第一篇：2004年證券從業(yè)考試證券基礎知識模擬測試題和參考答案（xiexiebang推薦）

2004年證券基礎知識模擬測試題和參考答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（b）按投資者的出資比例進行分配。A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、可分配收益

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（a）。A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為（c）。A、財政部和中國證監(jiān)會

B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會 D、人民銀行和證監(jiān)會

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（d）A、借入資金 B、自有資金

C、預算內(nèi)資金 D、預算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的(d)A、票面價值 B、帳面價值 C、清算價值

D、內(nèi)在價值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為 10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為().A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設立的機構(gòu)?(b)A、會員大會 B、董事會 C、理事會

D、監(jiān)察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務必須使用（）A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為 人民幣（）萬元。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000

11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須 達到?jīng)Q策所需的（）。A、絕對多數(shù) B、相對多數(shù) C、有效多數(shù)

D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。A、展期償還 B、滿期償還

C、全額償還 D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。A、實業(yè) B、郵票

C、有價證券

D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的（）。A、職業(yè)紀律 B、職業(yè)操守 C、職業(yè)規(guī)范

D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的()認識、情感傾向和行為方式，也是一個 人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。A、性質(zhì) B、價值 C、責任 D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管 理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。A、5％ B、10％ C、30％ D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的 買賣和承銷等業(yè)務，這類業(yè)務的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應由證券公司從事，從而 確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。A、1933 B、1940 C、1971 D、1948

18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（）ADR。A、一級有擔保 B、二級有擔保 C、三級有擔保

D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關(guān)系

D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院 第160號令發(fā)布了()，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重 要的指導意義。

A、《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》 C、《國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元, 計算投資者A的股利收益率.A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08%

22、證券專營機構(gòu)在美國稱（）。A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔任。A、證券公司

B、基金管理公司 C、信托投資公司 D、保險公司

26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務有（）A、承銷、經(jīng)紀、自營 B、兼并收購、基金管理 C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務

D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業(yè)務 27。保險公司進行證券投資主要是考慮（）A、本金安全和收益率 B、流動性和分散風險 C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是()A、道一瓊斯股價指數(shù) B、《金融時報》指數(shù) C、日經(jīng)225股價指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A、法律特征與經(jīng)濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經(jīng)濟特征與書面特征 D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占()以上的股份，則后者不能購買前者的股份。A、5％ B、10％ C、15％

D、20％

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。A、商業(yè)銀行 B、金融機構(gòu) C、證券公司

D、工商銀行

32、影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。A、期權(quán)的執(zhí)行價格 B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標的物資產(chǎn)價格的波動 D、合約的期限

33、在股票票面上標明的金額，是股票的()。A、票面價值

B、帳面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值

34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 C、100與年貼現(xiàn)率的差 D、100與年收益率的和

35、設基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額 為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應提取的基金保管費是()萬元.A、2.2495 B、1.5368 C、0.8985 D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份 數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是()A、上證綜合指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證30指數(shù) D、深證成份股指數(shù)

37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求 出股價指數(shù)，這種方法是（）。A、相對法 B、綜合法 C、基期加權(quán)法 D、計算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些()。A、基本概念 B、基本準則 C、基本特征

D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、債權(quán)債務關(guān)系

D、信托關(guān)系

40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。A、赤字國債 B、建設國債

C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債

41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式

42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理公司 D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A、債券

B、新發(fā)行的各類證券

C、不符合證券交易所上市標準的證券 D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱 為（）。A、非累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股 46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正 式產(chǎn)生的交易所是（）。A、芝加哥商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是()A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動 B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動 C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動

D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是()。A、物質(zhì)利益原則 B、經(jīng)濟效益原則 C、社會效益原則

D、人民利益原則

50、設按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn) 金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基 金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276 B、2.586 C、4.323 D、3.789

51、金融期貨證券是一種（）A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券

52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是 股價指數(shù)計算方法中的（）。A、相對法 B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）初期。A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其 他方式的，必須作出委托記錄。A、證券買賣委托書 B、買賣成交報告單 C、指定交易協(xié)議書

D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購 價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先 股權(quán)的價值.A、0.5 0.4 B、0.5 0.5 C、0.4 0.4 D、0.4 0.5

56、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息 B、財產(chǎn)股息 C、負債股息 D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用 職務違反交易規(guī)則的，責任應由（）

A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責 B、所屬證券公司承擔全部責任 C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任 D、證券登記結(jié)算公司負全部責任

58、債券是由()出具的。A、投資者 B、債權(quán)人 C、債務人 D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）A、5億元 B、2億元 C、5千萬元 D、1億元

60、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、供求關(guān)系 D、其他

61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務范圍劃分，可分（）。A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等 B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元, 9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù).A、9.43 B、8.43 C、10.11 D、8.69 63、證券投資基金的資金主要投向（）A、實業(yè) B、郵票 C、有價證券

D、珠寶

64、認股權(quán)證的認購期限一般為（）。A、2-10年 B、3-10年

C、兩周到30天 D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償 還方式被稱為（）。A、隨時償還 B、任意償還 C、到期償還 D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應當是()A、有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) B、有權(quán)部門批準設立的金融機構(gòu)

C、有權(quán)部門批準設立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

D、有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)

67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們()的職 業(yè)心理和職業(yè)習慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。A、普遍 B、規(guī)范

C、絕對穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定

68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進 證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了()A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 69、金融期貨的交易對象是（）。A、金融商品 B、金融商品合約 C、金融期貨合約

D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務必須使用（）。A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金

第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。A、業(yè)務總部式 B、分公司式 C、單一式 D、結(jié)合式

2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。A、自由轉(zhuǎn)讓

B、主要吸收儲蓄資金 C、通常不記名

D、自由認購 E、無面值

3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全 部。這種方式可稱為（）。A、定期償還 B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還

4、我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（）。A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事 C、執(zhí)行會員大會的決議

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 E、審定對會員的接納

5、衡量股票投資收益水平的指標主要有（）。A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率

D、拆股后持有期收益率

E、直接收益率

6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A、商業(yè)匯票 B、憑證證券 C、無價證券 D、商品證券

E、資本證券

7、國債按資金用途可以分為（）。A、赤字國債 B、建設國債 C、永久國債 D、特種國債 E、戰(zhàn)爭國債

8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（）。A、法人

B、以營利為目的

C、是有限責任公司

D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務

9、股價平均數(shù)的種類有（）。A、簡單算術(shù)股價平均數(shù) B、加權(quán)股價平均數(shù) C、基期加權(quán)股價指數(shù) D、計算期加權(quán)股價指數(shù) E、修正股價平均數(shù)

10、證券市場監(jiān)管的對象包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、上市公司

D、證券中介機構(gòu)

11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。A、公司重大決策的參與權(quán)

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利

12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A、所反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、收益水平不同 D、風險水平不同

13、備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。A、發(fā)行主體 B、標的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價格

E、認股比率

14、證券投資基金資金的主要投向是（）。A、房地產(chǎn) B、股票 C、債券

D、金融期貨

E、貨幣市場工具

15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A、履約保證不同

B、投資者權(quán)利與義務的對稱性不同 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D、標的物不同

E、盈虧的特點不同

16、普通股股東的權(quán)利是（）。A、公司重大決策參與權(quán) B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利

17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（）。A、相對法 B、綜合法

C、計算期加權(quán) D、基期加權(quán) E、幾何加權(quán)

18、債券票面金額定得較小，將會（）。A、有利于小額投資者購買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高 E、適宜私募發(fā)行

19、契約型基金的當事人有（）。A、管理人 B、托管人 C、承銷公司 D、投資者

20、影響認股權(quán)證價值的因素主要有（）。A、普通股的市價 B、認股數(shù)量

C、剩余有效期間

D、換股比率 E、認股價格

21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。A、周期波動 B、信用

C、經(jīng)營 D、購買力 E、財務

22、證券投資基金的費用主要包括（）。A、管理費 B、托管費 C、運作費 D、宣傳費用 E、清算費用

23、在我國《基金辦法》中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。A、實收資本不少于1000萬元 B、設有專門的基金管理部

C、有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員 D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力

24、基金管理人在遇到（）時，有權(quán)暫停估值。

A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時 B、出現(xiàn)巨額贖回的情形

C、基金投資所涉及的證券因故停牌

D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值

25、場外交易市場具有以下幾個特征（）。A、是分散的無形市場 B、采取經(jīng)紀商制 C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu) D、以競價方式進行證券交易 E、管理比較寬松

26、無面額股票的特點是（）。

A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活

C、為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

D、便于股票分割

27、影響期權(quán)價格的主要因素有（）。A、期權(quán)的執(zhí)行價格 B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價 C、標的物資產(chǎn)價格的波動 D、合約的期限 E、無風險利率

28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。A、優(yōu)先性 B、流動性 C、集中性 D、高利性

E、專用性

29、公債與其他債券相比，有以下特點（）。A、票面額大 B、流通性強 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇

E、安全性高

30、證券投資的系統(tǒng)風險包括（）。A、信用風險 B、政策風險 C、利率風險 D、周期波動風險 E、購買力風險

31、股息的具體形式有（）。A、現(xiàn)金股息 B、配股

C、財產(chǎn)股息 D、負債股息

E、建業(yè)股息

32、下列哪些機構(gòu)屬證券服務機構(gòu)（）。A、證券公司 B、證券商

C、證券登記結(jié)算公司 D、證券投資咨詢公司

33、普通股票的功能是（）。A、籌資功能

B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能

34、金融期權(quán)的種類主要有（）。A、金融期貨合約期權(quán) B、外幣期權(quán) C、股票指數(shù)期權(quán) D、利率期權(quán) E、股票期權(quán)

35、證券發(fā)行市場的部分組成是（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、證券中介機構(gòu)

D、證券管理機構(gòu)

36、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。A、反欺詐 B、反壟斷 C、反操縱 D、反內(nèi)幕交易 E、反聯(lián)手做莊

37、認股權(quán)證的三要素是（）。A、認股方式 B、認股期限 C、認股價格 D、認股時間 E、認股數(shù)量

38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。A、最基本、最重要的股票 B、標準的股票 C、收益最高的股票 D、風險最大的股票

39、債券票面的基本要素有（）。A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱

E、承銷者名稱

40、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。A、內(nèi)在價值 B、賬面價值

C、股票凈值 D、每股凈資產(chǎn)

41、存托憑證的優(yōu)點為（）。A、市場容量大、籌資能力強

B、發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C、減輕公司的利息負擔

D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求 E、解決公司經(jīng)營或財務上的困難

42、普通股票的功能是（）。A、籌資功能 B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能

43、期貨價格的特點是（）。A、預期性 B、隱密性 C、連續(xù)性

D、權(quán)威性

44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益

C、市場供求狀況

D、基金風險

45、根據(jù)投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A、股票基金 B、國債基金

C、貨幣市場基金 D、平衡基金

E、黃金基金

46、國際債券的種類有（）。A、全球債券 B、本國債券 C、美國債券 D、外國債券 E、歐洲債券

47、（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A、基本建設債券 B、財政債券 C、特種債券 D、保值債券

E、國庫券 48、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有（）。A、國庫券 B、財政債券

C、國家重點建設債券 D、國家經(jīng)濟建設公債 E、保值公債

49、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A、市場利率下調(diào)，基金收益下降 B、市場利率上調(diào)，基金收益下降 C、市場利率上調(diào)，基金收益上升 D、市場利率下調(diào)，基金收益上升 50、債券是一種（）。A、真實資本 B、虛擬資本 C、有價證券 D、收益憑證

51、我國的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。A、相等

B、無關(guān)

C、超過票面金額

D、低于票面金額

52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。A、投資者接受程度 B、債券信用級別

C、利息支付方式和計息方式 D、債券市場價格

E、證券主管部門的管理和指導

53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。A、水印式債券 B、凸紙版?zhèn)?C、實物債券 D、憑證式債券 E、記賬式債券

54、債券風險主要有（）。A、公司虧損風險

B、市場價格波動風險 C、信用風險 D、財務風險

55、金融期貨的類型主要有（）。A、外匯期貨 B、股票期貨 C、股價期貨 D、利率期貨

E、股價指數(shù)期貨

56、（）不屬于擔保證券。A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動產(chǎn)抵押公司債 D、信用公司債 E、可轉(zhuǎn)換公司債

57、證券信用評級的主要對象為（）。A、各類公司債券 B、地方債券 C、普通股股票

D、中央政府的債券

58、參加場外交易的證券商包括（）。A、證券經(jīng)紀商 B、會員證券商 C、非會員證券商 D、證券承銷商

E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

59、國債按償還期限可以分為（）。A、限期國債 B、中期國債 C、短期國債 D、長期國債

E、展望國債

60、債券的性質(zhì)可以概括為（）。A、屬于有價證券 B、是一種真實資本 C、是債權(quán)的表現(xiàn)

D、是所有權(quán)憑證

E、是一種參與經(jīng)營的資格

第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補國庫長期收支差額的政府債券。2、1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標 志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。

3、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。

4、當可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面 可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。

5、ADR業(yè)務中，托管銀行負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管 和清算。

6、證券公司在英國稱商人銀行。

7、債券的特征之一是參與性。

8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。

9、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司對社會公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。

10、基金的風險可能小于股票。

11、公司型基金不是法人

12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配 置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。

13、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以 有利于降低籌資者的利息負擔。

14、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。

15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

16、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買 數(shù)量。

17、綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

18、在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)包括證券商和證券公司。

19、債券利息對于債務人來說是籌資成本，對于債權(quán)人來說是投資收益。20、經(jīng)紀類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。

21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認可，不能再增加發(fā)行。

22、ADR業(yè)務中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?/p>

23、債券不是債權(quán)債務關(guān)系的法律憑證。

24、開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。

25、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。

26、認股權(quán)證的換股比率越高，認股權(quán)證的價值越小。

27、證券市場與中長期信貸市場共同構(gòu)成資本市場的總體。

28、國有股權(quán)即國有股。

29、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為司法部和證監(jiān)會。30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。

31、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

32、清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。

33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟主體種類是一樣的。

34、長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只 要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。

35、契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當事人行為的。

36、基金管理人應具有獨立的法人地位。

37、證券專營機構(gòu)在美國稱商人銀行。

38、債是當事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務關(guān)系。

39、申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。

40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。

41、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。

42、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

43、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

44、永久性不是債券的特征。

45、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。

46、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。

47、普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件。

48、所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。

49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。50、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔必須買或賣的義務。

51、債券是有期投資，股票是無期投資。

52、基金管理費也可從基金資產(chǎn)中扣除。

53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。

54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時所 約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標準化契約。

55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提 前終止。

56、根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。

57、公司債券都具有風險性的特征。

58、一般把證券經(jīng)營機構(gòu)媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動稱直接融資方式。

59、基金的運行過程中，因為某些特殊的情況可以提前終止。

60、從事證券相關(guān)業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構(gòu)注冊會計師)。61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產(chǎn)生。

62、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。

63、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

64、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。65、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。

66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得 證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證的機構(gòu)進行評估，任何部門不得進行干預。67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產(chǎn)生。

68、從事證券相關(guān)業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構(gòu)注冊會計師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。

69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，是以營利為目的的法人。

70、經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

參考答案

說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關(guān)權(quán) 威資料為準。

答案部分：

第一部分：單選題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A 第二部分：多選題

（1）ABD（2）ACD（3）BD（4）CDE（5）ABD（6）BC（7）ABDE（8）ACD（9）ABE（10）ABCD（11）ABCD（12）ABD（13）ABCDE（14）BCDE（15）ABCDE（16）ABCD（17）ABCDE（18）ABCD（19）ABD（20）ACDE（21）ACE（22）ABCDE（23）CDE（24）ABD（25）ACE（26）BD（27）ABCDE（28）BCDE（29）BCDE（30）BCDE（31）ACDE（32）CD（33）AB（34）ABCDE（35）ABC（36）ABD（37）BCE（38）ABD（39）ABCD（40）BCD（41）ABD（42）AB（43）ACD（44）AC（45）ABCE（46）DE（47）BC（48）ABCE（49）BD（50）BC（51）AC（52）ABCE（53）CDE（54）BC（55）ADE（56）BCDE（57）AB（58）BCDE（59）BCD（60）AC 第三部分：是非題

（1）非;（2）是;（3）是;（4）是;（5）非;（6）是;（7）非;（8）是;（9）非;（10）是;（11）非;（12）是;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）是;（18）非;（19）是;（20）非;（21）是;（22）是;（23）非;（24）是;（25）是;（26）非;（27）非;（28）非;（29）是;（30）是;（31）是;（32）是;（33）非;（34）是;（35）是;（36）是;（37）非;（38）是;（39）是;（40）非;（41）是;（42）是;（43）非;（44）是;（45）是;（46）非;（47）是;（48）是;（49）非;（50）是;（51）非;（52）是;（53）非;（54）是;（55）是;（56）非;（57）是;（58）非;（59）是;（60）非;（61）非;（62）非;（63）是;（64）非;（65）非;（66）是;（67）是;（68）是;（69）非;（70）非

第二篇：證券基礎知識模擬測試題

歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。

A、基金總資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本B、基金凈資產(chǎn)

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為（）。

A、財政部和中國證監(jiān)會B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會D、人民銀行和證監(jiān)會

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（）

A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預算內(nèi)資金D、預算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7。以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設立的機構(gòu)?（）

A、會員大會B、董事會C、理事會D、監(jiān)察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務必須使用（）來源：

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（）萬元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達到?jīng)Q策所需的（）。

A、絕對多數(shù)B、相對多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。

A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。

A、實業(yè)B、郵票

C、有價證券D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的（）。

A、職業(yè)紀律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)B、價值C、責任D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全

部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。

A、5％B、10％

C、30％D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務，這類業(yè)務的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933B、1940C、1971D、194818、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（）ADR。

A、一級有擔保B、二級有擔保C、三級有擔保D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院第160號令發(fā)布了（），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導意義。

A、《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

C、《國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、證券專營機構(gòu)在美國稱（）。

A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔任。

A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險公司

26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務有（）

A、承銷、經(jīng)紀、自營B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業(yè)務

27。保險公司進行證券投資主要是考慮（）

A、本金安全和收益率B、流動性和分散風險來源：

C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（）

A、道一瓊斯股價指數(shù)B、《金融時報》指數(shù)C、日經(jīng)225股價指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。

A、法律特征與經(jīng)濟特征B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟特征與書面特征D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占（）

以上的股份，則后者不能購買前者的股份。

A、5％B、10％C、15％D、20％

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行B、金融機構(gòu)C、證券公司D、工商銀行

32、影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價格B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標的物資產(chǎn)價格的波動D、合約的期限

33、在股票票面上標明的金額，是股票的（）。

A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值

34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和

35、設基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應提取的基金保管費是（）萬元.A、2.2495 B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)

37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是（）。

A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（）。

A、基本概念B、基本準則C、基本特征D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務關(guān)系D、信托關(guān)系

40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。

A、赤字國債B、建設國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債

41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式

42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。

A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。

A、債券B、新發(fā)行的各類證券C、不符合證券交易所上市標準的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是（）。

A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是（）

A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動

C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。

A、物質(zhì)利益原則B、經(jīng)濟效益原則C、社會效益原則D、人民利益原則

50、設按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券

52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。

A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）初期。

A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。

A、證券買賣委托書B、買賣成交報告單C、指定交易協(xié)議書D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息B、財產(chǎn)股息C、負債股息D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由（）

A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責B、所屬證券公司承擔全部責任

C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任D、證券登記結(jié)算公司負全部責任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者B、債權(quán)人C、債務人D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）

A、5億元B、2億元C、5千萬元D、1億元

60、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他

61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務范圍劃分，可分（）。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等

B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù).A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向（）

A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶

64、認股權(quán)證的認購期限一般為（）。

A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。

A、隨時償還B、任意償還C、到期償還D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應當是（）

A、有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B、有權(quán)部門批準設立的金融機構(gòu)

C、有權(quán)部門批準設立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

D、有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)

67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（）的職業(yè)心理和職業(yè)習慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍B、規(guī)范C、絕對穩(wěn)定D、比較穩(wěn)定

68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（）

A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對象是（）。

A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務必須使用（）。

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

第一部分：單選題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A

（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B

（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C

（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C

（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D

（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B

（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D

（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B

（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A

第三篇：2013年證券從業(yè)_基礎知識模擬試題

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一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是（）。

A.倉庫棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（A.金融債券

B.公司債券

C.政府機構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認識中，錯誤的是（）。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為（）。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風險

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機構(gòu)的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會)。

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B.計審計機構(gòu) C.律師事務所 D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

10.15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券 B.股票 C.商業(yè)票據(jù) D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約

B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.費城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美國的第一個證券交易所是（）。A.費城證券交易所 B.太平洋證券交易所 C.美國證券交易所 D.紐約證券交易所

14.（）是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。A.設權(quán)證券 B.證權(quán)證券 C.要式證券 D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A.股東享有的權(quán)利 B.股票的格式 C.股票的價值

D.股東的風險和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。A.股東權(quán)利的差異 B.股東義務的差異 C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.票面價值 B.賬面價值 C.內(nèi)在價值 D.實際價值 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）。

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小

20.下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是（）。

A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的 B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權(quán)

21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照（A.股東的權(quán)利和義務

B.投資主體的不同性質(zhì)

C.流通受限與否

D.按剩余資產(chǎn)分配順序

22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是（）。

A.債券的票面價值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機構(gòu)的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風險影響較大的債券是（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動利率債券

25.下列關(guān)于利率風險對債券和股票的影響描述中，正確的是（）。

A.利率風險對債券的影響較大

B.率風險對股票的影響較大

C.利率風險對股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯誤的是（）。

A.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受

B.未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券)分類。

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C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D.為了彌補自己臨時資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券

27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是（）。

A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

30.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是（）。

A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

31.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.憑證式國債

32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以（）為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

35.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。

A.不動產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

37.下列說法中，不正確的是（）。

A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

38.認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

A.合資公司

B.有限責任公司

C.股份有限公司

D.集團公司

40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是（）。

A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系

B.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責

D.兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立

41.基金托管費是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

42.隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步（）的傾向

A.調(diào)高

B.調(diào)低 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.穩(wěn)定

D.不斷波動

43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值

C.計算、評估基金負債的價值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進行收益分配時，（）。

A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配

B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配

C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配

D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)（）分類的。

A.合約所規(guī)定的履約時間不同

B.選擇權(quán)的性質(zhì)

C.金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.交易標的不同

47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）。

A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升

B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降

C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升

D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）發(fā)揮作用。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.信用增級機構(gòu)

C.信用評級機構(gòu)

D.證券化產(chǎn)品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上

市的先河。

A.中國石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是（）。

A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務的場所，該市場又稱三板市場

B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn 的市場

C.證券交易所對股份報價轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

D.社會公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉(zhuǎn)讓

51.股價指數(shù)編制的第四步是（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.指數(shù)化

D.計算計算期平均股價或市值

52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是（）。

A.簡稱“中小板指數(shù)”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

D.屬于綜合指數(shù)類

53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉(zhuǎn)增收益

D.再投資收益

54.下列關(guān)于證券投資收益與風險關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（）。

A.董事 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事候選人

D.獨立董事

59.下列各項中，不屬于設立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的（），由國務院制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（）。

A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

62.根據(jù)《證券投資基金法》，當下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應當以（）為準。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發(fā)行計劃

D.招募說明書

63.下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。

A.《證券法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

64.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

65.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（）應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（）。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

A.防止信息濫用

B.有利于價值判斷

C.降低證券市場效率

D.防止不正當競爭

67.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（）。

A.公司設立、收購或撤銷分支機構(gòu)

B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設立證券經(jīng)營機構(gòu)

68.下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（）。

A.接納的會員，應當是有關(guān)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，設立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準

C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案

69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采?。ǎ┑慕M織形式。

A.會員制

B.公司制

C.社團組織

D.非獨立法人

70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的（）。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.處罰信息

二、多項選擇題

71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有（）。

A.反映了一種權(quán)利義務關(guān)系

B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

C.是證明或設定權(quán)利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

72.下列關(guān)于有價證券的認識中，錯誤的有（）。

A.本身具有內(nèi)在價值

B.無法代表財產(chǎn)權(quán)利

C.不具有交易價格

D.標有票面金額

73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。

A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過程中發(fā)揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.有價證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

74.下列各項中，屬于貨幣證券的有（）?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

A.運貨單

B.商業(yè)本票

C.現(xiàn)金

D.銀行支票

75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

D.實施某種特殊的政策

77.下列關(guān)于非上市證券的認識中，正確的有（）。

A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

D.不可以在其他證券交易市場交易

78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有（）兩種權(quán)利的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.債權(quán)

D.收益權(quán)

79.資本證券包括（）。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉(zhuǎn)換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有（）。

A.獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業(yè)

B.證券經(jīng)營機構(gòu) 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.個人

D.政府及其機構(gòu)

83.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行（）的職責。

A.國有資產(chǎn)保值增值

B.參股來支配更多社會資源

C.控制貨幣發(fā)行量

D.以上都是

84.下列各項中，屬于證券市場產(chǎn)生的原因的有（）。

A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.公司的產(chǎn)生

85.（）為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發(fā)行

C.債券的發(fā)行

D.社會化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

86.下列關(guān)于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有（）。

A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的 B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

C.逐步放開了境外券商在華設立并參與中國股票市場業(yè)務、境內(nèi)券商到海外設立分支機構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有（）。

A.有價證券

B.要式證券

C.設權(quán)證券

D.證權(quán)證券

88.股票應載明的事項主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立時間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有（）。

A.公司經(jīng)營狀況

B.心理因素

C.行業(yè)與部門因素

D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標準的股票 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

D.普通股票是風險最大的股票

91.非累積優(yōu)先股票的特點有（）。

A.股息分派以為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的負擔輕

92.下列各項中，屬于外資股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國有股從資金來源上看主要有（）。

A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

94.下列有關(guān)債券含義的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C.發(fā)行人需要還本付息

D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系

95.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有（）。

A.市場利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對通貨膨脹實行保值補貼

96.影響債券理論價格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價格

D.市場利率

97.在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括（）。

A.票面價值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計算方法

98.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務人不履行債務

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險

D.債權(quán)人的意外死亡

99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指債券有規(guī)定的償還時間，債務人必須按時向債權(quán)人支付利息 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.流動性首先取決于市場對債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

C.一般來說，具有高度流動性的債券風險較大

D.一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券

100.下列關(guān)于債券的說法中，正確的有（）。

A.許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平

B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有（）。

A.儲蓄國債

B.賬式國債

C.憑證式國債

D.實物國債

102.下列各項中，不屬于我國在20世紀50年代發(fā)行的國債有（）。

A.人民勝利折實公債

B.財政證券

C.電子式儲蓄國債

D.國家經(jīng)濟建設公債

103.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有（）。

A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構(gòu)不允許購買或者持有

104.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。

A.發(fā)行對象不同

B.發(fā)行利率確定機制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

105.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）。

A.1984——1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B.1987——1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期

C.1993——1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期

106.證券投資基金的特點有（）。

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風險

D.專業(yè)理財

107.下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有（）。

A.期限不同 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.基金份額交易方式不同

C.交易費用不同

D.發(fā)行規(guī)模限制不同

108.下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有（）。

A.按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金

109.下列關(guān)于我國證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有（）。

A.基金規(guī)?？焖僭鲩L

B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產(chǎn)品差異日益明顯

D.基金的投資風格趨于多樣化

110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。

A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

C.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

D.用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種

111.金融期貨的基本功能有（）。

A.套期保值

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.投機

D.套利

112.下列關(guān)于認股權(quán)證的杠桿作用的說法中，不正確的有（）。

A.認股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

B.對于某一認股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

C.認股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)

D.認股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

A.發(fā)行債券

B.股價上升

C.股票送股

D.股票增發(fā)

114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（）。

A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結(jié)合設計出新的金融產(chǎn)品

B.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品

115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表（）證券。

A.債權(quán)

B.外國公司 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.跨國公司

D.基金組合

116.證券發(fā)行制度有（）。

A.注冊制

B.核準制

C.公司制

D.會員制

117.下列各項中，屬于場外交易市場的有（）。

A.NASDAQ市場

B.EASDAQ市場

C.SESDAQ市場

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（）。

A.交易設施先進

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國銀行間債券市場的主要職能包括（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

120.公司的公積金來源有（）。

A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

121.下列關(guān)于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有（）。

A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B.風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

122.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。

A.派發(fā)股息 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.派發(fā)紅股

C.派發(fā)資本利得

D.派發(fā)利息

124.下列各項中，屬于國家法律的有()

A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有（）。

A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場罪

126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有（）。

A.證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

127.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險規(guī)避委員會

128.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

D.證券交易所

129.信息披露文件的責任主體主要包括（）。

A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人

B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

C.證券服務機構(gòu)

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

三、判斷題

131.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

132.證券必須采取紙面形式。()

133.股票沒有期限，可以視為無期債券。()

134.證券的形式含義是指用于證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。()

135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。()

136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。()

137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。()

138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。()

139.社?；鸬耐顿Y須委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。()

140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()

141.2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()

142.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。()

143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

144.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。()

145.股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。()

146.股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。()

147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。()

148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。()

150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。()

151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。()

152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。()

153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都歸屬于資本金。()

154.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。()

155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。()

156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。()

157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構(gòu)投資者都可以購買所有品種。()

158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。()

159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。()

160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。()

161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于衍生金融工具。()

162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。()

163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。()

164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風險較小的投資【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

方式，適合風險規(guī)避者投資。()

165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債總額。()

166.一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。()

167.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。()

168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。()

169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

170.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。()

171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。()

172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。()

173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。()

174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進行3次。()

176.證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。()

177.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。()

178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。()

179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點。()

180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等。()

181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當年可分配盈利。()

182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。()

183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。()

184.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。()

185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。()

186.設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。()

187.證券自營業(yè)務原始憑證以及相關(guān)業(yè)務文件資料至少妥善保管20年。()

188.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。()

189.設立證券登記結(jié)算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。()

190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。()

191.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務，并以營利為目的的公司法人。()

192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（）【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。()

194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。()

195.證券公司不得設立獨立董事。()

196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。()

197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負責人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。()

198.在股票發(fā)行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構(gòu)撰寫。()

199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。()

200.證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則。()

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識判斷，也能把進入市場順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務支出較有規(guī)律.其投資活動注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統(tǒng)，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務機構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、證券信用評級機構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發(fā)展的初級階段，證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，成立。

13.【答案】A

【解析】費城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設權(quán)證券和證權(quán)證券。設權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質(zhì)。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標準。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標準是什么，如本題考查的就是分類的標準;第二，在這種分類標準下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標準的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學習中，若見到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

19.【答案】C

【解析】優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。

20.【答案】D 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長期債券存續(xù)時間較長且固定，在利率發(fā)生變化時仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風險影響較大。

25.【答案】A

【解析】因為債券屬于固定收益類證券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風險影響較大。

26.【答案】B

【解析】當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。

28.【答案】D

【解析】A選項一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項債券。B選項為一般債券的定義。C選項為收益?zhèn)亩x。

29.【答案】A

【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國投資銀行被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票。

35.【答案】B 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點在于：①基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運作是否合法、合規(guī)。

41.【答案】B

【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金或基金公司收取的費用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴大，導致競爭加劇，所以管理費用有逐步調(diào)低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計算評估基金資產(chǎn)和負責價值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當年收益應先彌補上一虧損后，才可進行當年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

47.【答案】C

【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管(并非指【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

定中國銀行)后方可進行。

51.【答案】C

【解析】股價指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來講，收益與風險相對應，,但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標。

58.【答案】B

【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

59.【答案】A

【解析】設立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應當以基金合同為準。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項均屬于國家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當競爭;提高證券市場效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

69.【答案】A

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。

70.【答案】C

【解析】誠信信息包括：受到證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。

二、多項選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目、實施某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

78.【答案】AC

【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類題難度不大，但復習時看書要仔細。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持券人對發(fā)行人有一定的收入請求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

80.【答案】BC

【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證。

81.【答案】ABC

【解析】獨資制、合伙制、公司制屬于企業(yè)的組織形式。

82.【答案】ABD

【解析】我國法律規(guī)定，個人不能發(fā)行證券，因此在我國當前的法律環(huán)境下，個人只能是有價證券的投資者，而不能是發(fā)行者。

83.【答案】AB

【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行國有資產(chǎn)保值增值、參股來支配更多社會資源的職責。

84.【答案】BC

【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展;②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的發(fā)行、債券的發(fā)行為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎和客觀的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】對一些開放的具體措施應有了解。

87.【答案】ABD

【解析】對于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結(jié)合理解。例如本題，如果我們理解了無價證券和有價證券、要式證券和非要式證券、設權(quán)證券和證權(quán)證券的區(qū)別，做對它是不難的。

88.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號。

89.【答案】ACD

【解析】影響股價變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票，也是股票的標準形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營狀況和其他因素變化而變化，同時財產(chǎn)清償時后于優(yōu)先股，因此風險也要高于優(yōu)先股。

91.【答案】ABD 【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】非累積優(yōu)先股票是股息當年結(jié)清，不能累計發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個營業(yè)為界，當年結(jié)清。如本盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。本題的難度比較大，在統(tǒng)編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個選項都要仔細思考，需要考生對統(tǒng)編教材的內(nèi)容有深入的了解和把握，死記硬背不是對付這類題目的好辦法。

92.【答案】ABC

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A、B、C選項都是境外上市的外資股。

93.【答案】ACD

【解析】國有股從資金來源上看，主要有三個來源：第一，現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn);第二，政府部門向新建股份公司的投資;第三，授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資。

94.【答案】ABC

【解析】發(fā)行人是借入資金的實體，投資者是出借資金的實體，債券發(fā)行人與投資者之間是一種債權(quán)債務關(guān)系，而不是委托與受托關(guān)系。

95.【答案】ACD

【解析】B選項實行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場利率上升，債券價格下降;C選項本幣升值，意味著匯率下降，市場利率也將下降，債券價格上升;D選項對通貨膨脹實行保值補貼，則人們對債券的需求上升，會引起債券價格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影響債券理論價格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價格。

97.【答案】AB

【解析】在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。

98.【答案】AC

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低;②流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

99.【答案】ABD

【解析】C選項一般來說，具有高度流動性的債券風險較小。

100.【答案】ABC

【解析】D選項債券具有償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務人不履行債務時。

101.【答案】AB

【解析】儲蓄國債和記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)的，憑證式國債采用填制憑證式國債收款憑證的方式記錄債權(quán)，實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。

102.【答案】BC

【解析】我國在20世紀50年代發(fā)行的國債主要是人民勝利折實公債和國家經(jīng)濟建設公債。

103.【答案】BCD

【解析】憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

104.【答案】 ABD

【解析】儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的比較。

105.【答案】 ABCD

【解析】我國企業(yè)債券發(fā)展。

106.【答案】BCD

【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風險以及專業(yè)理財。

107.【答案】ABCD

【解析】兩者區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標準不同、投資策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據(jù)基金的投資運作方式不同進行分類的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我國，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D選項用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是在非金融變量的基礎上開發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD選項皆為金融期貨的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】認股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強度可以用正股價格與認股權(quán)證的市場價格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

114.【答案】ABD

【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

115.【答案】ACD

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

116.【答案】 AB

【解析】注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準制要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)督部門決定。

117.【答案】ABC

【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

118.【答案】BC

【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業(yè)拆借.債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

120.【答案】 ABCD

【解析】還有公司從外部取得的贈與資產(chǎn)。

121.【答案】ABC

【解析】D選項在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況

是對購買力風險的補償。

122.【答案】ABC

【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

123.【答案】 ABD

【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

125.【答案】AD

【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場罪。

126.【答案】ABC

【解析】D選項證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當以客戶的名義單獨立戶管理。

127.【答案】ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

128.【答案】 ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

129.【答案】ABCD

【解析】我國《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人;③證券服務機構(gòu);④證券公司、保薦人。

130.【答案】AB

【解析】C、D選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

三、判斷題

131.【答案】B

【解析】證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

132.【答案】B

【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

133.【答案】A

【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

134.【答案】A

【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

135.【答案】B

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

136.【答案】B

【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

137.【答案】B

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。

138.【答案】B

【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。

139.【答案】B

【解析】風險小的投資(約占60%)由社保基金理事會直接運作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。

140.【答案】B

【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準制。

142.【答案】B

【解析】股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

143.【答案】A

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權(quán)利，同時也承擔相應的責任與風險。

145.【答案】A

【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。

146.【答案】B

【解析】股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

147.【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

148.【答案】A

【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】這是一道經(jīng)常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標明面值，以外幣認購和交易的記名股票。

150.【答案】B

【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。

152.【答案】B

【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。

153.【答案】B

【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。

154.【答案】B

【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。

155.【答案】B

【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。

156.【答案】B

【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

157.【答案】B

【解析】個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

158.【答案】A

【解析】非流通國債的考察。

159.【答案】B

【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。

160.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。

161.【答案】B

【解析】基金財產(chǎn)應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得買賣其他基金份額。【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規(guī)模增加資產(chǎn)時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。

165.【答案】A

【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

166.【答案】A

【解析】期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。

167.【答案】B

【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值期權(quán)。

168.【答案】A

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

169.【答案】A

【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。

171.【答案】B

【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格高于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水;如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

172.【答案】B

【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

174.【答案】B

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

176.【答案】A

【解析】證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。

177.【答案】B

【解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

178.【答案】A

【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平【233網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。

179.【答案】B

【解析】基日指數(shù)應為1000點。

180.【答案】B

【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營業(yè)績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等有很大關(guān)系。

181.【答案】B

【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

182.【答案】A

【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。

183.【答案】B

【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

185.【答案】B

【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。

186.【答案】B

【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

187.【答案】A

【解析】這是《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。

188.【答案】B

【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

189.【答案】B

【解析】設立證券登記結(jié)算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。

191.【答案】B

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

194.【答案】B

【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為?！?33網(wǎng)校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學類、外貿(mào)類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

195.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

196.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

197.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規(guī)定的職務;已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

198.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。

199.【答案】B

【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

200.【答案】B

【解析】“依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則”屬于證監(jiān)會的職責。

第四篇：2014證券從業(yè)考試《基礎知識》多選題精選五

證券從業(yè)資格培訓： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有()。

A.禁止同業(yè)競爭

B.要求建立風險隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有()。

A.合規(guī)總監(jiān)應當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B.合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告

D.合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

4.套期保值的基本類型是()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

5.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為()。

A.平價權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證

C.虛值權(quán)證

D.價外權(quán)證

6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場所和交易時間

B.實行“公開、公平、公正”原則

C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

8.集中競價交易系統(tǒng)通常包括()。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng))。

D.反饋系統(tǒng)

9.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是()。

A.證券實名制

B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.凈額結(jié)算制度

10.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

B.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD

第五篇：2009年11月證券從業(yè)考試《基礎知識》終極模擬卷

多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）第61題下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法，正確的是（）。

A．是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標

B．是指期末可供基金進行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)

D．如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第62題基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容有（）。

A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準

B．建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系

C．對基金上市交易的管理

D．對基金投資行為進行監(jiān)控

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第63題我國基金監(jiān)管的三個層次包括（）。

A．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管

B．證券交易所的一線監(jiān)管

C．中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理

D．社會中介的輿論監(jiān)督

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第64題下列各項屬于封閉式基金的募集步驟的是（）。

A．申請

B．核準

C．發(fā)售

D．備案

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第65題常見的市場異常策略包括（）。

A．小公司效應

B．低市盈率效應

C．日歷效應

D．遵循公司內(nèi)部人的交易活動

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第66題基金的會計核算涉及（）等經(jīng)營活動。

A．基金的投資交易

B．基金申購贖回

C．基金持有證券的上市公司行為

D．基金資產(chǎn)估值

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第67題基金清算程序包括（）。

A．基金清算小組接管基金資產(chǎn)

B．確認和清理基金資產(chǎn)

C．對基金資產(chǎn)進行估價

D．對基金資產(chǎn)進行分配．

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第68題基金投資決策過程涉及的部門有（）。

A．研究發(fā)展部

B．投資決策委員會

C．基金投資部

D．風險控制委員會

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第69題關(guān)于基金申購、贖回款項的支付，下列說法錯誤的是（）。

A．基金申購采用全額交款方式

B．若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶

C．投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過基金托管人按規(guī)定向投資者支付贖回款項

D．對一般基金而言，基金管理人應當在自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內(nèi)支付贖回款項

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第70題在投資管理部門中，研究部主要從事的工作有（）。

A．宏觀經(jīng)濟分析

B．產(chǎn)品的設計

C．行業(yè)發(fā)展狀況分析

D．上市公司投資價值分析

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第71題下列屬于證券組合管理基本步驟的有（）。

A．確定證券投資政策

B．進行證券投資分析

C．組建證券投資組合D．投資組合業(yè)績評估

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第72題下列基金資產(chǎn)賬戶中，以基金托管人單獨或共同的名義開立的賬戶有（）。

A．基金銀行存款賬戶

B．結(jié)算備付金賬戶

C．上海證券交易所證券賬戶

D．深圳證券交易所證券賬戶

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第73題混合基金主要包括（）。

A．偏股型基金

B．偏債型基金

C．靈活配置型基金

D．股債平衡型基金

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第74題 ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括（）。

A．最小申購、贖回單位所對應的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

B．現(xiàn)金替代

C．T日預估現(xiàn)金部分

D．基金份額凈值

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第75題個人投資者開立基金賬戶需要的文件包括（）。

A．個人身份證

B．已經(jīng)辦理股票賬戶卡

C．已經(jīng)辦理基金賬戶卡

D．基金合同

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第76題基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制主要包括

（）。

A．建立科學的決策程序、高效的業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

B．加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C．建立包括基金產(chǎn)品、投資人風險承受能力、運營操作等在內(nèi)的風險評估體系

D．建立健全的內(nèi)部授權(quán)控制體系

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第77題基金管理公司部門業(yè)務規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。

A．各部門的主要職責

B．崗位設置

C．崗位責任

D．操作守則

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第78題基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括（）。

A．前臺業(yè)務系統(tǒng)

B．后臺管理系統(tǒng)

C．綜合業(yè)務系統(tǒng)

D．應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第79題保本基金的分析指標主要包括（）。

A．保本期

B．保本比側(cè)

C．贖回費

D．安全墊

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第80題基準組合是（）的組合。

A．可投資

B．未經(jīng)管理

C．與基金具有相同風格

D．經(jīng)管理糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第81題投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括（）。

A．過分自信

B．重視當前和熟悉的事物

C．回避損失和“心理”會計

D．互相影響

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第82題反洗錢客戶風險等級劃分標準的原則和要求有（）。

A．基金管理應按照全面性、審慎性、持續(xù)性、保密性和分級管理的原則開展客戶風險等級劃分以及相應的風險監(jiān)控工作

B．基金公司應當建立健全客觀風險等級劃分的內(nèi)容管理制度，并且有專門機構(gòu)和人員負責客戶風險等級劃分、客戶風險等級調(diào)整和客戶信息審核等工作

C．基金管理公司為客戶開立基金賬戶時，應當進行客戶身份識別和等級劃分

D．基金管理公司與銷售機構(gòu)的銷售代理協(xié)議中，也應明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶風險等級劃分方面的職責

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第83題封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）。

A．有利于長期投資和全額投資

B．可投資于流動性差的資產(chǎn)

C．具有更好的激勵約束機制

D．資產(chǎn)流動性好

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第84題公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別包括（）。

A．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易

B．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

C．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利；契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第85題開放式基金的分紅方式一般有（）。

A．權(quán)證分紅

B．現(xiàn)金分紅

C．股票分紅

D．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第86題特殊類基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第87題前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括（）。

A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能

D．為基金投資人提供服務的功能

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第88題股票投資風格分類的標準有（）。

A．公司規(guī)模

B．股票的獲利能力

C．公司成長性

D．股票價格行為

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第89題基金產(chǎn)品的投資所涉及的思路包括（）。

A．確定目標客戶

B．選擇與目標客戶風險收益相適應的金融工具及其組合C．考慮相關(guān)法律

D．基金產(chǎn)品線控制

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第90題基金份額持有人享有基金的（）。

A．資產(chǎn)所有權(quán)

B．資產(chǎn)管理權(quán)

C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D．基金財產(chǎn)收益分配權(quán)

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第91題下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標的是（）。

A．股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

B．債券投資占基金資產(chǎn)總值的比例

C．銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第92題基金財務報表附注應披露（）。

A．重要會計政策和會計估計

B．會計報表的編制基礎

C．資產(chǎn)負債表日后非調(diào)整事項的說明

D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第93題基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在（）。

A．監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

B．基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

C．基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金 財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益

D．基金托管人對基金資產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第94題計價錯誤的處理措施包括（）。

A．基金管理公司應視情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案

D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第95題關(guān)于DHS模型，下列說法正確的有（）。

A．DHS模型將投資者分為有信息與無信息兩類

B．無信息的投資者存在較小的判斷偏差

C．有信息的投資者存在著過度自信和對自己所掌握信息過分偏愛兩種判斷偏差

D．證券價格由有信息的投資者和無信息的投資者共同決定

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第96題關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A．在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅

B．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)再向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅

C．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

D．對投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第97題下列各項屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。

A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

B．《交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》

C．《上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》

D．《基金投資組合報告的編制及披露》

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第98題下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正

確的是（）。

A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券

B．公募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行

C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集

D．證券投資基金主要投資于證券市場

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第99題下列不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

C．基金合同生效前的相關(guān)費用

D．基金份額持有人大會費用

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第100題基本分析理論包括（A．低市盈率

B．股利貼現(xiàn)模型

C．價量關(guān)系

D．超買超賣理論。）