產法》第二十七條第二款規定：礦山建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，必須依照有關法律、行政法規的規定對安全設施進行驗收；驗收合格后，方可投入生產和使用。驗收部門及其驗收人員對驗收結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(三)礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停

產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款； 2．建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

(十二)違法行為描述：未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的。

法律規定：《安全生產法》第二十八條規定：生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(四)未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1處安全警示標志設置不明顯的，處5000元以下的罰款； 2.有2處安全警示標志設置不明顯的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3．有3處以上安全警示標志設置不明顯的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；

4．未設置安全警示標志的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。(十三)違法行為描述：安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的。

法律規定：《安全生產法》第二十九條第一款規定：安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業標準。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(五)安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1臺(套)安全設備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的，處1萬元以下的罰款；

2．有2臺(套)安全設備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．有3臺(套)以上安全設備安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

(十四)違法行為描述：未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的。

法律規定：《安全生產法》第二十九條第二款規定：生產經營單

位必須對安全設備進行經常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉。維護、保養、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(六)未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．未對安全設備經常性維護、保養的，處2萬元以下的罰款； 2．未對安全設備定期檢測的，處2萬元以上3萬元以下的罰款； 3．既未對安全設備經常性維護、保養，又未對安全設備定期檢測的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

(十五)違法行為描述：未按規定為從業人員提供符合標準的勞動防護用品的。

法律規定：《安全生產法》第三十七條規定：生產經營單位必須為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(七)未為從業人員提供符

合國家標準或者行業標準的勞動防護用品的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1名從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處5000元以下的罰款；

2．有2名以上5名以下從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處5000元以上2萬元以下的罰款；

3．有5名以上10名以下從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

4．有10名以上從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

(十六)違法行為描述：使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的。

法律規定：《安全生產法》第三十一條規定：國家對嚴重危及生產安全的工藝、設備實行淘汰制度。生產經營單位不得使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(九)使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停

產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．使用1臺(套)國家明令淘汰、禁止使用的設備或者1種工藝的，處1萬元以下的罰款；

2．使用2臺(套)國家明令淘汰、禁止使用的設備或者2種工藝的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．使用3臺(套)國家明令淘汰、禁止使用的設備或者3種工藝的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．使用4臺(套)以上國家明令淘汰、禁止使用的設備或者4種以上工藝的，處5萬元的罰款。

(十七)違法行為描述：未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的。

法律規定：《安全生產法》第三十二條第一款規定：生產、經營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品的，由有關主管部門依照有關法律、法規的規定和國家標準或者行業標準審批并實施監督管理。

處罰依據：《安全生產法》第八十四條規定：未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的，責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，違法所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

實施標準：責令停止違法行為或者予以關閉，按以下標準處以罰

款：

1．沒有違法所得的，單處2萬元的罰款；

2．違法所得3萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處5萬元以上8萬元以下的罰款；

4．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處8萬元以上10萬元以下的罰款；

5．違法所得10萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得1倍的罰款；

6．違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得2倍的罰款；

7．違法所得50萬元以上70萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得3倍的罰款；

8．違法所得70萬元以上100萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得4倍的罰款；

9．違法所得100萬元以上的，沒收違法所得，并處違法所得5倍的罰款。

關閉的處罰由縣級以上人民政府按照國務院規定的權限決定。(十八)違法行為描述：生產、經營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監督管理的。

法律規定：《安全生產法》第三十二條第二款規定：生產經營單位生產、經營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品，必須執行有關法律、法規和國家標準或者行業標準，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關主管部門依法實施的監督管理。

處罰依據：《安全生產法》第八十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：(一)生產、經營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監督管理的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．建立的安全管理制度內容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2．未建立專門安全管理制度，或者未采取安全措施的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；

3．不接受安監部門依法實施的監督管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

(十九)違法行為描述：對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的。

法律規定：《安全生產法》第三十三條規定：生產經營單位對重

大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。生產經營單位應當按照國家有關規定將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報有關地方人民政府負責安全生產監督管理的部門和有關部門備案。

處罰依據：《安全生產法》第八十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(二)對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1．有1處重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2．有2處重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．有3處以上重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

(二十)違法行為描述：進行爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場安全管理的。

法律規定：《安全生產法》第三十五條規定：生產經營單位進行爆破、吊裝等危險作業，應當安排專門人員進行現場安全管理，確保

操作規程的遵守和安全措施的落實。

處罰依據：《安全生產法》第八十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……(三)進行爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場安全管理的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款；

1．有1處爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場管理的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2．有2處爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場管理的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3．有3處以上爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

(二十一)違法行為描述：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的。

法律規定：《安全生產法》第四十一條第一款規定：生產經營單位不得將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人。

處罰依據：《安全生產法》第八十六條第一款規定：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件

或者相應資質的單位或者個人的，責令限期改正，沒收違法所得；違法所得五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，單處或者并處一萬元以上五萬元以下的罰款；導致發生生產安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔連帶賠償責任。

實施標準：責令限期改正，沒收違法所得，按以下標準處以罰款： 1．沒有違法所得的，處1萬元的罰款；

2.違法所得不足3萬元的，沒收違法所得，單處或者并處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3．違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，單處或者并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4．違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得1倍的罰款；

5．違法所得10萬元以上20萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得2倍的罰款；

6．違法所得20萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得3倍的罰款；

7．違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得4倍的罰款；

8．違法所得50萬元以上的，沒收違法所得，處違法所得5倍的罰款。

(二十二)違法行為描述：生產經營單位與從業人員訂立協議，免

除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的。

處罰依據：《安全生產法》第八十九條規定：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

實施標準：對主要負責人、個人經營投資人按以下標準處以罰款： 1.與從業人員訂立協議，減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2.與從業人員訂立協議，免除其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

二、《安全生產許可證條例》相關規定實施標準(一)違法行為描述：未取得安全生產許可證擅自進行生產的。法律規定：《安全生產許可證條例》第二條規定：國家對礦山企業、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業(以下統稱企業)實行安全生產許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第十九條規定：違反本條例規定，未取得安全生產許可證擅自進行生產的，責令停止生產，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：責令停止生產，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處10萬元的罰款；

2．違法所得10萬元以上30萬元以下的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

3，違法所得30萬元以上50萬元以下的，處20萬元以上30萬元以下的罰款；

4．違法所得50萬元以上100萬元以下的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；

5．違法所得100萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。

(二)違法行為描述：安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續，繼續進行生產的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第九條規定：安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第二十條規定：違反本條例規定，安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續，繼續進行生產的，責令停止生產，限期補辦延期手續，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續，繼續進行生產的，依照本條例第十九條的規定處罰。

實施標準：責令停止生產，限期補辦延期手續，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處5萬元的罰款；

2．違法所得10萬元以上30萬元以下的，處5萬元以上7萬元以下的罰款；

3．違法所得30萬元以上50萬元以下的，處7萬元以上9萬元以下的罰款；

4．違法所得50萬元以上的，處9萬元以上10萬元以下的罰款。逾期仍未辦理延期手續的，按未取得安全生產許可證擅自進行生產的違法行為進行處罰。

(三)違法行為描述：轉讓、接受轉讓、冒用或者使用偽造的安全生產許可證的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第十三條規定：企業不得轉

讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第二十一條規定：違反本條例規定，轉讓安全生產許可證的，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并吊銷其安全生產許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任；接受轉讓的，依照本條例第十九條的規定處罰。冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證的，依照本條例第十九條的規定處罰。

實施標準：對轉讓安全生產許可證的，吊銷安全生產許可證，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1．違法所得不足10萬元的，處10萬元以上20萬元以下的罰款； 2．違法所得10萬元以上20萬元以下的，處20萬元以上40萬元以下的罰款；

3．違法所得20萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。對接受轉讓的安全生產許可證、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證進行生產的，依照未取得安全生產許可證擅自進行生產的違法行為進行處罰。

三、《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定實施標準(一)違法行為描述：事故發生單位主要負責人不立即組織事故搶救的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十四條規定：事故發生單位負責人接到事故報告后，應當立即啟動事故相應應急預案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規定：事故發生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40％至80％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)不立即組織事故搶救的；……。

實施標準：處上一年年收入80％的罰款。

(二)違法行為描述：事故發生單位主要負責人遲報或者漏報事故的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第九條規定：事故發生后，事故現場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告。

第十二條規定：報告事故應當包括下列內容：(一)事故發生單位概況；(二)事故發生的時間、地點以及事故現場情況；(三)事故的簡要經過；(四)事故已經造成或者可能造成的傷亡人數(包括下落不明 的人數)和初步估計的直接經濟損失；(五)已經采取的措施；(六)其他應當報告的情況。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規定：事故發生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40％至80％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(二)遲報或者漏報事故的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入40％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入50％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入60％的罰款。(三)違法行為描述：事故發生單位主要負責人在事故調查處理期間擅離職守的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規定：事故發生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40％至80％的罰款；屬于國家工作人員的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(三)在事故調查處理期間擅離職守的。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入70％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。(四)違法行為描述：事故發生單位謊報或者瞞報事故的。法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四條規定：事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)謊報或者瞞報事故的；……。

實施標準：

1．沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以

下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(五)違法行為描述：事故發生單位偽造或者故意破壞事故現場的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(二)偽造或者故意破壞事故現場的；……。

實施標準：

1．沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(六)違法行為描述：事故發生單位轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬

于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(三)轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的；……。

實施標準：

1．沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(七)違法行為描述：事故發生單位拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況：事故調查中發現涉嫌犯罪的，34

事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(四)拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；……。

實施標準：

1．影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰 2．影響事故調查，手段惡劣，情節嚴重的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰。(八)違法行為描述：事故發生單位在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(五)在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；……

實施標準：

1.影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；(2)發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。2．影響事故調查，手段惡劣，情節嚴重的，按以下標準處以罰款：

(1)發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；

(2)發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；(3)發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；(4)發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。(九)違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員謊報或者瞞報事故的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四條規定：事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)謊報或者瞞報事故的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入80％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十)違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員偽造或者故意破壞事故現場的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：

事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(二)偽造或者故意破壞事故現場的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十一)違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防

止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做月出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(三)轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十二)違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，39

事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(四)拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十三)違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規

定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(五)在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入90％的罰款；

3．發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入100％的罰款。(十四)違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員在發生事故后逃匿的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十七條規定：事故發生地公安機關根據事故的情況，對涉嫌犯罪的，應當依法立案偵查，采取強制措施和偵查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安機關應當迅速追捕歸案。

第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60％至100％的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……(六)事故發生后逃匿的。

實施標準：處上一年年收入100％的罰款。

(十五)違法行為描述：事故發生單位對事故發生負有責任。處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十七條規定：事故發生單位對事故發生負有責任的，依照下列規定處以罰款：(一)發生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；(二)發生較大事故的，處20萬元以上50萬元以下的罰款；(三)發生重大事故的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；(四)發生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下的罰款。

實施標準：

1．事故發生單位對一般事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者經濟損失300萬元以上600萬元以下的，處10萬元以上15萬元以下的罰款；

(2)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重傷(包括急性工業

中毒)，或者經濟損失600萬元以上1000萬元以下的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

2．事故發生單位對較大事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成3人死亡，或者10人以上16人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者1000萬元以上1700萬元以下直接經濟損失的，處20萬元以上23萬元以下的罰款；

(2)造成4人死亡，或者16人以上24人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者1700萬元以上2500萬元以下直接經濟損失的，處23萬元以上26萬元以下的罰款；

(3)造成5人死亡，或者25人以上30人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者2500萬元以上3000萬元以下直接經濟損失的，處26萬元以上30萬元以下的罰款；

(4)造成6人死亡，或者30人以上35人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者3000萬元以上3500萬元以下直接經濟損失的，處30萬元以上35萬元以下的罰款；

(5)造成7人死亡，或者35人以上40人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者3500萬元以上4000萬元以下直接經濟損失的，處35萬元以上40萬元以下的罰款；

(6)造成8人死亡，或者40人以上45人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者4000萬元以上4500萬元以下直接經濟損失的，處40萬元以上45萬元以下的罰款；

(7)造成9人死亡，或者45人以上50人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者4500萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的，處45萬元以上50萬元以下的罰款。

3．事故發生單位對重大事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成10人死亡，或者50人以上54人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者5000萬元以上5400萬元以下直接經濟損失的，處50萬元以上60萬元以下的罰款；

(2)造成11人死亡，或者54人以上58人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者5400萬元以上5800萬元以下直接經濟損失的，處60萬元以上70萬元以下的罰款；

(3)造成12人死亡，或者58人以上62人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者5800萬元以上6200萬元以下直接經濟損失的，處70萬元以上80萬元以下的罰款；

(4)造成13人死亡，或者62人以上66人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者6200萬元以上6600萬元以下直接經濟損失的，處80萬元以上90萬元以下的罰款；

(5)造成14人死亡，或者66人以上70人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者6600萬元以上7000萬元以下直接經濟損失的，處90萬元以上100萬元以下的罰款。

(6)造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者7000萬元以上7600萬元以下直接經濟

損失的，處100萬元以上120萬元以下的罰款；

(7)造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者7600萬元以上8200萬元以下直接經濟損失的，處120萬元以上140萬元以下的罰款；

(8)造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者8200萬元以上8800萬元以下直接經濟損失的，處140萬元以上160萬元以下的罰款；

(9)造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者8800萬元以上9400萬元以下直接經濟損失的，處160萬元以上180萬元以下的罰款；

(10)造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者9400萬元以上1億元以下直接經濟損失的，處180萬元以上200萬元以下的罰款。

4．事故發生單位對特別重大事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

(1)造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者造成1億元以上2億元以下直接經濟損失的，處200萬元以上300萬元以下的罰款；

(2)造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重傷(包括急性工業中毒)，或者造成2億元以上3億元以下直接經濟損失的，處300萬元以上400萬元以下的罰款；

(3)造成40人以上死亡，或者150人以上重傷(包括急性工業中

毒)，或者造成3億元以上直接經濟損失的，處400萬元以上500萬元以下的罰款。

(十六)違法行為描述：事故發生單位主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致事故發生的。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十八條規定：事故發生單位主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致事故發生的，依照下列規定處以罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)發生一般事故的，處上一年年收入30％的罰款；(二)發生較大事故的，處上一年年收入40％的罰款；(三)發生重大事故的，處上一年年收入60％的罰款；(四)發生特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1．發生一般事故的，處上一年年收入30％的罰款； 2．發生較大事故的，處上一年年收入40％的罰款； 3．發生重大事故的，處上一年年收入60％的罰款； 4．發生特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。(十七)違法行為描述：事故發生單位及其有關人員未履行安全生產職責，對事故發生負有責任的。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條規定：事故發生單位對事故發生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發生單位負有事故責任的有關人員，依法暫停或者撤銷其與安全生產有關的執業資格、崗位證書；事故發生單位主要

負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。

實施標準：事故發生單位對事故發生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發生單位負有事故責任的有關人員，依法暫停或者撤銷其與安全生產有關的執業資格、崗位證書。

(十八)違法行為描述：中介機構為事故發生單位出具虛假證明的。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條規定：為發生事故的單位提供虛假證明的中介機構，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照及其相關人員的執業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照及其相關人員的執業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

四、《安全生產違法行為行政處罰辦法》相關規定實施標準(一)違法行為描述：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人未按規定繳存和使用安全生產風險抵押金，或者未按規定足額挺取和使用安全生產費用，致使不具備安全生產條件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十二條規定：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人(包括實際控制人，下同)未依法保證下列安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處5千元以上1萬元以下罰款；逾期末改正的，責令生產經營單位停產停業整頓：(一)未按規定繳存和使用安全生產風險抵押金的；(二)末按規定足額提取和使用安全生產費用的；(三)國家規定的其他安全生產所必須的資金投入。生產經營單位主要負責人、個人經營的投資人有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定給予處罰。

實施標準：責令限期改正，并可以按以下標準處以罰款；逾期不改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。導致發生生產安全事故的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的有關規定處罰：

1．未按規定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額低于10％的，對生產經營單位處1萬元的罰款，對主要負責人、個人經營的投資人處5000元的罰款；

2．未按規定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額10％以上30％以下的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人、個人經營的投資人處5000元以上8000元以下的罰款；

3．未按規定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額30％以上的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人、個人經營的投資人處8000元以上1萬元以下的罰款。

(二)違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員違反操作規程或者安全管理規定作業的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：(一)違反操作規程或者安全管理規定作業的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1．普通從業人員違反操作規程或者安全管理規定作業的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2．主要負責人、安全管理人員、特種作業人員違反操作規程或者安全管理規定作業的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員以5000元以上1萬元以下的處罰。

(三)違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……(二)違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1．違章指揮從業人員進行作業的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2．強令從業人員違章、冒險作業的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的處罰。

(四)違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員發現從業人員違章作業不加制止的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上l萬元以下的罰款：……(三)發現從業人員違章作業不加制止的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1．發現普通從業人員違章作業不加制止的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的處罰，對主要負責人或者其他人員處1000