第一篇：送審案卷評分制度及標準

行政處罰案卷評查計分標準

一般程序行政處罰案卷評查標準

一、案件事實清楚（20分）

（一）違法主體認定準確

1、主體認定錯誤（0分，定為錯案）

2、主體認定不確切（扣5分）

3、共同違法中漏處同案當事人或單位違法中漏處直接責任人（一項扣3分）

（二）事實清楚，計算準確

4、違法行為實施的時間不清，具體包括實施違法行為的具體實施時間、結束時間（缺一項扣2分）

5、違法行為實施的地點不清（扣2分）

6、違法行為實施的手段（方式）不清，（扣2分）

7、違法行為實施的對象不清（扣2分）

8、違法行為實施的后果不清（扣2分）

9、與違法行為有關的情況應查而未查或未查清（缺一項扣2分）

10、數量、金額、違法所得（或非法所得）、違法經營額、侵權金額等該計算而未計算（缺一項扣2分）

11、數量、金額、違法所得（或非法所得）、違法經營額、侵權金額等計算有錯誤（錯一處扣2分）

二、證據確鑿充分有效（20分）

（一）全面充分收集證據（證據收集齊全，能相互印證，形成證據鏈條）

12、證據收集不齊全，僅靠單一證據定案（0分）

13、收集的證據不能證明當事人違法（0分，定為錯案）

14、證明違法主體基本情況的證據不充分（扣2分）

15、相關證據不提取影響定案（扣5分）

16、證據之間的主要矛盾沒有排除，影響定案（扣5分）

17、對當事人有利的證據不收集或不采用影響定性量罰的（扣5分）

（二）合法客觀收集證據（依法收集證據，忠實證據的原狀）

18、首次收集證據前未告知當事人權利的（扣2分）

19、提取書證原件或復印件，未注明出處、時間，出證人、取證人未簽字，復印件未經出證人核對確認（缺一項扣2分）

20、提取物證未提取原物或者與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的照片、錄像等，原物為數量較多的種類物未提取其中的一部分（缺一項扣2分）

21、證人證言（包括以單位名義提供的說明或說明材料）未寫明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址等基本情況，未經證人簽名或蓋章等方式確認，未注明出具日期；（缺一項扣2分）

22、視聽資料（含照片、音像資料、電子數據、電子郵件）未提取原始載體或復制件；未注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；無說明注釋文字、書面說明材料（每一項扣2分）

23、當事人陳述（詢問筆錄、陳述材料）內容中有矛盾未澄清（每一處扣2分）

24、鑒定結論無樣本來源或抽樣記錄和送檢委托書（缺一項扣2分）

25、現場檢查筆錄未載明時間、地點和事件等內容，（缺一項扣2分）

26、先行登記保存證據，責令暫停銷售財物、扣留（封存）財物等行政強制措施，無對應的財物清單（缺一項扣2分）

27、調查取證程序違法，即執法人員一人調查，不按要求簽名；未出示執法證；當事人未簽名蓋章，涂改處未經確認；當事人拒絕簽名或者不能簽名的，未注明原因；拒絕聽取當事人陳述申辯（每一項扣5分）

三、定性準確、適用法規正確（10分）

28、將合法行為視為非法行為（0分，定為錯案）

29、適用已廢止、失效法律法規定性（0分，定為錯案）30、適用法律錯誤（0分，定為錯案）

31、漏處違法行為（扣5分）

32、適用法規條、款、項、目不當（扣5分）

四、處理恰當，自由裁量權行使合理（10分）

33、擅自設立處罰種類（0分，定為錯案）

34、應當責令改正（停止）或者限期改正（停止）違法行為，但未采取措施（扣2分）

35、從輕、減輕、從重和不予處罰無法定情節，或者處罰時不考慮法定從輕、減輕、從重和不予處罰情節（扣5分）

36、不遵守自由裁量規則，同類案件畸輕畸重，顯失公平或者以扣定罰（每一項扣5分）

37、處罰種類不當（扣5分）

38、不及時執行處罰決定或者無故延期執行處罰決定導致處罰延遲期的（扣2分）

39、超過法定履行期限不加處罰款（扣5分）

40、案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關而未移交的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關而未移送的（前者扣5分，后者扣10分）

五、程序合法、手續完備（20分）

（一）管轄正確

41、查處無管轄權案件（0分，定為錯案）

（二）立案手續完備、程序合法

42、先調查后立案的（扣5分）

43、無立案表或者立案表中未填寫事實和法規依據（無立案表扣2分，立案表填寫不規范扣1分）

44、立案不及時或者超過法定期限（扣2分）

45、立案表填寫不規范（扣1分）

46、無立案相關材料的（扣5分）

（三）執法手段使用正確

47、無法定依據，違法使用各類行政強制措施（0分，定為錯案）

48、采取和解除先行登記保存證據、扣留、封存等行政強制措施未履行審批手續（扣5分）

49、采取先行登記保存證據，扣留、封存等措施，超過法定期限不及時做出處理（每項扣5分）

50、采取行政強制措施法定手續不齊備的（扣5分）

（四）法制核審手續完備

51、按照《貴州省工商行政管理機關行政處罰案件核審辦法（試行）》應經法制機構或者法制員核審而未核審（扣5分）

52、送審時材料不齊全的（送審材料包括：調查終結報告，行政處罰建議書，案卷材料）（缺一項扣2 分）

53、違反程序先處罰后核審的（扣5分）

54、核審表填寫不規范（扣2分）

（五）告知聽證合法有效

55、不按規定程序進行處罰告知或聽證告知（0分，定為錯案）

56、告知文書內容不全面，制作不規范（每一項扣1分）

57、對當事人在告知、聽證過程中提出的問題應當進行復核而未復核（扣5分）

（六）處罰決定手續完備、程序合法

58、未經領導審批即作出處罰決定的（0分，定為錯案）

59、重大、復雜案件未按《貴州省工商行政管理機關重大、復雜案件評審制度（試行）》的規定提交案件評審委員會評審決定（扣5分）

（七）文書送達手續完備

60、處罰決定書、詢問通知書、告知通知書等法律文書無送達回證（每項扣2分）

61、法律文書送達回證填寫不規范（扣1分）

62、法律文書送達時限和方式不符合法律規定（每項扣5分）

（七）結案及時

63、尚未送達處罰決定書即先予執行結案的（扣5分）64、一般程序案件調查終結后，認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，超過90天未結案，無機關負責人延期審批手續的（扣10分）

認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者認為違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的，未作出處理或作出處理時無調查終結報告和未履行報批手續（未作出處理扣5分，處理時未報批扣10分）

65、重大疑難案件經延期仍未結案，未經集體討論決定的（扣10分）

（八）備案登記及時

66、未執行相關備案登記規定的（缺一項扣2分）

六、財物處理符合規定（10分）

67、暫扣、沒收物資物品未統一管理，無相關入庫單據的（扣5分）

68、扣留的現金自行保管未上繳財務部門，或者無入賬票據的（扣5分）69、沒收物資、物品不及時處理（超過30天）或不按規定拍賣（變價）自行處理的（前者扣2分，后者扣5分）

70、提前處理物品不符合規定（扣2分）71、銷毀處理物品手續不符合規定（扣2分）72、使用非法定單據收繳罰沒財物（扣2分）73、暫扣或收繳財物去向不明（扣5分）74、沒有罰沒單據的（扣2分）

七、使用統一辦案文書和組卷完整規范（10分）75、不使用統一辦案文書（扣2分）

76、使用統一辦案文書不規范（每一項扣2分）

77、案件調查終結報告和處罰決定書不符合說理式行政執法文書制作規范要求（內容不符合要求的扣5分，格式不符合要求的扣2分）

78、案卷漏裝證據材料（扣2分）

案卷需分正副卷的，未按正副卷分裝（扣2分）案卷已分正副卷的，正副卷混裝（扣2分）

79、不按規定順序組卷，或組卷不整潔、脫頁、缺頁（扣1分）80、卷內材料使用不能歸檔的鉛筆、原珠筆等工具進行書寫的（扣5分）

81、無卷內目錄或填寫不完整（扣1分）

82、未逐頁編號或編號不規范（正確方式頁號一律用鉛筆阿拉伯數字編寫在文字正面右上角，封面、目錄各備考表不編號）（扣1分）

83、裝訂不整齊，有金屬物（扣1分）

84、紙張有破損，大小規格不統一（扣1分）

85、文書出現語句不通、邏輯混亂、用語不準，字跡不清，出現錯漏字、亂涂改的；字體、格式、文號不符合相關要求的（每項扣1分）

當場行政處罰案件評查標準

當場行政處罰案件評查標準（總分100分）：

1、主體認定錯誤（0分，定為錯案）

2、適用法律錯誤（0分，定為錯案）

3、適用失效法規定性（0分，定為錯案）

4、適用法規條、款、項、目不當（扣5分）

5、未制作現場檢查、詢問筆錄，未搜集必要的證據（扣10分）

6、當場處罰決定書未使用統一文書，未編文號（扣5分）；

7、當事人基本情況填寫不完整、不規范（扣2分）；

8、未填寫違法行為的具體時間、地點（扣5分）；

9、未填寫警告或者罰款金額內容（扣6分）；

10、未填寫作出行政處罰的依據（扣6分）；

11、未填寫行政處罰的履行方式和期限（扣5分）

12、不應當場收繳罰款而當場收繳的（扣10分）

13、實行罰繳分離的，未告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等（扣１０分）；

14、未填寫告知當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限（扣８分）；

15、無作出行政處罰決定的行政機關的蓋章（扣８分）；

16、未填寫當場實施處罰的執法人員的簽名或蓋章（扣８分）；

17、當事人未簽名并注明年、月、日（扣8分）；

18、未填寫作出行政處罰決定的日期（扣８分）；

19、特殊情況依法可以當場收繳罰款的無相關證據或證明材料（扣８分）。

第二篇：北京市行政處罰案卷標準和評查評分細則(2016版)

北京市行政處罰案卷標準和評查評分細則（2016 版）

北京市人民政府法制辦公室

政

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罰

案

卷

標

卷評查評分 附

錄

準

細則A

（2016

（2016（—

北京市行政處罰案卷標準

（2016版）

第一部分 總則 范圍

本標準規定了行政處罰案卷的內容和文書要素。

本標準適用于本市各級行政執法主體按照一般程序實施的行政處罰案卷。2 依據

本標準依據《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關規定制定。3 基本術語 3.1 主體

3.1.1 處罰主體

依法享有行政處罰權的行政機關和法律、法規授權實施行政處罰的具有管理公共事務職能的組織。

3.1.2 被處罰主體

作出違反法律、法規、規章的行為依法應當受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.1.2.1 公民

包括自然人、個體工商戶、農村承包經營戶、個人合伙等。3.1.2.2 法人

包括企業法人、機關法人、事業單位法人和社會團體法人。3.1.2.3 其他組織

合法成立（登記取得營業證照）、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。包括：

a)依法登記領取營業執照的個人獨資企業； b)依法登記領取營業執照的合伙企業；

c)依法登記領取我國營業執照的中外合作經營企業、外資企業； d)依法成立的社會團體的分支機構、代表機構； e)依法設立并領取營業執照的法人的分支機構；

f)依法設立并領取營業執照的商業銀行、政策性銀行和非銀行金融機構的分支機構；

g)經依法登記領取營業執照的鄉鎮企業、街道企業； h)其他符合本條規定條件的組織。3.2 行政執法人員

行政機關中取得行政執法資格，并在特定權限內行使行政執法權力的人員。

3.3 行政機關負責人

行政機關法定代表人或者主管負責人；相對集中處罰權的行政機關所屬執法機構負責人和受委托執法組織的負責人也可視為“行政機關負責人”，但應在行政機關內部執法程序或者執法委托書中明確規定，并向市、區政府法制辦備案。3.4 法律依據

指法律、行政法規、地方性法規、部門規章、政府規章。3.4.1 違法行為依據：行政機關認定被處罰主體行為違法所適用的法律、法規、規章的條、款、項、目。

3.4.2 處罰依據：行政機關作出行政處罰決定所依據的法律、法規、規章的條、款、項、目。

3.11 案件審批表的合并處理

本標準中有關案件辦理過程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環節需要使用單獨格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環節的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項前加“□”進行勾選的方式明確需要審批的事項，并按照本標準中不同審批表的要素要求進行填制和簽發。

第二部分 基本標準 主體資格 4.1 處罰主體

4.1.1 實施行政處罰的主體具有法定資格。4.1.2 實施行政處罰符合法定權限。4.1.3 印章使用符合法律規定。

注:1)行政機關印章可在執法文書套印，也可在電腦中預置與行政機關印章一致的電子印章并打印至文書。

2)行政處罰決定書、送達回證文書、證據先行登記保存通知書必須使用行政機關印章，其他需要蓋章的外部文書，建議使用行政機關印章。

4.2 被處罰主體

4.2.1 被處罰主體確認清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當事人。4.3 執法人員

4.3.1 已取得行政執法資格。4.3.2 已取得行政執法證件。

4.3.3 已在北京市行政執法信息服務平臺注冊。5 事實證據

a)文書名稱：現場檢查筆錄 b)基本情況記載：

1)檢查的起止時間和地點； 2)被檢查人的姓名（名稱）； 3)現場人員的姓名和身份。c)檢查情況及確認：

1)檢查事項及內容清楚，記錄準確、客觀、全面； 2)有兩名執法人員出示證件、表明身份的記載；

3)照片和攝像、錄音等資料應當注明時間、地點、證明的內容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；

4)被檢查人核對后，應逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認筆錄內容屬實的意思表示及姓名和日期；

5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執法人員在筆錄中予以注明； 6)兩名執法人員的簽名； 7)執法人員簽署日期。

d)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。注:1)一份筆錄只能記錄一個涉嫌違法的現場。

2)同一時間相同的執法人員只能檢查一個涉嫌違法現場。3)簽名必須為手簽。9.1.2 現場勘驗筆錄

行政執法人員對涉嫌違法行為現場或者有關物證進行分析、檢驗、勘查所制作的文書。文書要素：

a)文書名稱：現場勘驗筆錄

b)基本情況記載：（要素同現場檢查筆錄）。

c)勘驗內容及確認：現場繪制的勘驗圖應當注明繪制時間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現場檢查筆錄）。d)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.1.3 詢問筆錄

記錄執法人員圍繞違法事實向當事人或其他相關人員進行詢問的過程及內容的文書。文書要素：

10f)兩名執法人員的簽名。g)執法人員簽署日期。

h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.2.4 先行登記保存物品處理文書

行政機關告知當事人先行登記保存物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：先行登記保存物品處理決定書 b)當事人姓名（名稱）。c)物品處理決定及法律依據。

注:1)依法不需要沒收的物品，退還當事人。

2)需要進行技術檢驗或者鑒定的，送交檢驗或者鑒定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以沒收。

5)法律、法規、規章規定的其他處理方式。

d)處理物品的名稱、規格及數量等信息，須與先行登記保存物品一致。如抽樣物品做破壞性檢測或鑒定，須注明送檢物品數量及無法返還的原因。

e)退還當事人物品，需注明退還時間、退還地點。當事人簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示和姓名。f)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.3 抽樣取證文書

行政機關采取隨機抽樣的方法調取檢驗鑒定的樣本或留存證據過程中使用的文書。

主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。9.3.1 抽樣取證通知文書（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書合并）

行政機關采取抽樣取證措施時通知當事人的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證通知書 b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。c)抽樣取證的日期和地點。d)當事人姓名（名稱）。

e)抽樣取證依據。

f)物品的名稱和數量，抽樣方法、比例或數量。g)行政機關名稱、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

9.3.2 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書合并）記錄抽樣取證物品名稱、規格、數量等內容的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品清單

b)基本情況記載：（要素同證據先行登記保存物品清單）。9.3.3 抽樣取證物品處理通知文書

行政機關告知當事人抽樣物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品處理通知書

b)基本情況記載：（要素同證據先行登記保存通知書）。9.4 其他證明和證據材料

9.4.1 其他證明材料

其他相關證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。包括身份證明、相關說明、授權委托書等材料。

9.4.1.1 身份證明

用以證明相關人員、單位的身份或資格情況的材料。基本要求： a)中國公民應當提供身份證復印件（影印件）。如涉及經營行為且屬于個體工商戶，還應同時提供個體工商戶營業執照及與之相關的證件復印件（影印件）。

b)外國公民應當提供護照或者外國人永久居留證復印件（影印件）。c)法人或其他組織應當提供工商營業執照、社會團體法人登記證書、民辦非企業單位法人登記證書、基金會法人登記證書、事業單位法人登記證書、組織機構代碼證的復印件（影印件）。如違法行為對應的是取得相關許可后的具體行為規范（即：不屬于未經許可擅自經營行為），還應提供相關許可證復印件（影印件）。d)1)當事人同時提供身份證明原件和復印件（影印件）的，或者當事人只提供身份證明原件，執法人員進行復印（影印）的，由執法人員與原件核對后，在復印件（影印件）不遮擋重要信息處手

314證明手續。

c)當事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區形成的證據，應當具有按照有關規定辦理的證明手續。9.5 事先告知文書

事先告知是行政機關為確保違法事實認定準確，處罰依據適用正確，處罰裁量客觀公正，在完成主動收集證據、即將調查終結前，一次性書面告知當事人法定事項的程序。

主要文書：行政處罰事先告知文書。

行政機關一次性告知當事人涉嫌違法的事實和證據、擬實施行政處罰的理由和依據、以及當事人享有的相關權利的文書。文書要素：

a)文書名稱：行政處罰事先告知書 b)當事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實、情節及證據。d)違法行為依據的名稱、條、款、項、目。e)處罰依據的名稱、條、款、項、目。f)擬作出行政處罰的意思表示。

g)告知當事人如無進一步陳述、申辯的意見，行政機關將調查終結并依法作出行政處罰決定。如有進一步陳述、申辯的意見請于××日內（應不少于3日）提出。h)行政機關名稱、地址、印章和落款日期。

注:1)當事人可以書面形式向行政機關提出陳述、申辯意見。當事人以口頭形式提出陳述、申辯意見的，行政機關應當如實記錄，由當事人核對后，簽署確認記錄內容屬實的意思表示，并逐頁簽署姓名和日期。

2)當事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒有陳述、申辯意見的，由當事人簽署自愿放棄陳述、申辯權利或者沒有陳述、申辯意見的意思表示，并簽署姓名和日期。

3)當事人逾期既未提出陳述、申辯意見，又未明示自愿放棄陳述、申辯權利的，行政機關可以調查終結并依法作出行政處罰決定。但行政機關調查終結前，當事人仍可向行政機關提出陳述、申辯意見，行政機關不得拒絕。

4)以上三種當事人履行陳述、申辯權利的情況，行政機關應當在案件調查終結報告中予以記載。i)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)除處罰依據中規定的罰款為固定金額且不分情節裁量之外，不得在文書中告知當事人具體處罰金額；可以依據行政處罰裁量基準告知當事人處罰種類和幅度。

2)該文書送達日期應當在《案件調查終結報告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見的日期之前。

9.6 聽證文書

聽證是行政機關在主要證據收集完畢，調查終結之前，對符合聽證條件的案件，告知當事人聽證權利并應當事人要求組織進行聽證的程序。

主要文書：聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報告等。

9.6.1 聽證告知書

行政機關告知當事人有關聽證事項的文書。文書要素： a)文書名稱：聽證告知書 b)當事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實、情節及證據。d)違法行為依據的名稱、條、款、項、目。

e)處罰依據的名稱、條、款、項、目和與裁量基準對應的處罰種類和幅度。

f)告知當事人要求聽證的權利、期限和方式。g)行政機關的名稱、地址、印章及落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.6.2 聽證通知書

當事人要求聽證的，行政機關在聽證舉行7日前告知當事人聽證有關事項的文書。文書要素：

a)文書名稱：聽證通知書 b)當事人姓名（名稱）。

718k)禁止涂改。空格處、空白處應做技術處理。10 審查決定

案件調查終結后，案件承辦人報請行政機關負責人對案件進行全面審查并承報行政機關負責人批準作出行政處罰決定的程序。

主要文書：案件處理審批文書、集體討論記錄、行政處罰決定書。10.1 案件處理審批文書（可與案件調查終結報告合并）

案件調查終結后，承辦人員承報行政機關負責人批準作出行政處罰決定的文書。文書要素：

a)文書名稱：案件處理呈批表 b)當事人姓名（名稱）。c)違法行為依據。

d)是否有從輕、減輕或者從重的情形及依據。e)案件調查終結的意思表示。f)處罰依據。

g)承辦人員的處理建議。

注:1)不需要集體討論的案件，罰款應明確具體金額和計算過程或者具體幅度；沒收違法所得的應明確具體金額；沒收違法物品應明確名稱、規格和數量等物品信息；行政拘留、暫扣執照或許可證應明確時限。

2)需要集體討論的案件，除包含上述內容外，有建議提交集體討論的意思表示。h)承辦人員簽名和日期。

i)法制機構負責人的審核意見、簽名和日期。（屬于重大執法決定的填寫）

j)行政機關負責人的審批意見：

注:1)不需要集體討論的，簽署同意或不同意承辦人處理意見的意思表示。承辦人員沒有明確罰款具體金額的，負責人還應當進一步寫明具體金額。

2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。

k)行政機關負責人簽署姓名和日期。l)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:符合集體討論條件的案件，還應按照重大執法決定法制審核的規定，由法制機構審核后再提交集體討論。

10.2 集體討論記錄

記載行政機關負責人對行政處罰案件進行集體討論的過程及討論結果的文書。文書要素：

a)文書名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時間和地點。

c)主持人、記錄人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名和職務。d)案件承辦人介紹案情和處罰建議的記錄。（包括當事人基本情況、案件調查過程、查明的違法事實、情節、后果、相關證據、法律依據；當事人履行陳述、申辯權利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應包含聽證相關事項、建議處罰的內容）e)法制機構負責人介紹審核意見的記錄。f)全部出席人員發表意見的記錄。

g)集體討論結束后，主要領導最終確定的結論性意見。h)主要領導、記錄人簽署簽名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)出席人員為參加討論人員，應以部門行政主要領導和分管執法的領導為主，參加集體討論的領導不少于部門領導職數的3/4。2)部門內已實施相對集中處罰權并設置執法機構的，可授權相對集中處罰權的執法機構行政主要負責人和分管執法的負責人實施集體討論，參加人數不得少于負責人職數的3/4。列席人員應為案件承辦人、法制機構負責人和其他相關人員。

3)集體討論應由專人負責會議記錄，入卷應為集體討論記錄的原件，不得使用復印件替代。

4)以會議紀要替代集體討論記錄的，應當有相應的會議記錄，參加會議的主要領導和記錄人應當在會議記錄上簽署姓名和日期。

122況（姓名、性別、身份、身份證號、聯系方式）。j)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)送達方式的選擇，適用《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定。

2)留置送達，應在送達回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程。

3)郵寄送達，應通過國家郵政機構采取掛號信或者EMS的方式郵寄，優先按照受送達人填寫的送達信息確認書選擇受送達人和地址，以相關郵寄及簽收單據或證明材料作為送達回證附件。4)公告送達，以公告正式文本和媒體刊登公告文本作為送達回證（公告文本需要顯示媒體名稱、刊登時間及所在版面等要素）。執行

執行是行政機關依法保障行政處罰決定得以履行的程序。行政處罰執行的主要文書：行政處罰繳款書、延期（分期）繳納罰款審批文書、終止（中止）執行審批文書、沒收物品處置審批文書、違法物品監銷文書等。12.1 繳款書

由財政部門統一監制、行政機關簽發的用于當事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認繳納國庫的專用文書。文書要素：

a)行政機關名稱。b)填制日期。

c)行政處罰決定書編號。d)繳款金額。

e)被處罰人姓名（名稱）。f)繳款期限（付款期）。g)行政機關印章。

h)禁止涂改。空格處、空白處應做技術處理。

注:1)罰款金額大小寫均應填寫，大寫空位用?標注，小寫用阿拉伯數字表示且開頭以￥符號封頭。

2)使用行政處罰繳款書（五聯單）的，繳款期限為當事人收到處罰決定書的次日起后延15日。

3)使用北京市非稅收入一般繳款書的，付款期為“15”天。4)繳款書內容應統一手寫或統一機打，不許混用。

5)繳款書為財政部門統一出具，一式多聯，應分別由繳款人、銀行和行政機關（執收單位）留存。當事人履行完畢后，行政機關應將對應的繳款書（回執）原件入卷，禁止使用存根聯、被處罰人回執聯或者復印件（影印件）入卷。

12.2 分期（延期）繳納罰款審批文書

文書要素：

a)文書名稱：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當事人姓名（名稱）。

c)行政處罰書編號及處罰決定的內容。d)被處罰人的申請理由、事項和日期。e)承辦人的意見、簽名和日期。

f)行政機關負責人的審批意見、簽名和日期。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請可以在收到繳款書后15日內提出書面申請。

2)行政機關履行審批手續并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應當依據已作出的處罰決定書向當事人制作延期、分期執行的決定書和分期（延期）繳款書。

3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請應一并入卷歸檔。

12.3 終止（中止）執行審批文書

文書要素：

a)文書名稱：案件終止（中止）執行審批表 b)當事人姓名（名稱）。

c)行政處罰決定書編號、行政處罰決定內容。d)申請終止（中止）執行的理由。

5262728密、個人隱私的案件，可以一案一號正副卷。案卷應使用檔案部門統一規格的封皮。

16.3 文書填制。卷內文書可使用黑色或藍黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁面整潔。涂改處應做技術處理。

16.4 證據保存。不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、拍攝時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及其存放地點等內容。

16.5 文書裝訂順序。卷內文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據文書、其他文書設置分類按序排列。涉及多個被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據集中排列、個性證據按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書。

16.6 卷內文書頁碼。采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

16.7 破損文書應修補或者復制。文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊。

16.8 案卷內無金屬物，案卷裝訂應打孔后采用可拆解的活頁裝訂。16.9 案卷封皮、卷內文件目錄和備考表填寫規范，涂改處、空格處、空白處應做技術處理。卷內文件目錄項目包括：順序號、文號、責任者、題名、日期、頁號、備注。

注:行政機關制作的文書責任者為該行政機關，其他文書的責任者為提供該文書的單位或者個人。

北京市行政處罰案卷評查評分細則

（2016版）

第一部分 總則 依據

本細則根據《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標準》（以下簡稱案卷標準）制定。2 原則

行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規定的，不列入評分范圍；

統一執行國家部委行政處罰案卷標準的單位，其文書要素應同時符合本市案卷標準；國家部委規定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國行政處罰法》相抵觸的，應依據本市案卷標準和本細則評分。3 評查方式和計分方法

3.1 評查方式

案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標準的審查；一般要求審查是對卷內文書制作是否符合案卷一般標準的審查。3.2 評分方式

3.2.1 案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數。3.2.2 基本要素審查分值為100分，不設負分。違反案卷標準和存在本細則所列任一基本要素問題的扣除全部分數，案卷得分為零。

3.2.3 一般要求審查的分值按照不同文書和問題設定為10分、5分、3分、2分、1分。凡違反案卷基本標準和存在本細則列舉的一般問題的，扣除相應分數。

3.2.4 案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數；案卷成績分為三個檔次：90分以上的為優秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

第二部分 基本標準問題

基本標準問題是指違反案卷標準規定的基本標準，在主體資格、事實證據、適用法律和履行程序等方面存在的問題。4 主體資格問題

4.1 以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。4.2 以行政機關內設機構的名義實施行政處罰的。4.3 以非法定授權機構或者組織的名義實施行政處罰的。4.4 行使應當由上級行政機關行使的職權的。4.5 行使應當由其他行政機關行使的職權的。

4.6 行政處罰決定書沒有加蓋行政機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的。

4.7 行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

4.8 行政處罰決定書加蓋兩個以上行政機關印章的。4.9 全卷被處罰主體的姓名或者名稱書寫錯誤的。

4.10 被處罰主體身份認定不清且卷中沒有其身份證明材料的。4.11 被處罰主體沒有身份證明材料或者身份證明材料無法證明被處罰主體身份的。

4.12 行政處罰決定書、案件調查終結報告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強制措施、告知權利、送達執行和身份證明材料等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。4.13 對不滿14周歲的人實施行政處罰的。

4.14 對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。

4.15 對不符合被處罰主體資格的內設機構或辦事處等實施行政處罰的。4.16 被處罰主體不是違法行為當事人的。

4.17行政處罰決定書中的被處罰主體與實際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

4.18其他不符合案卷基本標準的主體問題。5 事實和證據問題

5.1 對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

5.2 認定的違法事實與適用法律依據的表述不一致，且沒有有權機關正式解釋的。

5.3 證據要素缺失導致無法認定違法事實或者認定違法事實錯誤的。5.4 法律文書沒有或者沒有準確記載違法的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致違法事實認定不清的。

5.5 詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執法人員沒有說明情況，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。5.6 文書記載同一執法人員在同一時間在兩個不同地點進行調查詢問，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.7 文書記載同一執法人員在同一時間對兩個人進行調查詢問的，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.8 詢問筆錄涂改或增刪涉及主要違法事實的內容沒有做技術處理，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.9 調查筆錄之間，或者調查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且沒有在案件調查終結或者審查決定環節對矛盾之處進行核實并確認說明的。5.10 卷內證據不符合法定形式，不能作為證據使用，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.11 以案件調查終結后取得的證據為主要證據，造成主要證據失效的。5.12 證據取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.13 缺乏相關證據無法形成完整的證據鏈，不能準確判定違法事實和情節的。

5.14 其他不符合案卷標準，直接影響違法事實和情節認定的問題。6 適用法律問題

6.1 以尚未生效的法律、法規、規章作為認定違法事實或者處罰依據的。6.2 以廢止并失效的法律、法規、規章或者法條作為認定違法事實或者處罰依據的。

6.3 僅以規范性文件作為認定違法事實或者處罰依據的。

6.4 認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章依據的。6.5 認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱錯誤的（表述不規范的除外）。

6.6 認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章條、款、項、目錯誤的。

6.7 認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。6.8 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

6.9 作出行政處罰決定時遺漏或者減少應當合并實施的處罰種類的。

6.10 作出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

6.11 作出行政處罰決定超出行政處罰裁量基準規定幅度的。

6.12 將責令改正等不屬于行政處罰種類的管理措施作為行政處罰種類實施的。

6.13 其他不符合案卷標準并造成適用法律錯誤的問題。7 履行程序問題

7.1 調查取證時間在前，立案時間在后的（現場檢查除外）。7.2 作出處罰決定時間在前，調查取證時間在后的。

7.3 作出處罰決定時間在前，審查批準時間在后的。7.4 作出處罰決定時間在前，履行法定事前告知時間在后的。7.5 履行法定程序無相應文書記載，或者不符合法定形式要件的。7.6 卷中沒有兩名以上執法人員共同進行調查取證記載的。7.7 卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的。7.8 卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。

7.9 符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。

7.10 行政機關告知對象錯誤，導致沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證的權利。

7.11 當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。7.12 履行行政處罰事先告知程序時，告知當事人具體處罰金額的。7.13 卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

7.14 應當履行法制審核程序，卷中沒有法制機構審核意見的。7.15 依法應當進行集體討論，卷中沒有集體討論記錄的。7.16 集體討論時間在案件調查終結之前的。

7.17 案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內容與行政處罰決定書不一致的。

7.18案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實與行政處罰決定書不一致的。

7.19 依法應當報上級機關審批，卷中無上報審批記載的。7.20 依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。7.21 卷中沒有相關物品處理記載的。

7.22 其他不符合案卷標準并造成行政處罰程序錯誤的問題。

第三部分 一般標準問題

是指案卷違反案卷標準規定的一般標準，在案卷和文書制作與使用規范上存在的問題。

立案審批文書 立案審批表

8.1 沒有立案審批文書的（10分）8.2 補辦立案手續超過48小時的（5分）8.3 沒有記載當事人情況的（已初步核實情況的）（5分）8.4 沒有記載案件初步情況的（5分）8.5 行政機關負責人沒有簽署審批意見或者姓名的（5分）8.6 沒有記載批準立案時間的（5分）8.7 沒有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分）8.8 沒有記載涉嫌違反的法律依據或者不明確的（3分）8.9 沒有記載承辦人員具體意見或者記載不明確的（2分）8.10 沒有記載承辦人員姓名或者申請立案時間的（2分）8.11 沒有記載案件來源或者記載不明確的（1分）8.12 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）8.13 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）

調查取證文書 現場檢查（勘驗）筆錄

9.1 同一執法人員同一時間檢查（勘驗）兩個以上涉嫌違法的現場（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.2 一份筆錄記錄兩個以上涉嫌違法的現場（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.3 筆錄最后一頁被檢查人或者現場人員沒有簽署確認筆錄內容屬實的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執法人員沒有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.4 兩名執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）（此份筆錄缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.5 記載的檢查（勘驗）主要內容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數量等）涂改處沒有做技術處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實和情節認定）（5分）9.6 筆錄最后一頁被檢查人或者現場人員沒有簽署確認筆錄內容屬實的意思表示，執法人員沒有注明情況的（非手寫視同沒有）（5分）9.7 沒有兩名執法人員出示證件、表明身份記載的（3分）9.8 沒有記載檢查（勘驗）的起止時間或者記載不明確的（2分）9.9 沒有記載檢查（勘驗）地點或者記載不明確的（2分）9.10 被檢查人或者現場人員沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）9.11 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時間、地點、證明的內容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現場繪制的勘驗圖沒有注明繪制時間、方位、繪制人姓名等信息的（每項）（2分）9.12 檢查（勘驗）的內容記載不規范的（1分）9.13 沒有記載被檢查人姓名（名稱）的（1分）9.14 非主要內容涂改處、空格處、空白處沒有做技術處理的（1分）9.15 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）10 詢問筆錄

10.1 同一執法人員同一時間詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄缺失不

73812.7 抽樣取證通知書沒有或者沒有準確記載抽樣方法、比例或者數量的 13.2 兩名執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）

（10分）

13.3 當事人沒有簽署確認清單內容屬實的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執法人員沒有注明情況的（10分）13.4 沒有或者沒有準確記載物品名稱、規格、數量等信息，導致無法判定實際物品及其價值的（5分）13.5 沒有加蓋行政機關印章的（與通知書合并的除外）（5分）13.6 當事人沒有簽署確認清單內容屬實的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）13.7 當事人沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）13.8 執法人員沒有簽署日期的（1分）13.9 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）13.10其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書

14.1 沒有物品處理決定書的（10分）14.2 先行登記保存物品超過7日作出處理決定的（10分）14.3 退還物品，當事人沒有簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執法人員沒有注明情況的（10分）14.4 沒有加蓋行政機關印章的（5分）14.5 先行登記保存物品處理決定不明確的（5分）14.6 先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）14.7 處理物品的名稱、規格、數量等信息與先行登記保存（抽樣取證）物品不一致的，且沒有說明原因的（5分）14.8 作出處理決定沒有引用法律依據（5分）14.9 退還物品沒有注明退還時間或者退還地點的（5分）14.10 退還物品沒有當事人簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）14.11 沒有記載當事人姓名（名稱）或者記載有誤的（3分）

14.12 退還物品當事人沒有逐頁簽署姓名的（2分）14.13 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）14.14 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）15 身份證明

15.1 除案件當事人外，卷內沒有其他與案件有關的公民、法人或者其他組織的身份證明材料，且沒有說明原因的（10分）15.2 身份證明材料不全的（5分）

（5分）

15.4 身份證明材料復印件（影印件）核對確認的意思表示不規范的

（3分）

15.5 身份證明材料復印件（影印件）核對人沒有簽名的（3分）15.6 身份證明材料復印件（影印件）核對人沒有簽署日期的（1分）15.7 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）16 相關說明

16.1 沒有記載說明單位名稱或者個人姓名的（3分）16.2 沒有說明單位印章或個人簽名的（3分）16.3 說明內容與說明事由不符的（2分）16.4 沒有說明日期的（2分）16.5 報表、圖紙、會記賬冊、專業技術資料、科技文獻等書證沒有附說明材料的（2分）16.6 報表、圖紙、會記賬冊、專業技術資料、科技文獻等書證或者其說明材料沒有提供人（制作人、制作單位）的簽名（蓋章）或者日期的（2分）16.7 沒有記載說明事由的（1分）16.8 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）15.3 身份證明材料復印件（影印件）核對人沒有核對確認的意思表示的 授權委托書

17.1 當事人委托他人代理但無授權委托書的（10分）17.2 委托書中沒有委托人簽名或蓋章的（5分）17.3 沒有記載委托人、受托人基本情況的（3分）17.4 委托人、受托人基本情況記載不全的（2分）17.5 委托事項、權限或者期限不明確、不具體，且沒有簽署授權委托內容確認單的（2分）17.6 授權委托書僅有單位公章而沒有法定代表人簽名（簽章），且沒有簽署授權委托內容確認單的（2分）17.7 委托書沒有簽署日期的（2分）17.8 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）18 鑒定意見或者檢驗（檢測）報告

18.1 依法應當進行鑒定或者檢驗（檢測）而卷中無相關文書的（該文件的缺失不影響案件主要事實的認定）（10分）18.2 鑒定意見或者檢驗（檢測）報告由無資質機構或人員作出的（該文件的缺失不影響案件主要事實的認定）（10分）

（5分）

18.4 鑒定或者檢驗（檢測）的時間、地點、物品信息、鑒定或者檢驗（檢測）方法不明確的（5分）18.5 沒有記載鑒定或者檢驗（檢測）結果且沒有相關說明的（5分）18.6 沒有鑒定或者檢驗（檢測）機構印章或者鑒定人簽名的（5分）18.7 委托第三方檢驗或鑒定沒有送檢交接回證的（3分）18.8 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）19 視聽資料

19.1 沒有注明制作方法、制作時間、制作人或者證明對象等內容的 18.3 送交鑒定或者檢驗（檢測）的時間、事項、物品信息不明確的

（5分）

19.2 復制件沒有提取人或者提供人確認復制內容與原始內容一致的意思表示的（5分）19.3 聲音資料沒有附該聲音內容的文字記錄的（3分）19.4 上述內容雖有記載但記載不全的（1分）19.5 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）20 域外證據

20.1 沒有經證據所在國公證機關證明并經中國駐該國使領館認證，或者未履行中國與證據所在國訂立條約規定的證明手續的（5分）20.2 沒有按規定辦理港、澳、臺地區內相關證據證明手續的（5分）20.3 沒有說明證據來源的（5分）21 行政處罰事先告知書

21.1 履行了事先告知程序卷中沒有行政處罰事先告知書的（10分）21.2 沒有告知涉嫌違法的事實、理由、依據或者告知錯誤的（10分）21.3 沒有告知當事人陳述、申辯的3日期限或者告知少于3日的（5分）21.4 告知擬處罰內容與法律、法規、規章或者處罰裁量基準的規定不一致的（5分）21.5 告知涉嫌違法的事實、理由、依據不完整的（5分）21.6 沒有加蓋行政機關印章的（5分）21.7 沒有記載當事人姓名（名稱），但未造成當事人權利損害的（3分）21.8 告知當事人違法行為依據或者處罰依據表述不規范的（2分）21.9 沒有擬作出行政處罰的意思表示的（1分）21.10 沒有準確記載當事人姓名（名稱），但未造成當事人權利損害的（有錯別字或者沒寫全稱）（1分）21.11 沒有或者沒有準確記載行政機關名稱、地址、落款日期的（1分）21.12 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）21.13 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）

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第三篇：電力企業環保制度及相關標準考試卷(答案卷)

環保制度及相關標準考試卷

部門：

姓名：

分數：

一、填空題：（40分，每空1分）

1.?火電廠煙氣排放連續監測技術規范?規定了固定污染源煙氣排放連續監測系統中的顆粒物CEMS、氣態污染物CEMS 和有關排氣參數連續監測系統的主要技術指標、檢測項目、（安裝位置）、（調試檢測方法）、（驗收方法）、(日常運行管理)、日常運行質量保證、數據審核和上報數據的格式。

2.固定污染源煙氣CEMS 由（顆粒物監測子系統）、（氣態污染物監測子系統）、（煙氣排放參數測量子系統）、（數據采集）、（傳輸與處理子系統）等組成。

3.固定污染源煙氣CEMS 技術驗收由（參比方法驗收）和（聯網驗收）兩部分組成。

4.為充分利用重點污染源自動監控能力建設成果，科學、準確核定主要污染物排放量，推動排污費規范、足額征收，決定自（2011年第二季度）起，（30萬千瓦）以上電力企業二氧化硫排污費必須應用經有效性審核的污染源自動監控數據進行核定、征收。

5.公司脫硫旁路擋板的（鉛封工作）由自治區環境監察總隊統一組織實施，脫硫旁路擋板的（鉛封條及編號）由自治區環境監察總隊統一負責制作，統一編號。現場鉛封和啟封等具體工作由（瑪納斯縣環保局）指定專人負責管理。公司內由生產技術部環保專責負責管理。

6.國控企業對污染源自動監測數據的（準確性）負責。

7.國控企業按照有關技術規范要求對污染源自動監控設施進行（巡檢）、（維護保養）、（定期校準和校驗），對異常和缺失數據進行(標識和補充)。

8.《污染源自動監控設施現場監督檢查辦法》自（2012年4月1日）起施行。9.污染源自動監控設施確需拆除或者停運的，排污單位或者運營單位應當

事先向有管轄權的監督檢查機構（報告），經有管轄權的監督檢查機構同意后方可實施。

10.污染源自動監控設施現場監督檢查分為（例行檢查）和（重點檢查）。11.《火電廠大氣污染物排放標準》（GB13223－2003）中規定我公司三期SO

2排放濃度的最高限值為（400 mg/m3）。

12.火電廠大氣污染物的監測應在機組運行負荷的（75%）以上進行。13.本標準中1ppm二氧化硫相當于（2.86mg/m3）二氧化硫質量濃度。氮氧化

物質量濃度以二氧化氮計，1ppm氮氧化物相當于（2.05mg/m3）質量濃度。14.《火電廠大氣污染物排放標準》（GB13223－2011）規定自（2014年7月

1日起）執行新的煙塵、二氧化硫、氮氧化物排放限值。

15.一切單位和個人都有保護環境的義務，并有權對污染和破壞環境的單位

和個人進行（檢舉）和（控告）。

16.安裝的煙氣脫硫設施必須達到環保要求的（脫硫效率），并確保達到二氧化硫（排放標準）和（總量指標）要求。

17.燃煤電廠建設脫硫設施時，必須安裝(煙氣自動在線監測系統)，并與省級環保部門和省級及以上電網企業聯網，向省級環保部門和省級電網企業實時傳送監測數據。

18.通過有效性審核的污染源自動監測數據，是環境保護主管部門進行排污申報核定、排污許可證發放、（排放總量核算）、環境統計、（排污費征收和環境執法）等環境管理行為的依據。

19.排污單位通過污染源自動監控設施數據弄虛作假獲取主要污染物削減量、有關環境保護榮譽稱號或者評級的，由原核定削減量或者授予榮譽稱號的環境保護主管部門予以(撤銷)。

20.排污單位通過污染源自動監控設施數據弄虛作假，騙取國家優惠脫硫脫硝電價的，環境保護主管部門應當及時通報優惠電價核定部門，取消(電價優惠)。

二、選擇題：（30分，每題1分）

1.《火電廠大氣污染物排放標準》（GB13223－2003）中規定的2時段是指（B）

A.1996年1月1日起 B.1997年1月1日起 C.2004年1月1日起

2.《火電廠大氣污染物排放標準》（GB13223－2011）規定我公司SO2的排放濃度是（A）

A.200 mg/m3； B.100 mg/m

3； C.50 mg/m3

；

3.《火電廠大氣污染物排放標準》（GB13223－2011）規定我公司NOX的排放濃度是（B）

A.200 mg/m3； B.100 mg/m3

； C.50 mg/m3

；

4.《火電廠大氣污染物排放標準》（GB13223－2011）規定我公司煙塵的排放濃度是（B）

A.50 mg/m3； B.30 mg/m3

； C.20 mg/m3

； 5.世界環境日為每年幾月幾日?(C)A．3月12日 B.3月21日 C.6月5日

6.公司脫硫設施旁路擋板實施鉛封后的管理規定是（B）開始執行的？ A.2011年7月1日 B.2011年1月1日 C.2010年10月1日 7.判斷排污者是否應承擔民事責任的依據是(C)

A.環保基礎標準 B.環境質量標準 C.污染物排放標準 8.工業三廢是指（C）。

A.廢水、廢料、廢渣 B.廢水、廢氣、廢料 C.廢水、廢氣、廢渣 9.安裝脫硫設施后，其上網電量執行在現行上網電價基礎上每千瓦時加價（C）的脫硫加價政策。

A.1.0分錢 B.1.2分錢 C.1.5分錢

10.2003年5月，國家環保總局決定，通過考核環境指標，管理指標和產品指標共22項子指標，對審定合格的企業授予（A）的稱號。A.國家環境友好企業 B.清潔生產企業 C.綠色企業

11.（C）負責實時監測燃煤機組脫硫設施運行情況，監控脫硫設施投運率和脫硫效率。

A.省級環保部門 B.省級電網企業 C.省級環保部門和省級電網企業 12.各省(A)、發展改革部門、環保部門要會同電力監管部門和行業組織對電廠環保設施的運行情況及脫硫電價執行情況進行經常性檢查。A.價格主管部門 B.財務審查部門 C.稅收管理部門

13.污染源自動監控設施發生故障不能正常使用的，排污單位或者運營單位應當在發生故障后十二小時內向有管轄權的監督檢查機構報告，并及時檢修，保證在(C)工作日內恢復正常運行。A.兩個 B.三個 C.五個

14.中華人民共和國環境保護法的實施時間是（A）A.1989年12月26日 B.2002年12月28日 C.2003年9月1日 D.1984年11月1日 15.國控企業污染源自動監控設施由（C）組織驗收，國務院環境保護主管部門進行監督檢查。

A.相關環保部門 B.主管環保部門 C.責任環保部門 16.《十二五主要污染物總量控制工作管理辦法》規定新建項目新增指標首先由各地從轄區 “十二五”“應關盡關、應治盡治”的減排項目中解決,并且項目隸屬公司按照(B)的原則，優先在新疆轄區內所屬排污單位應減排量中平衡。

A.總量控制

B.以新帶老

C.排污許可

17.《十二五主要污染物總量控制工作管理辦法》規定在人口密度較大的人群集聚區，根據大氣環境質量狀況，應減少或不得增加(C)排放總量。A.二氧化硫

B.氮氧化物

C.二氧化硫和氮氧化物

18.監督檢查機構應當對污染源自動監控設施定期進行例行檢查。對國家重點監控企業污染源自動監控設施的例行檢查至少（B）一次； A.每旬

B.每月

C.每季

19.公司未經環境保護主管部門同意，部分或者全部停運污染源自動監控設施，依照《中華人民共和國大氣污染防治法》的規定進行處罰（C）

A.責令停止違法行為，限期改正； B.給予警告或者處以五萬元以下罰款；

C.責令停止違法行為，限期改正，給予警告或者處以五萬元以下罰款； 20.國控企業污染源自動監測數據有效性必須同時符合以下(A、B)條件： A.安裝的自動監控設施經環境保護主管部門驗收合格； B.自動監控設施的運行經環境保護主管部門定期考核合格； C.經濟綜合宏觀調控部門驗收合格；

21.以下內容(A、B、C、D)是對污染源自動監控設施進行現場監督檢查的重

點檢查項目： A.排放口規范化情況；

B.污染源自動監控設施現場端建設規范化情況； C.污染源自動監控設施變更情況； D.污染源自動監控設施運行狀況；

22.排污單位或者運營單位有下列（A、B、C、D）行為，依照《中華人民共

和國水污染防治法》第七十條或者《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十六條第（二）項的規定處罰：

A.采取禁止進入、拖延時間等方式阻撓現場監督檢查人員進入現場檢查污染源自動監控設施的；

B.不配合進行儀器標定等現場測試的； C.不按照要求提供相關技術資料和運行記錄的； D.不如實回答現場監督檢查人員詢問的。

23.公司CEMS管理制度規定，故障處理原則為（A、C）

A.先出后入，先高后低； B.先匯報，后處理；

C.先重點后一般，先調通后修理，故障消除后立即復原；

24.公司污染源自動監控設施必須與（B、C）環保部門的污染源監控機構

進行聯網。

A.瑪納斯縣環保局監測站 B.昌吉州環保局監測站 C.自治區環境監測總站

25.安裝脫硫設施的燃煤發電企業，持（A）出具的脫硫設施驗收合格文

件，報省級價格主管部門審核后，自驗收合格之日起執行脫硫電價。A.國家或省級環保部門 B.省級或地州環保部門 C.地州或縣級環保部門

26.發電企業下列哪些行為(A、B)按照相關法規由省級環保部門、監察部門追究有關責任人的責任。

A.擅自拆除、閑置或者無故停運脫硫設施及自動在線監測系統； B.故意開啟煙氣旁路通道、未按國家環保規定排放二氧化硫的； C.采取禁止進入、拖延時間等方式阻撓現場監督檢查人員進入現場檢查污染源自動監控設施的；

27.目前國家對廢氣排放物中的（A、B、C）征收排污費。

A.煙塵 B.二氧化硫 C.氮氧化物 D.二氧化碳 E.汞 28.發生下列（A、B、C、D、E）影響安全的緊急情況需開啟脫硫旁路擋板門時，公司可自行啟封，但必須在2小時內向有關環保部門報告。A.發電機組、增壓風機、漿液循環泵等設備投入期間跳閘； B.增壓風機入口壓力、脫硫塔入口煙溫和流量等參數超出保護定值； C.鍋爐緊急投油助燃； D.除塵裝置突然斷電；

E.發生地震、火災、電網故障等突發事件； 29.我國環境保護基本政策（A、B、C）。

A.“預防為主” B.“誰污染誰治理” C.“強化環境管理” 30.環境管理的基本手段（A、B、C、D、E）

A.法律手段

B.經濟手段

C.技術手段

D.行政手段 E.宣傳教育手段

三、判斷題：（30分，每題1分）

1.采樣或監測平臺易于人員到達，有足夠的空間，便于日常維護和比對監

測。當采樣平臺設置在離地面高度≥5 米的位置時，應有通往平臺的Z 字梯/旋梯/升降梯；

2.為了便于顆粒物和流速參比方法的校驗和比對監測，煙氣CEMS 不宜安裝

在煙道內煙氣流速小于5m/s 的位置。

3.無自動校準功能的氣態污染物CEMS 每15 天至少用零氣和接近煙氣中污

染物濃度的標準氣體或校準裝置校準一次儀器零點和工作點。4.每3 個月至少檢查一次流速探頭的積灰和腐蝕情況、反吹泵和管路的工

作狀態。

5.機組脫硫旁路擋板鉛封后，旁路擋板開關的定期試驗周期，為每月進行

一次。

6.排污費按月或者按季屬地化收繳。

7.對連續兩次自動監測數據有效性審核不合格的，責任環保部門要通知企

業更換設備，重新安裝，并按程序及時申請驗收。更換的自動監測設備經責任環保部門驗收合格后，方可正式投入運行。

8.污染源自動監控設施現場監督檢查結果，應當及時反饋被檢查單位。9.對國家重點監控企業污染源自動監控設施的例行檢查每月至少一次。10.需要改造、更新脫硫設施，因脫硫設備維修需暫停脫硫設施運行的發電

企業，需提前報請所在省級環保部門批準并報告省級電網企業。11.《燃煤發電機組脫硫電價及脫硫設施運行管理辦法》中規定，脫硫設施投運率在90%以上的，扣減停運時間所發電量的脫硫電價款。

12.我國環境標準分為國家環境標準和地方環境標準。

13.固體廢物污染環境的損害賠償責任和賠償金額的糾紛，當事人可以委托

環境監測機構提供監測數據。14.建設項目環境影響評價書是指報告書、報告表、登記表。

15.《中華人民共和國大氣污染防治法》規定，凡是向已有地方排放標準的區域排放大氣污染物的，應當執行地方排放標準。

16.《中華人民共和國大氣污染防治法》規定，向大氣排放污染物超過國家和地方規定排放標準的，應當限期治理，并由環保部門處一萬元以上十萬元以下罰款。

17.“十二五”對火電行業單機組、火電企業和公司主要污染物總量進行分別控制。控制的主要污染物包括：二氧化硫和氮氧化物。18.在建、擬建機組應嚴格執行國家和地方排放準，同步建設和運行符合規范要求的脫硫、脫硝設施和監控設施，綜合脫硫效率應達到95％以上，綜合脫硝效率應達到80％以上。

19.裝機容量30萬千瓦以上火電廠（包括熱電聯產電廠）的污染源自動監測數據有效性審核工作由省級環境保護主管部門負責。20.不論何種原因導致的污染源自動監測數據缺失，國控企業均應在8小時內報告責任環保部門。

21.公司CEMS管理制度規定，檢修公司負責CEMS設備正常運行，核實設備缺陷，及時消缺，并做好相關的記錄。

22.公司CEMS管理制度規定，生產技術部負責貫徹執行環保部門和上級部門對CEMS設備管理的方針、政策、和有關規定。

23.公司CEMS日常巡檢制度及巡檢內容規定，運維人員對CEMS系統的巡檢每天不少于2次，運行人員對CEMS系統的巡檢每班不少于2次。24.公司CEMS設施DAS系統操作界面上有煙塵、二氧化硫、氮氧化物、氧量、流量、流速、壓力、溫度等9個參數。

25.公司CEMS設施數據采集儀控制面板上顯示的參數中，NOx排放濃度與分析儀顯示的數值不一致，數采儀上傳數值為分析儀顯示數值的1.53倍。

26.公司CEMS管理制度規定，專業管理人員對CEMS設備的抽檢每周不少于

2次，生產技術部管理人員對CEMS設備的抽檢每周不少于1次。27.無自動校準功能的氣態污染物和流速CEMS每15天至少用零氣和接近煙

氣中污染物濃度的標準氣體或校準裝置校準一次儀器的零點和工作點。28.由取得環境污染治理設施運營資質的單位運行污染源自動監控設施的，排污單位應當配合、監督運營單位正常運行。

29.污染源自動監控設施的主要設備或者核心部件更換、采樣位置或者主要

設備安裝位置等發生重大變化的，應當重新組織驗收。

30.污染源自動監控設施發生故障不能正常運行，經報告相關環保部門后，必須及時檢修恢復正常運行。

第四篇：工程送審承諾書標準格式

送審承諾書

XXXX置業有限公司：

由我單位承建的XXX項目XXX工程，現已按施工圖施工完畢，并經驗收合格，送審資料自檢合格。現就報送審計相關事項作出如下承諾：

一、所報審的資料是完整的、真實的、合法有效的，并對提供資料的完整性、真實性、合法性負責，因此引起的一切責任及后果由我方承擔。

二、與該項工程經濟活動的全部資料均已提交，我單位此后不再提出其他調整和補充結算資料。

三、在審計期間，我方愿委派專人與貴方委托的審計單位積極配合。

四、若審計核減造價超過送審造價的 5 %，我單位承擔所有的審計費用（審減金額× 8 %）。

特此鄭重承諾！

承諾單位（蓋章）：XXXX有限公司

法定代表人（簽字）：

項目負責人（簽字）

二O一三年九月十八日

第五篇：實驗評分通用標準

實驗報告批改通用評分標準

基本分80，出現下列情況者從80分開始扣

1．缺實驗目的-2分，實驗儀器-2分。

2．缺實驗原理-5分，不完整者扣-2分。

3.缺實驗方法步驟、內容-3分。

4.實驗原始數據未寫到報告紙上-5分。

5.缺原始數據記錄紙，報告退回。

6.未做數據處理者得55分，訂正報告最高得70分。

7.數據處理寫到原始記錄紙上的報告-5分。

8.無故遲交報告一個月扣-5分。

9．不交報告者得45分。

10.思考題: 答對一題得一分，如果一道題中有幾個問題，答對一問得一分。

11．有獨特見解的討論適當加分，但最高分一般不超過5分。

12．作圖法：

未在規定作圖紙上作圖的報告-10分；

作圖紙撕開用（不完整）-5分；

坐標取3、6、7、9等為比例值的最末數值的圖紙-5分；

坐標比例取的不合適，使得數據有效范圍未布滿圖紙的者-5分； 未標注比例值的圖紙-5分；

未標注圖名 的圖紙-5分；

坐標軸物理量標注有效位數錯誤者-1分；

坐標軸上未寫物理量及單位者-2分；

作圖法數據計算時，直接用實驗數據者-5分；

作圖法的兩點坐標取錯或者未在圖上標出坐標位置者-2分。

13．卷面不整潔者-2分。

14．實驗完畢未整理儀器者-5分。