第一篇：行政處罰自由裁量審核制度等八項制度

《行政處罰自由裁量審核制度》等八項制度

行政處罰自由裁量審核制度

為規范財政部門行政執法自由裁量權的實施，確保公平、公正執法，根據有關法律法規的規定，制定本制度：

第一條

行政執法人員在行使自由裁量權的過程中應當聽取當事人的陳述和申辯意見，并應當收集相關的證據材料，對案件提出行政處罰意見。

第二條

案件經辦人待案件調查結束后，認真填寫《行政處罰意見書》，并經執法單位領導核準后，將全部案件資料送局條法稅政科進行法律審核。

第三條

局條法稅政科對執法人員提交的行政處罰案件進行全面、細致地審查，對案件的違法事實、理由、依據、程序以及處理建議進行審查。對行使自由栽量權缺少必要證據證明或者在行政決定中未說明理由的，應當要求辦案人員補充調查或者補充說明。保證行政處罰自由裁量權的統一、正確行使。

第四條

案件經局條法稅政科審核同意后，方可報分管負責人審批。分管局領導在進行審批時，要嚴格審查并簽注意見。

第五條

條法稅政科負責行政處罰案件的審查備案工作，集中對結案行政處罰案件的實體內容、程序、處罰栽量的合法性、合理性以及相關證據的證明力、有效性進行事后審查，并定期對行政執法案卷進行評查和監督。第六條

根據法律、法規和規章的要求和實際工作情況，在上級財政部門的指導下．對行政處罰自由裁量權的行使規范適時研究、修改、調整和完善。

行政處罰自由裁量權說明理由和告知制度

一、在作出不予許可的決定時，應當告知不予許可的理由，以及當事人享有的救濟權利，應當充分聽取當事人的陳述和申辯。當事人提出的事買、理由成立的，應當予以采納。

二、在作出行政處罰決定前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據。

三、向當事人說明行政處罰決定中有關從重、從輕、減輕處罰的理由，并告知依法享有的各種權利。

四、執法人員在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述和申辯。對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核。當事人提出的事宴、理由或者證據成立的，應當予以采納。

五、執法過程中不得因當事人的申辯而加重處罰。

行政處罰聽證制度

第一條

為規范行政處罰聽證程序，保護公民、法人和其他組織依法享有聽證權利根據《中華人民共和國行政處罰法》和《公安機關辦理行政案件程序規定》、《江西省行政處罰聽證程序規則(試行)》等規定，結合我局行政執法實際，制定本制度。第二條

在作出較大數額罰款的行政處罰前，以及法律、法規和規章規定違法嫌疑人可以要求舉行聽證的其他行政案件的，應當依法告知違法嫌疑人有要求舉行聽證的權利。

較大數額罰款，是指對個人處以2 00 O元以上罰款，對單位處以10000元以上罰款。對依據地方性法規或者地方政府規章作出的罰款處罰，適用聽證的罰款按照地方規定執行。

第三條

局擬作出行政處罰決定前的聽證由條法稅政科組織進行；相關執法單位配合做好聽證的有關事宜，參與聽證工作。

第四條

聽證程序遵循公正、公開、便民和效率的原則(涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私除外)。聽證實行告知、回避制度，依法保障當事人的陳述和申辯權利。

第五條

局作出的應當適用聽證程序的行政處罰，在行政處罰決定作出后的15日內報市政府法制辦備案。

第六條

聽證參與人包括聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調查人、當事人及其代理人、與案件處理結果可能有利害關系的第三人、證人、鑒定人和翻譯人。

第七條

聽證主持人由局分管領導指定條法稅政科人員擔任，具體組織聽證工作；聽證員由聽證主持人指定協助聽證主持人工作的非本案調查人員擔任；記錄員由聽證主持人指定的非本案調查人員擔任，負責聽證筆錄制作、協助聽證主持人辦理其他事務。

第八條

聽證主持人行使下列職責：

(一)將聽證通知書按時送達當事人和其他聽證參與人；(二)對案件事實及其適用的法律依據進行詢問；

(三)維護聽證秩序，對違反聽證紀律的人員進行制止和處理；(四)其他可以由聽證主持人行使的職責。

第九條

聽證主持人、聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人為下列人員之一的，應當回避：(一)本案的調查人員；

(二)當事人或者本案調查人員的近親屬；

(三)與本案的處理結果有直接利害關系的人員。聽證主持人是否回避，由局分管領導決定；聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人是否回避，由聽證主持人決定。

第十條

案件調查人是指承辦行政違法案件工作的人員。第十一條

當事人是指符合《行政處罰法》、《江西省行政處罰聽證程序規則(試行)》等規定，要求舉行聽證的公民、法人或者其他組織。

第十二條

當事人享有下列權利：(一)要求或者放棄聽證；

(二)認為聽證主持人、聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人為本制度第九條所列人員之一的，可以申請回避；

(三)可以委托1—2人作為代理人參加聽證，并出具委托代理書，明確代理人的權限；

(四)對案件的事實情況和適用的法律依據進行陳述、申辯和質證：(五)對聽證筆錄進行審核、補正；(六)法律規定的其他權利。

第十三條

局對適用聽證程序的行政處罰案件，應當在作出行政處罰決定前，向當事人送達聽證告知書。聽證告知書應當載明下列事項：

(一)當事人的姓名或者名稱；

(二)當事人的違法行為、給予行政處罰的理由、依據和擬作出的行政處罰決定；

(三)告知當事人有要求聽證的權利；

(四)告知當事人提出聽證要求的期限和聽證的組織機關。聽證告知書蓋有本局印章方為有效。聽證告知書的送達依照“民事訴除法》的有關規定執行。

第十四條

當事人要求聽證的，應當在收到聽證告知書之日起3日內，向本局書面提出聽證要求，采用郵寄方式提出聽證要求的，以寄出郵戳日期為準。當事人書面提出聽證要求確有困難的，也可以口頭提出，由本局記入筆錄，當事人簽名。

當事人明確提出放棄聽證權利的，不得對本案再次提出聽證要求。超過期限未提出聽證要求的，視為放棄聽證權利。

當事人要求撤回聽證請求的，可以撤回，但不得對本案再次提出聽證要求。當事人中請撤回聽證要求的，應當以書面形式提出，確有困難的，也可以口頭提出，由本局記入筆錄，當事人簽名。

第十五條

當事人提出聽證要求的本局應當受理。當事人提出聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，本局應當在收到聽證要求之日起3日內書面告知當事人不予聽證。

第十六條 本局決定聽證的，應當在收到當事人聽證要求之日起3日內，確定聽證主持人、聽證員和舉行聽證的時問、地點、方式，并在舉行聽證的7日前，向當事人、案件調查人和其他聽證參與人送達聽證通知書。并于舉行聽證的3日前將聽證案由、時間、地點、方式等進行公告。

聽證通知書應當載明下列事項：(一)當事人的姓名或者名稱；(二)舉行聽證的時間、地點、方式；(三)聽證主持人的姓名；(四)告知當事人有權申請回避；(五)告知當事人準備有關資料； 聽證通知書蓋有本局印章方為有效。第十七條 聽證按照下列步驟進行：

(一)聽證主持人宣布聽證事由及聽證紀律；(二)聽證主持人核對案件調查人和當事人的身份；

(三)聽證主持人宣布聽證的組成人員，交代聽證的權利和義務，詢問當事人是否申請回避。當事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應當宣布暫停聽證，報請局分管領導決定是否回避；申請聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人回避的，由聽證主持人當場決定；(四)案件調查人提出當事人的違法事實、證據和行政處罰建議及法律依據；

(五)當事人進行陳述、申辯和質證；

(六)聽證主持人就案件事實、證據和有關法律依據進行詢問；(七)案件調查人、當事人作最后陳述；(八)聽證主持人宣布聽證結束。

當事人委托代理人參加聽證的、應當在聽證舉行前，將委托 代理書交法制科。

第十八條

聽證應當制作筆錄。聽證筆錄應當載明下列事項：(一)案由；

(二)當事人的姓名、名稱、法定代理及委托代理人，案件調查人的姓名；

(三)聽證主持人、聽證員、記錄人姓名；(四)舉行聽證的時間、地點和方式：

(五)案件調查人提出的事實、證據和行政處罰建議及法律依據；

(六)當事人陳述、申辯和質證的內容；(七)其他需要載明的事項。

聽證筆錄應當經當事人、案件調查人、聽證主持人、聽證員閱讀核對無誤后簽名或者蓋章；筆錄中有關證人證言部分，應當交證人間讀核對無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人在聽證筆錄上記明情況。第十九條 聽證結束后，由聽證主持人寫出聽證意見書。第二十條 有下列情形之一的，應當中止聽證：(一)當事人死亡或者解散，需要等待權利義務繼承的；(二)當事人或者案件調查人因不可抗力的事件，不能聽證的；(三)聽證主持人需要回避，一時無法更換的；

(四)在聽證過程中，需要對有關證據重新調查或者鑒定的；(五)其他需要中止聽證的。

第二十一條

有下列情形之一的，應當終止聽證：(一)當事人撤回聽證要求的；

(二)聽證通知書送達后，當事人無正當理由不參加聽證的；(三)當事人死亡或者解散滿3個月后，未確定權利義務繼承人的；

(四)將要作出的行政處罰決定改變，已不屬于聽證范圍的；(五)其他需要終止聽證的。

自由裁量權公開制度

一、將本單位規范行政許可自由裁量權的法律依據、數量方式、許可條件、申請材料、辦理程序、辦理期限、受理地點及時間，規范行政處罰自由裁量權的裁量種類、法律依據、運用范圍、裁量標準、處罰幅度，通過政務網及本單位的網站向社會全面公開，自覺接受社會、媒體和公眾的監督。

二、將本單位規范行政許可自由裁量權的法律依據、數量方式、許可條件、申請材料、辦理程序、辦理期限、受理地點及時間，通過宣傳欄、電子顯示屏等形式公示在市行政服務中心、本單位辦公場所的醒目位臵，以便當事人查閱。

三、將本單位規范行政許可自由裁量權的法律依據、數量方式、許可條件、申請材料、辦理程序、辦理期限、受理地點及時間，規范行政處罰自由裁量權的裁量種類、法律依據、運用范圍、裁量標準、處罰幅度，制作成簡便規范的宣傳手冊向公眾進行宣傳．營造良好的行政執法環境。

執法監督檢查制度

第一條

為保障行政執法人員依法正確履行職責，加強執法規范化建設，預防和減少違法或不當的執法行為，最大限度地使人民群眾行使知情權、參與權、監督權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，特制定本制度。

第二條

執法公開監督檢查，是指國家機關、新聞媒體、公民、法人或其他組織、社會團體對財政執法，上級財政部門對下級財政部門的執法公開工作進行評議、檢查的活動。

第三條

必須堅持以法律、法規、規章為依據，遵循依法公開、及時公開、便民利民、層級公開、公開監督與指導相結合的原則。

第四條

執法公開必須依法接受國家機關、新聞媒體、公民、法人或其他組織、社會團體的監督，接受人民檢察院的法律監督和人民法院的審判監督。

第五條

執法監督檢查的范圍：(一)執法公開的制度是否合法、健全；

(二)執法公開的規范性文件、制度、措施是否貫徹執行；(三)執法公開是否及時、便民、利民；

(四)執法公開的程序、范圍、內容是否合法、適當、規范、全面：

(五)執法公開監督、評議、考核的實施情況。第六條

執法公開監督檢查的方式：

(一)人大、政府、政協、紀檢、監察等國家機關和人民檢察院、人民法院的監督：

(二)人大代表、政協委員視察評議；(三)社會評議：

(四)執法公開專項檢查；(五)新聞媒體的監督；(六)網絡民意調查；(七)人民群眾滿意度調查；

(八)公民、法人和其他組織的監督；

(九)設立舉報投訴機構，公布舉報投訴電話，接受監督；(十)其他方式。

第七條

全市財政部門應當建立執法公開制度，制定、臵善、規范執法公開程序，加強對財政執法公開工作的監督。

第八條

全市財政部門每年應當定期、不定期的組織對本級執法公開工作進行監督檢查或者評議，通報檢查、評議結果，將檢查、評議結果報上一級財政部門，并記入執法檔案、納入執法質量考評范圍、實行目標責任考核。

第九條

全局應當對執法公開采取各種方式開展監督檢查工作，注重發揮外部監督檢查作用，增強執法公開監督檢查效用。

第十條

本局發現執法公開的程序、內容、范圍、規范性文件與國家法律、法規和規章相抵觸的，應當依法及時予以糾正糾正。

第十一條

對人大、政府、政協、紀檢、監察機關和人民檢察院、人民法院及法人、其他組織、社會團體的監督發現或者人民群眾反映執法公開中的問題，應當進行專項調查。在查明情況后，應當寫出調查報告，提出處理意見，報經局領導批準后，將查處結果報告監督機關或答復法人、其他組織、社會團體、反映執法公開問題的人民群眾。

第十三條

對執法公開監督檢查發現或者有關機關、社會團體、人民群眾反映的執法公開有錯誤、不適當，不依法及時糾正、答復的，應當依照有關規定對直接責任人員追究責任。

重大行政處罰決定送同級政府和上級業務主管備案制度

第一條

為加強對重大行政處罰行為的監督，促進行政機關依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》的有關規定，制定制度如下：

第二條

本局轄區域內重大行政處罰決定的備案適用本制度。法律、行政法規和部門規章對重大行政處罰決定的備案另有規定的，從其規定。

第三條

本制度所稱重大行政處罰是指對公民、法人或者其他組織處以較大數額罰款或者沒收同等數額的違法所得和非法財物。

第四條

條法稅政科(簡稱備案審查機構)在本局黨組的領導下，對重大行政處罰決定備案工作進行指導和監督檢查，辦理重大行政處罰決定備案的受理和審查工作，并按本辦法的規定具體辦理本局重大行政處罰決定的報備工作。

各執法部門法制機構負責對本部門、本系統重大行政處罰決定備案工作進行指導和監督檢查，辦理重大行政處罰決定備案的受理和審查工作，并按本制度的規定具體辦理本部門重大行政處罰決定的報備工作。

第五條

行政處罰決定機關依照下列規定備案：

本局作出的重大行政處罰決定，向本級人民政府、法制辦備案：

第六條

行政處罰決定機關應當自作出重大行政處罰決定之日起15日內，將重大行政處罰決定備案報告、行政處罰決定書和行政處罰備案表等有關資料報送備案。

第七條

備案審查機構可根據需要調閱行政處罰決定機關有關行政處罰的案件材料。

備案審查機構調閱案卷或者有關材料時，應當向行政處罰決定機關填發調閱行政處罰案卷通知書。

行政處罰決定機關應當按照調閱行政處罰案卷通知書的要求報送案卷或者有關材料。

第八條

備案審查機構在審查過程中認為重大行政處罰決定有違法或明顯不當行為的，應當向報備機關提出。報備機關拒不改正的，備案審查機構可以建議本級人民政府或其上級主管部門予以撤銷。

自由裁量權規范效果制度

第一條 為提高財政部門依法行政水平和行政執法人員的綜合素質，結合財政部門行政執法實際，制定本制度。

第二條

條法稅政科具體負責本局的行政執法自由裁量權規范效果工作。主要職責是：

(一)負責宣傳行政執法自由裁量權規范效果工作的有關規定；

(二)擬定行政執法自由裁量權規范效果的具體制度；

(三)每年擬定行政執法自由裁量權規范效果的具體內容、考評細則；

(四)組織對本局的行政執法部門的行政執法工作進行自由裁量權規范效果考核；

(五)對下級行政執法部門的行政執法自由裁量權規范效果工作進行監督和指導。

(六)接受上級法制部門對本局或部門行政執法自由裁量權規范效果的評議考核。第三條

條法稅政科對本局行政執法部門的人員每年考核一次，考核結果報上級法制部門。

第四條 行政執法自由裁量權規范效果考核： 分管局長對所分管的行政執法部門進行評議；提出評議意見；條法稅政科根據自評意見、部門評議意見，進行綜合評議提出評議意見，報局長會議討論確定。

條法稅政科將確定后的考核結果告知被考評者，被考評者對考核結果有異議的，可以提出書面意見；無異議的應簽名確認。

自評意見、評議意見、綜合評議等級分為優秀、合格、不合格，也可以記實性。

第五條 行政執法人員自由裁量權規范效果年度內考核有下列情形之一的，考評為不合格：

(一)被追究行政執法自由裁量權規范效果責任的；

(二)自由裁量權規范效果中超越行政職權，進行審批、許可等行政行為或者實施行政處罰的；

(三)自由裁量權規范效果被執法監督受到通報批評或者其他行政處分的；

(四)違反行政執法自由裁量權規范效果制度，無正當理由未及時糾正的；

(五)被投訴或被查實在履行職務行為時，有以權謀私、收受財物、挾私報復以及濫用職權等違法、違紀、違規行為的；

第八條

對評議考核結論為優秀的部門、個人分別予以通報表揚和獎勵。評議考核結論為不合格的機構或者單位予以通報批評。

自由裁量權責任追究制度

第一條

為保障和監督財政部門行政管理和行政執法人員公正、廉潔、高效地實施行政執法，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規的規定，結合本系統實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市局機關國家工作人員。

第三條

市局設立行政執法責任過錯追究領導小組，具體負責責任過錯追究的受理、審理和決定。成員由局領導、監察室、辦公室、條法稅政科等部門組成。辦公室設在監察室。

第四條

本局行政管理和行政執法人員違法行使職權或不履行法定職責，違反有關法律、法規，侵犯公民、法人或其他組織的合法權益，致使相對人造成損失的，依照本規定追究其責任。

第五條 實施違法錯案追究，應當堅持實事求是、教育與處罰相結合和有錯必糾的原則，教育行政管理和行政執法人員嚴格依法行使職權。受到本規定追究的工作人員享有陳述權、申辯權、申請復議和申訴權。

第六條 實施行政許可(備案、登記、核收)過程中有下列情形之一時視為過錯：

(一)對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；(二)不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

(三)在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

(四)申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；

(五)未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；

(六)依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；

(七)法律、法規有前臵條件規定的，在前臵條件未具備的情況下，且未經同意而擅自辦理相關手續的。

第七條

行政執法人員實施行政檢查、行政處罰、行政強制執行，有下列情形之一時視為過錯：

(一)認定違法事實不清，處罰對象錯誤的；

(二)沒有法定的行政處罰依據或依據不足的；

(三)違法行為發生，且事實清楚不予查處或查處后不予處罰的；擅自改變行政處罰種類、濫用自由裁量權，不按規定幅度處罰的；

(四)違反法定的行政處罰程序，不依法告知當事人陳述、申辯、聽證、復議、訴訟等權利和不按程序逐級審批，實施行政處罰時不作出處罰決定的；

(五)處罰不使用罰款、沒收財物單據或使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據的；違反規定擅自收取保證金或者將罰款、保證金以及扣押的財物截留、私分的；(六)利用職務上的便利，索取或者收受他人財物的；

(七)對上級交辦查處和群眾舉報的違法行為拒不履行法定職責或不予答復的；

(八)違法對財產采取查封、扣押、凍結、變賣等行政強制措施及違法實施檢查措施或者執行措施的；

(九)玩忽職守，對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰的；

(十)工作不負責任，丟失卷宗或重要證據材料的。

第八條

對行政許可和行政執法人員的過錯行為，視情節給予以下處理：

(一)責令作出書面檢查；

(二)通報批評；

(三)當年考評為基本職稱(基本合格)或不稱職(不合格)；

(四)依法或依照有關規定予以黨紀、政紀處分；

(五)調離崗位或依法辭退；

(六)構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九條

本辦法第六條、第七條所列情形中，工作人員主動發動并及時糾正錨誤，未給單位和行政管理相對人造成損失或不良影響的，經批評教育，可免于追究責任。

第十條 本辦法第六條、第七條所列情形中，情節較輕，經責令改正后，給單位和行政管理相對人造成損害和影響較小的，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，責令作出書面檢查，給予通報批評，當年考評為基本職稱(基本合格)。

第十一條

本辦法第六條．第七條所列情形中，情節嚴重雖經責令改正，但仍給單位和行政管理相對人造成損害和不良影響的，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，當年考評為不稱職(不合格)，調離工作崗位，給予行政警告處分。

第十二條

實施行政許可過程中有下列情形之一的，責令改正，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，當年考評為不稱職(不合格)，調離工作崗位，給予行政警告至記大過處分；情節嚴重的，給予行政降級至開除處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定 職權作出準予行政許可決定的；

(二)符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決正的：

(三)依法應當根據招標結果或者考試成績擇優作出準予行政許可決定，未以招標或者考試，或者不根據招標結果或者考試成績擇優作出準予行政許可決定的。

第十三條

在辦理行政許可、實施監督檢查中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，對直接責任人和直接負責的主管人員及分管負責人，給予行政撤職至開除處分。第十四條

實施行政許可和行政處罰，擅自收費或者不按照規定項目和標準收費或不按法律規定濫罰款的，責令退還非法收取的費用；對直接責任人和直接負責的主管人員及分管人員，調離工作崗位，給子行政記過至記大過處分。

截留、挪用、私分罰款或者變相私分實施行政許可依法收取的費用的：依法子以追繳；對直接責任人和直接負責的主管人員投分管負責人，給予行政降級至開除處分；構成犯罪的依法追究刑事責任。

第十五條

科室主管領導不依法履行職責或監督不力，造成嚴重后果的，責令改正，對其和其直接責任人給予行政降級至撤職處分；構戰犯罪的依法追究刑事責任。

第十六條

領導干部利用職權或者職務上的影響，授意、指示工作人員強令實施違反規定的許可和處罰，或者違反規定插手干預行政許可和行政處罰事項，情節較輕的給予行政警告至記大過處分；情節較輕的，給予行政降級至撤職處分；情節嚴重的給予行政開除處分。

第十七條

本局內受聘從事管理活動的協管員，在履行職責過程中，參照本規定追究相應的責任。

第十八條

本規定與有關法律、法規、規章相抵觸的，按法律、法規、規章的規定執行

第二篇：新干縣局行政處罰自由裁量審核制度

新干縣**局行政處罰自由裁量審核制度

第一條 為加強本單位執法部門的執法監督，促進執法人員依法行政，提高辦案質量，根據《中華人民共和國行政處罰法》及相關法律、法規、規章，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政處罰自由裁量權的審核，指本單位法制機構（政策法規處）對調查機構（具有行政執法資格的相關各處室）立案調查終結并提出處理意見的行政處罰案件，在作出行政處罰決定前對行政處罰種類、自由裁量幅度進行審查核定的一種內部執法監督制度。

第三條 本制度適用于行政執法部門按照一般程序予以行政處罰的案件。

第四條 行政執法部門審核案件，應當堅持以事實為依據，以法律為準繩。

第五條 行政執法部門調查機構在行政執法過程中應當全面、客觀地收集相關的證據材料，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果、改正措施等因素，依據《江西省**局行政處罰自由裁量權細化標準（試行）》對案件提出行政處罰建議并報送法制機構審核。

第六條 政策法規處應當對案件的違法事實、執法程序、處罰依據、理由以及處理建議進行審核。

調查機構建議不予行政處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰的，應說明理由并附相應的證據材料。若相應的證據不足的，法制機構應將卷宗退回調查機構重新調查或者要求調查機構補充調查或者補充說明。

第七條 法制機構根據相關證據認為調查機構的處罰建議不符合《江西省**局行政處罰自由裁量權細化標準（試行）》，調查機構應予改正并按法定程序報批。第八條 行政處罰經法制機構審核同意后方可報分管領導審批，重大復雜案件應當經過集體討論評議后決定。

第九條 政策法規處負責行政處罰案件的備案審查工作，對各類民族宗教行政處罰案件的實體內容、執法程序、自由裁量的合法性、合理性以及相關證據的證明力進行事后審查，并定期對行政執法案卷進行復查和監督。

本制度自2009年5月1日起實施。

新干縣***局行政處罰公開制度

為保證行政執法相對人享有知情權，增加行政處罰的透明度，保證行政處罰的公開、公正、公平，根據《中華人民共和國行政處罰法》和省級行政主管部門公布的行政處罰自由裁量權標準，結合我單位行政執法工作實際，制定本制度。

一、公開內容

1、執法主體、執法依據、執法職責或權限；

2、行政處罰自由裁量的依據、處罰標準或幅度；

3、行政處罰自由裁量的相關制度；

4、行政處罰自由裁量結果。

二、公開方式

相關需要公開的內容應在本單位公開欄或采取上網等適當方式公布。

三、公開時限

行政處罰自由裁量結果每月匯總，并于下個月10日前在本單位政務公開欄（涉及國家秘密、商業秘密或個人隱私的除外）或網絡上公布。

本制度自2009年5月1日起實施。

新干縣***局（委）行政處罰說明理由和告知制度

第一條 依法對行政相對人立案調查的，應制作《行政處理通知書》，在批準立案7日內向行政相對人書面告知。

第二條 在對案件調查時（或調查過程中），應告知行政相對人有對執法人員身份、執法資格驗明、查看、確認的權利；有申請執法人員回避的權利。

第三條 擬對行政相對人進行行政處罰的，應制作《行政處罰事先告知書》，向行政相對人書面告知，事先告知的內容包括行政相人違法的事實、理由、依據、擬給予的處罰決定和知行政相對人依法應享有的陳述、申辯或聽證權利。

第四條 《行政處罰事先告知書》應告知行政相對人陳述、申辯或聽證請求權利的時限一般為3日。也可另行約定，但約定時限應不超過《藥品稽查工作指導意見》對案件辦理周期的時效要求。

第五條 行政相對人依法要求聽證的，法制機構應制作《聽證通知書》，并于7日內告知行政相對人。告知內容包括聽證的時間、地點，主持聽證的人員組成及組織聽證機關的聯系方式等

第六條 對違法事實清楚、證據確鑿給予行政處罰的，應制作《行政處罰決定書》和《送達回執》，并在七日內送達行政相對人。直接送達有困難的，可以下列方式送達：

1、用“雙掛號”信郵寄送達，以回執上注明的收件日期為送達日期；

2、行政相對人下落不明或者無法送達的，以公告的方式送達。自公告發出之日起滿60日，即為送達。

第七條 送達《行政處罰決定書》應告知行政相對人行政救濟的機關和途徑。

1、向人民法院申請行政訴訟，行政訴訟期限為三個月；

2、向上級行政機關申請行政復議，行政復議期限60天；

3、向《行政處罰決定書》做出機關申請分期、延期繳納罰金。

第八條 送達《行政處罰決定書》應告知行政相對人應當履行的義務和違約責任。

1、履行《行政處罰決定書》做出行政處罰決定是行政相對人法律義務；

2、超過15日內不履行義務，每日按罰沒款數額的3%加處罰款；

3、超過90日內不履行義務，申請人民法院強制執行。

第九條 相對人不履行義務的，做出行政處罰決定的行政機關亦可對行政處罰發相對人發出《行政告誡通知》，《行政告誡通知》于《行政處罰決定書》送達后15日至90日內下發，告誡內容包括行政相對人應依法履行的義務、履行義務的最后期限、不履行義務的行政影響和責任、申請人民法院強制執行的期限等。

第十條 依法沒收物品的，在向行政相對人送達《行政處罰決定書》的同時出具《沒收物品憑證》及清單，法沒物品依照規定入庫管理。案件辦結3個月后，由辦案人員辦理相關手續，報主管領導審批后處理。

本制度自2009年5月1日起實施。

新干縣***局（委）重大行政處罰備案制度及行政處罰自由裁量權規范

效果定期評估制度

一、受理本單位作出的重大行政處罰決定的備案工作。

二、凡作出下列行政處罰決定之一的執法單位，均應上報備案： 1．對本系統的違法違章行為罰款超過1000元以上的；

2．對本系統的違法違章行為罰款超1萬元或者沒收的違法所得和非法財物價值超過5萬元以上的；

3．違反本系統法律法規，責令其停產停業的； 4．違反法律法規的其他處罰。

三、備案期間，行政處罰決定不停止執行。

四、執法單位，必須認真填寫備案報告單，與處罰決定書復印件一起，于作出重大行政處罰決定之日起十日內，報縣政府（具體辦事機構為縣法制辦）和上級業務主管部門。

五、執法單位拒不按規定備案的，備案部門有權建議有關部門追究執法單位的領導責任。

六、備案部門對適用法律、法規、規章不當，認定事實不清、證據不足或由于違反法定程序的處罰決定，有權下達改正或建議通知書。

七、作出處罰決定的執法單位在接到通知要求認真研究改正意見，并報告備案部門；逾期拒不辦理的，備案部門有權建議有關部門追究執法單位的領導責任。

八、本單位對省級行政主管部門公布的行政處罰自由裁量權實施后，本單位執法部門應當對其實施情況及存在的問題進行事后衡量、跟蹤、評估，并建議上級部門修改、廢止。

九、本制度自2009年5月1日實施。

新干縣***局（委）行政執法責任追究制度

第一條 為了規范行政執法行為，加強行政執法監督，保護公民、法人和其他組織的合法權益，促進依法行政，根據《江西省行政執法責任制辦法》的有關規定，結合我單位實際，制定本制度。

第二條 責任追究制度是行政執法責任制的重要組成部分，各執法機構行政執法責任追究制度的實施情況作為領導班子政績考核和年終目標責任制評比的重要依據。

第三條 本辦法所稱責任追究的范圍是我單位各執法機構（含局內設機構和局下屬執法機構）及其工作人員在行使行政執法職權、履行法定義務過程中不作為或者不當作為，不足以追究法律責任的。

違反法律規定的，應承擔相應的法律責任，不屬于本辦法責任追究范圍。第四條 本辦法所稱責任人是指根據本辦法規定，對行政執法負直接責任的機構和個人，包括直接承辦人、審核人、批準人，其中批準決定是由兩個以上成員集體討論作出的，作出決定的全體成員為批準人。

第五條 行政執法責任追究，堅持有錯必究，責任自負的原則，堅持以事實為依據，公平公正的原則，堅持懲處與責任相適應，教育與懲處相結合的原則。第六條 行政執法主體資格有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）不具有法律法規授權或局委托的行政主體資格的執法機構，在工作中行使許可、收費、處罰、強制、檢查等職權的：

（二）不具有執法資格的機構行使執法權或內設機構、委托執法機構以自己名義行使執法權的；

（三）超越本機構執法范圍行使執法權的；

（四）具有行政執法資格的機構，其正式在編工作人員沒有取得行政執法資格行使行政執法職權的；

（五）具有行政執法資格的機構，使用合同工、臨時工等非正式在編人員行使行政執法職權的。

第七條 行政執法行為有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）不具有或超出許可權限實施行政許可的；

（二）不具有或超出處罰權限實施行政處罰的；

（三）不具有或超出檢查權限進行行政檢查的；

（四）不具有或超出強制權限實施行政強制的；

（五）不具有或超出收費權限實施行政收費的。

第八條 不履行或拖延履行法定職責的（包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行），造成公共管理秩序或者公民權益受到損害，有下列情形之一的，應追究執法責任：

（一）故意不履行或拖延履行的；

（二）過失造成履行法定職責不及時的；

（三）其他不作為情形。

第九條 行政執法行為適用執法依據有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）沒有法律法規規章依據，行使許可、處罰、強制、檢查等執法權的；

（二）沒有法律法規、規范性文件依據，行使行政收費權的；

（三）有法律法規、規范性文件依據，但行使行政執法職權時適用錯誤或不當。

第十條 行政執法程序有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）不按照法律法規及有關規定的程序實施行政許可，包括不予許可的；

（二）不按照法律法規及有關規定的程序行使監督管理、收費、檢查、處罰等行政職權的；

（三）除法定事由外，履行法定職責超出法定期限的；

（四）未按法定程序告知當事人享有的權利和權利救濟手段的。

第十一條 行政執法決定的內容有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）無法定事由作出不予許可決定的；

（二）無事實根據作出行政執法決定或作出的行政執法決定的事實依據未經核實，與實際不符的；

（三）篡改、偽造作出行政執法決定的事實依據，影響執法決定的公平公正性的；

（四）其他違反規定，作出行政執法決定，顯失公正的。

第十二條 行政執法決定的行政復議和行政訴訟結果，有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）行政執法決定經復議被決定限期履行職責的；

（二）行政執法決定經復議被變更的；

（三）行政執法決定經復議被撤銷的；

（四）行政執法決定經復議被確認違法的；

（五）行政執法決定經訴訟被判決撤銷或部分撤銷的；

（六）行政執法決定經訴訟被判決不履行法定職責或拖延履行法定職責，并限期履行的；

（七）行政處罰經訴訟被判決顯失公正，要求變更的；

（八）行政執法決定經復議或訴訟被判決由執法機構賠償損失的； 第十三條 行政執法案卷有下列情形之一的，應當追究執法責任：

（一）行政執法案卷缺少法定要件的；

（二）行政執法案卷保管不善，丟失、損毀的；

（三）行政執法案卷書寫不規范、不符合相關規定的；

（四）偽造、編造、篡改行政執法案卷的；

（五）未在行政執法時及時制作執法案卷，事后后補的；

（六）未能體現法定程序或載明法定事項的。

第十四條 執法機構出現上述第六條、第八條、第十條第（三）項、第十一條、第十二條、第十三條第（四）、（五）項規定的情形之一的，應追究執法機構的執法責任。追究方式有：

（一）限期整改；

（二）通報批評；

（三）取消當年評優、評先資格。以上方式可以單處或并處。

第十五條 個人出現上述第六至第十三條規定的情況之一的，應追究個人的行政執法責任。追究方式有：

（一）批評教育；

（二）責令作出書面檢查；

（三）通報批評；

（四）離崗培訓；

（五）取消當年評優、評先資格；

（六）調離執法崗位；

（七）取消執法資格；

（八）給予行政紀律處分。以上方式可以單處或并處。

第十六條 根據主觀過錯形式，行政執法責任分為主要責任和次要責任：

（一）由于直接承辦人的主觀故意，審核人、批準人過失，致使被追究行政執法責任的，承辦人負主要責任，審核人、批準人負次要責任；

（二）直接承辦人、審核人、批準人均由于過失未盡到責任，被追究行政執法責任的，審核人、批準人負主要責任，承辦人負次要責任；

（三）直接承辦人無主觀故意或過失，由于審核人、批準人的主觀過錯，被追究行政執法責任的，審核人、批準人負主要責任，直接承辦人負次要責任；直接承辦人明確提出反對意見的，不承擔責任。次要責任人給予第十五條第（一）、（二）、（三）項的處分，主要責任人給予單處或并處第十五條各項的處分。

第十七條 出現第八條、第十條第（三）項、第十一條、第十二條、第十三條第（四）、（五）項規定的情形之一，且造成嚴重后果和不良影響的，對主要責任人給予行政撤職或者行政開除紀律處分；對其中擔負領導職務者，給予行政降級以上紀律處分。

第十八條 行政執法責任人有下列行為之一的，應當從重處理：

（一）一年內出現兩次以上應予追究的行政執法行為的；

（二）干擾、阻礙、不配合對其行政執法行為進行調查的；

（三）對投訴人、檢舉人、控告人打擊、報復、陷害的；

（四）在履行職責過程中有徇私舞弊情形的；

（五）收受當事人財物、接受當事人宴請、參加當事人提供的旅游和娛樂活動的。第十九條 行政執法責任人主動發現并及時糾正錯誤、未造成重大損失或不良影響的，可從輕、減輕或者免予追究行政執法責任。

第二十條 有下列情形之一的，不追究執法人員的行政執法責任：

（一）行政管理相對人弄虛作假，致使行政執法人員無法作出正確判斷的；

（二）法律、法規、規章和內部行政管理制度未作規定或規定不具體，致使行政執法人員理解錯誤的；

（三）出現意外或不可抗力因素致使被追究執法責任的行為發生的。第二十一條 本單位行政執法責任追究領導小組由主要領導、人事、負責人組成，負責局行政執法責任追究工作。

第二十二條 行政執法責任追究領導小組主要履行下列職責：

（一）日常監督檢查；

（二）受理投訴、檢舉和控告；

（三）調查有關行政執法行為；

（四）草擬調查報告、提出處理意見報行政執法責任追究領導小組。 第二十三條 行政執法責任人有陳述權和申辯權。行政執法責任人對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起15日內向作出處理決定的機關（機構）或上級機關提出申訴。對申訴的處理決定應當在30日內作出

第二十四條 對行政執法責任人作出的處理決定，依照人事管理權限，報送同級監察機關、組織和人事部門備案，作為目標考核，崗位目標政績考核的重要依據。

行政執法責任追究領導小組辦事機構對本辦法的實施情況進行監督檢查，并納入行政執法責任制評議考核之中。

第二十五條 本辦法自2009年5月1日起施行。

新干縣***局（委）行政執法考核評議制度

第一條 為推動本單位行政執法責任制的貫徹實施，確保依法行政，根據《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》和市、縣政府有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本行政區域內各級行政執法機構及其執法人員。第三條 局業務管理科負責對本行政區域內各級執法機構行使行政執法職權和履行法定義務情況進行評議考核。

本行政區域內各級行政執法機構負責對本機構執法人員行使行政執法職權和履行法定義務情況進行內部的評議考核。

第四條 各級行政執法機構必須按要求建立健全本機構的行政執法責任制，把相關職權、責任分解落實到具體崗位和人員。制定評議考核、執法責任追究、執法公示、法制學習和培訓、文明執法等規定。設立行政執法評議考核組織，指定專人負責本機構執法評議考核工作。第五條 評議考核由評議和考核兩部分組成。評議考核內容包括：

（一）行政執法的主體資格是否符合規定；

（二）行政執法行為是否符合執法權限；

（三）適用執法依據是否準確、規范；

（四）行政執法程序是否合法；

（五）行政執法決定的內容是否合法、適當；

（六）行政執法決定的行政復議和行政訴訟結果；

（七）案卷質量情況；

（八）法制學習、培訓情況；

（九）法制宣傳教育情況；

（十）執法人員形象；

（十一）執法責任追究情況。

第六條 本單位行政執法考核采取組織考核、自我考核以及互查互考的方式進行。

第七條 組織考核的方法包括：

（一）聽取被考核執法機構和人員的匯報；

（二）查閱有關執法文書和工作資料；

（三）測試相關法律和業務知識的掌握情況。案卷質量情況是主要考核內容。

第八條 本單位行政執法評議的方式包括內部評議和外部評議。外部評議結果作為最終考意的重要根據。

第九條 外部評議的方式，包括召開座談會、發放執法評議卡、設立公眾意見箱、開通執法評議熱線電話、聘請監督評議員、舉行民意測驗等。第十條 可根據工作需要，結合執法實際，每年制定評議考核標準。評議考核采取分項評分、百分考核的方法進行。

分項評分，是把評議考核的內容劃分為若干單項，每個單項按照比例核定成項目分數，再把每個單項內容分解為若干小項，并按比例核定為若干小分，逐項評議考核。

百分考核，指各項目總分為一百分，考評的全部內容均達到要求的，得滿分；如有不足，則按規定標準扣分，各項得分相加即是應得分數。第十一條 對政執法工作卓有成效，有下列情形之一的執法機構和人員，應在評議考核結果中適當加分。

（一）行政執法工作被局、區政府、省廳等上級部門評為各種法制先進的；

（二）依法履行法定職責，查處重大行政違法案件，在全區有重大影響的；

（三）落實行政執法責任制工作扎實，并總結出典型經驗，被上級機關推廣的。第十二條 評議考核實行日常評議考核與評議考核相結合的原則。日常評議考核情況在評議考核中占40%的分數。

日常評議考核由各執法機構組織實施，法制機構進行指導和監督；年終評議考核由局法制機構組織實施。

第十三條 根據得分多少，年終總評時可將被評議考核機構劃分以下四個等級：

（一）優秀：得分95分以上；

（二）較好：得分90—94分；

（三）一般：得分80—89分；

（四）差：得分79分以下。

第十四條 評議考核按照以下程序進行：

（一）由評議考核機構組織有關人員深入被評議考核機構現場進行；

（二）填寫評議考核表，形成評議考核意見；

（三）向被評議考核機構反饋初步評議考核意見；

（四）形成評議考核情況報告，報本單位行政執法領導小組評審；

（五）在局內公布評議考核結果。

第十五條 被評為優秀的機構和人員，由本單位給予表彰和獎勵；被評為較好的，給予通報表揚；被評為差的，給予通報批評，并建議有關部門追究領導責任。第十六條 凡是被評為差的執法機構，一律不得評為法制先進單位、精神文明單位。

第十七條 行政執法評議考核與目標考核、崗位責任制考核相結合，不重復評議考核。

第十八條 本辦法由業務管理科、室負責解釋。第十九條

本辦法自2009年5月1日起實施。新干縣***局（委）行政執法監督檢查制度

第一條 為了加強本單位行政執法監督檢查，保證法律、法規、規章的正常實施，維護和監督執法機構和執法人員依法行使職權，依據有關規定，制定本規定。第二條 行政執法監督檢查，是指上級行政主管部門和同級人民政府對我單位行政執法人員行政執法行為是否合法，適當，實施的監督和檢查。

第三條 行政執法監督檢查必須堅持有法必依，執法必嚴，違法必究的原則；實事求是，重證據，重調查研究的原則；在適用法律和政策上人人平等的原則。第四條 行政執法監督檢查，應與社會監督相結合，拓寬監督渠道，加強社會監督的力度。

第五條 執法監督的主要形式是實行定期檢查和經常性檢查。

第六條 定期檢查，是指執法監督機構組織有關人員每年定期對執法機構實施部門法律、法規、規章等情況所進行的全面檢查。檢查內容包括：

（一）部門法律、法規、規章組織實施情況；

（二）行政執法責任制貫徹執行情況；

（三）執法過程中存在的不足或問題；

（四）其他應檢查內容。

第七條 定期檢查原則上每年安排1—2次。上級部門指定的執法檢查，可隨時安排。定期檢查結束后，應形成書面材料向上級報告，并將檢查的結果在全局通報。

第八條 經常性檢查，是指執法監督機構對各執法機構及執法人員的執法情況所采取的隨時檢查或抽查的監督方式。檢查內容包括：

（一）執法機構主體資格是否符合規定；

（二）是否有合同工、臨時工參與或從事執法，執法證件的合法、有效情況；

（三）執法行為是否符合執法權限；

（四）適用執法依據是否準確、規范；

（五）執法程序是否合法；

（六）執法決定的內容是否合法、適當；

（七）執法文書使用是否規范，以及案卷質量情況；

（八）重大行政執法行為備案情況；

（九）文明執法情況。

第九條 檢查中發現的問題，應按以下規定處理：

（一）執法主體不符合規定的，予以糾正或撤銷其執法決定；

（二）執法證件失效或非法的，暫扣或沒收執法證件；

（三）適用執法依據違法或不當的，糾正或撤銷具體行政行為；

（四）違法法定執法程序的，對其執法決定予以糾正或撤銷；

（五）重大行政執法行為未按要求備案的，責令限期補備，并予以通報。

（六）對于不履行法定職責的執法機構或執法人員，應責令限期履行職責。在糾正執法行為的同時，對需要追究行政執法責任的機構或人員，由執法監督機構提出處理意見，報本單位行政執法領導小組，按照責任追究制度有關規定追究執法責任。

第十條 執法檢查中發現的傾向性問題，執法監督機構應加強研究，提出意見，制定措施，及時解決；或提出執法建議，向上級反映。

第十一條 執法監督機構對監督檢查中所發現問題及對問題的處理，應制作執法監督檢查文書，及時送達被監督機構和人員。同時，留存備案，作為執法評議考核的依據。

第十二條 本規定自2009年5月1日起實施。新干縣***局（委）行政處罰聽證制度

第一條 為規范行政處罰聽證程序，保護公民、法人和其他組織依法享有聽證權利，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《江西省行政處罰聽證程序規定》等規定，結合我單位行政執法實際，制定本制度。

第二條 在作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款的行政處罰前，以及法律、法規和規 章規定違法嫌疑人可以要求舉行聽證的其他行政案件的，應當依法告知違法嫌疑人有要求舉行聽證的權利。

第三條 擬作出行政處罰決定前的聽證由法制辦公室組織進行；相關執法單位配合做好聽證的有關事宜，參與聽證工作。

第四條 聽證程序遵循公正、公開、便民和效率的原則（涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私除外）。聽證實行告知、回避制度，依法保障當事人的陳述和申辯權利。

第五條 作出的應當適用聽證程序的行政處罰，在行政處罰決定作出后的15日內報縣政府法制辦備案。

第六條 聽證參與人包括聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調查人、當事人及其代理人、與案件處理結果可能有利害關系的第三人、證人、鑒定人和翻譯人。

第七條 聽證主持人由分管領導指定法制辦公室人員擔任，具體組織聽證工作；聽證員由聽證主持人指定協助聽證主持人工作的非本案調查人員擔任；記錄員由聽證主持人指定的非本案調查人員擔任，負責聽證筆錄制作、協助聽證主持人辦理其他事務。

第八條 聽證主持人行使下列職責：

（一）將聽證通知書按時送達當事人和其他聽證參與人；

（二）對案件事實及其適用的法律依據進行詢問；

（三）維護聽證秩序，對違反聽證紀律的人員進行制止和處理；

（四）其他可以由聽證主持人行使的職責。

第九條 聽證主持人、聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人為下列人員之一的，應當回避：

（一）本案的調查人員；

（二）當事人或者本案調查人員的近親屬

（三）與本案的處理結果有直接利害關系的人員。聽證主持人是否回避，由分管領導決定；聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人是否回避，由聽證主持人決定。

第十條 案件調查人是指承辦行政違法案件工作的人員。

第十一條 當事人是指符合《行政處罰法》、《江西省行政處罰聽證程序規定》等規定，要求舉行聽證的公民、法人或者其他組織。

第十二條 當事人享有下列權利：

（一）要求或者放棄聽證；

（二）認為聽證主持人、聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人為本制度第九條所列人員之一的，可以申請回避；

（三）可以委托1—2人作為代理人參加聽證，并出具委托代理書，明確代理人的權限；

（四）對案件的事實情況和適用的法律依據進行陳述、申辯和質證；

（五）對聽證筆錄進行審核、補正；

（六）法律規定的其他權利。

第十三條 對適用聽證程序的行政處罰案件，應當在作出行政處罰決定前，向當事人送達聽證告知書。聽證告知書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱；

（二）當事人的違法行為、給予行政處罰的理由、依據和擬作出的行政處罰決定；

（三）告知當事人有要求聽證的權利；

（四）告知當事人提出聽證要求的期限和聽證的組織機關。聽證告知書蓋有本單位印章方為有效。聽證告知書的送達依照《民事訴訟法》的有關規定執行。

第十四條 當事人要求聽證的，應當在收到聽證告知書之日起3日內，向本單位書面提出聽證要求，采用郵寄方式提出聽證要求的，以寄出郵戳日期為準。當事人書面提出聽證要求確有困難的，也可以口頭提出，由本局記入筆錄，當事人簽名。

當事人明確提出放棄聽證權利的，不得對本案再次提出聽證要求。超過期限未提出聽證要求的，視為放棄聽證權利。

當事人要求撤回聽證請求的，可以撤回，但不得對本案再次提出聽證要求。當事人申請撤回聽證要求的，應當以書面形式提出，確有困難的，也可以口頭提出，由本單位記入筆錄，當事人簽名。

第十五條 當事人提出聽證要求的本單位應當受理。

當事人提出聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，本單位應當在收到聽證要求之日起3日內書面告知當事人不予聽證。

第十六條 本單位決定聽證的，應當在收到當事人聽證要求之日起3日內，確定聽證主持人、聽證員和舉行聽證的時間、地點、方式，并在舉行聽證的7日前，向當事人、案件調查人和其他聽證參與人送達聽證通知書。并于舉行聽證的3日前將聽證案由、時間、地點、方式等進行公告。聽證通知書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱；

（二）舉行聽證的時間、地點、方式；

（三）聽證主持人的姓名；

（四）告知當事人有權申請回避；

（五）告知當事人準備有關資料；

聽證通知書蓋有本局印章方為有效。

第十七條 聽證按照下列步驟進行：

（一）聽證主持人宣布聽證事由及聽證紀律；

（二）聽證主持人核對案件調查人和當事人的身份；

（三）聽證主持人宣布聽證的組成人員，交代聽證的權利和義務，詢問當事人是否申請回避。當事人申請聽 證主持人回避的，聽證主持人應當宣布暫停聽證，報請分管領導決定是否回避；申請聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人回避的，由聽證主持人當場決定；

（四）案件調查人提出當事人的違法事實、證據和行政處罰建議及法律依據；

（五）當事人進行陳述、申辯和質證；

（六）聽證主持人就案件事實、證據和有關法律依據進行詢問；

（七）案件調查人、當事人作最后陳述；

（八）聽證主持人宣布聽證結束。

當事人委托代理人參加聽證的，應當在聽證舉行前，將委托代理書交法制機構

第十八條 聽證應當制作筆錄。聽證筆錄應當載明下列事項：

（一）案由；

（二）當事人的姓名、名稱、法定代理及委托代理人，案件調查人的姓名；

（三）聽證主持人、聽證員、記錄人姓名；

（四）舉行聽證的時間、地點和方式；

（五）案件調查人提出的事實、證據和行政處罰建議及法律依據；

（六）當事人陳述、申辯和質證的內容；

（七）其他需要載明的事項。

聽證筆錄應當經當事人、案件調查人、聽證主持人、聽證員閱讀核對無誤后簽名或者蓋章；筆錄中有關證人證言部分，應當交證人閱讀核對無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人在聽證筆錄上記明情況。

第十九條 聽證結束后，由聽證主持人寫出聽證意見書。

第二十條 有下列情形之一的，應當中止聽證：

（一）當事人死亡或者解散，需要等待權利義務繼承的；

（二）當事人或者案件調查人因不可抗力的事件，不能聽證的；

（三）聽證主持人需要回避，一時無法更換的；

（四）在聽證過程中，需要對有關證據重新調查或者鑒定的；

（五）其他需要中止聽證的。

第二十一條 有下列情形之一的，應當終止聽證：

（一）當事人撤回聽證要求的；

（二）聽證通知書送達后，當事人無正當理由不參加聽證的；

（三）當事人死亡或者解散滿3個月后，未確定權利義務繼承人的；

（四）將要作出的行政處罰決定改變，已不屬于聽證范圍的；

（五）其他需要終止聽證的。

第二十二條 本制度自1999年1月1日起施行

第三篇：武平縣教育局行政處罰自由裁量案件過錯責任追究制度

武平縣教育局行政處罰自由裁量案件過錯責任追究制度

（試行）

第一條為提高教育行政執法水平，預防和減少錯案的發生，加強對我局教育行政處罰自由裁量案件的過錯責任追究工作，維護國家的利益，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國教育法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律法規，制定本制度。

第二條本制度所稱過錯責任是特指教育行政執法部門及其執法人員在行使教育行政處罰自由裁量權時，因故意或過失，枉法濫用或不當行使教育行政處罰自由裁量權，給公民、法人和其他組織的合法權益或者國家、集體的利益造成損害，但尚未構成刑事責任的行為。教育行政執法過錯，依照本制度追究過錯責任。

第三條教育行政處罰自由裁量案件過錯責任追究制度是指上杭縣教育局對行使教育行政處罰自由裁量權有過錯的單位和責任人追究其行政、經濟責任的制度。

第四條教育行政處罰自由裁量案件過錯責任追究制度遵循以下原則：

（一）實事求是，有錯必究；

（二）重證據，重調查研究；

（三）過錯責任追究與加強教育行政執法相結合；

（四）懲處與教育相結合。

第五條有下列情形之一者，應受到責任追究：

（一）因濫用或不當行使自由裁量權，造成教育行政處罰

案件被行政復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因濫用或不當行使自由裁量權，造成教育行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（三）教育行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為濫用或不當行使自由裁量權的；

（四）在教育行政處罰過程中因濫用或不當行使自由裁量權，引起當事人投訴，并被查實者，且在社會上造成不良影響的。

第六條設立縣教育局教育行政執法過錯責任追究領導小組，由縣教育局局長擔任組長，紀工委書記、紀檢組長任副組長，成員由監察室主任、人事股股長、秘書股股長、計財股長組成，領導小組下設辦公室(掛靠監察股)，負責本局執法過錯責任追究的日常工作。

第七條對教育行政執法人員枉法濫用或不當行使行政處罰自由裁量權的內部處理種類有：作出書面檢查、效能告誡、通報批評、調離崗位、待崗以及降級、降職、撤職。降級、降職、撤職按照干部管理權限辦理。待崗待遇按人事部門相關規定執行。

以上各類處理可以并處。教育行政執法人員受行政、黨紀處分的，可以根據本規定給以并處。

第八條過錯責任的承擔：

（一）案件經辦人枉法濫用或不當行使行政處罰自由裁量權，經辦人為主要責任人，直接負責的主管人員為次要責任人；

（二）主管或分管領導授意辦案人枉法濫用或不當行使行政處罰自由裁量權，主管或分管領導為主要責任人，經辦人為

次要責任人；

（三）經集體討論決定，枉法濫用或不當行使行政處罰自由裁量權，集體討論會議的主持人為主要責任人，其他人為次要責任人。

第九條過錯責任的追究方式：

（一）情節較輕、造成損害或影響較小的，給予書面檢查處理；

（二）情節較重、造成損害或影響較大的，給予通報批評處理；

（三）情節嚴重、造成損害或影響重大的，給予調離崗位或者待崗以及降級、降職、撤職的處理；

（四）給行政管理相對人造成經濟損失的，賠償義務機關賠償損失后，應當責令有故意或者重大過失的行政執法人員承擔全部或部分賠償費用。

第十條被追究過錯責任的行政執法人員對過錯責任認定和處理不服的，自接到處理決定之日起30日內可向上級有關部門提出申訴。在申訴期間，不停止對被追究過錯責任的行政執法人員處理決定的執行。

第十一條本制度由武平縣教育局負責解釋。

第十二條本制度自二O一O年一月一日起實施。

第四篇：行政處罰案件審核制度

行政處罰案件審核制度

根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》要求，推行行政執法責任制，本著“有權必有責，用權受監督”的原則，完善內部執法監督體制，規范文書制作，提高辦案質量，保證我局藥品、醫療器械、藥品包裝材料等處罰案件查處行為的準確與公正，根據《河南省食品藥品監督管理局行政處罰案件審核暫行辦法》，結合我局實際，制訂本制度。

第一章 審核范圍與程序

第一條 案件范圍

1、我局法律法規職權范圍內立案查處的案件。

2、簡易程序行政處罰的案件和縣局備案案件。

第二條 審核部門和機構。局法制科和局案件審核委員會負責案件的審核。第三條 審核的內容。案件的合法性和適當性，處罰文書是否規范、齊全。第四條 審核范圍與程序

（一）辦案機構立案后擬作出行政處罰的案件，在行政處罰前、須將案件材料初步裝訂成卷連同草擬行政處罰決定書送法制科審核。

（二）法制科對辦案機制送審的案件應及時登記，認真審核，原則上科室所有人員均要參加審閱，商定審核意見。由負責人在“案件審核意見表”上簽字。

對案情復雜，認定困難的案件，法制科與辦案機構應互相征求意見，以求準確無誤，雙方意見不一致時由案件審核委員會決定。

(三)法制科擬定審核意見后，應經主管領導審批簽字，然后返送辦案機構。

（四）對適用聽證程序（責令停產、停業、資格罰、處罰金額一萬元以上罰款）的案件、減輕處罰的案件和其它法制科認為需要進行集體討論決定的法制科進行初步審核，提出意見，然后交案件審核委員會審核。法制科負責案件審核委員會的召集、匯報案情、會議記錄及填寫審核意見。

（五）案件初審時間為5個工作日，法制科提出修改意見的卷宗，辦案機構在糾正或補充后再次送審的，審核時間為3天。

（六）重大復雜疑難案件或因特殊情況不能按期提出審核意見的，經局長同意可適當延長，但延長時間不超過2個工作日。

（七）有下列情況的案件應重新報法制科審核

1、當事人陳述申辯后，辦案機構經合議作出改變原處罰標準的；

2、根據行政訴訟判決、行政復議決定、執法監督決定，需對原處罰決定撤銷重作（的案件），辦案機構作出新的擬處罰意見的（案件）。

3、需要移交司法機關及其它有關部門的案件。

（八）行政處罰案卷審核主要采用閱卷或集體會審方式，重大復雜的案件應向辦案機構了解情況，或者聽取當事人的陳述與申辯。

（九）當場處罰案件應在結案后3日內，將案件處罰決定書交法制科備案（審核）。

（十）法制機構應作好審核案卷的編號登記，交接登記，防止丟失。

（九）行政處罰案件的處罰實行回避制度，有下列情況之一的，應當回避。

1、本案的調查人員；

2、當事人、本案調查人員的近親屬；

3、與本案的處理結果有直接利害關系的人員。

第二章 行政處罰案件的審核內容

第五條 行政處罰案件審核內容主要有：

（一）對本案是否有管轄權

（二）當事人的情況是否清楚明確

1、當事人是否是該行政違法行為的主體；

2、當事人的名稱是否準確無誤，法人和其他組織的名稱是否與其許可證及營業執照上的名稱相符；

3、當事人是否具有法定的行政行為能力和責任能力。

（三）案卷事實是否清楚，證據是否充分：

1、案卷事實是否完整、清楚；

2、證據是否真實、充分、有效；

3、對違法所得的計算認定是否準確、有據。

（四）違法行為的定性是否準確，適用法律法規條文是否正確：

1、有無適用未生效或已失效的法律、法規和規章；

2、使用法律、法規是否正確，有無應適用此法卻適用了彼法，或應適用此條款卻適用了另一條款；

3、處罰的種類、幅度是否符合法律、法規的規定，有無畸輕畸重、顯失公平的情況。

（五）程序是否合法，手續是否完備：

1、有無履行立案審批手續；

2、采取封存、扣押等行政強制措施時，是否按規定出具行政強制措施的書面文書；

3、有無告知當事人依法享有的權利；

4、有無聽取當事人的陳述和申辯；

5、有無按規定寫出案件調查終結報告；

6、有無處罰決定書文稿（草擬）；

7、其他依法必須經過的程序或履行的手續；

（六）有無超越職權或濫用職權的情況。

（七）草擬的處罰決定書文稿格式是否規范，表述是否準確，用詞是否嚴謹，詞句是否精煉，有無概念不清或其他容易引起誤解或爭議的情形。

（八）其他應審核的事項。

第三章 審核意見

第六條 法制工作機構對行政處罰案件初審后，提出下列書面意見：

1、對具有管轄權、當事人確定、事實清楚、證據充分、定性準確、適用法律法規正確、程序合法、手續完備、處罰決定恰當、文書制作規范的行政處罰案件，同意辦案機構意見。

2、對無管轄權的行政處罰案件，建議辦案機構按有關規定移送有管轄權的行政機關依法處理。

3、對當事人不明、事實不清、證據不足、違反辦案程序等情況的行政處罰案件，直接或書面建議辦案機構補充或糾正。

4、對當事人不構成違法的行政處罰案件，建議撤銷立案。

5、對定性不準、適用法律法規不當、處罰種類和幅度不當、程序不當、手續不全、文書制作不規范的行政處罰案件，法制科不在“審核意見表”上簽署意見，視具體情況直接向辦案機構建議修正、補充或填寫“案卷審核情況反饋意見表”，書面反饋意見連同案卷返辦案機構補充、修正后重新審核。

第七條 法制科在“案件審核意見表”上簽署意見后，須經主管領導簽字審批。第八條 案件審核表一式兩份，一份隨案卷入卷，一份由法制機構存檔。

第九條 案件審核委員會審核行政處罰案件實行主任負責制。審核意見及決定應制作書面文書，并由與會者簽名。第十條 經過案件審核委員會審核的行政處罰案件，辦案機構在行政處罰決定書送達行政處罰相對人后，將行政處罰決定書抄送法制機構備案。

第十一條 對簡易程序案件及各縣備案案件發現的問題及時向辦案機構反饋，對問題較大認為需改變和撤銷的案件報案件審核委員會討論決定。

第十二條 對處罰終結歸檔的案件，法制科要按照省局《行政執法監督檢查制度》，定期或不定期進行檢查，發現問題向辦案機構反饋意見。

第十三條 法制機構應建立行政處罰案件檔案。檔案內容包括：行政處罰案件審核意見表、案件審核書面記錄案件立案備案登記表，案件審核登記表，案案卷審核情況反饋意見表，處罰決定書（草擬）等與同一行政處罰案件有關的材料。

第五篇：化妝品行政處罰自由裁量基準

化妝品行政處罰自由裁量基準

第一條

未取得《化妝品生產企業衛生許可證》擅自生產化妝品案 第二條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品案

第三條 使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料案 第四條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品案

第五條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品案 第六條 化妝品生產企業不符合衛生要求案

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產的人員案

第八條 銷售未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品案

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規定的化妝品案 第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案

第十三條

涂改《化妝品生產企業衛生許可證》 第十四條

涂改特殊用途化妝品批準文號者案

第十五條 涂改進口化妝品衛生審查批件或批準文號者案 第十六條 拒絕衛生監督案

第十七條 經營單位轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第十八條

轉讓、偽造、倒賣《化妝品生產企業衛生許可證》案 第十九條 生產企業轉讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第二十條

轉讓、偽造、倒賣進口化妝品生產審查批件或批準文號案 第一條 未取得《化妝品生產企業衛生許可證》擅自生產化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第五條 對化妝品生產企業的衛生監督實行衛生許可證制度。

《化妝品生產企業衛生許可證》由省、自治區、直轄市衛生行政部門批準并頒發。《化妝品生產企業衛生許可證》有效期四年，每2年復核1次。

未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的單位，不得從事化妝品生產。2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十四條 未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業擅自生產化妝品的，責令該企業停產，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1責令該企業停產，沒收產品及違法所得； 3.2可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。第二條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十條 生產特殊用途的化妝品，必須經國務院衛生行政部門批準，取得批準文號后方可生產。

特殊用途化妝品是指用于育發、染發、燙發、脫毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防曬的化妝品。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十五條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的，沒收產品及違法所得，處違法所得三到五倍的罰款，并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。第三條 使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第八條 生產化妝品所需的原料、輔料以及直接接觸化妝品的容器和包裝材料必須符合國家衛生標準。

1.2《化妝品衛生監督條例》第九條 使用化妝品新原料生產化妝品，必須經國務院衛生行政部門批準。化妝品新原料是指在國內首次使用于化妝品生產的天然或人工原料。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十五條 生產未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經批準的化妝品新原料的，沒收產品及違法所得，處違法所得3到5倍的罰款，并且可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》。第四條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第十五條 首次進口的化妝品，進口單位必須提供該化妝品的說明書、質量標準、檢驗方法等有關資料和樣品以及出口國（地區）批準生產的證明文件，經國務院衛生行政部門批準，方可簽定進口合同。

1.2《化妝品衛生監督條例》第十六條 進口的化妝品，必須經國家商檢部門檢驗；檢驗合格的，方準進口。

個人自用進口的少量化妝品，按照海關規定辦理進口手續。2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十六條 進口或者銷售未經批準或者檢驗的進口化妝品的，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

對已取得批準文號的生產特殊用途化妝品的企業，違反本條例規定，情節嚴重的，可以撤銷產品的批準文號

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3對已取得批準文號的生產特殊用途化妝品的企業，違反本條例規定，情節嚴重的，可以撤銷產品的批準文號。

第五條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十一條 生產企業在化妝品投放市場前，必須按照國家《化妝品衛生標準》對產品進行衛生質量檢驗，對質量合格的產品應當附有合格標記。未經檢驗或者不符合衛生標準的產品不得出廠。

2.處罰依據

《化妝品衛生監督條例》第二十七條 生產或者銷售不符合國家《化妝品衛生標準》的化妝品的，沒收產品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1沒收產品及違法所得；

3.2并且可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，可以給予四倍的罰款。第六條 化妝品生產企業不符合衛生要求案 1.違法行為

1.1生產企業未建在清潔區域內，未與有毒、有害場所保持符合衛生要求的間距。

1.2生產企業廠房的建筑不堅固、不清潔。車間內天花板、墻壁、地面未采用光潔建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。1.3生產企業未設有與產品品種、數量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

1.4生產車間沒有適合產品特點的相應的生產設施，工藝規程應當符合衛生要求。

1.5生產企業不具有能對所生產的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

2.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第六條 化妝品生產企業必須符合下列衛生要求：

（一）生產企業應當建在清潔區域內，與有毒、有害場所保持符合衛生要求的間距。

（二）生產企業廠房的建筑應當堅固、清潔。車間內天花板、墻壁、地面應當采用光潔建筑材料，應當具有良好的采光（或照明），并應當具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設施和措施。

（三）生產企業應當設有與產品品種、數量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

（四）生產車間應當有適合產品特點的相應的生產設施，工藝規程應當符合衛生要求。

（五）生產企業必須具有能對所生產的化妝品進行微生物檢驗的儀器設備和檢驗人員。

3.處罰依據

3.1 《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

3.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（一）具有違反《條例》第六條規定之一項的行為者。

3.3 《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規定至兩項以上行為者。

違反《條例》第六條規定者的停產處罰，可以是不合格部分的停產。3.4《化妝品衛生監督條例》第四十七條 具有下列行為之一者，處以吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰：

（一）經停產處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產衛生條件者。4.處罰適用

4.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

4.2有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規定至兩項以上行為者。

4.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

4.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。4.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

4.3經停產處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產衛生條件者，處以吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》的處罰。

第七條 未調離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產的人員案

1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第七條 直接從事化妝品生產的人員，必須每年進行健康檢查，取得健康證后方可從事化妝品的生產活動。

凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病以及患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核等傳染病的人員，不得直接從事化妝品生產活動。

1.2 《化妝品衛生監督條例實施細則》第十條 直接從事化妝品生產人員（包括臨時工）必須依照《條例》規定實施健康檢查：

（四）對患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結核患者的管理，按國家《傳染病防治法》有關規定執行；患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病者，必須在治療后經原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復原工作。

2.處罰依據

2.1 《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（二）直接從事化妝品生產的人員患有《條例》第七條所列疾病之一，未調離者。2.3 《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

違反《條例》第六條規定者的停產處罰，可以是不合格部分的停產。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第八條 銷售未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品案

1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（一）未取得《化妝品生產企業衛生許可證》的企業所生產的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第九條 銷售無質量合格標記的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（二）無質量合格標記的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規定的化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（三）標簽、小包裝或者說明書不符合本條例第十二條規定的化妝品。1.2《化妝品衛生監督條例》第十二條 化妝品標簽上應當注明產品名稱、廠名，并注明生產企業衛生許可證編號；小包裝或者說明書上應當注明生產日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應當注明批準交號。對可能引起不良反應的化妝品，說明書上應當注明使用方法、注意事項。

化妝品標簽、小包裝或者說明書上不得注有適應癥，不得宣傳療效，不得使用醫療術語。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（四）未取得批準文號的特殊用途化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例》第十三條 化妝品經營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（五）超過使用期限的化妝品。2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰；

3.2對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十三條 涂改《化妝品生產企業衛生許可證》案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例實施細則》第七條 《化妝品生產企業衛生許可證》不得涂改、轉讓、嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（四）涂改《化妝品生產企業衛生許可證》者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產或停止經營化妝品三十天以內的處罰，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監督檢查，或者偽造、銷毀有關證據材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續12個月內發生兩次或兩次以上未經許可從事化妝品生產行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十四條 涂改特殊用途化妝品批準文號者案 1.違反條款

《化妝品衛生監督條例實施細則》第十八條 特殊用途化妝品批準文號不得涂改、轉讓，嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據

2.1《化妝品衛生監督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關規定的，處以警告，責令限期改進；情節嚴重的，對生產企業，可以責令該企業停產或者吊銷《化妝品生產企業衛生許可證》，對經營單位，可以責令其停止經營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛生監督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（五）涂改特殊用途化妝品批準文號者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；