第一篇：創(chuàng)新執(zhí)法檢查機(jī)制開展案卷評(píng)查活動(dòng)

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政策法規(guī)科）

創(chuàng)新執(zhí)法檢查機(jī)制 開展案卷評(píng)查活動(dòng)

近年來，在省局和市委市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和國家局、省局全面推進(jìn)依法行政實(shí)施意見，切實(shí)履行好部門職責(zé)，始終將提高依法行政能力、規(guī)范執(zhí)法行為作為工作主線，把抓好行政執(zhí)法案卷評(píng)查作為工作切入點(diǎn)，全面提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，努力打造一只素質(zhì)過硬的辦案隊(duì)伍。為抓好依法行政工作，2005年，我局在本系統(tǒng)內(nèi)率先提出“建設(shè)行政執(zhí)法規(guī)范化工程”的目標(biāo)，作為落實(shí)措施，自2007年起，我局連續(xù)三年在全市藥品監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)開展了行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，達(dá)到了以查促改，以評(píng)促優(yōu)，以評(píng)促建的目的。我們的做法得到省局和市政府的充分肯定，我局連續(xù)５年被市政府評(píng)為依法行政先進(jìn)單位。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，為依法行政提供組織保障

為加強(qiáng)對(duì)依法行政工作的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化藥品執(zhí)法監(jiān)督，我局先后成立了由局長任組長，分管副局長任副組長，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的藥品監(jiān)管依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組、藥品執(zhí)法案件審核領(lǐng)導(dǎo)小組、行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和行政執(zhí)法案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了局黨組高度重視，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)靠上的格局，局黨組每年專題研究依法行政工作不少于4次，為依法行政、執(zhí)法監(jiān)督和行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作提供了堅(jiān)強(qiáng)的組織保障。

二、周密部署，將案卷評(píng)查作為做好依法行政工作的切入點(diǎn)

一是每年初制定當(dāng)年度全市食品藥品依法行政規(guī)范化建設(shè)工作目標(biāo)，印發(fā)《行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作考評(píng)方案》、《藥品行政執(zhí)法案卷評(píng)查方案》，對(duì)行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作和案卷評(píng)查工作進(jìn)行全面部署；二是公布考核和評(píng)查工作程序、評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法以及考評(píng)、評(píng)查結(jié)果的運(yùn)用，責(zé)任追究等項(xiàng)內(nèi)容；三是成立案卷領(lǐng)導(dǎo)組織和工作辦公室，加強(qiáng)對(duì)評(píng)查工作的領(lǐng)導(dǎo)；四是要求縣區(qū)局、市局執(zhí)法科室嚴(yán)格依法行政、認(rèn)真履行職責(zé)，將依法行政工作落實(shí)到每個(gè)藥品執(zhí)法活動(dòng)之中；五是明確案卷評(píng)查工作采取各單位自查與市局案卷評(píng)查工作機(jī)構(gòu)集中抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行，各單位每季度進(jìn)行自查,每季度次月10日前完成上季度辦結(jié)的全部執(zhí)法案卷的評(píng)查，市局對(duì)各單位的案卷評(píng)查情況實(shí)行不定期抽查，市局每年集中開展一次系統(tǒng)內(nèi)案卷評(píng)查活動(dòng)。

三、精心組織，扎實(shí)開展好每年度的藥品執(zhí)法案卷評(píng)查工作

創(chuàng)新執(zhí)法檢查機(jī)制，在全市食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)開展藥品 行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)和案卷評(píng)查工作，全面提升全系統(tǒng)依法行政和執(zhí)法辦案水平。通過開展規(guī)范化建設(shè)和案卷評(píng)查活動(dòng)，提高了藥品執(zhí)法人員學(xué)法用法的積極性、主動(dòng)行和自覺性，全系統(tǒng)依法行政水平和辦案質(zhì)量不斷提高。

（一）現(xiàn)場隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷

市局行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的

工作人員結(jié)合行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)考評(píng)工作，深入市局執(zhí)法科室、縣區(qū)局，本著既公平公正又具代表性的原則，從該單位年內(nèi)辦結(jié)的所有行政執(zhí)法案卷中現(xiàn)場隨機(jī)抽取不少于５份案卷（行政處罰卷含一般程序和簡易程序案卷），并當(dāng)場進(jìn)行密封處理作為參評(píng)案卷，參加市局集中開展的案卷評(píng)查。

（二）抽調(diào)人員組成案卷評(píng)查組進(jìn)行初評(píng)

根據(jù)評(píng)查方案，抽調(diào)各縣區(qū)局分管法制工作的副局長和市局法制工作人員組成案卷初審組，依據(jù)《菏澤市食品藥品監(jiān)督管理局案卷評(píng)查制度》、《菏澤市食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，評(píng)查工作辦公室將抽取的案卷分發(fā)給案卷評(píng)查員，現(xiàn)場啟封，按照回避原則，采取交叉閱卷的方式，案卷評(píng)查員不參與本單位案卷的評(píng)查。評(píng)查員評(píng)認(rèn)真遵守工作紀(jì)律，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)條件、獨(dú)立完成案卷評(píng)查工作。評(píng)查根據(jù)需要采取分別閱卷評(píng)查或復(fù)核閱卷的方式進(jìn)行。評(píng)查員按照《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分表》進(jìn)行閱卷評(píng)分，并認(rèn)真書寫“扣分原因說明”。一輪評(píng)查結(jié)束后，案卷評(píng)查員將案卷連同“行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分表”一并交案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，領(lǐng)取下一份參評(píng)案卷案卷。

凡發(fā)現(xiàn)評(píng)查案卷有不符合執(zhí)法主體合格、被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確、事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、適用法律正確、程序合法、屬于行政處罰范圍，符合行政處罰的時(shí)效規(guī)定，具有管轄權(quán)、財(cái)務(wù)處理符合規(guī)定等《案卷基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)查表》中的內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷，判為零分。

（三）邀請(qǐng)法律專家進(jìn)行案卷評(píng)審

案卷初評(píng)工作結(jié)束后，我們邀請(qǐng)市人大、市政協(xié)、市中級(jí)人民法院、市政府法制辦、天香律師事務(wù)所律師等法律專家組成案卷評(píng)審專家組，對(duì)參評(píng)的案卷再行考核評(píng)審，從不同角度、更高層次上對(duì)案卷進(jìn)行評(píng)審，并虛心聽取專家意見，選取一部分典型案例進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。我們還對(duì)評(píng)審專家提出的意見和建議認(rèn)真整理匯總，及時(shí)反饋各單位認(rèn)真整改。三年來，接受法律專家考評(píng)藥品執(zhí)法案卷93份，評(píng)出優(yōu)秀執(zhí)法案卷66份，良好卷21份，提出整改意見建議18條。針對(duì)專家們提出的建議意見，我們進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)分析，查找出現(xiàn)問題的原因，采取相應(yīng)措施，及時(shí)加以整改，較好地促進(jìn)了藥品執(zhí)法案卷質(zhì)量的逐年提高。

四、通報(bào)評(píng)查情況，抓好執(zhí)法水平和案卷質(zhì)量的整改提高

根據(jù)案卷評(píng)查初評(píng)結(jié)論和專家評(píng)審意見，我們對(duì)每份參評(píng)案卷進(jìn)行綜合評(píng)定，匯總整理出每個(gè)參評(píng)單位的平均得分和存在的問題，在系統(tǒng)內(nèi)及時(shí)通報(bào)，并認(rèn)真抓好存在問題的整改。

通過幾年來的行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，市局及各縣區(qū)局均較好地落實(shí)了行政執(zhí)法責(zé)任制，辦案質(zhì)量、案卷規(guī)范化程度明顯提高，依法行政能力逐年得以提升。一是藥品執(zhí)法人員依法辦案意識(shí)明顯增強(qiáng)。對(duì)轄區(qū)內(nèi)制售假劣藥品、違法經(jīng)營使用藥品的行為立案、查處及時(shí)，規(guī)范了藥品生產(chǎn)、經(jīng)營和使用秩序，保障了人民群眾用藥安全。二是能嚴(yán)格辦案程 4 序。查辦案件違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、適用法律法規(guī)正確、執(zhí)法人員辦案程序合法。三是行政處罰文書按要求規(guī)范制作，歸檔及時(shí)。多數(shù)案卷中案由準(zhǔn)確、現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄真實(shí)、客觀，用語確切，調(diào)查提問重點(diǎn)突出、邏輯嚴(yán)密，證據(jù)收集較為完整，填寫執(zhí)法文書比較規(guī)范，調(diào)查終結(jié)報(bào)告簡練、清晰。四是處罰適當(dāng)，慎用自由裁量權(quán)。做到行政處罰與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相一致，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到了執(zhí)法公平、公正。五是注重整改，案卷制作水平逐年提高。多數(shù)單位對(duì)往年行政案件查處中，執(zhí)法案卷存在的使用法律法規(guī)款項(xiàng)不細(xì)、制作文書有缺項(xiàng)漏項(xiàng)、文字表述不夠嚴(yán)密的問題得到了有效整改，執(zhí)法文書制作水平明顯提高。

第二篇：關(guān)于開展綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查工作的通知

徐州市新沂工商行政管理局文件

新工商〔2011〕40號(hào)

關(guān)于開展綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查工作的通知

局屬各單位：

為規(guī)范執(zhí)法行為，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，全面推進(jìn)全市工商系統(tǒng)依法行政工作，決定開展綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查?，F(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、檢查暨評(píng)查范圍

2010年1月1日至今直屬局、分局所有按照一般程序已辦結(jié)的行政處罰案卷和行政許可案卷。

二、檢查暨評(píng)查內(nèi)容

（一）行政處罰案卷檢查暨評(píng)查的內(nèi)容主要包括以下方面：

1、所辦案件是否具有管轄權(quán)；

2、當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

3、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；

4、定性是否準(zhǔn)確；

5、適用依據(jù)是否正確；

6、處罰是否適當(dāng)；

7、程序是否合法；

8、調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書說理情況；

9、執(zhí)行罰繳分離情況；

10、立卷是否規(guī)范；

11、其它相關(guān)內(nèi)容。

（二）行政許可案卷檢查暨評(píng)查的內(nèi)容主要包括以下方面：

1、行政許可主體是否具有合法資格；

2、事實(shí)依據(jù)是否合法充分，許可條件是否完全具備；

3、許可收費(fèi)是否有合法依據(jù)；

4、告知 1

權(quán)利是否準(zhǔn)確；

5、是否依法組織聽證；

6、準(zhǔn)予（不予）行政許可是否有法定依據(jù)；

7、許可內(nèi)容和時(shí)限是否合法、適當(dāng)；

8、案卷立卷及裝訂歸檔是否規(guī)范；

9、其它相關(guān)內(nèi)容。

三、檢查暨評(píng)查方式

法制科根據(jù)檢查暨評(píng)查范圍，隨機(jī)抽取一定數(shù)量的案卷進(jìn)行檢查，并通報(bào)情況，結(jié)果納入依法行政工作考核。

四、檢查暨評(píng)查要求

（一）本次綜合執(zhí)法檢查暨案卷評(píng)查由法制科牽頭組織。各有關(guān)單位和部門要按照法制科的要求積極配合實(shí)施。

（二）評(píng)查人員和抽查的具體案卷由法制科另行通知。請(qǐng)?jiān)u查人員于2011年6月10日9：00攜帶案卷到市局七樓會(huì)議室集中開展工作。

二〇一一年六月七日

主題詞：案卷 評(píng)查通知

徐州市新沂工商行政管理局辦公室2011年6月7日印發(fā)

共?。?0份

第三篇：案卷評(píng)查工作報(bào)告

行政處罰案卷評(píng)查工作自查報(bào)告

**市糧食局：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理?xiàng)l例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進(jìn)依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評(píng)查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號(hào)文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對(duì)2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進(jìn)行了自查自評(píng)?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營企業(yè)。自2009年底以來，由于經(jīng)營上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報(bào)無果。其行為嚴(yán)重違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，并向所在地的縣級(jí)人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報(bào)請(qǐng)我局主要領(lǐng)導(dǎo)同意，于2010年10月20日對(duì)該公司予以立案查處。鑒于當(dāng)事人的違法行為等次為特別嚴(yán)重，根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條第四項(xiàng)和《 糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項(xiàng)的規(guī)定，擬對(duì)其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，我局于2010年10月22日向其送達(dá)了《行政處罰聽證告知書》。當(dāng)事人在法定時(shí)限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請(qǐng)。在案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、當(dāng)事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會(huì)集體討論，決定對(duì)**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號(hào)），并在當(dāng)日向當(dāng)事人送達(dá)。并于2010年11月5日將對(duì)當(dāng)事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報(bào)。

三、案卷自查自評(píng)情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導(dǎo)規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)制度，對(duì)我局所辦理的行政處罰案卷進(jìn)行了全面自查。

（一）案件事實(shí)認(rèn)定方面：本案事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分。當(dāng)事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報(bào)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實(shí)效。對(duì)此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確?！都Z食流通管理?xiàng)l例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，并向所在地的縣級(jí)人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門暫?；蛘呷∠Z食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)2 用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺(tái)賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當(dāng)事人的行為正是違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，對(duì)其處罰則適用了《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。從卷宗來看，在掌握了當(dāng)事人的違規(guī)事實(shí)后，從立案審批，到制發(fā)送達(dá)《行政處罰聽證告知書》，到局案審會(huì)集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達(dá)《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報(bào)處罰結(jié)果。整個(gè)執(zhí)法程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。在案件調(diào)查、文書送達(dá)等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當(dāng)方面：本案對(duì)當(dāng)事人處置適當(dāng)。當(dāng)事人連續(xù)4個(gè)月拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報(bào)無果，已構(gòu)成“特別嚴(yán)重違法”；根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫?；蛘呷∠Z食收購資格”。具體到本案，之所以對(duì)當(dāng)事人作出“取消”而非“暫?！逼浼Z食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當(dāng)大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實(shí)；且經(jīng)營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實(shí)行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時(shí)，由專人負(fù)責(zé)歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案以及報(bào)縣政府法制機(jī)構(gòu)備案等各個(gè)環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實(shí)，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，但由于工作人員專業(yè)知識(shí)不夠、辦案經(jīng)驗(yàn)不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對(duì)有關(guān)問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準(zhǔn)確；有時(shí)記載較為簡單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復(fù)印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評(píng)查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報(bào)告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第四篇：2008案卷評(píng)查通報(bào)

正府辦發(fā)[2008]179號(hào)

正安縣人民政府辦公室

關(guān)于對(duì)2008行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的情 況 通 報(bào)

為進(jìn)一步提高各部門行政執(zhí)法辦案水平，推進(jìn)依法行政進(jìn)程，按照《2008貴州省行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作方案》（黔府法發(fā)

[2008]8號(hào)）以及市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展2008行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[2008]2號(hào)）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局對(duì)23個(gè)重點(diǎn)行政執(zhí)法單位進(jìn)行了行政執(zhí)法案卷評(píng)查?，F(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

此次執(zhí)法案卷評(píng)查范圍為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括省直部門、法律法規(guī)授權(quán)組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結(jié)案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局抽調(diào)人員，分成3個(gè)案卷評(píng)查工作組，通過聽取匯報(bào)、抽查案卷、集體評(píng)議等方式對(duì)23個(gè)行政執(zhí)法單位近兩百件案卷進(jìn)行了評(píng)查?；具_(dá)到了交流經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)執(zhí)法工作，及時(shí)解決存在問題的目的?？傮w上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執(zhí)法案卷質(zhì)量總體較好，我縣行政執(zhí)法工作有了較大進(jìn)步。其中縣衛(wèi)生監(jiān)督所、工商局、公安局、物價(jià)局、運(yùn)管所、畜牧局等單位在行政執(zhí)法活動(dòng)中基本做到了事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)、案卷管理規(guī)范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實(shí)體方面。一是個(gè)別案件認(rèn)定事實(shí)不清，處罰對(duì)象錯(cuò)誤，卷宗里無處罰對(duì)象的身份證明；二是適用依據(jù)不具體，未引用法律、法規(guī)全稱，沒有分清條、款、項(xiàng)、目，指引不準(zhǔn)確；三是自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，在沒有減輕、從輕、從重情節(jié)等特別情況記載時(shí)，卻按照法律規(guī)定的最上限或最下限實(shí)施行政處罰或?qū)Σ痪邆錅p輕情節(jié)的擅自在處罰下限以下進(jìn)行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結(jié)案審批程序；二是個(gè)

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時(shí)，未經(jīng)集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個(gè)別執(zhí)法單位對(duì)應(yīng)當(dāng)適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調(diào)查取證方面。一是有的執(zhí)法單位在收集、提取證據(jù)時(shí)未注明證據(jù)來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據(jù)先行登記保存無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)登記保存的證據(jù)作出處理決定；三是案件調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄中沒有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄。調(diào)查詢問筆錄未抓住案件重點(diǎn)進(jìn)行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調(diào)查人的逐頁簽名；四是有鑒定結(jié)論作為證據(jù)材料的情況下，無鑒定單位資質(zhì)證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規(guī)范方面。一是案件的行政執(zhí)法文書不規(guī)范，有些部門由于本系統(tǒng)的執(zhí)法格式文書更新不及時(shí)，已不符合相關(guān)規(guī)定的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點(diǎn)和期限；告知當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的期限不符合法律規(guī)定；未明確告知具體的行政復(fù)議機(jī)關(guān)和提起訴訟的人民法院。二是個(gè)別單位內(nèi)部審批文書填寫不全，有的內(nèi)部審批文書中領(lǐng)導(dǎo)簽署意見欄未填寫。三是送達(dá)文書記錄不規(guī)范。如在送達(dá)方式中填寫了不是法定種類的送達(dá)方式。

5、執(zhí)行方面。一是個(gè)別單位行政處罰決定沒有得到有效執(zhí)行，損害了法律的權(quán)威。卷宗里缺少執(zhí)行結(jié)果的文書反映。二是部分單位沒有嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離的規(guī)定，違反法律規(guī)定的條件和程序當(dāng)場收繳罰款，且在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進(jìn)行歸檔，有文書散、亂、缺的現(xiàn)象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規(guī)范、無案卷號(hào)、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關(guān)文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時(shí)，沒有出具加蓋本行政機(jī)關(guān)印章和注明日期的文書；

2、申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請(qǐng)人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時(shí)限作出行政許可決定，有超期許可現(xiàn)象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評(píng)查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個(gè)別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時(shí)報(bào)送自查報(bào)告。不以實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)待檢查組對(duì)執(zhí)法案卷的評(píng)查。部分單位領(lǐng)導(dǎo)及辦案人員依法行政的意識(shí)還很淡薄，往往要遇到當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執(zhí)

法單位之間執(zhí)法水平差距較大。三是行政執(zhí)法活動(dòng)開展不夠深入，存在執(zhí)法空白現(xiàn)象。個(gè)別部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)不健全，執(zhí)法處于被動(dòng)局面，難以有效開展執(zhí)法工作。四是多數(shù)單位執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)還殛待加強(qiáng)，執(zhí)法人員執(zhí)法能力和素質(zhì)不高，對(duì)法律基礎(chǔ)理論知識(shí)掌握甚少，法律、法規(guī)、規(guī)章的學(xué)習(xí)理解和運(yùn)用能力不強(qiáng)。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執(zhí)法單位應(yīng)高度重視這次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理分析，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，采取切實(shí)有效的措施加以整改，使案卷評(píng)查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

二是建立健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制。評(píng)價(jià)行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)，各行政執(zhí)法單位應(yīng)對(duì)所屬行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進(jìn)行評(píng)議考核，并建立健全相關(guān)的評(píng)議考核制度，將行政執(zhí)法水平納入個(gè)人年終考核和晉級(jí)的重要依據(jù)。

三是加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律知識(shí)欠缺，法律基礎(chǔ)理論知識(shí)薄弱，比如案件記錄中沒有規(guī)范使用法律專業(yè)用語，對(duì)案由、各種送達(dá)方式等簡單的概念沒有理解，對(duì)法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準(zhǔn)確。運(yùn)用法律不熟練，辦案技巧不強(qiáng)，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量。為此，各單位要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，著力提高行政執(zhí)法人員的法律基礎(chǔ)理論知識(shí)和對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解運(yùn)用能力、調(diào)查取證和分析判斷能力。

四是加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。行政執(zhí)法案卷是記錄具體行政執(zhí)法活動(dòng)的原始材料，也是行政執(zhí)法單位參加行政復(fù)議和行政訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)材料。因此，各行政執(zhí)法單位應(yīng)高度重視行政執(zhí)法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執(zhí)法檢查通報(bào)主送：縣政府各行政執(zhí)法部門、各駐正執(zhí)法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協(xié)辦、紀(jì)委、人武部、法院、檢察院；縣委有關(guān)工作部門、人民團(tuán)體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發(fā)共印145份

第五篇：案卷評(píng)查情況通報(bào)

關(guān)于2011年農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評(píng)查情況的通 報(bào)

各市州農(nóng)業(yè)局：

為了規(guī)范農(nóng)業(yè)執(zhí)法行為，提高農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員辦案質(zhì)量和執(zhí)法文書制作水平，10月10日至12日，我廳對(duì)推薦報(bào)送的優(yōu)秀案卷組織了集中評(píng)查。現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、總體評(píng)價(jià)

按照評(píng)查方案，組織成立了專門評(píng)查小組，對(duì)報(bào)送的45卷農(nóng)業(yè)行政處罰案卷進(jìn)行了全面評(píng)查，共評(píng)選出優(yōu)秀案卷10卷。從評(píng)查情況看，優(yōu)秀案卷事實(shí)認(rèn)定清楚、處罰決定合法適當(dāng)、法律適用準(zhǔn)確、調(diào)查取證全面、辦案程序合法、執(zhí)法文書規(guī)范。邵陽、衡陽、常德、懷化、株洲市等專門舉辦了培訓(xùn)班，集中學(xué)習(xí)了農(nóng)業(yè)行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，在自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，采取集中評(píng)選的方式，開展了案卷評(píng)查活動(dòng)。案卷的整體制作水平得到大幅度提高，農(nóng)業(yè)部門的執(zhí)法能力有了實(shí)質(zhì)性提升。

二、存在的問題

部分執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)案卷制作工作還不夠重視，未能開展經(jīng)常性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，案卷制作人員素質(zhì)不夠高，一些地方還報(bào)送了不合格案卷。重案件查處、輕文書規(guī)范的現(xiàn)象仍然 存在。部分案卷存在事實(shí)不清楚、定性不準(zhǔn)確、適用法律不準(zhǔn)確、程序不合法、調(diào)查取證不全面、案卷歸檔不規(guī)范等問題。

三、工作要求

一要高度重視案卷質(zhì)量。行政處罰案卷是執(zhí)法全過程的真實(shí)體現(xiàn)，案卷質(zhì)量直接關(guān)系到執(zhí)法行為的有效性。廣大農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)優(yōu)秀案卷的有益做法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，不斷規(guī)范執(zhí)法文書制作。各級(jí)農(nóng)業(yè)部門要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，把提高案卷質(zhì)量作為一項(xiàng)長期任務(wù)抓緊抓好，規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦案水平。

二要切實(shí)加大培訓(xùn)工作力度。通過定期舉辦培訓(xùn)班、研討會(huì)、案卷制作交流會(huì)等形式，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法隊(duì)伍的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員的案卷制作水平和辦案能力。

三要繼續(xù)完善案卷評(píng)查制度。積極探索新的工作機(jī)制，建立完善日常檢查制度，法制機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格把關(guān)，將案卷評(píng)查工作貫穿于案卷文書制作全過程，促使農(nóng)業(yè)執(zhí)法工作水平的不斷提升。

附件：2011年農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷名單

二○一一年十一月十八日 附件：

2011年農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷名單

1.冒用綠色食品標(biāo)志案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：省農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法總隊(duì) 辦案人員：肖翔 蔡燦 2.經(jīng)營未經(jīng)審定種子案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：新晃縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：蒲玉環(huán) 曾佑云 3.經(jīng)營劣質(zhì)農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：邵陽市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì) 辦案人員：謝玉良 劉課文 4.占用耕地未剝離耕作層土壤案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：岳陽樓區(qū)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：晏建衛(wèi) 周海 5.冒用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)志案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：石門縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：李小勇 韓先月 6.經(jīng)營假農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：衡陽市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì) 辦案人員：顏衛(wèi)東 熊國成

7.經(jīng)營未取得登記證農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：中方縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：鄧聯(lián)國 唐剛春 8.經(jīng)營劣質(zhì)農(nóng)藥案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：醴陵市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì) 辦案人員：張志明 趙二毛 9.銷售未按規(guī)定包裝、標(biāo)識(shí)農(nóng)產(chǎn)品案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：武岡市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法大隊(duì)

辦案人員：汪弼球 趙 祥 10.經(jīng)營假種子案

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：宜章縣農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì) 辦案人員：李述友 楊龍