第一篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查報告

紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查報告范文

自2005年7月5日,我們接到縣信訪辦批轉(zhuǎn)的××鎮(zhèn)××村群眾舉報信，信中反映××鎮(zhèn)××村支部書記×××、村主任×××違法違紀(jì)的系列問題。針對反映問題性質(zhì)的嚴(yán)重程度，我們××鎮(zhèn)紀(jì)委、監(jiān)察室立即成立了調(diào)查組。現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

×××，男，1952年7月7日出生，現(xiàn)年53歲，1992年5月在村任職。中共黨員，初中文化程度，現(xiàn)任×××村支部書記。

（1）×××同志自1985年任村民小組組長以來，當(dāng)時，×××村全村漁塘18口，連續(xù)與村簽訂了承包漁塘三次合同，按當(dāng)時村級實際情況和集體意見決定，每個階段結(jié)算的方式不一樣。其中，1985年至1990年，經(jīng)協(xié)商，采取按每口漁塘年產(chǎn)量估算，村級與承包漁塘者按“八二”分成，用魚抵交漁塘利潤款;1991年至1997年重新承包，當(dāng)時合同由×××簽訂，他本人也參加承包，按村集體定的意見，按每年上交利潤款6200元（其中×××本人承包3571元）；1998年至2007年一次連續(xù)簽訂十年合同，由他本人和×××兩人共同承包，每年上交利潤6200元。經(jīng)紀(jì)委財務(wù)清理組查賬核實，包括另外在2000年4月承包漁池一口上交利潤全部入賬。×××同志在承包漁池70畝過程中，在他們承包前，村集體對其它所有漁池進(jìn)行了一次全面整修，對漁池壩進(jìn)行了加固，村集體安裝了公路排水。整修池壩、過水 等費(fèi)用村集體作了報銷處理。×××等幾個承包戶承包后，對漁池也進(jìn)行了零星整修。清理組通過查賬了解，未發(fā)現(xiàn)村報銷這些費(fèi)用。×××同志

自1985年以來至去年，前后承包二十年，其漁池上交款沒有用現(xiàn)金與村結(jié)算，只是，其它漁塘、漁池承包人與村結(jié)算也是用村欠條或用建造漁池工程款抵付。自2005年起，所有承包戶全部是預(yù)交現(xiàn)金，再承包。

（2）×××村在2000年，結(jié)合上級精神，村級推行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，共修建漁池4口，造成四組稻田面積減少，鑒于當(dāng)時實際情況，從一組無人耕種的田中調(diào)出22.6畝到四組。當(dāng)時，村級召開了支部大會討論此事，合同也落實到了四組農(nóng)戶。稅費(fèi)改革時，合同書全部報到財政所。2005年實行土地二輪延包，×××村召開群眾代表大會，一致認(rèn)為以稅改落實到戶面積不變，采取微調(diào)方式。1組22.6畝田確權(quán)確地還在四組農(nóng)戶，國家有關(guān)優(yōu)惠補(bǔ)貼按上級報表落實在四組農(nóng)戶。一組農(nóng)戶意識到如今國家政策如此優(yōu)越，紛紛要求村級將調(diào)出的田地重新調(diào)回來，純屬鉆國家政策空子，有些人鼓動村民到村、到鎮(zhèn)上多次上訪，并且強(qiáng)行將調(diào)出的田地占為己有，導(dǎo)致造成信訪件上所說的一組村民合同書上寫的卻是四組村民的名字。

（3）×××村在2003年度為了落實上級政策，在××鎮(zhèn)6個村范圍內(nèi)興建農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)工程，該項目是以縣財政局農(nóng)發(fā)辦和××鎮(zhèn)財政所為主體。鑒于村集體意見要求對外招標(biāo)，增強(qiáng)透明度，由村秘書王順超同志起草招標(biāo)公示，分別在多處張?zhí)?0天過去了，竟然無一人接標(biāo)，大家都擔(dān)心上級政策資金難以到位。其他5個村，工程已完成一半以上，在上級單位的一再督促下，財政所副

主任陳建中再次動員村委會一班人要定期保質(zhì)保量完成。迫于無奈，×××村采取村干5人共同承擔(dān)風(fēng)險。在這種情況下，他們才與財政所簽訂合同，完全設(shè)有信訪件上所說的以權(quán)包攬工程一事。

（4）×××村在2004年度落實糧食補(bǔ)貼方面，完全是按照國家有關(guān)政策直接補(bǔ)貼到農(nóng)戶。按國家補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，稻田每畝補(bǔ)貼到戶33.35元，分兩個階段進(jìn)行，直補(bǔ)和早初良種補(bǔ)貼由財政所陳主任直接與農(nóng)戶結(jié)算。在結(jié)算過程中，欠農(nóng)業(yè)稅的農(nóng)戶，經(jīng)協(xié)商同意，抵交了農(nóng)業(yè)稅款，未欠農(nóng)業(yè)稅款農(nóng)戶，財政所直接付了現(xiàn)金，中稻和晚稻鑒于財政所人手不夠，由村干和組長牽頭與農(nóng)戶結(jié)算。方式與前一個階段相同，中間存在個別農(nóng)戶與村不結(jié)算，村直接在該戶欠稅稅票上扣減，農(nóng)戶與村未辦結(jié)好手續(xù)。那只是極少農(nóng)戶存在過去與村結(jié)賬過程中有紛爭，暫且放下。

（5）×××村2002年根據(jù)鄂政發(fā)〔2002〕6號文件精神，結(jié)合本村的實際情況，為及時解決好農(nóng)村人口飲水解困工作，積極上報，爭取飲水解困資金4.2萬元。按照上面文件精神要求，人平投資330元，其中中央投入每人105元，省配套投資10％（每人33元），其余部分由地方配套和群眾自籌。根據(jù)×××村集體意見，中央投入部分按90元水利工款及打水井農(nóng)戶補(bǔ)給水泥，分解到農(nóng)戶；省配套資金上級未拔付，其中完成標(biāo)準(zhǔn)高的農(nóng)戶，村另外獎付水利工款50元。因為當(dāng)時在稅費(fèi)改革前，村級水利工當(dāng)現(xiàn)金結(jié)算，實際上農(nóng)戶沒有完全享受國家飲水解困政策。此項，我們鎮(zhèn)紀(jì)委正作適當(dāng)處理。

6）×××村2003年按上面文件規(guī)定，每個勞力負(fù)擔(dān)水利工15個，工值8元，村與農(nóng)戶的結(jié)算情況是：對少數(shù)農(nóng)戶全年超額完成了任務(wù)的，對超出部分可以抵減原來欠村的各項上交款，沒有抵減的，村出具了欠條。對那些常年做工的農(nóng)戶，而村又欠了他們的錢，由農(nóng)戶自愿拿出村級欠條來抵減，對大部分不愿做工的和少做了勞務(wù)工的農(nóng)戶，由于他們不愿與村結(jié)賬，就由

組長造冊登記，欠工個數(shù)及金額，交村作為后來結(jié)帳依據(jù)。工作落實不到位，對農(nóng)戶的各項結(jié)算不及時、不公開，導(dǎo)致群眾上訪，×××村的全體村干也認(rèn)識到這些問題帶來的嚴(yán)重后果，因此，我們建議不予追究個人責(zé)任，但責(zé)令其對存在的問題整改到位。

（7）×××村村主任×××，現(xiàn)有四個孩子，最大孩子出生于1985年，最小孩生于1996年，其妻已作結(jié)扎手術(shù)。2001年5月，鎮(zhèn)委研究決定，該同志任村委會副主任，主管財貿(mào)工作（當(dāng)時該村無村主任），2002年第五屆村民委員會換屆選舉時，龔被村民海選為×××村村主任。×××到村任職以后，曾多次向黨組織提出申請，要求加入黨組織；村黨支部多次向鎮(zhèn)黨委呈報，鎮(zhèn)黨委考慮到×××的計劃生育問題，一直未予呈報。2005年7月，經(jīng)鎮(zhèn)委考察組多次考察，認(rèn)為該同志最小孩已近10歲，按《湖北省計劃生育條例》規(guī)定，計劃外生育者在5年內(nèi)不得評先評優(yōu)，不予批準(zhǔn)入黨，而他已近10年，遂將×××的情況如實上報縣委組織部，組織部已批準(zhǔn)×××為中共預(yù)備黨員。中共××鎮(zhèn)紀(jì)委調(diào)查組二○○五年八月十八日

第二篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查報告

紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查報告范文

自2005年7月5日,我們接到縣信訪辦批轉(zhuǎn)的××鎮(zhèn)××村群眾舉報信，信中反映××鎮(zhèn)××村支部書記×××、村主任×××違法違紀(jì)的系列問題。針對反映問題性質(zhì)的嚴(yán)重程度，我們××鎮(zhèn)紀(jì)委、監(jiān)察室立即成立了調(diào)查組。現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

×××，男，1952年7月7日出生，現(xiàn)年53歲，1992年5月在村任職。中共黨員，初中文化程度，現(xiàn)任×××村支部書記。（1）×××同志自1985年任村民小組組長以來，當(dāng)時，×××村全村漁塘18口，連續(xù)與村簽訂了承包漁塘三次合同，按當(dāng)時村級實際情況和集體意見決定，每個階段結(jié)算的方式不一樣。其中，1985年至1990年，經(jīng)協(xié)商，采取按每口漁塘年產(chǎn)量估算，村級與承包漁塘者按“八二”分成，用魚抵交漁塘利潤款;1991年至1997年重新承包，當(dāng)時合同由×××簽訂，他本人也參加承包，按村集體定的意見，按每年上交利潤款6200元（其中×××本人承包3571元）；1998年至2007年一次連續(xù)簽訂十年合同，由他本人和×××兩人共同承包，每年上交利潤6200元。經(jīng)紀(jì)委財務(wù)清理組查賬核實，包括另外在2000年4月承包漁池一口上交利潤全部入賬?！痢痢镣驹诔邪鼭O池70畝過程中，在他們承包前，村集體對其它所有漁池進(jìn)行了一次全面整修，對漁池壩進(jìn)行了加固，村集體安裝了公路排水。整修池壩、過水 等費(fèi)用村集體作了報銷處理?！痢痢恋葞讉€承包戶承包后，對漁池也進(jìn)行了零星整修。清理組通過查賬了解，未發(fā)現(xiàn)村報銷這些費(fèi)用?！痢痢镣咀?985年以來至去年，前后承包二十年，其漁池上交款沒有用現(xiàn)金與村結(jié)算，只是，其它漁塘、漁池承包人與村結(jié)算也是用村欠條或用建造漁池工程款抵付。自2005年起，所有承包戶全部是預(yù)交現(xiàn)金，再承包。

（2）×××村在2000年，結(jié)合上級精神，村級推行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，共修建漁池4口，造成四組稻田面積減少，鑒于當(dāng)時實際情況，從一組無人耕種的田中調(diào)出22.6畝到四組。當(dāng)時，村級召開了支部大會討論此事，合同也落實到了四組農(nóng)戶。稅費(fèi)改革時，合同書全部報到財政所。2005年實行土地二輪延包，×××村召開群眾代表大會，一致認(rèn)為以稅改落實到戶面積不變，采取微調(diào)方式。1組22.6畝田確權(quán)確地還在四組農(nóng)戶，國家有關(guān)優(yōu)惠補(bǔ)貼按上級報表落實在四組農(nóng)戶。一組農(nóng)戶意識到如今國家政策如此優(yōu)越，紛紛要求村級將調(diào)出的田地重新調(diào)回來，純屬鉆國家政策空子，有些人鼓動村民到村、到鎮(zhèn)上多次上訪，并且強(qiáng)行將調(diào)出的田地占為己有，導(dǎo)致造成信訪件上所說的一組村民合同書上寫的卻是四組村民的名字。

（3）×××村在2003為了落實上級政策，在××鎮(zhèn)6個村范圍內(nèi)興建農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)工程，該項目是以縣財政局農(nóng)發(fā)辦和××鎮(zhèn)財政所為主體。鑒于村集體意見要求對外招標(biāo)，增強(qiáng)透明度，由村秘書王順超同志起草招標(biāo)公示，分別在多處張?zhí)?0天過去了，竟然無一人接標(biāo)，大家都擔(dān)心上級政策資金難以到位。其他5個村，工程已完成一半以上，在上級單位的一再督促下，財政所副主任陳建中再次動員村委會一班人要定期保質(zhì)保量完成。迫于無奈，×××村采取村干5人共同承擔(dān)風(fēng)險。在這種情況下，他們才與財政所簽訂合同，完全設(shè)有信訪件上所說的以權(quán)包攬工程一事。

（4）×××村在2004落實糧食補(bǔ)貼方面，完全是按照國家有關(guān)政策直接補(bǔ)貼到農(nóng)戶。按國家補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，稻田每畝補(bǔ)貼到戶33.35元，分兩個階段進(jìn)行，直補(bǔ)和早初良種補(bǔ)貼由財政所陳主任直接與農(nóng)戶結(jié)算。在結(jié)算過程中，欠農(nóng)業(yè)稅的農(nóng)戶，經(jīng)協(xié)商同意，抵交了農(nóng)業(yè)稅款，未欠農(nóng)業(yè)稅款農(nóng)戶，財政所直接付了現(xiàn)金，中稻和晚稻鑒于財政所人手不夠，由村干和組長牽頭與農(nóng)戶結(jié)算。方式與前一個階段相同，中間存在個別農(nóng)戶與村不結(jié)算，村直接在該戶欠稅稅票上扣減，農(nóng)戶與村未辦結(jié)好手續(xù)。那只是極少農(nóng)戶存在過去與村結(jié)賬過程中有紛爭，暫且放下。

（5）×××村2002年根據(jù)鄂政發(fā)〔2002〕6號文件精神，結(jié)合本村的實際情況，為及時解決好農(nóng)村人口飲水解困工作，積極上報，爭取飲水解困資金4.2萬元。按照上面文件精神要求，人平投資330元，其中中央投入每人105元，省配套投資10％（每人33元），其余部分由地方配套和群眾自籌。根據(jù)×××村集體意見，中央投入部分按90元水利工款及打水井農(nóng)戶補(bǔ)給水泥，分解到農(nóng)戶；省配套資金上級未拔付，其中完成標(biāo)準(zhǔn)高的農(nóng)戶，村另外獎付水利工款50元。因為當(dāng)時在稅費(fèi)改革前，村級水利工當(dāng)現(xiàn)金結(jié)算，實際上農(nóng)戶沒有完全享受國家飲水解困政策。此項，我們鎮(zhèn)紀(jì)委正作適當(dāng)處理。

6）×××村2003年按上面文件規(guī)定，每個勞力負(fù)擔(dān)水利工15個，工值8元，村與農(nóng)戶的結(jié)算情況是：對少數(shù)農(nóng)戶全年超額完成了任務(wù)的，對超出部分可以抵減原來欠村的各項上交款，沒有抵減的，村出具了欠條。對那些常年做工的農(nóng)戶，而村又欠了他們的錢，由農(nóng)戶自愿拿出村級欠條來抵減，對大部分不愿做工的和少做了勞務(wù)工的農(nóng)戶，由于他們不愿與村結(jié)賬，就由

組長造冊登記，欠工個數(shù)及金額，交村作為后來結(jié)帳依據(jù)。工作落實不到位，對農(nóng)戶的各項結(jié)算不及時、不公開，導(dǎo)致群眾上訪，×××村的全體村干也認(rèn)識到這些問題帶來的嚴(yán)重后果，因此，我們建議不予追究個人責(zé)任，但責(zé)令其對存在的問題整改到位。（7）×××村村主任×××，現(xiàn)有四個孩子，最大孩子出生于1985年，最小孩生于1996年，其妻已作結(jié)扎手術(shù)。2001年5月，鎮(zhèn)委研究決定，該同志任村委會副主任，主管財貿(mào)工作（當(dāng)時該村無村主任），2002年第五屆村民委員會換屆選舉時，龔被村民海選為×××村村主任。×××到村任職以后，曾多次向黨組織提出申請，要求加入黨組織；村黨支部多次向鎮(zhèn)黨委呈報，鎮(zhèn)黨委考慮到×××的計劃生育問題，一直未予呈報。2005年7月，經(jīng)鎮(zhèn)委考察組多次考察，認(rèn)為該同志最小孩已近10歲，按《湖北省計劃生育條例》規(guī)定，計劃外生育者在5年內(nèi)不得評先評優(yōu)，不予批準(zhǔn)入黨，而他已近10年，遂將×××的情況如實上報縣委組織部，組織部已批準(zhǔn)×××為中共預(yù)備黨員。中共××鎮(zhèn)紀(jì)委調(diào)查組

二○○五年八月十八日

第三篇：如何撰寫紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查報告

如何撰寫紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查報告

調(diào)查報告是調(diào)查組對被調(diào)查人的問題進(jìn)行調(diào)查核實后所寫的說明案件事實真相、提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。

調(diào)查報告是在調(diào)查組全體成員經(jīng)過充分討論后研究形成的，同時，也要征求各方面的意見，最后經(jīng)承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室和分管紀(jì)檢監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。

調(diào)查報告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表述要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，觀點要統(tǒng)一，文字要精練。一般來說，調(diào)查報告應(yīng)由標(biāo)題、導(dǎo)語、正文、結(jié)尾和署名五部分組成。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員署名，調(diào)查組的名稱及調(diào)查人員的姓名應(yīng)署在調(diào)查報告末頁，并寫明調(diào)查報告制作日期。

調(diào)查報告的內(nèi)容主要有以下幾點：

(一)立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況

1．案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的檢舉、揭發(fā)、交待和根據(jù)哪一級組織及領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示進(jìn)行立案調(diào)查的，反映的主要問題是什么。

2．調(diào)查組的組成情況、調(diào)查的起止時間及工作的大體經(jīng)過。

3．被調(diào)查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務(wù)、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分等。

(二)主要錯誤事實及性質(zhì)

1．寫清每一事實的時間、地點、當(dāng)事人、原因、后果，特別是主要情節(jié)要詳細(xì)具體。對調(diào)查否定的問題也應(yīng)交待清楚。

2．對錯誤的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。對難以認(rèn)定性質(zhì)的重要問題用寫實的方法予以反映。

(三)有關(guān)人員的責(zé)任

對有關(guān)人員要分清責(zé)任。對涉及一級組織的違紀(jì)問題，要分別寫清有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

(四)被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度

要用概括的詞語寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認(rèn)錯態(tài)度，對態(tài)度的表述不能太籠統(tǒng)，要寫明具體表現(xiàn)。

(五)處理建議

應(yīng)寫明處理建議的根據(jù)，同時應(yīng)寫明被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)的意見。對同時違犯黨紀(jì)政紀(jì)和國法的被調(diào)查人，除寫明黨紀(jì)政紀(jì)處分的意見之外，還應(yīng)建議有關(guān)部門給予經(jīng)濟(jì)或法律制裁。對一案涉及多人的案件，處理建議應(yīng)分別表述清楚。

摘自《紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查簡明教程》

第四篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查工作

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查工作 務(wù)必堅持原則

以人為本

胡錦濤同志在十七屆中央紀(jì)委六次全會上強(qiáng)調(diào)，要切實把以人為本、執(zhí)政為民貫徹落實到黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭之中。反腐倡廉建設(shè)貫徹落實以人為本，就要堅決懲治腐敗、有效預(yù)防腐敗，切實維護(hù)人民群眾的根本利益；就要嚴(yán)格依紀(jì)依法辦事，切實保護(hù)黨員干部的合法權(quán)益。案件檢查作為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行職責(zé)的重要方式和手段，是建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系的重要工作。為此，必須堅決落實中央要求，自覺做到堅持原則、以人為本。

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)《案件檢查工作條例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，根據(jù)職權(quán)和管轄范圍，對反映黨員、黨組織和監(jiān)察對象違反黨章、黨紀(jì)政紀(jì)和國家法律法規(guī)的行為，進(jìn)行核實和調(diào)查的活動。其在反腐倡廉建設(shè)中具有重要作用，是維護(hù)黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)的重要途徑，是維護(hù)改革發(fā)展穩(wěn)定和促進(jìn)社會和諧的有力保障，是純潔黨的組織和干部隊伍、保持黨的先進(jìn)性的重要保證，具有治本功能作用。

改革開放以來，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)始終保持案件查辦工作的強(qiáng)勁勢頭，嚴(yán)肅查辦懲處了一批腐敗分子，工作成效 明顯，人民群眾總體滿意。但我國當(dāng)前正值經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善，滋生腐敗的土壤和條件在短期內(nèi)難以根除，黨員干部違紀(jì)違法問題仍然突出，反腐倡廉形勢依然嚴(yán)峻、任務(wù)依然艱巨。要充分認(rèn)識反腐敗斗爭的復(fù)雜性、長期性、艱巨性，自覺將反腐倡廉建設(shè)融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)和黨的建設(shè)之中，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，以黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的實際成效取信于民。一方面，要堅決懲治腐敗。堅持走群眾路線，建立人民群眾參與反腐倡廉建設(shè)工作機(jī)制，進(jìn)一步暢通群眾反映問題、表達(dá)合理訴求的渠道。要嚴(yán)查黨員干部以權(quán)謀私案件，嚴(yán)查重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)中的違紀(jì)違法案件，嚴(yán)查嚴(yán)重違反政治紀(jì)律和組織人事紀(jì)律的案件以及重大責(zé)任事故和群體性事件涉及的失職瀆職及背后的腐敗案件、商業(yè)賄賂案件、損害群眾切身利益的案件，始終保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢，對腐敗分子一查到底，依法嚴(yán)懲。按照《黨章》關(guān)于紀(jì)委承擔(dān)反腐敗組織協(xié)調(diào)的要求，建立執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)之間信息溝通、線索移送、疑難會商、力量互助、手段互補(bǔ)工作機(jī)制，形成懲治腐敗的合力。另一方面，要有效預(yù)防腐敗。加強(qiáng)理想信念教育，引導(dǎo)黨員干部把堅定的理想信念化作全面建設(shè)小康社會的實際行動，立足本職崗位，創(chuàng)造一流業(yè)績；加強(qiáng)黨的性質(zhì)和宗旨教育，開展政治紀(jì)律教育，督促黨員干部堅定政治立場，樹立群眾觀點，始終與人 民群眾同呼吸、共命運(yùn)、心連心；加強(qiáng)黨紀(jì)國法教育，教育黨員干部樹立守法觀念，模范遵守憲法和法律法規(guī)，提高廉潔自律意識；加強(qiáng)崗位廉政教育，把廉政要求融入崗位工作中，切實發(fā)揮教育的預(yù)防作用。加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，著力提高制度執(zhí)行力，防止權(quán)力濫用。

維護(hù)《黨章》和《憲法》，保障黨員干部的公民權(quán)利和黨員權(quán)利，既是紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的出發(fā)點，又是其歸宿。案件查辦工作的對象是人，涉及黨員干部的政治生命，稍有不慎，便會損害黨員干部的合法權(quán)益。為此，要牢固樹立查實問題、懲處腐敗是成績，澄清問題、保護(hù)干部也是成績的執(zhí)紀(jì)理念，既堅決反對腐敗、嚴(yán)厲懲治腐敗分子，又依紀(jì)依法保護(hù)黨員干部的合法權(quán)益。案件查辦工作中，要注意堅持八個原則，把握好四個環(huán)節(jié)。

在整個案件檢查過程中，包括各個階段和環(huán)節(jié)都要嚴(yán)格遵守從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治政；在法律和紀(jì)律面前人人平等；嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)；實事求是、客觀公正；以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩；保障黨員和行政監(jiān)察對象合法權(quán)力；實行懲處與教育相結(jié)合；依靠黨組織和各級政府，堅持走群眾路線等八條基本原則辦事，不得違背，以確保案件檢查工作順利進(jìn)行。同時，要正確把握信訪舉報。信訪舉報是群眾表達(dá)意愿、參與監(jiān)督的重要方式。處理信訪舉報，要綜合分析，認(rèn)真甄別，還原事實真相，依紀(jì)依法處理。對經(jīng)不起邏 輯推敲、明顯反映不實的，或者道聽途說、捕風(fēng)捉影的，甚至可能是誣告陷害的信訪舉報，直接采取存結(jié)的方式處理。對反映黨員干部作風(fēng)、廉潔自律方面的問題以及輕微違紀(jì)違法的問題，更多地信任黨員干部，采取信訪說明書、信訪談話、警示函等方式處理，只要被舉報人能夠說清楚問題的，就予以了結(jié)。對查無實據(jù)的信訪件，或者經(jīng)核查不需要追究紀(jì)律責(zé)任的信訪件，及時向被舉報人及其黨組織反饋核查結(jié)果，解除其后顧之憂。要正確把握案件調(diào)查。案件調(diào)查是查明事實真相的唯一途徑，必須堅持客觀公正的原則。要制定科學(xué)、合理、可行的調(diào)查方案，綜合分析案情，加強(qiáng)對證據(jù)的收集、鑒別，形成準(zhǔn)確完整的證據(jù)鏈，嚴(yán)防偽證、錯證。要從嚴(yán)掌握“兩規(guī)”、“兩指”措施，嚴(yán)格使用條件，嚴(yán)格審批程序，確保安全文明、人性化辦案，堅決防止逼供、誘供、體罰和變相體罰現(xiàn)象，切實保障被調(diào)查人的合法權(quán)利。要正確把握定性處理。定性處理是正確、恰當(dāng)處理違紀(jì)違法案件的關(guān)鍵，必須堅持寬嚴(yán)相濟(jì)、區(qū)別對待的原則。綜合分析違紀(jì)違法人員錯誤事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果、態(tài)度及一貫表現(xiàn)，定性意見要準(zhǔn)確，處理建議要恰當(dāng)，盡量做到恰如其分、輕重適度、不枉不縱的處理。對嚴(yán)重違紀(jì)的，堅決予以懲處；對一般違紀(jì)的，立足教育和挽救；對輕微違紀(jì)或者涉案不深的，盡量予以解脫。要正確把握案件查辦的手續(xù)和程序。案件檢查必須按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行必要的手續(xù)和遵 循法定的程序，保證辦案工作規(guī)范有序進(jìn)行。

慶陽市紀(jì)委 李會軍(***)趙長青

第五篇：2016案件調(diào)查報告

2016案件調(diào)查報告

案件調(diào)查報告

（一）近年來，房地產(chǎn)市場“過熱”，商品房、企業(yè)集資房、經(jīng)濟(jì)適用房、社會保障房、拆遷安置房等多種形式的住房出現(xiàn)在市場上。有市場就有交易，在交易后，諸如因短期內(nèi)房價過快上漲，出賣人心理失衡，以種種理由要求法院確認(rèn)合同無效的案件；房屋買賣因完成不了過戶手續(xù)而請求確認(rèn)合同有效、并協(xié)助辦理房屋所有權(quán)證的案件；拆遷安置房屋買賣合同糾紛的案件大量涌入法院，并存在糾紛不斷擴(kuò)大的趨勢。我院在對大量個案進(jìn)行實證分析的基礎(chǔ)上，試圖通過對此類案件的特點及成因予以粗淺分析，對當(dāng)前解決此類糾紛所依據(jù)的法律、司法解釋的缺陷談一些不成熟的看法?，F(xiàn)將主要情況報告如下：

一、案件特點。

（一）訴求集中。主要表現(xiàn)為要求確認(rèn)原、被告簽訂的房屋買賣合同無效或者要求確認(rèn)合同有效、協(xié)助辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。理由主要集中于出賣時未經(jīng)其他共有權(quán)人同意或房屋未取得產(chǎn)權(quán)證書及經(jīng)濟(jì)適用房不能上市交易等。

（二）出賣人反悔原因集中。大多系房屋價格大幅增長所致。從案件審理的情況來看，盡管眾多出賣人在進(jìn)行答辯時所提出的理由都并非是以房屋價格增長，但法院在審理過程中依然能感覺到利益因素的影響實為出賣人反悔的最主要原因。

（三）調(diào)解難度集中。從本院對此類案件進(jìn)行審理的情況來看，一個突出的問題就是原被告雙方很難達(dá)成調(diào)解協(xié)議。原告一方要求嚴(yán)格按照當(dāng)初雙方簽訂的房屋買賣合同確定彼此的權(quán)利義務(wù)并最終要求實現(xiàn)其權(quán)利，普遍不愿意接受合同之外另行支付補(bǔ)償購房差價；而被告一方卻認(rèn)為當(dāng)初雙方簽訂合同時沒有征得其他共有人的同意或者以沒有取得房屋所有權(quán)證的房屋不能買賣為由抗辯原告的訴訟請求，要求確認(rèn)合同無效或者原告理應(yīng)對其以現(xiàn)行房屋市場價格進(jìn)行補(bǔ)償。

（四）法院判決集中。我院在處理此類案件時，遵循誠實信用與公平合理的合同法基本原則，除原、被告雙方自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議的外，其余案件均以判決形式作出處理結(jié)果?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時間早晚有別，同時具體法律法規(guī)又具有針對事項立法的特點，因此在處理此類案件的時候，無可避免地在具體法律關(guān)系的認(rèn)定上存在不同的意見和觀點，辦案人員對法律、法規(guī)的理解不同，有時會出現(xiàn)同案不同判的現(xiàn)象。

二、原因分析。

（一）利益驅(qū)動下的誠信缺失。此類案件大量出現(xiàn)的根本原因則在于出賣人的誠信缺失，而此種現(xiàn)象的背后則是利益因素的影響。由于房屋價格呈現(xiàn)連年持續(xù)增長的態(tài)勢，這種價格變化所導(dǎo)致的過去和現(xiàn)在之間的利益懸殊引起了被告的心理失衡，而房屋產(chǎn)權(quán)證件辦理的進(jìn)度緩慢又給予了出賣人將此失衡進(jìn)行現(xiàn)實表達(dá)的機(jī)會，其結(jié)果就是出賣人不愿意依據(jù)原合同履行辦理產(chǎn)權(quán)過戶的義務(wù)。

（二）現(xiàn)行立法、司法的缺陷?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時間早晚有別，同時具體法律法規(guī)又具有針對事項立法的特點，往往缺乏體系的邏輯嚴(yán)密性和和諧統(tǒng)一，因此在處理此類案件的時候，無可避免地在具體法律關(guān)系的認(rèn)定上存在不同的意見和觀點。這就容易給當(dāng)事人在估計失信的法律成本方面形成錯覺。同時，對失信行為的處罰力度弱，也是最主要的原因。

（三）房屋買賣本身所蘊(yùn)含的法律風(fēng)險。

1、未取得所有權(quán)證的房屋。房屋所有權(quán)證是合法的物權(quán)憑證。《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》第三十七條第（六）項規(guī)定“未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書的房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓”，根據(jù)上述法律規(guī)定，出賣人在轉(zhuǎn)讓時沒有取得所有權(quán)證，其轉(zhuǎn)讓行為無效。所謂法律風(fēng)險，主要是針對買受人而言，這時，房屋買受人可能因出賣人未取得所有權(quán)證而遭致對方毀約的風(fēng)險。

2、集資房。所謂“集資房”，是企事業(yè)單位利用自用存量劃撥用地，群眾自行集資建設(shè)，按成本價銷售，以解決職工住房困難的一種方式。集資建房的對象范圍是由單位確定的，帶有福利性。但依據(jù)《蘭州市經(jīng)濟(jì)適用住房管理辦法》的規(guī)定，企事業(yè)單位集資建房是經(jīng)濟(jì)適用住房的組成部分，分配的對象是本單位低收入者，對于已享受過福利分房、已購買過經(jīng)濟(jì)適用房或者是住房標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到控制標(biāo)準(zhǔn)的職工，規(guī)定不得參加集資建房。但現(xiàn)實中，只要單位集資建房，所有的單位職工均可參與集資。在住房過剩的情況下，一些職工就將此類房屋推向市場。此類房屋買受人最大的風(fēng)險在于房屋不能過戶及過戶時承擔(dān)高額的土地出讓金。

3、經(jīng)濟(jì)適用房。所謂經(jīng)濟(jì)適用房，是指政府提供政策優(yōu)惠，限定套型面積和銷售價格，按照合理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，面向城市低收入住房困難家庭供應(yīng)，具有保障性質(zhì)的政策性住房。對經(jīng)濟(jì)適用房在限制轉(zhuǎn)讓的年限內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或?qū)①彿繖?quán)私自轉(zhuǎn)讓給沒有購房資格的人，都是違反了我國關(guān)于經(jīng)濟(jì)適用住房的相關(guān)規(guī)定，客觀上也損害了社會公共利益，妨害了其他符合購房條件主體的購買權(quán)，存在合同歸于無效的風(fēng)險。

4、拆遷安置房。拆遷安置房是指因城市規(guī)劃、土地開發(fā)、舊城改造等原因進(jìn)行拆遷，而安置給被拆遷人或承租人居住使用的房屋。由于拆遷安置房屋買賣交易存在很長的時間周期，進(jìn)而蘊(yùn)涵了諸多法律風(fēng)險。司法實踐中這種類型案例舉不勝舉，且逐年遞增。一般情況下，拆遷房屋買賣雙方在簽訂買賣合同后，賣方都會要求買方支付全部或絕大部分房價款，而買受人在支付該巨額房款后并不能及時取得房屋所有權(quán)，雙方形成的僅僅是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。雖然雙方存有買賣合同，但根據(jù)物權(quán)公示公信原則，出賣方從法律上講依然是房屋所有權(quán)人，這樣買受人就會被置于高風(fēng)險法律地位。究其根本原因，在于該房屋物權(quán)變動需要一個漫長的歷史周期，期間可能會出現(xiàn)的法律風(fēng)險諸如房價飆升導(dǎo)致違約發(fā)生、抵押擔(dān)保設(shè)定、所有權(quán)人死亡出現(xiàn)、所有權(quán)人自身債務(wù)惡化、共有權(quán)人或第三人權(quán)利主張、房產(chǎn)查封扣押、贈與繼承發(fā)生、標(biāo)的物作價投資出資等等情況。該類糾紛的發(fā)生主要是由于雙方在合同內(nèi)容上沒有精心設(shè)計，而且買受人在一定程度上存在很大僥幸心理。

三、對策建議。

（一）規(guī)范買賣協(xié)議。由于房屋大部分是夫妻共有財產(chǎn)或者家庭共有財產(chǎn)，而在登記時，因其他共有人未申請登記，登記部門只將夫妻一方或者家庭成員中的一員登記為所有權(quán)人，而簽訂房屋買賣合同時往往又是登記的所有權(quán)人或者家庭中的一員為代表與買方訂立合同，合同簽訂后，賣方往往以其他共有人不同意為由毀約。因此有必要規(guī)范房屋買賣協(xié)議，對未在房屋所有權(quán)證上登記的共有人要求一起簽訂買賣合同或出具書面同意書。

（二）加大法制宣傳力度，提高買賣雙方的風(fēng)險控制能力?？梢酝ㄟ^電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑普及房屋買賣中的風(fēng)險知識，提高大眾的風(fēng)險意識，將大量的此類糾紛消滅于訴訟前。此舉不但可以減輕法院的審判、執(zhí)行、調(diào)解負(fù)擔(dān)，而且在時間點的選擇上更有利，即在買賣雙方的矛盾尚未升級的時候，更有利于促使其達(dá)成新的合意。

（三）強(qiáng)化以案示法的宣傳。以案示法可以充分發(fā)揮法律的社會引導(dǎo)功能。大力宣傳法律判斷和判決結(jié)論，可以引導(dǎo)其他類似情況的案外人對行為性質(zhì)作出準(zhǔn)確的判斷，從而作出恰當(dāng)?shù)倪x擇。

（四）倡揚(yáng)誠信觀念與法治信仰。市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種信用經(jīng)濟(jì)，穩(wěn)固的信用基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟(jì)的動力和源泉。我國要發(fā)展和繁榮社會主義市場經(jīng)濟(jì)，就必須在廣泛倡導(dǎo)社會誠信的基礎(chǔ)上培植和維護(hù)信譽(yù)，建立社會主義信用體系。當(dāng)然，作為司法機(jī)關(guān)，有必要通過正確適用法律法規(guī)對不誠信行為進(jìn)行負(fù)面評價，加大失信成本，進(jìn)一步在民眾心中樹立誠信意識和法治信仰。

四、對現(xiàn)行司法解釋需完善的一點建議。

最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的出臺，為房屋質(zhì)量瑕疵、貸款買房、懲罰賠償、解除合同等糾紛的處理提供了法律依據(jù)。但對于其他房屋買賣合同糾紛，則要根據(jù)民法通則及合同法的有關(guān)規(guī)定處理，難免出現(xiàn)適用法律不統(tǒng)一，判決結(jié)果不統(tǒng)一的情況。例如：《中華人民共和國合同法》第五十二條第（五）項規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無效?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于適用<中華人民共和國合同法若干問題的解釋

（二）》規(guī)定“合同法第五十二條第（五）項規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定?！薄镀髽I(yè)國有資產(chǎn)管理法》規(guī)定“國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)如實披露有關(guān)信息，征集受讓方；征集產(chǎn)生的受讓方為兩個以上的，轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采限公開競價的交易方式?！痹撘?guī)定為管理性強(qiáng)制性規(guī)定，在此種情況下，國有企業(yè)未在產(chǎn)權(quán)交易場所公開征集受讓方而是私下與買受人簽訂買賣合同出售國有資產(chǎn)的合同是否有效？依據(jù)《合同法解釋二》的規(guī)定，該合同應(yīng)為有效合同，因為沒有違反法律的效力性強(qiáng)制性規(guī)定。而實際上，該類買賣可能存在出賣人與買受人串通損害國家利益的行為，但要認(rèn)定雙方惡意串通似又缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)，雙方未按正常程序轉(zhuǎn)讓、受讓能否即認(rèn)定為惡意串通，如果不能認(rèn)定，那么如果這種合同僅憑不違反法律效力性強(qiáng)制性規(guī)定而認(rèn)定合同有效，是不是法院以判決的形式認(rèn)定損害國家利益的行為合法化，試問法院充當(dāng)?shù)氖鞘裁唇巧?。又如：最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法若干問題的解釋

（一）》第四條規(guī)定“合同法實施后，人民法院確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)?！保?016年12月1日建設(shè)部、國家發(fā)展和改革委員會、監(jiān)察部、財政部、國土資源部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局等七部委聯(lián)合發(fā)布《經(jīng)濟(jì)適用住房管理辦法》規(guī)定了經(jīng)濟(jì)適用住房管理應(yīng)建立嚴(yán)格的準(zhǔn)入和退出機(jī)制。經(jīng)濟(jì)適用住房由市、縣人民政府按限定的價格，統(tǒng)一組織向符合購房條件的低收入家庭出售。經(jīng)濟(jì)適用住房供應(yīng)實行申請、審核、公示和輪候制度。如果法院僅憑該辦法是部委規(guī)章，而非行政法規(guī)為由確認(rèn)經(jīng)濟(jì)適用房買賣合同有效，那么，其他符合經(jīng)濟(jì)適用房準(zhǔn)購條件的弱勢群體的權(quán)益又將如何得到保護(hù)。再如：《最高人民法院關(guān)于房地產(chǎn)案件受理問題的通知》公布于1992年，現(xiàn)在還依此為依據(jù)解決問題已不適應(yīng)現(xiàn)代社會及市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，該通知規(guī)定單位內(nèi)部分房、騰房問題不屬于人民法院受理案件的范圍，但現(xiàn)實生活中，單位收了職工的集資款，因種種原因，單位建房的行為沒有完成。這時，職工既無房可住、單位又無錢可退，法院又不受理此類案件，那么職工的訴求應(yīng)當(dāng)向誰表達(dá)，沒有公權(quán)利介入的職工利益又如去實現(xiàn)。最高人民法院的司法解釋在某些方面的效力似有高于法律之嫌。因此，完善相關(guān)法律法規(guī)，以法律的形式規(guī)范新型房屋買賣行為，維護(hù)交易秩序安全不僅是司法實踐的要求，也是促進(jìn)房地產(chǎn)買賣健康發(fā)展的需要。

案件調(diào)查報告

（二）今年8月，市委預(yù)防辦、市人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防處采取以市院預(yù)防處為主體，統(tǒng)籌各發(fā)案縣區(qū)檢察機(jī)關(guān)預(yù)防部門共同參與、上下聯(lián)動，針對發(fā)生在我市農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域的26件32人職務(wù)犯罪案件立項開展預(yù)防調(diào)查和犯罪分析。調(diào)查顯示，農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼政策是黨和國家實施的一項重大惠農(nóng)政策。自20xx年中央將農(nóng)機(jī)（具）購置補(bǔ)貼專項納入國家“三補(bǔ)貼、兩減免”的支農(nóng)惠農(nóng)政策以來，資金規(guī)模已由最初的數(shù)千萬元增加至數(shù)百億元。然而，隨著國家農(nóng)機(jī)（具）購置補(bǔ)貼政策深入實施，資金規(guī)模日益擴(kuò)大，騙取、侵吞農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼資金、收受農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂的職務(wù)犯罪案件也呈現(xiàn)出頻發(fā)高發(fā)的嚴(yán)峻態(tài)勢。不僅破壞了我市改革開放、加快發(fā)展的良好環(huán)境，更嚴(yán)重?fù)p害了廣大農(nóng)戶的切身利益，有必要引起高度重視并切實采取措施加以有效遏制。

一、我市農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案情況、案件特點及作案手段統(tǒng)計顯示，今年以來我市檢察機(jī)關(guān)共立案查辦該領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件26件32人，涉及包括市級農(nóng)機(jī)管理中心在內(nèi)共11個管理單位。

（一）農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案特點

1、貪污受賄現(xiàn)象嚴(yán)重。在昭通市及所轄1區(qū)10縣中，1市、1區(qū)9縣的農(nóng)機(jī)部門存在套騙農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼、收受農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂等情形。在全市11個農(nóng)機(jī)站長（含鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)站長）中，5個涉嫌貪污農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼、12個涉嫌收受農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂。案件中，犯罪主體較為固定，即負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼的直接責(zé)任人，在所查處的26起案件中，涉及農(nóng)機(jī)站站長17件，占65%。作案手段較為單一，19%是以虛報購機(jī)款的伎倆套取國家補(bǔ)貼。

2、涉案金額大。檢察機(jī)關(guān)立案查辦的26件案件，涉案總金額高達(dá)600余萬元，其中5萬元至10萬元的12件，10萬元至50萬元的4件，50萬元至100萬元的特大案件3件，100萬元的特大案件4件。涉及金額最大的是鎮(zhèn)雄縣農(nóng)機(jī)管理中心主任涉嫌受賄案，其涉嫌收受賄賂高達(dá)200多萬元，創(chuàng)下了涉農(nóng)貪污賄賂案件金額歷史之最。

3、“一把手”涉案突出。在查辦的32人中，農(nóng)機(jī)管理部門局長、副局長、站長、副站長、部門負(fù)責(zé)人有21人，占66%。其中，“一把手”單獨作案的17人，占53%;“一把手”伙同部門工作人員進(jìn)行貪污受賄11人，占34%。

4、發(fā)案集中，發(fā)案范圍廣。農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策實施以來，在農(nóng)戶大量購機(jī)的短短兩年多時間（20xx—20xx），農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼領(lǐng)域已成為貪污賄賂犯罪多發(fā)易發(fā)部位，全市10個縣區(qū)及1個市級管理部門都不同程度地存在問題，除鹽津縣外，全市有10個農(nóng)機(jī)管理部門發(fā)生案件，9個農(nóng)機(jī)管理中心主任、4個副主任、1名市級管理科負(fù)責(zé)人及部分相關(guān)人員被立案查處。

5、窩案、串案比例高。所立案查辦的26件農(nóng)機(jī)管理系統(tǒng)案件中，90%以上系窩案、串案，呈現(xiàn)辦一案挖一窩，查一個帶一串的以點向面的輻射式傳播。一人向同一農(nóng)機(jī)管理部門的多人行賄，一人向多個縣農(nóng)機(jī)管理部門的多個人行賄，官商勾結(jié)共同貪污、官員之間勾結(jié)共同貪污和受賄現(xiàn)象普遍。在被調(diào)查的18名農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商中，絕大多數(shù)曾向2名農(nóng)機(jī)系統(tǒng)工作人員行賄。

（二）農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪作案手段

1、按一定比例給予農(nóng)機(jī)部門工作人員“好處費(fèi)”。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自20xx年昭通市實施農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼以來，農(nóng)民主要采購的是微耕機(jī)。從所辦理的26件案件來看，微耕機(jī)經(jīng)銷商、代理商直接按照每銷售一臺微耕機(jī)給予農(nóng)機(jī)部門國家工作人員300元、400元不等的回扣。如經(jīng)銷商曹某在20xx年至20xx年期間，向鎮(zhèn)雄縣農(nóng)民銷售微耕機(jī)4000多臺，曹某就按每臺300元、400元不等的價格給予農(nóng)業(yè)局長、副局長、農(nóng)機(jī)站長、副站長“好處費(fèi)”165萬元，曹某還按每臺300元、400元不等的價格單獨給予鎮(zhèn)雄縣農(nóng)機(jī)站長吳某“好處費(fèi)”156萬元。

2、虛構(gòu)農(nóng)民購機(jī)花名冊騙取各級所給的購機(jī)補(bǔ)貼。因農(nóng)機(jī)機(jī)號均是唯一的，因此農(nóng)機(jī)部門通過與經(jīng)銷商串通勾結(jié)，弄虛作假，申報補(bǔ)貼，套取國家農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金和縣級農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金。一是由經(jīng)銷商提供虛假的農(nóng)機(jī)機(jī)號、虛開發(fā)票，農(nóng)機(jī)站人員偽造農(nóng)民購機(jī)資料，農(nóng)機(jī)站工作人員將虛假銷售上報省農(nóng)業(yè)廳、財政廳復(fù)核后，農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商套取國家補(bǔ)貼和縣級補(bǔ)貼后，又將“協(xié)議”好的數(shù)額分給農(nóng)機(jī)部門工作人員。鎮(zhèn)雄縣農(nóng)機(jī)站長吳某伙同副站長譚某、農(nóng)業(yè)局長王某、副局長莊某共同貪污國家補(bǔ)貼案，就采用這一方式。二是農(nóng)機(jī)部門工作人員找到農(nóng)機(jī)代理商，虛填農(nóng)民購機(jī)花名冊，按縣級購機(jī)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)套取縣級購機(jī)補(bǔ)貼。如巧家縣農(nóng)機(jī)站長孫某要求農(nóng)機(jī)代理商提供虛假的農(nóng)民購機(jī)260臺的花名冊，并由代理商聯(lián)系農(nóng)機(jī)業(yè)務(wù)量多的經(jīng)銷商，由縣農(nóng)業(yè)局補(bǔ)貼每臺500元轉(zhuǎn)帳13萬元到昆明經(jīng)銷商帳戶上，再由經(jīng)銷商將套取的縣補(bǔ)資金轉(zhuǎn)帳到代理商個人的帳戶上，由代理商提取現(xiàn)金交給農(nóng)機(jī)站長孫某后二人平分所套取的縣級補(bǔ)貼13萬元。

3、借農(nóng)機(jī)推廣和技術(shù)培訓(xùn)之機(jī)肆意收受賄賂。區(qū)縣農(nóng)機(jī)主管部門負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)新技術(shù)、新機(jī)具的引進(jìn)、試驗、示范及技術(shù)的集成推廣和運(yùn)用，負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)購置財政補(bǔ)貼的審批辦理等。在利益驅(qū)動下，一些農(nóng)機(jī)主管部門的工作人員借推廣新型農(nóng)機(jī)具、培訓(xùn)農(nóng)機(jī)手之際，幫助經(jīng)銷商宣傳、推銷農(nóng)機(jī)設(shè)備，并按銷售額提取“推廣費(fèi)”。如昭陽區(qū)農(nóng)機(jī)站長張某，利用職務(wù)之便為農(nóng)機(jī)銷售商推銷微耕機(jī)、拖拉機(jī)等農(nóng)機(jī)，在20xx年至20xx年期間共收受多家農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商賄賂14萬余元。

（三）農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案原因

主觀方面表現(xiàn)為：

1、法制意識淡薄。從涉案的10多名農(nóng)機(jī)系統(tǒng)管理層人員的情況調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)在農(nóng)機(jī)管理的能力方面表現(xiàn)較強(qiáng)，對自己職能職責(zé)認(rèn)識得清、能兢兢業(yè)業(yè)工作，還積極參與許多政府中心工作，卻忽視了加強(qiáng)自身的思想道德、紀(jì)律、法律的學(xué)習(xí)，認(rèn)為商業(yè)賄賂是普遍現(xiàn)象，辦事找關(guān)系送錢送物大家都是這樣，送上門的好處不要是傻子。因而，導(dǎo)致法律意識薄弱，單薄的思想防線在各種利誘的沖擊下一觸即潰。

2、受金錢至上腐朽思想侵蝕，廉政防線不攻自破?？v觀農(nóng)機(jī)系統(tǒng)的管理人員，無論是站長或是副站長，乃至局機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，都是生活富足，家有房產(chǎn)，收入不菲，但在社會的一些不良環(huán)境影響下，一些干部未能經(jīng)受住利益的誘惑和考驗，在糖衣炮彈的一次次轟炸下，世界觀、人生觀、價值觀發(fā)生了扭曲，拜金主義、享樂主義侵蝕和腐朽了自己的思想，進(jìn)而一步步向罪惡深淵邁進(jìn)，一發(fā)不可收拾。

3、不良嗜好迫其鋌而走險。有一位嫌疑人曾經(jīng)這樣說道：“全市農(nóng)機(jī)站長有許多是我的同學(xué)，我十分了解，以前大家太樸實了，都是因為玩麻將手中寬裕點才都出問題了。”正是在這樣的追求和放縱下，農(nóng)機(jī)部門一些人的不良嗜好漸漸突顯，以致將黑手伸向惠民資金，貪污受賄，大肆侵吞套取國家農(nóng)機(jī)補(bǔ)償款。曾有幾個犯罪嫌疑人在接受調(diào)查中，對自己貪污受賄的資金去向難以啟齒，沒有存款、沒有用在家庭、沒有用在子女就學(xué)。在辦案人員的法律攻勢、政策攻心下，答曰：都整去打麻將了。他們“血戰(zhàn)”了人生，輸光了前程，擊潰了親情。

四是攀比心理作祟，補(bǔ)償欲望強(qiáng)烈。從個人因素來看，基層農(nóng)機(jī)管理工作長期以服務(wù)“三農(nóng)”為主，常常與機(jī)具和農(nóng)民打交道，工作非常辛苦，且單一枯燥，而現(xiàn)行體制下，農(nóng)機(jī)管理人員的收入往往與其工作強(qiáng)度有一定的差距，與一些高收入的行業(yè)工作相比，容易發(fā)生個人心理上的變化，特別是容易產(chǎn)生居功補(bǔ)償心理而誘發(fā)職務(wù)犯罪。曾有一名主任在交待自己的問題時這樣說到：“費(fèi)了這么大的力從上面爭取資金補(bǔ)貼農(nóng)戶，眼看用不完又要被財政收回去，太可惜了，不如把它套出來用掉”。

客觀方面則表現(xiàn)為：

1、價格虛高，豐厚的利潤空間導(dǎo)致賄賂案件多發(fā)易發(fā)。通過辦案，我們發(fā)現(xiàn)同一品牌、同一規(guī)格農(nóng)機(jī)具的市場銷售價往往要比享受農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼采購的機(jī)具價低得多，()而且享受農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼的機(jī)具時常伴有拼裝、組裝成份，從而大大降低了成本，低劣質(zhì)產(chǎn)品充斥市場導(dǎo)致商家有豐厚的利潤空間，形成了出手大方的行賄現(xiàn)象。如鎮(zhèn)雄縣銷售機(jī)具的一經(jīng)銷商，拿出的行賄資金就高達(dá)4、5百萬元。

2、監(jiān)督缺失，給貪污賄賂犯罪孕育了溫床。一是缺乏有效的上級監(jiān)督。按照農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼辦理和審批的程序設(shè)置，農(nóng)民辦理農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼手續(xù)全部在縣級農(nóng)機(jī)主管部門完成，且省級部門安排的農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項資金都直接安排到縣一級農(nóng)機(jī)部門。市級農(nóng)機(jī)管理部門雖然對縣級農(nóng)機(jī)管理部門批準(zhǔn)的農(nóng)機(jī)有審核權(quán)，但局限于書面這審核，監(jiān)督流于形式。二是缺乏有效的外部監(jiān)督。農(nóng)機(jī)部門既具體負(fù)責(zé)辦理和審批農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項資金，又掌握著農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項資金的結(jié)算大權(quán)，既當(dāng)運(yùn)動員，又當(dāng)裁判員，而財政部門對農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼專項資金的監(jiān)管也僅局限于書面審查，公示制度在實際中也得不到有效落實，對農(nóng)機(jī)部門的外部監(jiān)督明顯缺失。

3、領(lǐng)導(dǎo)不帶頭廉潔自律，上行下效。無論是貪污還是受賄方面的窩案，都存在站長或副站長起了貪心，一個人又不敢獨吞，或是一個人無法運(yùn)作，或是為尋求庇護(hù)，而向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，領(lǐng)導(dǎo)不但沒有及時制止下屬的違法犯罪行為，卻在共同利益的趨動下，默許或簽字認(rèn)可，從而產(chǎn)生了犯罪，不但害了自己，也害了的手下，形成窩案。

4、不切實際的量化任務(wù)，給職務(wù)案件易發(fā)多發(fā)埋下伏筆。一些地方政府或是農(nóng)業(yè)系統(tǒng)不充分調(diào)查掌握我市農(nóng)機(jī)購置、農(nóng)機(jī)推廣的基本數(shù)量和要求，而脫離實際一味追求數(shù)量，造成具體負(fù)責(zé)或經(jīng)辦購機(jī)補(bǔ)貼工作人員有利可圖、有空可鉆，導(dǎo)致虛報套取資金，誘發(fā)貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件易發(fā)多發(fā)。

二、農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防對策

通過對我市農(nóng)機(jī)購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪發(fā)案環(huán)節(jié)、作案手段、案件特點及致罪原因的分析，結(jié)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)的存在不足和薄弱環(huán)節(jié)，為切實服務(wù)“三農(nóng)”工作，有效遏制農(nóng)機(jī)（具）購置領(lǐng)域職務(wù)犯罪，提出以下對策建議：

（一）加強(qiáng)國家農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策宣傳和“政務(wù)公開”力度

農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼是國家重要的惠農(nóng)政策，惠及的對象是農(nóng)民，而辦案中發(fā)現(xiàn)廣大農(nóng)民朋友對補(bǔ)貼數(shù)額和補(bǔ)貼項目并不了解，對農(nóng)機(jī)管理部門工作流程和服務(wù)職能也不清楚，這說明我們的政策宣傳和“政務(wù)公開”力度明顯不夠。因此應(yīng)擴(kuò)大“政務(wù)公開”范圍，進(jìn)一步促進(jìn)局務(wù)、鄉(xiāng)務(wù)、站務(wù)公開；要加大政策宣傳力度和廣度，充分利用各種媒體、采用群眾喜聞樂見的各種形式廣泛宣傳補(bǔ)貼范圍、對象、原則及操作程序、補(bǔ)貼目錄、資金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，確保農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼宣傳到位、落實到位，保證政策的公開、透明和群眾的知情權(quán)。

（二）開展警示教育和預(yù)防職務(wù)犯罪知識講座，強(qiáng)化干部職工廉潔自律意識

全市農(nóng)業(yè)行政主管機(jī)關(guān)和具體承擔(dān)農(nóng)機(jī)管理職責(zé)的部門要加強(qiáng)對工作人員特別是“一把手”、中層以上干部的職業(yè)道德教育、黨風(fēng)廉政教育和廉政文化建設(shè)。要從思想道德教育這個基礎(chǔ)上抓起，不斷夯實廉潔從政的職業(yè)道德基礎(chǔ)、筑牢拒腐防變的思想道德防線。要認(rèn)真執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督各項制度，抓好干部廉潔自律，切實解決領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政方面存在的突出問題。要針對部門領(lǐng)導(dǎo)和重點人群、重點環(huán)節(jié)定期組織法律法規(guī)學(xué)習(xí)、黨風(fēng)廉政教育、預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座，通過正面教育和反面警示相結(jié)合，引導(dǎo)每一個農(nóng)機(jī)管理工作人員算好“五筆帳”，即組織培養(yǎng)帳、親情悲歡帳、個人成毀帳、家庭安全帳，經(jīng)濟(jì)得失帳；自覺做到“四個珍惜”，即珍惜組織培養(yǎng)、珍惜工作崗位、珍惜個人名節(jié)、珍惜幸福家庭，抵得住誘惑，始終筑牢拒腐防變的防線。同時，要十分注意發(fā)現(xiàn)和宣傳在各自崗位上拒禮拒賄、廉潔自律的典型，弘揚(yáng)正氣。

（三）強(qiáng)化對權(quán)力的監(jiān)督制約，建立和完善長效監(jiān)督機(jī)制

1、明確和強(qiáng)化農(nóng)機(jī)主管部門“監(jiān)管主體”的職能定位，而不宜作為農(nóng)機(jī)產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)中的合同主體，確保從合同簽訂到付款、交貨的全過程，農(nóng)機(jī)管理部門僅作為監(jiān)管主體依法審查農(nóng)戶購機(jī)資格，不干擾雙方交易行為，有效降低行政干預(yù)。

2、增強(qiáng)服務(wù)職能，減少中間環(huán)節(jié)，在企業(yè)和農(nóng)戶之間建立通暢的信息渠道，試行農(nóng)機(jī)目錄經(jīng)銷商經(jīng)營為主經(jīng)營向市場經(jīng)營調(diào)節(jié)為主轉(zhuǎn)變，推行凡是目錄內(nèi)的農(nóng)機(jī)具，不分生產(chǎn)企業(yè)和經(jīng)銷商，只要符合產(chǎn)品質(zhì)量要求的農(nóng)機(jī)具，由農(nóng)民自主議價購買，逐步實現(xiàn)產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)從經(jīng)銷商→農(nóng)機(jī)局→農(nóng)戶的間接渠道，轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)銷商→農(nóng)戶的直接渠道，促使企業(yè)與農(nóng)戶之間達(dá)成公平交易、企業(yè)與企業(yè)之間形成公平競爭。

3、借鑒涉農(nóng)補(bǔ)助“一折通”方式，推行購機(jī)農(nóng)戶在農(nóng)機(jī)管理部門實名備案及存折發(fā)放前在購機(jī)農(nóng)戶所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公示制度，確保“補(bǔ)貼”直接兌現(xiàn)到農(nóng)民手中，讓農(nóng)民真正受益。

4、搭建陽光交易平臺，嚴(yán)格監(jiān)管農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼的實施全過程。優(yōu)化、設(shè)立農(nóng)機(jī)交易場所，為農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商提供攤位和展銷場地，農(nóng)機(jī)經(jīng)銷商負(fù)責(zé)組織列入補(bǔ)貼目錄的農(nóng)機(jī)產(chǎn)品在交易所展示和銷售；同時，建設(shè)完善信息發(fā)布、交易管理、售后服務(wù)、技能指導(dǎo)及投訴備案功能齊備的專網(wǎng)平臺，適時監(jiān)控農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼申請、協(xié)議上報、審核、供貨審批、補(bǔ)貼資金結(jié)算等環(huán)節(jié)，做到程序嚴(yán)密、運(yùn)行透明。

5、注重發(fā)揮政府監(jiān)督、部門內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督作用。切實改善“上級監(jiān)督太遠(yuǎn)，下級監(jiān)督太難，平級監(jiān)督太軟”甚至監(jiān)督缺位的局面。加大地方政府監(jiān)管力度，有效整合政府、財政、審計、專門機(jī)關(guān)等相關(guān)部門監(jiān)督職能，形成合力，有針對性地對農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；要充分發(fā)揮部門紀(jì)檢人員的監(jiān)督、檢查作用，對各縣區(qū)農(nóng)業(yè)局分管副局長、購機(jī)辦主任、縣鄉(xiāng)農(nóng)機(jī)站長在工作流程、執(zhí)行制度上實行嚴(yán)格的廉政風(fēng)險防控，把嚴(yán)格程序、嚴(yán)肅紀(jì)律、廉潔自律，貫穿于農(nóng)機(jī)工作的各個環(huán)節(jié)中。

6、嚴(yán)格社會誠信體系和市場廉政準(zhǔn)入制度建設(shè)，認(rèn)真貫徹落實最高人民檢察院和各級黨委、政府關(guān)于行賄犯罪檔案查詢的相關(guān)規(guī)定和要求，與檢察機(jī)關(guān)共同形成嚴(yán)懲行賄犯罪工作合力，不使任何一名有行賄犯罪記錄的個體、私營企業(yè)在我市有遂行“潛規(guī)則”的市場空間，以達(dá)到徹底凈化市場空氣，保護(hù)干部的目的。

案件調(diào)查報告

（三）一、調(diào)查方法

1、聽取駐青辦事處有關(guān)人員介紹。

2、查詢駐青辦事處賬簿。

3、查詢青島市維可經(jīng)濟(jì)開發(fā)有限公司（以下簡稱維可公司）工商登記資料。

4、考察維可公司現(xiàn)狀。

二、案件概況

**年2月3日，駐青辦事處借款18萬元給維可公司，用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，20**年10月2日償還5000元，20**年4月11日維可公司法定代表人李樸奇書面表示愿將個人所有的房屋折價175000元抵給駐青辦事處用于償還債務(wù)，20**年6月29日房屋過戶，但駐青辦事處與李樸奇未能就房屋價格協(xié)商一致，所以，盡管辦理了過戶但房屋買賣（抵債）合同沒有成立。20**年8月4日，經(jīng)駐青辦事處同意，李樸奇將上述房屋賣與第三人，駐青辦事處和買賣雙方簽署備忘錄，闡明該房屋實際產(chǎn)權(quán)為李樸奇所有，并協(xié)助辦理了房屋過戶手續(xù)。

此后，駐青辦事處多次向維可公司追償債務(wù)未果。

另查，維可公司是經(jīng)合法登記的有限責(zé)任公司，注冊資金160萬元，由青島市寶奎公司、青島市市場科學(xué)研究會和自然人張宏共同出資設(shè)立，1995年9月7日經(jīng)青島市工商行政管理局核準(zhǔn)設(shè)立登記，法定代表人李樸奇。**年10月28日該公司由于“改制”經(jīng)青島市工商行政管理局核準(zhǔn)變更登記，股東變更為李樸奇、xxx、xx、xxx。目前，工商登記資料顯示該公司仍合法登記，但經(jīng)考察其登記住所并未發(fā)現(xiàn)該公司的存在，登記電話已經(jīng)停用，法定代表人李樸奇也查無下落。

三、特別提示

在維可公司的工商登記資料中的某些文件上應(yīng)由該公司股東青島市寶奎公司代表人簽名處發(fā)現(xiàn)有“李曉（代）”字樣，經(jīng)核實為駐青辦事處主任李曉先生的親筆簽名，這些簽名出現(xiàn)在該公司設(shè)立過程的文件中。李曉先生解釋說這些簽名是接受青島市寶奎公司的委托簽署有關(guān)文件所為。報告人認(rèn)為李曉先生的簽名是一種普通的民事代理行為，與本案無關(guān)?；蛟S，李曉先生的簽名會被理解為李曉先生與青島市寶奎公司之間存在信任和友好關(guān)系，進(jìn)而認(rèn)為李曉先生批準(zhǔn)其負(fù)責(zé)的駐青辦事處借款給青島市寶奎公司為主要股東的維可公司是受到上述信任和友好關(guān)系的影響，報告人在此強(qiáng)調(diào)的是，李曉先生接受青島市寶奎公司的委托簽署有關(guān)文件和李曉先生批準(zhǔn)其負(fù)責(zé)的駐青辦事處借款給維可公司二者沒有法律上的聯(lián)系。

四、分析

1、本案是一起單位之間的借款合同糾紛。駐青辦事處經(jīng)其負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)將單位賬戶上的錢借給維可公司，維可公司開具收款收據(jù)并加蓋公章，收款（經(jīng)辦）人處有公司法定代表人李樸奇的簽名，表明借出和借入款項的行為是兩個單位之間的法律行為。

2、債務(wù)人仍為維可公司。駐青辦事處借款給維可公司后維可公司經(jīng)過變更登記股東全部更換，但根據(jù)《公司法》以及維可公司股東代表大會決議，股份轉(zhuǎn)讓后債權(quán)債務(wù)隨著轉(zhuǎn)移。

3、訴訟時效可能已經(jīng)屆滿。本案的借款屬于不定期借款，時效從債權(quán)人要求償還或債務(wù)人拒絕償還之日起算滿兩年，在此期間內(nèi)如發(fā)生時效中斷事由則重新計算。據(jù)現(xiàn)有資料知道，最近的一次可以被證明時效中斷的日期為20**年8月4日即駐青辦事處和李樸奇房屋買賣雙方簽署備忘錄之日，距今已超過兩年，以后雖多次追償?shù)珶o證據(jù)證明，如不能發(fā)現(xiàn)或取得新的證據(jù)則意味著時效已經(jīng)屆滿，因此建議收集或獲取新的證據(jù)。