第一篇：廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域

試點(diǎn)管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意見(jiàn)》，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升科技創(chuàng)新能力的有效途徑，根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)精神，結(jié)合廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的實(shí)際，制訂本辦法。

第二條 廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)域試點(diǎn)），是指科技、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件較好，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系比較健全，通過(guò)試點(diǎn)工作取得先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作起到引領(lǐng)、輻射作用的縣（市、區(qū)）和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)（園）區(qū)。

第二章 工作任務(wù)

第三條 區(qū)域試點(diǎn)要在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上，積極探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展的體制和機(jī)制，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的合力，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（一）建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系。區(qū)域試點(diǎn)要設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)和配備相關(guān)工作人員，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議制度，按照政策統(tǒng)一、制度規(guī)范、職責(zé)明確、分工合作的要求，探索建立有效的部門協(xié)調(diào)工作機(jī)制，形成政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各 有關(guān)部門各司其職、社會(huì)力量廣泛參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作新格局。

（二）建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。區(qū)域試點(diǎn)應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際，在金融、貿(mào)易、科研、教育、文化等領(lǐng)域研究制定和實(shí)施激勵(lì)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，加強(qiáng)政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，不斷完善有利于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。

（三）培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)。圍繞區(qū)域優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，組織開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)工作，引導(dǎo)企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，形成一批主業(yè)突出、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)；推動(dòng)一批市場(chǎng)前景明確、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品實(shí)施轉(zhuǎn)化，形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（四）提升全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。組織開(kāi)展各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，利用各種宣傳媒體，深入開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳工作，努力營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍，提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

（五）強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體系，研究制定加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作措施，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

第四條 根據(jù)廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)際，一般每年組織認(rèn)定一批區(qū)域試點(diǎn)。

第三章 申報(bào)條件

第五條 申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)需具備以下基本條件：

（一）縣（市、區(qū)）人民政府、高新區(qū)管委會(huì)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán) 工作，將其納入重要工作議程；

（二）有健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作機(jī)構(gòu)和專職工作人員，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)；

（三）試點(diǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技基礎(chǔ)較好，有地方優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)，年專利申請(qǐng)量和授權(quán)量列廣西同類區(qū)域前列。

第四章 組織管理

第六條 自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)區(qū)域試點(diǎn)的認(rèn)定及管理工作。主要職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)區(qū)域試點(diǎn)的組織申報(bào)、評(píng)審、審批、考核驗(yàn)收及評(píng)優(yōu)工作；

（二）制訂推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作的政策措施；

（三）檢查、指導(dǎo)各區(qū)域開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)工作；

（四）推廣試點(diǎn)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

第七條 申報(bào)區(qū)域試點(diǎn)的縣（市、區(qū)）或高新區(qū)分別以縣（市、區(qū)）人民政府或高新區(qū)管委會(huì)為申報(bào)主體提出申請(qǐng)，并根據(jù)本辦法規(guī)定的主要任務(wù)提交“知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作方案”。

第八條 縣（市、區(qū)）或高新區(qū)被認(rèn)定為區(qū)域試點(diǎn)后，應(yīng)根據(jù)本辦法第三條規(guī)定的工作任務(wù)和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作方案”開(kāi)展試點(diǎn)工作，每年向自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交試點(diǎn)工作年度總結(jié)。自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可根據(jù)工作需要，對(duì)區(qū)域試點(diǎn)工作進(jìn)行檢查。

第九條 自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將根據(jù)本辦法制定區(qū)域試點(diǎn)考 核辦法，并結(jié)合全區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)際，組織開(kāi)展區(qū)域試點(diǎn)工作評(píng)優(yōu)活動(dòng)，對(duì)開(kāi)展試點(diǎn)工作中成績(jī)突出的單位給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

第五章 考核驗(yàn)收

第十條 區(qū)域試點(diǎn)工作期限為兩年，試點(diǎn)期滿應(yīng)進(jìn)行考核驗(yàn)收。主要考核內(nèi)容包括：

（一）試點(diǎn)縣（市、區(qū)）人民政府、高新區(qū)管委會(huì)組織研究、部署知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的情況；

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作體系建設(shè)情況，政策制定及實(shí)施情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的條件、資金支持情況，落實(shí)《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意見(jiàn)》情況；

（三）專利申請(qǐng)、授權(quán)情況；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況；

（五）組織開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作情況；

（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)工作開(kāi)展情況；

（七）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作情況。

第十一條 試點(diǎn)期滿后，自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）人民政府、高新區(qū)管委會(huì)提出的驗(yàn)收申請(qǐng)組織開(kāi)展考核驗(yàn)收工作。

第六章 扶持措施

第十二條 被認(rèn)定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)的，給予以下扶持：

（一）授予廣西壯族自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）、園區(qū) 稱號(hào)；

（二）在人才培訓(xùn)方面給予優(yōu)先支持；

（三）優(yōu)先支持試點(diǎn)開(kāi)展專利信息公共服務(wù)平臺(tái)等能力、條件建設(shè)；

（四）優(yōu)先給予試點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)專利申請(qǐng)資助和獎(jiǎng)勵(lì)；

（五）工作成效顯著的，優(yōu)先推薦申報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)示范。

第七章 附 則

第十三條 本辦法由自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：廣西壯族自治區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理暫行辦法

1999年12月23日廣西壯族自治區(qū)人民政府第12次常務(wù)會(huì)議通過(guò) 2000年1月11日廣西壯族自治區(qū)人民政府令第1號(hào)發(fā)布 根據(jù)2001年12月31日廣西壯族自治區(qū)人民政府第8號(hào)令修正 根據(jù)2004年6月29日廣西壯族自治區(qū)人民政府令第7號(hào)修正）

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管理，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，保障公民健康，根據(jù)國(guó)務(wù)院《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 凡在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事疾病診斷、治療、康復(fù)和醫(yī)療美容、婦幼保健活動(dòng)的單位和個(gè)人，必須遵守本辦法。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱醫(yī)療機(jī)構(gòu)包括：各級(jí)各類醫(yī)院、衛(wèi)生院、門診部、診所，衛(wèi)生所（站）、醫(yī)務(wù)室，婦幼保健院、衛(wèi)生保健所、療養(yǎng)院，急救中心（站）、臨床檢驗(yàn)中心、專科疾病防治院（所、站），醫(yī)療美容院（中心、站）、護(hù)理院（站）、自愿戒毒機(jī)構(gòu)和開(kāi)展診療活動(dòng)的計(jì)劃生育服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他診療機(jī)構(gòu)。

第四條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。第二章 設(shè)置審批

第五條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃指導(dǎo)原則》，制定本行政區(qū)域的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃》，經(jīng)上一級(jí)衛(wèi)生行政部門審核同意，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并納入本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總體規(guī)劃。

機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體需要設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門提出報(bào)告，由衛(wèi)生行政部門納入本地區(qū)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)的單位或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按下列審批權(quán)限報(bào)批：

（一）村衛(wèi)生所（室）由所在地縣級(jí)衛(wèi)生行政部門審批，報(bào)設(shè)區(qū)的市衛(wèi)生行政部門備案；

（二）不設(shè)床位和設(shè)床位不滿100張的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，由設(shè)區(qū)的市衛(wèi)生行政部門審批，并報(bào)自治區(qū)衛(wèi)生行政部門備案；

（三）設(shè)床位在100張以上的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)。

駐桂部隊(duì)設(shè)置編制外的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)置前必須先經(jīng)部隊(duì)衛(wèi)生主管部門審查同意后，按本條第（二）、第（三）項(xiàng)規(guī)定報(bào)批。

第七條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)：

（一）不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的單位；

（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年或者不具有完全民事行為能力的個(gè)人；

（三）被吊銷《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》不滿5年的醫(yī)療機(jī)構(gòu)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；

（四）被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護(hù)士執(zhí)業(yè)證書不滿2年的醫(yī)務(wù)人員；

（五）發(fā)生二級(jí)以上醫(yī)療責(zé)任事故不滿2年的醫(yī)務(wù)人員。

第八條 在市和縣級(jí)人民政府所在地的鎮(zhèn)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置個(gè)體診所的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并連續(xù)五年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；

（二）身體健康能夠正常開(kāi)展診療活動(dòng)并有當(dāng)?shù)爻Ｗ艨凇?/p>

第九條 在市和縣級(jí)人民政府所在地的鎮(zhèn)以外區(qū)域申請(qǐng)?jiān)O(shè)立個(gè)體診所的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并連續(xù)三年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；

（二）身體健康能夠正常開(kāi)展診療活動(dòng)。

第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立護(hù)理站的個(gè)人，必須取得護(hù)士執(zhí)業(yè)證書，并經(jīng)過(guò)注冊(cè)。其中護(hù)師應(yīng)當(dāng)從事臨床護(hù)理工作5年以上，護(hù)士應(yīng)當(dāng)從事臨床護(hù)理工作10年以上。

第十一條 設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)，按下列規(guī)定提出申請(qǐng)：

（一）各級(jí)人民政府設(shè)置的，由政府指定或者任命的籌建負(fù)責(zé)人申請(qǐng)；

（二）法人設(shè)置的，由其法定代表人申請(qǐng)；

（三）個(gè)人設(shè)置的，由其本人申請(qǐng)；

（四）合伙設(shè)置的，由合伙人共同申請(qǐng)并附合伙各方共同簽署的協(xié)議書。

第十二條 各級(jí)衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、選址意見(jiàn)書、建筑設(shè)計(jì)平面圖及其他有關(guān)材料后30日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)的，發(fā)給《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》，并報(bào)上一級(jí)衛(wèi)生行政部門備案；不批準(zhǔn)的，以書面形式說(shuō)明理由。

第十三條 設(shè)置為本單位內(nèi)部職工服務(wù)的門診部、診所、衛(wèi)生所（室），由設(shè)置單位在該醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)前，向當(dāng)?shù)乜h級(jí)衛(wèi)生行政部門提交下列備案材料：

（一）設(shè)置單位或者其主管部門的設(shè)置決定；

（二）《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)備案書》。

衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在接到上述材料后15日內(nèi)，給予《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)備案回執(zhí)》。

第十四條 《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》的有效期為：

（一）不設(shè)床位或者床位不滿100張的為1年；

（二）100張以上床位的為2年。

超過(guò)有效期的，《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》自行失效。

第十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》核準(zhǔn)內(nèi)容的，必須重新辦理設(shè)置審批手續(xù)。第三章 執(zhí)業(yè)登記

第十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)?shù)脚鷾?zhǔn)其設(shè)置的衛(wèi)生行政部門進(jìn)行登記，填寫《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)書》，并提交下列材料：

（一）《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》或者《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)備案回執(zhí)》；

（二）房屋產(chǎn)權(quán)證明或者使用證明；

（三）建筑設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)用房平面圖；

（四）驗(yàn)資證明、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（五）法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，各科室負(fù)責(zé)人名單及其資格證書或者執(zhí)業(yè)證書的復(fù)印件；

（六）主要儀器設(shè)備名錄清單；

（七）環(huán)境衛(wèi)生和廢棄物處理設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

（八）規(guī)章制度和技術(shù)操作規(guī)程。

開(kāi)展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，必須符合國(guó)家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行專門登記。

第十七條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)登記的事項(xiàng)：

（一）名稱、地址、法定代表或者主要負(fù)責(zé)人；

（二）所有制形式；

（三）注冊(cè)資金；

（四）服務(wù)方式、服務(wù)時(shí)間；

（五）診療科目；

（六）工作用房面積、床位或者牙椅；

（七）從業(yè)人數(shù)；

（八）執(zhí)業(yè)許可證登記號(hào)（醫(yī)療機(jī)構(gòu)代碼）。

開(kāi)展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作出專門登記。

第十八條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)書之日起45日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)和申請(qǐng)開(kāi)展靜脈用藥的醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查和核實(shí)，并對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行基本知識(shí)和技能的現(xiàn)場(chǎng)抽查或者考核。合格的，發(fā)給《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，不合格的，以書面形式說(shuō)明理由。

《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》分正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一印制。任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓和出賣。

第十九條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更執(zhí)業(yè)登記事項(xiàng)（執(zhí)業(yè)地址除外）的，應(yīng)當(dāng)在作出變更決定之日起30日內(nèi)，向原登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

變更執(zhí)業(yè)地址，在縣級(jí)行政區(qū)域內(nèi)遷移的，按前款規(guī)定辦理變更登記；跨縣級(jí)行政區(qū)域遷移的，應(yīng)當(dāng)在取得遷入地衛(wèi)生行政部門發(fā)給的《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》，并經(jīng)原登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記后，方可向遷入地衛(wèi)生行政部門辦理執(zhí)業(yè)登記。

第二十條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和自治區(qū)的有關(guān)規(guī)定。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用一個(gè)名稱，確有需要并經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，可以使用兩個(gè)或者兩個(gè)以上名稱，但是必須確定一個(gè)第一名稱。

申請(qǐng)冠以紅十字會(huì)和紅十字名稱或者增掛教學(xué)醫(yī)院名稱的，按有關(guān)規(guī)定辦理。第四章 執(zhí) 業(yè)

第二十一條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須將《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、診療科目、診療時(shí)間和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)懸掛于明顯處所。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)懸掛由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一監(jiān)制的衛(wèi)生標(biāo)志。未經(jīng)許可，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得使用紅十字標(biāo)志。

第二十二條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)不得聘用下列人員從事診療活動(dòng)：

（一）未取得或者被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護(hù)士執(zhí)業(yè)證書及其他相關(guān)醫(yī)療證書的人員；

（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年的醫(yī)務(wù)人員；

（三）被暫停執(zhí)業(yè)期間的醫(yī)務(wù)人員。

取得鄉(xiāng)村醫(yī)生資格的鄉(xiāng)村醫(yī)生只能在行政村以下的衛(wèi)生所（室）執(zhí)業(yè)。

第二十三條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)使用的各種印章，必須經(jīng)登記機(jī)關(guān)審核，并經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)方可刻制。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用的病歷、診療手冊(cè)、處方、卡片、證明票據(jù)等單、冊(cè)，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門制定統(tǒng)一式樣。

第二十四條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的處方、收費(fèi)單據(jù)、收支帳目、證明存根等單據(jù)應(yīng)當(dāng)保存5年以上，門診病歷保存期不得少于15年，住院病歷保存期不得少于30年。

醫(yī)療病歷必須保持真實(shí)、完整，不得擅自修改。

第二十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定使用麻醉藥品、毒性藥品、精神藥品和放射性藥品。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得使用假藥、劣藥，不得從事藥品批發(fā)零售業(yè)務(wù)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)配制的制劑，只能在本醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)使用。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)未經(jīng)靜脈用藥專門登記的，不得開(kāi)展靜脈用藥業(yè)務(wù)。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須建立藥品和醫(yī)用材料公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)制度，實(shí)行藥品、醫(yī)用材料集中招標(biāo)采購(gòu)。縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品、醫(yī)用材料集中招標(biāo)采購(gòu)的監(jiān)督管理。

第二十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和自治區(qū)價(jià)格主管部門規(guī)定的醫(yī)療收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自增加收費(fèi)項(xiàng)目或者提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第二十七條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得采用醫(yī)療技術(shù)手段對(duì)胎兒進(jìn)行性別鑒定。確因科研或者遺傳性疾病診斷需要進(jìn)行胎兒性別鑒定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

從事人工授精技術(shù)科研工作或者器官移植，必須經(jīng)自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

第二十八條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得將醫(yī)療場(chǎng)所以出租、承包等方式交由他人從事診療活動(dòng)，不得利用不正當(dāng)手段誘騙群眾就醫(yī)。

第二十九條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得從事接生和治療性病業(yè)務(wù)。

第三十條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的在職專業(yè)技術(shù)人員除技術(shù)交流和進(jìn)修學(xué)習(xí)外，不得同時(shí)受聘于其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者擅自兼職。

第三十一條 未經(jīng)醫(yī)師親自診查病人，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得出具疾病診斷書、健康證明書或者死亡證明書等文書；未經(jīng)醫(yī)師、助產(chǎn)人員親自接產(chǎn)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得出具出生證明書或者死產(chǎn)證明書。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的診斷證明及其他專業(yè)文書必須真實(shí)。

第三十二條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)施行手術(shù)、特殊檢查或者特殊治療時(shí)，必須征得患者同意，并應(yīng)取得其家屬或者關(guān)系人同意并簽字；無(wú)法取得患者意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得其家屬或者關(guān)系人同意并簽字；無(wú)法取得患者意見(jiàn)又無(wú)家屬或者關(guān)系人在場(chǎng)，或者遇到其他特殊情況時(shí)，經(jīng)治醫(yī)師應(yīng)當(dāng)提出醫(yī)療處置方案，在取得醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者被授權(quán)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三十三條 為內(nèi)部職工服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，未辦理變更登記的，不得向社會(huì)開(kāi)展診療活動(dòng)。

第三十四條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)生醫(yī)療糾紛，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向登記機(jī)關(guān)報(bào)告，并做好實(shí)物的保留封存及調(diào)查處理工作。

第三十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)停業(yè)，必須經(jīng)登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。除進(jìn)行基本建設(shè)外，醫(yī)療機(jī)構(gòu)停業(yè)不得超過(guò)1年；超過(guò)1年的，必須向登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記，由登記機(jī)關(guān)收回《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。

第三十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)刊登、播發(fā)、張貼醫(yī)療廣告，必須向縣級(jí)或者地級(jí)衛(wèi)生行政部門提出申請(qǐng)，在取得自治區(qū)衛(wèi)生行政部門出具的《醫(yī)療廣告證明》，并經(jīng)工商行政部門批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行廣告宣傳。

醫(yī)療廣告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)限于醫(yī)療機(jī)構(gòu)名稱、診療地點(diǎn)、從業(yè)醫(yī)師姓名、技術(shù)職稱、診療科目和診療時(shí)間、診療方法、通訊方式。嚴(yán)禁刊播淫穢、迷信、貶低他人及其他違反有關(guān)法律法規(guī)的內(nèi)容，嚴(yán)禁篡改經(jīng)審查核準(zhǔn)的醫(yī)療廣告內(nèi)容。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)篡改刊播經(jīng)審查核準(zhǔn)的醫(yī)療廣告內(nèi)容，情節(jié)嚴(yán)重者，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門依法收回其《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。第五章 權(quán)利和義務(wù)

第三十七條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

（一）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，任何組織或者個(gè)人不得侵占、平調(diào)、破壞或者非法查封、扣押、凍結(jié)、沒(méi)收；

（二）醫(yī)務(wù)人員的人身安全受法律保護(hù)，任何人不得威脅、毆打、侮辱醫(yī)務(wù)人員，不得妨礙其正常的醫(yī)療活動(dòng)；

（三）醫(yī)療機(jī)構(gòu)有權(quán)維護(hù)診療秩序，任何單位和個(gè)人不得違反醫(yī)療機(jī)構(gòu)就診、住院等管理制度，不得沖擊、擾亂醫(yī)療機(jī)構(gòu)正常工作秩序；

（四）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的名稱、榮譽(yù)、取得的專利受法律保護(hù)，有權(quán)推廣和應(yīng)用先進(jìn)科技成果，派遣醫(yī)務(wù)人員參加學(xué)術(shù)交流活動(dòng)；

（五）醫(yī)療機(jī)構(gòu)有權(quán)拒付各種國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定外的收費(fèi)和攤派。

第三十八條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須履行下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家法律、法規(guī)，執(zhí)行國(guó)家的衛(wèi)生工作方針政策，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育，全心全意為傷病員服務(wù)；

（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)和建設(shè)，不斷提高醫(yī)療技術(shù)水平和醫(yī)療護(hù)理質(zhì)量，為病人提供安全、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；

（三）救死扶傷，在發(fā)生重大災(zāi)害、事故、疾病流行或者其他緊急情況時(shí)，服從縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門的調(diào)遣；

（四）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和自治區(qū)價(jià)格主管部門制定的醫(yī)療收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和藥品價(jià)格管理辦法，建立健全財(cái)務(wù)制度和收費(fèi)管理制度，接受財(cái)政、審計(jì)、價(jià)格等行政管理部門的監(jiān)督；

（五）承擔(dān)縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門賦予的預(yù)防保健、支援農(nóng)村、指導(dǎo)基層醫(yī)療衛(wèi)生工作等任務(wù)。第六章 監(jiān)督管理

第三十九條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政管理部門行使下列監(jiān)督管理職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)置審批、執(zhí)業(yè)登記和校驗(yàn)；

（二）對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行檢查指導(dǎo)；

（三）負(fù)責(zé)組織對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的評(píng)審；

（四）對(duì)違反本辦法的行為給予處罰（本辦法另有規(guī)定的除外）。

第四十條 實(shí)行醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)審制度。評(píng)審委員會(huì)按照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)審辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)審委員會(huì)成員由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門聘任。

第四十一條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)監(jiān)督員在本行政區(qū)域內(nèi)，持證有權(quán)對(duì)各醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，并有權(quán)制止或者責(zé)令改正違法、不當(dāng)行為。第七章 罰 則

第四十二條 違反本辦法第二十條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門責(zé)令其限期改正；拒不改正的，可處以2000元以下的罰款。

第四十三條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門給予警告，并可處以200元以下的罰款。

第四十四條 違反本辦法第二十三條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門責(zé)令其限期改正，并可處以5000元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。

第四十五條 違反本辦法第二十五條第二款規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門處以500元以下的罰款。

第四十六條 違反本辦法第二十六條第三款規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門處以1000元以上3000元以下的罰款。

第四十七條 違反本辦法第二十八條、第二十九條、第三十條的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門處以5000元以下的罰款。

第四十八條 違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門給予警告，對(duì)造成危害后果的，可處以1000元以下的罰款；對(duì)直接責(zé)任人員由所在單位或者上級(jí)機(jī)關(guān)給予行政處分。

第四十九條 違反本辦法第三十五條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門給予警告并可處以1000元以下的罰款。

第五十條 違反本辦法其他規(guī)定的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。

第八章 附 則

第五十一條 本辦法所稱醫(yī)療美容，是指使用藥物或者手術(shù)、物理及其他損傷性、侵入性手段進(jìn)行的美容。

第五十二條 計(jì)劃生育服務(wù)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍之外開(kāi)展診療活動(dòng)的，經(jīng)縣級(jí)以上計(jì)劃生育行政部門審查同意后，按本辦法規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)置相應(yīng)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

第五十三條 香港、澳門、臺(tái)灣居民或者外國(guó)人在本自治區(qū)開(kāi)設(shè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資金數(shù)額，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門確定。

第五十五條 本辦法自2000年2月1日起施行。

第三篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點(diǎn)工作方案-國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

附件1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點(diǎn)工作方案

為了摸清知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源區(qū)域分布，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理向精細(xì)化轉(zhuǎn)型，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源與區(qū)域科教、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)同發(fā)展機(jī)制，引導(dǎo)并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的區(qū)域集聚，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點(diǎn)工作方案。

一、試點(diǎn)背景

隨著全球經(jīng)濟(jì)格局的深度調(diào)整，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處于調(diào)整關(guān)鍵時(shí)期，各地普遍面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的壓力。十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指明了方向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為具有商業(yè)價(jià)值的智力資本，已成為間接或直接作用于生產(chǎn)的重要資源，并被國(guó)際社會(huì)普遍看作國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。

各國(guó)的發(fā)展實(shí)踐證明，知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著的空間地理依賴，高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源向少數(shù)區(qū)域集聚的趨勢(shì)日益增強(qiáng)，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的資源配置體制和機(jī)制，引導(dǎo)科教、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)集聚，有利于轉(zhuǎn)變區(qū)域資源配置方式和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用；有利于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源與創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)資源、經(jīng)濟(jì)資源的匹配度，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、轉(zhuǎn)化等價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的空間整合；有利于完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，實(shí)現(xiàn)支撐區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)，促進(jìn)創(chuàng)新體系與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深度融合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點(diǎn)工作的目的是，摸清包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等在內(nèi)的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)分布規(guī)律；識(shí)別區(qū)域科教、產(chǎn)業(yè)資源潛力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力之間的匹配關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用之間的匹配關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力與產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求之間的匹配關(guān)系；提出以知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源為導(dǎo)向，引導(dǎo)其他資源優(yōu)化配置的導(dǎo)向目錄；以分類指導(dǎo)為原則，提出有利于區(qū)域發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)政策的優(yōu)化和調(diào)整方案，實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源配置效率的提高，形成科學(xué)合理的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源布局。

二、總體目標(biāo)和工作思路

（一）總體目標(biāo)。探索形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局工作機(jī)制和模式，為全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源區(qū)域布局工作提供實(shí)踐基礎(chǔ)和工作規(guī)范；發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源屬性，探索建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的資源配置體制和機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)集聚；探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深度融合方式，提高政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理能力和服務(wù)支撐作用。

（二）工作思路。選擇部分省（區(qū)、市）或知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局工作試點(diǎn)區(qū)域，實(shí)行一年一評(píng)估的滾動(dòng)工作機(jī)制。

摸清試點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源與科教等創(chuàng)新資源基本情況，識(shí)別試點(diǎn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集區(qū)域、知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與相關(guān)資源匹配關(guān)系，特別是國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等創(chuàng)新型區(qū)域的情況，提出本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向目錄，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)資源政策調(diào)整和完善的建議。通過(guò)試點(diǎn)工作，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局工作基礎(chǔ)理論、研究分析方法、技術(shù)規(guī)范、操作手冊(cè)、支撐平臺(tái)等，探索工作機(jī)制和工作模式，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)工作隊(duì)伍，推動(dòng)工作全面開(kāi)展。

有條件的地方可以把專利、商標(biāo)、版權(quán)等主要類別知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源納入試點(diǎn)工作范圍，也可從專利資源分析入手，待條件成熟，逐步擴(kuò)展到主要類別知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分析。

三、主要任務(wù)

（一）開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)（或?qū)＠峦┵Y源分析。摸清知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面的分布現(xiàn)狀；研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源與創(chuàng)新資源的匹配度，了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源對(duì)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支撐情況；梳理區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，以及與科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)等政策間的銜接性。

（二）開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局綜合評(píng)價(jià)。探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局評(píng)價(jià)模型和指標(biāo)體系，探索綜合評(píng)價(jià)工具、空間分析方法和可視化表達(dá)方法等，繪制知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局地圖，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展區(qū)域類型和發(fā)展導(dǎo)向。

（三）探索區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類指導(dǎo)工作模式。在區(qū)域?qū)用嫘纬梢灾R(shí)產(chǎn)權(quán)資源為中心的相關(guān)資源配置引導(dǎo)目錄，指導(dǎo)區(qū)域相關(guān)政策的調(diào)整完善，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源區(qū)域布局政策優(yōu)化。

（四）建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源布局信息平臺(tái)。研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，探索構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分析標(biāo)準(zhǔn)化模型。形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)資源數(shù)據(jù)庫(kù)。拓展完善現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)，建立基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索查詢服務(wù)體系。

（五）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局支撐服務(wù)體系。編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分析工作指導(dǎo)性材料。培養(yǎng)形成涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、科技、教育等領(lǐng)域的工作團(tuán)隊(duì)和專家支撐團(tuán)隊(duì)。

四、試點(diǎn)成果

（一）形成區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局工作規(guī)范文件。形成區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分析報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分析手冊(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源導(dǎo)向目錄及編制規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與區(qū)域相關(guān)政策調(diào)整建議稿（政策調(diào)整集）等系列文件。

（二）形成區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局工作推進(jìn)機(jī)制。形成國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和地方政府聯(lián)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制。形成政府指導(dǎo)、各方參與的研究支撐體系和專家咨詢體系。形成宣傳示范與工作推進(jìn)的配合機(jī)制。

（三）形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及體系。建立資源數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化采集制度。建立信息平臺(tái)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。形成基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局信息檢索查詢服務(wù)體系。

五、計(jì)劃進(jìn)度

試點(diǎn)時(shí)間為2015—2019年，分三個(gè)階段開(kāi)展。

第一階段 基礎(chǔ)搭建（2015年6月至2016年12月）。工作重點(diǎn)為搭建工作推進(jìn)機(jī)制，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分析和區(qū)域布局綜合評(píng)價(jià)，探索區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類指導(dǎo)工作模式和初步的工作規(guī)范文件。形成基礎(chǔ)工作成果。

1．試點(diǎn)啟動(dòng)（2015年6—7月）。啟動(dòng)申報(bào)工作，準(zhǔn)備并提交試點(diǎn)方案。組織評(píng)審，確定試點(diǎn)單位，確定并印發(fā)地方試點(diǎn)方案。2．試點(diǎn)推進(jìn)（2015年7月—2016年10月）。建立試點(diǎn)工作推進(jìn)機(jī)制，組建工作團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展試點(diǎn)推進(jìn)。我局會(huì)同有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)。

3．階段總結(jié)（2016年11—12月）。對(duì)試點(diǎn)工作進(jìn)行總結(jié)，檢查試點(diǎn)工作目標(biāo)完成情況，并形成總結(jié)報(bào)告和初步成果。

第二階段 重點(diǎn)推進(jìn)（2017—2018年）。工作重點(diǎn)為建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源布局信息平臺(tái)，優(yōu)化調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)及區(qū)域相關(guān)政策，形成較為全面、規(guī)范的工作指導(dǎo)性材料等。在重點(diǎn)工作方面取得一批成果。

2017年開(kāi)展中期評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第三階段 驗(yàn)收推廣（2019年）。全面總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和成效，進(jìn)行全面推廣。

六、組織保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，形成上下聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與試點(diǎn)省（區(qū)、市）人民政府加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共同支持配合做好試點(diǎn)工作。保護(hù)協(xié)調(diào)司和試點(diǎn)省（區(qū)、市）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組成聯(lián)合工作組，做好落實(shí)配合工作，加強(qiáng)試點(diǎn)工作的信息溝通，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作推進(jìn)中的具體問(wèn)題。

（二）營(yíng)造試點(diǎn)環(huán)境，確保試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。充分發(fā)揮地方政府在試點(diǎn)工作中的主體作用，整合現(xiàn)有政策資源，發(fā)揮各方積極性。加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的資金、技術(shù)和人才支撐。加強(qiáng)試點(diǎn)工作進(jìn)展和成果的宣傳報(bào)道。

第四篇：廣西壯族自治區(qū)行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法

【發(fā)布單位】82002

【發(fā)布文號(hào)】桂政發(fā)[1992]11號(hào) 【發(fā)布日期】1992-02-28 【生效日期】1992-02-28 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

廣西壯族自治區(qū)行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法

（桂政發(fā)〔1992〕11號(hào)1992年2月28日）

第一章 總則

第一條 第一條 為加強(qiáng)行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱行政事業(yè)資產(chǎn)）的管理，維護(hù)資產(chǎn)所有者和使用者的合法權(quán)益，促進(jìn)資產(chǎn)合理、有效使用，保障資產(chǎn)完整和不受侵犯，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本自治區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 第二條 行政事業(yè)資產(chǎn)是指行政事業(yè)單位通過(guò)國(guó)家財(cái)政撥款、預(yù)算外資金、無(wú)償調(diào)入、接受捐贈(zèng)和其他各項(xiàng)收入所形成的各類資產(chǎn)。

第三條 第三條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)家綜合管理國(guó)有資產(chǎn)的職能機(jī)構(gòu)，行使國(guó)家賦予的國(guó)有資產(chǎn)所有者的代表權(quán)、監(jiān)督管理權(quán)、投資收益權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)。

第四條 第四條 國(guó)家對(duì)行政事業(yè)資產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一政策，分級(jí)管理，所有權(quán)和使用權(quán)分離的原則。

自治區(qū)、地（市）、縣（市）國(guó)有資產(chǎn)管理部門按照國(guó)有資產(chǎn)管理體制的權(quán)限劃分，分別綜合管理本級(jí)政府管轄和上級(jí)政府委托管理的行政事業(yè)資產(chǎn)，指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門開(kāi)展業(yè)務(wù)工作。

第五條 第五條 行政事業(yè)單位的主管部門，根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)管理部門委托的管理權(quán)限，按照本辦法對(duì)本部門所屬行政事業(yè)單位的資產(chǎn)進(jìn)行管理，并向國(guó)有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)和報(bào)告工作。

第六條 第六條 各行政事業(yè)單位是行政事業(yè)資產(chǎn)的使用單位，對(duì)所占用的資產(chǎn)有使用權(quán)和維護(hù)管理的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，設(shè)立專職管理機(jī)構(gòu)或指定財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)，按照本辦法對(duì)所占用的資產(chǎn)實(shí)施管理。

第二章 行政事業(yè)資產(chǎn)的范圍和分類

第七條 第七條 行政事業(yè)資產(chǎn)分為固定資產(chǎn)、材料和低值易耗品、貨幣資金和其他資產(chǎn)四大類。

第八條 第八條 本辦法所稱固定資產(chǎn)，是指一般設(shè)備單價(jià)50元以上。專用設(shè)備200元以上，耐用期超過(guò)一年，并在使用過(guò)程中能保持其原有實(shí)物形態(tài)的資產(chǎn)，以及單價(jià)雖不滿50元和200元，但耐用期超過(guò)一年的大批同類資產(chǎn)。固定資產(chǎn)具體分類如下：

（一）建筑物，包括辦公用房、宿舍、倉(cāng)庫(kù)等各種建筑及附屬設(shè)施；

（二）專用設(shè)備，包括各種儀器儀表、醫(yī)療器械、機(jī)械設(shè)備、文體設(shè)備等；

（三）一般設(shè)備，包括辦公與事務(wù)用的家具設(shè)備、被服裝具、一般文體設(shè)備等；

（四）交通運(yùn)輸工具，包括各種車輛、船只和其他交通運(yùn)輸工具；

（五）文物和陳列品，包括博物館、展覽館，陳列室和文化館等的文物和陳列品；

（六）圖書，包括專業(yè)圖書館、資料室的藏書及重要科學(xué)技術(shù)資料；

（七）其他固定資產(chǎn)，是指不屬于以上各類，但符合固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的其他資產(chǎn)。

第九條 第九條 本辦法所稱的材料和低值易耗品，是指使用以后即行消耗不復(fù)原的物資，及不夠固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的工器具設(shè)備等。

第十條 第十條 本辦法所稱貨幣資金，是指銀行存款、庫(kù)存現(xiàn)金及有價(jià)證券等。

第十一條 第十一條 本辦法所稱其他資產(chǎn)，是指上述各類資產(chǎn)以外其他形態(tài)的資產(chǎn)。

第三章 行政事業(yè)資產(chǎn)的使用和維護(hù)

第十二條 第十二條 行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)管好、用好所占用的資產(chǎn)，建立檢查，報(bào)告制度，進(jìn)行定期和不定期檢查，并向主管部門報(bào)告管理使用情況。

第十三條 第十三條 行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立下列制度：

（一）登記制度。建立資產(chǎn)總帳和明細(xì)帳，對(duì)資產(chǎn)的存量、增減變動(dòng)和分布等情況及時(shí)、準(zhǔn)確、如實(shí)進(jìn)行登記。對(duì)實(shí)物形態(tài)的資產(chǎn)應(yīng)分類、編號(hào)登記，對(duì)大型、貴重、精密的儀器、設(shè)備應(yīng)建立臺(tái)帳和技術(shù)檔案；

（二）保管制度。對(duì)各種資產(chǎn)分門別類建立保管、領(lǐng)用、交還等制度和辦法，妥善管理。

（三）損壞賠償制度。對(duì)造成資產(chǎn)損壞、損失和浪費(fèi)的，區(qū)別情況作出處理；屬于責(zé)任事故造成損失的，應(yīng)由責(zé)任人予以全部或部分賠償。

第十四條 第十四條 行政事業(yè)單位使用所占用的資產(chǎn)從事商品生產(chǎn)、對(duì)外有償服務(wù)等各種經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，應(yīng)按國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取固定資產(chǎn)折舊費(fèi)、大修理基金，用于資產(chǎn)保值。對(duì)營(yíng)業(yè)性利潤(rùn)收入的使用，應(yīng)當(dāng)接受國(guó)有資產(chǎn)管理部門的監(jiān)督，對(duì)違反國(guó)家規(guī)定開(kāi)支使用的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)制止或予以沒(méi)收。

第四章 行政事業(yè)資產(chǎn)的處置

第十五條 第十五條 行政事業(yè)資產(chǎn)的處置權(quán)歸國(guó)有資產(chǎn)管理部門。行政事業(yè)單位處置資產(chǎn)必須履行報(bào)銷手續(xù)。

房屋、土地、車輛和設(shè)備單臺(tái)原值在限額（自治區(qū)級(jí)為一萬(wàn)元，地市級(jí)為五千元，縣市級(jí)為一千元）以上的調(diào)撥、變賣、報(bào)廢，占用單位必須提出書面申請(qǐng)報(bào)告，由主管部門組織技術(shù)鑒定和簽署意見(jiàn)后，報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批。

凡調(diào)撥、變賣、報(bào)廢單臺(tái)價(jià)值不足限額的儀器設(shè)備，由使用單位提出申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)本單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門或資產(chǎn)專職管理機(jī)構(gòu)組織技術(shù)鑒定和簽署意見(jiàn)后，報(bào)主管部門審批，并抄報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門備案。

第十六條 第十六條 對(duì)行政事業(yè)單位閑置超過(guò)一年的固定資產(chǎn)，國(guó)有資產(chǎn)管理部門有權(quán)進(jìn)行處置。

第十七條 第十七條 行政事業(yè)單位的資產(chǎn)，凡在同一預(yù)算級(jí)次和屬于同一主管部門的單位之間的調(diào)撥，可以實(shí)行無(wú)償調(diào)撥；不具備上述條件的調(diào)撥，均可實(shí)行有償調(diào)撥。

第十八條 第十八條 行政事業(yè)資產(chǎn)的有償調(diào)撥、變賣的收入和報(bào)廢資產(chǎn)的殘值收入歸國(guó)家所有，由資產(chǎn)占用單位專戶儲(chǔ)存，列入專用基金核算，作國(guó)有資產(chǎn)補(bǔ)償基金，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)后動(dòng)用。

撤銷的行政事業(yè)單位的資產(chǎn)變賣收入，全部上繳國(guó)有資產(chǎn)管理部門，由其統(tǒng)一管理和安排使用。

第十九條 第十九條 資產(chǎn)經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行處置之后，必須按規(guī)定先進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，再進(jìn)行處置；處置完畢后，方可相應(yīng)沖減或增加資產(chǎn)帳目。

第二十條 第二十條 行政事業(yè)單位機(jī)構(gòu)撤并或改變性質(zhì)，必須對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行全面清查、評(píng)估、造冊(cè)登記，并報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或授權(quán)的主管部門審查批準(zhǔn)后，方可辦理移交、調(diào)撥或封存手續(xù)。任何單位和個(gè)人不得隨意處置。

第五章 行政事業(yè)資產(chǎn)的報(bào)告

第二十一條 第二十一條 行政事業(yè)單位應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的統(tǒng)計(jì)報(bào)表格式及內(nèi)容定期做出資產(chǎn)報(bào)告；由委托的主管部門管理的，向主管部門報(bào)告，主管部門匯總后向同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告。

第二十二條 第二十二條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門按照規(guī)定的時(shí)間要求，匯總編制本級(jí)資產(chǎn)報(bào)表和下級(jí)上報(bào)的資產(chǎn)報(bào)表，向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告。

第六章 行政事業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)督

第二十三條 第二十三條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)行政事業(yè)資產(chǎn)的管理、使用實(shí)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理。

第二十四條 第二十四條 行政事業(yè)單位違反本辦法，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門或會(huì)同有關(guān)部門對(duì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人進(jìn)行查處，或責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失；觸犯刑律的，提請(qǐng)司法部門依法處理。

第二十五條 第二十五條 行政事業(yè)單位未按本辦法報(bào)批而擅自處置資產(chǎn)的，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門將處置資產(chǎn)所得的全部?jī)r(jià)款全部追回，上繳財(cái)政，專項(xiàng)儲(chǔ)存，用于建立國(guó)有資產(chǎn)保值基金，并由國(guó)有資產(chǎn)管理部門按國(guó)家規(guī)定安排使用。

第七條 附則

第二十六條 第二十六條 本辦法適用于各類事業(yè)單位、國(guó)家機(jī)關(guān)、黨派和人民團(tuán)體。

實(shí)行獨(dú)立核算企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的事業(yè)單位不適用本辦法。

第二十七條 第二十七條 本辦法由自治區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 第二十八條 本辦法自頒布之日起施行。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：廣西壯族自治區(qū)交易場(chǎng)所管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)交易場(chǎng)所管理暫行辦法

第一章 總 則

第—條 為加強(qiáng)我區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管,保護(hù)交易場(chǎng)所參與者的合法權(quán)益,規(guī)范交易秩序,防范金融風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔⒛11〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔⒛12〕37號(hào)),結(jié)合我區(qū)實(shí)際,制定本辦法: 第二條 在本自治區(qū)內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu),以及區(qū)外交易場(chǎng)所在本自治區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱交易場(chǎng)所是指經(jīng)省級(jí)人民政府依法批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品交易服務(wù)的交易場(chǎng)所,不包括依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。其中,權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非標(biāo)準(zhǔn)化合約或倉(cāng)單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對(duì)象,采用一對(duì)一或一對(duì)多的交易方式,以實(shí)物交割(交收)為目的的交易: 本辦法所稱會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu),是指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及交易場(chǎng)所章程的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易場(chǎng)所審核批準(zhǔn),在交易場(chǎng)所開(kāi)展交易活動(dòng)或者為參與市場(chǎng)交易者提供服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人。

第三條 自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照屬地管理原則,履行交易場(chǎng)所日常監(jiān)管第一責(zé)任人職責(zé),指定監(jiān)管機(jī)構(gòu),落實(shí)監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。自治區(qū)金融辦、設(shè)區(qū)市人民政府指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”: 第四條 設(shè)立交易場(chǎng)所,必須按照國(guó)發(fā)〔⒛ 11〕38號(hào)文件的規(guī)定報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn).未經(jīng)批準(zhǔn),不得設(shè)立交易場(chǎng)所和分支機(jī)構(gòu)以及提供交易平臺(tái)服務(wù)。

第五條 新設(shè)的交易場(chǎng)所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易所”或“交易中心”字樣。使用“交易所”字樣的,在開(kāi)業(yè)前,應(yīng)當(dāng)同時(shí)取得國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議或國(guó)務(wù)院授權(quán)主管機(jī)構(gòu)的書面反饋意見(jiàn)和自治區(qū)人民政府批準(zhǔn).涉及工商登記的,按照工商管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 交易場(chǎng)所的設(shè)立,應(yīng)當(dāng)符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

第七條 交易場(chǎng)所應(yīng)采用公司制組織形式,除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具各以下條件 :(一)名稱中使用“交易所”字樣的實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣1億元;名稱中使用“交易中心”字樣的,實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(二)交易場(chǎng)所出資人應(yīng)為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設(shè)交易場(chǎng)所全部股本的35%;(三)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程;(四)有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;(五)員工中有金融行業(yè)或交易場(chǎng)所工作經(jīng)歷3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的30%;(六)有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度、投資者準(zhǔn)入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資者信息保密制度、信息公開(kāi)披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度;(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具各支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施;(八)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施: 第八條 交易場(chǎng)所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具各以下條件 :(一)具備相關(guān)行業(yè)背景,具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制;(二)財(cái)務(wù)狀況良好,最近3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利,最近l年年末凈資產(chǎn)不低于l億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%;(三)最近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)和不良信用記錄;(四)入股資金應(yīng)當(dāng)是自有資金,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股;(五)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)、不將所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)公司章程中載明。

第九條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具各以下條件:(一)具有5年以上管理經(jīng)驗(yàn),有大學(xué)本科(含)以上學(xué)歷或中級(jí)(含以上職稱);(二)具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí);(三)最近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)或不良信用記錄: 第十條 交易場(chǎng)所章程除有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):(一)交易場(chǎng)所設(shè)立目的和職責(zé);(二)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、撤銷的條件與程序;(三)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和加入、退出程序;(四)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理;(五)交易場(chǎng)所解散的條件和程序c 第十—條 設(shè)立交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理 :(一)申請(qǐng)人向設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料;(二)設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行初審,出具初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函,由指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)材料、初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函提交給自治區(qū)金融辦;(三)自治區(qū)金融辦對(duì)材料進(jìn)行初步審核,在⒛日內(nèi)組織商務(wù)廳、廣西證監(jiān)局等部門召開(kāi)會(huì)商會(huì)議進(jìn)行專業(yè)評(píng)審,并將評(píng)審意向申請(qǐng)人反饋;(四)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改完善申請(qǐng)材料。逾期不反饋或修改后的申請(qǐng)材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動(dòng)放棄該申請(qǐng)事項(xiàng);(五)申請(qǐng)材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在10日內(nèi)提出審核意見(jiàn)報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。第十二條 交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料包括 :(一)公司申請(qǐng)材料。

l.籌建請(qǐng)示文:包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料;2.可行性研究報(bào)告(包括收費(fèi)形式與標(biāo)準(zhǔn)、交易品種與交易規(guī)則等;3.籌建工作方案;4.出資人協(xié)議書;5.出資人會(huì)議決議;6.出資人基本情況材料;7.全體出資人承諾書;8.公司章程(草案);9.擬任法定代表人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理資料;10.主要管理制度;1l.交易合同范本;12.交易系統(tǒng)產(chǎn)品說(shuō)明書及交易系統(tǒng)客戶端軟件設(shè)計(jì)方案;13.與資金存管銀行的意向合作協(xié)議;14.交易品種需要交割的須提交擬建倉(cāng)庫(kù)選址或與倉(cāng)儲(chǔ)第三方提供者的意向合作協(xié)議;15.《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;16.法律意見(jiàn)書;17.按審慎性原則要求的其他資料。(二)設(shè)區(qū)市人民政府初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函。

l.初審報(bào)告內(nèi)容包括日常監(jiān)管責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的有關(guān)安排,須指定監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位以及2名主監(jiān)管人員;2.處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函: 第十三條 交易場(chǎng)所完成籌建、工商注冊(cè)登記等工作后,在開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交下列各案材料: 1.籌建情況報(bào)告;2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;3.交易場(chǎng)所股東會(huì)或董事會(huì)會(huì)議決議;4.公司章程;5.驗(yàn)資報(bào)告;6.法定代表人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理資料;7.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的文件材料;8.客戶資金第三方存管協(xié)議;9.所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交割(交收)倉(cāng)庫(kù)及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,并出具驗(yàn)收意見(jiàn)的現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收材料Ⅱ

第十四條 取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在9個(gè)月內(nèi)完成籌建、工商注冊(cè)登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案。

取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意后9個(gè)月內(nèi)未完成籌建并開(kāi)業(yè)的,可向所在地設(shè)區(qū)市人民政府申請(qǐng)延期3個(gè)月。逾期未開(kāi)業(yè)或交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的,撤回批復(fù)同意文件并向社會(huì)公示。

第十五條 交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),確需設(shè)立的,須報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)交易場(chǎng)所的會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場(chǎng)所所在地以及會(huì)員、其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

第十六條 交易場(chǎng)所的數(shù)量、類型和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其所在地設(shè)區(qū)市、民政府的監(jiān)管能力相匹配。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場(chǎng)所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料。

第十七條 交易場(chǎng)所有下列變更情形之一的,由 所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審后,報(bào)自治區(qū)金融辦核準(zhǔn):(一)變更公司名稱;(二)變更注冊(cè)資本;(三)變更注冊(cè)地;(四)變更交易品種及交易規(guī)則;(五)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(六)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;(七)修改公司章程;(八)分立或合并。第十八條 交易場(chǎng)所有下列變更情形之一的,報(bào)所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案:(一)變更公司法定代表人;(二)變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;(三)變更公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(四)變更資金存管銀行;(五)變更交易軟件系統(tǒng)。

第十九條 交易場(chǎng)所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)督促其嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)和糾紛,妥善安置客戶,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)或股東會(huì)做出相關(guān)決議15日內(nèi),在注冊(cè)地及主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布3次公告。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定 :(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;(二)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;(四)除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200/人、;(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn),不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。

第二十一條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得有下列行為:(一)未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開(kāi)展交易活動(dòng);(二)與客戶進(jìn)行對(duì)賭;(三)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;(四)挪用客戶交易資金;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的交易;(六)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)操縱;(八)發(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(九)其他違背客戶真實(shí)意思表示的行為

第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)依法制定交易規(guī)則:交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)交易品種和交割(交收)期限;(二)交易方式;(三)交易流程;(四)禁止性的交易行為;(五)交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則;(六)交易糾紛解決機(jī)制;(七)取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機(jī)制;(八)交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式;(九)交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則;(十)其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。

第二十三條 通過(guò)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)依法制定會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度,并與其簽訂協(xié)議,明確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項(xiàng)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督,防范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項(xiàng)等違法違規(guī)行為。會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟(jì)損失的,交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)索償。

第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動(dòng)提供登記、存管、結(jié)算和交割(交收)服務(wù):全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。交易場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求: 第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立嚴(yán)格的客戶資金第三方存管制度。客戶交易資金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實(shí)行第三方存管,并在存管銀行開(kāi)立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶用于存放。專用結(jié)算賬戶與交易場(chǎng)所自有資金賬戶嚴(yán)格分離,不得混同。客戶入市交易前要與交易場(chǎng)所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書c交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù):存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對(duì)交易場(chǎng)所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督,并嚴(yán)格執(zhí)行與交易場(chǎng)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每度向所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送交易資金變動(dòng)信,及時(shí)報(bào)告資金異動(dòng)情況并按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第二十六條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立投資者適當(dāng)性管理制度.制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個(gè)人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬(wàn)元;具有最近2年以上的證券交易成交記錄;理解并接受交易場(chǎng)所交易風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)相關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試;(二)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,開(kāi)展投資者教育,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí);建立投資者合法權(quán)益保護(hù)制度;保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取交易信急,并向投資者提供平等的交易機(jī)會(huì): 第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)針對(duì)交易、設(shè)各、場(chǎng)地、人為的或自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案;(二)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開(kāi)立專用結(jié)算賬戶,專門存儲(chǔ)保證金,不得挪用;(三)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按營(yíng)業(yè)收入10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金,日于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟(jì)損失,防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金應(yīng)當(dāng)在存管銀行單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)要求交易場(chǎng)所調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金的規(guī)模。

第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信急管理制度交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信用。投資者登記、交易和結(jié)算等資料至少保存⒛年。

第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實(shí)行信息公開(kāi)披露制度:信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏: 交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。

第三十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)確保其交易信急系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門的要求:交易場(chǎng)所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)具各安全保護(hù)和各份措 施,確 保開(kāi)戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割(交收)、存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全: 第三十一條 交易場(chǎng)所發(fā)生以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告:(一)交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(二)涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁;(三)對(duì)金融環(huán)境和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項(xiàng);(四)交易場(chǎng)所因不可抗力的突發(fā)事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市;(五)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第四章 監(jiān)督管理

第三十二條自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):(一)負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理;(二)制定自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施;(三)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場(chǎng)所開(kāi)展日常監(jiān)管工作;(四)指導(dǎo)交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展自律管理工作;(五)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十三條 設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):(一)根據(jù)屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作;(二)制定交易場(chǎng)所管理細(xì)則;(三)明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實(shí)施交易場(chǎng)所日常監(jiān)管制度;(四)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和審查工作;(五)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作;(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十四條自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對(duì)交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、交易品種等事項(xiàng)出具專業(yè)意見(jiàn),制定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開(kāi)展信息統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為。

第三十五條 交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法建立統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度,并對(duì)交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實(shí)、完整和有效,及時(shí)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報(bào)送現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況,以及重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。交易場(chǎng)所應(yīng) 當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送材料:(一)每月10日前報(bào)送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告;(二)每季度首月10日前報(bào)送上季度運(yùn)營(yíng)報(bào)告;(三)每年4月10日前報(bào)送運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的上財(cái)務(wù)報(bào)告: 交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所上報(bào)的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào),并于每年4月30日前將上年年報(bào)匯總提交給自治區(qū)金融辦。

第三十六條 交易場(chǎng)所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會(huì),自律管理交易商協(xié)會(huì)可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨(dú)立的第設(shè)立交易場(chǎng)所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問(wèn)題: 第三十七條交易場(chǎng)所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正;逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,由所在地設(shè)區(qū)市人民政府報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第五章 附 則

第三十八條 法律法規(guī)和國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄 區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條 本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起半年內(nèi)按照本辦法進(jìn)行規(guī) 范。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,依法予以取締。-