第一篇：2013年證券從業(yè)資格模擬及答案考試技巧、答題原則

1、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

2、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

4、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過刑事處罰

5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

6、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

7、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

9、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

10、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn)

11、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

12、（）應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

13、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用

14、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

15、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時(shí)間短、不了解情況

16、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

17、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機(jī)制創(chuàng)新

18、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

19、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

20、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 B．督促和檢查申報(bào)人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

D．督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

21、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

22、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔(dān)保

D．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

23、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

24、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

25、為保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

26、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機(jī)制創(chuàng)新

27、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

28、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財(cái)會會計(jì)報(bào)表

29、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn) 30、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

31、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D．投資品種

第二篇：2013年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬及答案考試技巧、答題原則

1、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結(jié)合 D．以上均正確

2、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

B．證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

3、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

4、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A．當(dāng)事人的名稱

B．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．包銷的期限及氣質(zhì)日期 D．違約責(zé)任

5、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

6、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉(zhuǎn)托管

7、下列選項(xiàng)中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

8、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨(dú)立客觀 D．專業(yè)審慎

9、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

10、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計(jì)憑證 B．財(cái)務(wù)報(bào)表 C．會計(jì)賬薄 D．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

11、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

13、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

14、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

15、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

16、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱 D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

17、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

18、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財(cái)會會計(jì)報(bào)表

19、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào) 20、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實(shí)名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

21、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

22、對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

23、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

24、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

25、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

27、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃 C．審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

28、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

29、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用

30、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

31、募集設(shè)立又被稱為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純設(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立

32、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

第三篇：2013年最新證券從業(yè)資格庫考試答題技巧

1、個(gè)人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

2、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

3、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

4、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

A．行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

6、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

7、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

8、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法 C．對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法 D．對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

9、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

10、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

11、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

12、信息公開的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書 B．中期報(bào)告 C．報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

13、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

14、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

15、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

16、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 B．合作內(nèi)容 C．起止時(shí)間

D．版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

17、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

C．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

18、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對象的針對性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

19、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立 20、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí) B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí) C．持有公司股份10%以上的股東請求時(shí) D．董事會認(rèn)為必要時(shí)

21、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

22、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場

23、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責(zé)任

24、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

25、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

26、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

27、證券公司同時(shí)有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

28、申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

29、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件 D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

30、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

31、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

32、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

33、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的

35、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

36、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

37、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 B．合作內(nèi)容 C．起止時(shí)間

D．版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

38、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財(cái)會會計(jì)報(bào)表

39、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

40、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債 B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點(diǎn)建設(shè)債券

41、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請登記注冊

42、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯(cuò)的實(shí)際控制人

43、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實(shí)信用 D．公平

44、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人

45、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

46、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

47、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

48、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

49、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

50、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

51、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

52、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

53、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

D．與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

54、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價(jià)格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費(fèi)用

55、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

56、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A．高級管理人員 B．中國證監(jiān)會 C．董事會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

57、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價(jià)格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費(fèi)用

58、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A．證券公司 B．公安機(jī)關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

59、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 60、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

61、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

62、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實(shí)名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 63、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

64、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實(shí)信用

65、為保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

66、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格 67、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會代表

68、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

69、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會 B．審計(jì)委員會 C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會

70、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金 71、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

72、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

73、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進(jìn)行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

74、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

75、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

76、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

77、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

78、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

79、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯(cuò)的實(shí)際控制人

80、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請報(bào)告 B．業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤表

D．財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

81、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復(fù)雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

82、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

83、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

84、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 85、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

第四篇：2012年證券從業(yè)資格模擬及答案考試技巧與口訣

1、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

2、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

3、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A．反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B．銷售費(fèi)用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

4、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

5、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

6、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí) B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí) C．持有公司股份10%以上的股東請求時(shí) D．董事會認(rèn)為必要時(shí)

7、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

8、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

9、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

10、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價(jià)格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費(fèi)用

11、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

12、下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購 D．所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)

13、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系 14、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

15、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財(cái)務(wù)狀況

16、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

17、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

18、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

19、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．投資者

20、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實(shí)信用 D．公平

21、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

23、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

24、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

25、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

26、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

27、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會 B．審計(jì)委員會 C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會

28、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場

29、下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經(jīng)驗(yàn) C．誠信記錄 D．融資融券需求

30、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

31、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復(fù)雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

32、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

33、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

34、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B．發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為 D．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

35、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

36、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

37、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請登記注冊

38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

39、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

40、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

41、證券公司同時(shí)有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

42、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報(bào)送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

43、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

44、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進(jìn)行管理 B．對會員進(jìn)行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

45、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

46、下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

47、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A．高級管理人員 B．中國證監(jiān)會 C．董事會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

48、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機(jī)構(gòu)控制

49、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

50、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告 B．投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告

51、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

52、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

53、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

54、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

55、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

56、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動

57、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會代表

58、個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報(bào)告

D．保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

59、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗(yàn) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．金融管理能力

60、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 61、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

62、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明 B．進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

63、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

64、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

65、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理 66、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會

67、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

68、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

69、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A．客戶身份核實(shí) B．客戶賬戶變動確認(rèn)

C．是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn) D．是否存在全權(quán)委托行為

70、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

71、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

72、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

73、財(cái)務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調(diào)查 D．事后追究

74、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

75、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效 76、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉(zhuǎn)托管

77、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡

D．財(cái)務(wù)與收入狀況

78、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請報(bào)告

B．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

79、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的

80、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場風(fēng)險(xiǎn) D．流動性風(fēng)險(xiǎn)

81、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶 82、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

84、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場風(fēng)險(xiǎn) D．流動性風(fēng)險(xiǎn)

85、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

86、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn) 87、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理 88、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

89、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

90、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

第五篇：2015年證券資格從業(yè)考試答題注意事項(xiàng)試題及答案

1、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

2、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B．業(yè)務(wù)能力 C．業(yè)務(wù)時(shí)間長短 D．承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

3、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

4、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

5、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

7、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

B．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

9、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

10、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

11、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A．電話 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

12、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

13、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

14、募集設(shè)立又被稱為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純設(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立

15、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

16、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

17、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

18、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請報(bào)告

B．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 20、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

21、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

22、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D．銀行工作人員

23、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

24、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

25、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

26、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時(shí)間

27、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

28、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

29、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備30、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

31、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用

32、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人。）C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類比

33、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

34、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

35、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

36、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認(rèn)購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

37、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

38、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

39、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

40、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

41、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

42、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

43、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

44、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

45、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

46、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會

47、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

48、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

49、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào) 50、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

51、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

52、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

53、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事（）。A．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

54、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

55、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實(shí)信用

56、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

57、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

58、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復(fù)雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

59、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20 60、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用

61、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健

62、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

63、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過錯(cuò)的實(shí)際控制人

64、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明 65、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

66、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶。）