第一篇：案件檢查業務知識測試題

紀檢監察案件檢查業務知識測試題

一、單項選擇

1、按照黨員、干部的管理權限，案件檢查的方式一般分為、協辦和交辦（）A、轉辦 B、催辦 C、自辦

2、黨紀案件立案調查的時限為 個月，必要時可延長一個月。（）A、二 B、三 C、四

3、初核報告的結構一般分為六個部分：標題、導語、被反映人情況、、處理建議和署名。（）

A、初步核實的過程 B、初步核實的結果 C、初步核實的事實

4、立案的前提是確有違紀違法事實，并需（）A、追究黨紀政紀責任B、給予誡勉談話C、通報批評

5、案件調查前應主要做好的準備工作是成立調查組，熟悉案情和相關法規，（）A、向領導請示 B、外圍調查 C、制訂調查方案

6、移送審理必須同時具備三個條件：必須是經過立案調查的案件，必須是在調查終結之后的案件。（）

A、必須是需要追究黨紀政紀責任的案件 B、必須是需要給予批評教育以上的案件 C、領導認為需要進行審理但不再追究責任的案件

7、紀檢監察案件檢查的措施分為三種： 調查措施和協調措施（）A、法律措施 B、組織措施 C、強制措施

8、判斷案件線索的可查性，主要是對其是否具有，是否具有真實性，是否具有違紀違法性進行判斷（）

A、管轄權 B、客觀性 C、關聯度

9、在證據提取方面要把握先易后難，、先取書證物證、再取證人證言的原則（）A、先主要問題后次要問題 B、先外圍后正面 C、先間接證據后直接證據

10、案件檢查的管轄分職能管轄

和特殊管轄。（）Ａ、分級管轄 Ｂ、直接管轄 Ｃ、協商管轄

11、監察機關立案調查的案件，應當自立案之日起 個月內結案；因特殊原因需延長辦案期限的，可適當延長，但最長不超過一年。（）A、三 B、六 C、八

12、“兩規”措施的使用期限不超過案件調查期限即 個月，確需延期的，經批準可延長，但期限不能超過3個月。（）A、1 B、2 C、3

13、案件調查中，回避的對象包括以下三類人員:紀檢監察機關的案件檢查人員、、紀檢監察機關在案件調查聘請的有關人員。（）A、參加查辦案件的兼職紀檢員、監察員 B、紀檢監察機關不分管案件工作的主要領導 C、紀檢監察機關非具體查辦案件的其他人員

14、調查方案確定后，還應對有關具體問題擬定調查提綱，調查提綱包括的內容主要是：已收集掌握的案件線索、、確定的調查對象。（）

A、調查注意事項 B、調查內容的先后順序 C、調查防范措施

15、調查取證工作結束后，還要對案情綜合分析，這項工作主要包括審核材料、和認定違紀違法事實三個步驟（）

A、鑒別證據 B、違紀事實材料與本人見面 C、提出定性處理意見

16、證據有三個基本特征：客觀性、、規定性（）A、合法性 B、真實性 C、聯系性

17、收集證人證言時要注意證人資格，要注意做好詢問證人前的準備工作，（）A、要符合程序規定 B、要實事求是 C、要客觀公正

18、調查組認為被調查的黨員干部確犯有嚴重錯誤，或妨礙案件調查時，可建議對其采取停職檢查措施。（）

A、本人愿意引咎辭職 B、已不適宜擔任現任職務 C、已經出逃

19、暫予扣留、封存物品和非法所得的紀檢監察機關是 紀檢監察機關（）（）A、鄉級以上 B、縣級以上（含縣級）C、市級以上

20、從以下渠道得到的案件線索可查性不強。（）A、從送錢送物經辦人渠道得到的舉報線索

B、從“兩規”、“兩指”人員渠道得到的檢舉和交代線索 C、傳來舉報和糾葛舉報的線索

A、受理材料的處理 B、受理材料的銷毀 C、受理材料的退回

二、多項選擇

1、案件檢查的基本要求有：事實清楚、證據確鑿、、處理恰當、、程序合法。（）A、實事求是 B、實性準確 C、方法妥當 D、手續完備

2、案件受理的形式有書面形式、口頭形式、、（）A、錄音錄像形式 B、網絡留言或電子郵件形式 C、道聽途說形式 D、領導暗示形式

3、初步核實的程序包括初步核實的相關手續、、、。（）

A、確定初步核實人員 B、制訂初步核實方案 C、初步核實的實施 D、對初步核實結果的處理

4、立案的基本程序是：撰寫立案呈批報告、、、重要復雜案件的備案。（）A、審查批準立案 B、立案決定的通知與通報 C、立案調查 D、立案討論

5、調查報告的基本內容是：立案依據及調查的簡要情況、、，被調查人的態度和（）A、主要違紀事實及性質 B、有關人員的責任 C、處理建議 D、調查組人員

6、證據材料包括物證、、證人證言，受侵害人的陳述、被調查人的陳述、、現場筆錄、、勘驗和檢查筆錄。（）

A、舉報信 B、書證 C、視聽材料 D、鑒定結論

7、案件檢查協調措施的主要內容是：與公安機關的組織協調，、、，與審計機關的組織協調，與稅務機關的組織協調等。（）A、與民營企業的組織協調 B、與檢察機關的組織協調 C、與審判機關的組織協調 D、與司法行政機關的組織協調

8、在辦案實踐中，辦案人員主要從三個層面提取案件的外圍證據（）A、從主要作案環節入手尋找外圍書證物證 B、從外圍知情人中提取證據和證人證言 C、從同事中提取證據 D、從關鍵證人中提取證人證言

9、與被調查人正面談話前的主要準備工作有：組織最佳的談話工作力量，全面熟悉和掌握案情、、、證據及相關資料的準備。（）

A、研究被調查人的基本情況B、選擇辦案點 C、向領導請示D、制訂談話計劃

10、案件檢查的主要程序為受理、初步核實、、、（）

A、立案 B、審批 C、調查 D、移送審理

11、案件調查的主要任務是：查明案件事實，、、，教育黨員、黨組織和監察對象遵紀守法。（）A、收集確實充分的證據 B、使違紀者受到應有的懲處 C、保護沒有違紀的人不受追究 D、依紀依法辦案

12、上級紀檢監察機關直接受理和查處屬于下級紀檢監察機關管轄范圍內的案件的主要情形是：①上級紀檢監察機關認為有重大影響的重要復雜案件②，③，④，⑤上級黨政領導指定交辦的案件。（）

A、下級紀檢監察機關不便辦理或難以辦理的重要復雜案件 B、下級紀檢監察機關不愿意辦理的案件

C、由下級紀檢監察機關直接辦理可能會影響公正處理的案件 D、上級紀檢監察機關直接辦理可能會影響公正處理的案件

13、受理案件線索材料的來源主要有：①有關組織或干部群眾檢舉控告的，②，③，④下級紀檢監察機關報送的⑤本級紀檢監察機關發現的⑥。（）A、領導機關及領導同志交辦的 B、有關單位移送的 C、新聞媒體報道的 D、違紀者主動交辦的

14、初步核實的要求是：①抓住時機，講究效率，②，③，④。（）

A、迅速及時，以快取勝 B、突出重點，準確突破 C、細致完備，注重細節 D、縮小影響，保守秘密

15、《立案呈批報告》一般包括三部分內容：、、落款。（）A、標題B、呈報對象C、主要違紀事實D、正文

16、按不同類別，證據可分為①原始證據和，② 和間接證據，③言詞證據和。（）A、傳來證據 B、直接證據 C、實物證據 D、客觀證據

17、收集證據的基本要求是：必須①客觀全面，②，③，④依法進行。（）

A、一證一取 B、深入細致 C、主動及時 D、一人一證

18、收集物證的主要方式是：盡可能提取原物、、、注意提請司法機關協助提取物證，嚴格依照法律規定進行。（）A、促使被調查人交出物證 B、向群眾調查收集物證 C、通過現場檢查收集物證 D、委托有關人員收集物證

19、收集制作現場筆錄的主要方式：①，②，③其內容必須客觀真實事，文字力求全面準確，④（）A、要制訂方案 B、由案件檢查人員在檢查現場當場制作 C、邀請見證人臨場見證

D、由參與實施現場檢查人的人員簽名或蓋章

20、從以下三種渠道得到的案件線索可查性強①，②，③（）

A、從送錢送物經辦人渠道得到的舉報線索 B、從在押、“兩規”人員渠道得到的檢舉和交代線索

C、從審計、工商、稅務等經濟監督和行政執法機關渠道得到的案件線索 D、糾葛舉報得到的線索

21、在辦案實踐中，總結到不法分子主要通過“十送”的方式和手段，來腐蝕黨員干部和關鍵崗位工作人員，即給他們送金錢、、送子女經商辦企業資金、送名貴手表和金銀玉飾品、、送車子、送高檔家具、送高檔健身器材、、送親屬子女出國旅游或留學。（）A、送有價證券 B、送感情 C、送房子 D、送情婦

22、在辦案實踐中，經常從關鍵證人中提取證人證言，關鍵證人一般是被調查人的配偶、、、父母、兄弟姐妹、、秘書和送錢送物的人等。（）A、檢舉人 B、子女、C、情婦情夫 D、司機

23、辦案實踐中，正面談話取證有四種策略：①全面兜底,找出破綻,從正面進行突破，②，③，④（）

A、循序漸進，深問細摳，取得突破

B、政策攻心，恩威并用，從政策法律角度進行突破 C、以情動人，以理服人，從情與理的角度進行突破

D、順藤摸瓜，投石問路，從邏輯合理的角度不斷逼近進行突破

24、查辦案件中遇到下列情況之一的，可以提請公安機關予以協助。①需要向在押的犯罪嫌疑人、被執行刑罰的罪犯調查取證的，②，③，（）

A、需要阻止與案件有關的人員出境的 B、需要阻止被調查人軟抵硬抗的

C、需要共同談話的D、需要協助收集、審查、判斷或認定證據的

4、紀檢監察機關辦案證據只能由紀檢監察機關案件檢查人員收集。紀檢監察機關以外的其他機關、單位和個人的揭發、舉報、調查材料，也能直接作為證據（）

5、調查組認為被調查的黨員干部確犯有嚴重錯誤，已不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查時，可建議對其采取停職檢查措施（）

6、各鄉鎮、縣市級所屬部門紀檢監察機關經授權可使用“兩規”措施（）

7、收集證人證言，應個別進行，不得采用開座談會形式（）

8、談話筆錄應一人一錄，特殊情況下可以多人一錄（）

9、談話筆錄時，既可以用鋼筆或毛筆書寫，也可用鉛筆或圓珠筆書寫（）

10、談話筆錄后，如果被談話人提出按談話內容自己書寫證言，應當允許，但談話筆錄可退本人（）

11、在案件調查中，特殊情況下，可以騙證誘證指證（）

12、紀檢監察機關在辦案時，經上級批準，可直接采用傳訊、收審、搜查、拘留、凍結存款等強制性措施（）

13、初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一個月（）

14、由上級紀檢監察機關立案后交給下級紀檢監察機關辦理的案件，下級紀檢監察機關仍需立案（）

15、批準立案后，立案的紀檢監察機關應將違紀違法者的立案決定通知、通報被立案人和有關單位（）

16、辦理政紀案件時，重要、復雜案件的立案，應當報本級人民政府和上一級監察機關備案（）

17、案件調查工作實行責任制，調查組對分管領導負責（）

18、調查終結后，調查組應當將經過核實認定的違紀違法事實寫成違紀事實材料，與被調查人見面，認真聽取其意見和申辯。（）

19、調查中，發現檢舉人確屬誣告或證人出具偽證妨礙案件檢查的，不必追究責任。（）20、因被調查人死亡致使調查無法進行了，紀檢監察機關不能終止調查，不能結案（）

21、對署真實姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問題的調查結果，并征求意見（）

22、調查組在案件調查結束后，對于涉案款物的數量、價值、保管等情況，不必在調查報告中說明（）

案件檢查試題答案

一、單項選擇

1.C 2.B 3.C 4.A 5.C 6.A 7.B 8.A 9.B 10.A 11.B 12.C 13.A 14.B 15.A 16.C 17.A 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.C 24.A 25.B 26.A 27.C 28.A 29.B 30.A

二、多項選擇

1.BD 2.AB 3.ABC 4.AB 5.ABC 6.BCD 7.BCD 8.ABD 9.AD 10.ACD 11.ABC 12.ACD 13.ABD 14.BCD 15.AD 16.ABC 17.BC 18.ABC 19.BCD 20.ABC 21.ACD 22.ABC 23.BCD 24.AD 25.ABD 26.BCD 27.ABC 28.BCD 29.ACD 30.AB

三、判斷題

1.× 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.× 10.× 11.× 12.× 13.√ 14.× 15.√ 16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.× 26.× 27.√ 28.√ 29.× 30.×

四、簡答題

1、案件檢查的原則：①從嚴治黨，從嚴治政的原則； ②在法律和紀律面前人人平等的原則； ③嚴格依紀依法履行職責的原則； ④實事求是，客觀公正的原則；

⑤以事實為根據，以黨政黨紀為準繩的原則； ⑥保障黨員和行政監察對象的合法權利原則。

2、案件實話調查的步驟和要求 步驟：①明確擬調查內容；

②根據案情選擇不同的調查方法開展調查。

要求：①堅持原則，客觀全面②嚴肅認真，深入細致 ； ③突出重點，把握時機 ④著眼教育，促使轉變； ⑤保障被調查人的合法權利； ⑥定期分析，及時報告。

3、移送審理的案件材料 ①分管領導同意移送審理的批示；

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第二篇：紀檢監察案件檢查業務知識（精選）

紀檢監察案件檢查業務知識

案件檢查，是紀檢監察機關為查明違犯黨紀政紀案件的事實真相所進行的活動。案件檢查是紀檢監察機關一項經常性的重要工作，是嚴肅黨紀政紀的中心環節，在紀檢監察工作中始終處于關鍵位置。沒有案件檢查，就沒有懲處，保護就缺乏有力的手段，監督就缺乏權威，教育就缺乏豐富深刻的內容。因此做好案件檢查工作對全面履行紀檢監察機關的四項職能，保障黨員干部的民主權利，嚴肅黨政紀律，保證黨的路線、方針、政策和國家法律、法規的貫徹執行，促進黨風廉政建設的健康發展，保障改革開放和社會主義現代化建設事業的順利進行，都有著十分重要的意義。

第一節 案件檢查的基本要求

紀檢監察機關案件檢查的基本要求，概括起來講，就是：事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，手續完備或程序合法。

一、事實清楚

事實清楚，是指紀檢監察對象違紀事實的認定必須具體、準確，符合客觀實際。

二、證據確鑿

證據確鑿，是指認定事實所依據的證據都要符合客觀真實情況，準確無疑；所取得的證據足以把案件中所認定的事實證明清楚。

三、定性準確

定性準確，是指在事實清楚，證據確鑿的基礎上，對黨員、干部或黨組織、國家行政機關所犯錯誤事實的性質的認定確實無疑。

四、處理恰當

處理恰當，是指根據紀檢監察對象違反黨紀或政紀的錯誤事實、性質、情節、所造成的后果、對錯誤的認識和態度，一貫工作表現等，按照黨和國家的有關規定作出的處理合適，妥當，恰如其分，輕重適度，不枉不縱。

五、手續完備或程序合法

在案件檢查中必須按照規定的程序辦理。這一要求在《案件檢查條例》中稱為手續完備，而《監察機關調查處理政紀案件辦法》（以下簡稱《調查處理辦法》）稱為程序合法。手續完備或程序合法主要有三層含義：一是案件檢查程序是由《案件檢查條例》、《調查處理辦法》規定的，是黨規黨法和國家法律制度的重要組成部分；二是查辦黨紀政紀案件必須按照辦案程序進行，這既是紀檢監察機關的權利，也是紀檢監察機關的義務，否則，就是違紀違法；三是案件，檢查程序中每個階段的任務、手續、要求都是法定的，受理、初步核實、立案、調查、移送審理都必須符合有關的規定。

第二節 案件的受理和初核

和材料，進行初步核查、證實的活動。受理違法違紀行為的線索和材料，應當填寫受理登記表，經紀檢監察機關負責人批準后，進行初步核實。

初步核實的任務是，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據。

初步核實的要求：迅速及時，突出重點，細致完備，保守秘密。

初步核實結果應分別情況作如下處理：

㈠對初步核實，反映問題不實的，紀檢監察機關應通過適當方式向被反映人所在單位黨組織或行政機關說明情況。

㈡對初步核實，雖有違紀事實，但情節輕徽，不需追究黨紀政紀責任的，紀檢監察機關可對被反映人批評教育或通報批評，或建議調整其工作、職務等等。

㈢對初步核實，雖有違法違紀事實，不需要給予黨政紀處分，但依法應由其他執法機關予以處理的，紀檢監察機關應將材料移送有關主管機關。

㈣對初步核實，觸犯法律，應當追究刑事責任的，紀檢監察機關立案并與司法機關及時聯系移送事宜。

㈤對初步核實，確有違紀事實，需要追究法律責任的，應予立案。承辦紀檢監察機關應將核查組撰寫的初步核實情況報告和本級組織的立案意見、所反映主要問題的證據材料等，呈報分管領導等審批。

第三節 立案

一、立案的含義

立案，是指紀檢監察機關按照其管轄權限，對檢舉、控告以及發現的紀檢監察對象違法違紀問題，經初步核實，認為確有違法違紀事實，并需要追究黨紀政紀責任的，決定進行深入調查，并按規定辦理批準手續的一種程序性活動。

１、立案的主體是有管轄權的紀檢監察機關（未設立紀檢監察機構的，由相應的黨組織、政府的主管機關決定立案）。

２、立案的對象是紀檢監察對象中的違法違紀者及其違法違紀問題。

３、立案的條件是確有違法違紀事實，并需追究黨紀政紀責任。

４、立案的目的是對違法違紀者及其違法違紀問題進行深入調查，以查清案件真實情況，給違法違紀者以應有的黨紀政紀處分。

５、立案必須辦理批準手續。必須按照《案件檢查條例》和《調查處理辦法》的規定，辦理批準手續。否則，沒有批準手續的立案是無效的；沒有批準權的機關或個人批準的立案，同樣也是無效的。

二、寫出《立案呈批報告》

《立案呈批報告》是紀檢監察機關的職能部門對反映的違法違紀問題經過初步核實，在認為符合立案條件的情況下，向立案審批機關及其負責人呈報的請示批準立案的專用公文。

《立案呈批報告》一般包括三部分內容：

第一部分，標題。呈報紀委常委會或監察機關負責人批準的，只寫“立案呈批報告”；呈報本級

３、不得對檢舉控告人、證人及上述人員的家屬等進行打擊報復。

被調查人所在單位黨組織或行政機關應加強對被調查人和案件知情人的教育。未經立案機關或調查組同意，不得批準被調查人出境、出國、出差或對其進行調動、提拔、獎勵。

㈡調查取證。

調查取證是指辦案人員向案件當事者、知情人索取人證、物證，查閱有關檔案、資料、文件，到現場考察等，弄清案件真實情況，取得確鑿證據的全部過程。

凡證明案件真實情況的一切事實都是證據。證據包括：物證、書證、證人證言、被調查人的陳述、鑒定結論、勘驗檢查筆錄和受到刑事處分、處罰證據等。

１、物證：物證是指能夠證明案件真實性質的物品和痕跡。收集物證應追查并盡可能提取原物，物證能隨卷保存的即隨卷保存，不能提取或隨卷保存的原物，應拍成照片入卷，但須注明原物存放地點。

２、書證。書證是指以其記載的內容證明案件真實情況的文字材料，包括帳冊憑證、檔案材料、錄音、錄像材料、會議記錄、介紹信、文件、個人記錄、私人文件、日記等，書證也是物證的一種。收集書證采取提取方法，并盡可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或復印復制、拍照等方法提取，但應注明出處、原件保存單位，并應由原件保存單位加蓋公章。抄摘或復印會議記錄、個人記錄、私人日記時，要注意時間的連續性，節錄材料不得斷章取義。

３、證人證言。凡是知道案件真實情況的人都可以作為證人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正確表達思想的人，不能作證人），證人就其所了解的案件情況所作的陳述就是證人證言。

收集證人證言，不能采取座談會的形式。證人證言要一人一證，一事一證。書寫的證言要用鋼筆或毛筆，把證實的問題所發生的時間、地點、當事人、事情發生的原因、經過、結果等具體情節寫清楚。不管由取證人代寫或證人自己寫證言的，在證人對證言核對時，都應由證人簽字、蓋章或按手印。

４、被調查人的陳述。指被調查人對案件事實所作的交待與申辯和對同案人的檢舉。

５、鑒定結論和勘驗、檢查筆錄。鑒定結論指鑒定人運用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進行科學鑒定后所作的（定案）結論。勘驗、檢查筆錄指公安司法人員對與案件有關的場所、物品及其他證據材料進行勘驗、檢查時所作的筆錄。

㈢詢問證人

詢問證人是收集證據，查清違紀案件事實的重要調查方法。能否做好證人的思想工作，使他們能夠實事求是地向調查人員提供證據，是決定案件檢查質量和效率的重要因素，因此應注意以下兩點：

１、準確確定證人，避免盲目性，既不把與案件無關的人當作證人，又避免將與案件有關的人遺漏。

２、認真擬定詢問提綱。在詢問中如果思路不清，邊想邊問或對同一證人詢問次數過多過頻的同一問題，容易引起證人的反感，使詢問受阻，影響詢問效果。

另外，對證人要因人而異、區別對待；要把握目的，說明范圍；啟發思維，幫助回憶；交待政策，講明責任；精心做好談話筆錄。

㈣詢問被調查人 的應進一步修改斟酌；對申辯無理的應予解釋，必要時給予批評教育。被調查人如果同意調查組所認定的錯誤事實，要簽上同意的意見和姓名；如有不同意見，可以在材料上作出說明，也可以另寫申辯材料；如果拒不簽意見，調查組應在錯誤事實核對材料上注明。

調查組針對本人申辯提出的不同意見，應寫出事實根據的說明。說明其提出的問題和要求哪些是對的，合理的，調查組的態度或已作了怎樣的處理；哪些是不對的，不合理的，實際情況又是怎樣，要有充分的證據寫出說明材料。

４、寫調查報告

調查報告是調查組對被調查人的問題進行調查核實后所寫的說明案件事實真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達出來的調查成果。

調查報告必須符合公文格式的規范要求，表達要準確，內容要完整，條理要清楚，結構要嚴謹，論點要統一，文字要精練。一般來說，調查報告應由標題、導語、正文、結論和署名五部分組成，主要有以下幾點內容：

A.立案依據及調查的簡要情況。案件來源及立案依據，即根據什么人或什么單位的檢舉、揭發、交待或是根據哪一級組織及領導的決定、批示進行調查的，反映的主要問題是什么，調查組的組成情況，調查的起止時間及工作的大體經過。被調查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分等。

B.主要錯誤事實及性質。寫清每一事實的時間、地點、當事人、原因、后果，特別是主要情節要詳細具體。對調查否定的問題也應交待清楚。對錯誤的性質作出準確的概括，提出定性結論并寫明定性依據。政紀案件難以認定性質的重要問題可用寫實的方法予以反映。黨紀案件難以認定性質的案件寫實要通過有關部門向省紀委請示。

C.有關人員的責任。對有關人員要分清責任。對涉及一級組織的違紀問題，要分別寫清有關領導應負的責任。

D.被調查人對錯誤的態度。要用概括的詞語寫明被調查人的一貫表現和認錯態度，對態度的表述不能太籠統，要寫明具體表現。

E.處理建議。應寫明處理建議的依據。調查報告須由調查組全體成員簽名，注明日期。

第五節 移送審理

移送審理，是指承辦案件的紀檢監察部門對經過立案調查并需要追究黨紀政紀責任的案件，在調查終結后向審理部門移送的活動。具體內容是：對經過立案調查并需要追究黨紀政紀責任的案件提出移送審理并呈報分管領導審批，對決定移送審理的案件，按照規定整理移送所需的案件材料，向審理部門辦理移送手續。

㈠移送審理的材料

１、分管領導同意移送審理的批示。

２、立案依據，包括：檢舉材料，有關領導關于進行初步核實的批示，初步核實情況報告，立案呈批報告，《立案決定書》和其他批準立案的材料。

３、調查報告和承辦紀檢監察部門意見。

４、全部證據材料，包括對所調查的問題認定的證據材料和否定的證據材料。

算中，該精確的不精確，不該精確的而精確到脫離實際的程度，均是奇異數字，需要問一個為什么，并進一步查個明白。

㈡從奇異的購銷單位與往來單位發現問題。

單位之間的經濟聯系是廣泛的，其關系是錯綜復雜的。但從一個單位的經濟業務內容分析，其關系又是相對固定或明確的。如支付水費，其收款單位不是自來水公司而是其他單位，就值得懷疑。

１、從業務范圍發現奇異購銷單位。任何一個經濟實體，都有一定的業務范圍。如發現有的憑證反映的經濟內容與出具憑證單位的業務范圍明顯不符，則應視為奇異單位，將其作為疑點，進一步查證。

２、從購銷單位與貨款結算單位的矛盾發現奇異購銷單位。在正常的經濟往來中，購貨單位是付款單位，供貨單位是收款單位。如果發現購貨單位是Ａ，而付款單位是Ｂ；或者供貨單位是Ｃ，而收款單位是Ｄ，都是一種不正常現象。

３、從往來結算的期限長短發現奇異往來單位。一般正常的往來單位，其經濟業務發生都有一定的頻率，其業務往來金額也有一定的幅度。如果發現有的往來單位名稱陌生，長期不發生業務往來，掛帳數額又較大，就應視為奇異往來單位，需進一步查明是否虛列帳戶，是否呆帳。

㈢從帳戶之間奇異對應關系發現問題。

所謂帳戶之間的奇異對應關系，就是指記帳憑證上的會計分錄沒有正確地反映經濟業務內容，沒有客觀地表現資金變化的真實情況。

１、從資金運動的來路和去向發現奇異帳戶對應關系。資金運動總是有來龍去脈的，如在資金來源和去向中發現不對應關系，應特別注意。

２、從沒有原始憑證的應收款、應付款的轉帳中發現奇異帳戶對應關系。近幾年，發現許多單位弄虛作假、違犯財經紀律，其主要手法就是通過應收款、應付款帳戶做手腳。因此，在查帳過程中，應特別注意審查那些沒有原始憑證的應收款、應付款帳戶。

㈣從奇異時間中發現問題。

１、從經濟業務發生的特定時間上發現奇異時間。如果會計憑證上沒有反映經濟業務發生的特定時間，或所反映的特定時間與經濟業務的內容有明顯矛盾，都應視為奇異時間。

２、從時間長短中發現奇異時間。在商品物質采購中，會出現在途商品、在途物資，根據供貨單位的遠近和運輸工具，可以測算出正常的在途時間。如果發現在途時間大大超過了正常時間，就需要進一步查明原因。

㈤從奇異的地點發現問題。

１、從距離的遠近發現奇異地點。在工商企業的采購業務中，同一商品、物資可以從多渠道、多地點采購。在價格、質量等相同的情況下，一般應就近采購。如舍近求遠，又無質量等特殊原因，應作為奇異地點。

２、從物資運動流向發現奇異地點。物資運動流向決定了購銷業務所涉及的地點有一定的規律。如果地點與經濟業務的內容無關或者與經濟業務的內容矛盾，就應視為奇異地點。

㈥ 從有關人員的奇異變化中發現問題。

１、從經濟收入狀況認識有關人員的奇異變化。一個人的經濟狀況取決于他的經濟收入和對經濟生活的安排。如一個人的經濟收入大大超過其收入，應視為奇異變化。

２、從生活方式的突變認識有關人員的奇異變化。人們在長期生活中形成的生活方式，其變化

發現有用收據單獨支付貨款的，就應查明不使用發票付款的原因以及有無利用發票重復報銷的情況。

從自制憑證來看，主要舞弊手段有：虛報冒領職工旅差費、臨時工工資以及長期支取已死亡職工的退休金等。對此應審查領款出具的單據是否系本人親自簽收，如有疑問，還應向有關人員或部門進行查詢核實。

３、監守自盜的查帳技巧。

監守自盜大多數出現在倉庫管理混亂、制度不嚴的單位。但是在制度嚴格的單位，也有在自制憑證上采取舞弊手段來掩蓋盜竊活動的。其主要手段是采取虛填或涂改領發料單，開具假出門證或者一張單據重復使用等方式。對此種舞弊行為，只需核實領發料單和出門證便可查清問題。

４、盜用支票的查帳技巧。

盜用支票只有在財會人員既管出納又管分類帳的情況下才可能發生。其主要手段是私自開具現金支票支取現金后不入帳，然后利用銀行結算款不入帳來沖平此項盜用款項。其查帳技巧，可審閱現金支票是否有缺號不入帳的情況，同時還可通過該單位的銀行存款帳戶同銀行對帳單逐筆進行核對，以查清問題。

５、私吃回扣或吃利息的查帳技巧。

“私吃回扣”一般發生在采購人員在采購商品時，給予優惠折扣，而私自截留其差額；“吃利息”一般發生在銀行業務人員，少給客戶利息，而侵吞其差額。這兩種情況的查帳技巧，主要與對方單位或個人進行查詢核對。對于“私吃回扣”，還須查對有關購貨帳目和對方單位有關開支帳目，才能徹底搞清楚。

６、利用帳目混亂渾水摸魚的查帳技巧。

利用帳目混亂渾水摸魚的情況，通常發生在會計制度不健全和機構不健全，財務工作無人負責的單位。其查帳技巧首先要清理帳目，通過證證、帳證、帳帳和帳表的相互核對，清理所有帳目，然后采取內查外調來搞清是屬于會計業務處理上的問題，還是屬于違紀違法舞弊的問題。

７、虛設帳戶從中侵吞公款的查帳技巧。

虛設帳戶從中侵吞公款的情況，一般發生在應收、應付貨款等往來結算帳戶上。如事先將一筆賒銷的貨款業務記入一個虛設的應收銷貨款帳戶上，而不以客戶真實名稱開立帳戶，該貨款收到后，即將該筆貨款侵吞入私囊，然后再采用壞帳方法注銷該帳戶。其查帳技巧是，一方面清查應收銷貨款帳戶上處理壞帳損失的手續是否完備真實；另一方面可通過其他途徑進行追查，弄清情況。

８、張冠李戴，從中貪污的查帳技巧。

采用張冠李戴手段進行貪污，一般是收到客戶支付貨款的現金后直接借記現金、銀行存款以外的一些帳戶中，最常見的是記入費用帳戶，然后伺機貪污。這種情況的查帳技巧是，根據記帳憑證來檢查費用帳戶。

９、利用差帳、漏帳，截留中飽私囊的查賬技巧。

在往來結算中發生漏帳、錯帳或者原始憑證的計算上發生錯誤的情況下，因長期無人過問，一直掛在帳上，財會人員便可能乘機截留中飽私囊。一般采用的手法是：將收到的其他現金款項不如實入帳，而直接沖銷該帳戶；或者將該帳戶轉入其他應收款帳目上所虛擬的暫付款帳目后，再開具現金支票現金，落入私囊，并用以沖平該項虛擬的暫付款帳戶。其查帳技巧是，前者可通過現金收入憑證與各該帳戶進行核對驗證；后者可通過仔細審查其他應收款帳目上的暫付帳戶，即能查清。

10、“飛過海”手法的查帳技巧。

第三篇：查辦案件業務知識

查辦案件業務知識

1、什么是違反黨的紀律的行為？

答：廣義上的違紀行為，泛指黨的組織和共產黨員一切違反黨章和黨內法規，違反黨的路線、方針、政策，違反國家的法律、法規和社會主義道德規范，危害黨、國家和人民利益的行為。

狹義上違紀行為，專指上些違紀行為中，依照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，應當受到追究的行為。

2、什么是違反行政紀律的行為？

答：指行政機關公務員違反法律、法規、規章以及行政機關的決定和命令，應當承擔紀律責任的行為。

3、黨紀處分和行政處分種類有哪些？

答：黨紀處分有五種：黨內警告、黨內嚴重警告、撤銷黨內職務、留黨察看、開除黨籍。

行政處分有六種：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。

4、處分黨員必須履行哪些手續？

答：⑴、必須經過黨支部大會討論決定，報黨的基層委員會批準。⑵、黨支部大會討論對黨員的處分時，應通知受處分黨員到會，允許本人申辯，也允許其他黨員為他辯護。⑶、黨組織作出的對黨的的處分決定，必須同本人見面，認真聽取本人說明情況和申辯。⑷、黨組織作出的處分決定（或結論），經上級批準后，應給本人一份，并在適當范圍內宣布。⑸、處分決定批準后，要及時將批復抄送同級黨委組織部門和有關部門。

5、黨支部大會討論決定對違紀黨員的處分時為什么要通知犯錯誤黨員到會？

答：黨組織對黨員作出處分決定時，除特殊情況外，應當通知受處分的黨員本人到會。一方面便于犯錯誤黨員行使自己的權利，有利于充分發揚民主。另一方面使黨組織有機會更好地聽到犯錯誤黨員本人的申訴，有利于更全面地考慮和處理問題，作出正確的、恰當的決定。黨支大會通過處分決定后，應當把書面的處分決定交給本人閱看，讓他簽署意見，然后報上級審批。

6、在犯錯誤黨員未到會的情況下，支部大會作出的處分決定是否有效？

答：一般情況下，本人不在不要急于召開黨支部大會，更不要急忙作出決定。特殊情況下，如本人關押、出走或長期外出不歸，黨組織無法通知本人參加黨支部大會，在本人缺席的情況下，支部仍可作出處分決定。如果犯錯誤黨員本人拒不參加支部大會，要做棄權論，支部大會通過的決定同樣有效。

7、黨支部書記犯了錯誤，支部召開大會討論給其黨紀處分，應由誰來主持會議？支部大會作出的處分決定由誰來簽名蓋章？

答：召開黨支部大會時可以由支部副書記主持會議，但須有上級黨組織派人參加。未設支部副書記的支部，應由上級黨組織派人參加主持會議。支部大會形成處分決定后，由主持支部大會的人寫出說明，代表支部簽名蓋章。

8、支部大會討論對違紀黨員的處理時，可不可以要求非本支部的辦案人員在會上介紹案情？

答:根據《黨章》和有關規定精神，辦案人員受黨支部委托，列席會議介紹案情是可以的。但最好的辦法是辦案人員可先將案件的調查情況向支部負責人或支委會作詳細匯報，召開支部大會時，由支部成員介紹案情，辦案人員可根據支部的要求作補充。

9、支部大會討論對黨員的處分時，有兩種意見，人數各占一半時，支部以支委會的多數意見決定給這個黨員的黨紀處分并上報，這種做法對嗎？

答：支部大會討論對黨員的處分，在兩種意見人數各半的情況下，以支委會多數人的意見決定給予某種處分上報是不妥的。支部大會上兩種意見人數各半或有幾種意見分歧不能形成決議時，支委會不要匆忙地做出決定上報，應進一步向黨員介紹違紀黨員的錯誤事實、性質，并結合學習《黨章》、有關黨紀處分條規等，充分醞釀后，再次召開支部大會進行討論。如果仍然不能形成決議，支委會應將支部大會討論情況和各種意見一并上報上一級黨組織，按照審批權限，由上一級黨組織作出對該黨員的處分決定。

10、黨員違犯紀律，未經支部大會討論，可否由支部委員會決定免予處分？

答：黨組織在決定對違紀黨員進行處分時，應當認真調查和研究有關材料，仔細聽取本人申訴，交黨小組討論。在集中黨意見的基礎上召開支部大會討論處分決定。未經支部大會討論，支部委員會無權決定免予處分。

11、臨時黨支部是否有權處分黨員？

答：臨時黨支部一般由執行某項臨時任務的黨員組成，他們臨時在這個支部過組織生活，沒有賦予臨時黨支部執行紀律處分黨員的取權，因此不能對違紀黨員作出處分決定。

12、黨員犯了嚴重錯誤，支部大會決定開除其黨籍，在上級黨委（紀委）批準之前，是否可以參加黨的組織生活？

答：黨員犯了嚴重錯誤，仍然可以參加黨的組織生活，因為支部大會的決定，必須經過上級黨委（紀委）的批準，才能生效。

13、對黨員的黨紀處分決定是由誰作出的？

答：對黨員的黨紀處分決定是由黨支部大會作出的，上級黨委（紀委）下達的是批復。

14、處分決定與本人見面時本人不簽意見怎么辦？處分決定是否生效？

答：經黨組織正式討論對犯錯誤黨員作出的處分決定，同本人見面時，本人對處分決定要簽署意見。受處分黨員如果拒絕在處分決定上簽字，有關黨組織應在處分決定上注明“已經本人閱過，但拒絕簽署意見”，以便備查。受處分黨員是否在處分決定上簽署意見，不是處分決定是否生效的條件，即使受處分的黨員拒絕簽署個人意見，只要處分決定按照處分黨員批準權限經有關黨組織批準，即可生效。

15、同一案件中涉及多個不同級別的人共同違紀，且都應給予黨紀處分，應怎樣履行審批手續？

答：按照級別管理原則，有兩種處理方式：

一是按照其中職務級別最高的黨員的批準權限進行統一審批。二是由有批準權限的黨委、紀委對所有違紀人進行統一平衡后，提出處分意見，然后按照處分批準權限分別審批。這個有批準權限的單位指對職務級別最高的違紀黨員有批準權限的黨委、紀委。

16、黨員犯錯誤后調到別的單位，應怎樣處理？

答：黨員犯錯誤違犯了黨紀，只要本人工作調動之前參加了討論對他處分的黨支部大會，本人也表示了意見，調離后原支部的上級黨委可以審批對他的處分，但要抓緊辦理。如果調離時沒有召開黨支部大會，原支部就不要再討論其處分，可將有關情況轉給調入單位。

17、對受刑事處罰的黨員進行黨紀處理時，需要哪些材料？怎樣履行審批手續？

答：黨組織對受刑事處罰的黨員進行黨紀處分時，除需從司法部門取得判決書或不起訴決定書，摘抄或復制主要證據材料處，還必須按照《黨的紀律檢查機關案件審理工作條例》的要求，寫出審理報告。黨組織履行黨紀處理的手續，仍須根據黨章的規定，由支部大會作出處分決定，按照批準權限、程序報批。

18、給予因違法犯罪被關押、判刑的黨員黨紀處分時，怎樣履行審批手續？ 答：一般應按規定的程序辦理。特殊情況下，如果確實無法與本人見面，應將這一情況記錄在案，報有關領導批準后，在一定范圍內宣布，將上述材料存入檔案。

19、黨員在代理職務期間違紀需要給予處分的，是否應按當時所代理的職務報批？

答：應視具體情況而定。凡是由領導臨時指定或口頭宣布代理某項職務的，在代理期間犯了錯誤，需給予黨紀處分時，按其原職務的權限審批。如是組織正式行文任命代理某項職務的，在代理期間違紀需給予黨紀處分，應按所代理的職務的權限審批。

20、對離休、退居二線的黨員干部給予黨紀處分由誰審批？ 答：對離休、退居二線的黨員干部，給予黨紀處分，仍按原任職務規定的批準權限辦理報批手續，離休或退居二線后提高了政治待遇的，按提高后的職級報批。

21、黨員干部因犯錯誤被停職檢查的，在正式處分決定作出后，是否需要辦理撤銷停職檢查手續？

答：在正式處分決定作出后，如果所給予的處分是撤銷黨內職務以上的處分，則不需要辦理撤銷停職檢查措施的手續，如果給予黨內嚴重警告及以下處分或免處，則應將處分決定抄報批準采取停職檢查措施的機關，由他們辦理撤銷停職檢查手續，恢復正常工作。

22、對嚴重違反黨的紀律的黨組織應當如何處理？

答：根據《黨章》規定，對嚴重違犯黨的紀律，本身又不能糾正的黨組織，應該給予改組或解散。給予嚴重違犯黨紀的黨組織紀律處分，由該組織的上一級黨委作出處分決定，并需報再上一級黨委審查批準。

對嚴重違犯黨紀、本身又不能糾正的黨組織領導機構，應當予以改組。受到改組處理的黨組織領導機構成員，除應當受到撤銷黨內職務以上（含撤銷黨內職務）處分的外，均自然免職。

對于全體或者多數黨員嚴重違犯黨紀的黨組織，應當予以解散。對于受到解散處理的黨組織中的黨員，應當逐個審查。其中符合黨員條件的，應當重新登記，并參加新的組織過黨的生活；不符合黨員條件的，宣布除名；有違紀行為的，依照規定予以追究。

23、如何理解撤銷黨內職務和留黨察看處分？

答：撤銷黨內職務處分，是指撤銷受處分黨員由黨內選舉或組織任命的黨內各種職務。對于在黨內擔任兩個以上職務的，黨組織在作出處分決定時，應當明確是撤銷其一切職務還是某個職務。如果決定撤銷其某個職務，則必須從其擔任的最高職務開始依次撤銷。對于在黨外組織擔任的職務，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

留黨察看處分，分為留黨察看一年、留黨察看二年，對于受到留黨察看一年處分的黨員，期滿后仍不符合恢復黨員權利條件的，再延長一年留黨察看期限。留黨察看期限最長不得超過二年。黨員受留黨察看處分期間，沒有表決權、選舉權和被選舉權。其黨內職務自然撤銷，對于擔任黨外職務的，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

24、黨紀處分的時限是如何規定的？是否辦理解除或撤銷手續？ 答：黨員受到黨內警告或嚴重警告處分，一年內不得在黨內提升職務和向黨外組織推薦擔任高于其原任職務的黨外職務。

黨員受到撤銷黨內職務處分，二年內不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或高于其原任職務的職務。

受留黨察看處分的黨員，在恢復黨員權利后二年內，不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或高于其原任職務的職務。

黨員受到開除黨籍處分，五年內不得得新入黨。另有規定不準重新入黨的，依照其規定。受開除黨籍處分，五年后要求重新入黨的，由縣級黨委組織部門審核后，報縣委審批。

25、對公務員的政紀處分時限是如何規定的？

答：《中華人民共和國公務員法》規定處分期限：行政警告6個月，記過12個月，記大過18個月，降級、撤職24個月。

公務員在受處分期間不得晉升職務和級別，其中受記過、記大過、降級、撤職處分的，不得晉升工資檔次。受撤職處分的，按照規定降低級別。

26、如何解除國家公務員的行政處分？

答：人事部、監察部人發［1999］100號文件《關于解除國家公務員行政處分有關問題的通知》規定：解除國家公務員行政處分，應由受行政處分的國家公務員所在單位根據受行政處分者改正錯誤的表現，向做出行政處分決定的國家行政機關提出申請，由做出行政處分決定的機關批準解除行政處分。做出解除行政處分決定的機關，應書面形式通知有關部門和受行政處分的國家公務員本人。

監察機關提出監察建議，由有關行政機關給予行政處分的，由做出行政處分決定的行政機關批準解除行政處分。

27、留黨察看期滿后恢復黨員權利如何辦理手續？

答：黨員受留黨察看期滿確已改正錯誤的，應當恢復其黨員權利。首先由本人向黨組織寫出要求恢復正式黨員權利的申請，報告自己對所犯錯誤的認識，留黨察看期間改正錯誤的情況，今后努力的方向等。支部大會根據本人的申請和考察情況進行討論，如確認其已改正了錯誤，就可以恢復其正式黨員權利。恢復黨員權利的決定要經黨支部大會討論通過，報上級黨委正式批準后生效，并報原批準給予留黨察看處分的黨委（紀委）備案。

28、預備黨員違紀能否予以黨紀立案和給予黨紀處分，如何處理？ 答：紀委不能對預備黨員予以黨紀立案，也不能給予黨紀處分。預備黨員違犯黨紀，情節較輕，尚可保留預備黨員資格的，應當對其批評教育或者延長預備期；情節較重的，應當取消其預備黨員資格。

29、對違紀后下落不明的黨員，如何處理？ 答：應當區別情況作出不同處理。

一是對有嚴重違紀行為，應當給予開除黨籍處分的，黨組織應當作出決定，開除其黨籍。

二是對除前項規定的情況以外（指不需要開除黨籍的），下落不明時間超過六個月的，黨組織應當按照黨章規定對其予以除名。30、違紀黨員在黨組織作出處分決定前死亡的，或者死亡后又發現有嚴重違紀問題的，如何處理？

答：對于應當給予開除黨籍處分的，開除其黨籍；對于應當給予留黨察看以下（含留黨察看）處分的，作出書面結論，不再給予黨紀處分。

31、黨紀處分決定和政紀處分決定應當從何時算起？ 答：從按照審批權限的機關作出該決定之日算起。

32、《中國共產黨紀律處分條例（試行）》是何時頒布試行，試行到何時？《中國共產黨紀律處分條例》何時頒布實施？

答：1997年2月7日，中共中央頒布了《中國共產黨紀律處分條例（試行）》，并自發布之日起試行。2003年12月31日，中共中央頒布了《中國共產黨紀律處分條例》，并自發布之日起施行，同時廢止《中國共產黨紀律處分條例（試行）》。

33、《國家公務員暫行條例》何時起施行？《中華人民共和國公務員法》何時起施行？

答：1993年4月24日，國務院第2次常務會議通過了《國家公務員暫行條例》，1993年8月14日，國務院令第125號發布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過了《中華人民共和國公務員法》，中華人民共和國主席令第35號公布，自2006年1月1日起施行，施行同時廢止《國家公務員暫行條例》。

34、《中華人民共和國行政監察法》何時起施行？《中華人民共和國行政監察法實施條例》何時起施行？

答：1997年5月9日，中華人民共和國第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議通過了《中華人民共和國行政監察法》，1997年5月9日，中華人民共和國主席令第85號公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，國務院第63次常務會議通過了《中華人民共和國行政監察法實施條例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政機關公務員處分條例》何時起施行？

答：2007年4月4日，國務院第173次常務會議通過了《行政機關公務員處分條例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央紀委中紀法復［1997］2號文件的主要內容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央紀委頒布了中紀法復［1997］2號文件《關于對犯有貪污、賄賂錯誤黨紀處分的數額界限問題的請示的答復》。其主要內容為：

㈠、貪污、受賄數額在5000元以上的，給予開除黨籍處分。對于貪污、受賄在5000元以上，未被判處《刑法》規定的主刑，且具有《中國共產黨紀律處分條例》為第二十一條）規定的減輕處分情節的，也可以不開除黨籍，須給予留黨察看處分；被依法判處《刑法》規定的主刑的，依照《中國共產黨紀律處分條例（試行）》第三十條（注：《中國共產黨紀律處分條例》也為第三十條）的規定，一律開除黨籍。㈡、對于貪污、受賄數額不滿5000元的黨紀處分標準，在中央紀委未作出具體規定之前，由各地區、各部門根據具體情節酌情掌握。

㈢、處理貪污、賄賂錯誤規定的違紀金額標準，只是違紀行為社會危害程度的一個方面，在實際執紀工作中，還應考慮其他情節。

㈣、中央紀委以前頒布的有關規定與本答復相抵觸的，1997年10月1日后以本答復為準。

37、《中國共產黨紀律處分條例》對處分執行工作是如何規定的？ 答：黨紀處分決定作出后，應當在一個月內向受處分黨員所在的基層黨組織中的全體黨員及其本人宣布，并按照干部管理權限和組織關系將處分決定材料歸入受處分者檔案；對于受到撤銷黨內職務以上（含撤銷黨內職務）處分的，還應當在一個月內辦理職務、工資等相應變更手續；涉及撤銷或者調整其黨外職務的，應當建議黨外組織及時撤銷或調整其黨外職務。特殊情況下，經作出或者批準作出處分決定的組織批準，可以適當延長辦理期限。

執行黨紀處分決定的機關或者受處分黨員所在單位，應當在六個月內將處分決定的執行情況向作出或者批準處分決定的機關報告。不按照規定落實黨紀處分決定和其他相關手續的，應當追究主要責任者和其他責任人員的責任。其中情節較重應當給予黨紀處分的，依照本條例規定處理。

38、黨紀處分對考核結果的影響是怎樣規定的？

答：1998年4月8日，中紀委、中組部、人事部聯合下發的《關于受黨紀處分的黨政機關工作人員考核有關問題的意見》規定：㈠、受黨內警告處分的當年，參加考核，不得確定為優秀等次。㈡、受黨內嚴重警告處分的當年，參加考核，因與職務行為有關的錯誤而受到嚴重警告處分的，確定為不稱職；因其他錯誤而受到嚴警告處分的，只寫評語不確定等次。㈢、受到撤銷黨內職務處分的當年，參加考核，確定為不稱職；第二年按其新任職務參加考核，按規定條件確定等次。㈣、受到留黨察看處分的當年，參加考核，確定為不稱職；受留黨察看一年處分的第二年，參加考核，只寫評語不確定等次；受留黨察看二年處分的，第二年和第三年參加考核，只寫評語不確定等次。㈤、受開除黨籍處分的當年，參加考核，確定為不稱職；第二和第三年參加考核，只寫評語不確定等次。㈥、涉嫌違犯黨紀被立案檢查的，可以參加考核，在其受檢查期間不確定等次。結案后，不給予黨紀處分的，按照規定補定等次；給予黨紀處分的，視其所受處分種類，分別按前述五條的規定辦理。㈦、受黨紀處分同時又受行政處分的，按受黨紀處分的情況確定其考核等次。㈧、企業、事業單位對受黨紀處分人員確定考核等次，可以參照本意見執行。

39、審理案件的“二十四字”方針要求是什么？

答：事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

40、如何理解事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的原則？ 答：㈠、事實清楚。指違法違紀行為發生的時間、地點、動機、目的、手段、后果以及其他有關情況必須清楚，這是對違法違紀行為正確定性量紀的客觀基礎。定案的事實必須清楚，不能前后矛盾、牽強附會、含糊不清，更不能把一些捕風捉影、道聽途說，甚至無中生有、顛倒是非、隨意夸大或縮小的材料，作為定案所依據的事實。

㈡、證據確鑿。指據以認定違法違紀行為和給予違法違紀行為人處分的證據必須能夠充分證明違法違紀行為的存在以及違法違紀行為的性質、情節和危害程度，對不能夠充分證明違法違紀行為客觀情況的證明則不能采信。證據確鑿包含四個層次的內容：⑴、證據必須真實。所取得的證據要能經得起現實和歷史的檢驗；⑵、證據必須與案件有內在的聯系，與案件沒有聯系的任何事物，都不能作為證據使用；⑶、證據必須充分，能夠將違法違紀事實證明清楚，得出的結論是唯一的；⑷、證據之間不能有矛盾，如有矛盾，必須得到合理排除。沒有證據或者證據不確實、不充分，不能認定違法違紀；證據確實、充分的，即使犯錯誤的本人拒不承認，也可以認定違法違紀。

㈢、定性準確。指在事實清楚、證據確鑿的基礎上，對違法違紀行為人所犯錯誤事實的性質的認定確實無疑。準確判定案件的性質，是正確處理案件的重要前提，直接關系到紀律能否得以正確執行。要做到定性準確，必須要有正確認定案件性質的依據。即黨紀處分條規，法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章和國務院的決定。除此之外，任何規范性文件都不能規定違法違紀行為和處分幅度。要嚴格按照上述法律、法規、規章和國務院決定中規定的違法違紀行為構成要件來認定案件的性質，切忌將此行為認定為彼行為。

㈣、處理恰當。指根據違法違紀行為的性質、情節、危害程度，依法給予違法違紀行為人恰當的處理，要做到輕重適度，不枉不縱。給予違法違紀行為人的處分是否恰當，對于正確執行黨紀和公務員紀律，懲處違法違紀行為人，挽救犯錯誤人員，教育廣大干部具有十分重要的意義。處理輕了，難以使違法違紀行為人受到應有的懲處，起不到教育挽救本人的目的，還會在廣大干部和群眾中產生消極作用。處理重了，濫施紀律，就會損害違法違紀行為人的合法權益。

㈤、手續完備。手續是指案件查處過程中，必須具備的書面材料，即案件調查處理要經過受理檢舉控告、初核、立案、調查、錯誤事實材料和本人見面、形成調查報告、移送審理、基層黨組織提出處理意見、案件審批、下達和送達處分決定等程序，每道程序都要有相應的文字材料存卷。如果某一程序的手續未到位，就不能進入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有兩層含義：一是調查處理的程序是法定的，辦案機關和辦案人員必須嚴格遵守。二是調查處理程序中每個階段的任務、手續、要求是法定的。受理、初查、立案、調查、審理、處理，都必須符合有關的規定。

41、什么是法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章和國務院的決定？他們之間的關系和地位怎樣？ 答：法律是由國家最高權力機關，在我國是全國人民代表大會和及其常務委員會制定、頒布的規范性文件的總稱。其效力和地位僅次于憲法。

行政法規：特指中華人民共和國國務院根據全國人民代表大會常務委員會以及法律的授權，制訂并頒布的具有法律約束力的規范性文件。它包括由國務院制定和發布，以及由國務院各主管部門制定、經國務院批準發布的規范性文件。發布行政法規需要國務院總理簽署國務院令。它的效力次于法律、高于部門規章和地方法規。

地方性法規：指全國人民代表大會及其常務委員會，通過法律授權和特別權的形式賦予省級人民代表大會及其常務委員會或省級人民政府所在地的市和經國務院批準的較大城市人民代表大會及其常務委員會，根據本行政區域的具體情況和實際需要，依法制定在本行政區域內具有法律效力的規范文件。

部門規章：由國務院的組成部門和直屬機構在它們的職權范圍內制定的規范性文件，不須經國務院批準，這是行政規章，或者稱為部門規章。

地方政府規章：是指省級人民政府以及省級人民政府所在地的市、經濟特區所在地的市和國務院批準的較大的市人民政府，根據法律、行政法規和本省、自治區、直轄市的地方性法規所制定的規章。

地方政府規章的法律效力低于憲法、法律、行政法規和地方性法規，也不得同部門規章相抵觸。行政規章要服從憲法、法律和行政法規，其與地方性法規處于一個級別。地方政府規章除了服從憲法、法律和行政法規外，還要服從地方性法規。

國務院決定：國務院為開展行政管理活動，依照法定程序行使行政權，就某方面或某項工作，發布的發布行政決定，行政命令。

國務院決定與行政法規不同，決定與命令的對象是比較特定的，使用的范圍比較窄。制定行政法規是行政立法活動，程序更嚴格，對象是不特定的，行政法規在全國范圍使用，具有宏觀性，目的是為了落實憲法行法律。

42、在黨紀處分決定書和行政處分決定書中告知被處分人不服處分決定的申訴途徑和期限怎么寫？

答：在處分決定最后一個自然段應告知被處分人處分決定的生效日期，如果對所給的黨紀或政紀處分不服的申訴途徑和申訴期限。

黨紀處分決定：本決定自某年某月某日（指黨委或紀委研究批準該黨紀處分決定的日期）起生效。如對本決定不服，可向某某鄉紀委等提出申訴。（注：不服黨紀處分申訴沒有期限限制，但申訴必須按規定逐級辦理）

政紀處分決定：如對本決定不服，可自收到本決定書之日起三十日內向本機關申請復審。

43、一份處分決定書能否下達多人的處分決定？同一人的黨紀處分和行政處分能否用一份文件下達？如何行文？ 答：不能。處分決定書只能一人一下，并且同一人的黨紀處分決定和行政處分決定也必須分別下文，黨紀處分決定書只能用黨委或紀委的文件下達，政紀處分決定書只能用行政機關的文件下達。

44、什么是報批案件的請示？能否用“報告”或“意見”來表達？ 答：指黨委、政府或紀檢監察機關對本機關審議后決定給予處分的案件，按照黨紀處分的批準權限和行政處分權限的規定，報請有批準權的上級機關審查批準的正式文書。

“請示”是向上級機關請求指示批準的公文，上級機關必須答復。“報告”、“意見”則不屬于必須答復的公文。因此不能用“報告”或“意見”代替“請示”。

45、如何寫報批案件的請示？

答：報批案件的格式有文頭、文號、標題、主送機關、正文、附件名稱、發文機關署名、發文日期、加蓋印章、主題詞、抄送機關等構成。

標題：由受處分人姓名、處理意見和公文類別組成。如“關于開除XXX黨籍的請示”、“關于XXX貪污受賄案件處理的請示”。

正文：有兩種寫法.一種是簡寫。包括受分人的姓名、職務、錯誤性質、作出處分決定的機關、處分意見、報送的主件名稱、結束語等。如：“XXX村黨支部書記王XX，貪污公款XX萬元，經XXX鄉黨委會議討論，決定開除王XX黨籍。現將《關于開除王XX黨籍的決定》送上。妥否，請審批。”另一種是繁寫。包括受處分人姓名和現任職務、本案簡要辦理經過、認定的作為處分依據的事實(應簡單明了)、定性和處理意見、結束語等。

46、留黨察看處分應從何時算起？由其他處分改為留黨察看處分的，其留黨察看的時間又從何時算起？

答：計算留黨察看處分的時間，應從上級黨委或紀委批準的日期算起。由警告、嚴重警告和撤銷黨內職務處分改為留黨察看處分，留黨察看的時間應當從批準機關改變處分的時間算起。由開除黨籍處分改為留黨察看處分，留黨察看的時間應當從原批準開除黨籍的時候算起。如果開除黨籍處分的時間已經超過兩年，可以在改處分決定的同時，一并決定恢復其黨員權利。

47、黨員因過失犯罪，或因缺乏專業知識和工作經驗造成犯罪，被判處較短的有期徒刑而收監執行，給予留黨察看處分的，其考察期應從何時算起？

答：其考察期應從刑滿釋放之日起算起。因為他們在監禁期間，已停止過黨的生活，黨組織無法直接進行考察了解，只有在他們刑滿釋放后，參加了所在黨支部的活動，組織才便于進行直接考察。

48、黨員觸犯刑律，被判處拘役(或宣告緩刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告緩刑)，不附加剝奪政治權利，受到留黨察看處分的，其考察期從何時開始計算？

答：其考察期應分別從刑滿釋放、解除管制和緩刑期滿時算起。在服刑和緩刑期間，停止黨的組織生活。

49、延長留黨察看時間，由哪里批準，從什么時候算起？ 答：延長黨員的察看時間，應該由黨支部大會討論決定，報基層黨委批準，并報原批準給予留黨察看處分的黨委(紀委)備案。延長黨員的留黨察看時間，應從原留黨察看期滿的時候算起。

50、留黨察看期滿不申請恢復黨員權利的怎么辦？

答：期滿后本人不提出申請，經組織反復做工作，仍不申請的，說明他對自己的錯誤沒有認識，仍堅持錯誤不改，黨組織就要堅決按照《黨章》規定嚴肅處理，或延長留黨察看一年（只針對原受留黨察看一年處分的），或開除其黨籍。

51、黨員受留黨察看處分期滿，支部討論恢復其黨員權利，本人有沒有表決權？支部大會討論通過后，在上級黨委或紀委未批準前，有沒有表決權、選舉權和被選舉權？

答：支部大會在討論恢復其黨員權利時，本人可以參加，但不能參加表決。在上能黨委或紀委批準前，沒有表決權、選舉權和被選舉權。

52、黨員受處分后不久，黨組織又發現他隱瞞錯誤怎么辦？ 答：這說明他不接受教育，對黨不忠誠老實，應根據其全部錯誤事實重新處理。

53、黨員受到黨紀處分后，又犯同類性質的錯誤，怎樣處理？ 答：說明該黨員沒有改正錯誤的決心，因此在決定對他的處分時，不僅要根據這次錯誤的具體情況，而且應當將他前后所犯錯誤聯系起來考慮，一般應給予比前次較重的處分。如果后次錯誤輕微，也可以給予較輕的處分或不給予處分。

54、審理申訴案件的原則是什么？

答：一是實事求是，有錯必糾的原則（全錯全糾、部分錯部分糾、不錯不糾）。二是基本事實清楚、基本證據確鑿、處分基本恰當的原則。三是分級辦理的原則。四是申訴期間原處分決定不停止執行的原則。五是客觀、歷史、辯證的原則和全面審查的原則。

55、什么是申訴案件的分級辦理原則？

答：指辦理申訴案件，要按照黨紀處分的批準權限和行政處分權限的規定由各級紀檢監察機關分別辦理。

黨員、黨組織對所受黨紀處分不服的申訴，先由原批準處分的黨委或紀委承辦，作出結論。申訴人如果對復議、復查結論仍然不服，由批準的黨委或紀委將申訴人的意見及復議、復查的結論和有關材料，一并上報上一級黨委或紀委審查決定。申訴人對上一級黨委或紀委的審查決定不服，有權再向作出審查決定的上一級黨委或紀委，直至中央委員會或中紀委申訴，上級黨委、紀委如認為需要，可以調閱有關材料審議或直接派人處理。

申訴案件要做到“首訴必理，首理必辦，辦有結果”。

56、什么是申訴案件的復查、復議、復審、復核？

答：“復查”指黨的組織和紀檢機關，對已經處理的黨紀案件重新調查核實。

“復議”指黨組織和紀檢機關對已經處理的黨紀案件，不再重新調查核實，只在原材料的基礎上，對審查結論、處分決定和證據材料進行復核。“復審”指不服監察機關的處分決定，由原作出處分決定的監察機關對已作出處分決定的案件重新審查后，作出維持、變更或撤銷原處分決定。

“復核”指不服監察機關的復審決定，由上一級監察機關對作出復審決定的案件重新審查后，作出維持、變更、撤銷原復審決定的決定。

57、“復議”適用于什么案件？

答：一是事實清楚，證據確鑿，申訴人只對定性、處分提出不同意見的案件。二是申訴人雖然對錯誤事實提出不同意見，但案卷材料齊全，能夠解決申訴人提出的問題，審理部門可以得出結論性意見的案件。三是其他只需要審查案卷材料就能解決問題的案件。

58、“復查”適用于什么案件？

答：對于事實不清、證據不足需要調查補證而又不適宜或不需要退回原辦案單位的案件。

59、申訴案件怎么處理？

答：申訴案件經復議、復查或復審、復核后，由紀檢監察機關根據不同情況按照批準權限作出維持、變更或撤銷原處分或原結論的決定，并下達相應的文書。

60、哪些人員是行政監察機關的監察對象？ 答：一是國家行政機關。

二是國家公務員。不包括在國家行政機關中工作的工勤人員。三是國家行政機關任命的其他人員。指國家行政機關直接委任、委派的企業、事業單位（包括中外合資、合作經營企業）中的人員，實行招聘、選舉、租賃、承包等制度的企業事立業單位中經國家行政機關委任、聘任等方式批準從事公務的人員。即只要是國家行政機關下文或決定任命有職務的人員，與其是否是國家公務員身份無關。

監察機關不能對管轄范圍以外的單位和人員行使監察權，如果監察事項涉及到管轄范圍以外的機關、團體、企業、事業單位及個人，可以對其進行必要的調查和詢問。

第四篇：人民幣業務知識測試題

人民幣業務知識測試題

一、單選題（每題1分，共40分）

1.金融機構超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（B）的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款.A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.2倍以上3倍以下

2.對金融機構違反中國人民銀行有關信用卡管理的持卡人透支或者幫助持卡人利用信用卡套取現金的，給予警告，并處（A）的罰款.A.5萬元以上30 B.10萬元以上30萬元以下 C.10萬元以上15萬元以下 D.15萬元以上30萬元以下 3.經查實，某金融機構發現假人民幣而未收繳，按照規定，人民銀行可以對該機構應處以 B。

A.1000元以下罰款 B.1000元以上5萬元以下罰款 C.5000元以上5萬元以下罰款 

4.《不宜流通人民幣挑剔標準》自(C)開始執行。

A.1998年1月1日 B.2003年1月1日 C.2004年1月1日 5.使用與人民幣同樣大小的人民幣圖樣，必須加蓋的非隱形文字字樣為：(C)。

A.“樣幣禁止流通” B.“樣式禁止流通” C.“圖樣禁止流通” 6.印制、發售代幣票券，以代替人民幣在市場流通的，中國人民銀行應當責令停止違法行為，并處(C)元以下罰款。 A.5萬 B.10萬 C.20萬

7.第五套人民幣1元、5角、1角硬幣背面主景圖案分別是(C)。A.菊花、梅花、牡丹花 B.牡丹花、荷花、蘭花 C.菊花、荷花、蘭花8.第五套人民幣紙幣背面右上方印有漢語拼音和 B 少數民族文字的“中國人民銀行”字樣。

A.蒙、藏、回、維四種 B.蒙、藏、維、壯四種 C.蒙、滿、藏、維四種 9.第五套人民幣1999年版100元、50元紙幣共有 種公眾防偽特征，2005年版第五套人民幣100元、50元紙幣共有 種公眾防偽特征。(C)A.9、10 B.9、11 C.10、11 10.第五套人民幣50元紙幣正面行名下方底紋中的膠印縮微文字是(A)。 A.“RMB50”、“50”字樣 B.“RMB”、“RMB50”字樣 C.“50”、“RMB”字樣

11.第五套人民幣1999年版100元紙幣的安全線施放方式采用(A) A.全埋式 B.開窗式 C.雙安全線式

12.第五套人民幣100元、50元、20元、10元、5元、1元正面團花的設計分別為：（D）

A.菊花、茶花、月季花、荷花、水仙花、蘭花、B.菊花、茶花、荷花、月季花、蘭花、水仙花、C.菊花、茶花、荷花、月季花、蘭花、水仙花、D.茶花、菊花、荷花、月季花、水仙花、蘭花 13.《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》所稱假幣是指（B）和（）的貨幣。

A.拼湊 偽造

B.拼湊 變造

C.偽造 變造

14.收繳單位應當自收到鑒定單位通知之日起(B)個工作日 內，將需要鑒定的貨幣送達鑒定單位。A.1 B.2 C.3 D.5 15.持有人對被收繳貨幣的真偽有異議，可以自收繳之日起(C)個工作日內，持 《假幣收繳憑證》直接或通過收繳單位向中國人民銀行當地分支機構或中國人民銀行授權的當地鑒定機構提出 書面鑒定 申請。

A.1 B.2 C.3 D.5 16.《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》于（B）起實施。A．2000年5月1日

B.2003年 7 月 1 日

C.2004年1月1日 D.2004年2月1日

17.目前，中國公民出入境攜帶人民幣具體限額是()元。

A.一萬

B.二萬

C.三萬

D.四萬 18.人民幣由(C)印制。

A.國有獨資的印刷企業 B.財政部指定的專門企業印制 C.中國人民銀行指定的專門企業 20.偽造的貨幣是指(B)的假幣。

A.造假手段制造 B.仿照真幣的圖案、形狀、色彩等采用各種手段制作 C.仿照真幣

21.以下(C)人民幣流通時間最長。 A.第一套 B.第二套 C.第三套 22.第一套人民幣于(A)開始發行。

A.1948年12月1日 B.1949年10月1日 C.1949年12月1日

23.18.中國人民銀行發行的第一套普通紀念幣是(C)。

A.西藏自治區成立20周年 B.新疆維吾爾族自治區成立30周年 C.中華人民共和國成立35周年

22.截至2005年12月31日第五套人民幣共發行(A)種面額紙幣和()種面額硬幣。 A.6、3 B.5、3 C.6、1

23.第五套人民幣100元紙幣在設計上突出了(C)。

A大人像、大國徽、大面額數字 B.大人像、大水印、大盲文標記 C.大人像、大水印、大面額數字

24.第五套人民幣1999年版10元紙幣于(B)開始發行。BA.1999年10月1日 B.2001年9月1日 C.2002年11月18日

25.第五套人民幣10元紙幣正面主景是(C)圖案、背面主景是 圖案(C)。

A.毛澤東頭像、布達拉宮 B.毛澤東頭像、桂林山水 C.毛澤東頭像、長江三峽

26.(A)我國第一次采用了隱形雕刻防偽技術。

A.西藏和平解放50周年普通紀念幣 B.第五套人民幣1元硬幣 C.慶祝中華人民共和國澳門特別行政區成立普通紀念幣

27.收繳假幣的金融機構應向持有人出具中國人民銀行統一印制的(B)。

A.《假幣沒收憑證》 B.《假幣收繳憑證》 C.《假幣鑒定憑證》

28.人民銀行分支機構和人民銀行授權的鑒定機構應自受理假幣鑒定之日起(C)個工作內，出具《貨幣真偽鑒定書》。因情況復雜不能在規定期限完成的，可延長至(C)個工作日的，必須以書面形式說明原因。C A.7，15 B.10，20 C.15，30 30.對中國人民銀行授權的鑒定機構截留或私自處理鑒定、收繳的假外幣，或使已收繳、沒收的假外幣重新流入市場的行為處以(B)的罰款。A.1000元以上50000元以下 B.1000元以下 C.2000元以上

31.根據《中華人民共和國人民幣管理條例》規定，故意毀損人民幣的，由公安機關給予警告，并處以(C)罰款。A.5千元以下 B.2萬元以下 C.1萬元以下

32.《不宜流通人民幣挑剔標準》自(C)開始執行。

A.1998年1月1日 B.2003年1月1日 C.2004年1月1日33.美元紙張中含有(B)色和(B)色纖維。A.紅、綠 B.紅、藍 C.藍、黃

二．多選題（每題2分，共40分，多選、少選、選錯均不得分）

1.申請裝幀流通人民幣的申請人，應向中國人民銀行當地分支機構提出申請，并提交申請報告。報告中應說明裝幀流通人民幣的(ABCD)等內容。 A.用途、目的 B.制作單位名稱 C.裝幀單位名稱 D.數量、品種、樣式 E.銷售單位名稱

2.金融機構在收繳假幣過程中發現(ACDE)情況，應當立即報告公安機關。

A一次性發現假人民幣20張（枚）以上的，假外幣10張（含10張、枚）以上的

B一次性發現假人民幣10張（枚）以上的 C.屬于利用新的造假手段制造假幣的 D.有制造、販賣假幣線索的 E.持有人不配合金融機構收繳行為的 3.假幣收繳專用袋上應標明(ABCD)等內容。

A.幣種和券別 B.冠字號碼 C.面額和張數 D.收繳人和復核人 E.持有人和經辦人

4.對蓋有“假幣”字樣戳記的人民幣紙幣，經鑒定為假幣的，由鑒定單位予以沒收，并向收繳單位開具(AC)。

A.《假幣沒收收據》 B.《假幣收繳憑證》 C.《貨幣真偽鑒定書》 5.不宜流通人民幣挑剔標準(ABDE)A.人民幣紙幣票面缺少面積在 20平方毫米以上不宜流通。

B.人民幣紙幣票面有 紙質較綿軟，起皺較明顯，脫色、變色、變形，不能保持其票面 防偽功能等情形之一的不宜流通。 C.人民幣紙幣票面裂口在2處以上，長度每處超過 2毫米 的不宜流通；人民幣紙幣票面裂口1處，長度超過 10毫米 的不宜流通。

D．硬幣有 穿孔，裂口，變形，磨損，氧化，文字、面額數字、圖案模糊不清等情形之一的不宜流通。

E.人民幣紙幣票面污漬、涂寫字跡面積超過2平方厘米以上不宜流通。6.金融機構不得違反國家規定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易，不得為證券、期貨或者其他衍生金融工具交易提供信貸資金或者擔保，不得違反國家規定從事非自用（BCD）等投資活動。A動產 B股權 C 實業 D不動產

7.金融機構（ABC）分支機構或者代表機構的，應當經中國人民銀行批準。

A設立 B合并 C撤銷 D變更

8.第五套人民幣2005年版(AB)紙幣采用了雙色異形橫號碼。A.100 元

B.50 元

C.20 元

D.10 元

9.中國人民銀行發行新版人民幣應當公告的內容包括(ABCD)、主色調、主要特征等。

A.發行時間 B.面額 C.圖案 D.式樣 E.發行目的

10.第五套人民幣1999年版(ABDE)面額的紙幣采用的是雙面凹印。

A.100元 B.50元 C.20元 D.10元 E.5元

11.常見的安全線施放技術有(ABC)等技術。

A.全埋式施放 B.開窗式施放 C.雙安全線施放 D.全息式施放 E.半埋式施放

12.假幣收繳必須遵循(ABCD)操作程序。

A.在持有人視線范圍內當面收繳 B.加蓋“假幣”章或用專用袋加封 C.出具《假幣收繳憑證》 D.向持有人告知其權利 E.將蓋章后的假幣退還持有人 13.假幣印章應蓋在假幣的(AD)位置。

A.正面水印窗 B.正面中間 C.背面水印窗 D.背面中間 E.正面右側

14.假幣收繳專用袋上應標明(ABCD)等內容。

A.幣種和券別 B.冠字號碼 C.面額和張數 D.收繳人和復核人 E.持有人和經辦人

15.硬幣有以下(ABDE)情形的不宜流通。

A.穿孔、裂口 B.裂口、變形 C.劃痕、弄臟 D.文字、面額數字、圖案模糊不清 E.磨損、氧化

16.辦理出納業務應遵循以下原則：(BCDE)A.收入現金先收款后記賬，付出現金先付款后記賬； B.辦理現金業務一筆一清，日清日結，賬實相符； C.一筆現金業務未完成，經辦人員不得離柜； D.嚴格執行大額現金審批制度； E.現金兌換，先兌入后兌出； 17.對下列(ABCD)出納人員給予獎勵： A連續兩年無任何錯款事故的管庫員及金庫主任

B在出納業務中成功堵截案件的有功人員或提供重要線索的人員

C對收繳人民幣假幣的臨柜人員

D對在出納工作中成績突出、貢獻較大的單位和個人

三．判斷題（正確的填A,錯誤的填B,每題2分，共20分）

1.金融機構的工作人員離開該金融機構工作后，被發現在該金融機構工作期間違反國家有關金融管理規定的，視違規經重情況來定是否追究責任。（B）2.人民幣印制中，首次采用固定水印技術的是第二套人民幣。(A)3.現行流通人民幣的紙張在紫外光下無熒光反應。(A)4.中國人民銀行分支機構和中國人民銀行授權的鑒定機構 提供鑒定貨幣真偽服務時，每鑒定一次收取手續費5元。（B）5.印制、發售代幣票券，以代替人民幣在市場流通的，中國人民銀行應當責令停止違法行為，并處10萬元以下罰款。（B）6.歐元現鈔是 2002年1月1日發行的。(A)7.金庫可在非營業時間辦理現金出庫。（B）

8.金庫電視監控錄像資料須保留三個月以上。(A)

第五篇：《紀檢監察案件檢查教程》測試題(二)

《紀檢監察案件檢查教程》測試題

（二）單位：姓名：

一、填空題（每空2分，共60分）

1、立案是指紀檢監察機關按照《黨章》和《行政監察法》規定的管轄權限，對檢舉、控告及發現的紀檢監察對象違紀違法問題，經過初步核實，認為，并需的，決定進行深入調查，并按規定辦理批準手續的一種工作。

2、紀檢監察對象工作調動后，發現在原單位有違紀問題并需立案調查的，由其承辦，應予配合。屬于雙重領導部門的違紀違法案件，黨紀案件可由或紀檢監察機關決定立案，政紀案件由。幾個、幾級紀檢監察機關聯合調查的案件，上級紀檢監察機關交辦、轉辦的案件，都應由的紀檢監察機關立案，不應同時立案，以免造成一案多立、重復統計的現象。

3、受理案件的紀檢監察室在對反映的違紀違法問題初步核實后，認為符合立案條件的，應向及其呈報《立案呈批報告》并附上初步核實的相關材料。

4、立案審批時限，從收到立案呈批報告之日算起，至批準立案之日止，不得超過。

5、經批準立案的黨紀案件，立案的紀檢機關應將立案決定通報同級，并通知被調查人所在單位或上級黨組織。

6、調查質量的優劣，直接影響到案件的能否做到準確。

7、一般來說，調查方案的內容應包括：確定應當查明的，調查步驟、，預計完成任務的，調查人員的組成和領導關系，以及應等。

8、案件調查工作是一項政策性、法律性都很強的工作，涉及對被調查人員的政治、法律評價，必須。

9、要尊重被調查人的人格，堅持。

10、只有被調查人的交代，而無其他證據或無法查證的，；被調查人拒不承認而證據確實充分的。

11、違紀事實材料不得泄露、調查過程、檢舉人、等內容。

12、移送審理必須同時具備三個條件：必須是經的案件；必須是在之后的案件；必須是需要的案件。

二、問答題（每題20分，共40分）

1、實施調查的一般步驟和要求有哪些？

2、移送審理的手續包括哪些？