第一篇：2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》按大綱復(fù)習(xí)：證券中介結(jié)構(gòu)

第三節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制

大綱要求：

掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;掌握證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。熟悉證券公司綜合治理的過程和主要成果。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

一、證券公司治理結(jié)構(gòu)

(一)股東及股東會(huì)

1.股東及實(shí)際控制人

證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

2.股東會(huì)

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。

3.控股股東的行為規(guī)范

(二)董事和董事會(huì)

1.董事的知情權(quán)

2.董事會(huì)

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行駛公司章程規(guī)定的職權(quán)。

3.獨(dú)立董事。獨(dú)立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)，為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。

(三)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

(四)經(jīng)理層

總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

二、證券公司內(nèi)部控制

(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)

有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：

1.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

2.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

3.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

4.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。

5.提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。

(二)完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

(三)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

1.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

2.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理;應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

3.投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施;應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制;應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。

4.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作;應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán);應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

5.研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)以及利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)加強(qiáng)研究、咨詢業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，完善研究、咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，制定適當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和“隔離墻”等制度，防止利益沖突;應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的了解，及時(shí)為客戶提供有針對(duì)性的證券投資咨詢服務(wù)，與客戶保持暢通的溝通渠道，及時(shí)、妥善處理客戶的咨詢和投訴。

6.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制。證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn);應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。

7.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立切實(shí)可行的分支機(jī)構(gòu)管理制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時(shí)掌握分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)狀況;對(duì)分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，并制定防止越權(quán)經(jīng)營(yíng)的措施。

8.財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度和資金計(jì)劃控制制度，明確界定預(yù)算編制與執(zhí)行的責(zé)任，建立適當(dāng)?shù)馁Y金管理績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)制度。

9.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。會(huì)計(jì)核算應(yīng)合規(guī)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整;應(yīng)強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督職能;應(yīng)完善會(huì)計(jì)信息報(bào)告體系，確保提供及時(shí)、可靠的財(cái)務(wù)信息。

10.信息系統(tǒng)內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)的管理制度、操作流程、崗位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)信息技術(shù)人員、設(shè)備、軟件、數(shù)據(jù)、機(jī)房安全、病毒防范、防黑客攻擊、技術(shù)資料、操作安全、事故防范與處理、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等的管理。

11.人力資源管理內(nèi)部控制。

(四)證券公司的合規(guī)管理

合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

1、合規(guī)總監(jiān)的任職條件

證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：

(1)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。

(2)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能。

(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。1 2 3 4

第二篇：2014證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》多選題精選五

證券從業(yè)資格培訓(xùn)： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有()。

A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有()。

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

4.套期保值的基本類型是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

5.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為()。

A.平價(jià)權(quán)證

B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

C.虛值權(quán)證

D.價(jià)外權(quán)證

6.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.實(shí)行“公開、公平、公正”原則

C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

8.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括()。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng))。

D.反饋系統(tǒng)

9.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是()。

A.證券實(shí)名制

B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.凈額結(jié)算制度

10.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD

第三篇：證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)(最新)

目的與要求

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

第一章證券市場(chǎng)概述

掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征;掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成;熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé);了解個(gè)人投資者的含義。

熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì);了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì);掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開放的內(nèi)容;熟悉新《證券法》《公司法》實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化;熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施;熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國(guó)九條”)的主要內(nèi)容;了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng);了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。

第二章股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。

熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念;掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義;掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念;熟悉我國(guó)特別國(guó)債、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債、政府支持機(jī)構(gòu)債

券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同;熟悉我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

掌握國(guó)際債券的定義和特征;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況;了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券;了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場(chǎng);了解亞洲債券市場(chǎng)。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。

掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型;了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國(guó)金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則;掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。

掌握金融期權(quán)的定義和特征;掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類;了解金融期權(quán)的主要功能。

掌握權(quán)證的定義、分類、要素;熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。

掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征;掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

掌握存托憑證的定義;了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu);了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn);了解我國(guó)發(fā)行的存托憑證。

掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類;掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人;了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程;了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì);了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。

掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系;掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。

掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu);熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度;熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度;熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。

掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)

第四篇：證券從業(yè)資格證考試 基礎(chǔ)知識(shí)常考點(diǎn)

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證券從業(yè)資格證考試 基礎(chǔ)知識(shí)常考點(diǎn)

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單項(xiàng)選擇題 證券市場(chǎng)法律制度 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí), 如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明, 應(yīng)當(dāng)依據(jù)()原則解釋法律和處理問題.A.公開 B.誠(chéng)實(shí)信用 C.公正 D.公平答案】 【答案】B 解析】 證券法律制度中的誠(chéng)實(shí)信用原則要求證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)履 【解析】 行義務(wù),不得濫用權(quán)利.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí),如果沒有法 律依據(jù)或法律規(guī)定不明,應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則解釋法律和處理問題.按計(jì)息方式分類的債券 浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與()掛鉤.A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 B.再貼現(xiàn)率 C.基準(zhǔn)利率 D.物價(jià)上漲率 答案】 【答案】C 解析】 浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券.這種債券利率的確定與市場(chǎng)利率掛鉤, 【解析】 一般高于市場(chǎng)利率的一定百分點(diǎn).當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),債券的利率也相應(yīng)上浮;反之,當(dāng)市場(chǎng)利 率下降時(shí),債券的利率就相應(yīng)下調(diào).這樣,浮動(dòng)利率債券就可以避開因市場(chǎng)利率波動(dòng)而產(chǎn)生的 風(fēng)險(xiǎn).證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 《證券公司內(nèi)部控制指引》 ,發(fā)布的時(shí)間是(A.2003 年 12 月 15 日 B.2002 年 12 月 26 日 C.2002 年 11 月 26 日 D.2003 年 11 月 26 日 答案】 【答案】A 恒生指數(shù) 現(xiàn)

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在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為(A.100 點(diǎn) B.1000 點(diǎn) C.10000 點(diǎn) D.975.47 答案】 【答案】D).).律師事務(wù)所 按照我國(guó) 《證券法》 及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定, 證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師,參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄.A.證券公司 B.可轉(zhuǎn)換債券主承銷商 C.證券咨詢機(jī)構(gòu) D.證券投資機(jī)構(gòu) 答案】 【答案】B 基金持有人 公司型基金的投資人通過()行使公司的重大決策權(quán)利.A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.收益人大會(huì) 答案】 【答案】B 解析】 【解析】對(duì)于不同類型的基金,投資人對(duì)投資決策的影響方式是不同的.在公司型基金 中,基金投資人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來行使基金公司的重大決策權(quán)利.而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議 按發(fā)行主體分類的債券,固定利率債券與浮動(dòng)利率債券 一般而言,下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?).A.政府債券,公司債券,金融債券 B.金融債券,公司債券,政府債券 C.政府債券,金融債券,公司債券 D.金融債券,政府債券,公司債券 答案】 【答案】C 解析】 【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn),指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者 遭受損失的風(fēng)險(xiǎn).政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小,一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn),其 他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依

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次從低到高排列為地方政府債券,金融債券,公司債券.證券公司的主要業(yè)務(wù) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是().A.傭金 B.手續(xù)費(fèi) C.價(jià)差收益 D.利差收益 答案】 【答案】C 解析】 【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)買賣證券,賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行 為.債券按利率是否固定分類 債券是()的證明書.A.股票 B.有價(jià)證券 C.債

D.基金 【答案】C 上證指數(shù) 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本,().A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算 B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算 D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 答案】 【答案】C 公司型基金 公司型基金的資產(chǎn)是委托()經(jīng)營(yíng)管理的.A.基金持有人大會(huì) B.董事會(huì) C.基金管理公司 D.基金托管人 答案】 【答案】C 解析】 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似, 基金公司資產(chǎn)為投資者(股東)【解析】 所有,由股東選舉董事會(huì),由董事會(huì)選聘基金管理公司,基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金業(yè)務(wù).《公司法》的主要內(nèi)容 依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》 ,在外商投資股份有限公 司中,外國(guó)股東購(gòu)買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于().A.25% B.30% C.40% D.50% 答案】 【答案】A 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別 通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金.A.期權(quán)購(gòu)入者 B.期權(quán)買賣雙方均要 C.期權(quán)買賣雙方均不 D.期權(quán)出售者 答案】 【答案】D 解析】 【解析】金 融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括:①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;②交易者權(quán)利與

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義務(wù)的 對(duì)稱性不同;③履約保證不同,金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約 保證金, 而在金融期權(quán)交易中, 只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶, 并按規(guī)定繳納保證金, 期權(quán)的購(gòu)買者,無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金;④現(xiàn)金流轉(zhuǎn) 不同;⑤盈虧特點(diǎn) 不同;⑥套期保值的作用與效果不同.股票價(jià)格指數(shù)

在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均,這是股價(jià)指數(shù)計(jì) 算方法中的().A.相對(duì)法 B.綜合法 C.基期加權(quán)法 D.計(jì)算期加權(quán)法 答案】 【答案】A 解析】 ,綜合法的計(jì)算公式為:.【解析】相對(duì)法的計(jì)算公式為: 封閉式基金 封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的(A.出資比例 B.類型 C.購(gòu)買日期 D.購(gòu)買價(jià)格 答案】 【答案】A)進(jìn)行合理分配.契約型基金 契約型基金是通過()來規(guī)范當(dāng)事人的行為.A.基金章程 B.基金契約 C.基金董事會(huì) D.基金監(jiān)事會(huì) 答案】 【答案】B 解析】 【解析】契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒 有公司董事會(huì),而是通過基金契約來規(guī)范雙方當(dāng)事人的行為.《基金法》的主要內(nèi)容 我國(guó) 《基金法》 規(guī)定, 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表(方可召開.A.百分之三十以上 B.百分之七十以上 C.百分之十以上 D.百分之五十以上 答案】 【答案】D)基金份額的持有人參加，在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為().A.東洋債券 B.遠(yuǎn)東債券 C.武士債券 D.東方債券 答案】 【答案】C 解析】 外國(guó)債券是指某一

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國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債 【解析】 券.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券,在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌, 于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約, 這種交易方式 稱().A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 答案】 【答案】B 解析】 【解析】套 期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨空頭(如持 有股票空頭者)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損 失, 于是買入期貨合約(建立期貨多頭),若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲,則持有期貨頭寸所獲得的 盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失;二是空頭套期保值,是指持有現(xiàn) 貨多頭(如持有股票 多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌,在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約(建立期貨空頭),當(dāng)現(xiàn) 貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損 失.股票之所以有價(jià)格,是因?yàn)?).A.股票本身有價(jià)值 B.股票是資本憑證 C.股票代表著收益的價(jià)值 D.股票是現(xiàn)實(shí)資本 答案】 【答案】C 解析】 【解析】雖然股票本身沒有價(jià)值,但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券,它包含著股東 可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán).上市公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交給股東大會(huì)討論表決的會(huì)計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)(A.董事會(huì)討論 B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C.律師事務(wù)所認(rèn)定 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 答案】 【答案】D 在通貨膨脹情況下,發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)(A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 答案】 【答案】B)的補(bǔ)償.).精心收集

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認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的().A.債權(quán)人 B.受益人 C.股東 D.委托人 答案】 【答案】C 解析】 【解析】公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的,該基金公司以發(fā)行股份的方式募

集資金,一般投資者則為認(rèn)購(gòu)基金而購(gòu)買該公司的股份,也就成為該公司的股東,憑其持有 的股份依法享有投資收益.套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易.A.品種不同,數(shù)量相當(dāng),期限相當(dāng),方向相同 B.品種相當(dāng),數(shù)量不同,期限不同,方向相反 C.品種相當(dāng),數(shù)量相當(dāng),期限相當(dāng),方向相反 D.品種不同,數(shù)量不同,期限相當(dāng),方向相同 答案】 【答案】C 解析】 【解析】套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),做一筆 與現(xiàn)貨交易品種,數(shù)量,期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?以期在未來某一時(shí)間通過期貨合 約的對(duì)沖, 以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損, 從而規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn), 實(shí)現(xiàn)保值的目的.某投資者以 15 元每股的價(jià)格買入 A 公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息 0.9 元.該投資者 在分得現(xiàn)金股息三個(gè)月后將股票以 16 元的價(jià)格出售,則其持有期收益率為().A.11.67% B.12.67% C.10.67% D.13.33% 答案】 【答案】B 解析】 【解析】持有期收益率= =12.67%.)一般將 25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股.A.成長(zhǎng)型基金 B.收入型基金 C.指數(shù)基金 D.平衡型基金 答案】 【答案】D 解析】 【解析】平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上,并在以取得收入為目 的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡.這種基金一般

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將 25%～50% 的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股, 其余的投資于普通股.成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增 值.為了達(dá)到這一目標(biāo),基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資 于信譽(yù)度較高,有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景 或長(zhǎng)期盈余的所謂成長(zhǎng)公司的股票.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券, 以 獲取當(dāng)期的最大收入為目的.可轉(zhuǎn)換債券在市場(chǎng)上一般就表現(xiàn)為: 當(dāng)普通股票價(jià)格上升時(shí), 可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格隨之().A.不確定 B.無變化 C.下降 D.上漲 答案】 【答案】D 解析】 【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行,在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件（可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券.通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金.A.期 權(quán)購(gòu)入者 B.期權(quán)買賣雙方均要 C.期權(quán)買賣雙方均不 D.期權(quán)出售者 答案與解析: 答案與解析:選 D.在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)出售者,尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者 才需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務(wù).至于期權(quán)的購(gòu)買者,因 期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù),無需開立保證金賬戶,也無需繳納保證金.我國(guó)企業(yè)債券在發(fā)展期階段的主要表現(xiàn)是規(guī)模迅速擴(kuò)張和().A.債券期限超長(zhǎng) B.品種多樣 C.品種單一 D.資金用途多樣化 答案與解析: 答案與解析:選 B.我國(guó)企業(yè)債券在發(fā)展期階段的主要表現(xiàn)為:一是規(guī)模迅速擴(kuò)張, 僅 1992 年 1 年企業(yè)債券的發(fā)行規(guī)模就達(dá) 350 億元;二是品種多樣,在此間發(fā)行的企業(yè)債券 有國(guó)家投資債券,國(guó)家投資公司債券,中央企業(yè)債券,地方企業(yè)債券,地方投資公司債券, 住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等 7 個(gè)品種.若持有現(xiàn)貨空頭的精心收集

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交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲, 于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約, 這種交 易方式稱().A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 答案與解析: 答案與解析:選 A.套期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨 空頭(如持有股票空頭者)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造 成經(jīng) 濟(jì)損失,于是買人期貨合約(建立期貨多頭).若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲,則持有期貨 頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失.二是空頭套期保值,是指持 有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌,在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約(建立期貨 空頭),當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng) 的損失.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是().A.外國(guó)貨幣 B.國(guó)際通用貨幣 C.本國(guó)貨幣 D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣 答案與解析: 選 國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行, 因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣, 答案與解析: B.一般以美元,英鎊,歐元,日元和瑞士法郎為主.誠(chéng)信是以(A.法制)的形式表現(xiàn)出來的.B.道德 C.信譽(yù) D.商業(yè)習(xí)慣 答案與解析: 答案與解析:選 D.)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn).A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 答案與解析: 答案與解析:選 D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn).若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其 他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回, 并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí), 基金投資者申請(qǐng)贖回 基金份額,可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn).ETF 的受托人一般為().A.證券交易所 B.銀行,信托投資公司 C.基金管理公司 D.證

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券公司 答案與解析: 答案與解析:選 B.ETF 主要涉及 3 個(gè)參與主體:①發(fā)起人,即基金產(chǎn)品創(chuàng)始人,一般 為證券交易所或大型基金管理公司,證券公司;②受托人,即一般為銀行,信托投資公司等 金融機(jī)構(gòu);③投資者,即購(gòu)買 ETF 的機(jī)構(gòu)或個(gè)人者.證券市場(chǎng)屬于().A.貨幣市場(chǎng),與資本市場(chǎng)有關(guān) B.貨幣市場(chǎng),與資本市場(chǎng)無關(guān) C.資本市場(chǎng),與貨幣市場(chǎng)無關(guān) D.資本市場(chǎng),與貨幣市場(chǎng)有關(guān) 答案與解析: 答案與解析:選 D.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效地改善證券市場(chǎng)的()結(jié)構(gòu).A.籌資者 B.投資者 C.管理者 D.中介者 答案與解析: 答案與解析:選 B.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理,其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富,收集和分 析信息的能力較強(qiáng),投資行為相對(duì)理性,客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用.同時(shí),基金一般注 重資 本的長(zhǎng)期增長(zhǎng),多采取長(zhǎng)期的投資行為,較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出,能減少證券市 場(chǎng)的波動(dòng).因此,基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效地改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu).深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括(A.深圳綜合指數(shù) B.深圳成份指數(shù) C.深圳 A 股指數(shù)).（D.深圳 B 股指數(shù) 答案與解析: 答案與解析:選 B.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括:①深證綜合指數(shù),包括深證綜合指 數(shù),深證 A 股指數(shù)和深證 B 股指數(shù);②深證新指數(shù);③中小企業(yè)板指數(shù).B 項(xiàng)屬于深圳證券 交易所樣本指數(shù).1

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第五篇：2011年證券從業(yè)資格證考試大綱

2011年證券從業(yè)資格證考試大綱.txt什么叫神話？請(qǐng)聽男人向你表達(dá)愛意；什么叫傳說？請(qǐng)聽男人對(duì)你的承諾；什么叫夢(mèng)境？請(qǐng)看你自己聽到前兩者時(shí)的反應(yīng)。本文由zyk661749貢獻(xiàn)

doc文檔可能在WAP端瀏覽體驗(yàn)不佳。建議您優(yōu)先選擇TXT，或下載源文件到本機(jī)查看。2010年下半年證券從業(yè)資格考試大綱-證券交易

目的與要求 本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管 理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn) 管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。第一章證券交易概述 掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉 證券投資者的種類； 掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)； 熟悉證券交易場(chǎng)所的含義； 掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證 券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管 理辦法。第二章證券交易程序 熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類； 掌握開立證券賬戶的基本原則和要求； 熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí) 行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類； 掌握各類交易 費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 熟 悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特 別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù) 牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常 情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定； 熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托 代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第 三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的一般要求； 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范； 熟悉投資 者教育和適當(dāng)性管理的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為； 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求； 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求； 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類； 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) 掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程； 掌握配股繳款的操作流程； 熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī) 定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 熟 悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍； 熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè) 務(wù)的資格條件； 掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則； 熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一 般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義； 熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù) 范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè) 務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類； 熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件； 熟悉客 戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則； 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范； 熟悉定向 資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程 序； 熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容； 熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和 主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定； 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施； 熟悉資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。第八章融資融券業(yè)務(wù) 掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則； 掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系； 熟悉融資融券業(yè)務(wù) 客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本 內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則； 掌握標(biāo)的證券的范圍； 熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期 間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé) 任。考試大論壇 第九章債券回購(gòu)交易 掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念； 掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則； 熟 悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則 熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義； 熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制 及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

第十章證券交易的結(jié)算 熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則； 掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。

2010年下半年證券從業(yè)資格考試大綱-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 目的與要求 本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類； 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控 制指標(biāo)管理； 中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基 礎(chǔ)知識(shí)。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和 職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。第一章證券市場(chǎng)概述 掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征； 掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能； 了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律 性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)； 掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的； 掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投 資管理；掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn) 特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主 要職責(zé)；了解個(gè)人投資者的含義。熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球 證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)；掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開放的內(nèi)容；熟悉新《證 券法》 《公司法》實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施； 熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國(guó)九條”）的主要內(nèi)容；了解 資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)； 了解我國(guó)證券業(yè)在加入 WTO 后對(duì)外開放的內(nèi) 容。考試大論壇 第二章股票 掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記 名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念； 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理 論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)； 掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分 配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種 優(yōu)先股票的含義。掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、紅籌股等概念。熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。第三章債券 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本 性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概 況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府 債券的發(fā)行情況；熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記 賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念；熟悉我國(guó)特別國(guó)債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定；熟悉 我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況； 熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況； 熟悉各種公司債券 的含義；熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債 券與可轉(zhuǎn)換債券的不同； 熟悉我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換 公司債券的管理規(guī)定。掌握國(guó)際債券的定義和特征；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債 券的發(fā)行概況； 了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券； 了解龍債券和龍債券市場(chǎng)； 了解亞洲債券市場(chǎng)。第四章證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟 悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況； 熟悉證券投資基金的分類方法； 掌握契約型基金與公司 型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉各類基 金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解 ETF 和 LOF 的異同。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系 熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。來源： 考試大 掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信 息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。第五章金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交 易方法等不同的分類方法； 了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展 趨勢(shì)。掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合 約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型； 了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣 NDF 的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義； 熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的 區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié) 算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度；掌握 金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握滬深300 股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則； 掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信 用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。掌握金融期權(quán)的定義和特征； 掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱 性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán) 按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類；了解金融期權(quán)的主要功 能。掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征； 掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司 債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義； 了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的 機(jī)構(gòu)；了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)；了解我國(guó)發(fā)行的存托憑證。掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解 資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程； 了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn) 狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行 熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成； 熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我 國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件； 掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國(guó)公 司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國(guó)證券交易 所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度；熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)；掌握證券 交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要 職能和交易制度；熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法； 掌握我國(guó)主 要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指 數(shù)。掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念； 熟悉股票和債券投資收益的來源和形式； 掌握證券投 資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān) 第七章證券中介機(jī)構(gòu) 掌握證券公司的定義； 了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程； 掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及 對(duì)注冊(cè)資本的要求；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求；熟悉證券公司監(jiān) 管制度的演變。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公 司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容； 熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任 職條件、職責(zé)、履職保障。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控 制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別； 熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理； 熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì) 計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券 服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理 掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》 的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)、行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《證券 公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng) 業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定；掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī) 構(gòu)；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職 責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立 的意義和職責(zé)。熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券 交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理； 熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定； 熟悉證券從業(yè)人員 誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律 管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止 行為、監(jiān)督及懲戒。

2010年證券從業(yè)資格考試教材變化-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

總體變化 2010年新版《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》教材（以下簡(jiǎn)稱“新教材”）與2009年舊版教材（下 簡(jiǎn)稱“舊教材”）相比，頁碼從舊教材的355頁增加到新教材的385頁，章節(jié)沒有大的變化。新教材對(duì)原知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)化地全面梳理，調(diào)整了部分知識(shí)點(diǎn)的設(shè)置，對(duì)部分知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行 了添加或者精簡(jiǎn)，豐富了滬深300股指期貨和介紹經(jīng)紀(jì)商部分相關(guān)內(nèi)容，也增加了創(chuàng)業(yè)板相 關(guān)法律知識(shí)，同時(shí)也精簡(jiǎn)了證券登記結(jié)算公司相關(guān)內(nèi)容。

具體章節(jié) 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章

新教材（8章，385頁）證券市場(chǎng)概述 股票 債券 證券投資基金 金融衍生工具 證券市場(chǎng)運(yùn)行 證券中介機(jī)構(gòu) 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

舊教材（8章，355頁）證券市場(chǎng)概述 股票 債券 證券投資基金 金融衍生工具 證券市場(chǎng)運(yùn)行 證券中介機(jī)構(gòu) 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

具體變化 第一章 證券市場(chǎng)概述 本章變化不是很大，在證券投資人部分增加了投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性； 同時(shí)刪 除了證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)容； 在中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放部分增加了對(duì)香港特別行政區(qū)和

澳門特別行政區(qū)的開放。第二章 股票 本章內(nèi)容變化很小，只是在股利政策部分增加了公積金轉(zhuǎn)增股本。第三章 債券 本章對(duì)我國(guó)的金融債券部分刪除了中央銀行票據(jù)； 在公司債券部分增加了我國(guó)公司債券 和企業(yè)債券的區(qū)別，豐富了《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的相關(guān)內(nèi)容與我國(guó)公司債券的發(fā)展 第四章 證券投資基金 本章在基金分類按投資標(biāo)的劃分部分，將原來的國(guó)債基金改為債券基金； 刪除了指數(shù)基 金和黃金基金；增加了按投資理念不同，可分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金（指數(shù)基金）；在基金 費(fèi)用部分將原來的其他費(fèi)用細(xì)分為基金交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)，基金銷售服務(wù)費(fèi)。第五章 金融衍生工具 本章在金融期貨合約與金融期貨市場(chǎng)部分增加了滬深300股指期貨； 在結(jié)構(gòu)化金融衍生 產(chǎn)品部分增加了結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險(xiǎn)；刪除了中國(guó)結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的發(fā)展前 景。第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行 本章將原證券發(fā)行與承銷制度細(xì)分為證券發(fā)行分類，證券發(fā)行制度，證券承銷制度；并 對(duì)相應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了豐富和調(diào)整； 增加了股票發(fā)行市場(chǎng)和債券發(fā)行市場(chǎng)； 并且詳細(xì)介紹了 我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)； 原第一節(jié)的證券交易市場(chǎng)內(nèi)容獨(dú)立出來調(diào)整為第二節(jié)； 在 我國(guó)的主要的證券價(jià)格指數(shù)部分刪除了滬深300行業(yè)指數(shù)。第七章 證券中介機(jī)構(gòu) 本章在證券公司概述部分刪除了我國(guó)證券公司的發(fā)展特點(diǎn)；增加了證券公司分公司設(shè) 立；證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立；對(duì)證券公司監(jiān)管制度的演變調(diào)整比較大；詳細(xì)介紹證券公司 IB 業(yè) 務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則；第三節(jié)刪除了證券公司綜合治理；刪除了第四節(jié)證券 登記結(jié)算公司部分的內(nèi)容。第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理 《中華人民共和國(guó)證券法》部分刪除了附則； 《中華人民共和國(guó)公司法》部分刪除了附 則；部門規(guī)章及規(guī)范性文件部分增加了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)部分對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了精簡(jiǎn)； 證券市場(chǎng) 監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容部分刪除了信息披露制度； 增加了對(duì)上市公司的監(jiān)管； 增加了證券登記結(jié)算公 司的自律管理

證券從業(yè)資格考試教材變化解讀-證券交易

總體變化 2010年新版《證券交易》教材（以下簡(jiǎn)稱“新教材”）與2009年舊版教材（以下簡(jiǎn)稱“舊 教材”）相比，頁碼從舊教材的297頁增加到新教材的312頁，章節(jié)由九章變?yōu)榱耸隆Ｈ?書進(jìn)行了系統(tǒng)化地全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修 訂和補(bǔ)充，增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理方面的內(nèi)容。同時(shí)，簡(jiǎn)化了有關(guān)證券交易結(jié)算 方面的內(nèi)容。具體章節(jié) 第一章 第二章 第三章 新教材（10章，312頁）證券交易概述 證券交易程序 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 舊教材（9章，297頁）證券交易概述 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 具體變化 第一章 證券交易概述

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 融資融券業(yè)務(wù) 債券回購(gòu)交易 證券登記與交易結(jié)算

特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 融資融券業(yè)務(wù) 債券回購(gòu)交易 證券交易結(jié)算 無

總體上看，此章內(nèi)容刪減為兩節(jié)。舊教材第二節(jié)“證券交易程序和交易機(jī)制”被刪除，其 中“證券交易程序”知識(shí)點(diǎn)劃入新教材第一章第一節(jié)，而“證券交易機(jī)制”知識(shí)點(diǎn)并入新教材第 二章第一節(jié)中。另外，關(guān)于“交易席位的分類”知識(shí)點(diǎn)在新教材中被刪除。第二章 證券交易程序 此章內(nèi)容由五節(jié)構(gòu)成，分別來自于舊教材第一章第二節(jié)、第三章第一節(jié)部分內(nèi)容以及第 二章第三、四、五節(jié)，主要講述了我國(guó)證券交易的基本流程（開戶-委托-成交-結(jié)算）。第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 新教材第三章的內(nèi)容與舊教材第四章的內(nèi)容完全重復(fù)，沒有變化。第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) “證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”這一章主要講述了證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)控制。主 要來自于舊教材第二章第一節(jié)、第六節(jié)以及第七節(jié)。其中，第三節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管 理”屬于新增內(nèi)容。第四節(jié)中“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制”知識(shí)點(diǎn)有所更新，主要源自于證監(jiān)會(huì) 關(guān)于《加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》。第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) 這一章的內(nèi)容來自于舊教材第三章的二、三、四、五小節(jié)。第六、七、八章 六、七、八三章分別講述了證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)

務(wù)，內(nèi)容 分別來自于舊教材的第五、六、七三章。其中，第八章“融資融券業(yè)務(wù)”新增了關(guān)于融資融券 業(yè)務(wù)試點(diǎn)的是最新政策規(guī)定。第九章 債券回購(gòu)交易 除保留舊教材第八章的內(nèi)容之外，這一章新增了一節(jié)“債券回購(gòu)交易的清算與交收”，內(nèi) 容來自于舊教材第九章第五節(jié)。第十章 證券登記與交易結(jié)算 本章是令大多數(shù)考生感到頭疼的考點(diǎn)。在舊教材第九章的基礎(chǔ)之上，新教材對(duì)此章內(nèi)容 作了較大幅度的刪減。刪除了 B 股、ETF、權(quán)證、融資融券交易的結(jié)算考點(diǎn)，舊教材中關(guān)于 “證券登記”的知識(shí)點(diǎn)被調(diào)整為本章第一節(jié)，同時(shí)新增了“結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范”一節(jié)。