第一篇：內部體系審核的策劃與實施

內部體系審核的策劃與實施

一、內部體系審核概述

內部審核有時也稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，審核的對象是組織自己的管理體系，驗證組織的管理體系是否持續的滿足規定的要求并且正在運行。它為有效的管理評審和糾正、預防措施提供信息，其目的是證實組織的管理體系運行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。

GB/T19011標準中3.1

審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。

如何理解審核是一個系統的、獨立的并形成文件的過程?

“系統”、“獨立”、“形成文件”遵循了與審核有關的原則，體現了審核過程的方式和特點。——所謂“系統”是指審核是一項正式、有序的活動，外部審核按合同進行，內部審核需要經過授權，無論是內部審核還是外部審核，審核員都應按規定的審核準則、程序和方法，全面的審核和評價受審核方的質量管理體系的各項活動、過程和結果。

——所謂“獨立”是指審核是一項客觀、公正的活動，是指審核過程中以審核準則為依據，尊重事實和證據，不屈服于任何壓力，不遷就任何不合理的要求；“客觀、公正”還表現在審核人員不應審核自己的工作，在第三方審核的情況下不應對受審核方既提供咨詢又進行審核等方面。

——所謂“形成文件”是指審核過程的策劃準備、實施情況及其結果均要適當地形成文件，如審核計劃、檢查表和抽樣汁劃、審核記錄、不符合報告、審核報告等。

由上述定義不難看出，審核是一個尋找審核證據的過程，而不是尋找不符合的過程，所以在后面審核實施及作審核記錄的時候，不僅要記錄不符合的證據，同樣要作好符合的證據； 審核方案的內容并無標準可言，一般來說，主要有：

審核目的，審核范圍，審核準則，資源需求，審核時間安排，審核組說明等；

那么,如何才能做好內部審核,使其發揮真正的作用?

1、管理層決策管理層重視支持開展內部質量審核活動，為內部質量體系審核提供人、財、物的支持，是確保內審能順利有效開展的重要條件。管理層應理解內部審核的意義及重要性，并為此作出決策，并設立相應機構負責實施，委任管理者代表負責內審的組織、實施、協調、檢查等。

2、建立內部審核管理制度 最高管理層應明確聲明內審的目的，并作出支持內部審核工作的承諾，提出具體的工作目標，確定審核中發現問題和處理問題的原則和方法。

為使各職能部問能支持審核工作，一采用審核與獎懲相結合的方法。但應注意，不要以發現不合格項的多少及嚴重程度作為獎懲準則。不然會導致處處掩蓋問題，也易造成審核人員與被審核部門及相關人員之間的對立情緒，不利于審核的順利有效開展。獎懲應與被審核部門的配合度及采糾正預防措施的及時有效性掛鉤。促使各職能部門積極配合工作，發現問題，盡快采取有效的糾正措施，達到持續改進的目的。

3、建立一支專兼職的審核員隊伍 企業應結合企業自身的實際情況，從各職能部門中選擇具有專業技術知識的管理干部作為兼職內部審核員。同時組織內部審核員接受內部審核員課程專門培訓，理解ISO標準，掌握開展質量審核的方法和技巧，經考核合格，給予正式任命。

4、培訓宣傳 為了使各級管理人員明確自己在審核中的地位和作用，使內審員對ISO標準、企業的質量管理體系及質量審核的方法有清晰的理解，企業應通過各種形式的宣傳培訓，使全體員工能了解內部質量審核的作用、進行方式和具體要求，努力營造有利于審核開展的內部環境。

二、內部審核的步驟

1、審核準備

首先要來策劃公司的審核方案:

GB/T19011標準中3.11

審核方案：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動．

對審核方案的理解如下:

1）．審核方案是一組具有共同特點的審核及其相關活動（如審核策劃、組織和實施審核等）的集合，不應把審核方案簡單地理解為一個文件。

2）．根據受審核組織的規模、性質和復雜程度，一個審核方案可以包括一次或多次審核。一個組織可以建立一個或多個審核方案。

3）．審核方案包括“特定時間段”內需要實施的具有“特定目的”的一組審核。“特定時間段”可以根據不同組織的不同特點和需要來確定，例如：某組織的審核方案包括該組織在某一個

年度內需要實施的多次內部審核。，由于在特定時間段內需要實施的一組審核可以有不同目的，因此，一個審核方案需要考慮這一組審核的總體目的，例如：某組織可以針對一個年度內需要實施的以選擇、評價供方為目的的第二方審核建立一個審核方案。

4）．審核方案是對特定時間段內具有特定目的的一組審核進行“策劃”的結果，“策劃”時應考慮到這一組（一次或多次）審核（包括策劃、組織和實施審核）所必要的所有活動。因此，審核方案的內容應包括與-組（一次或多次）審核有關的諸多活動及這些活動的安排，這些活動及活動的安排可以形成文件，也可不形成文件，不能簡單地將審核方案理解為一個文件。審核方案最好能形成書面文件,便于實施.其次,針對每次具體的內部審核進行策劃:

確定審核的領導部門及負責人,每年至少發布一次審核計劃，審核計劃的內容應包括審核目的、準則、審核日期、審核組成員，審核日程安排等相關內容，審核計劃應分發給各職能部門及相關內審員。計劃修改后應及時更新。確保執行審核的人員具有必備的審核技能，熟悉審核程序及相關的文件。

按企業的習慣，有必要的還要發放首次會議通知，并安排簽到，保存會議記錄；

2、編制檢查表

開展質量體系審核時，審核員應參考標準或文件編制審核用檢查表，它是審核員的一種主要的工作文件。準備檢查表的過程正是審核員了解質量管理如何實施的過程，同時為現場審核準備實施方案的過程，以確保現場審核能全面而有重點的開展，取得較好的審核效果。在編制檢查表時應注意以下幾點：

a.應覆蓋被審部門的全部質量活動 按各職能部門檢查工作時，要注意涉及到各體系的相關要求，在檢查表中都應列出，以防遺漏。預先編制檢查表是為了能全面考慮，供檢查時參考，實際檢查時并不嚴格按表提問。

b.寫出“查什么與如何查” 審核員應審核被審部門的質量體系文件，對照標準要求，分析質量體系的合理性及適宜性。確定“查什么與如何查”。

c.明確檢查的重點和樣本大小考慮到審核時間的限制和確保審核的有效性，審核時應明確檢查的重點和確定抽查的樣本大小。

d.檢查表詳略程度 檢查表是審核的工具，在審核過程中有提示下一步工作的作用，從而減輕審核員的心理負擔，并確保審核能全面而有重點地開展。因此，檢查表應詳略到什么程度，取決于審核員的經驗和風格。有經驗的人員可用幾個關鍵詞就寫完檢查表，而經驗不足的審核員最好是把要檢查的內容全部完整地寫出來。一般來說檢查清單應明確提出檢查對象

和方法。檢查表要反映出：你想看什么？打算尋找什么？想同誰談話？想問他什么問題？

3.首次會議

內審正式開始之時召開由最高管理層、審核組全體成員、各主要職能部門的管理層及有關人員參加的首次會議。通過首次會議可使受審核部門的管理層和員工對審核工作有進一步了解，并給予支持。會議時間不宜太長，控制在半小時左右。首次會議的主要內容： a.最高管理層講話并介紹審核組成員；

b.審核組長說明審核的目的、范圍、時間安排、審核采用的方法及審核程序；

c.聽取受審核部門自查情況和準備工作的匯報；

d.確定末次會議的時間、地點和參加人員；

f.澄清受審方提出的與審核有關的其他問題。

4．現場檢查

審核員按照檢查表上的檢查項目逐項檢查，認真做好記錄。檢查可根據其必要性采取面談、查閱文件、觀察有關方面的工作和現狀三種方式獲取證據。對于暗示著存在問題的線索，即使不在檢查表之列，如果認為有必要也要進行檢要。

1）抽樣對受審核方的審核，不可能檢查受審核方每一項質量活動和每一份文件。因此，只能采取抽樣的方式對某些活動、某些方面進檢查。既然審核是抽樣檢查，而審核的范圍和內容是有限的，所以抽樣檢查應盡可能地具有代表性，以便能做出較為客觀的判斷。

在選取樣本時應抓住直接影響產品質量的關鍵和重要的方面，不必在“無關緊要的多數”上浪費時間。通常，審核員在檢查質量體系的各個環節時，會發現許多環節的工作的很有效的，而審核員的職責是要通過檢查發現各個環節上存在的問題，并找出不符合事實的證據。當不能以客觀證據證明受審核方質量體系某個環節存在問題時，應當認為該項工作是有效的。而不應在沒有發現問題時，繼續增加抽樣數“直到找到問題時為止”。這種做法不僅偏離了抽樣，而且影響審核工作進度。當然，如果一個部門發現了問題，審核員應深入檢查，適當增加抽樣量，以判定是偶然現象還是多次重復發生的現象，以確定不合格的內容和性質。

2）面談審核員通過面談，了解程序文件和作業指導書規定的方法是否被有關人員掌握并貫徹實施，以及檢查有關人員從事相應質量活動的能力。對交談中得到的信息，審核員應通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道加以驗證。交談是應注意：審核員的任務是尋找與質量體系要求不相符合的客觀證據，不要提那種有“是”或“不是”就能回答的問題。應讓人談論你希望了解的事情，據此獲得描述性的答案。

審核員應有禮貌、有耐心，創造良好的交流氣氛，避免使受審核者感覺緊張和恐懼。審核應遵循“以事實以依據，以標準的準繩”的原則，客觀公正的得出審核結論。當質量活動的直接責任者承認沒有按程序或要求去做時，審核員應接受這個事實，無需進一步找證據。

3）檢查 審核員須親自檢查諸如文件、產品、環境條件以及人員活動的事項，從中發現不符合的事項。如：檢查外購材料的進貨質量的控制情況時，可任意挑選幾種查看是否有標明經進貨檢驗合格的標記，并調出相應的采購訂單、合格名單、檢驗計劃和檢驗報告，核實是否符合采購質量程序的規定，是否符合采購文件的要求等。

4）現場觀察 審核員通過對工作現場和活動的觀察，來了解質量控制措施的執行情況及有效性。如：檢查成品檢驗員的技術能力時，可隨意指定某一位成品檢驗員，請他對成品的某個項目進會實際檢驗，依據檢驗的控制文件觀察其操作的正確性及熟練程度，并請另一位成品檢驗員進行同樣的檢驗，驗證其檢驗結果的再現性。

在檢查時應重點注意發生問題的部位，而不是什么都看，把時間花在無效勞動上。

審核過程中，審核員應將全部看到和到的有關情況作出適當的記錄，至少要記錄用作寫不合格報告時所需的信息。

對受審核方做得較好的情況也作適當記錄，并在末次會議報告或審核報告中加入一些肯定的評論，將使不合格報告變得容易讓人接受。

5、總結與報告

1）總結現場檢查結束后，審核組應召開組內工作會，討論發現的不合格項和判定不合格的輕重程度，確定哪些不合格并正式提出不合格報告，哪些不合格不列入不合格報告，哪些只作口頭提出。最后，討論這次審核的總體評價，并為末次會議準備發言稿。

2）寫不合格報告

寫進報告中的不合格不是越多越好，這樣受審核方和管理層都會認為你僅僅發現了些無足輕重的不符合項。一個優秀的審核員決不是吹毛求疵的人，發現較大的不合格項，對受審核方才有幫助。在剔除一些次要不合格項，明確了哪些不合格項應寫進不合格報告后，就著手編寫不合格報告。在編寫不合格報告時應注意以下幾點：

a.判定不合格的依據。判定不合格的依據為：相應的質量體系標準的要求；企業質量手冊、程序文件和作業指導書的規定；合同要求；產品標準，法規要求等社會要求等。

b.客觀證據。編寫不合格報告一定要以事實為基礎，事實必須是可以考證的。可以作為事實的有以下幾種情況：有文字的記載；親眼所見的實況；工作的實施情況等。（傳聞不能作為

事實的證據，可以作為線索）

c.不合格事實的描述應準確、簡練、可考證。

6、末次會議

在末次會議召開之前，審核組應先將不合格報告送受審核發方確認，以便澄清事實。如有異議，審核組應澄清事實證據，如屬實可撤回報告，若雙方有分歧，可在審核報告中注明分歧情況。若受審核方無異議，可召開末次會議。

在全部審核活動結束之后，審核組長要主持召開受審核方管理者和有關職能部門負責人、審核組全體成員參加末次會議。由審核組長介紹審核的觀察結果，提交不符合報告，提出審核結論。末次會議一般有以下幾項內容：

1）表示感謝感謝受審核方在審核過程中的支持與配合，以便以后的審核能繼續開展。

2）重申審核的目的、依據和范圍，使與會者對審核的脈絡能有清楚的了解，更好的理解審核中的調查結果。

3）審核總體情況說明

4）宣讀不合格報告

5）征求受審核方的意見 盡管在會前已征求過受審核方的意見，但參會的代表中還有知情者，若他們對提出的不合格事實的異議，允許對方澄清，如果對方能以有力證據證明某不合格證據不準確或不適用時，審核組長應予以考慮撤銷不合格報告。

6）提出審核結論。審核組長根據不合格報告，對受審核方質量管理體系的運作作總體評價，并指出存在的主要問題。可能時提供糾正措施建議或指出改進的方向。應要求受審核方“舉一反三”采取糾正措施。

7）請受審核方講話受審核方可對此次審核提出評價意見，并表明態度采取糾正措施。

8）結束不合格報告經受審核方和管理者代表簽字確認后，審核組長宣布這次審核活動正式結束。

隨著末次會議的結束，一次現場審核宣告結束；接下來會有審核后續活動，包括不符合項的原因分析，糾正和預防措施，不符合項的關閉及驗證等。

第二篇：計量體系內部審核控制程序

計量保證體系內部審核程序目的規定了本公司計量體系內部審核的工作程序，以檢查計量方針、目標和驗證本公司計量保證體系與廣東省二級計量保證體系確認規范及ISO10012標準的符合性和有效性。適用范圍

本程序適用于本公司計量內部評審。計量保證體系是質量管理體系的重要組成部分，計量內部評審與質量管理體系內部評審同時進行，如特殊需要，也可單獨進行。當單獨進行計量內部評審時按本程序進行：如與質量管理體系內審同時進行，則結合質量管理體系內部審核程序進行。職責

3.1 質控部經理負責制定計量內審計劃表，報計量管理者代表批準。

3.2 質控部經理負責確認計量審核組成員。

3.3 計量審核組負責組織內審工作并向質控部報告計量保證體系的運行情況，負責組織計量體系內審后的跟蹤檢查和驗證。

3.4 審核組負責內審的協調工作和內審結果的總結、匯報。相關內容及要求

4.1審核前期準備

4.1.1 質控部負責編制計量內審計劃表(可與質量管理體系內審同時進行)。

4.1.2 由質控部經理指定具有計量內審資格的人員擔任審核組長和組員。

4.1.3 由組長根據審核目的和范圍落實分工。

4.1.4 審核員應編制內審檢查表。

4.1.5 受審核部門應派一名陪同人員負責聯絡工作。

4.2 審核方式

抽樣。

4.3 審核頻次

本公司計量保證體系各要素至少每年內部審核一次，如特殊需要，可增加審核頻次。

4.4審核依據

4.4.1ISO10012、廣東省企業二級計量保證體系確認規范及相關法律法規。

4.4.2 公司計量管理手冊、計量程序文件、計量技術文件和管理文件等有關文件的規定。

4.5 審核步驟

4.5.1 首次會議

由審核組長主持召開，向受審部門介紹本次審核目的、范圍、方法和程序，確認陪同人員，并澄清審核計劃中某些不明確之處。

4.5.2 現場審核

審核員按編制的《二級計量內審表》進行審核，通過查、看、問、議、抽查取證的方式核實證據，認真記錄于《二級計量內審表》中。

4.5.3 審核結論

審核組會議討論，并會同受審核部門負責人對審核結論溝通確認，發出內部審核不合格。

4.5.4 末次會議

審核組長宣讀不合格，通報本次審核結果。

4.5.5 審核報告

審核結束后5天內由審核組編寫《計量體系審核不符合項報告》

4.5.6糾正措施的執行

4.5.6.1受審核部門應在收到《計量體系審核不符合項報告》5天內做出書面反應，分析本質原因，并提出糾正和預防措施及完成期限。

4.5.6.2如果出現不合格內容或糾正措施意見分歧的情況時，應由總經理進行仲

裁。

4.5.6.3受審核部門依據糾正措施內容執行。

4.6 跟蹤驗證

4.6.1當糾正措施計劃完成期限已到時，需由受審核部門主管確認完成情況，并記錄于《計量體系審核不符合項報告》中。

4.6.2質控部接到受審部門主管提交不合格糾正措施完成情況時，應立即委派審核組去驗證糾正措施的完成情況，并記錄于《計量體系審核不符合項報告》中。

4.6.3如在預定的期限內未能完成某項糾正措施，質控部應對此進行督促。

4.7 記錄保存

記錄的保存按照《計量記錄管理程序》執行。相關文件和記錄

5.1《計量記錄管理程序》YX/MQP-12-2013

5.2《二級計量內審表》

5.3《計量體系審核不符合項報告》

第三篇：037-06 體系內部審核報告

Q/DCE 01.037/06

體系內部審核報告

一、審核目的二、審核范圍

三、審核依據

四、受審核部門

五、審核組

六、審核過程綜述

七、不合格項統計與分析

八、對管理體系的評價

九、結論

十、糾正措施要求

十一、報告分發范圍

第四篇：IT內控體系內部審核與管理評審程序規定(試行)

IT內控體系內部審核與管理評審程序規定

（試行)1．目的和范圍

為加強公司IT系統的內部控制與管理，有效監控IT相關的管理制度、辦法、規定、標準、技術規范等的執行情況，實現IT內部控制的合規性，保證IT內控管理體系的適宜性和持續有效，營造穩定、健康、有序的IT管理環境，特制定本規定。

本規定適用于公司范圍內與IT相關的內部審核與管理評審，主要針對公司層面IT系統有關的業務與管理。2．相關部門

IT部、與IT業務相關的各部門。3．職責與權限

3.1 IT部負責組織根據本規定對IT相關規章制度及其執行情況及IT項目的建設情況進行監督、監控、審核與評價。

3.2 IT部領導負責組織管理評審，并主持管理評審會議。

3.3 其他管理人員，包括相關部門IT系統負責人參加管理評審，并按職責范圍提供內控體系運行情況的信息和資料，形成書面材料向管理評審會議匯報。3.4 內審組長負責具體組織實施內審工作。3.5 內審員負責協助內審組長完成內審工作。3.6 受審核部門負責協助并積極配合內審工作。4．管理內容與流程 4.1 IT內部審核

4.1.1 審核計劃編制

4.1.1.1 每年第一季度，IT部組織人員完成《IT內部審核計劃》的編制，并提交IT部領導批準。

4.1.1.2 “IT內部審核計劃”要保證全年完成涉及IT體系中的全部要素和全部活動以及所有場所與部門。“IT內部審核計劃”的內容應包括： 1）審核的要素； 2）受審核的部門； 3）審核的時間安排；

4）編制、審核、批準人簽字等。

4.1.1.3 在下列情況下，可追加審核或增加審核頻次：

1）IT系統有關的領導層、組織結構、人員、產品與服務等發生重大變化時； 2）IT系統發生了嚴重的質量問題或因質量問題引起顧客重大投訴時。4.1.2 審核的策劃和準備

4.1.2.1 指定內審組長并組成內審組

1）每次審核前由IT部領導指定內審組長和內審員，組成內審組； 2）內審組成員在業務水平和管理經驗等資格方面應符合內審要求，應經過相應的培訓，熟悉IT內控體系文件，辦事公道，并得到被審核部門的認可；

3）只要人力資源允許，內審組成員應與被審核的部門無直接責任，獨立于被審核工作。4.1.2.2 制訂《IT內部審核實施計劃》

內審組長負責制訂審核實施計劃，內容包括：審核目的、范圍、依據；審核的日程安排；內審小組的組成和分工；受審核部門相關的過程、活動及對應的管理制度條款和體系要求；其他需明確的事項和要求等。

內審組應提前三個工作日將計劃發放到有關部門，以便確認計劃安排。4.1.2.3 內審員應根據任務分工編寫《IT內審檢查表》。4.1.3 審核實施 4.1.3.1 首次會議

首次會議由內審組長主持，受審核部門負責人和審核組成員參加。

會議內容包括：明確審核的目的與范圍、依據、要求和方法，介紹審核計劃，解決計劃中不明確的細節，建立聯系渠道，落實具體安排，確定末次會議時間等；首次會議要簽到。4.1.3.2 現場審核

內審員按審核計劃和檢查表實施審核。

通過交談、詢問、文件查閱、現場檢查(即問、聽、看、查)等方法收集客觀證據并記錄，應使用正確的工作方法和審核技巧。4.1.3.3 確定不合格項

內審組評審檢查結果，確定不合格項。按不合格性質分為：體系性不合格、實施性不合格、效果性不合格；按嚴重程度分為：輕微不合格和嚴重不合格。

4.1.3.4 開具《IT內審不合格報告》及《IT內審不合格報告執行情況一覽表》

確定不合格項后，內審員填寫不合格報告單。不合格報告單的內容包括：審核員、審核時間、受審核部門及負責人、不合格事實描述、不合格類型、不符合條款等。不合格事實描述要具體，并經受審核方確認。4.1.3.5 末次會議

由內審組長主持，受審核部門負責人和審核組成員參加。

會議內容包括：重申審核目的、范圍和依據，說明審核過程，宣讀不合格報告，評價審核結果、提出糾正措施要求等；末次會議要簽到。4.1.4 編寫審核報告

內審組長負責編寫《IT內審報告》，經IT部領導批準后發放到有關部門。審核報告的內容應包括：

1）審核目的、范圍和依據；

2）審核計劃完成情況及不合格項的匯總分析； 3）體系運行結果的評價； 4）審核結論；

5）審核報告的分發范圍等。4.1.5 糾正的實施與跟蹤驗證

責任部門應根據不合格項報告，認真分析產生問題的原因，并針對原因制定和實施糾正措施。內審組負責糾正措施的跟蹤與驗證，必要時進行現場確認。4.1.6 內審結果匯總分析

內審組長負責將IT內審結果歸納總結并予以分析，形成體系運行報告，作為管理評審的輸入。報告內容包括：審核計劃完成情況，不合格項匯總分析、糾正措施的跟蹤驗證情況及對體系評價、薄弱環節分析和體系改進建議等。4.2 IT管理評審 4.2.1 管理評審計劃

IT部領導負責主持IT管理評審并組織編制管理評審計劃，內容包括：評審目的、評審內容、被評審部門及參加人員、管理評審的時間和評審計劃的發放范圍等。管理評審每年至少進行一次，一般安排在內部審核后進行。

當連續出現IT方面重大事故或顧客投訴時以及公司領導層認為需要時，可增加管理評審的頻次。

4.2.2 管理評審參加的人員 1）IT部領導；

2）各相關部門負責人及二級公司分管IT業務的領導； 3）內審員；

4）必要時可請公司分管領導參加。4.2.3 管理評審的輸入 1）內部審核的結果；

2）IT目標的執行情況及總體有效性； 3）改進的建議；

4）有關部門反饋的信息； 5）連續出現的重大事故報告；

6）糾正和預防措施的實施情況及效果； 7）可能影響IT體系的變動；

8）IT相關各部門的工作業績和服務的質量現狀； 9）上次IT管理評審的改進措施等。4.2.4 評審準備

IT部應提前三個工作日通知所有參加管理評審的人員。各相關部門準備與本部門有關的評審資料。4.2.5 管理評審的實施

管理評審會議由IT部領導主持。

以會議形式對評審輸入中的各項內容進行評審。

分析IT體系的適宜性、充分性和有效性，做出是否需要改進和完善的決議。

4.2.6 管理評審的輸出

IT內控體系及其過程有效性的改進信息。4.2.7 編寫《IT管理評審報告》

IT部安排人員負責編寫“IT管理評審報告”，經IT部領導批準后，發送各有關部門，相關記錄做好保存。

“IT管理評審報告”的內容至少應包括： 1）評審的目的； 2）評審內容；

3）評審日期及參加人員； 4）評審活動的評價與結論；

5）采取相關的糾正和預防措施的要求； 6）評審報告的發放范圍等。4.2.8 糾正和預防措施

各責任部門按IT管理評審提出的改進要求進行改進，IT部負責對其執行情況及效果進行跟蹤檢查和驗證。5．附則

5.1 本規定自2011年05月01日起試行。5.2 本規定由IT部負責解釋。

第五篇：2013年質量管理體系內部審核實施報告

************有限責任公司

質量管理體系內部審核報告

編 制：

審 批：

二〇一三年三月二十五日

一審核目的評價質量管理體系運行的符合性、有效性，驗證公司的QEMS是否符合ISO9001:2008標準、體系文件以及相關法律法規要求，是否得到實施和保持。

二審核范圍

公司產品實現過程涉及到的所有部門、場所和過程。

三審核準則

ISO9001：2008；公司質量管理體系文件；

適用的法律、法規；合同。

四審核日期

2013年3月23日～3月25日

五審核組

組長：

組員：

六 審核概況

本次審核是在審核組長的帶領下，根據ISO9001：2008標準要求和公司質量管理體系文件，開展了此次審核。

根據質量手冊8.2.2條款《內部審核控制程序》要求，編制了內審計劃及實施計劃并按計劃進行了實施。

公司內審組成員在各部門的配合下，按照審核計劃的安排，以客觀、獨立、系統的原則，采用面談、提問、現場查看、調閱文件資料等方式，對各部門所提交的文件資料進行了認真審核，對以前審核中發現的問題項的糾正措施實施情況進行跟蹤驗證，對2012年管理評審提出的問題落實情況進行了檢查，對未來運行過程中可能會出現的問題也提出預防建議。

七 審核結果

本次審核未發現不符合項，發現的問題項存在以下方面：

1.有些部門對標準和體系文件的學習還不夠到位，理解不夠深刻，致使實際工作與體

系要求還存在一定差距；

2.記錄清單還存在缺項、漏項等現象，部分記錄表格的填寫不規范、不完整，影響可追溯性；

3.對“數據分析”等條款的過程控制尚有待加強，并須留下相應作證記錄；

4.個別部門未制定符合本單位要求的質量方針和質量目標，部分單位對質量目標的實現情況提供不出相關記錄；

5.個別部門對在用的外來文件未及時更新，文件清單缺少法律法規部分；

6.部分主要設備的檔案不完整，設備臺賬沒有及時更新；

7.有些部門的各崗位職責需修訂完善；

整體上，公司按照IS09001：2008標準建立、實施的質量管理體系能有效運行，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規的能力。

八 改進的建議

1.各部門領導要高度重視質量管理工作，應進一步加大體系文件的宣貫及執行力度，使實際工作能夠按標準程序進行；

2.全公司要加強各崗位人員的培訓，并對培訓實施情況和效果進行跟蹤驗證，以利于人力資源的優化配置和持續改進；

3.體系運行以體系文件為依據，建議各部門對本部門員工要經常宣講體系文件，使各項質量活動都能按體系文件的要求去執行，納入標準的軌道，保證體系運行的持續有效。各部門要把存在的問題擺出來，責任到人，限期完成；

4.質量體系文件和記錄是體系運行的重要依據，各部門都要重視。建議各部門根據體系運行的要求，對所使用的記錄逐一整理，糾正原來不符合要求的格式，對所使用的文件按程序規定，進行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善；

5.各部門應對本部門質量體系運行情況進行自查，對本部門質量目標實現情況進行監督，將檢查結果作為工作業績的一項考核指標，加速目標實現的進程；

6.進一步建立和健全自我教育、自我評審、自我改進、自我完善的機制。內部審核是抽樣的，不是所有不合格項都能被觀察到，各部門對已發現的問題項，要抓緊制定糾正措

施；

7.各部門與質量體系有關的管理人員和操作人員，都要主動地學習相關的質量體系文件內容，找出目前工作與文件要求的差距，進行整改；

8.因此次審核是采取抽樣的方式進行的，具有局限性，存在一定的風險，審核組不一定發現了全部的問題，因此，希望各受審核部門不要就事論事，應舉一反三，對本部門存在的問題進行糾正，使公司質量管理體系更加符合ISO9001：2008標準。

九 主要成效

1.最高管理者帶動員工對滿足顧客和法律法規要求的重要性具有明確的認識，能履行其承諾，管理職責明確，重視并參與對質量管理體系的建立、保持和推動持續改進活動；

2.制定的質量方針和質量目標適合于公司的特點，體現了以顧客為關注焦點，并在公司內得到溝通和理解，質量目標具有可測量性；但部分部門質量分解目標的測算方法需要明確；

3.公司能通過對產品、過程的監視和測量，不合格品控制，內審、糾正、預防措施等有系統的獲得與產品質量有直接關系的信息，進行分析并用于持續改進質量管理體系的有效性。但各部門存在缺少獲得和利用有關信息的方法和沒有按規定的方法付諸實施而需要改進的現象。

4.內審過程中發現的問題項對公司質量管理體系的整體運行無大的影響，有關條款已經和有關部門領導進行了溝通確認，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。