第一篇：證券從業(yè)人員參與整非工作指引-2015答案(100分)

證券從業(yè)人員參與整非工作指引

一、多項(xiàng)選擇題

1.對(duì)于證券公司來說，整治非法證券活動(dòng)工作可能涉及多個(gè)部門，包括（）等。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.信息技術(shù)

C.法律合規(guī)

D.輿情監(jiān)測(cè)

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（）等方面。

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.懲處不法分子

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、判斷題

3.根據(jù)我國刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律法規(guī)是整非活動(dòng)的刑事保障。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.國務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、高法、高檢為成員單位。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》 是整非工作的基礎(chǔ)和根本法律依據(jù)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營活動(dòng)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：證券客戶經(jīng)理工作指引

客戶經(jīng)理工作指引

基本工作要點(diǎn)在遵守證券行業(yè)合規(guī)及“十不準(zhǔn)”原則前提下，開展證券客戶的開發(fā)和維護(hù)工作；遵守公司及駐點(diǎn)銀行的管理規(guī)定、考勤辦法、著裝要求及行為規(guī)范；完成公司每月及各種營銷活動(dòng)下達(dá)的銷售任務(wù)，每月至少達(dá)到60分的考核標(biāo)準(zhǔn)；服從區(qū)域經(jīng)理的管理，及時(shí)按要求執(zhí)行工作安排，及時(shí)匯報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況及困難； 5 不斷提高自身投資分析能力、客戶服務(wù)意識(shí)及營銷技能；每日填寫客戶經(jīng)理工作日志記錄當(dāng)日工作情況，每周例會(huì)上交區(qū)域經(jīng)理例行檢查，隨時(shí)接受考勤專員抽查。

客戶開發(fā)每日準(zhǔn)時(shí)到銀行網(wǎng)點(diǎn)報(bào)道，或者到戶外營銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行工作；每天派發(fā)網(wǎng)點(diǎn)叫號(hào)量15%以上的宣傳單頁，收集3個(gè)以上的新客戶聯(lián)系方式；每天主動(dòng)撥打打10個(gè)以上的準(zhǔn)客戶聯(lián)絡(luò)電話，爭(zhēng)取約見，達(dá)成締結(jié)；每天給所有有意向的潛在客戶發(fā)送公司短信，及下午的夕會(huì)報(bào)告；每周至少與3位以上的客戶約見，并介紹豐泰產(chǎn)品和服務(wù)；做好客戶經(jīng)理日志的記載，建立客戶檔案并每日更新；協(xié)助客戶轉(zhuǎn)戶，引導(dǎo)客戶到營業(yè)部完成開/轉(zhuǎn)戶；錄入CRM客戶預(yù)約流程。

客戶服務(wù)每日主動(dòng)撥打老客戶打電話或發(fā)短信，保證每月3次以上的回訪頻率，客戶有任何問題要及時(shí)妥當(dāng)處理，每季度保證與客戶見面1次以上；關(guān)注客戶的股票及操作詳情，需要時(shí)給予投資上的幫助（可尋求財(cái)富中心指導(dǎo)）；當(dāng)出現(xiàn)行情波動(dòng)時(shí)適當(dāng)安撫客戶情緒，與其建立信任的良好關(guān)系；多宣傳豐泰，爭(zhēng)取更多簽約客戶；對(duì)非有效戶仍要定期做維護(hù)服務(wù)，爭(zhēng)取2次開發(fā)；主動(dòng)為老客戶提供上門服務(wù)，將服務(wù)做到客戶身邊（單位、親友、鄰里），以服務(wù)促營銷，通過老客戶轉(zhuǎn)介紹，爭(zhēng)取更多新客戶資源。

銀行及相關(guān)渠道維護(hù)每日準(zhǔn)時(shí)達(dá)到駐點(diǎn)、完成電話考勤，著正裝遵守銀行各種管理要求；協(xié)助銀行完成迎送、分流客戶，叫號(hào)，復(fù)印，接待客戶等日常基礎(chǔ)工作； 3 在網(wǎng)點(diǎn)工作態(tài)度積極、勤奮，與銀行網(wǎng)點(diǎn)關(guān)鍵人物建立良好的合作關(guān)系； 4 與銀行互利合作，必要時(shí)協(xié)助銀行，緩解其相關(guān)的業(yè)績壓力。

專業(yè)技能提升參加公司各種類型的培訓(xùn)；生活中關(guān)注大盤行情，財(cái)經(jīng)消息爭(zhēng)取慢慢有自己的投資見解和營銷話術(shù)。

其他配合營業(yè)部其他部門的日常工作；準(zhǔn)時(shí)參加公司各種類型的會(huì)議及培訓(xùn)活動(dòng)；積極參與區(qū)域活動(dòng)，團(tuán)隊(duì)成員互助成長。

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第三篇：證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作指引

中國銀河證券股份有限公司

證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作指引

第一章總則

第一條為進(jìn)一步明確證券營業(yè)部財(cái)會(huì)管理職責(zé)，規(guī)范證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作，依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司財(cái)會(huì)管理方面規(guī)章制度，特制定本指引。

第二條本指引適用于公司下屬單獨(dú)核算的證券營業(yè)部。公司下屬其他單獨(dú)核算的分支機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。

第三條本指引中所稱的證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人是指證券營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理。

第四條本指引中的財(cái)會(huì)人員是指擔(dān)任證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理和從事證券營業(yè)部會(huì)計(jì)、出納工作的人員。

第二章財(cái)會(huì)工作職責(zé)

第五條證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人是其所在單位財(cái)會(huì)工作的第一責(zé)任人，對(duì)其所在單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)信息負(fù)責(zé)。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)帶頭遵守國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)會(huì)制度，并履行以下財(cái)會(huì)管理職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)確保本單位各項(xiàng)財(cái)會(huì)工作的正常開展；

（二）負(fù)責(zé)確保本單位對(duì)內(nèi)、對(duì)外各項(xiàng)財(cái)會(huì)信息報(bào)送的及時(shí)性、真實(shí)性、完整性；

（三）負(fù)責(zé)根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定完成本單位財(cái)會(huì)人員的招聘、任免、考核、日常管理等工作；

（四）負(fù)責(zé)提供適當(dāng)場(chǎng)所及設(shè)備保管本單位會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)印章印鑒、相關(guān)密碼等，并確保其安全；

（五）負(fù)責(zé)在財(cái)會(huì)人員崗位發(fā)生變動(dòng)時(shí)，按有關(guān)規(guī)定組織相關(guān)人員做好移交工作并履行報(bào)備手續(xù)，必要時(shí)可向公司人力資源部提出對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行離崗審計(jì)的要求；

（六）負(fù)責(zé)確保本單位財(cái)會(huì)工作的獨(dú)立性，防止非財(cái)會(huì)人員干預(yù)財(cái)會(huì)工作或打擊報(bào)復(fù)按規(guī)定履行職責(zé)的財(cái)會(huì)人員。

第六條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員從事的財(cái)會(huì)工作具有一定的獨(dú)立性，其履行日常財(cái)會(huì)工作職責(zé)應(yīng)對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。遇到涉及日常財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)的專業(yè)性問題應(yīng)向計(jì)劃財(cái)務(wù)部分支機(jī)構(gòu)財(cái)會(huì)管理崗咨詢；遇到涉及財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)除向證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人報(bào)告外，還應(yīng)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第七條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真組織開展本單位會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，及時(shí)、準(zhǔn)確反映財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，防范和控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為本單位各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的順利進(jìn)行提供財(cái)務(wù)支持。

第八條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員主要履行以下財(cái)會(huì)工作職責(zé)（具體崗位職責(zé)詳見附件）：

（一）負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確完成會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)報(bào)表的編報(bào)工作；

（二）負(fù)責(zé)嚴(yán)格根據(jù)國家規(guī)定和公司制度要求審核費(fèi)用支出的合法性、合規(guī)性、合理性，必要時(shí)向證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或計(jì)劃財(cái)務(wù)部報(bào)告；

（三）負(fù)責(zé)監(jiān)督、控制財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況，必要時(shí)向證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部報(bào)告；

（四）負(fù)責(zé)保障本單位所需資金及時(shí)申請(qǐng)、合規(guī)使用；

（五）負(fù)責(zé)妥善保管、合規(guī)使用會(huì)計(jì)檔案及財(cái)務(wù)印章等；

（六）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、辦理各種涉稅事項(xiàng)；

（七）負(fù)責(zé)配合有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門實(shí)施審計(jì)和監(jiān)督檢查，并就發(fā)現(xiàn)的財(cái)會(huì)問題積極進(jìn)行整改；

（八）必須參加計(jì)劃財(cái)務(wù)部組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及測(cè)試活動(dòng)；

（九）定期接受當(dāng)?shù)刎?cái)政部門組織的會(huì)計(jì)從業(yè)人員繼續(xù)教育。

第九條證券營業(yè)部會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)審核出納工作。會(huì)計(jì)工作的復(fù)核由證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理或通過公司內(nèi)部稽核審計(jì)、內(nèi)部合規(guī)檢查和內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督來完成。

第十條 證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員在保證履行財(cái)會(huì)工作職責(zé)的情況下，可以參與本單位其他經(jīng)營管理活動(dòng)，但遇可能存在不合規(guī)的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)咨詢本單位合規(guī)經(jīng)理，必要時(shí)可向地區(qū)合規(guī)專員咨詢。

第三章財(cái)會(huì)人員管理

第十一條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員的數(shù)量原則上應(yīng)視本單位業(yè)務(wù)需要由證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人在公司規(guī)定的本單位編制內(nèi)確定，但每家證券營業(yè)部至少要配備專職財(cái)務(wù)經(jīng)理兼會(huì)計(jì)1人、兼職出納1人。

第十二條證券營業(yè)部配備的財(cái)會(huì)人員應(yīng)符合公司《員工招聘管理辦法》（中銀證股份字[2010]519號(hào)）規(guī)定的基本條件，同時(shí)還應(yīng)具備以下任職條件：

（一）財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)應(yīng)具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格，尚不具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格的出納人員應(yīng)積極取得；

（二）財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)原則上應(yīng)具有助理會(huì)計(jì)師及以上職稱；

（三）財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè)全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷，非直轄市及省會(huì)城市證券營業(yè)部、具有會(huì)計(jì)師及以上專業(yè)職稱、具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)，其學(xué)歷可放寬至財(cái)會(huì)類全日制大專；出納人員的學(xué)歷可放寬至財(cái)會(huì)類全日制中專；

（四）原則上應(yīng)具有2年以上財(cái)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，出納人員可放寬；

（五）熟悉金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、經(jīng)濟(jì)法規(guī)等相關(guān)知識(shí)；

（六）熟練使用財(cái)務(wù)軟件和OFFICE等辦公軟件。

第十三條證券營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照公司《員工招聘管理辦法》（中銀證股份字[2010]519號(hào)）的相關(guān)規(guī)定實(shí)施財(cái)會(huì)人員的招聘工作。考慮到財(cái)會(huì)人員的專業(yè)性要求，招聘小組成員應(yīng)包含至少1名財(cái)會(huì)人員。

第十四條擬聘的財(cái)會(huì)人員符合本辦法第十二條要求的，證券營業(yè)部應(yīng)將相關(guān)材料報(bào)公司人力資源部審核備案。審核備案的材料應(yīng)包含但不限于擬聘人員個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書、學(xué)位證書、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書、證券從業(yè)資格證書、職稱及其他相關(guān)證書的復(fù)印件以及筆試、面試成績單、擬聘崗位、職級(jí)等。

第十五條 證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員崗位變化時(shí)，證券營業(yè)部應(yīng)以正式文件上報(bào)說明人員變動(dòng)原因，并參照本辦法第十四條將接替人選的相關(guān)材料上報(bào)公司人力資源部審核備案。

第十六條 證券營業(yè)部在對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行績效考核時(shí)，應(yīng)按照公司雙線考核的要求，按不低于40%的權(quán)重采用計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)證券營業(yè)部財(cái)會(huì)工作質(zhì)量評(píng)價(jià)的結(jié)果。

第十七條證券營業(yè)部財(cái)會(huì)人員不參加與營業(yè)部營銷活動(dòng)相關(guān)的各類考核。

第四章附則

第十八條本指引由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本指引自下發(fā)之日起執(zhí)行。公司原《證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理招聘指導(dǎo)意見（暫行）》同時(shí)廢止。

附件：1.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理和會(huì)計(jì)崗位說明書

2.證券營業(yè)部出納崗位說明書

第四篇：eobhhss證券_從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

（一）單選題

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

2.＿＿＿，《中華人民共和國證券法》正式實(shí)施。

A.1998年7月1日

B.1999年7月1日

C.1999年10月1日

D.2000年1月1日

3.融期貨證券是一種＿＿＿。

A.商品證券

B.憑證證券

C.資本證券

D.貨幣證券

4.有價(jià)證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權(quán)益資本

D.債務(wù)資本

5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有＿＿＿的憑證。

A 所有權(quán)或使用權(quán)

B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C 收益權(quán)或處分權(quán)

D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6.資本證券主要包括＿＿＿。

A.股票、債券和基金證券

B.股票、債券和金融期貨

C.股票、債券和金融衍生證券

D.股票、債券和金融期權(quán)

7.有價(jià)證券具有＿＿＿的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性

B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性

C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性

D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性

8.資本市場(chǎng)是融通長期資金的市場(chǎng)，它又可以分為＿＿＿。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

C.短期資金市場(chǎng)和長期資金市場(chǎng)

9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.巴黎

10.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的＿＿＿業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.投融資

C.保值

D.公開市場(chǎng)操作

11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為＿＿＿市場(chǎng)。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

12.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種＿＿＿。

A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.自律性組織

D.證券投資人

13.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的＿＿＿＿。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債券

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

14.記名股票和不記名股票的差別在于-＿＿＿＿。

A.股東權(quán)利

B.股東義務(wù)

C.出資方式

D.記載方式

15.股票的未來收益的現(xiàn)值是＿＿＿＿。

A.清算價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.帳面價(jià)值

D.票面價(jià)值

16.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是＿＿＿＿。

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是＿＿＿＿。

A.國務(wù)院

B.國有資產(chǎn)管理部門

C.國有投資公司

D.資產(chǎn)經(jīng)營公司

18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19.股東大會(huì)是股東公司的＿＿＿＿。

A.權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.法人代表

C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.決策機(jī)構(gòu)

20.債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種＿＿＿＿。

A.真實(shí)資本

B.虛擬資本

C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)

D.實(shí)物直接支配權(quán)

21.國際債券的記價(jià)貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場(chǎng)籌集資金。

A.外國貨幣

B.國際通用貨幣

C.本國貨幣

D.本國貨幣或外國貨幣

22.債券是由＿＿＿＿出具的。

A.投資者

B.債券人

C.代理發(fā)行人

D.債務(wù)人

23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為＿＿＿＿。

A.債券

B.資金使用權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

D.資產(chǎn)所有權(quán)

24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于＿＿＿＿。

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D.都不是

25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為＿＿＿＿。

A.展期償還

B.滿期償還

C.到期償還

D.部分償還

26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源＿＿＿＿。

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

27.安全性最高的有價(jià)證券是＿＿＿＿。

A.國債

B.股票

C.公司債券

D.企業(yè)債券

28.債券和股票的相同點(diǎn)在于＿＿＿＿。

A.具有同樣的權(quán)利

B.收益率一樣

C.風(fēng)險(xiǎn)一樣

D.都是籌資手段

29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由＿＿＿＿管理和運(yùn)作。

A.基金托管人

B.基金承銷公司

C.基金管理人

D.基金投資顧問

30.證券投資基金反映的是＿＿＿＿關(guān)系。

A.產(chǎn)權(quán)

B.委托代理

C.債權(quán)債務(wù)

D.所有權(quán)

31.證券投資基金的資金主要投向＿＿＿＿。

A.實(shí)業(yè)

B.郵票

C.有價(jià)證券

D.珠寶

32.封閉式基金基金單位的交易方式是＿＿＿＿。

A.贖回

B.證交所上市

C.柜臺(tái)交易

D.場(chǎng)外交易

33.開放式基金的交易價(jià)格取決于＿＿＿＿。

A.基金總資產(chǎn)值

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金單位凈資產(chǎn)值

34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由＿＿＿＿機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理管理公司

D.商業(yè)銀行

35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是＿＿＿＿。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是＿＿＿＿。

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與托管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

37.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣＿＿＿＿元。

A.1000萬

B.3000萬

C.5000萬

D.一億

38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是＿＿＿＿。

A.紐約證券交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.國際貨幣市場(chǎng)

D.美國證券交易所

39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是＿＿＿＿。

A.100與國庫券年收益率的差

B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差

D.100與國庫券年收益率的和

40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于＿＿＿＿。

A.15年

B.10年

C.30年

D.20年

41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按＿＿＿＿價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.買入價(jià)格

C.賣出價(jià)格

D.約定價(jià)格

42.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

A.買入

B.賣出

C.持有

D.以上都是

43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是＿＿＿＿。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年

B.3~10年

C.兩周到30天

D.3個(gè)月到1年

45.金融期貨的交易對(duì)象是＿＿＿＿。

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權(quán)

46.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的＿＿＿＿。

A.長期看漲期權(quán)

B.長期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的＿＿＿＿。

A.長期看漲期權(quán)

B.長期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是＿＿＿＿。

A.會(huì)員證券商

B.非會(huì)員證券商

C.會(huì)員承銷商

D.會(huì)員證券自營商

49.世界上最早。最有影響的股價(jià)指數(shù)是＿＿＿＿。

A.道——瓊斯股價(jià)指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達(dá)克指數(shù)

50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的＿＿＿＿。

A.綜合法

B.計(jì)算期加權(quán)法

C.基期加權(quán)法

D.相對(duì)法

51.以貨幣形式支付的股息，稱之為＿＿＿＿。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為＿＿＿＿。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

53.決定債權(quán)票面利率時(shí)無須考慮＿＿＿＿。

A.投資者的接受程度

B.債券的信用級(jí)別

C.利息的支付方式和記息方式

D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

54.買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為＿＿＿＿。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.贖回收益率

55.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)＿＿＿＿。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

56.＿＿＿＿是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

57.根據(jù)我國《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行＿＿＿＿管理。

A.分業(yè)

B.混合 C.綜合 D.分類

58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的＿＿＿＿，單獨(dú)立戶管理。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.工商銀行

D.商業(yè)銀行

59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報(bào)告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.交割單

60.證券公司管理的原則要求證券公司把＿＿＿＿放在首位。

A.流動(dòng)性

B.盈利性

C.安全性

D.變現(xiàn)能力

61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為＿＿＿＿br> A.中央登記結(jié)算公司

B.地方登記結(jié)算公司

C.交易所

D.交易中心

62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.董事長

D.公司內(nèi)部自定

63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的＿＿＿＿

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)椋撸撸撸?/p>

A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)

D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)

65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的＿＿＿＿時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

67.發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的＿＿＿＿

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

68.證券的代銷。包銷期最長不得超過＿＿＿＿。

A.90 天

B.六個(gè)月

C.九個(gè)月

D.一年

69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

70.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的＿＿＿＿。

A.職業(yè)紀(jì)律

B.職業(yè)操守

C.職業(yè)規(guī)范

D.道德規(guī)范

（二）多選題

1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為＿＿＿＿。

A.商業(yè)匯票

B.憑證證券

C.商品證券

D.無價(jià)證券

2.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為＿＿＿＿。

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場(chǎng)內(nèi)證券

D.場(chǎng)外證券

3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有＿＿＿＿。

A.增值性

B.收益性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.產(chǎn)權(quán)性

4.證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是＿＿＿＿。

A.籌資

B.資本配置

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制

D.資本定價(jià)

5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。

A.證券交易快速化

B.證券市場(chǎng)自由化

C.金融證券化

D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化

6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有＿＿＿＿的選擇。

A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票

B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是＿＿＿＿。

A.發(fā)行主體

B.票面金額

C.持有人

D.股份

8.無面額股票的特點(diǎn)是＿＿＿＿。

A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

C.便于股票分割

D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為＿＿＿＿。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

10.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入

B.資本利得

C.股本增值收益

D.清算價(jià)值

11.普通股票的功能有＿＿＿＿。

A.籌資功能

B.投資功能

C.投機(jī)功能

D.保值功能

12.普通股股東的義務(wù)有＿＿＿＿。

A.遵守公司章程

B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.必須參加每次的股東大會(huì)

13.優(yōu)先股的特征有＿＿＿＿。

A.一般無表決權(quán)

B.股息分派優(yōu)先

C.股息率固定

D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14.債券票面的基本要素有＿＿＿＿。

A.票面價(jià)值

B.償還期限

C.利率

D.發(fā)行者名稱

15.影響債券償還期限的因素主要有＿＿＿＿。

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

16.債券的性質(zhì)可以表述為＿＿＿＿。

A.屬于有價(jià)證券

B.是一種真實(shí)資本

C.是債權(quán)的表現(xiàn)

D.是所有權(quán)憑證

17.債券的特征有＿＿＿＿。

A.償還性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.收益性

18.按記息方式分類，債券可以分為＿＿＿＿。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.累進(jìn)利率債券

D.貼現(xiàn)債券

19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部償清。這種償還方式屬于＿＿＿＿。

A.期中償還

B.展期償還

C.全額償還

D.部分償還

20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在＿＿＿＿方面。

A.權(quán)利

B.目的 C.期限

D.收益和風(fēng)險(xiǎn)

21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)＿＿＿＿。

A.流通性強(qiáng)

B.收益穩(wěn)定

C.免稅待遇

D.安全性高

22.國債按資金用途可以分為＿＿＿＿。

A.赤字債券

B.建設(shè)債券

C.特種國債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券

23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有＿＿＿＿。

A.國庫券

B.財(cái)政債券

C.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

D.保值公債

24.＿＿＿＿是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A.基本建設(shè)債券

B.保值債券

C.財(cái)政債券

D.特種債券

25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為＿＿＿＿。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.股權(quán)性

26.＿＿＿＿不屬于抵押證券。

A.信用公司債

B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.保證公司債

27.債券是一種＿＿＿＿。

A.真實(shí)資本

B.虛擬資本

C.有價(jià)證券

D.收益憑證

28.契約型基金的當(dāng)事人有＿＿＿＿。

A.管理人

B.托管人

C.投資者

D.證券公司

29.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降

B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升

D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有＿＿＿＿。

A.基金規(guī)模

B.基金風(fēng)險(xiǎn)

C.基金表現(xiàn)

D.最低投資額

31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是＿＿＿＿-.A.較高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.專家管理

D.規(guī)模效益

32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于＿＿＿＿。

A.資金的性質(zhì)不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為＿＿＿＿。

A.升水風(fēng)險(xiǎn)

B.貼水風(fēng)險(xiǎn)

C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)

D.金融性風(fēng)險(xiǎn)

34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有＿＿＿＿。

A.轉(zhuǎn)換利率

B.轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)化價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換期限

35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是＿＿＿＿。

A.預(yù)期性

B.隱秘性

C.連續(xù)性

D.權(quán)威性

36.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是＿＿＿＿。

A.認(rèn)股期限

B.認(rèn)股價(jià)格

C.認(rèn)股時(shí)間

D.認(rèn)股數(shù)量

38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為＿＿＿＿。

A.市場(chǎng)容量大

B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單。發(fā)行成本低

C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求

D.利息率較低

39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為＿＿＿＿。

A.市價(jià)變動(dòng)頻繁

B.可轉(zhuǎn)換成普通股

C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40.金融商品的基本特性為＿＿＿＿。

A.同質(zhì)性

B.多樣性

C.價(jià)格的易變性

D.耐久性

41.一般而言＿＿＿＿是證券發(fā)行的主體。

A.政府

B.企業(yè)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

42.會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立＿＿＿＿等機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

43.證券交易所的管理制度包括＿＿＿＿幾個(gè)方面。

A.對(duì)證券上市公司的管理

B.對(duì)證券交易行為的管理

C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理

D.對(duì)投資者的管理

44.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括＿＿＿＿等。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

45.股息的具體形式包括＿＿＿＿。

A.建業(yè)股息

B.負(fù)債股息

C.現(xiàn)金股息

D.財(cái)產(chǎn)股息

46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審議和通過理事會(huì)。總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.審定對(duì)會(huì)員的接納

47.證券公司的作用主要有＿＿＿＿。

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有＿＿＿＿。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資咨詢公司

D.保險(xiǎn)公司

49.中央登記結(jié)算公司的職能為＿＿＿＿。

A.中央登記

B.中央存管

C.中央結(jié)算

D.集中交易

50.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財(cái)政部

B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.人民銀行

D.證券交易所

51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為＿＿＿＿。

A.代理原則

B.效率原則

C.公開、公正、公平原則

D.勤勉原則

52.證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括＿＿＿＿。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.上市公司

D.證券中介機(jī)構(gòu)

53.在信息披露時(shí)的基本要求為＿＿＿＿。

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.公正性

54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事＿＿＿＿行為。

A.向客戶提供買賣股票的咨詢

B.代理委托人從事證券投資

C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用＿＿＿＿作價(jià)出資。

A.實(shí)物

B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C.非專利技術(shù)

D.土地使用權(quán)

56.公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿兩種方式。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.吞并合并

D.分立合并

57.綜合類證券公司可以經(jīng)營＿＿＿＿證券業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。

A.專業(yè)人員

B.專職人員

C.管理人員

D.執(zhí)業(yè)人員

59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。

A.證券公司

B.信托投資公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)

60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。

A.證券承銷從業(yè)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

C.證券自營資格

D.證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。

3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。

5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8.B股是外資股。

9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12.債券具有永久性的特性。

13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。

14.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。

15.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。

17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。

18.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。

19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

20.公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。

21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22.武士債券是外國債券。

23.龍債券是外國債券。

24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25.基金的收益一定高于債券的收益。

26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。

27.契約性基金不是法人。

28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

30.開放式基金沒有固定的期限。

31.開放式基金通常上市交易。

32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。

33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。

36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比。

39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。

40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。

41.期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。

42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

43.備兌憑證是期權(quán)的一種。

44.每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。

45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。

47.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。

48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。

52.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

第五篇：《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》解讀答案 80分

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，機(jī)房應(yīng)具備獨(dú)立空調(diào)系統(tǒng)，使機(jī)房溫度保持在（A）范圍內(nèi)。

A.23℃±5℃ B.25℃±3℃ C.25℃±5℃ D.23℃±3℃

2.在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)未部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)。采用該類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部，在《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》中簡(jiǎn)稱為（C）型證券營業(yè)部。

A.B B.C C.A D.D 3.在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)未部署與現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，但依托公司總部或其他證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)。采用該類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部在《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》中被稱為（B）型營業(yè)部。

A.C B.B C.D D.A 4.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，A型和B型證券營業(yè)部應(yīng)至少配備一種持續(xù)供電方式，在市電中斷情況下，保證不低于（A）的現(xiàn)場(chǎng)交易終端或同等支持能力的其他交易終端在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)工作。

A.30% B.25% C.20% D.35%

二、多項(xiàng)選擇題

5.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的相關(guān)要求，機(jī)房選址應(yīng)滿足的要求包含（ABCD）。

A.遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場(chǎng)源和強(qiáng)噪聲源，遠(yuǎn)離電磁干擾源或?qū)嵤┯行щ姶鸥蓴_防護(hù)；遠(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場(chǎng)所

B.選擇具備可靠供電的場(chǎng)所 C.盡量避免低洼地帶

D.符合當(dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求；符合當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全要求

6.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的相關(guān)要求，（）型營業(yè)部可以不設(shè)機(jī)房。CA

A.C B.D C.B D.A

三、判斷題 7.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部提供無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，應(yīng)由提供該服務(wù)的證券營業(yè)部制定證券營業(yè)部無線網(wǎng)絡(luò)使用規(guī)范，采取有效的無線網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制措施，登記并記錄無線接入設(shè)備的信息。（A）

正確 錯(cuò)誤

8.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，A型、B型、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。（B）

正確 錯(cuò)誤

9.證券公司需根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，證券營業(yè)部采用結(jié)構(gòu)化綜合布線系統(tǒng)的，綜合布線應(yīng)符合《建筑與建筑群綜合布線工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GBT/T 50311）要求。（A）

正確 錯(cuò)誤

10.根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的規(guī)定，C型證券營業(yè)部至少配備一名兼職技術(shù)人員，并制定頂崗、備崗等相關(guān)制度，確保在交易時(shí)間內(nèi)有技術(shù)人員值守。（C）

正確 錯(cuò)誤