第一篇：工商行政處罰簡易程序流程

工商行政處罰簡易程序流程

一、搜集案源

二、行政執法人員應通過日常監督管理、巡回檢查、年檢驗照、群眾舉報等多種途徑發現案源

三、現場調查

四、發現案源后，要有兩名以上辦案人員進行現場調查。調查時要當場出示執法證件，了解違法事實，收集必要的證據，并制作筆錄。筆錄應要求當事人簽字或蓋章，拒絕簽字或蓋章的應在筆錄上說明。

五、認定。

六、辦案人員對現場檢查的違法事實和證據進行綜合分析，認為違法事實清楚、證據確鑿，適用少量罰款（公民50元以下，法人或其他組織1000元以下）或警告的行政處罰，可當場作出處罰決定。

七、告知。

八、辦案人在行政處罰決定作出前應當告知當事人作出處罰決定的事實、理由和依據，并告知當事人有權進行陳述和申辯，當事人進行申辯的要記入筆錄。

九、決定。

十、處罰要堅持過罰相當原則。作出處罰決定后，辦案人應當場填寫預定格式、編有序號、蓋有執法機關公章和執法人員簽名的《當場處罰決定書》一式三份，并由當事人簽名或蓋章后，當場將第一聯交當事人，填寫時要求字跡工整、清晰、語法通順，用語準確，嚴禁涂抹；處罰理由、處罰依據必須引用到所適用的法律、法規、規章的條、款、項。

十一、執行。

十二、符合當場收繳罰款情形的，辦案人當場收繳罰款；不符合當場收繳罰款情形的，要告知繳納罰款地點和期限，當事人逾期不履行處罰決定，可依法申請人民法院強制執行。

十三、審查備案。

十四、當場處罰實施后，辦案人員應在五日內將《當場處罰決定書》第二、三聯送本單位法制員審查、部門領導簽字，法制員將第二聯送法制科備案。當場已收繳罰款的，將第三聯直接裝卷，當場未收繳罰款的，待收繳罰款后裝訂入卷。

十五、立案。

十六、處罰決定或復議決定執行完畢，要將案卷材料裝卷歸檔，案件裝訂參照縣局《行政處罰案件立卷歸檔制度》執行。

第二篇：行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序

一、行政處罰簡易程序的適用條件

根據《行政處罰法》的規定，行政處罰案件的決定程序除一般程序外，還有簡易程序。相對于一般程序而言，簡易程序的步驟簡單，操作簡便，相關法律、法規對簡易程序的規范比較簡單。

在行政處罰案件辦理實際中，行政執法機關遇到的大多是違法行為簡單、違法情節輕微的普通違法行為。一方面，這類行為具有違法性，行政執法機關必須依法查處；另一方面，這類違法行為數量大、查處起來相對比較容易，辦案機構如果按行政處罰的一般程序辦理，會影響行政效率。因此，法律從實際情況出發，在行政處罰的一般程序外設定了簡易程序，并對簡易程序的適用條件及相關要求作出了原則性的規定。

《行政處罰程序規定》根據工商行政管理機關行政執法的實際情況，對《行政處罰法》的規定予以細化，在第四章“行政處罰的簡易程序”部分規定了簡易程序的具體要求、當場處罰決定書的內容以及案件的歸檔等問題。

工商行政管理行政處罰的簡易程序是指工商行政管理機關及其執法人員對于公民、法人或者其他組織違反工商行政管理法律、法規的行為當場作出行政處罰決定的行政處罰程序。《行政處罰程序規定》第六十條規定：“違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出處罰決定。”《行政處罰程序規定》第六十條的依據是《行政處罰法》第三十三條。

簡易程序的核心是辦案機關可以不經立案、調查取證、聽證、核審等程序，由執法人員代表辦案機關對違法當事人當場作出行政處罰決定。適用簡易程序查處案件必須嚴格遵守法律、法規的相關規定。

一般而言，簡易程序有以下幾個適用條件。

1.事實清楚、案情簡單，并且有法定依據。

在這種情況下，辦案機構不必調查取證就能清楚掌握當事人的違法事實，同時，相關法律明確規定了此類違法行為該如何處罰。如果沒有法定依據，無論當事人的違法行為多么簡單，辦案機構都不能適用簡易程序認定其行為違法，更不能實施行政處罰。

2.違法后果比較輕微，處罰種類和幅度屬于法律規定的范圍。

違法后果比較輕微即違法行為性質不嚴重，情節不惡劣，造成的危害后果容易消除。在實踐中，違法后果是否輕微需要辦案機關及辦案人員根據實際情況依法作出判斷。

此外，法律還具體限定了簡易程序的適用條件，即對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰案件，可以當場作出行政處罰決定。也就是說，只有對當事人作出罰款或警告這兩種處罰的案件才能適用簡易程序。同時，在對當事人處以罰款的案件中，只有對公民罰款50元以下、對法人或者其他組織罰款1000元以下的案件才能適用簡易程序，超出該罰款數額的案件不能適用簡易程序。

需要注意的是，對個體工商戶當場實施的行政處罰，應當依照我國《民法通則》的規定，按查處公民違法行為的情況處理。

在具體程序方面，辦案人員適用簡易程序處罰當事人的違法行為時，應當依法填寫當場處罰決定書，無須履行立案審批等一般程序。這樣做有利于提高行政執法效率，及時制止違法行為。

二、行政處罰簡易程序的操作要求

《行政處罰程序規定》第六十一條規定：“適用簡易程序當場查處違法行為，辦案人員應當當場調查違法事實，制作現場檢查、詢問筆錄，收集必要的證據，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應當當場送達當事人，由當事人和辦案人員簽名或蓋章。”

《行政處罰程序規定》第六十一條明確規定了工商行政管理機關及其執法人員適用簡易程序當場處罰違法行為應當履行的法定程序。

根據《行政處罰法》第三十四條和《行政處罰程序規定》第六十一條的規定，工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時應當遵守以下程序要求。

1.表明執法人員身份。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應主動向當事人出示工商執法證，表明執法人員身份。

2.做好現場檢查筆錄。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應當場了解清楚違法事實，做好筆錄，收集必要的證據。

3.告知。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應告知當事人作出行政處罰決定的違法事實、依據，并告知當事人享有陳述權和申辯權。

4.復核。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應聽取當事人的陳述和申辯意見，對當事人提出的不同事實、理由或證據進行復核。當事人提出的事實、理由或證據成立的，執法人員應當采納，不得因當事人申辯而加重處罰。

如果當事人的陳述和申辯意見與執法人員掌握的違法事實存在矛盾之處且不能當場解決，或者出現執法人員一時無法作出正確判斷的情況，就不能適用簡易程序查處當事人的違法行為。在這種情況下，執法人員應當適用一般程序查辦違法案件，通過調查取證等程序來解決違法事實的認定問題。

5.下達處罰決定書。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，當場交付當事人。當事人對執法人員當場作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

6.依法當場收繳罰款。

根據《行政處罰法》第四十六條的規定，作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離，除法律允許的特殊情況外，作出行政處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。當事人應當自收到行政處罰決定書之日起15日內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

根據《行政處罰法》的規定，執法人員可以在兩種特殊情況下當場收繳罰款。

（1）《行政處罰法》第四十七條規定，凡依法給予20元以下罰款的，或者不當場收繳事后難以執行的，執法人員可以當場收繳罰款。

（2）《行政處罰法》第四十八條規定，在邊遠、水上、交通不便地區，行政機關及其執法人員依法作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經當事人提出，行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款。

7.依法出具罰款收據并及時上繳罰款。

《行政處罰法》第四十九條明確要求，行政機關及其執法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據；不出具財政部門統一制發的罰款收據的，當事人有權拒絕繳納罰款。《行政處罰法》第五十條規定，執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內交至行政機關；在水上當場收繳的罰款，應當自抵岸之日起2日內交至行政機關；行政機關應當在2日內日將罰款繳付指定的銀行。

8.備案。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應將當場作出的行政處罰決定報所在的工商行政管理機關備案。具體的做法是，將當場填寫的預定格式、編有號碼的行政處罰決定書存根部分交所在的工商行政管理機關備案。

三、適用行政處罰簡易程序應注意的問題

行政處罰簡易程序程序簡單、效率高，受到基層工商機關執法人員的歡迎。在實踐中，有的執法人員簡單地認為適用簡易程序查辦的違法案件就是簡單違法案件，不注意遵循法律、法規對簡易程序的要求。還有的執法人員在查辦違法案件過程中盡可能適用簡易程序，忽視了適用簡易程序的嚴格限制條件。因此，違反簡易程序要求辦案的現象時有發生。

在實踐中，違反簡易程序要求辦案的情況通常有以下幾種。

1.辦案人員少于兩人。

依照法律的相關規定，辦案人員查處違法行為，不得少于兩人，而且必須是具有執法資格的行政機關執法人員。在實踐中，一些執法人員對適用簡易程序辦理的案件不予重視，一名執法人員當場辦案的情況，或是雖有兩名執法人員在場，但其中只有一名執法人員具有執法資格的現象仍然存在。

2.不出示行政執法證。

辦案時向當事人出示行政執法證是法律對行政機關執法人員的一項基本要求。在適用簡易程序辦理案件過程中，有的執法人員認為自己身著工商制服或者在自己監管的轄區內查辦違法案件不需要再向當事人出示行政執法證，導致執法行為不規范。

3.沒有取得違法證據就對當事人實施當場處罰。

根據相關法律、法規的規定，適用簡易程序查處違法行為，執法人員應在了解違法事實后當場作出檢查筆錄，并根據情況收集必要的證據。有的執法人員錯誤地認為適用簡易程序辦理的案件無須取證，往往不按要求制作檢查筆錄，在沒有收集必要證據的情況下作出當場處罰決定。這種做法會導致案件存在證據不足的嚴重問題，一旦當事人申請行政復議或提起行政訴訟，當場作出的處罰決定就不能成立。

4.對所有適用簡易程序辦理的案件都以工商所的名義作出處罰決定。

根據《工商行政管理所條例》第八條的規定，只有在對個體工商戶的違法行為作出處罰（不包括吊銷營業執照），對集市貿易中違法行為作出處罰（不包括吊銷營業執照），以及法律、法規和規章規定工商所可以以自己的名義作出處罰的情況下，工商所才能作為行政處罰的主體，即以自己的名義作出行政處罰決定。否則，行政處罰決定書必須以縣級以上工商行政管理機關的名義作出。

《行政處罰程序規定》第七條規定：“工商行政管理所依照法律、法規規定以自己的名義實施行政處罰的具體權限，由省級工商行政管理機關確定。”在實踐中，有的工商所在沒有法律、法規和規章授權的情況下，誤以為凡是適用簡易程序辦理的案件都可以以自己的名義作出處罰，導致越權處罰的情況時有發生。

5.對不符合適用簡易程序法定條件的案件按簡易程序辦理。

對不符合適用簡易程序法定條件的案件按簡易程序辦理的情況，主要有兩種：一種是擅自對應適用一般程序辦理的案件當場作出處罰決定；另一種是沒有依法將個體工商戶的違法行為作為公民的違法行為處理，而是將個體工商戶視為其他組織，提高了簡易程序辦理的適用條件。

6.沒有當場作出處罰決定書。

不管是當事人的原因，還是執法人員的原因，如果當場處罰決定書不能當場作出并交付當事人，就不能適用簡易程序處理，而應適用一般程序查處違法行為。

7.無法律依據當場收繳罰款。

根據《行政處罰法》的相關規定，對處以20元以下罰款或不當場收繳罰款事后難以執行的，以及邊遠、水上、交通不便地區當事人按規定繳納罰款有困難希望交給執法人員的，執法人員可以當場收繳罰款。在實踐中，執法人員超出法律規定范圍當場收繳罰款的情況時有發生。

四、當場處罰決定書

《行政處罰程序規定》第六十二條規定：“前條規定的行政處罰決定書應當載明當事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據、處罰種類、罰款數額、時間、地點、救濟途徑、行政機關名稱，加蓋行政機關印章。”

當場處罰決定書是工商行政管理機關或其派出機構適用簡易程序對違法行為人及時作出行政處罰的決定書。在實踐中，由于當場處罰決定書的制作程序相對簡單，罰款數額不高，有些執法人員不重視當場處罰決定書的制作，時常出現制作不規范等問題。應該注意的是，當場處罰決定書的制作程序雖然相對簡單，但當場處罰決定書具有與一般行政處罰決定書一樣的性質和作用，執法人員應在執法過程中認真對待。

（一）當場處罰決定書的性質、作用和特點。

1.作出當場處罰決定是行政處罰行為的一種法定方式，當場處罰決定書是工商行政管理機關對違法行為人實施當場處罰的唯一書面證據材料。

2.如果違法行為人不履行行政處罰決定，當場處罰決定書就是工商行政管理機關依法強制執行的依據。

3.當場處罰決定書是違法行為人依法申請行政復議或者提起行政訴訟的依據。

4.當場處罰決定書必須具備實質和形式兩個方面的要件。

（1）實質要件。當場處罰決定書應當符合《行政處罰法》第三十四條和《行政處罰程序規定》第六十二條的規定，包括違法當事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據、處罰種類、罰款數額、時間、地點、救濟途徑以及行政機關名稱等內容。

（2）形式要件。當場處罰決定書必須由行政機關預先統一設計、統一印刷，具備統一格式，并統一編號。要求執法人員使用標準化、格式化的當場處罰決定書，有利于實現行政執法的公正和效率原則。

（二）填寫當場處罰決定書時應注意的問題。

1.寫清違法當事人的基本情況。

在制作當場處罰決定書時，執法人員應按照文書式樣的要求認真填寫當場處罰決定書中的每一個欄目。當事人是自然人的，應當寫清其姓名和住所。當事人是法人或者其他組織的，應寫清其名稱、法定代表人或者負責人姓名和住所。

2.寫清違法事實、處罰依據及處罰內容。

在制作當場處罰決定書時，執法人員應在相應的空格處填寫當事人實施違法行為的時間、地點，用概括性的語言寫明當事人從事的具體違法行為，違反的法律、法規或者規章，并寫明具體的條、款、項。處罰的種類如果是罰款，應寫明具體的數額。

3.寫清行政處罰的執行方式。

當場處罰決定的執行一般是指罰款的執行方式。當場處罰決定有兩種執行方式，一種方式是違法行為人當場繳納罰款，另一種方式是違法行為人直接將罰款交到指定的銀行。違法行為人當場繳納罰款的，執法人員應向違法行為人出具財政部門統一制發的罰款收據，并按規定將罰款交給行政機關。違法行為人將罰款直接交到指定銀行的，執法人員應在當場處罰決定書中寫明指定銀行的名稱和地址。

4.當場處罰決定書應一式3份，每一份都應由當事人、執法人員簽名或蓋章確認。需要注意的是，執法人員應將需要交給當事人的當場處罰決定書當場交給當事人。

（三）當場處罰決定書的歸檔保存。

《行政處罰程序規定》第六十四條規定：“適用簡易程序查處案件的有關材料，辦案人員應當交其所在的工商行政管理機關歸檔保存。”處罰完畢后，執法人員應將需要存檔的當場處罰決定書按規定歸檔保存。

五、如何告知當事人的陳述、申辯權

《行政處罰程序規定》第六十三條規定：“辦案人員在行政處罰決定作出前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人有權進行陳述和申辯。當事人進行申辯的，辦案人員應當記入筆錄。”

告知是指行政機關在作出行政處罰決定時，告知當事人作出該行政處罰決定的事實、理由及依據，以及當事人依法享有的權利。陳述、申辯權是指對于行政機關作出的行政處罰決定，當事人有權就對其不利的內容說明事實和理由，表達自己的觀點和主張，為自己的行為作出辯解。行政機關應當認真聽取當事人的陳述和申辯，并進行復核。當事人的陳述和申辯如果成立，行政機關應當予以采納。

《行政處罰法》規定的告知制度及陳述、申辯權制度對所有行政機關作出的行政處罰行為都具有適用性，行政處罰簡易程序也必須遵循這兩項制度要求。行政機關如果沒有遵循這兩項重要制度的要求，即使適用簡易程序對當事人處以的罰款數額不大，影響輕微，該行政處罰行為也是違法的。

在行政執法實踐中，執法人員適用簡易程序查處違法案件時，應當注意以下兩點。

1.即使是對當事人當場作出處罰，也不能忽視依法告知這一程序要求，應當保障當事人行使陳述和申辯權。

也就是說，執法人員在填寫當場處罰決定書之前，應當按照行政處罰一般程序的要求依法告知對當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述和申辯權。與一般程序中的告知相比，簡易程序中的告知是當場并口頭進行的，形式相對簡單得多。

當事人的申辯成立的，執法人員應當立即采納，不再作出當場處罰；當事人的申辯不成立的，不妨礙執法人員當場對當事人作出處罰。不論是哪種情況，執法人員都應把當事人的申辯記入筆錄。如果當事人的申辯非但不成立，反而涉及重大的違法嫌疑，執法人員就不能再適用簡易程序對當事人作出處罰，而應及時適用一般程序繼續辦理案件。

2.執法人員對當事人作出當場處罰時，應依法告知當事人救濟途徑。

在實踐中，一些執法人員在填寫當場處罰決定書時存在不規范的行為。有的當場處罰決定書中列有這樣一項內容，如你（單位）不服本處罰決定，可以按照下列第__項規定的方式提出異議：1.自收到本處罰決定書之日起，60日內向__工商行政管理局或人民政府法制機構申請復議；2.自收到本處罰決定書之日起，3個月內向人民法院提起訴訟。一些基層執法人員在“第__項”這一空欄中填寫“

1、2”或“1 2”，這兩種填寫方法都是錯誤的。

當場處罰決定書中列出的兩種救濟途徑是選擇性的，在法律、法規沒有規定復議前置的情況下，當事人可以選擇先進行復議，如對復議決定不服可向人民法院提起行政訴訟，當事人也可以選擇直接去人民法院提起行政訴訟。因此，執法人員在制作當場處罰決定書時應填寫“1”或“2”。

□王學政

第三篇：如何用好行政處罰簡易程序

如何用好行政處罰簡易程序

工商行政管理行政處罰的簡易程序(以下簡稱簡易程序)是指工商機關及其執法人員對于公民、法人或者其他組織違反工商行政管理法律法規的行為當場作出行政處罰決定的行政處罰程序。但是在基層實踐中，有些工商執法人員卻運用不好簡易程序。主要表現在：本可采用簡易程序進行處罰的，卻采用一般程序，認為“保險”，實際把簡單工作復雜化了；不宜采用簡易程序的，卻采用了簡易程序，認為簡便，忽略了存在被訴訟導致敗訴的隱患；片面認為采用簡易程序進行處罰，就不需要履行任何程序或只需履行部分程序，同樣存在敗訴的隱患；認為運用簡易程序處罰可以當場收繳罰款更不可取。如何正確運用簡易程序？應著重把握好以下三點：適宜簡易程序的前提條件。根據《行政處罰法》第33條規定，工商機關適用簡易程序的條件可理解為：案情簡單、事實清楚，違法后果比較輕微且有法定依據應當給予處罰的違法行為；給予的處罰較輕，僅適用于對一般公民或個體工商戶處以50

元以下及對法人或者其他組織處以1000元以下罰款的違法案件。工商機關適用簡易程序時應履行的法定程序。根據《行政處罰法》第34條和《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》第四章的規定，工商執法人員當場作出行政處罰決定應履行以下程序：一是表明身份。即向當事人出示工商檢查證或者其他行政執法身份證件。二是做好現場檢查筆錄。即當場了解違法事實，做好筆錄，收集必要的證據。三是告知。即告知當事人受到行政處罰的違法事實、依據，并告知其有陳述申辯權。四是復核。即聽取當事人陳述申辯意見，對當事人提出的事實、理由和證據，進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納，不得因當事人申辯而加重處罰。五是下達處罰決定書。即填寫具有預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，并當場交付當事人。六是當場收繳罰款。七是

備案。即工商執法人員將現場填好的行政處罰決定書報上級機關備案。收繳罰款應注意的事項。當場處罰不能理解為可以當場收繳罰款。根據《行政處罰法》有關規定，適用簡易程序進行罰款時，應區別不同情況，分別采用不同的收繳罰款方式：一是依法當場收繳20元以下的罰款；二是在邊遠、水上、交通不便等區域執法時，當事人到指定的銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出，工商執法人員可以當場收繳罰款；三是除上述兩種情況外，作出罰款決定的工商機關應當與收繳罰款的機關分離，作出行政處罰的工商機關不得自行收繳罰款；四是當場收繳罰款，必須使用省級財政部門統一印制的罰款收據；五是根據《行政處罰法》有關規定當場收繳罰款，應當自收繳罰款之日起兩日內將罰款交至

工商機關，工商機關應當在兩日內將罰款交付

指定的銀行或其他金融機構。

第四篇：行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序又稱為當場處罰程序，指行政處罰主體對于事實清楚、情節簡單、后果輕微的行政違法行為，當場作出行政處罰決定的程序。

可以適用簡易程序的行政處罰案件，必須符合三個條件：

(1)違法事實確鑿;

(2)對該違法行為處以行政處罰有明確、具體的法定依據;

(3)處罰較為輕微，即對個人處以50元以下的罰款或者警告，對組織處以1000元以下的罰款或者警告;

行政執法人員當場作出行政處罰決定的，應當嚴格遵循以下程序;

(1)出示執法證件，表明執法人員的身份;

(2)告知作出行政處罰決定的事實、理由和根據;

(3)聽取當事人的陳述和申辯;

(4)填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書;

(5)將行政處罰決定書當場交付當事人。

行政執法人員當場作出行政處罰決定，必須報其所屬行政機關備案。當事人對以簡易程序作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議和提起行政訴訟。

一、行政處罰簡易程序的適用條件

根據《行政處罰法》的規定，行政處罰案件的決定程序除一般程序外，還有簡易程序。相對于一般程序而言，簡易程序的步驟簡單，操作簡便，相關法律、法規對簡易程序的規范比較簡單。

在行政處罰案件辦理實際中，行政執法機關遇到的大多是違法行為簡單、違法情節輕微的普通違法行為。一方面，這類行為具有違法性，行政執法機關必須依法查處；另一方面，這類違法行為數量大、查處起來相對比較容易，辦案機構如果按行政處罰的一般程序辦理，會影響行政效率。因此，法律從實際情況出發，在行政處罰的一般程序外設定了簡易程序，并對簡易程序的適用條件及相關要求作出了原則性的規定。

《行政處罰程序規定》根據工商行政管理機關行政執法的實際情況，對《行政處罰法》的規定予以細化，在第四章“行政處罰的簡易程序”部分規定了簡易程序的具體要求、當場處罰決定書的內容以及案件的歸檔等問題。

工商行政管理行政處罰的簡易程序是指工商行政管理機關及其執法人員對于公民、法人或者其他組織違反工商行政管理法律、法規的行為當場作出行政處罰決定的行政處罰程序。《行政處罰程序規定》第六十條規定：“違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出處罰決定。”《行政處罰程序規定》第六十條的依據是《行政處罰法》第三十三條。

簡易程序的核心是辦案機關可以不經立案、調查取證、聽證、核審等程序，由執法人員代表辦案機關對違法當事人當場作出行政處罰決定。適用簡易程序查處案件必須嚴格遵守法律、法規的相關規定。

一般而言，簡易程序有以下幾個適用條件。

1.事實清楚、案情簡單，并且有法定依據。

在這種情況下，辦案機構不必調查取證就能清楚掌握當事人的違法事實，同時，相關法律明確規定了此類違法行為該如何處罰。如果沒有法定依據，無論當事人的違法行為多么簡單，辦案機構都不能適用簡易程序認定其行為違法，更不能實施行政處罰。

2.違法后果比較輕微，處罰種類和幅度屬于法律規定的范圍。

違法后果比較輕微即違法行為性質不嚴重，情節不惡劣，造成的危害后果容易消除。在實踐中，違法后果是否輕微需要辦案機關及辦案人員根據實際情況依法作出判斷。

此外，法律還具體限定了簡易程序的適用條件，即對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰案件，可以當場作出行政處罰決定。也就是說，只有對當事人 1

作出罰款或警告這兩種處罰的案件才能適用簡易程序。同時，在對當事人處以罰款的案件中，只有對公民罰款50元以下、對法人或者其他組織罰款1000元以下的案件才能適用簡易程序，超出該罰款數額的案件不能適用簡易程序。

需要注意的是，對個體工商戶當場實施的行政處罰，應當依照我國《民法通則》的規定，按查處公民違法行為的情況處理。

在具體程序方面，辦案人員適用簡易程序處罰當事人的違法行為時，應當依法填寫當場處罰決定書，無須履行立案審批等一般程序。這樣做有利于提高行政執法效率，及時制止違法行為。

二、行政處罰簡易程序的操作要求

《行政處罰程序規定》第六十一條規定：“適用簡易程序當場查處違法行為，辦案人員應當當場調查違法事實，制作現場檢查、詢問筆錄，收集必要的證據，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應當當場送達當事人，由當事人和辦案人員簽名或蓋章。”

《行政處罰程序規定》第六十一條明確規定了工商行政管理機關及其執法人員適用簡易程序當場處罰違法行為應當履行的法定程序。

根據《行政處罰法》第三十四條和《行政處罰程序規定》第六十一條的規定，工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時應當遵守以下程序要求。

1.表明執法人員身份。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應主動向當事人出示工商執法證，表明執法人員身份。

2.做好現場檢查筆錄。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應當場了解清楚違法事實，做好筆錄，收集必要的證據。

3.告知。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應告知當事人作出行政處罰決定的違法事實、依據，并告知當事人享有陳述權和申辯權。

4.復核。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應聽取當事人的陳述和申辯意見，對當事人提出的不同事實、理由或證據進行復核。當事人提出的事實、理由或證據成立的，執法人員應當采納，不得因當事人申辯而加重處罰。

如果當事人的陳述和申辯意見與執法人員掌握的違法事實存在矛盾之處且不能當場解決，或者出現執法人員一時無法作出正確判斷的情況，就不能適用簡易程序查處當事人的違法行為。在這種情況下，執法人員應當適用一般程序查辦違法案件，通過調查取證等程序來解決違法事實的認定問題。

5.下達處罰決定書。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，當場交付當事人。當事人對執法人員當場作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

6.依法當場收繳罰款。

根據《行政處罰法》第四十六條的規定，作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離，除法律允許的特殊情況外，作出行政處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。當事人應當自收到行政處罰決定書之日起15日內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

根據《行政處罰法》的規定，執法人員可以在兩種特殊情況下當場收繳罰款。

（1）《行政處罰法》第四十七條規定，凡依法給予20元以下罰款的，或者不當場收繳事后難以執行的，執法人員可以當場收繳罰款。

（2）《行政處罰法》第四十八條規定，在邊遠、水上、交通不便地區，行政機關及其執法人員依法作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經當事人提出，行政機關及其執法人

員可以當場收繳罰款。

7.依法出具罰款收據并及時上繳罰款。

《行政處罰法》第四十九條明確要求，行政機關及其執法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據；不出具財政部門統一制發的罰款收據的，當事人有權拒絕繳納罰款。《行政處罰法》第五十條規定，執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內交至行政機關；在水上當場收繳的罰款，應當自抵岸之日起2日內交至行政機關；行政機關應當在2日內日將罰款繳付指定的銀行。

8.備案。

工商行政管理機關執法人員適用簡易程序查處違法行為時，應將當場作出的行政處罰決定報所在的工商行政管理機關備案。具體的做法是，將當場填寫的預定格式、編有號碼的行政處罰決定書存根部分交所在的工商行政管理機關備案。

三、適用行政處罰簡易程序應注意的問題

行政處罰簡易程序程序簡單、效率高，受到基層工商機關執法人員的歡迎。在實踐中，有的執法人員簡單地認為適用簡易程序查辦的違法案件就是簡單違法案件，不注意遵循法律、法規對簡易程序的要求。還有的執法人員在查辦違法案件過程中盡可能適用簡易程序，忽視了適用簡易程序的嚴格限制條件。因此，違反簡易程序要求辦案的現象時有發生。

在實踐中，違反簡易程序要求辦案的情況通常有以下幾種。

1.辦案人員少于兩人。

依照法律的相關規定，辦案人員查處違法行為，不得少于兩人，而且必須是具有執法資格的行政機關執法人員。在實踐中，一些執法人員對適用簡易程序辦理的案件不予重視，一名執法人員當場辦案的情況，或是雖有兩名執法人員在場，但其中只有一名執法人員具有執法資格的現象仍然存在。

2.不出示行政執法證。

辦案時向當事人出示行政執法證是法律對行政機關執法人員的一項基本要求。在適用簡易程序辦理案件過程中，有的執法人員認為自己身著工商制服或者在自己監管的轄區內查辦違法案件不需要再向當事人出示行政執法證，導致執法行為不規范。

3.沒有取得違法證據就對當事人實施當場處罰。

根據相關法律、法規的規定，適用簡易程序查處違法行為，執法人員應在了解違法事實后當場作出檢查筆錄，并根據情況收集必要的證據。有的執法人員錯誤地認為適用簡易程序辦理的案件無須取證，往往不按要求制作檢查筆錄，在沒有收集必要證據的情況下作出當場處罰決定。這種做法會導致案件存在證據不足的嚴重問題，一旦當事人申請行政復議或提起行政訴訟，當場作出的處罰決定就不能成立。

4.對所有適用簡易程序辦理的案件都以工商所的名義作出處罰決定。

根據《工商行政管理所條例》第八條的規定，只有在對個體工商戶的違法行為作出處罰（不包括吊銷營業執照），對集市貿易中違法行為作出處罰（不包括吊銷營業執照），以及法律、法規和規章規定工商所可以以自己的名義作出處罰的情況下，工商所才能作為行政處罰的主體，即以自己的名義作出行政處罰決定。否則，行政處罰決定書必須以縣級以上工商行政管理機關的名義作出。

《行政處罰程序規定》第七條規定：“工商行政管理所依照法律、法規規定以自己的名義實施行政處罰的具體權限，由省級工商行政管理機關確定。”在實踐中，有的工商所在沒有法律、法規和規章授權的情況下，誤以為凡是適用簡易程序辦理的案件都可以以自己的名義作出處罰，導致越權處罰的情況時有發生。

5.對不符合適用簡易程序法定條件的案件按簡易程序辦理。

對不符合適用簡易程序法定條件的案件按簡易程序辦理的情況，主要有兩種：一種是擅自對應適

用一般程序辦理的案件當場作出處罰決定；另一種是沒有依法將個體工商戶的違法行為作為公民的違法行為處理，而是將個體工商戶視為其他組織，提高了簡易程序辦理的適用條件。

6.沒有當場作出處罰決定書。

不管是當事人的原因，還是執法人員的原因，如果當場處罰決定書不能當場作出并交付當事人，就不能適用簡易程序處理，而應適用一般程序查處違法行為。

7.無法律依據當場收繳罰款。

根據《行政處罰法》的相關規定，對處以20元以下罰款或不當場收繳罰款事后難以執行的，以及邊遠、水上、交通不便地區當事人按規定繳納罰款有困難希望交給執法人員的，執法人員可以當場收繳罰款。在實踐中，執法人員超出法律規定范圍當場收繳罰款的情況時有發生。

第五篇：衛生行政處罰程序流程圖(簡易程序)

衛生行政處罰程序流程圖（簡易程序）

項目類型：行政處罰

項目編號：行政處罰2號

承辦部門：省衛生廳衛生監督所

辦理地點：省衛生廳衛生監督所

聯系電話：7512880

公共場所衛生行政許可證流程圖

項目類型：行政許可

項目編號：行政許可1號

承辦部門：衛生法制與監督局

辦理地點：衛生廳衛生法制與監督局

電

話：0971-8244537

法定時限：20日

醫療機構設置審批流程圖

項目類型：行政許可

項目編號：行政許可2號 承辦部門：醫政、醫管處

辦理地點：衛生廳醫政、醫管處

電

話：0971— 8239002

法定時限：30日

醫師執業注冊流程圖

項目類型：行政許可

項目編號：行政許可 4號 承辦部門：醫政、醫管處

辦理地點：衛生廳醫政、醫管處

電

話：0971-8239002

法定時限：30日

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項目類型：行政許可

項目編號：行政許可 5號 承辦部門：醫政、醫管處

辦理地點：衛生廳醫政、醫管處

電

話：0971-8239002

法定時限：30日

執業醫師變更注冊流程圖

項目類型：行政許可

項目編號：行政許可6號 承辦部門：醫政、醫管處

辦理地點：衛生廳醫政、醫管處

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話：0971-8239002

法定時限：30日

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項目類型：行政許可

項目編號：行政許可7號 承辦部門：醫政、醫管處

辦理地點：衛生廳醫政、醫管處

電

話：0971-8239002

法定時限：20日

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項目類型：行政許可

項目編號：行政許可8號 承辦部門：醫政、醫管處

辦理地點：衛生廳醫政、醫管處

電

話：0971-8239002

法定時限：20日

母嬰保健執業許可流程圖

項目類型：行政許可

項目編號：行政許可9號

承辦部門：婦幼衛生保健與社區衛生處

辦理地點：衛生廳婦幼衛生保健與社區

衛生處

電

話：0971-8239002

法定時限：20日