第一篇：案件檢查

三、案件檢查

（一）基礎(chǔ)理論（51題）

1、案件檢查工作的原則是什么？

答：（1）從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治政的原則；（2）在法律和紀(jì)律面前人人平等的原則；（3）嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)的原則；（4）實事求是、客觀公正的原則；（5）以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩的原則；（6）保障黨員和行政監(jiān)察對象的合法權(quán)利原則；（7）實行懲處與教育相結(jié)合的原則；（8）依靠黨組織和各級政府，堅持走群眾路線的原則。

2、案件初步核實的任務(wù)是什么？

答：了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

3、初步核實中收集證據(jù)的方法有哪些？

答：（1）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料；（2）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；（3）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明；（4）必要時可以對與案件有關(guān)的人員和事項進(jìn)行錄音、拍照、攝像；（5）對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；（6）收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。

4、初步核實情況報告包括哪些內(nèi)容？

答：（1）被反映人的自然情況；（2）反映的主要問題及初步核實的結(jié)果、存在的疑點、處理建議等；（3）參與核實的人員在初核情況報告上簽名。

5、初步核實結(jié)果如何處理？

答：反映問題失實的，應(yīng)向被反映人所在單位黨組織說明情況，必要時還應(yīng)向被反映人說明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清；有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織作出恰當(dāng)處理；確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予立案。

6、對初步核實的時限是怎樣規(guī)定的？

答：初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一個月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長。

7、立案的條件是什么？

答：對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對象的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，并需追究黨政紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

8、紀(jì)律檢查機關(guān)的立案權(quán)限是怎樣規(guī)定的？

答：（1）黨的中央委員會委員、中央紀(jì)律檢查委員會委員違犯黨紀(jì)的問題，由中央紀(jì)委報請中央批準(zhǔn)立案。（2）黨的中央以下各級委員會、紀(jì)律檢查委員會常務(wù)委員（基層黨委、紀(jì)委書記、副書記）違犯黨紀(jì)的問題，與黨委常務(wù)委員同職級的黨委委員違犯黨紀(jì)的問題，由上一級紀(jì)委決定立案，上一級紀(jì)委在決定立案前應(yīng)征求同級黨委的意見。其他委員違犯黨紀(jì)的問題，由同級紀(jì)委報請同級黨委批準(zhǔn)立案。（3）其他

黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，均按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，在決定立案前應(yīng)征求同級黨委或黨工委、黨組的意見。未設(shè)立紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組的，由相應(yīng)的黨委或黨工委、黨組決定立案。（4）不是干部的黨員違反黨紀(jì)的問題，由基層紀(jì)委決定立案。未設(shè)立紀(jì)委的，由基層黨委決定立案。（5）黨的關(guān)系在地方，干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違反黨紀(jì)的問題，除另有規(guī)定的外，一般由地方紀(jì)檢機關(guān)決定立案。若地方紀(jì)檢機關(guān)認(rèn)為由部門紀(jì)檢機關(guān)立案更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由部門紀(jì)檢機關(guān)立案；根據(jù)規(guī)定應(yīng)由部門紀(jì)檢機關(guān)立案的違紀(jì)問題，經(jīng)協(xié)商也可由地方紀(jì)檢機關(guān)立案。（6）對于黨組織嚴(yán)重違犯黨紀(jì)的問題，由上一級紀(jì)檢機關(guān)報請同級黨委批準(zhǔn)立案，再上一級紀(jì)委在征求同級黨委意見后也可直接決定立案。（7）屬于下級紀(jì)檢機關(guān)立案范圍的重大違紀(jì)問題，必要時上級紀(jì)檢機關(guān)可直接決定立案。（8）上級紀(jì)檢機關(guān)發(fā)現(xiàn)應(yīng)由下級紀(jì)檢機關(guān)立案的違紀(jì)問題，可責(zé)成下級紀(jì)檢機關(guān)予以立案。

9、立案的程序是怎樣規(guī)定的？

答：凡需立案的，應(yīng)寫出立案呈批報告，并附檢舉材料和初步核實情況報告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報審批。

10、立案的審批時限是怎樣規(guī)定的？

答：立案審批時限不得超過一個月。

11、調(diào)查方案包括哪些內(nèi)容？

答：需要查清的主要問題、調(diào)查步驟、方法、預(yù)計完成任務(wù)的時間、辦案人員的組成和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項等。

12、什么是證據(jù)？ 答：證明案件真實情況的一切事實都是證據(jù)。

13、證據(jù)有哪些種類及含義?

物證：指能夠證明案件真實情況的物品和物質(zhì)痕跡；

書證：指以其記載的內(nèi)容證明案件真實情況的文字（包括符號、圖畫）。

證人證言：指證人就其所了解的案件事實情況作的陳述，凡是知道案件真實情況的人都可以作為證人。生理上、精神上有缺陷或者年幼、不能辨別是非、不能正確表達(dá)意志的人，不能作為證人。

受害人的陳述：指受違紀(jì)行為直接侵害的人員就案件事實情況所作的控告和訴說。

被調(diào)查人的陳述：指被調(diào)查黨員就案件事實所作的交待、申辯和對同案人員的檢舉。

視聽材料：指可以重現(xiàn)原始聲響或形象的用作證明案件事實的材料。

現(xiàn)場筆錄：指調(diào)查人員對案件（非刑事案件）有關(guān)的場所進(jìn)行的檢查時所作的筆錄。

鑒定結(jié)論：揩鑒定人運用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進(jìn)行科學(xué)鑒定后所作出的結(jié)論。

勘驗、檢查筆錄：指公安、司法人員對案件有關(guān)的場所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗、檢查所作的筆錄。

14、紀(jì)律檢查機關(guān)調(diào)查取證可以采取哪些措施？

答：（1）查閱、復(fù)

制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料；（2）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；（3）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件涉及的問題作出說明；（4）必要時可以對案件有關(guān)的人員和事項進(jìn)行錄音、拍照、攝像；（5）對案件涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；（6）經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得；（7）經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行和其他金融機構(gòu)暫停支付；（8）收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。

15、監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時，可以采取那些措施？

答：（1）暫予扣留、封存可以證明違反行

政紀(jì)律行為的文件、資料、財務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料；（2）責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物；（3）責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題作出解釋和說明，但是不得對其實行拘禁或者變相拘禁；（4）建議有關(guān)機關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)；（5）監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款；必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款；（6）監(jiān)察機關(guān)在辦理行政違紀(jì)案件中，可以提請公安、審計、稅務(wù)、海關(guān)、工商行政管理等機關(guān)予以協(xié)助。

16、對調(diào)查取證的基本要求有哪些？

答：收集物證、書證應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，可以拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章。對可作書證的私人日記、信件等原始材料應(yīng)采取動員的方法，不能強行收集。涉及個人隱私的應(yīng)為其保密。

收集證言，應(yīng)對出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。與證人談話，調(diào)查人員不得少于二人。收集被侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述適用此規(guī)定。收集證人證言，應(yīng)個別進(jìn)行，不得采取開座談會的形式，證人作證后，應(yīng)為其保密。

對于有關(guān)機關(guān)移送的調(diào)查材料，必須認(rèn)真審核，經(jīng)調(diào)查人員認(rèn)定后才可作證據(jù)使用。

應(yīng)認(rèn)真鑒別證據(jù)，嚴(yán)防偽證、錯證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點或含糊不清應(yīng)重新取證或補證。

調(diào)查人員與被調(diào)查人、證人、受侵害人談話時，應(yīng)制作《談話筆錄》。

對與案件（非刑事案件）有關(guān)場所進(jìn)行檢查時，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)制作現(xiàn)場筆錄，調(diào)查人員應(yīng)在現(xiàn)場筆錄上簽名。

17、案件實施調(diào)查的要求是什么？

答：（1）堅持原則，客觀全面；（2）嚴(yán)肅認(rèn)真，深入細(xì)致；（3）突出重點，把握時機；（4）著眼教育，促使轉(zhuǎn)變；（5）保障被調(diào)查人的合法權(quán)利；（6）定期分析，及時報告。

18、在辦理案件中，制作談話筆錄在內(nèi)容上應(yīng)符合什么要求？

答：（1）談話筆錄的結(jié)構(gòu)要件要完整；（2）記錄的談話內(nèi)容要求真實、準(zhǔn)確、全面、清楚；（3）要客觀記錄被調(diào)查人對自己問題的認(rèn)識態(tài)度；（4）談話筆錄應(yīng)一人一錄，必要時一事一錄；（5）談話筆錄應(yīng)經(jīng)被談話人認(rèn)可；（6）在記錄中要體現(xiàn)不能騙證誘證指證的基本要求；（7）不僅要記錄對被調(diào)查人不利的陳述，還要記錄對被調(diào)查人有利的陳述和辯解。

19、查處案件中，對涉嫌違紀(jì)黨員干部采取組織處理方式及要求是什么？

答：組織處理的方式有：（1）停職，即暫時停止履行職務(wù)、檢查反省問題；（2）調(diào)整，即調(diào)離現(xiàn)工作崗位；（3）免職，即免去或者建議免去擔(dān)任的黨內(nèi)外領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。以上組織處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。

在案件檢查中，認(rèn)為被調(diào)查黨員干部確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適合擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或者妨礙案件調(diào)查的，可予以停職；對有證據(jù)證明違紀(jì)問題明顯、但短期難以完全查清的黨員干部，根據(jù)情況可先采取組織處理措施。不宜在現(xiàn)崗位工作的，可以先調(diào)整；不宜繼續(xù)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可予免職。

給予組織處理的黨員干部，一年內(nèi)不得在黨內(nèi)提升職務(wù)和向黨外組織推薦擔(dān)任與

原任職務(wù)相當(dāng)或者高于其原任職務(wù)的黨外職務(wù)，并不得評優(yōu)評先、給予獎勵。

20、在立案調(diào)查期間，對被調(diào)查人所在單位黨組織有哪些要求？

答：被調(diào)查人所在單位黨組織應(yīng)積極支持辦案工作，加強對被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差，或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。

21、對被立案調(diào)查期間的公務(wù)人員有哪些規(guī)定？

答：行政機關(guān)公務(wù)員違法違紀(jì)，已經(jīng)被立案調(diào)查，不宜繼續(xù)履行職責(zé)的，任免機關(guān)可以決定暫停其履行職務(wù)。被調(diào)查的公務(wù)員在違法違紀(jì)案件立案調(diào)查期間，不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)。

22、對停職檢查的期限是怎樣規(guī)定的?

答：停職檢查的期限不得超過辦案期限。

23、“雙規(guī)”的使用條件有哪些？

答：使用“雙規(guī)”措施，應(yīng)符合下列條件之一：已經(jīng)掌握涉嫌違紀(jì)黨員的一些嚴(yán)重違紀(jì)事實及證據(jù)，具備了給予其撤銷黨內(nèi)職務(wù)以上（含撤銷黨內(nèi)職務(wù)）處分的條件，但仍有重要問題需要使用“雙規(guī)”措施深入調(diào)查的；涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)的黨員有串通行為，或有逃匿可能，或有隱匿、銷毀證據(jù)以及其他妨礙案件調(diào)查行為的；重要涉案黨員不如實提供情況并涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)的。

24、認(rèn)定違紀(jì)事實的基本原則是什么？

答：認(rèn)定違紀(jì)事實須有確實充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實充分的，可以認(rèn)定。

在沒有物證、書證的情況下，僅憑證言證詞證據(jù)認(rèn)定違紀(jì)事實時，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)才能認(rèn)定。

在沒有直接證據(jù)情況下，運用間接證據(jù)認(rèn)定違紀(jì)事實時，所有間接證據(jù)必須查證屬實；每個證據(jù)與案件事實都有客觀聯(lián)系；所取得的證據(jù)必須形成一個完整的證明體系，并且這個證明體系足以排除其他可能性，才能認(rèn)定。如果不能排除其他可能性，或證據(jù)之間，證據(jù)與案件事實之間有矛盾的，不能認(rèn)定。

25、調(diào)查組形成的違紀(jì)事實材料的內(nèi)容包括哪些?

答：違紀(jì)事實材料的內(nèi)容包括：被調(diào)查人簡歷、違紀(jì)事實、違紀(jì)性質(zhì)及責(zé)任。

26、紀(jì)律檢察機關(guān)案件調(diào)查的時限是怎樣規(guī)定的？

答：紀(jì)律檢察機關(guān)案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月；經(jīng)批準(zhǔn)再延長，其期限不得超過3個月；仍未結(jié)案的，可再報請上級批準(zhǔn)。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報經(jīng)立案機關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時間。

27、監(jiān)察機關(guān)案件辦理時限是怎樣的規(guī)定的？

答：監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起六個月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適

當(dāng)延長，但是最長不得超過一年，并應(yīng)當(dāng)報上一級監(jiān)察機關(guān)備案。

28、立案案件移送審理的材料有哪些？

答：分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；立案依據(jù)；調(diào)查報告和承辦紀(jì)檢室的意見；全部證據(jù)材料；與被調(diào)查人見面的錯誤事實材料；被調(diào)查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料；調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明。

29、辦案人員在案件檢查工作中應(yīng)遵守哪些紀(jì)律？

答：（1）不準(zhǔn)對被調(diào)查人或有關(guān)人員采取違犯黨章和國家法律的手段；（2）不準(zhǔn)泄露案情、擴散證據(jù)材料；（3）不準(zhǔn)偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意夸大或縮小案情；（4）不準(zhǔn)接受案件有關(guān)人員的財物和其他利益。

30、辦案人員遇有哪些情況應(yīng)當(dāng)回避？

答：（1）是本案被調(diào)查人的近親屬；（2）是本案的檢舉人、主要證人；（3）本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的；（4）與本案有其他關(guān)系，可能影響公正查

處案件的。

31、哪些情形屬于妨礙案件調(diào)查?

答：（1）本人或指使他人對辦案人、檢舉人、控告人、證明人及上述人員的家屬進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷、圍攻、毆打以及其他形式的打擊報復(fù)；（2）本人或指使他人出偽證、不出證、隱匿、篡改、銷毀證據(jù)或嫁禍于人；（3）利用職務(wù)或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實反映情況、提供證據(jù)或唆使知情人變證；（4）本人或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗調(diào)查或進(jìn)行反調(diào)查。

32、使用錄音、拍照、攝像手段有哪些規(guī)定?

答：對與案件有關(guān)的人員和事項進(jìn)行錄音、拍照、攝像應(yīng)嚴(yán)格掌握。與被調(diào)查人、受侵害人和證人談話時，如進(jìn)行錄音、拍照、攝像應(yīng)先告知本人。制作的錄音帶、錄像帶和照片應(yīng)嚴(yán)加保管，不得擴散傳播。被調(diào)查人、證人等未經(jīng)調(diào)查人員許可，不得對調(diào)查人員使用這些手段。

33、使用鑒定結(jié)論有哪些規(guī)定? 答：用作證據(jù)的鑒定結(jié)論應(yīng)告知被調(diào)查人。如被調(diào)查人提出申請或調(diào)查組認(rèn)為必要時，可以補充鑒定或重新鑒定。調(diào)查人員使用鑒定結(jié)論時，要注意與其他證據(jù)相互印證。

34、對扣留、封存物品的期限、暫停支付的期限有什么規(guī)定? 答：不得超過辦案期限。

35、經(jīng)過檢查、調(diào)查需要對涉案款物的處理方式包括哪些？

答：（1）沒收、追繳或者責(zé)令退賠；（2）移送有關(guān)黨組織或者單位處理；（3）解除有關(guān)調(diào)查措施，扣留、封存的款物發(fā)還原物主；（4）其他處理。

36、辦案工作中如何鑒別、使用證據(jù)？ 答：認(rèn)定違紀(jì)事實，要重事實、重證據(jù)，不輕信被調(diào)查人的交代。只有被調(diào)查人的交代，無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不交代而證據(jù)確實、充分的，可以認(rèn)定。對證據(jù)的鑒別，應(yīng)當(dāng)采取逐一審查和綜合審查相結(jié)合的方法，對證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行全面審查，不得隱藏、損毀、篡改證據(jù)。物證的照片、錄像，書證的副本、復(fù)印件、節(jié)錄本等，經(jīng)與原物、原件核對無誤時，具有與原物、原件同等的證明力。有疑點的視聽資料、電子資料，無法與原物、原件核對的復(fù)制品、復(fù)制件、節(jié)錄本等證據(jù)不能單獨作為定案證據(jù)，只有在與其他證據(jù)相互印證時，才能作為認(rèn)定案件事實的證據(jù)。凡經(jīng)查證確實屬于采用體罰、變相體罰或者威脅、引誘、欺騙等違紀(jì)違法手段取得的證人證言、受侵害人陳訴、被調(diào)查人交代，不能作為證據(jù)使用。

37、監(jiān)察機關(guān)如何詢問證人？

答：詢問證人應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行；必要時經(jīng)證人同意可以錄音、錄像。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作調(diào)查筆錄，也可由證人用鋼筆、毛筆書寫證言，沒有書寫能力的證人可由他人代為書寫，經(jīng)核對無誤后，由其簽名或者蓋章。如果

證人要求對原證作部分或全部更改時，可允許在注明更改原因的情況下另行作證，但不退還原證。

38、涉案款物指的是什么？

答：涉案款物是指可以證明違紀(jì)違法行為的款物和違紀(jì)違法所得的款物，包括現(xiàn)金、有價證券、支付憑證、房產(chǎn)、金銀珠寶、文物古玩、字畫、家具、電器、交通和通訊工具等物品。

39、監(jiān)察機關(guān)如何查核被調(diào)查人的涉案存款？

答：按照規(guī)定程序，查核被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款的，應(yīng)當(dāng)出具查核通知書，并提供存款人的姓名和其他有關(guān)情況；暫停支付被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款的，應(yīng)當(dāng)出具停止支付通知書，并提供有關(guān)證明材料。經(jīng)調(diào)查如果不需要繼續(xù)停止支付銀行存款的，應(yīng)當(dāng)出具解除停止支付通知書。

40、暫予扣留、封

存，責(zé)令不得變賣、轉(zhuǎn)移或者查詢、凍結(jié)涉案款物的報批程序是怎樣規(guī)定的？

答：需要暫予扣留、封存，責(zé)令不得變賣、轉(zhuǎn)移或者查詢、凍結(jié)涉案款物的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由兩名以上辦案人員實施。特殊情況下，可先由室主任口頭請示分管領(lǐng)導(dǎo)同意后實施，事后再補辦報批手續(xù)。

41、紀(jì)檢監(jiān)察機對涉案款物作出沒收、追繳決定的，應(yīng)如何辦理？

答：紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對涉案款物作出沒收、追繳決定的，應(yīng)當(dāng)出具正式文書和省財政廳統(tǒng)一印制的河北省罰沒財物收據(jù)。

42、機關(guān)財務(wù)部門對扣留、封存的款物應(yīng)怎樣保管？

答：機關(guān)財務(wù)部門對扣留、封存的款物，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸裕瑢Ｈ吮９堋Ｆ渲校F(xiàn)金應(yīng)存入指定銀行賬戶；存單、有價證券、支付憑證、金銀珠寶、家具電器、交通和通訊工具等，應(yīng)在專門場所封存保管。

43、調(diào)查報告的基本內(nèi)容有哪些？ 答：調(diào)查報告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)；主要違紀(jì)事實及性質(zhì)；有關(guān)人員的責(zé)任；被調(diào)查人的態(tài)度；處理建議。對調(diào)查否定的問題應(yīng)交待清楚。對難以認(rèn)定的重要問題用寫實的方法予以反映。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。

如調(diào)查組內(nèi)部對錯誤性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分歧，經(jīng)過討論仍不能一致時，應(yīng)按調(diào)查組長意見寫出調(diào)查報告。但對不同意見應(yīng)在報告中作適當(dāng)反映或另以書面形式反映。

調(diào)查組應(yīng)將調(diào)查報告主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位黨組織通報，并征求意見。

44、調(diào)查報告中對所涉案款物應(yīng)載明的事項有哪些？

答：案件調(diào)查報告應(yīng)寫入以下內(nèi)容：對涉案款物采取調(diào)查措施的情況；與涉案款物相關(guān)的事實及性質(zhì)；法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)依據(jù)；對涉案款物的處理建議。

45、涉案款物在作出責(zé)令退賠的紀(jì)律檢查決定、監(jiān)察決定前已經(jīng)退賠的，是否還作紀(jì)律檢查決定或監(jiān)察決定？

答：涉案款物在作出責(zé)令退賠的紀(jì)律檢查決定或監(jiān)察決定前已經(jīng)退賠的，應(yīng)當(dāng)履行有關(guān)手續(xù)，但可以不作紀(jì)律檢查決定、監(jiān)察決定。

46、監(jiān)察機關(guān)可對哪些情形作出監(jiān)察決定?

答：監(jiān)察機關(guān)根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以作出監(jiān)察決定：（1）違反行政紀(jì)律，依法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除行政處分的；（2）違反行政紀(jì)律取得的財物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的。

47、經(jīng)紀(jì)檢機關(guān)立案檢查的案件，不涉及黨的紀(jì)律處分的，是否也要作出書面結(jié)論？

答：經(jīng)紀(jì)檢機關(guān)立案檢查的案件，違紀(jì)事實不存在或者違紀(jì)事實輕微不追究黨紀(jì)責(zé)任的的，都應(yīng)予以銷案，寫出銷案呈批報告。

48、監(jiān)察機關(guān)作出給予行政處分及其他處理決定或者撤銷案

件決定的結(jié)論后，應(yīng)如何履行程序？

答：監(jiān)察機關(guān)作出給予行政處分及其他處理決定或者撤銷案件決定的，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)察決定書；監(jiān)察機關(guān)建議給予行政處分及其他處理的，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)察建議書。

監(jiān)察機關(guān)依法決定沒收、追繳非法所得的，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)察決定書，使用同級財政部門制發(fā)的專用憑證；責(zé)令退賠的，使用監(jiān)察機關(guān)統(tǒng)一制發(fā)的憑證。

49、如何送達(dá)監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書？

答：監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書由監(jiān)察機關(guān)直接送達(dá)有關(guān)部門、單位和人員，也可以留置送達(dá)、郵寄送達(dá)，或者委托其他監(jiān)察機關(guān)、主管部門代為送達(dá)。

送達(dá)監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書，必須有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期、簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。郵寄送達(dá)，以掛號回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人拒收的，不影響

決定及建議的執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)由送達(dá)人在送達(dá)回證上予以說明。

50、案件檢查工作中必須嚴(yán)格執(zhí)行的程序有哪些？

答：（1）妥善處理檢舉失實問題；（2）嚴(yán)格履行立案程序;(3)認(rèn)真執(zhí)行被調(diào)查人權(quán)利義務(wù)告知制度：（4）嚴(yán)格按照規(guī)定使用辦案措施：（5）認(rèn)真做好違紀(jì)事實與被調(diào)查人見面工作；（6）認(rèn)真征求被調(diào)查人所在單位黨組織的意見：（7）整理裝訂案卷。

51、在什么情形下案件檢查部門可以提請案件審理部門提前介入？

答：案件檢查部門只有在已查清主要違紀(jì)事實并提出傾向性意見后，方可提請案件審理部門提前介入審理。

第二篇：案件案件檢查

工作程序：受理→初核→立案→調(diào)查→移送審理

一、受理

1、受理材料的接受：對收到的各類涉及紀(jì)檢監(jiān)察對象違紀(jì)行為的線索和材料及時登記。承辦人員要將受理材料的來源、基本內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行登記；受理、交辦、批辦、移送的案件，必須有書面依據(jù)；接受受理材料，承辦人員要對原件進(jìn)行編號，做好材料的固定工作。

2、受理材料的處理：對立案調(diào)查的有關(guān)人員的受理材料，要迅速轉(zhuǎn)承辦調(diào)查組調(diào)查；對所反映的主要問題內(nèi)容不具體，無法查證的，或過去已作出調(diào)查結(jié)論無新內(nèi)容的，可將受理材料留存?zhèn)洳椋粚π枰榍逅从车闹饕獑栴}，以決定是否立案的受理材料，提出初步核實意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

二、初核

1、辦理初步核實手續(xù)。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，決定實施初核的，填寫《初步核實呈報表》。

2、確定初核人員。根據(jù)所反映主要問題的具體情況成立二人以上核查組。

3、制定初核方案。對所反映主要問題逐條列出；確定初核的時間、范圍、程序等；報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4、初核實施。向被反映人所在部門黨組織或部門負(fù)責(zé)人通報情況；向知情人或有關(guān)單位調(diào)查核實；深入群眾調(diào)查核實；撰寫初核情況報告。

5、初核結(jié)果處理。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對初核結(jié)果區(qū)別情況處理。

三、立案

1、審查立案材料。以確定反映問題是否屬實，是否構(gòu)成違法違紀(jì)，對照紀(jì)律規(guī)范進(jìn)行嚴(yán)格審查，衡量是否需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，確定是否符合立案條件。

2、寫出《立案呈批報告》。經(jīng)對立案材料審查，認(rèn)為已經(jīng)達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，符合立案條件，按照規(guī)定寫出《立案呈批報告》。

3、審查批準(zhǔn)。接到《立案呈批報告》，認(rèn)真審查違法違紀(jì)事實及其證據(jù)材料，核對該違法違紀(jì)行為所觸犯的黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，集體討論研究，批準(zhǔn)是否立案。分管領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見。

4、發(fā)出《立案決定書》。經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，對被立案人和部門發(fā)出《立案決定書》，同時通報黨委組織部門。

5、重要案件備案。重要案件批準(zhǔn)立案后，填寫《重要違紀(jì)問題立案備案表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意上報。

四、調(diào)查

1、前期準(zhǔn)備。成立二人以上調(diào)查組；熟悉案情，擬定調(diào)查方案；擬定調(diào)查提綱。

2、調(diào)查實施。⑴調(diào)查組會同被調(diào)查人所在部門黨組織或部門負(fù)責(zé)人與被調(diào)查人談話，宣布立案決定，對被調(diào)查人進(jìn)行思想教育，要求其正確對待組織調(diào)查。⑵實施調(diào)查方案。弄清調(diào)查內(nèi)容，包括案件

事實、被調(diào)查人基本情況、證據(jù)材料。

3、調(diào)查終結(jié)。⑴綜合分析案情，將檢舉、查證和被調(diào)查人的交待材料等集中起來審核、鑒別證據(jù)、剖析，作出符合實際、體現(xiàn)其本質(zhì)的結(jié)論。⑵弄清違法違紀(jì)案件的主要事實和關(guān)健情節(jié)，認(rèn)定錯誤事實。⑶錯誤事實材料與本人見面，聽取其意見和申辯；被調(diào)查人簽署意見，調(diào)查組對本人申辯材料提出的不同意見，寫出有事實根據(jù)的說明。⑷提出定性處理意見。調(diào)查組在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，依據(jù)違犯事實，按照黨紀(jì)政紀(jì)有關(guān)規(guī)定，對違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見。⑸撰寫調(diào)查報告。在認(rèn)真討論并取得一致意見的基礎(chǔ)上，寫出調(diào)查報告，提請領(lǐng)導(dǎo)審議并定稿。⑹做好調(diào)查后的有關(guān)工作。

五、移送審理

1、掌握移送審理條件。在調(diào)查終結(jié)后，以被調(diào)查人錯誤事實是否已經(jīng)查清，所需證據(jù)是否確定、充分，是否需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任為條件，決定是否移送審理，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查決定。

2、移送審理材料。移送審理材料要齊全。包括：立案依據(jù)；調(diào)查報告及全部證據(jù)材料；錯誤事實書面材料、被調(diào)查人對所犯錯誤事實的意見及調(diào)查部門對其意見的說明；被調(diào)查人的檢查材料；與案件有關(guān)的其他材料。

3、辦理移送審理手續(xù)。填寫《案件移送審理登記表》，由專人辦理移送手續(xù)。

第三篇：案件檢查工作匯報

科學(xué)統(tǒng)籌開拓創(chuàng)新

進(jìn)一步提升查辦案件的工作水平

xx市紀(jì)委監(jiān)察局

（2009年5月13日）

2009年，我們按照保定市紀(jì)委監(jiān)察局的總體部署，積極探索查辦案件工作的新特點、新規(guī)律，不斷推動辦案理念、思路、方法、措施、機制制度創(chuàng)新，全市查辦案件數(shù)量和質(zhì)量都有明顯提高。今年以來，我市共立案查處違紀(jì)違法案件40起，同比增加6件，其中結(jié)案12件，處分黨員干部21人，挽回經(jīng)濟損失98.5萬元。我們的主要做法是： 一科學(xué)規(guī)劃，完善機制，提高辦案工作效能

一是建立完善組織協(xié)調(diào)機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關(guān)部門參加的反腐倡廉協(xié)調(diào)小組會議，制定了《工作規(guī)則》和《xx市查辦案件中加強協(xié)作的實施意見》，規(guī)范了協(xié)調(diào)小組工作機制，明確規(guī)定了協(xié)作內(nèi)容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。

二是健全辦案隊伍培訓(xùn)機制。我們對新任紀(jì)檢監(jiān)察干部舉辦了兩期查辦案件培訓(xùn)班，由紀(jì)委和檢察院辦案經(jīng)驗豐富的同志授課，傳授辦案經(jīng)驗和方法。

三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀(jì)檢監(jiān)察干部在辦案一線得到錘煉，促進(jìn)了紀(jì)檢干部辦案能力的提高。

二科學(xué)統(tǒng)籌，創(chuàng)新思路，提升辦案工作效果

一是強化領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實案件領(lǐng)辦檢查員制度。我們實行領(lǐng)導(dǎo)包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調(diào)度會，明責(zé)任、壓擔(dān)子。

二是整合力量，實現(xiàn)辦案資源共享。根據(jù)各個辦案人員的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、辦案風(fēng)格，選出了15名特點突出、經(jīng)驗豐富的縣鄉(xiāng)兩級紀(jì)檢監(jiān)察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復(fù)雜案件實行統(tǒng)一安排、統(tǒng)一調(diào)度，集中辦案。

三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網(wǎng)絡(luò)搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應(yīng)強烈的問題，進(jìn)行篩選，發(fā)現(xiàn)有價值的線索5條；結(jié)合當(dāng)前開展的“干部作風(fēng)建設(shè)年”等活動，發(fā)現(xiàn)有價值的線索9條，根據(jù)這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。

四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創(chuàng)造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經(jīng)費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰(zhàn)在辦案一線、貢獻(xiàn)突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。

五是強化管理，提高辦案質(zhì)量。從辦案人員工作作風(fēng)入手，結(jié)合當(dāng)前開展的“干部作風(fēng)建設(shè)年”活動，積極探索案件科學(xué)管理新模式，規(guī)范辦案程序，完善了“一員、兩化、三落實”整套的科學(xué)辦案流程。（明確一名領(lǐng)辦檢查員，實

現(xiàn)人員配備科學(xué)化和辦案程序規(guī)范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）

三、科學(xué)把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結(jié)合”和“三個把握”：

“三個結(jié)合”：將查辦案件和當(dāng)前重點工作相結(jié)合，把查辦案件的重點放在國家應(yīng)對金融危機、擴大內(nèi)需各項政策執(zhí)行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”相結(jié)合，嚴(yán)厲查處損害人民群眾利益、破壞經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結(jié)合，達(dá)到懲處少數(shù)，教育大多數(shù)的目的。

查辦案件是一項政治性、政策性很強的工作，我們在查辦案件時注意以科學(xué)發(fā)展觀的要求統(tǒng)籌考慮問題，從整體上把握辦案工作。具體的說我們做到了以下四點:做到了“四個把握好.一是把握好查辦時機。一些問題的暴露需要一個過程，待時機成熟時再動手，這樣才能有的放矢使案件得到突破。二是把握好工作方法。探索實施“三級連鎖責(zé)任制”，即信訪趙案源、檢查抓全案、審理先介入，形成信訪、檢查審理聯(lián)動機制，確保案件查處快查快結(jié)。有的案件牽扯到一些無關(guān)緊要的陳年舊賬，如果把有限的辦案精力浪費到這些沒完沒了的細(xì)枝末節(jié)上，就會白白消耗大量的人力物力。三是把握好治本功能。認(rèn)真落實了“一案雙報告”制度，把一

些典型案件進(jìn)行深入剖析，對案發(fā)單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進(jìn)行警示教育。

在查辦案件工作中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽儯€有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經(jīng)驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。

第四篇：案件檢查談話提綱

第二階段談話提綱

進(jìn)一步加強政策宣講，形勢分析，同時施以心理引導(dǎo)，爭取盡快瓦解其心理防線，全面突破。

建議：

1、能否在適當(dāng)時機點出部分證據(jù)，以證據(jù)攻心的方式輔助談話，增強談話力度。

2、能否更換談話地點，改在談話室，增強談話的嚴(yán)肅性。

一、談話內(nèi)容

1、當(dāng)前形勢分析，本階段應(yīng)分析本案目前已經(jīng)取得的調(diào)查進(jìn)展，（看能否適當(dāng)點出其已查出的違紀(jì)證據(jù)），讓其產(chǎn)生出違紀(jì)事實在組織調(diào)查面前已展露無遺的錯覺；同時，繼續(xù)以當(dāng)前高層反腐案例加以分析，讓其感到當(dāng)前反腐的形勢異常嚴(yán)峻，紀(jì)檢機關(guān)對任何案件都會一查到底，打消其“大事化小、小事化了”的幻想。

2、進(jìn)一步加強政策宣講，使其能正確對待組織談話。繼續(xù)講解紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)工作的四項職能，但突出保護，強調(diào)懲處；講解紀(jì)檢機關(guān)實施紀(jì)律處分的五項基本原則，重點談從嚴(yán)治黨原則、黨紀(jì)面前人人平等原則和懲前毖后、治病救人原則；繼續(xù)講解從重加重、從輕減輕處分的相關(guān)條款，強調(diào)主動交待的相關(guān)定義。

3、針對其思念家庭、渴望與家人團聚的心理，進(jìn)一步加強親情攻勢，借用實例加以心理引導(dǎo)，助其突破心理防線。

二、可能遇到的情況

1、其仍然辯稱已交代完，再無補充。針對這種情況，應(yīng)再次重申紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)采取調(diào)查措施的審批程序及使用條件，輔以實際案例加以分析引導(dǎo)（若能點出已查出的新證據(jù)最好）。

2、其交待問題支支吾吾、閃爍其詞。針對這種情況，首先肯定其交待問題的態(tài)度，其次應(yīng)強調(diào)主動交待的條件，最后可根據(jù)政策適當(dāng)分析其出路。

3、其悲觀畏罪，不愿交待。針對這種情況，以已獲取好的出路的實際案例和從輕減輕政策加以引導(dǎo)，同時發(fā)揮親情感召力喚起其積極對待生活，使其能夠積極主動交待問題。

第五篇：案件檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)講義

案件檢查基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料

案件檢查工作是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的一項重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，是體現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察職能不可替代的重要手段，是反腐敗的三項任務(wù)之一。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)案件檢查分為黨紀(jì)案件檢查和政紀(jì)案件檢查兩種。有關(guān)案件檢查的地位和作用，請同志們在平時學(xué)習(xí)中認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會。今天我主要和同志們一起結(jié)合學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)檢機關(guān)案件檢查條例》和《中華人民共和國行政監(jiān)察法》，談?wù)劙讣z查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志們在實踐中參考。

案件檢查的基本程序一般主要分為案件受理和初步核實、立案檢查、調(diào)查核實和移送審理四個階段。下面逐一講解：

一、案件的受理和初步核實

案件的受理和初步核實，是案件檢查的第一道和第二道程序，是整個查辦案件工作的前提和基礎(chǔ)。

(一)受理。是指案件承辦部門對群眾或組織直接檢舉控告的、上級交辦的、有關(guān)機關(guān)移送的、違紀(jì)者自述的以及紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)的線索材料，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)批示后，造冊登記采取恰當(dāng)方式予以處理的活動。

(二)初步核實。這是立案前進(jìn)行的初步調(diào)查摸底核實的活動，目的是通過初步核實了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。初核不同于一般人民來信的了解，也不同于立案后的調(diào)查。它是案件檢查的一個重要的特定階段。

1、初步核實的要求：迅速及時，突出重點，細(xì)致完備，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要環(huán)節(jié)，盡快判明所反映的問題是否存在和嚴(yán)重程度，從而避免立案的盲目性，維護立案的嚴(yán)肅性和準(zhǔn)確性。作為我們基層紀(jì)檢監(jiān)察組織辦案，一般不機械地按照《案件檢查教程》上所要求的程序辦理，能簡化的盡量簡化，不需要填寫《初步核實呈批表》。

2、初核階段主要工作：一是參加初核人員的確定。根據(jù)案件復(fù)雜情況和嚴(yán)重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是實施初查。制定初核方案內(nèi)容通常包括：

(1)所反映的主要問題和需要核實的內(nèi)容。

(2)初步核實的方法步驟，包括初核的時間、范圍、程序、注意要根據(jù)所反映問題的輕、重、緩、急合理安排，尤其是那些處于不穩(wěn)定狀態(tài)、隨時可能流失的證據(jù)應(yīng)優(yōu)先收集。

(3)要熟悉哪些知識法規(guī)，對照哪些要求。

(4)需要哪些部門配合和必要的物質(zhì)保障等，包括交通工具以及其它應(yīng)急措施。

(5)明確初查中應(yīng)注意的事項和工作紀(jì)律。

3、初查的實施階段要注意的主要問題：

(1)要選準(zhǔn)初查的主要方向，抓主要矛盾。要針對不同案件的不同特點，抓薄弱環(huán)節(jié)，迅速獲取主要證據(jù)。實踐證明，任何案件都有薄弱環(huán)節(jié)。譬如查受賄案件，行賄受賄相比，行賄是薄弱環(huán)節(jié)，然后再分析行賄人的薄弱環(huán)節(jié)在何處，從哪里下手更為有利？獲取貪污的證據(jù)。帳據(jù)與當(dāng)事人相比，帳據(jù)是薄弱環(huán)節(jié)，因為它是客觀存在的，它無法為自己辯解，那么獲取帳據(jù)又從哪一些薄弱環(huán)節(jié)下手呢？你再深入一步來研究，只要是肯動腦筋，方法得當(dāng)很快就能事半功倍。

(2)要切實加強保密工作，出其不意，攻其不備，往往就比較容易取得初查成功的主動權(quán)。泄密就意味著失去了主動權(quán)。泄密主要是辦案人員保密觀念差，疏忽大意，也有關(guān)系復(fù)雜的因素，在這方面，千萬不能掉以輕心。

(3)要注意初查手段要符合有關(guān)法律法規(guī)。紀(jì)檢機關(guān)通常采取8種措施調(diào)查取證。監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時，可以根據(jù)情況采取4種措施調(diào)查取證。紀(jì)檢機關(guān)的8種措施主要是：①查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料，②要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；③要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明（簡稱“兩規(guī)”）； ④必要時可以對與案件有關(guān)的人員和事項，進(jìn)行錄音、拍照、攝像；⑤對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；⑥經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得；⑦經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其它金融機構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機構(gòu)暫停支付；⑧收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。其中第⑥、⑦種兩種“暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得；對被調(diào)查對象在銀行或其它金融機構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機構(gòu)暫停支付”，這兩種措施在初核階段不允許采取。也就是說在初核階段，只使用6種措施。監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時使用的4種措施是：“①暫予扣留、封存可以證明違反行政紀(jì)律的文件、資料、財務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料；②責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物；③責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項作出解釋和說明，但不得對其實行拘禁或者變相拘禁（簡稱“兩指”）； ④建議有關(guān)機關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。”運用“兩指”調(diào)查的對象主要是指有可靠線索和證據(jù)查明存在違反行政紀(jì)律行為，但尚未得到最后證實和處理的被監(jiān)察人員。“兩指”、“兩規(guī)”使用的時機，初查階段就可以使用，不一定要辦立案手續(xù)。關(guān)于“兩指”、“兩規(guī)”問題，它是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)近年來使用比較多的一種手段。我們運用這種手段突破了一批大要案件，促進(jìn)了查案工作的開展，但對“兩指”、“兩規(guī)”應(yīng)當(dāng)慎用，做到慎重、穩(wěn)妥、規(guī)范和安全，不可濫用，更不可隨便借給其他機關(guān)使用。中紀(jì)委專門下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范使用“兩規(guī)”措施的通知》（中紀(jì)發(fā)［2001］15號），市紀(jì)委下發(fā)了《關(guān)于認(rèn)真貫徹中紀(jì)委通知精神，進(jìn)一步規(guī)范使用“兩規(guī)”措施的通知》。

⑷要注意收集、提取證據(jù)的及時性。有些證據(jù)時間性極強，必須抓緊時間才能爭取主動。初核結(jié)束，要寫出初核報告。

(5)初核后幾種情況處理。

第一種情況：構(gòu)成違紀(jì)需要追究紀(jì)律責(zé)任的，要寫好初查認(rèn)定的違紀(jì)事實，為提請立案做準(zhǔn)備。

第二種情況：有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微或具有從輕減輕的情節(jié)，不需要追究紀(jì)律責(zé)任的，根據(jù)不同情況，作出恰當(dāng)處理。一般是：批評教育；在一定范圍內(nèi)作口頭或書面檢查，在民主生活會上進(jìn)行批評幫助；有的需退出違法所得；有的向組織部門建議調(diào)整職務(wù)；有的在一定范圍內(nèi)造成影響的，要通報批評等。上級要報結(jié)果的按程序及時報結(jié)。

第三種情況：反映內(nèi)容失實的，應(yīng)向被反映人黨組織說明情況，如對被反映人產(chǎn)生一定影響的，還要采取適當(dāng)?shù)姆绞浇o予消除影響，這是關(guān)系到被反映人積極性能否受到保護的問題。對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應(yīng)幫助檢舉人總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)；對誣告、陷害的，應(yīng)當(dāng)對誣告、陷害者嚴(yán)肅處理。構(gòu)成違法違紀(jì)的，要追究其法紀(jì)責(zé)任。第四種情況：構(gòu)成刑事犯罪的要將初查情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報后，按一定程序移送司法部門。

4、初核的時限規(guī)定。初核的時間規(guī)定為兩個月，必要時延長一個月。如有重大、復(fù)雜的問題，經(jīng)批準(zhǔn)后再延長。

二、立案檢查

立案是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)按照其管理權(quán)限對紀(jì)檢監(jiān)察對象的有關(guān)違紀(jì)問題經(jīng)過初步調(diào)查核實后，認(rèn)為確有違紀(jì)事實，并需要追究紀(jì)律責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動。

(一)立案的條件。立案必須同時具備兩個條件，一是有違紀(jì)違法的事實，二是需要追究紀(jì)律責(zé)任。立案是一項及其慎重的工作，如果立案時感到?jīng)]有多大把握，或至最多只能給予免于黨政紀(jì)處分的，一般不要匆忙立案。

(二)立案要求。準(zhǔn)確及時，分級立案。所謂準(zhǔn)確，就是不立錯案。所謂及時，是要把握好時機，不超前、不拖后。所謂分級立案、規(guī)口辦理。一般按干部管理權(quán)限由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，注意在立案前，應(yīng)征求同級黨委、黨工委、黨組的意見。征求意見的方式可以書面，也可口頭，不作統(tǒng)一規(guī)定。

(三)立案的程序。關(guān)于立案程序主要有五個內(nèi)容：一是審查立案材料。二是寫出《立案呈批報告》，內(nèi)容包括⑴案件線索來源⑵被反映人的自然情況⑶初步核實認(rèn)定的主要違紀(jì)事實⑷立案的黨政紀(jì)根據(jù)⑸呈報單位的意見由承辦案件部門主要負(fù)責(zé)人簽名并附上檢舉揭發(fā)材料。三是審查批準(zhǔn)立案要集體研究決定，堅持民主集中制原則。四是立案決定的通知與通報。要通報同級黨委組織部門，被立案人的所在單位，一般以書面形式。五是重要案件的備案，主要是下級機關(guān)向上級主管機關(guān)報告，要記錄在案，以備查考。

三、調(diào)查核實

案件調(diào)查是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查處案件的中心環(huán)節(jié)，它是進(jìn)行初核、立案后的一道關(guān)鍵工序，事關(guān)整個案件調(diào)查成敗，在這期間需要對初查認(rèn)定的問題充實完善證據(jù)，同時要對涉及的其他問題以及有關(guān)責(zé)任人的問題進(jìn)行全面的調(diào)查取證。這個階段的主要工作是：

(一)擬定調(diào)查方案：⑴需要查清的主要問題，要把需查的問題逐條列入，不使遺漏，又要突出重點，不要平分兵力。⑵調(diào)查的步驟、方法，要根據(jù)各個案件的不同情況，因人、因地、因事采取靈活多變的策略；力爭取得查案的最佳效果。⑶預(yù)計完成任務(wù)的時間⑷辦案人員的組成、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項。調(diào)查方案應(yīng)報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。在調(diào)查展開前，調(diào)查組還要制定出具體的調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要是根據(jù)掌握的案件線索確定調(diào)查的順序和調(diào)查對象。

(二)宣布立案決定。首先，通知被立案人所在單位的黨組織，要向其本人宣布并交待其立案期間應(yīng)遵守的紀(jì)律，主要內(nèi)容有：⑴自覺接受組織調(diào)查，如實說明情況，主動交待問題，認(rèn)真檢查錯誤，配合組織盡快查清問題。⑵不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對抗調(diào)查與反調(diào)查。⑶不得對舉報、控告人、證人及上述人員家屬進(jìn)行打擊報復(fù)，未經(jīng)立案機關(guān)調(diào)查組同意，被調(diào)查人所在單位不得批準(zhǔn)其出境、出國、出差，和對其進(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。向其宣布立案談話，要作好宣布立案談話筆錄，讓本人簽字。

(三)實施調(diào)查，全面取證。

按照上面講到的，紀(jì)檢監(jiān)察計12條調(diào)查措施，進(jìn)行系統(tǒng)取證，還可以采取組織措施，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)，或?qū)埂⒆钃稀⒏蓴_、破壞對其問題查處，妨礙案件調(diào)查時，可以建議對其采取停職檢查措施。如停止黨內(nèi)職務(wù)，黨委或紀(jì)檢機關(guān)作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》報同級黨委、黨組備案并通報同級黨委組織部門。如停止黨外職務(wù)，應(yīng)制作《停職檢查建議書》送達(dá)有關(guān)黨外組織；對紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的建議和決定，黨外組織如無正當(dāng)理由應(yīng)予采納和執(zhí)行。下面就如何搞好調(diào)查取證工作我重點介紹以下幾個方面的知識：

1、如何收集證據(jù)。證明案件真實情況的，都是證據(jù)。

(1)證據(jù)的種類主要有9種：①物證（能夠證明案件真實情況的物品和痕跡）；②書證（記載內(nèi)容證明案件真實情況的文字）；③證人證言；④受侵害人的陳述；⑤被調(diào)查人的陳述；⑥視聽材料（原始聲響、錄像帶等）；⑦現(xiàn)場筆錄（調(diào)查人對案件有關(guān)場所進(jìn)行檢查時所作的筆錄）；⑧鑒定結(jié)論；⑨勘驗、檢查筆錄（主要是公安、司法人員對案件的有關(guān)場所、物品及其證據(jù)材料進(jìn)行勘驗、檢查時所作的筆錄）。調(diào)查人應(yīng)按規(guī)定全面、客觀收集。證據(jù)經(jīng)過鑒別屬實，才能作為定案的依據(jù)。

(2)證據(jù)分類有5類：即①有錯證據(jù)，無錯證據(jù)；②原始證據(jù)，傳來證據(jù)；③直接證據(jù)，間接證據(jù)；④言詞證據(jù)，實物證據(jù)；⑤有效證據(jù)，無效證據(jù)。

(3)收集證據(jù)的要求，一是要客觀全面，要尊重客觀事實，不能帶觀點、定調(diào)子、有框子，該收集的證據(jù)都要收集；二是要主動及時；三是多做思想工作；四是符合規(guī)定程序。收集證據(jù)必須兩人以上，未經(jīng)組織委派或私自收集的材料，不能作為證據(jù)，尤其要注意不能搞逼供、誘供。收集物證、書證、應(yīng)盡量收取原物、原件，不能收取原物原件也可以拍照、復(fù)制，但必須注明單位和出處。

2、如何鑒別和使用證據(jù)，防止偽證和錯證。證據(jù)只有經(jīng)過鑒別屬實，才能成為定案的根據(jù)。所謂偽證，是指違反事實真相的證據(jù)，如假證明、鑒定、記錄等，出偽證的主要目的是故意包庇或陷害他人而捏造事實或隱瞞事實真相。對出偽證者要嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的要由司法機關(guān)追究其法律責(zé)任。所謂錯證，屬非故意行為，由于條件所限而形成不能反映客觀事實的證據(jù)。對收集到的證據(jù)，采取綜合分析的方法來排除矛盾，判別真?zhèn)危智遄C據(jù)之間客觀的內(nèi)在聯(lián)系，切不能盲目行事。

關(guān)于證據(jù)的使用，一般情況下主要有這么幾種情況：

(1)沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯誤時，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)。

(2)在沒有其它直接證據(jù)或只有一個直接證據(jù)的情況下，要做到：一是所有間接證據(jù)必須查證屬實；二是每個證據(jù)與案件事實都有客觀聯(lián)系；三是所有證據(jù)都必須形成一個完整的證明體系而且每個體系足以排除其它可能性。如果沒有排他性或者說還有其它可能就不能定案。

(3)認(rèn)定錯誤事實之間的證據(jù)之間有矛盾，且矛盾不能排除或得不到合理解釋不能定案。

(4)證據(jù)只能證明一種可能但不能排除其它可能，不能定案。

(5)當(dāng)認(rèn)定數(shù)額上出現(xiàn)矛盾時，通常就低認(rèn)定。

3、如何做調(diào)查筆錄。這項工作，是我們從事案件檢查工作同志的基本功，通過調(diào)查筆錄，可以衡量和反映一個同志的辦案水平，只有在實踐中不斷摸索、鍛煉才能提高。目前在我們辦案隊伍中，由于業(yè)務(wù)不熟，調(diào)查筆錄出現(xiàn)的問題比較多，所以這里要多提醒大家注意提高這方面的業(yè)務(wù)能力。做筆錄時要做到認(rèn)真細(xì)致、客觀公正，不隨意刪改，不斷章取義，正確表達(dá)被調(diào)查人、證人的意思、書寫格式要規(guī)范化要求，字跡要工整，不得亂寫錯別字，更不能亂用代號。筆錄要一人一證、一事一證，談話方式可以漫談式，也可問答式，根據(jù)不同情況采取不同的談話方式，調(diào)查人要配合默契，事先要掌握談話的重點，要認(rèn)真擬定談話提綱，先問什么，后問什么，審問清哪些問題，如何問等等，準(zhǔn)備得越充分越細(xì)致越好，尤其對一些業(yè)務(wù)不熟練的同志更是如此。談話始終要圍繞違紀(jì)錯誤的四個構(gòu)成要件來問，記錄也要圍繞這個中心，有些違紀(jì)錯誤的主觀故意就在于筆錄上的一句話，大家都心知肚明，就是在筆錄上沒有反映出來，使一些應(yīng)當(dāng)成功的案件流產(chǎn)。問話的同志要問到位，記錄的同志也要記到位，每一問題都要追問到窮盡的時候為止，如有些筆錄上講：“某主任曾經(jīng)說過”，那么你要問是哪個主任，什么名字（防止同名），在什么時間、什么地點、在場有哪些人？講了什么話等每一個環(huán)節(jié)都要問詳細(xì)，決不能含糊其辭、兩可之間的話出現(xiàn)在筆錄上，對一些已經(jīng)問到位的問題，不要反復(fù)重復(fù)，以便引起被調(diào)查人的警覺和反感，問答或談話，提問人要注意掌握節(jié)奏，照顧記錄人的書寫速度。最好能夠把被調(diào)查人的語言特征、語言神態(tài)都反映出來，有的談話出現(xiàn)僵局，無法回答所提出的問題，長時間沉默也要記錄當(dāng)時情況，以供將來定案參考。談話要求被調(diào)查人審閱后簽字、蓋章或押印，在最后一頁明確寫上：“以上筆錄看過不錯”等，在所有改動部分，都要押印。

(四)調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查報告

錯誤事實見面材料，是調(diào)查人員把經(jīng)過核實認(rèn)定的錯誤事實以書面形式同本人見面。這里主要是能夠作為處分依據(jù)的主要錯誤事實，要精練、簡潔，寫明錯誤性質(zhì)及要承擔(dān)的責(zé)任，切不可泄露立案依據(jù)、調(diào)查過程、檢舉人、證明人等。我們過去發(fā)現(xiàn)有的調(diào)查人圖省事，把整理好的調(diào)查報告初稿簡單地抄一通，使一些本不應(yīng)讓違紀(jì)嫌疑人知道的事也寫在見面材料上面。錯誤事實見面材料以調(diào)查組名義落款。見面時應(yīng)由二名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時可請被調(diào)查人所在單位負(fù)責(zé)人參加，對沒有閱讀能力的，可以向其宣讀，認(rèn)真聽取本人意見，對被調(diào)查人所提意見的合理部分，應(yīng)認(rèn)真采納，該作補充調(diào)查的補充調(diào)查，申辯無理由的要予以解釋。如被調(diào)查人有不同意見，可以在見面材料上作出說明，也可寫申辯材料，如本人拒不簽署意見，調(diào)查組應(yīng)在錯誤事實上注明。對被調(diào)查人簽署的不合理意見，寫出有事實根據(jù)的說明。

調(diào)查報告是案件調(diào)查基本結(jié)束前的工作，是調(diào)查人員辛勤工作的、用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。其主要內(nèi)容：⑴立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況；⑵主要錯誤事實及性質(zhì)；⑶有關(guān)人員的責(zé)任；⑷被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度；⑸處理建議。在調(diào)查報告的撰寫過程中，有時會出現(xiàn)有些事實難以表述清楚，有些調(diào)查筆錄或證據(jù)沒有到位的問題，這當(dāng)然是極少出現(xiàn)的情況。如果出現(xiàn)，該補充調(diào)查的還需補充調(diào)查，不能湊合和勉強。總之，調(diào)查報告的每一項內(nèi)容，都要言而有據(jù)，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映調(diào)查的真實情況，不能憑自己的想象與分析形成結(jié)論性的材料，對一些難以認(rèn)定的重要問題采用寫實的方法予以反映。對一些問題比較復(fù)雜、證據(jù)材料繁雜的案件，寫調(diào)查報告時，最好要將關(guān)鍵證據(jù)搞一些摘錄，這樣尤其對初學(xué)寫調(diào)查報告的人有好處。報告形成后，調(diào)查組全體成員簽名，如調(diào)查人員對錯誤的性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分岐，經(jīng)過討論不能一致的，應(yīng)按調(diào)查組長的意見，寫出調(diào)查報告，但不同意見應(yīng)在報告中適當(dāng)反映。調(diào)查報告最后經(jīng)承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室和分管領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。

(五)立案案件的調(diào)查時限。立案的黨紀(jì)案件時限為三個月，必要時可延長一個月，重大或復(fù)雜的案件在延長期間仍不能查結(jié)，可報經(jīng)立案機關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時間。政紀(jì)案件不超過6個月，特殊情況需要延長的，報上一級監(jiān)察機關(guān)備案，但至遲不超過一年。

四、移送審理

凡屬立案調(diào)查需要追究黨政紀(jì)責(zé)任（黨紀(jì)處分或免于處分）調(diào)查終結(jié)后都要移送審理。

案件檢查必須堅持實事求是的原則，以事實為依據(jù)，以黨政紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備，程序合法“二十四字”方針的要求。“二十四字”方針概括起來講，主要有四點。一是案件發(fā)生的時間、地點、手段、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責(zé)任等應(yīng)清楚明確；二是認(rèn)定的每一案件事實都應(yīng)有經(jīng)過鑒別屬實的充分證據(jù)；三是確定的錯誤性質(zhì)和提出的處理建議，均應(yīng)以事實為依據(jù)，以黨章、黨政紀(jì)和國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩；四是案件檢查的各個環(huán)節(jié)都應(yīng)符合規(guī)定的程序，并履行相應(yīng)的手續(xù)；收集的證據(jù)所形成的案件材料也應(yīng)符合規(guī)定的要求。

1、移送審理必須同時具備三個條件：⑴立案調(diào)查已經(jīng)終結(jié)；⑵事實清楚，證據(jù)確實充分；⑶需要追究黨政紀(jì)責(zé)任。

2、移送審理的材料和手續(xù)

⑴分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示（案件移送審理登記表）；⑵立案依據(jù)，包括檢舉材料、領(lǐng)導(dǎo)批示、立案呈批報告；⑶調(diào)查報告及調(diào)查認(rèn)定錯誤事實見面材料和對被調(diào)查人不同意見的說明；⑷被調(diào)查人的檢計材料；⑸全部證據(jù)材料。現(xiàn)在一般都是調(diào)查和審理分卷，我們將調(diào)查卷裝訂好后交給審理室。如沒有形成卷宗要編好頁碼，承辦人與接受人辦好移送手續(xù)。

對立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)失實的，還需要批準(zhǔn)機關(guān)銷案。在確定銷案后，要考慮到調(diào)查工作已給被調(diào)查人造成一定影響，要采取適當(dāng)?shù)姆绞剑谝欢ǚ秶鷥?nèi)澄清事實，消除影響。以上是我所講的案件檢查工作的基本程序和主要做法。查案工作同其他工作一樣，同樣需要堅持與時俱進(jìn)的精神，要在領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機制和辦案的方法、手段、策略上不斷改革創(chuàng)新，探索和研究新形勢下查案工作的新特點，采取新的對策措施，以適應(yīng)反腐敗斗爭的需要。