第一篇：關于質監行政處罰自由裁量規則說明

關于質監行政處罰自由裁量規則的說明

一、定義

行政處罰裁量權，是指各級質檢部門在法定行政處罰權限范圍內，對違法行為決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰的權力。

二、遵循原則

1、公平公正原則。對于違法性質、情節、危害后果等主客觀因素相同或者相近的違法行為，適用的法律依據以及做出的行政處罰種類和幅度應當基本一致。

2、過罰相當原則。綜合考量違法行為的手段、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰以及行政處罰的種類和幅度。

3、程序正當原則。嚴格遵守行政處罰的法定程序。

4、不得以行政處罰代替刑罰。違法行為涉嫌構成犯罪的，應當按照國家有關規定移送司法機關追究刑事責任。

三、具體要求

1、各省級質量技術監督局對其執行法律、法規及規章所制定的行政處罰裁量基準，在限定區域內適用，并報國家質量監督檢驗檢疫總局備案。

2、制定行政處罰裁量基準，應當對以下內容進行合理細分和量化：

（1）法律、法規和規章規定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確規定是否處罰的具體情形；

（2）法律、法規和規章規定可以選擇行政處罰種類的，明確規定適用不同處罰種類的具體情形；

（3）法律、法規和規章規定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形。

3、實施行政處罰，應當以法律、法規及規章為依據。行政處罰裁量基準，可以作為行政處罰裁量說理的依據，但不得直接作為行政處罰的依據。

四、法律法規適用原則

1、當事人同一違法行為同時違反不同層級效力的數個法律規范，相互之間不抵觸的，可以適用層級效力低的法律規范；相互之間規定不一致的，應當適用層級效力高的法律規范。

2、當事人同一違法行為同時違反兩個以上層級相同的法律規范，按照新法優于舊法、特別法優于一般法的原則適用。

3、法律、法規或規章對違法行為設定的行政處罰種類，規定應當并處的，不得選擇適用；規定可以單處也可以并處的，根據過罰相當原則可以選擇適用。

五、行政處罰自由裁量的五種情況 不予、一般、減輕、從輕、從重的行政處罰

1、不予行政處罰。當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在兩年內未被發現的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

2、一般行政處罰。是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較為合理的處罰種類，或者在法定罰款幅度內，按照最高限值與最低限值的中間值或中間幅度確定罰款數額。

當事人的違法行為沒有從輕或者從重處罰情節的，視為情節一般的違法行為實施行政處罰。當事人既有從輕處罰情節，又有從重處罰情節的，應當按照過罰相當的原則，綜合考量決定行政處罰的種類和幅度。

3、從輕或減輕行政處罰。

從輕行政處罰是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較輕的處罰種類，或者在法定罰款幅度內，給予罰款基數以下的處罰。法定罰款幅度只有最高限值沒有最低限值的，從輕行政處罰不得低于最高限值的5%。

減輕處罰，是指在法定罰款的處罰幅度最低限以下給予的處罰。當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）積極配合行政機關檢查，在規定的時間、地點接受詢問、如實回答問題，并如實提供有關賬冊、協議、單據、文件、記錄、業務函件和其他資料的；

（六）在行政機關尚未掌握其違法線索前主動陳述違法行為事實，并如實提供有關材料；

（七）主動舉報行政機關尚未掌握的他人違法行為，經查證屬實 的；

(八)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

4、從重行政處罰。是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較重或較多的處罰種類，或者從重處罰，是指在法定罰款幅度內，給予罰款基數以上的處罰。

當事人有下列情形之一的，應當從重行政處罰：

（一）擅自動用、調換、隱匿、轉移、變賣、損毀被封存、扣押涉案物品、重要證據的；

（二）以暴力、威脅方法阻礙行政執法人員依法履行職務的；

（三）違法行為受到質量技術監督部門行政處罰后兩年內再犯的；

（四）違法行為造成較嚴重社會影響或造成消費者人身、財產嚴重損害的；

（五）無正當理由不按指定的時間、地點接受詢問的；拒不接受詢問，阻撓調查的；

（六）伙同他人共同實施違法行為的；

（七）不履行法定義務，經告知后仍然拒不提供有關帳冊、協議、單據、文件、記錄、業務函電和其他資料的；

（八）采取銷毀或者隱匿進貨及銷售票據、記假帳等手段，逃避監督檢查的；

（九）其他依法應當從重給予行政處罰的情形。

前款規定的從重情節，有關法律、法規已將其作為一種單獨的 違法行為予以規制的，不再作為裁量的從重情節。

5、即從輕有從重。當事人既有從輕、減輕處罰情節，又有從重處罰情節的，應當綜合考量平衡后做出適當的行政處罰。

本條所稱罰款基數為法定幅度上限和下限的平均值。

六、涉及自由裁量的辦案環節

1、調查終結報告。行政處罰案件調查終結后，案件承辦機構應當制作案件調查終結報告。擬建議不予行政處罰或者從輕、從重行政處罰的，案件調查終結報告應當說明行政處罰裁量的理由、證據和依據，提交本部門法制工作機構進行審核。

2、法制機構合法性審查。法制工作機構經審核認為，案件承辦機構所建議的行政處罰裁量理由、證據和依據不充分，應當提出審核意見，并由案件承辦機構進行補正。

3、案件審理。經集體審理決定的案件，應當制作案件審理記錄，載明行政處罰裁量的理由、證據和依據。

4、行政處罰告知。從輕或者從重行政處罰的，應當在行政處罰告知法律文書中，對行政處罰裁量的理由進行說明。

5、行政處罰決定。從輕或者從重行政處罰的，應當在行政處罰決定法律文書中，對行政處罰裁量的理由進行說明。

七、關于以上和以下。

1、自由裁量規則規定的處罰數額和處罰倍數相交叉時所稱“以 上”不包括本數，所稱的“以下”包括本數。

2、數額和倍數沒有交叉時不遵循本規定。

第二篇：行政處罰自由裁量權規則

四川省質量技術監督局行政處罰

自由裁量權規則（試行）

第一條 為了規范行政處罰自由裁量權行為，預防職務犯罪，保證質量技術監督行政處罰合法、公平、公正，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《技術監督行政案件辦理程序的規定》及《四川省規范行政處罰自由裁量權的規定》等有關規定，結合四川省質量技術監督行政處罰的實際，制定本規則。第二條 本規則所稱行政處罰自由裁量權規則是指質量技術監督行政執法部門對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時所適用的方法。

第三條 質量技術監督行政執法部門依法查處職權范圍內的行政違法行為，自由裁量權決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權是否適當，以是否準確適用法律為前提。

同一個違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則：

（一）法律規范效力不同的，優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同，優先適用特別規定；

（三）法律規范效力相同，優先適用時間在后的。同一違法行為同時觸犯同一層次法律效力的數個法律規范，應當優先適用處罰較重的法律規范；

同一違法行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況同時適用不同的法律規范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權，應當遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時，應當以查證屬實的事實為依據，以法律為準繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實、性質、情節、社會危害程度、違法行為人的主觀過錯及違法行為人的實際承受能力等相關因素，所適用的措施和手段應當必要、適當。行政處罰的輕重，應當與違法行為所應承擔的行政責任相當。

第六條 行政執法機構對于違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究違法行為人的刑事責任。

第八條 法律、法規、規章規定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產品確實無法沒收的除外）；法律、法規、規章規定可以單處也可以并處的，應當根據綜合自由裁量權的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規、規章規定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應當根據綜合裁量的原則，在幅度范圍內決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當事人具有從輕、減輕處罰情節的，應當從輕、減輕處罰；當事人具有從重處罰情節的，應當從重處罰；當事人既有從輕、減輕處罰情節，又有從重處罰情節，應當按照比例原則抵消后作出行政處罰；當事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節的，應當對其予以一般處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當首先依據法律、法規和規章規定責令改正或者責令限期改正；當事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產品標識不規范的（可能影響人體健康和人身、財產安全的除外，對消費者構成欺詐的除外）；

（二）食品質量安全市場準入、名牌產品、質量認證、生產許可證等標志標注不規范的（偽造、冒用除外）；

（三）監督檢查的產品檢驗輕微不合格，屬于一般性質量問題，但未違反強制性標準和法律法規的強制性要求的；

（四）工業產品生產許可證取證企業未按規定申請辦理變更與年審手續的；

（五）企業產品標準未按規定備案的；

（六）新辦計量器具生產企業，在申請制造許可的過程中，組織小規模的生產，其產品未流入市場的；

（七）計量器具制造許可證到期，未按規定及時辦理換證手續仍組織生產的；

（八）特種設備安裝、改造、維修的施工單位，未按規定在施工前書面告知當地特種設備安全監察部門即行施工的；

（九）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未按規定到特種設備安全監察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗申請的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，應當作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經調查核實屬于管理疏漏造成產品不合格，且行政相對人事后積極接受處理，認真加以整改的；

（七）屬于強制性標準規范的產品，但不合格指標非強制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財產安全的；

（八）涉案財物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

當事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業、下崗、失業的；

（二）領取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機關查處違法行為的；

（五）未產生實際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，應當作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據，隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩定、環境保護、經濟秩序等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長期實施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災害或者其他突發公共事件時實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會弱勢群體人體健康和人身財產安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應當給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權的審批程序：

（一）行政執法機構在行使行政處罰自由裁量權時，其程序應當符合《行政處罰法》、國家質檢總局《技術監督行政案件辦理程序的規定》和《技術監督行政案件審理工作規則》等法律法規規章的規定；

（二）關于行政處罰自由裁量權的具體意見，由案件承辦機構或者人員根據《四川省質量技術監督局行政處罰自由裁量實施標準》等有關要求提出，并同時提交相應的事實和法律依據，經案件審理委員會辦公室（以下簡稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會集體審議后報質量技術監督行政部門負責人審核，簽發行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應當在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執法機構行使自由裁量權進行行政處罰，應當在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據；

（五）行政執法機構辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責令停產停業、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經局案件審理委員會（以下簡稱“審委會”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執法機構辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經局務會審定后作出決定，并在作出決定之日起15內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級主管部門。

行政執法機構對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當采取公開審案等方式，接受社會監督。

第十八條 案件承辦機構對報送案審會審議的案件，應當提出行政處罰的具體建議，并對行政處罰的自由裁量權作出說明。案件承辦機構沒有作出說明的，案審辦應當作退卷處理或者要求辦案機構補充說明。

案審辦認為案件承辦機構在報審時對所建議的處罰幅度缺少必要證據證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據。第十九條 案審辦在對案件初審時，應當對案件承辦機構提出的行政處罰建議是否合法、適當進行審查，并提出意見，報案審會審議。

第二十條 各級法制工作機構應當加強對本單位作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權違法或者不當的，應當及時糾正。

第二十一條 各級行政執法機構行使行政處罰自由裁量權的情況納入行政執法責任制內容進行考核。違反法律、法規、規章和本規則的規定行使行政處罰自由裁量權，構成執法過錯的，按照國家質檢總局令《質量監督檢驗檢疫行政執法監督與行政執法過錯責任追究辦法》追究相關責任人的責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。第二十二條 本規則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進行的處罰。本規則中的“以上”“以下”均包含本數。

第二十三條 本規則由四川省質量技術監督局負責解釋，自印發之日起施行。

第三篇：什么是行政處罰自由裁量權

什么是行政處罰自由裁量權，如何在行政執法中正確使

用？

行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政執法機關在實施行政處罰時，依據法律、法規和規章規定的行政處罰種類、幅度和方式，自主地、有選擇地作出行政處罰的權力。行政處罰自由裁量權廣泛存在于行政執法領域，由于違法行為的多樣性、復雜性，決定了行政處罰自由裁量權必將長期存在。正當行使行政處罰自由裁量權對于維護行政管理秩序，實現合理行政、公正執法具有重要意義。

行政處罰自由裁量權具有自主決定的特性，客觀上為行政執法機關、執法人員濫施處罰提供了條件，事實也是如此。一些行政執法機關、執法人員在實施處罰時背離法的精神和公正、公平、過罰相當的原則，隨意處罰，濫施處罰，濫用自由裁量權，將自由裁量權作為謀私、斂財的工具，同案不同罰現象普遍存在。一方面嚴重侵害行政管理相對人的合法權益，另一方面造成法律虛無，個人權力至上，更嚴重的是影響公眾對法律的信仰，危害法治政府的建設。加強行政處罰自由裁量權的控制，保證其在合理的范圍內行使，已經成為依法行政的重要工作。

根據《行政訴訟法》的有關規定，不正確地行使自由裁量權的表現形式主要有：

1、濫用職權。它是不正確地行使自由裁量權的最典型表現，其導致的法律后果──所作出的具體行政行為無效。濫用職權是一種目的違法，其特點是：自由裁量權的行使不符合法律授予這種權力的目的。它主要表現為行政執法人員假公濟私、公報私仇、以權謀私，以實現種種不廉潔的動機。人民法院對濫用職權的審查有兩方面：首先是確定所適用的法律、法規的目的（包括被適用文條的目的）；其次是確實具體行政行的目的，然后將二者相對照，以便確定是否濫用職 權。由于濫用職權是一種目的違法、人民法院在確定法律目的和具體行政行為目的方面，難度較大，特別是對行使職權的目的難以取證。因此，應當從行政執法的全過程、與案件有關的各種情節、因素和行政執法的社會效果等方面來推定具體行政行為的目的是否違法，對此要充分尊重合議庭審判人員一致作出的認定意見。

2、行政處罰顯失公正。凡法律、法規規定了法律責任的，其立法的一條重要原則便是合理和公正的原則。這里的合理和公正已不是一般意義上的合理和公正，而是通過法律形式固定下來合理和公正，即注入了國家意志的、成為法定的合理和公正。如果行政處罰顯失公正，就是違背了國家意志，即不符合立法本意，這實質上是濫用自由裁量權的又一表現形式。人民法院對顯失公正的行政處罰，可依據公正原則予以變更。

3、拖延履行法定職責。由于有不少法律、法規未規定行政機關履行法定職責的期限，因而何時履行法定職責，行政機關便可以自由裁量。行政管理的一個重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動機，而拖延履行法定職責，也是不正確地行使了自由裁量權，人民法院便可依法判決行政機關限期履行法定職責。近幾年，規范行政處罰自由裁量權受到一些地方政府的重視，對行政處罰裁量權提出了基本要求，以期通過制度層面的建設，減少和杜絕自由裁量權的濫用。但是，實踐證明，控制行政處罰自由裁量權十分復雜，需要綜合治理，采取多種措施，實行全方位、多途徑立體控制?？偨Y工作實踐，我們認為重點應當抓好以下五個方面工作，實現“五個控制”。

一、立法控制

行政處罰自由裁量權來自于法律、法規和規章，完善法律制度是解決行政處罰自由裁量權問題的首要選擇。法的控制主要表現在：一是法律、行政法規的控制。法律、行政法規對行政處罰的設定應力求具體，不給行政執法機關留下過大的空間。如果考慮各地的不同情況只能作出原則規定時，可以直接授權地方性法規、政府規章對這些行政處罰作出具體規定，這樣既不影響法律的統一又解決了行政處罰自由裁量權過大的問題。二是地方性法規和政府規章的控制。地方性法規和政府規章應當把規范行政處罰放到重要位置，將行政處罰的具體化作為地方立法的一個重點。設定行政處罰要明確界定“性質惡劣”“情節嚴重”“情節輕微”“危害后果嚴重”“數額巨大”等影響行政處罰自由裁量權的問題，明確從重、從輕、減輕和免予處罰的標準，清除那些過于抽象或者不受任何原則和規則指引的自由裁量權。三是執法部門細化自由裁量權。執法部門應當結合辦案實際細化行政處罰自由裁量權，細化行政處罰自由裁量權應當注意上位法的規定，不能

自行創設?？梢愿鶕`法行為、性質、情節和危害程度的不同，將行政處罰分為若干裁量等級，以切實減少行政處罰的隨意性。四是遵守先例制度。同類主體、相同性質、情節相似的案件，適用的法律依據、處罰種類及幅度應當基本相同，實現同案同罰。

二、程序控制

強化行政處罰權運行全過程控制，是保證行政處罰權合理行使的重要手段。程序控制應當貫徹始終：一是立案控制。行政處罰立案要遵守案件管轄規定，履行立案審批手續，防止越權辦案。二是調查程序控制。弄清違法案件性質，查明違法事實，是保證正確適用行政處罰法律規范的關鍵。程序控制的一個重要內容是聽證，行政執法機關對于屬于聽證范圍的案件，辦案機關必須依法組織聽證。三是決定程序的控制。行政執法機關對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰決定的，要依法嚴格進行合議、集體討論并作出決定。執法部門的負責人應當履行法律規定的職責，召集相關人員集體討論案件并記錄在案。四是執行的控制。行政處罰決定一經作出必須嚴格執行，要著重解決行政處罰執行隨意和執行不作為的問題。要嚴格暫緩執行和強制執行的控制，對于確需延期或者分期繳納罰款的，必須履行申請和批準手續。同時，行政執法機關在辦理行政處罰案件時，要始終遵守公開制度，表明身份制度，回避制度，說明理由制度，特別是實行調查與決定職能分離制度，行政處罰案件的調查權、審查權和決定權要分別由不同的內設機構行使，以避免調查主體、審查主體和決定主體的混同而造成自由裁量權的不當行使。

三、主體控制

行政處罰主體是行政處罰權的行使者和義務承擔者，與行政執法體制相適應，處罰主體十分龐雜，一個地方往往存在多個執法主體，切實把好行政執法的入門關是防止自由裁量權濫用的重要環節。從執法狀況分析，行政處罰權主體控制重點應當放在如下兩個方面：一方面是對授權行政處罰主體的控制。依據我國《行政處罰法》的有關規定，具有管理公共事務職能的組織在得到法律或者法規的授權后可以成為處罰主體；另一方面是對委托行政處罰主體和被委托行政處罰機構的控制。對授權主體要依法嚴格資格審

查，重點審查其權力來自何處，是法律、法規還是規章及其他文件，通過審查將不合格的機構檔在門外；對委托行政處罰行為既要審查委托者的行為資格又要審查被委托者的資格，同時還要審查委托程序是否合法。行政處罰主體資格的管理是一項動態的、經常性工作，應當隨機構的職能變化而不斷地做出調整。對處罰主體的控制還需要特別關注解決自收自支和實行差額撥款的執法問題，編制部門應當嚴格限制自收自支和差額撥款機構的設立。這類機構一旦取得某些行政執法權，由于受到經濟利益的巨大驅動，不可避免地要把罰沒、收費作為執法的重點，執法的動機和目的就會偏離，自由裁量權就會被大量地濫用。將行政執法主體經費納入財政預算并實行收支兩條線管理，也是解決行政處罰自由裁量權濫用的必要手段。

四、人員控制

行政執法人員的素質直接關系到執法的質量，行政處罰決定歸根到底還是由執法人員作出的，只是通過行政執法機關的名義反映出來而已。嚴格執法人員的管理，一是要依法堅定地落實行政執法人員的資格制度，嚴把進入關。行政執法人員不但要有較高的政治素質，而且還要具備與其崗位相當的業務素質和良好的道德修養，執法者應當成為公平、正義的守護神。因此，不是什么人都可以成為執法者的，只有那些經過法定的培訓、考核并取得行政執法資格的公務人員才可以成為執法人員，沒有經過法定的程序取得執法資格的人員不得在行政執法崗位工作。二是健全行政執法人員的淘汰機制。始終保持行政執法人員的公正、純潔及工作的高效率，必須有競爭淘汰機制做保證，對于不適宜在行政執法崗位置的人員必須調離，取消其執法資格。要切實解決行政執法人員只能進不能出，人員流動渠道堵塞的問題。三是建立健全行政執法人員的繼續教育培訓制度，強化行政執法人員的知識更新。每五年就要對行政執法人員全面培訓一次，保證行政執法人員公正執法合理執法。

五、監督控制

古代哲學家孟德斯鳩有句至理名言：一切有權力的人都會濫用權力，這是一條萬古不易的經驗。自始至終把行政處罰自由裁量權置于監督之下，既要強化行政系統的內控監督體系建設，又要充分發揮外部監督作用。行政機關的內部控制要重點放在行政執法

責任制和錯案追究制上，加大個案監督和錯案監督的力度。根據需要可以采取多種監督方式，如行政執法檢查、責任制考評、案卷評查、案件抽查、重大行政處罰備案、暗訪等等。要逐步建立起科學、系統的行政執法考核指標體系，明確責任追究主體，加大責任追究力度。要加強與監察機關、公務員管理機關的協作、配合，形成監督的合力，放大監督的效果。不斷加強和改進行政復議工作，依法及時糾正超越或者濫用職權的行為、明顯不當的行政處罰行為。在加強內部監督的同時，充分發揮權力機關監督、司法機關監督、社會輿論監督和人民群眾的監督作用，以有效防止自由裁量權的失控。（來源：民主與法制論壇）

第四篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政

執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于

預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自

由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好

又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜

西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行

政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由

裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量

權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量

權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度

范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會

危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第五篇：財政行政處罰文書格式說明

附件2：財政行政處罰文書格式使用說明

為進一步規范財政行政處罰工作，準確使用財政行政處罰文書格式，現就有關問題說明如下：

一、文書格式的種類及其適用范圍

此次制定的財政行政處罰文書格式，包括財政行政處罰事項告知書、財政行政處罰聽證通知書、財政行政處罰決定書、財政行政處罰加處罰款通知書、財政行政強制執行申請書和送達回證等六種格式，主要用于規范財政行政處罰的告知、聽證、決定和執行等過程中所應使用的行政處罰文書。

考慮到目前尚沒有行政處理的專門法律規定，且行政處理在實際工作中種類較多，不宜統一規范，我們暫不制定行政處理的相關文書格式。根據《行政處罰法》第23條“行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為”的規定，在進行行政處罰的時候，涉及到對行政管理相對人進行行政處理，如責令改正、調整有關會計賬目等，應當在行政處罰決定書中一并提出。在進行行政處罰告知時，可以一并告知行政處理的相關內容。

二、文書文號

財政行政處罰文書的文號按各財政部門的規定編制。如財政部印發的行政處罰文書，按財政部的規定編財政部的文號；某省財政廳印

發的行政處罰文書，按某省財政廳的規定編本財政廳的文號；財政監察專員辦事處（以下簡稱專員辦）印發的行政處罰文書，按專員辦的規定編本專員辦的文號等。

三、文書送達

根據行政處罰法的規定，行政機關應當依照民事訴訟法的相關規定送達行政處罰文書。財政行政處罰當事人通常都是確定的，財政部門送達行政處罰文書，應當直接送交受送達人或委托行政處罰當事人所在地財政部門送交受送達人；直接送達和委托送達處罰文書確有困難的，可以用掛號的方式郵寄送達，并留好存根備查。

直接送達的，由受送達人將送達回證填寫后交還送達人；委托送達的，由受送達人將送達回證填寫后交還委托送達人。若受送達人拒絕簽收的，經辦人應當邀請有關基層組織或者所在單位的代表或其他相關人員到場，說明情況并在送達回證備注欄記明拒收事由和日期，由經辦人、見證人簽名或者蓋章，把行政處罰決定書留在受送達人的住所，即視為送達。

四、財政部門及其印章

財政行政處罰文書格式中所稱財政部門，是指縣級以上人民政府財政部門，或者省級以上人民政府財政部門的派出機構。

財政部門印章為財政行政處罰實施主體的印章。如財政部印發的行政處罰文書，印章為財政部部??；某省財政廳印發的行政處罰文書，印章為某省財政廳廳??；專員辦印發的行政處罰文書，印章為專員辦辦印等。

五、期間的計算

財政行政處罰文書格式中有關“3日”、日，不含節假日。5日”的規定是指工作“