第一篇：2012年證券從業資格考試模擬最新考試試題庫(完整版)

1、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業自律組織

D．國務院證券監督管理機構

2、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

3、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

4、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

5、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

6、期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農產品 D．金融工具

7、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

8、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

9、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

10、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

11、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

12、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

13、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

14、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

15、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優先股 D．期貨

16、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

17、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

18、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

19、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

20、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

21、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

22、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監事 D．委托人

23、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

24、證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。A．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

25、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

26、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

27、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

28、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

29、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規范

30、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

31、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

32、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

第二篇：2012年證券從業資格考試攻略最新考試試題庫

1、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

2、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式 C．在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

3、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

4、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

5、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業人員 B．保險公司的從業人員 C．期貨經紀公司的從業人員 D．基金管理公司的從業人員

6、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

7、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

8、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構出具的驗資證明 B．發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件

C．載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書

9、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶 C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

10、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

11、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

12、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

13、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

14、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

15、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

16、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

17、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

18、下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作 B．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

C．督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

D．督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露義務

19、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

20、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

21、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

22、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（）。A．保密意識 B．合規操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

25、下列屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

26、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

27、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益

28、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

29、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

30、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

31、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

32、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

33、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是（）。A．證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

34、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 B．未通過證券從業人員年檢

C．尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 D．已取得證券從業資格

第三篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄協會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第四篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第五篇：2010年證券從業資格考試新手指南最新考試試題庫

1、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

2、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

3、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設合并 C．派生合并 D．創設合并

4、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。A．商業銀行 B．國有企業 C．民營企業 D．證券交易所

5、下列關于加強證券經紀業務管理規定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業務實施統一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現損害客戶合法權益的行為

6、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

7、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

8、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

9、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

10、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

11、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

12、財務顧問服務對象有（）。A．企業 B．個人 C．政府 D．上市公司

13、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

14、證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經紀業務經辦人員 C．證券經紀人 D．實習或見習人員

15、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

16、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

17、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

18、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

19、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

20、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險 B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡 C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

21、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

22、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風險提示

23、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

24、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

25、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

26、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規范

27、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

28、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

29、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

30、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

31、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》