第一篇：2011年上半年案件檢查工作總結(jié)（范文模版）

按照區(qū)紀委、監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)要求，為切實加大查辦案件工作力度，進一步做好案件查辦工作，現(xiàn)將案件檢查室2011年1－5月份查辦案件工作情況匯報如下：

一、查辦案件基本情況

二、查辦工作主要做法

1、采取有效措施努力拓展案源。針對案件線索逐年下降的趨勢，我們不坐等而是主動出擊，采取多種形式挖掘案源。一是對基層已核實的信訪案件進行復(fù)查。我們不放過任何一個有價值的舉報線索。二是通過加強公檢法聯(lián)系會的形式挖掘案源。三是繼續(xù)堅持通過排查全區(qū)治安案件發(fā)現(xiàn)違紀黨員線索。四是充分借助執(zhí)法監(jiān)察、糾風及其土地監(jiān)察、環(huán)保、安全生產(chǎn)等專項治理工作發(fā)掘案件線索。

2、統(tǒng)一認識，將查辦案件工作擺到突出位置。2011年在全區(qū)實行百分考核制度，采取通報分析全區(qū)查辦案件情況，鼓勵先進、鞭策落后。為加大反腐敗力度，使基層紀委書記、專職紀檢委員能夠提高意識，我們堅持好的表揚，差的批評，我們也經(jīng)常深入到基層單位中親自指導(dǎo)、配合他們查辦案件，互相交流經(jīng)驗，統(tǒng)一思想。認真落實辦案責任制，明確主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)的責任，明確辦案人員的責任，嚴格實行責任追究，對壓案不報、辦案不力或出現(xiàn)錯誤的，對不履行或不正確履行職責、違反辦案程序和有關(guān)規(guī)定導(dǎo)致嚴重后果的，嚴格追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和辦案人員的責任，對辦案有功人員及時進行表彰。

3、改善辦案方法，提高辦案質(zhì)量。通過業(yè)務(wù)培訓、“以干代訓”等提高紀檢干部查辦案件的技術(shù)水平，通過“無案幫找、難案幫查、疑案幫審”的做法，指導(dǎo)基層辦案，通過建立人才庫等方式為查辦案件整合資源。本著“案件數(shù)量要追求，案件質(zhì)量要確保”的基本原則，在辦案方法上，我們實行了基層辦案聯(lián)系點、異地“交叉辦案”，分批抽調(diào)基層紀檢監(jiān)察干部到區(qū)紀委監(jiān)察局案件檢查室進行“以干代訓”等辦法；通過理論指導(dǎo)與實際工作相結(jié)合，加大培訓力度，鍛煉隊伍，使基層紀檢監(jiān)察隊伍能辦案、會辦案、辦鐵案。

三、工作中存在的問題

第一，案件線索匱乏嚴重制約案件檢查工作的開展。違法違紀行為越來越隱蔽，有價值可立案的信訪舉報件少，使案件線索匱乏，案件數(shù)量減少；

第二，案件查處手段等急待提高，以適應(yīng)新時期查辦案件工作的需要。目前對案件舉報人、當事人缺乏相應(yīng)的約束機制，使案件突破受到了種種條件的限制，面對各種新類型的違法違紀行為，更要求我們的辦案手段、措施、裝備等方面必須有所提高。

第三，要加大業(yè)務(wù)知識培訓。基層紀檢監(jiān)察隊伍穩(wěn)定性不強，辦案人員近年來調(diào)整頻繁，應(yīng)對新調(diào)入的人員進行培訓，以使其盡快充電，提高紀檢工作經(jīng)驗。

四、下一步工作打算

第一，抓好自辦案件，加強對基層紀檢單位查辦案件的指導(dǎo)。一是抓好自辦案件工作。要下力氣抓好本級辦案工作，形成全委辦案的格局，解決辦案人手不足的問題，要把上級紀委要結(jié)果案件作為重點案件查處。二是加強面上工作指導(dǎo)。要抓好重點帶動一般，典型引路，發(fā)揮示范作用；分類指導(dǎo)，具體幫助。對有案查不了，有事查不實，長期辦不成案子的地方，要認真研究，個別指導(dǎo)，必要時采取組織措施；對長期有案不辦的單位責任人，要按照黨風廉政建設(shè)責任制的規(guī)定予以追究；對瞞案不報、壓案不查、干擾辦案的，要嚴肅追究責任。

第二，集中力量查處大要案件。一是繼續(xù)重點查辦區(qū)管領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件，要把查處大要案放在突出位置來抓。二是嚴肅查處基層干部以權(quán)謀私、侵害群眾利益和損害經(jīng)濟環(huán)境的案件。以創(chuàng)新的思維開展工作，真正實現(xiàn)“查處一案，震動一方，教育一片”的效果。

第三，充分發(fā)揮發(fā)腐敗協(xié)調(diào)小組的作用，加強與公檢法、審計等機關(guān)的聯(lián)系溝通。乘著2011年我區(qū)反腐敗協(xié)調(diào)小組進一步確立和完善的時機，我們要加強全區(qū)查辦案件的整體合力，定期與公檢法、審計、組織等相關(guān)部門聯(lián)系溝通，深挖案源；下半年，我們將進一步增強和公檢法等單位的聯(lián)系溝通，對全區(qū)治安刑事及行政處理案件進行全面排查。我們將與公安部門聯(lián)合，對近年來轄區(qū)內(nèi)治安刑事案件進行一次大排查，為查辦案件工作儲備更多的線索資源。

以上是案件檢查室2011年1-5月查辦案件工作情況，我們有信心力爭全年查辦案件數(shù)量不低于上年的工作目標，敬請領(lǐng)導(dǎo)放心。

第二篇：2011 年案件工作總結(jié)

鞍銀稽字[2011]397號 簽發(fā)人：黃偉

鞍山銀行2011年

案件防范工作總結(jié)及2012年工作安排

鞍山銀監(jiān)分局：

2011年，為進一步推動我行風險和案件防范的長效機制建設(shè)，努力實現(xiàn)案件查防工作目標，我行以“減少違規(guī)、減少發(fā)案”為目標,不斷加強基礎(chǔ)管理、強化監(jiān)督約束、充分發(fā)揮案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，深入開展了“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

一、全年案件防范工作情況

為了扎實推進案件防范工作的深入開展，我行不斷地總結(jié)經(jīng)驗，找出差距，全面部署、細化安排了2011年我行的案件防范的各項工作，確定了目標，提出了要求，拓展了思路，實現(xiàn)了早部署，早動手，高起點，好開局。在鞍山銀監(jiān)分局的指導(dǎo)和幫助下，案件防范工作取得了較好的效果，全行實現(xiàn)了安全運營、穩(wěn)健發(fā)展，無案件發(fā)生。具體工作如下：

（一）調(diào)整組織、落實責任，促進案件防范工作達到四個“到位”。

今年年初，行總部召開了全行工作會議，行總部案件防范工作小組根據(jù)人員的變動情況調(diào)整了各支行和部門的案件防范工作小組的聯(lián)絡(luò)員，以保障案件防范工作的順利開展，與各支行和相關(guān)部門簽訂了《鞍山銀行案件查防責任書》，將責任分解落實到各支行、各相關(guān)職能部門。增強了各支行和相關(guān)職能部門案件查防工作的緊迫感和責任感，明確了崗位職責,強化了我行案件查防工作機制建設(shè)，強化各級領(lǐng)導(dǎo)干部的案防履職意識。真正促使了我行的案件防范工作達到四個“到位”,即防范措施到位、檢查處理到位、責任追究到位、問題整改到位。為我行案件防范工作的有效開展奠定了良好的制度基礎(chǔ)。

（二）高度重視、深入學習，大力推進“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。

今年，我行按照市銀監(jiān)局部署，大力開展了“深化內(nèi)控和案件執(zhí)行年活動”。行總部案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組組織各支行及相關(guān)職能部門認真組織學習了鞍山銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》（鞍銀監(jiān)發(fā)[2011]61號）的文件精神，并深入基層向各支行行長以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的總經(jīng)理了解案件查防工作的開展情況，積極指導(dǎo)督促各部門及支行認真貫徹落實市銀監(jiān)局提出各項工作要求，對各單位在風險防范方面存在的問題進行了剖析和總結(jié)，提出了相應(yīng)的整改建議。通過以上舉措進一步增強了各支行和部門案件查防工作的緊迫感和責任感，強化了我行案件查防工作機制建設(shè)和各級領(lǐng)導(dǎo)干部的案防履職意識，保障了案件執(zhí)行年活動各項工作的順利開展。

（三）多點排查、務(wù)求實效，深入開展了“自查自糾”工作。

按照監(jiān)管部門的要求，結(jié)合我行的實際情況，我行制定了《鞍山銀行深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，下發(fā)給各個支行和相關(guān)職能部門，進一步明確了工作的方向和重點、任務(wù)和措施，深入細致地開展了自查自糾工作：

一是確定自查重點。自查自糾活動一開始，我行就結(jié)合實際，將某些重要崗位和風險易發(fā)環(huán)節(jié)作為自查的重點，包括以授信、三查制度、檔案管理等為重點的信貸業(yè)務(wù)；以銀行承兌匯票為重點的票據(jù)業(yè)務(wù)；以銀行卡、代發(fā)工資、中間業(yè)務(wù)的清算等為重點的中間業(yè)務(wù)；以“六個重要環(huán)節(jié)”為重點的柜面業(yè)務(wù)等。從而明確了檢查重點，保障了自查工作的有序推進。

二是廣泛征求意見。為了把內(nèi)控和案防工作方面可能存在的風險隱患徹底查清查透，我行多次組織進行了包括行內(nèi)、行外兩個層面的征求意見活動，廣泛征集了包括對我行領(lǐng)導(dǎo)干部在遵守國家政策和廉政規(guī)定方面表現(xiàn)的評價、對案防工作的合理化建議、我行內(nèi)控和案防工作方面存在的制度缺陷或漏洞等方面的內(nèi)容，取得了較好的效果。

三是堅持邊查邊改。我行按照鞍山銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》的文件精神，把開展執(zhí)行年活動與貫徹落實全國典型案件視頻通報會精神相結(jié)合，把開展執(zhí)行年活動與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》相結(jié)合，把開展執(zhí)行年活動與爭創(chuàng)“四強”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動相結(jié)合，要求各支行和部室要對過去遵守內(nèi)控和案防制度的情況進行“自查自省”，強調(diào)發(fā)現(xiàn)問題的要落實責任，認真整改。另外，為了更加全面、準確地掌握全行的風險狀況，行總部 組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門在全行范圍內(nèi)進行了風險排查和整改工作。在以貸款“三查”、銀行承兌匯票、票據(jù)貼現(xiàn)、授信權(quán)限、大額資金管理、款項限額管理、銀行卡和ATM機管理，崗位輪換、強制休假等方面為重點的自查活動中，我們發(fā)現(xiàn)個別風險環(huán)節(jié)還存在一些問題，主要有：個別支行有記帳串戶、記帳不及時，對帳率不達標的現(xiàn)象；個別經(jīng)辦行在辦理個人按揭貸款過程中未簽訂抵押合同；個別經(jīng)辦行利息催收不及時，新增貸款欠息；大額不良貸款問題仍存在；個人信貸業(yè)務(wù)在調(diào)查、審批發(fā)放和貸后管理等方面不同程度存在一些問題。

針對以上問題我行充分發(fā)揮案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，及時有效地跟進整改了風險易發(fā)環(huán)節(jié)問題。主要采取了以下措施：

1、結(jié)合《整改落實情況明細表》逐項落實檢查中發(fā)現(xiàn)的各基層行在操作中存在的具體問題，并下發(fā)至各基層行，要求其必須在當月進行整改并將整改結(jié)果上報。

2、加強對經(jīng)辦人員的崗位培訓,認真組織學習各項規(guī)章制度及反復(fù)強調(diào)執(zhí)行規(guī)章制度的重要性,力求提高崗位人員業(yè)務(wù)能力和風險意識。

3、加強業(yè)務(wù)的規(guī)范管理，督促各支行在柜面業(yè)務(wù)操作上要嚴格按照《柜員現(xiàn)金管理辦法》、《鞍山市商業(yè)銀行柜員制操作規(guī)程》、《柜員業(yè)務(wù)印章管理辦法》等有關(guān)規(guī)定糾正操作中的違規(guī)行為；在貸款管理上要根據(jù)《信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《授信業(yè)務(wù)資料審查要點》、《信貸業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《貴賓客戶個人擔保貸款實施細則》、《單位定期存款質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)實施細則》等有關(guān)規(guī)定，進行補充和完善各項貸款相關(guān)手續(xù)。

4、加強了對新增客戶信用等級評定和客戶授信的管理工作，盡快地推進我行客戶信用等級評定和客戶授信工作的開展，提高我行客戶授信業(yè)務(wù)的風險甄別能力，最大限度地控制客戶授信業(yè)務(wù)的風險。

總之，我行在內(nèi)控和案防制度案件執(zhí)行年活動中，充分發(fā)揮了案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，較好地解決了存在的突出問題，強化了內(nèi)控管理，完善了規(guī)章制度，提高了員工遵章守紀的自覺性，降低了各類風險隱患。

二、2012年工作安排

2012年，在總結(jié)成績，正視不足的同時，我行將堅持“保增長與防風險相結(jié)合；當前和長遠相結(jié)合；治標與治本相結(jié)合”的管理理念，著重從以下三個方面入手，繼續(xù)堅定不移的推進案件防范工作，為全年案件查防目標的實現(xiàn)提供根本保證。

（一）加強監(jiān)督管理，不斷提升操作風險管理力度。

不斷完善各相關(guān)職能部門的監(jiān)督檢查機制，增加對基層網(wǎng)點檢查的頻次，定期或不定期地進行突擊檢查，并注重檢查的實效性，對整改情況進行監(jiān)督和評價，嚴格實行檢查和整改責任制，切實提高檢查工作的質(zhì)量。

一是深入開展自查自糾工作，要求各支行、相關(guān)職能部門結(jié)合自身的實際情況定期組織開展自查自糾工作，并按季上報自查結(jié)果。

二是監(jiān)督檢查“鞍山銀行案件查防責任書”及“支行各部門（含二級支行）責任書”的落實情況。

三是行總部與各分支機構(gòu)實施聯(lián)動，各級負責人要深入基層，到案件易發(fā)、高發(fā)的地方去，到遺留問題集中的地方去，抓檢查、抓處理、抓整改，整改要重制度建設(shè)、重目標修正、重信息管理進步、重內(nèi)控和內(nèi)審到位，積極推動我行案件防范工作的有效開展。

四是按照市銀監(jiān)分局的要求，我行將繼續(xù)加強常規(guī)檢查與專項檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查的工作力度，研究和探索新的稽核方式，總結(jié)和分析工作中出現(xiàn)的新問題以及解決問題的措施和辦法，將操作風險的研究與控制作為二00九年的工作重點，并將對原有的考核內(nèi)容進行補充和完善。

（二）加強對要害崗位關(guān)鍵人員的監(jiān)督管理力度。

繼續(xù)按照銀監(jiān)會案件防范“十三條”的要求，對那些重點崗位、重點人員加強監(jiān)督管理，實行崗位輪換、崗位交流和行為排查。人力資源、紀檢監(jiān)察、會計結(jié)算、稽核審計等部門逐步健全和完善崗位輪換、群眾監(jiān)督、考核獎懲、離任審計等制度，充分發(fā)揮上級、同級、下級三個層面的監(jiān)督作用，采取有效措施切實抓好案件防控的各項工作。

（三）加強案件綜合治理的長效機制的建設(shè)。

一是繼續(xù)認真貫徹落實案件查防責任制，實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領(lǐng)導(dǎo)責任，做到責任到位、追究到位、懲戒到位、整改到位。

二是切實落實案件專項會議制度，定期組織召開案件防范和操作風險防控情況會議，對全行的靜態(tài)時點的風險狀況和動態(tài)的變化趨勢進行總結(jié)和分析，努力做到把各類案件的隱患消滅在萌芽之中；切實落實案件專項匯報制度，各支行和部門“一把手”要按季向行總部匯報案件防范和操作風險防控情況，對制度落實、6 問題整改等情況進行報告。通過這一制度，查隱患、堵漏洞，對各級管理人員實行動態(tài)管理。

三是完善信息系統(tǒng)，提高防范操作風險的能力和水平。以風險管理為主線，開展計算機系統(tǒng)風險排查，對系統(tǒng)的管理權(quán)限、計算機日志和應(yīng)用檔案等重要環(huán)節(jié)進行檢查和調(diào)研，把信息安全和信息系統(tǒng)風險作為控制點，建立有效的信息安全保障體系。

總之，我行將嚴格按照監(jiān)管部門要求，積極落實各項工作部署，扎實有效開展案件查防工作，確保我行又好又快發(fā)展！

二〇一一年十二月二十八日

發(fā)送：本行各位領(lǐng)導(dǎo)

鞍山銀行辦公室 二〇一一年十二月二十八日印發(fā) 打字：金朝華 審校：馮志恒 共印:15 份

第三篇：上半年案件檢查工作總結(jié)

縣紀委監(jiān)察局在市紀委、市監(jiān)察局和縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認真貫徹落實省、市紀委全會精神，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，緊貼中心、服務(wù)大局，把握重點、突出特色，創(chuàng)造性地開展案件檢查工作，使上半年工作取得了較好成績。現(xiàn)總結(jié)如下：

一、查辦案件工作

（一）、查辦案件基本情況

上半年，紀檢監(jiān)察機關(guān)案件查處工作總體趨勢呈現(xiàn)以下幾個特點：

1、信訪數(shù)量上升

截至目前，全縣紀檢監(jiān)察機關(guān)共受理群眾來信來訪、電話舉報3件（次），比上年同期增長了60%。

2、自辦案件數(shù)量上升

自辦案件3件，占立案總數(shù)的100%，比上年同期增長50%。

3、立案案件數(shù)量上升

09年上半年立案3件，比上年同比增長50%。

二、工作中的主要做法

我們在案件檢查工作中，通過強化辦案主動意識，建立健全案件檢查工作制度，在拓寬案源上下功夫，保證了案件數(shù)量和質(zhì)量。

1、強化案件線索，加強案件管理，防止線索流失。

在查辦案件工作中，我們主動拓寬案件線索領(lǐng)域，不坐等群眾舉報，廣辟案源，重視對各類案件線索的分析研究，不放過任何一個疑點，并在挖掘深層次的違紀違法問題上下功夫。對領(lǐng)導(dǎo)批辦的案件及有關(guān)科室篩選的案件線索存入“案件線索庫”統(tǒng)一管理，案件線索轉(zhuǎn)出后，隨時掌握查辦進展情況，調(diào)整辦案方法，確保每個有價值的案件線索得到充分利用、深入挖掘。

2、統(tǒng)一思想，提高認識，切實加強對辦案工作的領(lǐng)導(dǎo)。

遜克紀委在查辦案件過程中，案件主要領(lǐng)導(dǎo)同志親自辦案或檢查指導(dǎo)工作。使辦案人員明確了辦案在黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭中的核心地位，充分認識到查辦案件工作是黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要組成部分，也是反腐敗工作任務(wù)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。認識到抓好辦案工作，既是貫徹落實科學發(fā)展觀和從嚴治黨的具體體現(xiàn)，也是推動反腐敗其他各項工作順利開展的強大動力，有案不查就是失職，不辦案不足以取信于民，不辦案不足以扶正祛邪、促進發(fā)展，增強了抓好辦案工作的使命感，為此，遜克紀委切實加強了對辦案工作的領(lǐng)導(dǎo)，真正把查辦案件作為一件大事擺到了重要工作日程。

3、從兩個提高入手，為案件檢查工作提供有力保障。

一是提高辦案的主動意識，主觀上不松懈。委領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件檢查工作，確定了領(lǐng)導(dǎo)包案制、主管書記和檢查室主任為案件指標的責任人，凡是立案調(diào)查的案件，都由分管領(lǐng)導(dǎo)包案，重大案件由領(lǐng)導(dǎo)親自組織調(diào)查處理，保證案件查處進度和質(zhì)量。二是提高辦案工作能力，增強自身素質(zhì)。辦案人員一直把學習擺在重要位置，堅持每周集中學習一次，重點學習案件檢查工作條例及黨紀條規(guī)，通過不斷的學習，個人的自身素質(zhì)，及辦案技巧都得到了進一步提高。

4、做到“三個確保”，保證案件檢查工作的有效開展。

一是狠抓隊伍建設(shè)、確保工作質(zhì)量。我們縣紀委、監(jiān)察局十分注重隊伍建設(shè)，不斷提高干部隊伍的整體素質(zhì)，加強學習、不斷創(chuàng)新，保持清醒的頭腦，時刻注重自身的言行，尤其是案件檢查工作，關(guān)系到干部政治生命，更加要狠抓、抓好案件檢查的工作人員、嚴格要求、注意保密，本著對人負責，對己負責的態(tài)度，秉公辦案、不徇私情，確保案件檢查工作的質(zhì)量。二是整體協(xié)調(diào)部署，確保辦案力量。面對我縣紀委、監(jiān)察局辦案人員少的實際，我縣注意發(fā)揮全委辦案的作用，以檢查室為主，對重大案件，疑難案件、全委協(xié)調(diào)、抽調(diào)精干力量，協(xié)同辦案。三是廣開思路抓案源，確保案件線索。不斷拓寬案源渠道，廣開思路，挖掘案件。抓信訪主渠道不放松，對每一個信訪件及信訪問題認真研究，從中發(fā)現(xiàn)篩選有價值的線索，立即進行初核，提高信訪成案率。

三、存在問題及下步工作打算

存在問題

：

上半年查辦案件工作發(fā)展勢頭強勁，取得了一些進展，查辦案件工作也取得了一些成績，但在工作中仍存在一些不容忽視的問題。

一是辦案骨干偏少，辦案力量略顯不足。因為案件查辦人員短缺，檢查室原有三人調(diào)走1人，人員尚未配備，加上年初案件線索較多，人員不足，造成了有些案件不能及時立案，立案案件不能及時結(jié)案的現(xiàn)象。

二是重結(jié)果輕程序現(xiàn)象仍然存在。由于有些案件需要及時查辦，以達到社會滿意、群眾滿意的效果，而往往是先查辦、后補手續(xù)。

三是辦案能力有待進一步提高。查辦案件涉及黨紀政策，法律法規(guī)，經(jīng)濟財會等多方面的知識，從發(fā)現(xiàn)問題到取證、談話、筆錄，融合了知識運用、思維、語言、文字等多方面的能力，綜合素質(zhì)還有待進一步提高。

下步工作打算：

1、進一步加大案件查辦工作力度，加強與審計、財政、司法部門密切配合，廣挖案源，不斷擴大案件查辦成果，發(fā)揮案件查辦治本功效。在查處大案要案方面要有新的突破。目前，反腐敗斗爭的形勢仍然嚴重，違法違紀案件仍處于高發(fā)期，要想遏制腐敗，取得反腐敗斗爭階段性成果，其根本的出路，一是教育，二是懲處，而嚴厲查處大案要案是取信于民，增強人民群眾反腐敗斗爭信心的有效途徑。

2、完善制度，推進查辦案件工作的規(guī)范化、制度化。建立健全和完善各項制度，加強監(jiān)督檢查，狠抓落實，用制度管人，用制度管事，充分發(fā)揮制度的治理效能。真正做到把制度建設(shè)作為推進查辦案件規(guī)范化、標準化治理的一項基礎(chǔ)工作。

3、加強與公檢法等部門協(xié)作，制定合理的協(xié)作機制，努力發(fā)揮反腐敗協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組作用。

4、嚴格治理，加強辦案隊伍的自身建設(shè)。切實提高隊伍素質(zhì)，按照“內(nèi)強素質(zhì)，外樹形象”的要求，加強辦案隊伍自身建設(shè)，不斷提高黨的紀律檢查工作的能力和水平。

第四篇：案件案件檢查

工作程序：受理→初核→立案→調(diào)查→移送審理

一、受理

1、受理材料的接受：對收到的各類涉及紀檢監(jiān)察對象違紀行為的線索和材料及時登記。承辦人員要將受理材料的來源、基本內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)批示進行登記；受理、交辦、批辦、移送的案件，必須有書面依據(jù)；接受受理材料，承辦人員要對原件進行編號，做好材料的固定工作。

2、受理材料的處理：對立案調(diào)查的有關(guān)人員的受理材料，要迅速轉(zhuǎn)承辦調(diào)查組調(diào)查；對所反映的主要問題內(nèi)容不具體，無法查證的，或過去已作出調(diào)查結(jié)論無新內(nèi)容的，可將受理材料留存?zhèn)洳椋粚π枰榍逅从车闹饕獑栴}，以決定是否立案的受理材料，提出初步核實意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

二、初核

1、辦理初步核實手續(xù)。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準，決定實施初核的，填寫《初步核實呈報表》。

2、確定初核人員。根據(jù)所反映主要問題的具體情況成立二人以上核查組。

3、制定初核方案。對所反映主要問題逐條列出；確定初核的時間、范圍、程序等；報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準。

4、初核實施。向被反映人所在部門黨組織或部門負責人通報情況；向知情人或有關(guān)單位調(diào)查核實；深入群眾調(diào)查核實；撰寫初核情況報告。

5、初核結(jié)果處理。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，對初核結(jié)果區(qū)別情況處理。

三、立案

1、審查立案材料。以確定反映問題是否屬實，是否構(gòu)成違法違紀，對照紀律規(guī)范進行嚴格審查，衡量是否需要追究黨紀政紀責任，確定是否符合立案條件。

2、寫出《立案呈批報告》。經(jīng)對立案材料審查，認為已經(jīng)達到立案標準，符合立案條件，按照規(guī)定寫出《立案呈批報告》。

3、審查批準。接到《立案呈批報告》，認真審查違法違紀事實及其證據(jù)材料，核對該違法違紀行為所觸犯的黨紀政紀條規(guī)、法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，集體討論研究，批準是否立案。分管領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見。

4、發(fā)出《立案決定書》。經(jīng)批準立案的案件，對被立案人和部門發(fā)出《立案決定書》，同時通報黨委組織部門。

5、重要案件備案。重要案件批準立案后，填寫《重要違紀問題立案備案表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準同意上報。

四、調(diào)查

1、前期準備。成立二人以上調(diào)查組；熟悉案情，擬定調(diào)查方案；擬定調(diào)查提綱。

2、調(diào)查實施。⑴調(diào)查組會同被調(diào)查人所在部門黨組織或部門負責人與被調(diào)查人談話，宣布立案決定，對被調(diào)查人進行思想教育，要求其正確對待組織調(diào)查。⑵實施調(diào)查方案。弄清調(diào)查內(nèi)容，包括案件

事實、被調(diào)查人基本情況、證據(jù)材料。

3、調(diào)查終結(jié)。⑴綜合分析案情，將檢舉、查證和被調(diào)查人的交待材料等集中起來審核、鑒別證據(jù)、剖析，作出符合實際、體現(xiàn)其本質(zhì)的結(jié)論。⑵弄清違法違紀案件的主要事實和關(guān)健情節(jié)，認定錯誤事實。⑶錯誤事實材料與本人見面，聽取其意見和申辯；被調(diào)查人簽署意見，調(diào)查組對本人申辯材料提出的不同意見，寫出有事實根據(jù)的說明。⑷提出定性處理意見。調(diào)查組在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，依據(jù)違犯事實，按照黨紀政紀有關(guān)規(guī)定，對違犯黨紀政紀案件的性質(zhì)和處理提出具體意見。⑸撰寫調(diào)查報告。在認真討論并取得一致意見的基礎(chǔ)上，寫出調(diào)查報告，提請領(lǐng)導(dǎo)審議并定稿。⑹做好調(diào)查后的有關(guān)工作。

五、移送審理

1、掌握移送審理條件。在調(diào)查終結(jié)后，以被調(diào)查人錯誤事實是否已經(jīng)查清，所需證據(jù)是否確定、充分，是否需要追究黨紀政紀責任為條件，決定是否移送審理，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查決定。

2、移送審理材料。移送審理材料要齊全。包括：立案依據(jù)；調(diào)查報告及全部證據(jù)材料；錯誤事實書面材料、被調(diào)查人對所犯錯誤事實的意見及調(diào)查部門對其意見的說明；被調(diào)查人的檢查材料；與案件有關(guān)的其他材料。

3、辦理移送審理手續(xù)。填寫《案件移送審理登記表》，由專人辦理移送手續(xù)。

第五篇：案件檢查

三、案件檢查

（一）基礎(chǔ)理論（51題）

1、案件檢查工作的原則是什么？

答：（1）從嚴治黨、從嚴治政的原則；（2）在法律和紀律面前人人平等的原則；（3）嚴格依紀依法履行職責的原則；（4）實事求是、客觀公正的原則；（5）以事實為依據(jù)，以黨紀政紀為準繩的原則；（6）保障黨員和行政監(jiān)察對象的合法權(quán)利原則；（7）實行懲處與教育相結(jié)合的原則；（8）依靠黨組織和各級政府，堅持走群眾路線的原則。

2、案件初步核實的任務(wù)是什么？

答：了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

3、初步核實中收集證據(jù)的方法有哪些？

答：（1）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料；（2）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；（3）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明；（4）必要時可以對與案件有關(guān)的人員和事項進行錄音、拍照、攝像；（5）對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；（6）收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。

4、初步核實情況報告包括哪些內(nèi)容？

答：（1）被反映人的自然情況；（2）反映的主要問題及初步核實的結(jié)果、存在的疑點、處理建議等；（3）參與核實的人員在初核情況報告上簽名。

5、初步核實結(jié)果如何處理？

答：反映問題失實的，應(yīng)向被反映人所在單位黨組織說明情況，必要時還應(yīng)向被反映人說明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清；有違紀事實，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀責任的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織作出恰當處理；確有違紀事實，需要追究黨紀責任的，應(yīng)予立案。

6、對初步核實的時限是怎樣規(guī)定的？

答：初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一個月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準后可再適當延長。

7、立案的條件是什么？

答：對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀檢監(jiān)察對象的違紀問題，經(jīng)初步核實，確有違紀事實，并需追究黨政紀責任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

8、紀律檢查機關(guān)的立案權(quán)限是怎樣規(guī)定的？

答：（1）黨的中央委員會委員、中央紀律檢查委員會委員違犯黨紀的問題，由中央紀委報請中央批準立案。（2）黨的中央以下各級委員會、紀律檢查委員會常務(wù)委員（基層黨委、紀委書記、副書記）違犯黨紀的問題，與黨委常務(wù)委員同職級的黨委委員違犯黨紀的問題，由上一級紀委決定立案，上一級紀委在決定立案前應(yīng)征求同級黨委的意見。其他委員違犯黨紀的問題，由同級紀委報請同級黨委批準立案。（3）其他

黨員干部違犯黨紀的問題，均按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的紀委或紀工委、紀檢組決定立案，在決定立案前應(yīng)征求同級黨委或黨工委、黨組的意見。未設(shè)立紀委或紀工委、紀檢組的，由相應(yīng)的黨委或黨工委、黨組決定立案。（4）不是干部的黨員違反黨紀的問題，由基層紀委決定立案。未設(shè)立紀委的，由基層黨委決定立案。（5）黨的關(guān)系在地方，干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違反黨紀的問題，除另有規(guī)定的外，一般由地方紀檢機關(guān)決定立案。若地方紀檢機關(guān)認為由部門紀檢機關(guān)立案更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由部門紀檢機關(guān)立案；根據(jù)規(guī)定應(yīng)由部門紀檢機關(guān)立案的違紀問題，經(jīng)協(xié)商也可由地方紀檢機關(guān)立案。（6）對于黨組織嚴重違犯黨紀的問題，由上一級紀檢機關(guān)報請同級黨委批準立案，再上一級紀委在征求同級黨委意見后也可直接決定立案。（7）屬于下級紀檢機關(guān)立案范圍的重大違紀問題，必要時上級紀檢機關(guān)可直接決定立案。（8）上級紀檢機關(guān)發(fā)現(xiàn)應(yīng)由下級紀檢機關(guān)立案的違紀問題，可責成下級紀檢機關(guān)予以立案。

9、立案的程序是怎樣規(guī)定的？

答：凡需立案的，應(yīng)寫出立案呈批報告，并附檢舉材料和初步核實情況報告，按立案批準權(quán)限呈報審批。

10、立案的審批時限是怎樣規(guī)定的？

答：立案審批時限不得超過一個月。

11、調(diào)查方案包括哪些內(nèi)容？

答：需要查清的主要問題、調(diào)查步驟、方法、預(yù)計完成任務(wù)的時間、辦案人員的組成和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項等。

12、什么是證據(jù)？ 答：證明案件真實情況的一切事實都是證據(jù)。

13、證據(jù)有哪些種類及含義?

物證：指能夠證明案件真實情況的物品和物質(zhì)痕跡；

書證：指以其記載的內(nèi)容證明案件真實情況的文字（包括符號、圖畫）。

證人證言：指證人就其所了解的案件事實情況作的陳述，凡是知道案件真實情況的人都可以作為證人。生理上、精神上有缺陷或者年幼、不能辨別是非、不能正確表達意志的人，不能作為證人。

受害人的陳述：指受違紀行為直接侵害的人員就案件事實情況所作的控告和訴說。

被調(diào)查人的陳述：指被調(diào)查黨員就案件事實所作的交待、申辯和對同案人員的檢舉。

視聽材料：指可以重現(xiàn)原始聲響或形象的用作證明案件事實的材料。

現(xiàn)場筆錄：指調(diào)查人員對案件（非刑事案件）有關(guān)的場所進行的檢查時所作的筆錄。

鑒定結(jié)論：揩鑒定人運用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進行科學鑒定后所作出的結(jié)論。

勘驗、檢查筆錄：指公安、司法人員對案件有關(guān)的場所、物品及其他證據(jù)材料進行勘驗、檢查所作的筆錄。

14、紀律檢查機關(guān)調(diào)查取證可以采取哪些措施？

答：（1）查閱、復(fù)

制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料；（2）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；（3）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件涉及的問題作出說明；（4）必要時可以對案件有關(guān)的人員和事項進行錄音、拍照、攝像；（5）對案件涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；（6）經(jīng)縣級以上（含縣級）紀檢機關(guān)負責人批準，暫予扣留、封存可以證明違紀行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得；（7）經(jīng)縣級以上（含縣級）紀檢機關(guān)負責人批準，可以對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機構(gòu)的存款進行查核，并可以通知銀行和其他金融機構(gòu)暫停支付；（8）收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。

15、監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查違反行政紀律行為時，可以采取那些措施？

答：（1）暫予扣留、封存可以證明違反行

政紀律行為的文件、資料、財務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料；（2）責令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物；（3）責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題作出解釋和說明，但是不得對其實行拘禁或者變相拘禁；（4）建議有關(guān)機關(guān)暫停有嚴重違反行政紀律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)；（5）監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀律的行為時，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款；必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款；（6）監(jiān)察機關(guān)在辦理行政違紀案件中，可以提請公安、審計、稅務(wù)、海關(guān)、工商行政管理等機關(guān)予以協(xié)助。

16、對調(diào)查取證的基本要求有哪些？

答：收集物證、書證應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，可以拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章。對可作書證的私人日記、信件等原始材料應(yīng)采取動員的方法，不能強行收集。涉及個人隱私的應(yīng)為其保密。

收集證言，應(yīng)對出證人提出要求，講明責任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。與證人談話，調(diào)查人員不得少于二人。收集被侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述適用此規(guī)定。收集證人證言，應(yīng)個別進行，不得采取開座談會的形式，證人作證后，應(yīng)為其保密。

對于有關(guān)機關(guān)移送的調(diào)查材料，必須認真審核，經(jīng)調(diào)查人員認定后才可作證據(jù)使用。

應(yīng)認真鑒別證據(jù)，嚴防偽證、錯證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點或含糊不清應(yīng)重新取證或補證。

調(diào)查人員與被調(diào)查人、證人、受侵害人談話時，應(yīng)制作《談話筆錄》。

對與案件（非刑事案件）有關(guān)場所進行檢查時，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)制作現(xiàn)場筆錄，調(diào)查人員應(yīng)在現(xiàn)場筆錄上簽名。

17、案件實施調(diào)查的要求是什么？

答：（1）堅持原則，客觀全面；（2）嚴肅認真，深入細致；（3）突出重點，把握時機；（4）著眼教育，促使轉(zhuǎn)變；（5）保障被調(diào)查人的合法權(quán)利；（6）定期分析，及時報告。

18、在辦理案件中，制作談話筆錄在內(nèi)容上應(yīng)符合什么要求？

答：（1）談話筆錄的結(jié)構(gòu)要件要完整；（2）記錄的談話內(nèi)容要求真實、準確、全面、清楚；（3）要客觀記錄被調(diào)查人對自己問題的認識態(tài)度；（4）談話筆錄應(yīng)一人一錄，必要時一事一錄；（5）談話筆錄應(yīng)經(jīng)被談話人認可；（6）在記錄中要體現(xiàn)不能騙證誘證指證的基本要求；（7）不僅要記錄對被調(diào)查人不利的陳述，還要記錄對被調(diào)查人有利的陳述和辯解。

19、查處案件中，對涉嫌違紀黨員干部采取組織處理方式及要求是什么？

答：組織處理的方式有：（1）停職，即暫時停止履行職務(wù)、檢查反省問題；（2）調(diào)整，即調(diào)離現(xiàn)工作崗位；（3）免職，即免去或者建議免去擔任的黨內(nèi)外領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。以上組織處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。

在案件檢查中，認為被調(diào)查黨員干部確犯有嚴重錯誤，已不適合擔任現(xiàn)任職務(wù)或者妨礙案件調(diào)查的，可予以停職；對有證據(jù)證明違紀問題明顯、但短期難以完全查清的黨員干部，根據(jù)情況可先采取組織處理措施。不宜在現(xiàn)崗位工作的，可以先調(diào)整；不宜繼續(xù)擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可予免職。

給予組織處理的黨員干部，一年內(nèi)不得在黨內(nèi)提升職務(wù)和向黨外組織推薦擔任與

原任職務(wù)相當或者高于其原任職務(wù)的黨外職務(wù)，并不得評優(yōu)評先、給予獎勵。

20、在立案調(diào)查期間，對被調(diào)查人所在單位黨組織有哪些要求？

答：被調(diào)查人所在單位黨組織應(yīng)積極支持辦案工作，加強對被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準被調(diào)查人出境、出國、出差，或?qū)ζ溥M行調(diào)動、提拔、獎勵。

21、對被立案調(diào)查期間的公務(wù)人員有哪些規(guī)定？

答：行政機關(guān)公務(wù)員違法違紀，已經(jīng)被立案調(diào)查，不宜繼續(xù)履行職責的，任免機關(guān)可以決定暫停其履行職務(wù)。被調(diào)查的公務(wù)員在違法違紀案件立案調(diào)查期間，不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)。

22、對停職檢查的期限是怎樣規(guī)定的?

答：停職檢查的期限不得超過辦案期限。

23、“雙規(guī)”的使用條件有哪些？

答：使用“雙規(guī)”措施，應(yīng)符合下列條件之一：已經(jīng)掌握涉嫌違紀黨員的一些嚴重違紀事實及證據(jù)，具備了給予其撤銷黨內(nèi)職務(wù)以上（含撤銷黨內(nèi)職務(wù)）處分的條件，但仍有重要問題需要使用“雙規(guī)”措施深入調(diào)查的；涉嫌嚴重違紀的黨員有串通行為，或有逃匿可能，或有隱匿、銷毀證據(jù)以及其他妨礙案件調(diào)查行為的；重要涉案黨員不如實提供情況并涉嫌嚴重違紀的。

24、認定違紀事實的基本原則是什么？

答：認定違紀事實須有確實充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的不能認定；被調(diào)查人拒不承認而證據(jù)確實充分的，可以認定。

在沒有物證、書證的情況下，僅憑證言證詞證據(jù)認定違紀事實時，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)才能認定。

在沒有直接證據(jù)情況下，運用間接證據(jù)認定違紀事實時，所有間接證據(jù)必須查證屬實；每個證據(jù)與案件事實都有客觀聯(lián)系；所取得的證據(jù)必須形成一個完整的證明體系，并且這個證明體系足以排除其他可能性，才能認定。如果不能排除其他可能性，或證據(jù)之間，證據(jù)與案件事實之間有矛盾的，不能認定。

25、調(diào)查組形成的違紀事實材料的內(nèi)容包括哪些?

答：違紀事實材料的內(nèi)容包括：被調(diào)查人簡歷、違紀事實、違紀性質(zhì)及責任。

26、紀律檢察機關(guān)案件調(diào)查的時限是怎樣規(guī)定的？

答：紀律檢察機關(guān)案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月；經(jīng)批準再延長，其期限不得超過3個月；仍未結(jié)案的，可再報請上級批準。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報經(jīng)立案機關(guān)批準后延長調(diào)查時間。

27、監(jiān)察機關(guān)案件辦理時限是怎樣的規(guī)定的？

答：監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查的案件，應(yīng)當自立案之日起六個月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適

當延長，但是最長不得超過一年，并應(yīng)當報上一級監(jiān)察機關(guān)備案。

28、立案案件移送審理的材料有哪些？

答：分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；立案依據(jù)；調(diào)查報告和承辦紀檢室的意見；全部證據(jù)材料；與被調(diào)查人見面的錯誤事實材料；被調(diào)查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料；調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明。

29、辦案人員在案件檢查工作中應(yīng)遵守哪些紀律？

答：（1）不準對被調(diào)查人或有關(guān)人員采取違犯黨章和國家法律的手段；（2）不準泄露案情、擴散證據(jù)材料；（3）不準偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意夸大或縮小案情；（4）不準接受案件有關(guān)人員的財物和其他利益。

30、辦案人員遇有哪些情況應(yīng)當回避？

答：（1）是本案被調(diào)查人的近親屬；（2）是本案的檢舉人、主要證人；（3）本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的；（4）與本案有其他關(guān)系，可能影響公正查

處案件的。

31、哪些情形屬于妨礙案件調(diào)查?

答：（1）本人或指使他人對辦案人、檢舉人、控告人、證明人及上述人員的家屬進行侮辱、誹謗、誣陷、圍攻、毆打以及其他形式的打擊報復(fù)；（2）本人或指使他人出偽證、不出證、隱匿、篡改、銷毀證據(jù)或嫁禍于人；（3）利用職務(wù)或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實反映情況、提供證據(jù)或唆使知情人變證；（4）本人或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗調(diào)查或進行反調(diào)查。

32、使用錄音、拍照、攝像手段有哪些規(guī)定?

答：對與案件有關(guān)的人員和事項進行錄音、拍照、攝像應(yīng)嚴格掌握。與被調(diào)查人、受侵害人和證人談話時，如進行錄音、拍照、攝像應(yīng)先告知本人。制作的錄音帶、錄像帶和照片應(yīng)嚴加保管，不得擴散傳播。被調(diào)查人、證人等未經(jīng)調(diào)查人員許可，不得對調(diào)查人員使用這些手段。

33、使用鑒定結(jié)論有哪些規(guī)定? 答：用作證據(jù)的鑒定結(jié)論應(yīng)告知被調(diào)查人。如被調(diào)查人提出申請或調(diào)查組認為必要時，可以補充鑒定或重新鑒定。調(diào)查人員使用鑒定結(jié)論時，要注意與其他證據(jù)相互印證。

34、對扣留、封存物品的期限、暫停支付的期限有什么規(guī)定? 答：不得超過辦案期限。

35、經(jīng)過檢查、調(diào)查需要對涉案款物的處理方式包括哪些？

答：（1）沒收、追繳或者責令退賠；（2）移送有關(guān)黨組織或者單位處理；（3）解除有關(guān)調(diào)查措施，扣留、封存的款物發(fā)還原物主；（4）其他處理。

36、辦案工作中如何鑒別、使用證據(jù)？ 答：認定違紀事實，要重事實、重證據(jù)，不輕信被調(diào)查人的交代。只有被調(diào)查人的交代，無其他證據(jù)或無法查證的，不能認定；被調(diào)查人拒不交代而證據(jù)確實、充分的，可以認定。對證據(jù)的鑒別，應(yīng)當采取逐一審查和綜合審查相結(jié)合的方法，對證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性進行全面審查，不得隱藏、損毀、篡改證據(jù)。物證的照片、錄像，書證的副本、復(fù)印件、節(jié)錄本等，經(jīng)與原物、原件核對無誤時，具有與原物、原件同等的證明力。有疑點的視聽資料、電子資料，無法與原物、原件核對的復(fù)制品、復(fù)制件、節(jié)錄本等證據(jù)不能單獨作為定案證據(jù)，只有在與其他證據(jù)相互印證時，才能作為認定案件事實的證據(jù)。凡經(jīng)查證確實屬于采用體罰、變相體罰或者威脅、引誘、欺騙等違紀違法手段取得的證人證言、受侵害人陳訴、被調(diào)查人交代，不能作為證據(jù)使用。

37、監(jiān)察機關(guān)如何詢問證人？

答：詢問證人應(yīng)當個別進行；必要時經(jīng)證人同意可以錄音、錄像。調(diào)查人員應(yīng)當當場制作調(diào)查筆錄，也可由證人用鋼筆、毛筆書寫證言，沒有書寫能力的證人可由他人代為書寫，經(jīng)核對無誤后，由其簽名或者蓋章。如果

證人要求對原證作部分或全部更改時，可允許在注明更改原因的情況下另行作證，但不退還原證。

38、涉案款物指的是什么？

答：涉案款物是指可以證明違紀違法行為的款物和違紀違法所得的款物，包括現(xiàn)金、有價證券、支付憑證、房產(chǎn)、金銀珠寶、文物古玩、字畫、家具、電器、交通和通訊工具等物品。

39、監(jiān)察機關(guān)如何查核被調(diào)查人的涉案存款？

答：按照規(guī)定程序，查核被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款的，應(yīng)當出具查核通知書，并提供存款人的姓名和其他有關(guān)情況；暫停支付被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款的，應(yīng)當出具停止支付通知書，并提供有關(guān)證明材料。經(jīng)調(diào)查如果不需要繼續(xù)停止支付銀行存款的，應(yīng)當出具解除停止支付通知書。

40、暫予扣留、封

存，責令不得變賣、轉(zhuǎn)移或者查詢、凍結(jié)涉案款物的報批程序是怎樣規(guī)定的？

答：需要暫予扣留、封存，責令不得變賣、轉(zhuǎn)移或者查詢、凍結(jié)涉案款物的，應(yīng)當報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準，由兩名以上辦案人員實施。特殊情況下，可先由室主任口頭請示分管領(lǐng)導(dǎo)同意后實施，事后再補辦報批手續(xù)。

41、紀檢監(jiān)察機對涉案款物作出沒收、追繳決定的，應(yīng)如何辦理？

答：紀檢監(jiān)察機關(guān)對涉案款物作出沒收、追繳決定的，應(yīng)當出具正式文書和省財政廳統(tǒng)一印制的河北省罰沒財物收據(jù)。

42、機關(guān)財務(wù)部門對扣留、封存的款物應(yīng)怎樣保管？

答：機關(guān)財務(wù)部門對扣留、封存的款物，應(yīng)當?shù)怯浽靸裕瑢Ｈ吮９堋Ｆ渲校F(xiàn)金應(yīng)存入指定銀行賬戶；存單、有價證券、支付憑證、金銀珠寶、家具電器、交通和通訊工具等，應(yīng)在專門場所封存保管。

43、調(diào)查報告的基本內(nèi)容有哪些？ 答：調(diào)查報告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)；主要違紀事實及性質(zhì)；有關(guān)人員的責任；被調(diào)查人的態(tài)度；處理建議。對調(diào)查否定的問題應(yīng)交待清楚。對難以認定的重要問題用寫實的方法予以反映。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。

如調(diào)查組內(nèi)部對錯誤性質(zhì)、有關(guān)人員的責任及處理建議等有較大分歧，經(jīng)過討論仍不能一致時，應(yīng)按調(diào)查組長意見寫出調(diào)查報告。但對不同意見應(yīng)在報告中作適當反映或另以書面形式反映。

調(diào)查組應(yīng)將調(diào)查報告主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位黨組織通報，并征求意見。

44、調(diào)查報告中對所涉案款物應(yīng)載明的事項有哪些？

答：案件調(diào)查報告應(yīng)寫入以下內(nèi)容：對涉案款物采取調(diào)查措施的情況；與涉案款物相關(guān)的事實及性質(zhì)；法律法規(guī)、黨紀政紀條規(guī)依據(jù)；對涉案款物的處理建議。

45、涉案款物在作出責令退賠的紀律檢查決定、監(jiān)察決定前已經(jīng)退賠的，是否還作紀律檢查決定或監(jiān)察決定？

答：涉案款物在作出責令退賠的紀律檢查決定或監(jiān)察決定前已經(jīng)退賠的，應(yīng)當履行有關(guān)手續(xù)，但可以不作紀律檢查決定、監(jiān)察決定。

46、監(jiān)察機關(guān)可對哪些情形作出監(jiān)察決定?

答：監(jiān)察機關(guān)根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以作出監(jiān)察決定：（1）違反行政紀律，依法應(yīng)當給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除行政處分的；（2）違反行政紀律取得的財物，依法應(yīng)當沒收、追繳或者責令退賠的。

47、經(jīng)紀檢機關(guān)立案檢查的案件，不涉及黨的紀律處分的，是否也要作出書面結(jié)論？

答：經(jīng)紀檢機關(guān)立案檢查的案件，違紀事實不存在或者違紀事實輕微不追究黨紀責任的的，都應(yīng)予以銷案，寫出銷案呈批報告。

48、監(jiān)察機關(guān)作出給予行政處分及其他處理決定或者撤銷案

件決定的結(jié)論后，應(yīng)如何履行程序？

答：監(jiān)察機關(guān)作出給予行政處分及其他處理決定或者撤銷案件決定的，應(yīng)當制作監(jiān)察決定書；監(jiān)察機關(guān)建議給予行政處分及其他處理的，應(yīng)當制作監(jiān)察建議書。

監(jiān)察機關(guān)依法決定沒收、追繳非法所得的，應(yīng)當制作監(jiān)察決定書，使用同級財政部門制發(fā)的專用憑證；責令退賠的，使用監(jiān)察機關(guān)統(tǒng)一制發(fā)的憑證。

49、如何送達監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書？

答：監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書由監(jiān)察機關(guān)直接送達有關(guān)部門、單位和人員，也可以留置送達、郵寄送達，或者委托其他監(jiān)察機關(guān)、主管部門代為送達。

送達監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書，必須有送達回證，由受送達人在送達回證上記明收到日期、簽名或者蓋章。受送達人在送達回證上的簽收日期為送達日期。郵寄送達，以掛號回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。受送達人拒收的，不影響

決定及建議的執(zhí)行，并應(yīng)當由送達人在送達回證上予以說明。

50、案件檢查工作中必須嚴格執(zhí)行的程序有哪些？

答：（1）妥善處理檢舉失實問題；（2）嚴格履行立案程序;(3)認真執(zhí)行被調(diào)查人權(quán)利義務(wù)告知制度：（4）嚴格按照規(guī)定使用辦案措施：（5）認真做好違紀事實與被調(diào)查人見面工作；（6）認真征求被調(diào)查人所在單位黨組織的意見：（7）整理裝訂案卷。

51、在什么情形下案件檢查部門可以提請案件審理部門提前介入？

答：案件檢查部門只有在已查清主要違紀事實并提出傾向性意見后，方可提請案件審理部門提前介入審理。