第一篇：2009年11月證券從業考試《基礎知識》終極模擬卷

多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）第61題下列關于期末可供分配利潤的說法，正確的是（）。

A．是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標

B．是指期末可供基金進行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)

D．如果期末未分配利潤的未實現部分為負數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第62題基金行業自律管理的內容有（）。

A．制定行業自律規則和業務標準

B．建立行業從業人員教育培訓體系

C．對基金上市交易的管理

D．對基金投資行為進行監控

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第63題我國基金監管的三個層次包括（）。

A．國務院證券監督管理機構的監管

B．證券交易所的一線監管

C．中國證券業協會的自律性管理

D．社會中介的輿論監督

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第64題下列各項屬于封閉式基金的募集步驟的是（）。

A．申請

B．核準

C．發售

D．備案

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第65題常見的市場異常策略包括（）。

A．小公司效應

B．低市盈率效應

C．日歷效應

D．遵循公司內部人的交易活動

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第66題基金的會計核算涉及（）等經營活動。

A．基金的投資交易

B．基金申購贖回

C．基金持有證券的上市公司行為

D．基金資產估值

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第67題基金清算程序包括（）。

A．基金清算小組接管基金資產

B．確認和清理基金資產

C．對基金資產進行估價

D．對基金資產進行分配．

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第68題基金投資決策過程涉及的部門有（）。

A．研究發展部

B．投資決策委員會

C．基金投資部

D．風險控制委員會

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第69題關于基金申購、贖回款項的支付，下列說法錯誤的是（）。

A．基金申購采用全額交款方式

B．若資金在規定時間內未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶

C．投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過基金托管人按規定向投資者支付贖回款項

D．對一般基金而言，基金管理人應當在自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內支付贖回款項

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第70題在投資管理部門中，研究部主要從事的工作有（）。

A．宏觀經濟分析

B．產品的設計

C．行業發展狀況分析

D．上市公司投資價值分析

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第71題下列屬于證券組合管理基本步驟的有（）。

A．確定證券投資政策

B．進行證券投資分析

C．組建證券投資組合D．投資組合業績評估

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第72題下列基金資產賬戶中，以基金托管人單獨或共同的名義開立的賬戶有（）。

A．基金銀行存款賬戶

B．結算備付金賬戶

C．上海證券交易所證券賬戶

D．深圳證券交易所證券賬戶

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第73題混合基金主要包括（）。

A．偏股型基金

B．偏債型基金

C．靈活配置型基金

D．股債平衡型基金

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第74題 ETF申購、贖回清單公告內容包括（）。

A．最小申購、贖回單位所對應的組合證券內各成分證券數據

B．現金替代

C．T日預估現金部分

D．基金份額凈值

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第75題個人投資者開立基金賬戶需要的文件包括（）。

A．個人身份證

B．已經辦理股票賬戶卡

C．已經辦理基金賬戶卡

D．基金合同

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第76題基金銷售機構的內部環境控制主要包括

（）。

A．建立科學的決策程序、高效的業務執行系統、健全的內部監督和反饋系統

B．加強對宣傳推介材料制作和發放的控制

C．建立包括基金產品、投資人風險承受能力、運營操作等在內的風險評估體系

D．建立健全的內部授權控制體系

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第77題基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。

A．各部門的主要職責

B．崗位設置

C．崗位責任

D．操作守則

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第78題基金銷售業務信息管理平臺主要包括（）。

A．前臺業務系統

B．后臺管理系統

C．綜合業務系統

D．應用系統的支持系統

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第79題保本基金的分析指標主要包括（）。

A．保本期

B．保本比側

C．贖回費

D．安全墊

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第80題基準組合是（）的組合。

A．可投資

B．未經管理

C．與基金具有相同風格

D．經管理糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第81題投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括（）。

A．過分自信

B．重視當前和熟悉的事物

C．回避損失和“心理”會計

D．互相影響

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第82題反洗錢客戶風險等級劃分標準的原則和要求有（）。

A．基金管理應按照全面性、審慎性、持續性、保密性和分級管理的原則開展客戶風險等級劃分以及相應的風險監控工作

B．基金公司應當建立健全客觀風險等級劃分的內容管理制度，并且有專門機構和人員負責客戶風險等級劃分、客戶風險等級調整和客戶信息審核等工作

C．基金管理公司為客戶開立基金賬戶時，應當進行客戶身份識別和等級劃分

D．基金管理公司與銷售機構的銷售代理協議中，也應明確投資人身份資料的提供內容及客戶風險等級劃分方面的職責

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第83題封閉式基金在投資操作上的優勢主要有（）。

A．有利于長期投資和全額投資

B．可投資于流動性差的資產

C．具有更好的激勵約束機制

D．資產流動性好

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第84題公司型基金與契約型基金的主要區別包括（）。

A．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易

B．公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

C．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利；契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權

D．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第85題開放式基金的分紅方式一般有（）。

A．權證分紅

B．現金分紅

C．股票分紅

D．分紅再投資轉換為基金份額

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第86題特殊類基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數基金

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第87題前臺業務系統應具備的功能包括（）。

A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能

D．為基金投資人提供服務的功能

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第88題股票投資風格分類的標準有（）。

A．公司規模

B．股票的獲利能力

C．公司成長性

D．股票價格行為

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第89題基金產品的投資所涉及的思路包括（）。

A．確定目標客戶

B．選擇與目標客戶風險收益相適應的金融工具及其組合C．考慮相關法律

D．基金產品線控制

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第90題基金份額持有人享有基金的（）。

A．資產所有權

B．資產管理權

C．剩余資產分配權

D．基金財產收益分配權

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第91題下列屬于基金持倉結構分析指標的是（）。

A．股票投資占基金資產凈值的比例

B．債券投資占基金資產總值的比例

C．銀行存款等現金類資產占基金資產凈值的比例

D．某行業投資占股票投資的比例

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第92題基金財務報表附注應披露（）。

A．重要會計政策和會計估計

B．會計報表的編制基礎

C．資產負債表日后非調整事項的說明

D．關聯方關系及其交易

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第93題基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現在（）。

A．監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定

B．基金資產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全

C．基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金 財產，有利于保護基金份額持有人的權益

D．基金托管人對基金資產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第94題計價錯誤的處理措施包括（）。

A．基金管理公司應視情況向中國證監會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案

D．基金份額凈值出現錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第95題關于DHS模型，下列說法正確的有（）。

A．DHS模型將投資者分為有信息與無信息兩類

B．無信息的投資者存在較小的判斷偏差

C．有信息的投資者存在著過度自信和對自己所掌握信息過分偏愛兩種判斷偏差

D．證券價格由有信息的投資者和無信息的投資者共同決定

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第96題關于個人投資者投資基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A．在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅

B．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業再向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅

C．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅

D．對投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第97題下列各項屬于基金信息披露自律性規則的是（）。

A．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》

B．《交易型開放式指數基金業務實施細則》

C．《上市開放式基金業務規則》

D．《基金投資組合報告的編制及披露》

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第98題下列關于我國證券投資基金的表述，正

確的是（）。

A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券

B．公募證券投資基金可以向社會公開發行

C．證券投資基金通過公開發售方式募集

D．證券投資基金主要投資于證券市場

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第99題下列不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用

C．基金合同生效前的相關費用

D．基金份額持有人大會費用

糾錯本題答案：ABCD標記：[暫不確定答案]第100題基本分析理論包括（A．低市盈率

B．股利貼現模型

C．價量關系

D．超買超賣理論。）

第二篇：2009年11月證券從業考試《投資基金》終極模擬卷

網絡數據庫技術

學生：李奇林學號：教師：吳宗祥日期：

201001010623 12.5.15 數據和資源共享這兩種技術結合在一起即成為在今天廣泛應用的網絡數據庫（也叫web數據庫）。網絡數據庫定義是以后臺數據庫為基礎的，加上一定的前臺程序，通過瀏覽器完成數據存儲、查詢等操作的系統。這個概念看上去很抽象，我們可以把它說得通俗一點：簡單的說，一個網絡數據庫就是用戶利用瀏覽器作為輸入接口，輸入所需要的數據，瀏覽器將這些數據傳送給網站，而網站再對這些數據進行處理，例如，將數據存入數據庫，或者對數據庫進行查詢操作等，最后網站將操作結果傳回給瀏覽器，通過瀏覽器將結果告知用戶。

隨著網絡技術在社會各個行業尤其是電子商務領域的廣泛應用，其安全性和可管理性具有十分重要的意義。數據庫是網絡信息系統的重要組成部分，涉及來自網絡環境下的多方面安全威脅，譬如面對數據庫中信息的竊取、篡改、破壞、計算機病毒等的滲透和攻擊行為。

數據庫安全性是指保護數據庫中的各種數據，以防止因非法使用而造成數據的泄密和破壞。簡單的說就是保護數據庫以防止不合法的使用所造成的數據泄露。

網絡數據庫安全性策略分析，按照數據庫系統的大小和管理數據庫用戶所需的工作量，數據庫安全性管理者可能只是擁有create, alter、或delete權限的數據庫的一個特殊用戶，或者是擁有這此權限的一組用戶。應注意的是，只有那些值得信任的用戶才應該具有管理數據庫用戶的權限。

數據庫用戶可以通過操作系統、網絡服務以及數據庫系統進行身份確認，通過主機操作系統進行用戶身份認證。

數據庫管理員必須有create和delete文件的操作系統權限;一般數據庫用戶不應該有create或delete與數據庫相關文件的操作系統權限;如果操作系統能為數據庫用戶分配角色，那么必須具有修改操作系統賬戶安全性區域的權限。

用戶安全性策略，一般用戶通過密碼和權限管理實現系統的安全性保障；必須針對終端用戶制定安全性策略。例如，對于一個有很多用戶的人規模數據庫，管理員可以決定用戶組分類，您可以使用“角色”對終端用戶進行權限管理。

管理員安全性策略，保護作為服務器和用戶的連接;保護管理者與數據庫的連接;使用角色對管理者權限進行管理。

應用程序開發者的安全性策略，明確應用程序開發者和他們的權限；指定應用程序開發者的環境；授權free和controlled應用程序開發。

外圍層的安全

外圍層的安全包括計算機系統安全和網絡安全。對計算機系統和網絡安全來說，最主要的安全威脅來自病毒侵犯，對此，外圍層中應避免病毒利用網絡平臺隱藏、擴散及破壞整個系統的運行，采用防、殺、管相結合的綜合治理方法，可采用VPAN技術構筑網絡數據庫系統的虛擬專用網，保證網絡路由的接入安全及信息的傳輸安全，通過防火墻技術，實現網間隔離和網段間隔離，保證網絡邊界安全，確保系統免受病毒等非法入侵的危害。

操作系統安全技術

操作系統是大型數據庫系統的運行平臺，為數據庫系統提供一定程度的安全保護。目前操作系統平臺大多數集中在Windows2000和Unix，安全級別通常為C1.C2級。主要安全技術有操作系統安全策略、安全治理策略、數據安全等方面。操作系統安全策略用于配置本地計算機的安全設置，包括密碼策略、賬戶鎖定策略、審核策略、IP安全策略、用戶權利指派、加密數據的恢復代理以及其它安全策略。具體可以體現在用戶賬戶、口令、訪問權限、審計等方面。

SQLServer數據庫通用安全模型

標準的SQLServer數據庫安全模型由用戶、SQLServer登錄、權限和基本表組成，SQLServer的安全認證模式

安全認證是指數據庫系統對用戶所輸入的賬號和口令進行確認，它包括確認用戶的賬號是否有效、能否訪問系統、能夠訪問哪些數據等。安全性認證模式是指系統確認用戶的方式。SQLServer有標準安全認證模式、Windows2000安全認證模式以及Windows2000和SQLServer的混合安全認證模式。數據庫治理系統下的安全防范

數據庫系統的安全性很大程度上依靠于數據庫治理系統。假如數據庫治理系統安全機制非常強大，則數據庫系統的安全性能就較好。目前市場上流行的是關系式數據庫治理系統，其安全性功能很弱，這就導致數據庫系統的安全性存在一定的威脅。我們從提供身份認證和數據完整性認證、授權訪問控制、對機密信息實施加密保護和審計追蹤和攻擊檢測等幾個方面著手，構建數據庫治理系統下的安全防范，保證數據庫的獨立性和完整性。

二、核心層的安全 數據庫的加密

網絡數據庫中的數據加密是數據庫安全的楊心問題。為劉抗黑客利用網絡協議、操作系統安全漏洞繞過數據庫的安全機制而直接訪問數據庫文件，對數據庫文件進行加密就顯得尤為重要。數據庫的加密不同于一般的文件加密，傳統的加密以文為單位，網絡通信發送和接收的都是同一連續的比特流，傳輸的信息無論長短，密匙的匹配都是連續的、順序對應的，它不受密匙長度的限制；

在數據庫中，記錄的長度一般較短，數據存儲的時間較長，相應密匙的保存時間也視數據生命周期而定。若在庫內使用同一密匙，則保密性差;若不同記錄使用不同密匙，則密匙太多，治理相當復雜。因此，不能簡單采用一般通用的加密技術，而必須針對數據庫的特點，研究相應的加密方法和密匙治理方法。傳輸數據庫數據的使用方法決定了它不可能以整個數據庫文件為單位進行加密。符合檢索條件的記錄只是數據庫文件中隨機的一段，通常的加密方法根本無法從中間開始解密。數據分級控制

根據數據庫安全性的要求，根據存放數據的重要程度，應對敏感程度不同的數據實行一定的級別控制。比如，為每一數據對象都賦予一定的密級：公用級、秘密級、機密級、絕密級。對于不同權限的用戶，系統也定義相應的級別加以控制。這樣一來，DBMSA通過建立視圖，治理員也可以根據查詢數據的邏輯歸納，續團戎一個或多個視圖，并將其查詢權限授予一個或多個指定用戶。這種數據分類的操作單位是以授權矩陣表中的一條記錄的某個字段形式進行的。數據分級作為一種簡單的控制方法，其優點是系統能執行“信息流控制”，可避免非法的信息流動。數據庫的備份與恢復

數據庫萬一遭受不測被摧毀，數據庫的備份就是最后的一張牌了。有了備份就可以恢復系統運行。所以建立嚴格的數據備份與恢復治理WN是保障所有網絡數據庫系統安全的有效手段。數據備份不僅要保證備份數據的完整性而且要建立具體的備份數據檔案。系統恢復時使用不完整或日期不正確的備份數據都會破壞系統數據庫的完整性，導致嚴重的后果。數據備份可以分為2個層次：硬件級、軟件級。硬件級的備份是指用冗余的硬件來保證系統的連續運行。軟件級的備份指的是將系統數據保存到其它介質上，當出現錯誤時可以將系統恢復到備份時的狀態，這種方法可以完全防止邏輯損壞。數據恢復是數據備份的逆過程，數據恢復也稱為數據重載或數據裝入，用于當磁盤損壞或數據庫系統崩潰時，通過轉存或卸載的備份重新安裝數據庫的過程。恢復技術主要有：基于備份的恢復技術、基于備份和運行日志的恢復技術和基于多備份的恢復技術。基于備份的恢復技術周期性地恢復磁盤上的數據庫內容或者轉存到其他存儲介質上，一旦數據庫失效，它可將最近一次復制的數據庫內容進行數據庫恢復，將其內容復制到數據庫中。一般來說，網絡數據庫的恢復可以通過磁盤鏡像、數據庫備份文件和數據庫日志三種方式來完成。網絡數據庫的容災系統設計

容災就是為恢復數字資源和計算機系統所提供的技術和設備上的保證，其主要手段是建立異地容災中心。異地容災中心首要保證的是受援中心數字資源的完整，其次是在完整數據基礎上的系統恢復，基礎技術就是數據的備份，如完全備份、增量備份或者差異備份。對于數據量比較小，數據重要性較小的一些資料文檔性質的數據資源，可采取單點容災的模式，主要是利用冗余硬件設備保護該網絡環境內的某個服務器或是網絡設備，以避免出現該點數據。還可選擇IDC數據托管服務來保障數據安全。假如要求容災系統具有與主處理中心相當的原始數據采集能力和相應的預處理能力，則需要構建應用級容災中心。這樣的容災系統在災難發生、主中心癱瘓時，不但可以保證數據安全，而且可以保持系統的正常運行。

第三篇：2013年證券從業_基礎知識模擬試題

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一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是（）。

A.倉庫棧單

B.商業匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（）。

A.發行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（A.金融債券

B.公司債券

C.政府機構債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認識中，錯誤的是（）。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為（）。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風險

C.調劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機構的是（）。

A.證券業協會)。

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B.計審計機構 C.律師事務所 D.資產評估機構

10.15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券 B.股票 C.商業票據 D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約

B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.費城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美國的第一個證券交易所是（）。A.費城證券交易所 B.太平洋證券交易所 C.美國證券交易所 D.紐約證券交易所

14.（）是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。A.設權證券 B.證權證券 C.要式證券 D.資本證券

15.普通股票和優先股票是按（）分類的。A.股東享有的權利 B.股票的格式 C.股票的價值

D.股東的風險和收益

16.記名股票與不記名股票的區別在于（）。A.股東權利的差異 B.股東義務的差異 C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.票面價值 B.賬面價值 C.內在價值 D.實際價值 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據（）。

A.現值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關于優先股的說法中，不正確的是（）。

A.優先股票兼有債券的若干特點，在發行時事先確定固定的股息率

B.發行優先股可以籌集長期穩定的公司股本

C.優先股票股東也有表決權

D.在財產清償時先于普通股股東，風險較小

20.下列對股東表決權的論述中，不正確的是（）。

A.普通股東對公司重大決策的參與權是平等的 B.股東每持有一份股份，就有一票表決權

C.對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權

21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照（A.股東的權利和義務

B.投資主體的不同性質

C.流通受限與否

D.按剩余資產分配順序

22.優先股票的“優先”主要體現在（）。

A.對企業經營參與權的優先

B.認購新發行股票的優先

C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產清償的優先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是（）。

A.債券的票面價值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機構的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風險影響較大的債券是（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動利率債券

25.下列關于利率風險對債券和股票的影響描述中，正確的是（）。

A.利率風險對債券的影響較大

B.率風險對股票的影響較大

C.利率風險對股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關于債券票面要素的描述中，錯誤的是（）。

A.流通市場發達，債券容易變現，長期債券能被投資者接受

B.未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券)分類。

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C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D.為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發行短期債券

27.下列關于債券發行主體的論述中，正確的是（）。

A.金融債券的發行主體是銀行

B.司債券的發行主體是股份公司

C.記賬式債券的發行主體是非股份制企業

D.憑證式債券的發行主體是政府非股份制企業

28.下列關于地方政府債券的論述中，正確的是（）。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

30.下列關于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是（）。

A.針對個人投資者，不向機構投資者發行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權

31.發行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.戰爭國債

D.憑證式國債

32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以（）為發行主體發行浮動利率債券。

A.中央銀行

B.商業銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國首次發行境內外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉換公司債享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

35.對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。

A.不動產抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國債券的發行一般由（）的金融機構、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發行者所在國

C.發行地所在國

D.第三國

37.下列說法中，不正確的是（）。

A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

38.認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

A.合資公司

B.有限責任公司

C.股份有限公司

D.集團公司

40.下列關于管理人與托管人之間關系的說法中，不正確的是（）。

A.管理人與托管人的關系是所有者與經營者的關系

B.對基金管理人而言，處理有關證券、現金收付的具體事務交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產的運用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責

D.兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立

41.基金托管費是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

B.基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

C.基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用

D.基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用

42.隨著基金規模的擴大，管理費用有逐步（）的傾向

A.調高

B.調低 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.穩定

D.不斷波動

43.基金資產估值的最終目的是（）。

A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

B.計算、評估基金資產的價值

C.計算、評估基金負債的價值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進行收益分配時，（）。

A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配

B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配

C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配

D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是（）。

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場

46.金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據（）分類的。

A.合約所規定的履約時間不同

B.選擇權的性質

C.金融期權基礎資產性質的不同

D.交易標的不同

47.在期權有效期內基礎資產產生收益將使（）。

A.看漲期權價格上升，看跌期權價格上升

B.看漲期權價格上升，看跌期權價格下降

C.看漲期權價格下降，看跌期權價格上升

D.看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

48.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過（）發揮作用。

A.資金和資產存管機構

B.信用增級機構

C.信用評級機構

D.證券化產品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創了中國公司在美國證券市場上

市的先河。

A.中國石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是（）。

A.我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業協會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn 的市場

C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告

D.社會公眾持有的股份必須按照有關規定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

51.股價指數編制的第四步是（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.指數化

D.計算計算期平均股價或市值

52.下列關于中小企業板指數的描述中，錯誤的是（）。

A.簡稱“中小板指數”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

D.屬于綜合指數類

53.股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉增收益

D.再投資收益

54.下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是（）。

A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

55.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產管理業務，凈資產不低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（）。

A.董事 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.經理

C.監事候選人

D.獨立董事

59.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經國務院證券監督管理機構批準

C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

60.涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的（），由國務院制定并頒布的（）以及由有關證券監管部門和相關部門制定的（）。

A.行政法規國家法律部門規章

B.國家法律行政法規部門規章

C.國家法律部門規章行政法規

D.部門規章國家法律行政法規

61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

D.單獨或合謀，集中資金優勢操縱交易價格和交易量

62.根據《證券投資基金法》，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以（）為準。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發行計劃

D.招募說明書

63.下列各項中，屬于行政法規和部門規章的是（）。

A.《證券法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

64.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

65.國務院證券監督管理機構和（）應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構

66.下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（）。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

A.防止信息濫用

B.有利于價值判斷

C.降低證券市場效率

D.防止不正當競爭

67.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監管部門審批的是（）。

A.公司設立、收購或撤銷分支機構

B.變更業務范圍或注冊資本

C.變更持有4%以上股權的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設立證券經營機構

68.下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（）。

A.接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B.必須限定交易席位的數量，設立普通席位以外的席位，應當報證監會批準

C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報證監會備案

69.中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業自律組織，采取（）的組織形式。

A.會員制

B.公司制

C.社團組織

D.非獨立法人

70.受到中國證監會談話提醒屬于誠信信息中的（）。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.處罰信息

二、多項選擇題

71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有（）。

A.反映了一種權利義務關系

B.是持有者的財產權利證明

C.是證明或設定權利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權益

72.下列關于有價證券的認識中，錯誤的有（）。

A.本身具有內在價值

B.無法代表財產權利

C.不具有交易價格

D.標有票面金額

73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。

A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產過程中發揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.有價證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

74.下列各項中，屬于貨幣證券的有（）。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

A.運貨單

B.商業本票

C.現金

D.銀行支票

75.按證券發行主體分類，證券可分為（）。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協調財政資金短期周轉

B.彌補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

D.實施某種特殊的政策

77.下列關于非上市證券的認識中，正確的有（）。

A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

C.不允許在證券交易所內躉易

D.不可以在其他證券交易市場交易

78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有（）兩種權利的憑證。

A.所有權

B.使用權

C.債權

D.收益權

79.資本證券包括（）。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權利的（）。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項中，屬于企業的組織形式的有（）。

A.獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業

B.證券經營機構 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.個人

D.政府及其機構

83.我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行（）的職責。

A.國有資產保值增值

B.參股來支配更多社會資源

C.控制貨幣發行量

D.以上都是

84.下列各項中，屬于證券市場產生的原因的有（）。

A.商業銀行的出現

B.股份制的發展

C.信用制度的發展

D.公司的產生

85.（）為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發行

C.債券的發行

D.社會化大生產的出現

86.下列關于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有（）。

A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權融資作為突破口的 B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

C.逐步放開了境外券商在華設立并參與中國股票市場業務、境內券商到海外設立分支機構、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質的有（）。

A.有價證券

B.要式證券

C.設權證券

D.證權證券

88.股票應載明的事項主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立時間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有（）。

A.公司經營狀況

B.心理因素

C.行業與部門因素

D.宏觀經濟與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標準的股票 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

D.普通股票是風險最大的股票

91.非累積優先股票的特點有（）。

A.股息分派以為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩定性高

D.公司股息分紅的負擔輕

92.下列各項中，屬于外資股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國有股從資金來源上看主要有（）。

A.現有國有企業改制時所擁有的凈資產

B.現有國有企業改制時所擁有的總資產

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

94.下列有關債券含義的說法中，正確的有（）。

A.發行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經濟主體

C.發行人需要還本付息

D.反映了債券發行人與投資者之間的委托與受托關系

95.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有（）。

A.市場利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對通貨膨脹實行保值補貼

96.影響債券理論價格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價格

D.市場利率

97.在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括（）。

A.票面價值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計算方法

98.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務人不履行債務

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險

D.債權人的意外死亡

99.下列關于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指債券有規定的償還時間，債務人必須按時向債權人支付利息 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.流動性首先取決于市場對債券轉讓所提供的便利程度

C.一般來說，具有高度流動性的債券風險較大

D.一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券

100.下列關于債券的說法中，正確的有（）。

A.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平

B.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權的有（）。

A.儲蓄國債

B.賬式國債

C.憑證式國債

D.實物國債

102.下列各項中，不屬于我國在20世紀50年代發行的國債有（）。

A.人民勝利折實公債

B.財政證券

C.電子式儲蓄國債

D.國家經濟建設公債

103.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有（）。

A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

B.申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有

104.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。

A.發行對象不同

B.發行利率確定機制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現收益預知程度不同

105.我國企業債券的發展大致經歷的階段有（）。

A.1984——1986年是我國企業債券發行的萌芽期

B.1987——1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期

C.1993——1995年是我國企業債券發行的整頓期

D.從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期

106.證券投資基金的特點有（）。

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風險

D.專業理財

107.下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區別的有（）。

A.期限不同 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.基金份額交易方式不同

C.交易費用不同

D.發行規模限制不同

108.下列關于基金的分類說法中，正確的有（）。

A.按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金

109.下列關于我國證券投資基金的發展概況描述中，正確的有（）。

A.基金規模快速增長

B.現階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產品差異日益明顯

D.基金的投資風格趨于多樣化

110.下列關于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。

A.用于轉移或防范信用風險

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統衍生產品

C.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

D.用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種

111.金融期貨的基本功能有（）。

A.套期保值

B.價格發現

C.投機

D.套利

112.下列關于認股權證的杠桿作用的說法中，不正確的有（）。

A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

B.對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數

D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

113.可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現（）等情況時，對轉換價格所作的必要調整。

A.發行債券

B.股價上升

C.股票送股

D.股票增發

114.下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有（）。

A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品

B.各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品

C.按發行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品

D.結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品

115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉讓憑證，它不代表（）證券。

A.債權

B.外國公司 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

C.跨國公司

D.基金組合

116.證券發行制度有（）。

A.注冊制

B.核準制

C.公司制

D.會員制

117.下列各項中，屬于場外交易市場的有（）。

A.NASDAQ市場

B.EASDAQ市場

C.SESDAQ市場

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場外交易的優勢在于（）。

A.交易設施先進

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國銀行間債券市場的主要職能包括（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督

C.提供網上票據報價系統

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

120.公司的公積金來源有（）。

A.股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會決議后提取的任意公積金

D.公司經過若干年經營后資產重估增值部分

121.下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有（）。

A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B.風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

C.美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

122.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

123.證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括（）。

A.派發股息 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

B.派發紅股

C.派發資本利得

D.派發利息

124.下列各項中，屬于國家法律的有()

A.《關于首次公開發行股票施行詢價制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有（）。

A.內幕交易，泄露內幕信息罪

B.擅自發行股票和公司、企業債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場罪

126.根據《證券法》，下列關于客戶交易結算賬戶管理的說法中，正確的有（）。

A.證券公司破產或清算時，客戶交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

D.證券公司客戶的交易結算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理

127.證券公司經營證券經濟業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險規避委員會

128.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。

A.指定商業銀行

B.證券登記結算機構

C.資產托管機構

D.證券交易所

129.信息披露文件的責任主體主要包括（）。

A.發行人、上市公司或其他信息披露義務人

B.發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

C.證券服務機構

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監管職能包括（）。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

C.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

三、判斷題

131.證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

132.證券必須采取紙面形式。()

133.股票沒有期限，可以視為無期債券。()

134.證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。()

135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。()

136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產擁有的所有權或債權。()

137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。()

138.證券公司可自由決定是否加入證券業協會。()

139.社保基金的投資須委托專業性投資管理機構進行投資運作。()

140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()

141.2000年3月，中國證監會規定，證券發行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()

142.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。()

143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。()

144.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。()

145.股票以面值發行，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和。()

146.股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。()

147.外資股是外資公司向境內投資者發行的股票。()

148.非參與優先股票是一般意義上的優先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。()

150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。()

151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。()

152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。()

153.發行債券是公司追加資金的需要，它和發行股票籌措的資金都歸屬于資本金。()

154.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。()

155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。()

156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補財政赤字的一種債券。()

157.記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買所有品種。()

158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉讓。()

159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。()

160.按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于向他人貸款或者提供擔保。()

161.依據《證券投資基金法》規定，基金財產可投資于衍生金融工具。()

162.《證券投資基金法》規定，基金財產可以用于買賣其他基金份額。()

163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。()

164.黃金基金是將基金委托專業經理人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

方式，適合風險規避者投資。()

165.基金資產凈值=基金資產總值-基金負債總額。()

166.一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。()

167.對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值期權。()

168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。()

169.存托憑證由J.P.摩根首創。()

170.可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。()

171.如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。()

172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。()

173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。()

174.代辦股份轉讓系統提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓每周都可以進行3次。()

176.證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。()

177.簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。()

178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。()

179.深證成分股指數以1994年7月20日為基日，基日指數為500點。()

180.資本損益主要取決于投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等。()

181.公積金轉增股本送股的資金來自當年可分配盈利。()

182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。()

183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。()

184.我國《公司法》和《證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。()

185.證券公司是依照《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。()

186.設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣1億元。()

187.證券自營業務原始憑證以及相關業務文件資料至少妥善保管20年。()

188.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。()

189.設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。()

190.建立集中、統一的證券登記結算體制，從根本上改變了分散登記結算體制中存在的市場分割狀態。()

191.證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。()

192.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護經濟秩序和社會公共利益。（）【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

193.《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。()

194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。()

195.證券公司不得設立獨立董事。()

196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。()

197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人;已經聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。()

198.在股票發行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構撰寫。()

199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。()

200.證券業協會的職責包括協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規，搜集、整理國內外證券業信息，進行綜合統計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則。()

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據常識判斷，也能把進入市場順序分為發行和流通，從而得出正確參考答案：發行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結構分類的結果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發行的地域和國家.可以分為國內證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業票據等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩定，業務支出較有規律.其投資活動注重本金安全和收入的穩定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機構包括證券公司和證券服務機構(證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構)。證券業協會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發展的初級階段，證券市場主要交易商業票據。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，成立。

13.【答案】A

【解析】費城證券交易所(PHSF)創立于1790年，是美國最早創立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優先股票的分類標準。在回答關于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標準是什么，如本題考查的就是分類的標準;第二，在這種分類標準下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標準的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學習中，若見到一組意義近似的概念，要注意區分其異同點，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內容。

19.【答案】C

【解析】優先股票股東無表決權，可以避免公司經營決策權的改變與分散。

20.【答案】D 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質，在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長期債券存續時間較長且固定，在利率發生變化時仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風險影響較大。

25.【答案】A

【解析】因為債券屬于固定收益類證券，債券票面已經規定發行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風險影響較大。

26.【答案】B

【解析】當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發行主體是政府;公司債券的發行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業發行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業發行的債券合在一起，稱為公司(企業)債券;金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。

28.【答案】D

【解析】A選項一般債券又稱普通債券，收益債券又稱專項債券。B選項為一般債券的定義。C選項為收益債券的定義。

29.【答案】A

【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限于個人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發行主體發行浮動利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國投資銀行被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券附加轉換選擇權，在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發了股票。

35.【答案】B 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】信用公司債券的發行人實際上是將公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點在于：①基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構;②基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關系。托管人監督管理人的投資運作是否合法、合規。

41.【答案】B

【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金或基金公司收取的費用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規模的不斷擴大，導致競爭加劇，所以管理費用有逐步調低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產估值的最終目的是通過計算評估基金資產和負責價值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當年收益應先彌補上一虧損后，才可進行當年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據選擇權的性質劃分，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。

47.【答案】C

【解析】在期權有效期內基礎資產產生收益將使看漲期權價格下降，看跌期權價格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過信用評級機構進行信用評級。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創了中國公司在美國證券市場上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項公眾轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管(并非指【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

定中國銀行)后方可進行。

51.【答案】C

【解析】股價指數編制的第四步是指數化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來講，收益與風險相對應，,但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規定，國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產管理業務，凈資產不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營資產管理業務的各項風險監控指標。

58.【答案】B

【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

59.【答案】A

【解析】設立證券登記結算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規定，當各文件所述內容存在沖突時，應當以基金合同為準。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。A、C、D選項均屬于國家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監督經營管理;防止不正當競爭;提高證券市場效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權的股東和實際控制人才需向證券監管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。

69.【答案】A

【解析】中國證券業協會的組織形式是會員制。

70.【答案】C

【解析】誠信信息包括：受到證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查、在職業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續培訓或職業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。

二、多項選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項中虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，其主要包括兩大類：一類是商業證券，主要包括商業匯票和商業本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發行債券所籌集的資金可以用于協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目、實施某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。

78.【答案】AC

【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類題難度不大，但復習時看書要仔細。關鍵是要理解性的記憶，所有權包括使用權、收益權和支配權，而題目只要求答兩種權利，因此選AC選項是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持券人對發行人有一定的收入請求權，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉換證券等。

80.【答案】BC

【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。

81.【答案】ABC

【解析】獨資制、合伙制、公司制屬于企業的組織形式。

82.【答案】ABD

【解析】我國法律規定，個人不能發行證券，因此在我國當前的法律環境下，個人只能是有價證券的投資者，而不能是發行者。

83.【答案】AB

【解析】我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行國有資產保值增值、參股來支配更多社會資源的職責。

84.【答案】BC

【解析】證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：①證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展;②證券市場的形成得益于股份制的發展;③證券市場的形成得益于信用制度的發展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的發行、債券的發行為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】對一些開放的具體措施應有了解。

87.【答案】ABD

【解析】對于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結合理解。例如本題，如果我們理解了無價證券和有價證券、要式證券和非要式證券、設權證券和證權證券的區別，做對它是不難的。

88.【答案】ABCD

【解析】根據我國《公司法》的規定，除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數、股票的編號。

89.【答案】ACD

【解析】影響股價變化的基本因素有公司經營狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司發行的最基本的股票，也是股票的標準形式。但股息率并不固定，隨公司的經營狀況和其他因素變化而變化，同時財產清償時后于優先股，因此風險也要高于優先股。

91.【答案】ABD 【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

【解析】非累積優先股票是股息當年結清，不能累計發放的優先股票。它的股息分派以每個營業為界，當年結清。如本盈利不足以支付全部優先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩定性沒有累積優先股票高。同時非累積優先股票畢竟屬于優先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。本題的難度比較大，在統編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個選項都要仔細思考，需要考生對統編教材的內容有深入的了解和把握，死記硬背不是對付這類題目的好辦法。

92.【答案】ABC

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。A、B、C選項都是境外上市的外資股。

93.【答案】ACD

【解析】國有股從資金來源上看，主要有三個來源：第一，現有國有企業改制時所擁有的凈資產;第二，政府部門向新建股份公司的投資;第三，授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資。

94.【答案】ABC

【解析】發行人是借入資金的實體，投資者是出借資金的實體，債券發行人與投資者之間是一種債權債務關系，而不是委托與受托關系。

95.【答案】ACD

【解析】B選項實行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場利率上升，債券價格下降;C選項本幣升值，意味著匯率下降，市場利率也將下降，債券價格上升;D選項對通貨膨脹實行保值補貼，則人們對債券的需求上升，會引起債券價格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影響債券理論價格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價格。

97.【答案】AB

【解析】在債券的票面價值中，首先要規定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規定債券的票面金額。

98.【答案】AC

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低;②流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。

99.【答案】ABD

【解析】C選項一般來說，具有高度流動性的債券風險較小。

100.【答案】ABC

【解析】D選項債券具有償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務人不履行債務時。

101.【答案】AB

【解析】儲蓄國債和記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權的，憑證式國債采用填制憑證式國債收款憑證的方式記錄債權，實物國債是以某種商品實物為本位而發行的債券。

102.【答案】BC

【解析】我國在20世紀50年代發行的國債主要是人民勝利折實公債和國家經濟建設公債。

103.【答案】BCD

【解析】憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

104.【答案】 ABD

【解析】儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的比較。

105.【答案】 ABCD

【解析】我國企業債券發展。

106.【答案】BCD

【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風險以及專業理財。

107.【答案】ABCD

【解析】兩者區別包括期限不同、發行規模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價格計算標準不同、投資策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據基金的投資運作方式不同進行分類的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我國，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D選項用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是在非金融變量的基礎上開發的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD選項皆為金融期貨的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】認股權證的杠桿作用，表現為認股權證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強度可以用正股價格與認股權證的市場價格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】轉換價格修正是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行人股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

114.【答案】ABD

【解析】按聯結的基礎產品分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品。

115.【答案】ACD

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉讓憑證。

116.【答案】 AB

【解析】注冊制要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息。核準制要求發行人將發行申請報請證券監督部門決定。

117.【答案】ABC

【解析】D選項深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

118.【答案】BC

【解析】場外交易的特點在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業拆借.債券交易系統并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;③提供網上票據報價系統;④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展經人民銀行批準的其他業務。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

120.【答案】 ABCD

【解析】還有公司從外部取得的贈與資產。

121.【答案】ABC

【解析】D選項在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況

是對購買力風險的補償。

122.【答案】ABC

【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

123.【答案】 ABD

【解析】登記結算公司可根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括派發紅股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及證券市場的法律、法規分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章。

125.【答案】AD

【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有內幕交易，泄漏內幕信息罪和操縱證券市場罪。

126.【答案】ABC

【解析】D選項證券公司客戶的交易結算資金應當以客戶的名義單獨立戶管理。

127.【答案】ABC

【解析】《證券公司監督管理條例》第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。

128.【答案】 ABC

【解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

129.【答案】ABCD

【解析】我國《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括四類：①發行人、上市公司或其他信息披露義務人;②發行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人;③證券服務機構;④證券公司、保薦人。

130.【答案】AB

【解析】C、D選項屬于中國證監會的職能。

三、判斷題

131.【答案】B

【解析】證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權或債權。

132.【答案】B

【解析】證券可以采取紙面形式或證券監督管理機構規定的其他形式。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

133.【答案】A

【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

134.【答案】A

【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

135.【答案】B

【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

136.【答案】B

【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

137.【答案】B

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。

138.【答案】B

【解析】證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。根據《證券法》的規定，證券公司應當加入證券業協會。

139.【答案】B

【解析】風險小的投資(約占60%)由社保基金理事會直接運作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業性投資管理機構進行投資運作。

140.【答案】B

【解析】西歐的證券交易最早是商業票據的買賣，即15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我國證券發行由審批制過渡到核準制。

142.【答案】B

【解析】股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。

143.【答案】A

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規定：股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權利，同時也承擔相應的責任與風險。

145.【答案】A

【解析】股票以面值發行，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和。

146.【答案】B

【解析】股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

147.【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

148.【答案】A

【解析】非參與優先股票只能享有優先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】這是一道經常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標明面值，以外幣認購和交易的記名股票。

150.【答案】B

【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。

152.【答案】B

【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。

153.【答案】B

【解析】發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發行股票籌措的資金歸屬于資本金。

154.【答案】B

【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。

155.【答案】B

【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。

156.【答案】B

【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

157.【答案】B

【解析】個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

158.【答案】A

【解析】非流通國債的考察。

159.【答案】B

【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。

160.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規定。

161.【答案】B

【解析】基金財產應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》規定，基金財產不得買賣其他基金份額。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規模增加資產時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投資于黃金基金成敗的關鍵在于經理人的專業知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。

165.【答案】A

【解析】基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值;基金份額資產凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

166.【答案】A

【解析】期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。

167.【答案】B

【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值期權。

168.【答案】A

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

169.【答案】A

【解析】存托憑證由JP摩根首創。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。

171.【答案】B

【解析】如果可轉換債券的市場價格高于轉換價值，稱為轉換升水;如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換貼水。

172.【答案】B

【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發行證券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

174.【答案】B

【解析】代辦股份轉讓系統只提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況。其股份轉讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

176.【答案】A

【解析】證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。

177.【答案】B

【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。

178.【答案】A

【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。

179.【答案】B

【解析】基日指數應為1000點。

180.【答案】B

【解析】資本損益主要取決于股份公司的經營業績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等有很大關系。

181.【答案】B

【解析】公積金轉增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

182.【答案】A

【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。

183.【答案】B

【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

185.【答案】B

【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

186.【答案】B

【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

187.【答案】A

【解析】這是《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定。

188.【答案】B

【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

189.【答案】B

【解析】設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、統一的證券登記結算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。

191.【答案】B

【解析】證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護經濟秩序和社會公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。

194.【答案】B

【解析】合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。【233網校會員中心】提供計算機、外語、資格類、學歷類，會計類、建筑類、醫學類、外貿類、公務員九大類免費在線題庫及專家答疑>> www.tmdps.cn

195.【答案】B

【解析】《證券公司監督管理條例》第十九條規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

196.【答案】B

【解析】《證券監督管理條例》第二十條規定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

197.【答案】B

【解析】《證券監督管理條例》第二十四條規定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

198.【答案】B

【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。

199.【答案】B

【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。

200.【答案】B

【解析】“依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則”屬于證監會的職責。

第四篇：2004年證券從業考試證券基礎知識模擬測試題和參考答案（xiexiebang推薦）

2004年證券基礎知識模擬測試題和參考答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產核資后的（b）按投資者的出資比例進行分配。A、基金總資產 B、基金凈資產 C、可分配收益

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（a）。A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券

D、場內證券和場外證券

3、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關為（c）。A、財政部和中國證監會

B、國有資產管理局和證監會

C、司法部和證監會 D、人民銀行和證監會

4、事業單位用于證券投資的資金，按國家規定必須是該單位有權自行支配的（d）A、借入資金 B、自有資金

C、預算內資金 D、預算外資金

5、股票未來收益的現值是股票的(d)A、票面價值 B、帳面價值 C、清算價值

D、內在價值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為 10年,當市場利率為7%時,該債券的發行價格為().A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一個機構不是會員制證券交易所設立的機構?(b)A、會員大會 B、董事會 C、理事會

D、監察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內證券和場外證券

9、證券公司的自營業務必須使用（）A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的最低實收資本為 人民幣（）萬元。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000

11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權，則持有的股票數額必須 達到決策所需的（）。A、絕對多數 B、相對多數 C、有效多數

D、超過半數

12、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。A、展期償還 B、滿期償還

C、全額償還 D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。A、實業 B、郵票

C、有價證券

D、珠寶

14、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的（）。A、職業紀律 B、職業操守 C、職業規范

D、道德規范

15、職業態度是從業人員對本職工作的()認識、情感傾向和行為方式，也是一個 人對其職業地位、職業理想、職業責任主觀認識的心理表現。A、性質 B、價值 C、責任 D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規定，同一基金管理人管 理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的（）。A、5％ B、10％ C、30％ D、40％

17。（）年，日本發布《證券交易法》規定銀行和信托機構不準從事有價證券的 買賣和承銷等業務，這類業務的經營及相關利潤的收取應由證券公司從事，從而 確立了銀行業與證券業的分離體制。A、1933 B、1940 C、1971 D、1948

18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應是（）ADR。A、一級有擔保 B、二級有擔保 C、三級有擔保

D、144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。A、基金總資產值

B、基金單位凈資產值

C、供求關系

D、基金資產凈值

20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院 第160號令發布了()，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重 要的指導意義。

A、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》 B、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》 C、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》 D、《關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現金股息0.90元, 計算投資者A的股利收益率.A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08%

22、證券專營機構在美國稱（）。A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是()A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農產品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由（）機構擔任。A、證券公司

B、基金管理公司 C、信托投資公司 D、保險公司

26、證券經營機構的主要業務有（）A、承銷、經紀、自營 B、兼并收購、基金管理 C、承銷、經紀、咨詢服務

D、承銷、經紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務及其他業務 27。保險公司進行證券投資主要是考慮（）A、本金安全和收益率 B、流動性和分散風險 C、投資和融資

D、調劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數是()A、道一瓊斯股價指數 B、《金融時報》指數 C、日經225股價指數

D、恒生指數

29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A、法律特征與經濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經濟特征與書面特征 D、經濟特征與權益特征

30、我國對法人股在互相持股方面的一個規定是，一個公司擁有另一個企業占()以上的股份，則后者不能購買前者的股份。A、5％ B、10％ C、15％

D、20％

31、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。A、商業銀行 B、金融機構 C、證券公司

D、工商銀行

32、影響期權價格的最主要原因是（）。A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價

C、標的物資產價格的波動 D、合約的期限

33、在股票票面上標明的金額，是股票的()。A、票面價值

B、帳面價值 C、清算價值 D、內在價值

34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業拆放利率的差 C、100與年貼現率的差 D、100與年收益率的和

35、設基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產總額為13532.3萬元,負債總額 為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應提取的基金保管費是()萬元.A、2.2495 B、1.5368 C、0.8985 D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數計算日股份 數為權數進行加權平均計算的股價指數是()A、上證綜合指數 B、深證綜合指數 C、上證30指數 D、深證成份股指數

37、在計算股價指數時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求 出股價指數，這種方法是（）。A、相對法 B、綜合法 C、基期加權法 D、計算期加權法

38、職業道德范疇是反映職業活動中從業人員與社會他人之間最本質、最重要、最普遍的道德關系的一些()。A、基本概念 B、基本準則 C、基本特征

D、基本關系

39、契約型基金反映的是（）關系。A、產權關系 B、所有權關系 C、債權債務關系

D、信托關系

40、政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是（）。A、赤字國債 B、建設國債

C、戰爭國債 D、特種國債

41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是（）。A、券面形態

B、發行方式 C、流通方式 D、償還方式

42、在下述四個結論中，正確的結論是（）A、職業道德具有職業上的普遍性 B、職業道德具有內容上的穩定性 C、職業道德具有形式上的同一性 D、結論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（）托管。A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理公司 D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A、債券

B、新發行的各類證券

C、不符合證券交易所上市標準的證券 D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱 為（）。A、非累積優先股 B、非參與優先股 C、可贖回優先股

D、股息率固定優先股 46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數期貨，標志著股價指數期貨的正 式產生的交易所是（）。A、芝加哥商業交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農產品交易所

47、股票價格與經濟周期變動的關系是()A、股票價格先于經濟周期的變動而變動 B、股票價格與經濟周期同步變動 C、股票價格落后于經濟周期變動

D、股票價格變動與經濟周期變動無關

48、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為（）A、參與優先股 B、累積優先股

C、可贖回優先股

D、股息率可調整優先股

49、社會主義職業道德的基本原則的內容之一是()。A、物質利益原則 B、經濟效益原則 C、社會效益原則

D、人民利益原則

50、設按2000年5月8日收盤價計算,基金B擁有的金融資產總值為22724.3萬元,現 金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B在2000年5月9日的基 金單位資產凈值.A、2.276 B、2.586 C、4.323 D、3.789

51、金融期貨證券是一種（）A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券

52、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是 股價指數計算方法中的（）。A、相對法 B、綜合法

C、基期加權法

D、計算期加權法

53、我國發行國際債券始于20世紀（）初期。A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代

54、證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的（），供委托人使用。采取其 他方式的，必須作出委托記錄。A、證券買賣委托書 B、買賣成交報告單 C、指定交易協議書

D、交割單

55、某公司發行優先認股權,該公司股票現在的市價是每股12.80元,新股的認購 價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優先認股權.試計算附權優先股和除權優先 股權的價值.A、0.5 0.4 B、0.5 0.5 C、0.4 0.4 D、0.4 0.5

56、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為（）。

A、股票股息 B、財產股息 C、負債股息 D、建業股息

57、證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用 職務違反交易規則的，責任應由（）

A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責 B、所屬證券公司承擔全部責任 C、證券登記結算公司負連帶責任 D、證券登記結算公司負全部責任

58、債券是由()出具的。A、投資者 B、債權人 C、債務人 D、代理發行者

59、根據《證券法》規定，設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣：（）A、5億元 B、2億元 C、5千萬元 D、1億元

60、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A、基金總資產 B、基金凈資產 C、供求關系 D、其他

61、證券經營機構按業務范圍劃分，可分（）。A、證券承銷商、證券經紀商和證券自營商等 B、證券專營機構與證券兼營機構

C、證券公司和可經營證券業務的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價平均數,選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發行股數分別為 10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元, 9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數.A、9.43 B、8.43 C、10.11 D、8.69 63、證券投資基金的資金主要投向（）A、實業 B、郵票 C、有價證券

D、珠寶

64、認股權證的認購期限一般為（）。A、2-10年 B、3-10年

C、兩周到30天 D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償 還方式被稱為（）。A、隨時償還 B、任意償還 C、到期償還 D、定期償還

66、根據1997年12月10日國務院證券委員會發布的《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所接納的會員應當是()A、有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構 B、有權部門批準設立的金融機構

C、有權部門批準設立的境內證券經營機構

D、有權部門批準設立并具有法人地位的證券經營機構

67、被公認的職業道德事實上是一種代代相傳的職業傳統，已形成人們()的職 業心理和職業習慣，因而職業道德作為一種職業行為規范具有穩定性。A、普遍 B、規范

C、絕對穩定

D、比較穩定

68、為加強證券市場的規范和監管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進 證券市場健康發展，1997年3月3日中國證券監督管理委員會制定并頒布了()A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關于嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》 C、《證券業從業人員資格管理暫行規定》 D、《證券市場禁入暫行規定》 69、金融期貨的交易對象是（）。A、金融商品 B、金融商品合約 C、金融期貨合約

D、金融期權

70、證券公司自營業務必須使用（）。A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金

第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。A、業務總部式 B、分公司式 C、單一式 D、結合式

2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。A、自由轉讓

B、主要吸收儲蓄資金 C、通常不記名

D、自由認購 E、無面值

3、債券寬限期以后，發行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全 部。這種方式可稱為（）。A、定期償還 B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還

4、我國證券交易所的理事會具有以下職權（）。A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事 C、執行會員大會的決議

D、制定、修改證券交易所的業務規則 E、審定對會員的接納

5、衡量股票投資收益水平的指標主要有（）。A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率

D、拆股后持有期收益率

E、直接收益率

6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A、商業匯票 B、憑證證券 C、無價證券 D、商品證券

E、資本證券

7、國債按資金用途可以分為（）。A、赤字國債 B、建設國債 C、永久國債 D、特種國債 E、戰爭國債

8、下列有關證券登記結算公司說法正確的有（）。A、法人

B、以營利為目的

C、是有限責任公司

D、為證券交易提供集中的登記，托管與結算服務

9、股價平均數的種類有（）。A、簡單算術股價平均數 B、加權股價平均數 C、基期加權股價指數 D、計算期加權股價指數 E、修正股價平均數

10、證券市場監管的對象包括（）。A、證券發行人 B、證券投資者 C、上市公司

D、證券中介機構

11、普通股票股東享有的權利主要是（）。A、公司重大決策的參與權

B、公司盈余和剩余資產分配權 C、選擇管理者 D、其他權利

12、證券投資基金與股票、債券的區別在于（）。A、所反映的關系不同 B、所籌資金的投向不同 C、收益水平不同 D、風險水平不同

13、備兌憑證的構成要素是（）。A、發行主體 B、標的物 C、發行規模 D、協議價格

E、認股比率

14、證券投資基金資金的主要投向是（）。A、房地產 B、股票 C、債券

D、金融期貨

E、貨幣市場工具

15、金融期貨與金融期權的區別主要表現在（）。A、履約保證不同

B、投資者權利與義務的對稱性不同 C、現金流轉不同 D、標的物不同

E、盈虧的特點不同

16、普通股股東的權利是（）。A、公司重大決策參與權 B、公司盈余和剩余資產分配權 C、選擇管理者 D、其他權利

17、股票價格指數的計算方法可分為以下幾種（）。A、相對法 B、綜合法

C、計算期加權 D、基期加權 E、幾何加權

18、債券票面金額定得較小，將會（）。A、有利于小額投資者購買 B、發行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高 E、適宜私募發行

19、契約型基金的當事人有（）。A、管理人 B、托管人 C、承銷公司 D、投資者

20、影響認股權證價值的因素主要有（）。A、普通股的市價 B、認股數量

C、剩余有效期間

D、換股比率 E、認股價格

21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。A、周期波動 B、信用

C、經營 D、購買力 E、財務

22、證券投資基金的費用主要包括（）。A、管理費 B、托管費 C、運作費 D、宣傳費用 E、清算費用

23、在我國《基金辦法》中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規定的。A、實收資本不少于1000萬元 B、設有專門的基金管理部

C、有足夠的熟悉托管業務的專職人員 D、具備安全保管基金全部資產的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力

24、基金管理人在遇到（）時，有權暫停估值。

A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時 B、出現巨額贖回的情形

C、基金投資所涉及的證券因故停牌

D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產凈值

25、場外交易市場具有以下幾個特征（）。A、是分散的無形市場 B、采取經紀商制 C、擁有眾多的證券種類和證券經營機構 D、以競價方式進行證券交易 E、管理比較寬松

26、無面額股票的特點是（）。

A、可以明確表示每股所代表的股權比例 B、發行或轉讓價格靈活

C、為股票發行價格提供依據

D、便于股票分割

27、影響期權價格的主要因素有（）。A、期權的執行價格 B、標的物資產的現價 C、標的物資產價格的波動 D、合約的期限 E、無風險利率

28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。A、優先性 B、流動性 C、集中性 D、高利性

E、專用性

29、公債與其他債券相比，有以下特點（）。A、票面額大 B、流通性強 C、收益穩定 D、免稅待遇

E、安全性高

30、證券投資的系統風險包括（）。A、信用風險 B、政策風險 C、利率風險 D、周期波動風險 E、購買力風險

31、股息的具體形式有（）。A、現金股息 B、配股

C、財產股息 D、負債股息

E、建業股息

32、下列哪些機構屬證券服務機構（）。A、證券公司 B、證券商

C、證券登記結算公司 D、證券投資咨詢公司

33、普通股票的功能是（）。A、籌資功能

B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能

34、金融期權的種類主要有（）。A、金融期貨合約期權 B、外幣期權 C、股票指數期權 D、利率期權 E、股票期權

35、證券發行市場的部分組成是（）。A、證券發行人 B、證券投資者 C、證券中介機構

D、證券管理機構

36、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內容（）。A、反欺詐 B、反壟斷 C、反操縱 D、反內幕交易 E、反聯手做莊

37、認股權證的三要素是（）。A、認股方式 B、認股期限 C、認股價格 D、認股時間 E、認股數量

38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。A、最基本、最重要的股票 B、標準的股票 C、收益最高的股票 D、風險最大的股票

39、債券票面的基本要素有（）。A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發行者名稱

E、承銷者名稱

40、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱謂（）。A、內在價值 B、賬面價值

C、股票凈值 D、每股凈資產

41、存托憑證的優點為（）。A、市場容量大、籌資能力強

B、發行一級ADR的手續簡單、發行成本低 C、減輕公司的利息負擔

D、避開直接發行股票與債券的法律要求 E、解決公司經營或財務上的困難

42、普通股票的功能是（）。A、籌資功能 B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能

43、期貨價格的特點是（）。A、預期性 B、隱密性 C、連續性

D、權威性

44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。A、資產凈值 B、基金收益

C、市場供求狀況

D、基金風險

45、根據投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A、股票基金 B、國債基金

C、貨幣市場基金 D、平衡基金

E、黃金基金

46、國際債券的種類有（）。A、全球債券 B、本國債券 C、美國債券 D、外國債券 E、歐洲債券

47、（）是不能流通轉讓的。A、基本建設債券 B、財政債券 C、特種債券 D、保值債券

E、國庫券 48、1981年以來，我國發行的國債品種有（）。A、國庫券 B、財政債券

C、國家重點建設債券 D、國家經濟建設公債 E、保值公債

49、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為（）。A、市場利率下調，基金收益下降 B、市場利率上調，基金收益下降 C、市場利率上調，基金收益上升 D、市場利率下調，基金收益上升 50、債券是一種（）。A、真實資本 B、虛擬資本 C、有價證券 D、收益憑證

51、我國的《公司法》規定，股票發行價格可以和票面金額（）。A、相等

B、無關

C、超過票面金額

D、低于票面金額

52、債券發行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。A、投資者接受程度 B、債券信用級別

C、利息支付方式和計息方式 D、債券市場價格

E、證券主管部門的管理和指導

53、債券按照其券面形態劃分，有（）。A、水印式債券 B、凸紙版債券 C、實物債券 D、憑證式債券 E、記賬式債券

54、債券風險主要有（）。A、公司虧損風險

B、市場價格波動風險 C、信用風險 D、財務風險

55、金融期貨的類型主要有（）。A、外匯期貨 B、股票期貨 C、股價期貨 D、利率期貨

E、股價指數期貨

56、（）不屬于擔保證券。A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動產抵押公司債 D、信用公司債 E、可轉換公司債

57、證券信用評級的主要對象為（）。A、各類公司債券 B、地方債券 C、普通股股票

D、中央政府的債券

58、參加場外交易的證券商包括（）。A、證券經紀商 B、會員證券商 C、非會員證券商 D、證券承銷商

E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

59、國債按償還期限可以分為（）。A、限期國債 B、中期國債 C、短期國債 D、長期國債

E、展望國債

60、債券的性質可以概括為（）。A、屬于有價證券 B、是一種真實資本 C、是債權的表現

D、是所有權憑證

E、是一種參與經營的資格

第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補國庫長期收支差額的政府債券。2、1982年2月，美國堪薩斯農產品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數期貨，這標 志著股價指數期貨的正式產生。

3、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。

4、當可轉換證券的轉換價值低于其理論價值時，投資者可繼續持有債券，一方面 可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。

5、ADR業務中，托管銀行負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管 和清算。

6、證券公司在英國稱商人銀行。

7、債券的特征之一是參與性。

8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。

9、我國《公司法》規定，股份有限公司對社會公眾發行的股票，必須是記名股票。

10、基金的風險可能小于股票。

11、公司型基金不是法人

12、證券公司的功能作用主要體現在媒介資金供需、構造證券市場、優化資源配 置、促進產業集中等方面。

13、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以 有利于降低籌資者的利息負擔。

14、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。

15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

16、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買 數量。

17、綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

18、在我國，證券經營機構包括證券商和證券公司。

19、債券利息對于債務人來說是籌資成本，對于債權人來說是投資收益。20、經紀類證券公司可經營證券經紀業務、證券自營義務、證券承銷業務等。

21、封閉式基金的規模在發行后未經法定程序認可，不能再增加發行。

22、ADR業務中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。

23、債券不是債權債務關系的法律憑證。

24、開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。

25、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升；反之，市場利率上調，其收益將下降。

26、認股權證的換股比率越高，認股權證的價值越小。

27、證券市場與中長期信貸市場共同構成資本市場的總體。

28、國有股權即國有股。

29、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關為司法部和證監會。30、期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。

31、國有法人股的股權性質屬于國有股權。

32、清算費用按清算時實際支出從基金資產中提取。

33、有資格發行債券的經濟主體種類與有資格發行股票的經濟主體種類是一樣的。

34、長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只 要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。

35、契約型基金是通過基金契約來規范當事人行為的。

36、基金管理人應具有獨立的法人地位。

37、證券專營機構在美國稱商人銀行。

38、債是當事人之間產生的一種特定的權利和義務關系。

39、申請從事證券法律業務的律師必須有3年以上從事經濟、民事法律業務的經驗，熟悉證券法律業務；或有兩年以上從事證券法律業務、研究、教學工作經驗；有良好的職業道德，在以往三年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監會或司法部、證監會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業務培訓并考核合格。

40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。

41、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。

42、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

43、開放式基金不必保有一定比例的現金資產。

44、永久性不是債券的特征。

45、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調而上升。

46、股票的現值就是股票當前收益的未來價值。

47、普通股票在權利義務上不附加任何條件。

48、所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。

49、可轉換證券持有者的身份不隨著證券的轉換而相應轉換。50、期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。

51、債券是有期投資，股票是無期投資。

52、基金管理費也可從基金資產中扣除。

53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。

54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時所 約定的價格交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。

55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提 前終止。

56、根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。

57、公司債券都具有風險性的特征。

58、一般把證券經營機構媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把商業銀行媒介資金供需活動稱直接融資方式。

59、基金的運行過程中，因為某些特殊的情況可以提前終止。

60、從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產生。

62、根據我國《公司法》的規定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二票選舉產生。

63、看跌期權的賣方具有在約定期限內按協議價買進一定數量金融資產的權利。

64、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。65、我國《公司法》規定，股份有限公司發行的股票，必須為記名股票。

66、為了保證股票發行及上市交易的公正性，對同一股票公開發行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作不得由同一機構承擔。股票公開發行與上市交易的公司，有權自行選擇已取得 證券業務資產評估許可證的機構進行評估，任何部門不得進行干預。67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協會的抵押債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產生。

68、從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)；專職從業人員不少于40人(不含分支機構人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業發展基金總額在300萬元以上。

69、中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。

70、經紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

參考答案

說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關權 威資料為準。

答案部分：

第一部分：單選題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A 第二部分：多選題

（1）ABD（2）ACD（3）BD（4）CDE（5）ABD（6）BC（7）ABDE（8）ACD（9）ABE（10）ABCD（11）ABCD（12）ABD（13）ABCDE（14）BCDE（15）ABCDE（16）ABCD（17）ABCDE（18）ABCD（19）ABD（20）ACDE（21）ACE（22）ABCDE（23）CDE（24）ABD（25）ACE（26）BD（27）ABCDE（28）BCDE（29）BCDE（30）BCDE（31）ACDE（32）CD（33）AB（34）ABCDE（35）ABC（36）ABD（37）BCE（38）ABD（39）ABCD（40）BCD（41）ABD（42）AB（43）ACD（44）AC（45）ABCE（46）DE（47）BC（48）ABCE（49）BD（50）BC（51）AC（52）ABCE（53）CDE（54）BC（55）ADE（56）BCDE（57）AB（58）BCDE（59）BCD（60）AC 第三部分：是非題

（1）非;（2）是;（3）是;（4）是;（5）非;（6）是;（7）非;（8）是;（9）非;（10）是;（11）非;（12）是;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）是;（18）非;（19）是;（20）非;（21）是;（22）是;（23）非;（24）是;（25）是;（26）非;（27）非;（28）非;（29）是;（30）是;（31）是;（32）是;（33）非;（34）是;（35）是;（36）是;（37）非;（38）是;（39）是;（40）非;（41）是;（42）是;（43）非;（44）是;（45）是;（46）非;（47）是;（48）是;（49）非;（50）是;（51）非;（52）是;（53）非;（54）是;（55）是;（56）非;（57）是;（58）非;（59）是;（60）非;（61）非;（62）非;（63）是;（64）非;（65）非;（66）是;（67）是;（68）是;（69）非;（70）非

第五篇：2014證券從業考試《基礎知識》多選題精選五

證券從業資格培訓： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多選題

1.對證券公司設立子公司的監管要求有()。

A.禁止同業競爭

B.要求建立風險隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有()。

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

3.證券公司合規總監的職責有()。

A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告

D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

4.套期保值的基本類型是()。

A.持有現貨空頭，買入期貨合約

B.持有現貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現貨多頭，買入期貨合約

5.按權證的內在價值，可以將權證分為()。

A.平價權證

B.價內權證

C.虛值權證

D.價外權證

6.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有（A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發行可轉換公司債券

D.非公開發行股票

7.證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場所和交易時間

B.實行“公開、公平、公正”原則

C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

D.通過公開競價的方式決定交易價格

8.集中競價交易系統通常包括()。

A.交易系統

B.結算系統

C.信息系統)。

D.反饋系統

9.下列屬于證券登記結算制度的是()。

A.證券實名制

B.結算證券和資金的專用性制度

C.分級結算制度和結算參與人制度

D.凈額結算制度

10.證券業從業人員的一般性禁止行為包括()。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD