第一篇：紀檢監察案件檢查簡明教程

《紀檢監察案件檢查簡明教程》、《紀檢監察案件審理簡明教程》部分

一、填空題(共20題，每題1分)

1、案件檢查的任務可以概括為：查明案件事實，收集確實、充分的證據，使違紀者受到應有的懲處，教育紀檢監察對象遵紀守法。

2、的思想路線是案件檢查的生命線，背離了它，就會受挫折，就會走彎路，就會一事無成。

3、和是案件檢查與被調查人談話中被調查人心理活動的一對基本矛盾。

4、紀檢監察機關在案件檢查中，對違犯黨紀政紀的紀檢監察對象采取的組織措施包括停職檢查和兩鐘。

5、收集證據必須客觀全面、細致深入、、符合規定程序。

6、紀檢監察案件受理包括受理和受理兩個方面。

7、為了公正、客觀的處理案件，案件審理工作必須由紀檢監察機關中不承擔的案件審理部門承擔。

8、案件審理工作的作用有制約作用、參謀作用、、教育作用、促進作用。

9、案件審理工作的基本要求是事實清楚、、定性準確、處理恰當、、程序合法。

10、監察機關的行政處分權包括兩個方面的內容：直接行政處分權和提出給予監察對象行政處分的。

11、審理申訴案件的原則是有錯必糾原則、基本事實清楚、基本證據確鑿和處分基本恰當原則、原則、申訴期間原處分決定不停止執行原則、全面歷史地看問題原則、原則。

12、案件審理部門制作的案件復議、復查報告和復審復核報告，實質上也是案件的一種。

13、黨風監督的重點對象是黨的，非凡是。

14、黨風監督要與相結合。

15、各級黨組織應當認真貫徹，加強思想政治教育，健全工作制度，有效防范各種違紀行為的發生。

16、實施黨紀政紀處分，要堅持黨要管黨、從嚴治黨的原則，黨員在黨紀面前人人平等的原則，實事求是的原則，民主集中制的原則，的原則。

17、黨員受留黨察看處分期間，沒有、和。

18、《行政許可法》所稱行政許可，是指行政機關根據的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。

19、行政機關受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋本行政機關專用印章和注明日期的。

20、地方各級人民政府應當定期向和上一級人民政府報告推進依法行政的情況。

二、選擇題(共20題，每題1分)

l、紀檢監察機關獨立行使黨和政府賦予的案件檢查權，不受（）、社會組織和個人的干涉。

a．黨政機關b．國家機關

c．行政機關d．規定之外的其它機關

2、認定為違反政紀案件的標準主要是()等。

a．《案件檢查條例》b．關于黨內政治生活的若干準則

c．國家法律、行政法規和規章d．《中國共產黨紀律處分條例》

3、經濟案件查賬的技術方法之核對法中，下列哪一項屬于賬賬核對()。

a．核對賬簿記錄的事項及金額與所依據的記賬憑證是否相符

b．核對記賬憑證與所附原始憑證的張數、金額是否相符

c、核對原始憑證的數量、單價金額與合計數是否相符

d、核對各類總賬賬戶的借、貸金額是否平衡

4、監察機關負責人的回避，由()決定。

a．同級黨委b．上一級黨委組織部

c．同級黨委或其所在人民政府主管監察工作的負責人

d．其所在人民政府主管監察工作的負責人或上一級監察機

關負責人，并報()核準。

a．上一級紀檢監察機關b．本級黨委

c，本級人民政府d．批準立案的機關

6、案件檢查調查的任務是()。

a．對舉報的材料進行核查證實

b．了解所反映的主要問題是否存在c．收集證據查清案件事實

d．查清被反映人的情況

7、承辦案件調查任務的紀檢監察室對全部案件材料審查后，若案件事實清楚、證據確實充分，需要追究黨紀政紀責任的，應提出()的意見。

a．處理b．定性c、結案d．移送審理

8、在案件審理工作中，要堅持審理部門()案件制度。

a．民主討論b．集體研究c．集體審議d．群眾參與

9、受處分黨員所在黨組織，在接到上級黨委、紀委對該黨員處分的批復或通知后，應在()內向受處分黨員本人公布。

a．一個月b，二個月c．三個月d．四個月

10、復審政紀申訴案件，主要采用三種方式：()、直接調查和與原辦案部門共同調查核實。

a．材料審查b．派人調查c．委托調查d．書面審查

11、使用證據時，切忌用孤立的、靜止的觀點去看待證據，要將全案的證據看成是一個

()體系。

a．證據b，依據c．物證d．證實

12、紀律檢查建議書，應當是在檢查之后，根據檢查的結果，提出紀律檢查()，制作紀律檢查建議書。

a．意見b．結果

c．建議d．問題

13、案件審理工作業務指導采用()指導的原則。

a．集中b．分散c．分級d．分片

14、案件審理部門在審理案件的過程中，發現事實不清、證據不足的，要請案件檢查部門補充調查，甚至可以將案件()。

a．留存b．退回c．改正d．撤銷

15、貪污行為的違紀主體是()。

a．黨和國家工作人員或企業中非國家工作人員中的黨員

b．黨和國家工作人員或其他單位中非國家工作人員中的黨員

c．黨和國家工作人員或受委托治理、經營國有財產的人員

16、公開發表違反四項基本原則、違反改革開放或者其他有嚴重政治問題的文章、演說、宣言、聲明等，情節嚴重的，給予()處分。

a．撤銷黨內職務或者留黨察看b．留黨察看

c、留黨察看或者開除黨籍

d．撤銷黨內職務、留黨察看或者開除黨籍

17、國家行政機關或者法律、法規授權的部門、單位工作人員，在履行經濟調節、市場監管、社會治理和公共服務職責中失職、瀆職，情節較重的，給予()處分。

a．警告或者嚴重警告b．撤銷黨內職務或者留黨察看c．留黨察看或者開除黨籍d．開除黨籍

18、受委托行政機關在委托范圍內，以()的名義實施行政許可；不得再委托其他組織或者個人實施行政許可。

a．委托行政機關b，自己

c．自己或委托行政機關d．自己和委托行政機關

19、行政機關實施檢驗、檢測、檢疫，應當

自受理申請之日起（）日內指派兩名以上工作人員按照技術標準、技術規范進行檢驗、檢測、檢疫。

a．二b．五c．十d．十五

20、被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的行政許可屬于()的，申請人在三年內不得再次申請該行政許可；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

a．直接涉及經濟宏觀調控、生態環境保護事項

b．有限資源開發利用、公共資源配置及直接關系公共利益事項

c．直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全事項

d．提供公共服務并且直接關系公共利益事項

三、判定題(共20題，每題1分)

l、案件檢查與堅持四項基本原則是維護與被維護的關系。（）?

2、按行政違紀案件的分級管轄，行政公署及其專員、副專員的違紀行為由監察部進行受理和查處。()

3、案件檢查立案審批時限不得超過一個月。()

4、申辯是被調查人的合法權利，認真聽取被調查人的申辯，是紀檢監察機關和案件檢查人員的一項法定義務。()

5、匿名檢舉、揭發材料，可作為查證線索，也可直接作為證人證言。()

6、案件檢查受理違紀違法問題的線索和材料，應當填寫受理登記表，經紀檢監察室負責人批準后，進行初步核實。()

7、幾個、幾級紀檢監察機關聯合調查的案件，涉案人員應按干部治理權限和隸屬關系分別立案。()

8、在案件審理工作中，始終要貫徹嚴厲慎重、區別對待的原則。

()

9、案件審理部門負責人的回避，經本級紀檢監察機關主管審理工作的領導決定。()

10、分清責任，就是要分清在違紀案件中違紀人員應負的責任，以及責任的大小。但對于同一錯誤事實，應負的責任不應該有區別。()

11、上級紀律檢查委員會有權改變下級紀律檢查委員會對于案件所做的決定。假如要改變的下級紀委的決定，已經得到它的同級黨委批準，上級紀委也不需要與下級黨委協商。()

12、下級機關對上級機關作出的處分決定或審查結論如有不同意見，可以向上級反映，在反映期間，可以暫緩執行。()

13、案件審理部門受理申訴案件的范圍，不應該包括下級紀委對同級黨委處理案件的決

定有不同意見，請求上級紀委予以復議或復查的案件。()

14、在審理工作中，應十分注重在證言之間發生矛盾時，不能用雙方對質的方法來鑒別證言。()

15、從輕處分是指在《中國共產黨紀律處分條例》分則中規定的違紀行為應當受到的處分幅度以外，給予較輕的處分。()

16、欺侮、誹謗他人，對他人進行毆打、體罰、非法拘禁、非法搜查，非法侵入或者非法搜查他人住宅，都是侵犯他人人身權利的行為。()

17、地方性法規和省、自治區、直轄市人民政府規章，可以設定企業或者其他組織的設立登記及其前置性行政許可。()

18、行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利。()

19、行政機關提供行政許可申請書格式文本，可以收取工本費，但要提前公布收費標準。

()

20、根據《全面推進依法行政實施綱要》，除涉及國家秘密和依法受到保護的商業秘密、個人隱私的事項外，行政機關應當公開政府信息。()

四、簡答題(共4題，每題5分)

l、紀檢監察案件檢查的獨特特點是什么?

2、紀檢監察案件審核的內容有哪些?

3、《中國共產黨黨內監督條例(試行)》規定的十種監督制度有哪些?

4、依法行政的基本要求是什么?

五、實務題(共2

題，每題10分)

l、李某為x省a市(地級)市委副書記，群眾舉報李某在任x省b市(地級)市委常委期間有嚴重違紀行為。①a市紀委檢查室對該舉報進行了受理，后經②該室負責人審批，同意進行初步核實。③該室經過分析，認為過早通報情況不利，經請示分管領導同意，暫不進行通報。經初步核實，李某在任b市市委常委期間確有違紀事實并需要追究黨紀責任，該室報經④上級紀委常委會批準后，決定立案，并將立案決定⑤通知給李某、⑥通報給b市市委組織部。

請問：劃橫線的內容是否正確?如不正確請改正。

2、挪用公款后又謊稱被盜應如何定性

黨員張某系某國家機關工作人員，負責治理本科室的“小金庫”。1995年3月，張利用職務之便，陸續將“小金庫”內的2400元現金挪用、花光。10月上旬，張某辦公室被盜，室內物品被翻亂，但張的辦公桌未被撬，財物未少。張上班發現這一情況后，想起自己平時花去的錢款無法償還，便扭掉辦公桌抽屜鎖，偽造了被盜現場，謊報2400元被盜。三天后，盜竊分子被抓獲，交待了盜竊經過，張某偽造現場、謊報案情的假象被揭露，挪用公款后花光的事實被查清。

討論此案時有三種意見：第一種意見認為應定挪用公款錯誤；第二種意見認為應定貪污未遂；第三種意見認為應定貪污錯誤。

請問：張某的行為到底應定何種錯誤?請說明理由。

試題參考答案

（僅供參考）

一、填空題

1、保護沒有違紀的人不受追究

2、實事求是

3、供述動機供述障礙

4、暫停其公務活動

5、主動及時

6、黨紀案件

7、案件調查任務

8、保障作用

9、證據確鑿手續完備

10、監察建議權

11、分級辦理全面審查

12、審理報告

13、各級領導機關和領導干部各級領導班子主要負責人

14、黨外監督

15、黨風廉政建設責任制

16、懲前毖后、治病救人

17、表決權選舉權被選舉權

18、公民、法人或者其他組織

19、書面憑證

20、本級人大及其常委會

二、選擇題

1、d2、c3、d4、d5、d6、c7、d8、c9、a10、d11、d12、c13、c14、b15、c16、d17、b18、a19、b20、c

三、判定題

1、√

2、×

3、√

4、√

5、×

6、×

7、×

8、√

9、√

10、×

11、×

12、×

13、×

14、√

15、×

16、√

17、×

18、√

19、×20、√

四、簡答題

1、①案件檢查主體的雙重性②案件檢查對象的交叉性

③案件檢查手段的獨特性④案件檢查依據的多元性

⑤案件檢查任務的艱巨性

2、①對錯誤事實的審核②對證據的審核③對錯誤性質的審核④對處理意見的審核⑤對辦案手續的審核

⑥對案件辦理程序的審核

3、①集體領導和分工負責②重要情況通報和報告③述職述廉④民主生活會⑤信訪處理⑥巡視⑦談話和誡勉⑧輿論監督⑨詢問和質詢⑩罷免或撤換要求及處理

4、①合法行政②合理行政③程序正當④高效便民⑤老實守信⑥權責統一

五、實務題

1、①不正確。應為x省紀委。

②不正確。應為分管領導。

③正確

④不正確。應為本級紀委常委會。

⑤正確。

⑥不正確。應為x省省委組織部。

2、張某的錯誤應定貪污錯誤。

理由：張某利用職務之便私用現金2400元，在賬面上仍存在著這筆公款，尚屬挪用公款性質，但后來張某借辦公室被盜，偽造現場，謊報2400元被盜，這說明張某的主觀故意就不僅是侵犯公款的使用權、收益權，而是公款的所有權。實際上張某已完成了貪污的全過程。《全國紀檢監察干部

5、凡經過立案的案件，假如撤銷，必須要有充分的事實和理由

第二篇：《紀檢監察案件檢查教程》測試題(二)

《紀檢監察案件檢查教程》測試題

（二）單位：姓名：

一、填空題（每空2分，共60分）

1、立案是指紀檢監察機關按照《黨章》和《行政監察法》規定的管轄權限，對檢舉、控告及發現的紀檢監察對象違紀違法問題，經過初步核實，認為，并需的，決定進行深入調查，并按規定辦理批準手續的一種工作。

2、紀檢監察對象工作調動后，發現在原單位有違紀問題并需立案調查的，由其承辦，應予配合。屬于雙重領導部門的違紀違法案件，黨紀案件可由或紀檢監察機關決定立案，政紀案件由。幾個、幾級紀檢監察機關聯合調查的案件，上級紀檢監察機關交辦、轉辦的案件，都應由的紀檢監察機關立案，不應同時立案，以免造成一案多立、重復統計的現象。

3、受理案件的紀檢監察室在對反映的違紀違法問題初步核實后，認為符合立案條件的，應向及其呈報《立案呈批報告》并附上初步核實的相關材料。

4、立案審批時限，從收到立案呈批報告之日算起，至批準立案之日止，不得超過。

5、經批準立案的黨紀案件，立案的紀檢機關應將立案決定通報同級，并通知被調查人所在單位或上級黨組織。

6、調查質量的優劣，直接影響到案件的能否做到準確。

7、一般來說，調查方案的內容應包括：確定應當查明的，調查步驟、，預計完成任務的，調查人員的組成和領導關系，以及應等。

8、案件調查工作是一項政策性、法律性都很強的工作，涉及對被調查人員的政治、法律評價，必須。

9、要尊重被調查人的人格，堅持。

10、只有被調查人的交代，而無其他證據或無法查證的，；被調查人拒不承認而證據確實充分的。

11、違紀事實材料不得泄露、調查過程、檢舉人、等內容。

12、移送審理必須同時具備三個條件：必須是經的案件；必須是在之后的案件；必須是需要的案件。

二、問答題（每題20分，共40分）

1、實施調查的一般步驟和要求有哪些？

2、移送審理的手續包括哪些？

第三篇：紀檢監察案件檢查業務知識（精選）

紀檢監察案件檢查業務知識

案件檢查，是紀檢監察機關為查明違犯黨紀政紀案件的事實真相所進行的活動。案件檢查是紀檢監察機關一項經常性的重要工作，是嚴肅黨紀政紀的中心環節，在紀檢監察工作中始終處于關鍵位置。沒有案件檢查，就沒有懲處，保護就缺乏有力的手段，監督就缺乏權威，教育就缺乏豐富深刻的內容。因此做好案件檢查工作對全面履行紀檢監察機關的四項職能，保障黨員干部的民主權利，嚴肅黨政紀律，保證黨的路線、方針、政策和國家法律、法規的貫徹執行，促進黨風廉政建設的健康發展，保障改革開放和社會主義現代化建設事業的順利進行，都有著十分重要的意義。

第一節 案件檢查的基本要求

紀檢監察機關案件檢查的基本要求，概括起來講，就是：事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，手續完備或程序合法。

一、事實清楚

事實清楚，是指紀檢監察對象違紀事實的認定必須具體、準確，符合客觀實際。

二、證據確鑿

證據確鑿，是指認定事實所依據的證據都要符合客觀真實情況，準確無疑；所取得的證據足以把案件中所認定的事實證明清楚。

三、定性準確

定性準確，是指在事實清楚，證據確鑿的基礎上，對黨員、干部或黨組織、國家行政機關所犯錯誤事實的性質的認定確實無疑。

四、處理恰當

處理恰當，是指根據紀檢監察對象違反黨紀或政紀的錯誤事實、性質、情節、所造成的后果、對錯誤的認識和態度，一貫工作表現等，按照黨和國家的有關規定作出的處理合適，妥當，恰如其分，輕重適度，不枉不縱。

五、手續完備或程序合法

在案件檢查中必須按照規定的程序辦理。這一要求在《案件檢查條例》中稱為手續完備，而《監察機關調查處理政紀案件辦法》（以下簡稱《調查處理辦法》）稱為程序合法。手續完備或程序合法主要有三層含義：一是案件檢查程序是由《案件檢查條例》、《調查處理辦法》規定的，是黨規黨法和國家法律制度的重要組成部分；二是查辦黨紀政紀案件必須按照辦案程序進行，這既是紀檢監察機關的權利，也是紀檢監察機關的義務，否則，就是違紀違法；三是案件，檢查程序中每個階段的任務、手續、要求都是法定的，受理、初步核實、立案、調查、移送審理都必須符合有關的規定。

第二節 案件的受理和初核

和材料，進行初步核查、證實的活動。受理違法違紀行為的線索和材料，應當填寫受理登記表，經紀檢監察機關負責人批準后，進行初步核實。

初步核實的任務是，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據。

初步核實的要求：迅速及時，突出重點，細致完備，保守秘密。

初步核實結果應分別情況作如下處理：

㈠對初步核實，反映問題不實的，紀檢監察機關應通過適當方式向被反映人所在單位黨組織或行政機關說明情況。

㈡對初步核實，雖有違紀事實，但情節輕徽，不需追究黨紀政紀責任的，紀檢監察機關可對被反映人批評教育或通報批評，或建議調整其工作、職務等等。

㈢對初步核實，雖有違法違紀事實，不需要給予黨政紀處分，但依法應由其他執法機關予以處理的，紀檢監察機關應將材料移送有關主管機關。

㈣對初步核實，觸犯法律，應當追究刑事責任的，紀檢監察機關立案并與司法機關及時聯系移送事宜。

㈤對初步核實，確有違紀事實，需要追究法律責任的，應予立案。承辦紀檢監察機關應將核查組撰寫的初步核實情況報告和本級組織的立案意見、所反映主要問題的證據材料等，呈報分管領導等審批。

第三節 立案

一、立案的含義

立案，是指紀檢監察機關按照其管轄權限，對檢舉、控告以及發現的紀檢監察對象違法違紀問題，經初步核實，認為確有違法違紀事實，并需要追究黨紀政紀責任的，決定進行深入調查，并按規定辦理批準手續的一種程序性活動。

１、立案的主體是有管轄權的紀檢監察機關（未設立紀檢監察機構的，由相應的黨組織、政府的主管機關決定立案）。

２、立案的對象是紀檢監察對象中的違法違紀者及其違法違紀問題。

３、立案的條件是確有違法違紀事實，并需追究黨紀政紀責任。

４、立案的目的是對違法違紀者及其違法違紀問題進行深入調查，以查清案件真實情況，給違法違紀者以應有的黨紀政紀處分。

５、立案必須辦理批準手續。必須按照《案件檢查條例》和《調查處理辦法》的規定，辦理批準手續。否則，沒有批準手續的立案是無效的；沒有批準權的機關或個人批準的立案，同樣也是無效的。

二、寫出《立案呈批報告》

《立案呈批報告》是紀檢監察機關的職能部門對反映的違法違紀問題經過初步核實，在認為符合立案條件的情況下，向立案審批機關及其負責人呈報的請示批準立案的專用公文。

《立案呈批報告》一般包括三部分內容：

第一部分，標題。呈報紀委常委會或監察機關負責人批準的，只寫“立案呈批報告”；呈報本級

３、不得對檢舉控告人、證人及上述人員的家屬等進行打擊報復。

被調查人所在單位黨組織或行政機關應加強對被調查人和案件知情人的教育。未經立案機關或調查組同意，不得批準被調查人出境、出國、出差或對其進行調動、提拔、獎勵。

㈡調查取證。

調查取證是指辦案人員向案件當事者、知情人索取人證、物證，查閱有關檔案、資料、文件，到現場考察等，弄清案件真實情況，取得確鑿證據的全部過程。

凡證明案件真實情況的一切事實都是證據。證據包括：物證、書證、證人證言、被調查人的陳述、鑒定結論、勘驗檢查筆錄和受到刑事處分、處罰證據等。

１、物證：物證是指能夠證明案件真實性質的物品和痕跡。收集物證應追查并盡可能提取原物，物證能隨卷保存的即隨卷保存，不能提取或隨卷保存的原物，應拍成照片入卷，但須注明原物存放地點。

２、書證。書證是指以其記載的內容證明案件真實情況的文字材料，包括帳冊憑證、檔案材料、錄音、錄像材料、會議記錄、介紹信、文件、個人記錄、私人文件、日記等，書證也是物證的一種。收集書證采取提取方法，并盡可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或復印復制、拍照等方法提取，但應注明出處、原件保存單位，并應由原件保存單位加蓋公章。抄摘或復印會議記錄、個人記錄、私人日記時，要注意時間的連續性，節錄材料不得斷章取義。

３、證人證言。凡是知道案件真實情況的人都可以作為證人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正確表達思想的人，不能作證人），證人就其所了解的案件情況所作的陳述就是證人證言。

收集證人證言，不能采取座談會的形式。證人證言要一人一證，一事一證。書寫的證言要用鋼筆或毛筆，把證實的問題所發生的時間、地點、當事人、事情發生的原因、經過、結果等具體情節寫清楚。不管由取證人代寫或證人自己寫證言的，在證人對證言核對時，都應由證人簽字、蓋章或按手印。

４、被調查人的陳述。指被調查人對案件事實所作的交待與申辯和對同案人的檢舉。

５、鑒定結論和勘驗、檢查筆錄。鑒定結論指鑒定人運用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進行科學鑒定后所作的（定案）結論?？彬灐z查筆錄指公安司法人員對與案件有關的場所、物品及其他證據材料進行勘驗、檢查時所作的筆錄。

㈢詢問證人

詢問證人是收集證據，查清違紀案件事實的重要調查方法。能否做好證人的思想工作，使他們能夠實事求是地向調查人員提供證據，是決定案件檢查質量和效率的重要因素，因此應注意以下兩點：

１、準確確定證人，避免盲目性，既不把與案件無關的人當作證人，又避免將與案件有關的人遺漏。

２、認真擬定詢問提綱。在詢問中如果思路不清，邊想邊問或對同一證人詢問次數過多過頻的同一問題，容易引起證人的反感，使詢問受阻，影響詢問效果。

另外，對證人要因人而異、區別對待；要把握目的，說明范圍；啟發思維，幫助回憶；交待政策，講明責任；精心做好談話筆錄。

㈣詢問被調查人 的應進一步修改斟酌；對申辯無理的應予解釋，必要時給予批評教育。被調查人如果同意調查組所認定的錯誤事實，要簽上同意的意見和姓名；如有不同意見，可以在材料上作出說明，也可以另寫申辯材料；如果拒不簽意見，調查組應在錯誤事實核對材料上注明。

調查組針對本人申辯提出的不同意見，應寫出事實根據的說明。說明其提出的問題和要求哪些是對的，合理的，調查組的態度或已作了怎樣的處理；哪些是不對的，不合理的，實際情況又是怎樣，要有充分的證據寫出說明材料。

４、寫調查報告

調查報告是調查組對被調查人的問題進行調查核實后所寫的說明案件事實真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達出來的調查成果。

調查報告必須符合公文格式的規范要求，表達要準確，內容要完整，條理要清楚，結構要嚴謹，論點要統一，文字要精練。一般來說，調查報告應由標題、導語、正文、結論和署名五部分組成，主要有以下幾點內容：

A.立案依據及調查的簡要情況。案件來源及立案依據，即根據什么人或什么單位的檢舉、揭發、交待或是根據哪一級組織及領導的決定、批示進行調查的，反映的主要問題是什么，調查組的組成情況，調查的起止時間及工作的大體經過。被調查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分等。

B.主要錯誤事實及性質。寫清每一事實的時間、地點、當事人、原因、后果，特別是主要情節要詳細具體。對調查否定的問題也應交待清楚。對錯誤的性質作出準確的概括，提出定性結論并寫明定性依據。政紀案件難以認定性質的重要問題可用寫實的方法予以反映。黨紀案件難以認定性質的案件寫實要通過有關部門向省紀委請示。

C.有關人員的責任。對有關人員要分清責任。對涉及一級組織的違紀問題，要分別寫清有關領導應負的責任。

D.被調查人對錯誤的態度。要用概括的詞語寫明被調查人的一貫表現和認錯態度，對態度的表述不能太籠統，要寫明具體表現。

E.處理建議。應寫明處理建議的依據。調查報告須由調查組全體成員簽名，注明日期。

第五節 移送審理

移送審理，是指承辦案件的紀檢監察部門對經過立案調查并需要追究黨紀政紀責任的案件，在調查終結后向審理部門移送的活動。具體內容是：對經過立案調查并需要追究黨紀政紀責任的案件提出移送審理并呈報分管領導審批，對決定移送審理的案件，按照規定整理移送所需的案件材料，向審理部門辦理移送手續。

㈠移送審理的材料

１、分管領導同意移送審理的批示。

２、立案依據，包括：檢舉材料，有關領導關于進行初步核實的批示，初步核實情況報告，立案呈批報告，《立案決定書》和其他批準立案的材料。

３、調查報告和承辦紀檢監察部門意見。

４、全部證據材料，包括對所調查的問題認定的證據材料和否定的證據材料。

算中，該精確的不精確，不該精確的而精確到脫離實際的程度，均是奇異數字，需要問一個為什么，并進一步查個明白。

㈡從奇異的購銷單位與往來單位發現問題。

單位之間的經濟聯系是廣泛的，其關系是錯綜復雜的。但從一個單位的經濟業務內容分析，其關系又是相對固定或明確的。如支付水費，其收款單位不是自來水公司而是其他單位，就值得懷疑。

１、從業務范圍發現奇異購銷單位。任何一個經濟實體，都有一定的業務范圍。如發現有的憑證反映的經濟內容與出具憑證單位的業務范圍明顯不符，則應視為奇異單位，將其作為疑點，進一步查證。

２、從購銷單位與貨款結算單位的矛盾發現奇異購銷單位。在正常的經濟往來中，購貨單位是付款單位，供貨單位是收款單位。如果發現購貨單位是Ａ，而付款單位是Ｂ；或者供貨單位是Ｃ，而收款單位是Ｄ，都是一種不正?，F象。

３、從往來結算的期限長短發現奇異往來單位。一般正常的往來單位，其經濟業務發生都有一定的頻率，其業務往來金額也有一定的幅度。如果發現有的往來單位名稱陌生，長期不發生業務往來，掛帳數額又較大，就應視為奇異往來單位，需進一步查明是否虛列帳戶，是否呆帳。

㈢從帳戶之間奇異對應關系發現問題。

所謂帳戶之間的奇異對應關系，就是指記帳憑證上的會計分錄沒有正確地反映經濟業務內容，沒有客觀地表現資金變化的真實情況。

１、從資金運動的來路和去向發現奇異帳戶對應關系。資金運動總是有來龍去脈的，如在資金來源和去向中發現不對應關系，應特別注意。

２、從沒有原始憑證的應收款、應付款的轉帳中發現奇異帳戶對應關系。近幾年，發現許多單位弄虛作假、違犯財經紀律，其主要手法就是通過應收款、應付款帳戶做手腳。因此，在查帳過程中，應特別注意審查那些沒有原始憑證的應收款、應付款帳戶。

㈣從奇異時間中發現問題。

１、從經濟業務發生的特定時間上發現奇異時間。如果會計憑證上沒有反映經濟業務發生的特定時間，或所反映的特定時間與經濟業務的內容有明顯矛盾，都應視為奇異時間。

２、從時間長短中發現奇異時間。在商品物質采購中，會出現在途商品、在途物資，根據供貨單位的遠近和運輸工具，可以測算出正常的在途時間。如果發現在途時間大大超過了正常時間，就需要進一步查明原因。

㈤從奇異的地點發現問題。

１、從距離的遠近發現奇異地點。在工商企業的采購業務中，同一商品、物資可以從多渠道、多地點采購。在價格、質量等相同的情況下，一般應就近采購。如舍近求遠，又無質量等特殊原因，應作為奇異地點。

２、從物資運動流向發現奇異地點。物資運動流向決定了購銷業務所涉及的地點有一定的規律。如果地點與經濟業務的內容無關或者與經濟業務的內容矛盾，就應視為奇異地點。

㈥ 從有關人員的奇異變化中發現問題。

１、從經濟收入狀況認識有關人員的奇異變化。一個人的經濟狀況取決于他的經濟收入和對經濟生活的安排。如一個人的經濟收入大大超過其收入，應視為奇異變化。

２、從生活方式的突變認識有關人員的奇異變化。人們在長期生活中形成的生活方式，其變化

發現有用收據單獨支付貨款的，就應查明不使用發票付款的原因以及有無利用發票重復報銷的情況。

從自制憑證來看，主要舞弊手段有：虛報冒領職工旅差費、臨時工工資以及長期支取已死亡職工的退休金等。對此應審查領款出具的單據是否系本人親自簽收，如有疑問，還應向有關人員或部門進行查詢核實。

３、監守自盜的查帳技巧。

監守自盜大多數出現在倉庫管理混亂、制度不嚴的單位。但是在制度嚴格的單位，也有在自制憑證上采取舞弊手段來掩蓋盜竊活動的。其主要手段是采取虛填或涂改領發料單，開具假出門證或者一張單據重復使用等方式。對此種舞弊行為，只需核實領發料單和出門證便可查清問題。

４、盜用支票的查帳技巧。

盜用支票只有在財會人員既管出納又管分類帳的情況下才可能發生。其主要手段是私自開具現金支票支取現金后不入帳，然后利用銀行結算款不入帳來沖平此項盜用款項。其查帳技巧，可審閱現金支票是否有缺號不入帳的情況，同時還可通過該單位的銀行存款帳戶同銀行對帳單逐筆進行核對，以查清問題。

５、私吃回扣或吃利息的查帳技巧。

“私吃回扣”一般發生在采購人員在采購商品時，給予優惠折扣，而私自截留其差額；“吃利息”一般發生在銀行業務人員，少給客戶利息，而侵吞其差額。這兩種情況的查帳技巧，主要與對方單位或個人進行查詢核對。對于“私吃回扣”，還須查對有關購貨帳目和對方單位有關開支帳目，才能徹底搞清楚。

６、利用帳目混亂渾水摸魚的查帳技巧。

利用帳目混亂渾水摸魚的情況，通常發生在會計制度不健全和機構不健全，財務工作無人負責的單位。其查帳技巧首先要清理帳目，通過證證、帳證、帳帳和帳表的相互核對，清理所有帳目，然后采取內查外調來搞清是屬于會計業務處理上的問題，還是屬于違紀違法舞弊的問題。

７、虛設帳戶從中侵吞公款的查帳技巧。

虛設帳戶從中侵吞公款的情況，一般發生在應收、應付貨款等往來結算帳戶上。如事先將一筆賒銷的貨款業務記入一個虛設的應收銷貨款帳戶上，而不以客戶真實名稱開立帳戶，該貨款收到后，即將該筆貨款侵吞入私囊，然后再采用壞帳方法注銷該帳戶。其查帳技巧是，一方面清查應收銷貨款帳戶上處理壞帳損失的手續是否完備真實；另一方面可通過其他途徑進行追查，弄清情況。

８、張冠李戴，從中貪污的查帳技巧。

采用張冠李戴手段進行貪污，一般是收到客戶支付貨款的現金后直接借記現金、銀行存款以外的一些帳戶中，最常見的是記入費用帳戶，然后伺機貪污。這種情況的查帳技巧是，根據記帳憑證來檢查費用帳戶。

９、利用差帳、漏帳，截留中飽私囊的查賬技巧。

在往來結算中發生漏帳、錯帳或者原始憑證的計算上發生錯誤的情況下，因長期無人過問，一直掛在帳上，財會人員便可能乘機截留中飽私囊。一般采用的手法是：將收到的其他現金款項不如實入帳，而直接沖銷該帳戶；或者將該帳戶轉入其他應收款帳目上所虛擬的暫付款帳目后，再開具現金支票現金，落入私囊，并用以沖平該項虛擬的暫付款帳戶。其查帳技巧是，前者可通過現金收入憑證與各該帳戶進行核對驗證；后者可通過仔細審查其他應收款帳目上的暫付帳戶，即能查清。

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第四篇：關于檢查紀檢監察案件的工作意見

關于檢查紀檢監察案件的工作意見

關于檢查紀檢監察案件的工作意見

為加強全縣各級紀檢監察機關案件檢查工作，堅決查處各類違紀違法案件，發揮案件檢查工作在全縣經濟社會發展中的作用，充分調動各級紀檢監察機關案件檢查工作人員的積極性，根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》和《監察機關調查處理政紀案件辦法》的有關規定，經縣紀委常委會和縣監察局局長辦公會研究同意，現就全縣紀檢監察案件檢查工作提出如下意見。

一、強化思想認識加強辦案領導

查辦違紀違法案件是黨章和行政監察法賦予紀檢監察機關的基本職責，是懲治腐敗的重要手段，是貫徹從嚴治

黨、依法行政、推進反腐倡廉建設的重要任務，是建立懲治和預防腐敗體系的基礎性環節，是構建社會主義和諧社會的重要保障。全縣各級紀檢監察機關要充分認識案件檢查工作的重要性、長期性和艱巨性，嚴格按照“嚴肅紀律、懲治腐敗、優化環境、維護穩定、促進發展”的案件檢查工作指導思想，牢固樹立圍繞縣委縣政府中心工作和全縣大局查辦案件的意識，堅持有案必查，查案必嚴,繼續保持查辦案件的強勁勢頭。要以查辦發生在領導機關和領導干部中濫用權力、謀取私利的違紀違法案件為重點，嚴厲懲處腐敗分子;以解決群眾反映的突出問題為重點，嚴肅查辦發生在老百姓身邊的侵害群眾利益的案件。要通過查辦案件，使教育更有說服力，制度更有約束力，監督更有威懾力。全縣各鄉鎮黨委政府、縣直各部門要高度重視案件檢查工作。各級紀檢監察機關要加強對案件檢查工作的領導，定期召開案件檢查工作會議，研究和解決案件檢查工作

中出現的困難和問題，主要領導要親自抓案件檢查工作，分管案件的領導要深入案件檢查一線，其他領導要嚴肅查辦分管范圍內的案件，積極協助案件檢查工作。要采取有效措施解決“能力不強不會辦案，顧慮太多不愿辦案，膽子太小不敢辦案”的問題，切實樹立案件檢查人員鐵面無私、一身正氣的形象。

二、嚴格辦案要求提升辦案質量

要嚴格依紀依法辦案，不斷提高依紀依法辦案的能力和水平。在案件檢查中，要嚴格按照中央紀委《關于紀檢監察機關嚴格依紀依法辦案的意見》的有關要求查辦各類違紀違法案件，嚴肅執行紀律，嚴格辦案程序，正確使用辦案措施，保障被調查處理人的合法權利，切實維護紀律的嚴肅性。要正確處理好案件檢查與縣域經濟社會發展的關系，把握好遏制腐敗與保護改革的關系，掌握好懲處違紀違法人員與保護他們合法權利的關系，運用好組織處理與紀律處分兩種方式，最大程度地發揮案件檢查

工作的政治、經濟和社會效果。注重案件質量的提高，把辦“鐵案”作為案件檢查工作的不懈追求，按照“事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法”的二十四字方針，重事實，重證據，使案件能夠經受歷史的檢驗。

三、突出辦案重點發揮辦案效益

全縣各級紀檢監察機關要圍繞縣委縣政府的中心工作開展案件檢查工作，把案件檢查工作融入到全縣工作大局之中。要著力查辦各級黨員干部違反政治紀律的案件，利用各種公共事務管理權、行政執法權謀取私利、破壞全縣發展環境的案件，基層干部貪污挪用各種新農村建設資金、財政專項資金和惠農資金的案件，各類侵害群眾利益的案件，群體訪、重復訪等涉及社會穩定及違法建設、重大安全責任事故背后可能隱藏的腐敗案件，違犯中央紀委《關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規定》的案件，工程建設、商品購銷等領域中的商業賄賂案件。認

真落實案件“三個報告”移送審理制度，即：案件在移送審理時必須將案件調查報告、案件剖析報告和案件總結報告同時移送審理部門。要把案件分析納入到案件檢查的重點工作內容中來，加大案件查辦后相關工作的力度，對案件中出現的規律性、普遍性、典型性問題提出治理對策，全面發揮案件檢查的治本功能，促進相關體制、機制和制度的建立和完善，為全縣經濟社會發展營造良好的環境。

四、健全體制機制理順辦案體系

進一步明確領導體制，認真落實黨委統一領導，黨政齊抓共管，紀委組織協調，部門各負其責，依靠人民群眾的支持和參與的領導體制。進一步完善反腐敗查辦案件工作協調機制，嚴格執行縣委《關于加強反腐敗查辦案件組織協調工作的實施方案》，在縣委反腐敗案件協調小組的領導下，縣紀委監察局認真履行好黨章和行政監察法賦予的組織協調職能，充分發揮各職能部門的作用，充分利用方案出臺的各項工作措施，加大各部門之間的協調配合力度,提高有效突破大案要案的能力;積極推行“一體化”辦案模式，整合檢察、公安、法院、審計、稅務、工商等各方面的力量，形成辦案整體合力。大力推廣全員辦案機制，委局機關各室要根據各自職能辦理職責范圍內的案件。各鄉鎮紀委、縣紀委派駐縣直各部門紀檢組要切實履行案件檢查職能，認真查處職責范圍內的違法違紀案件。建立案件協辦機制，以縣紀委監察局案件檢查一、二室為龍頭，以各鄉鎮紀委、派駐紀檢組為基干力量，開展協助辦案、聯合辦案和集中辦案活動，激活基層辦案力量，提高基層辦案水平。落實案件主辦人機制，全縣各級紀檢監察機關查辦各類案件，必須明確案件主辦人，實行案件主辦人負責制，明晰相關人員職責，增強責任意識，嚴肅追究質量問題案件和錯案案件主辦人及相關人員的責任。推行案件檢查分片指導督查機制，全縣按地域和行業、以鄉鎮和

部門為單位，分成片區，每一名委局案件檢查人員負責一個片區案件檢查的指導和案件質量的督查，消除案件查辦“空白”鄉鎮,督促指導部門辦案。健全案件辦理的后勤保障機制，委局機關和各鄉鎮各部門在經費、人員、車輛等后勤保障上優先案件檢查工作，為辦案提供有力的支撐。凡是“兩規”“兩指”的案件，都要有專人負責后勤保障工作，要有專車在辦案點值班。完善案件檢查激勵機制，在經濟和政治待遇上用足政策，按照有關規定，對在辦案中有突出貢獻的案件檢查人員，給予適當的獎勵。

五、嚴肅辦案紀律確保辦案安全

全縣各級紀檢監察機關及其工作人員要強化紀律意識，重視案件查辦安全工作，牢固樹立“沒有安全就沒有案件”的理念。分管和主管案件檢查工作的領導對案件查辦安全負有領導責任，案件主辦人是案件查辦安全的第一責任人。在辦案工作中，要嚴格按照各種紀律辦事，確保辦案安全。一是要嚴守保

密紀律。嚴禁泄露案情，嚴禁擴散案件證據材料。案件辦理結束前，不得向外界透露案情，案件辦理結束后，應當經批準后以組織的名義通過正規渠道發布案情;案件資料由案件主辦人負責保管。對因在保密紀律方面出現問題的，要嚴肅追究其紀律或法律責任，并調離紀檢監察隊伍。二是要嚴格辦案程序。要把程序貫穿于辦案和調查取證的全過程，牢固樹立不講程序就是違紀違法的意識。不符合程序的案件一律不得移送審理。三是要嚴格執行回避制度。案件辦理人員必須嚴格遵守紀律檢查機關案件檢查工作條例和監察機關調查處理政紀案件辦法中對回避的相關規定，并按程序提出回避要求。四是規范使用“兩規”“兩指”措施。在使用上述措施時，必須嚴格按照省紀委《關于進一步改進和規范“兩規”措施的實施意見》和監察機關使用“兩指”措施的有關規定進行，并嚴格遵守工作紀律，建立安全責任制，切實落實案件調查方案和案件安全方案

雙呈報制度，主要領導、分管領導、主管領導、主辦人、安全管理人員、辦案人員、陪護人員都要分工負責，擔負相應責任。對“兩規”“兩指”對象要實行24小時雙人陪護，切實保證調查對象的人身安全。配齊必要的辦案設備和安全設施，提高辦案的科技含量，確保辦案安全。

六、注重隊伍建設關心干部成長

一是要按照編制配齊配強案件檢查人員。委局要加強案件檢查人員配備的力度，高標準、嚴要求配備案件檢查工作人員。鄉鎮紀委和縣紀委派駐紀檢組要有專人從事案件檢查工作。二是要加強案件檢查工作人員的日常管理。在日常工作中，案件檢查人員要做到“五個嚴禁”：嚴禁用辦案專用微機上網，嚴禁接受被調查人或其他相關人員的吃請，嚴禁在辦案期間飲酒，嚴禁私自向他人透露案情，嚴禁對被調查人進行體罰或變相體罰。三是要加強案件檢查人員培訓。對案件檢查人員要進行業務輪訓，要特別注意提高其突破大案要案的能力和依法辦案的水平。四是要關心案件檢查人員政治上的成長。對案件檢查人員既要嚴格要求，又要大力培養。要注重培養、推薦、提拔優秀的案件檢查人員，把他們放到更加重要的位置進行鍛練。在同等條件下，要優先解決案件檢查有功人員的政治待遇。五是要切實關心案件檢查人員生活和家庭困難。各級領導要主動關心他們的生活，了解他們的家庭，切實幫助解決其生活和家庭中的困難，免除他們的后顧之憂，使之為黨和人民的事業多作貢獻。

白河縣鄉鎮紀委案件聯查聯審工作實施方案

為認真貫徹市紀委、監察局《查辦案件工作要點》，將我縣《鄉鎮紀委案件聯查聯審工作制度》及《信訪主辦人制度》落到實處，努力創新辦案機制，突破辦案能力，進一步加大鄉鎮辦案工作力度，及時有效的查處發生在群眾身邊的違紀違法問題，特制定本實施方案。

一、指導思想

堅持以黨的十七大精神和中省市紀委全會精神為指導，以提高突破大要案能力和辦案效率，提升依法依紀辦案水平為目的，堅持有案必查的原則，堅決遏制發生在群眾身邊的各種腐敗現象，努力形成“服務大局謀辦案，注重預防善辦案，依法依紀敢辦案”的工作局面，為縣域經濟社會發展提供堅強有力的政治保障。

第五篇：紀檢監察案件檢查的基本程序

紀檢監察案件檢查的基本程序

一、案件受理

收到各類涉及紀檢監察對象違紀違法行為的線索和材料后，認真進行登記以備查考，承辦人員將受理材料的來源、基本內容和領導批示錄入《中國人民銀行紀檢監察業務信息系統案件管理子系統》。受理交辦、批辦、移送的案件，必須有書面依據。

對涉及到正在進行初步核實或立案調查的有關人員的受理材料，應迅速轉承辦調查組調查。

對屬于下級紀檢監察機關受理范圍的，應盡快交辦或轉辦，不得扣押和拖延。

對所反映的主要問題內容不具體，無法查證的，或是過去已經作過調查并做出結論沒有新內容的，加注說明并將受理材料留存備查。

對需要查清所反映的主要問題，以決定是否立案的受理材料，應提出初步核實意見，報紀檢監察辦公室主任審批。

二、初步核實

（一）辦理初步核實的手續。經領導批準，決定進行初步核實的，填寫《紀律檢查委員會初步核實呈批表》或《委托初步核實通知書》。

（二）確定初步核實人員。根據所反映主要問題的范圍和性質確定核查組人員的數量，最低不得少于二人。對案情復雜，性質嚴重的，核查組人員數量可以多一些。核查組可由紀檢監察辦公室單獨抽調人員組成，也可會同有關業務部門聯合組成。

（三）制定初步核實方案。在認真分析研究所反映的主要問題的線索、基本情況以及涉及的單位和人員，掌握與所反映主要問題有關的法律條規的基礎上，制定初步方案，包括核實的內容、方法、步驟、注意事項等。

（四）初步核實的實施。核實方案經領導批準后，核查組即可組織實施。初步核實結束后，撰寫初步核實情況報告并報批。

三、立案

（一）審查立案材料。對受理的反映違紀違法問題的線索和材料進行核實，確定反映問題是否屬實，是否構成違紀違法，是否需要追究其黨紀政紀責任。

（二）寫《立案報告》。根據立案的兩個條件，掌握了能證實違紀違法事實的一定材料，并能夠追究黨紀政紀責任，即可以寫《立案報告》。

（三）審查批準立案。接到《立案報告》后，認真審查違紀違法事實及其證據材料，核對該違紀違法行為所觸犯的黨紀政紀條規、法律、法規和其他有關規定，《立案報告》經審批機關集體討論研究，負責人審查批準，即為正式立案，填寫《立案審批表》、《立案決定書》、《立案通知書》或《責成立案通知書》。由紀檢監察部門填寫《中國人民銀行紀檢監察案件立(結)案登記表》并報上級機關。

四、案件調查

（一）調查前的準備工作。組織調查組，選定調查組長，熟悉案情，擬定調查方案及調查提綱。

（二）調查實施。調查開始時，調查組會同被調查人所在單

位黨組織或機關負責人與被調查人談話，宣布立案決定，實施調查方案。

五、調查終結

（一）綜合分析案情。案件調查取證工作結束之后，辦案人員根據案情內在聯系，認真進行綜合分析，鑒別證據，認定事實，提出符合實際的定性處理意見。

（二）認定錯誤事實。在取得證據的基礎上，對每個問題做出符合實際的結論，對違紀違法者劃清責任界限。

（三）將違規違紀事實的材料與本人見面。

（四）提出定性處理意見。調查組在事實清楚、證據確鑿的基礎上，根據調查的違紀事實，按照黨紀政紀的有關規定，對違反黨紀政紀案件的性質和處理提出具體意見。

（五）撰寫調查報告。調查組經過充分討論后研究形成說明案件事實真相、提出處理意見的書面綜合材料，經領導審議后定稿。

（六）做好調查后的有關工作。