第一篇：內部審核程序

SCMT/CX-06/0-13 內部審核程序

1.目的

驗證本中心管理體系、檢驗檢測活動及其結果以及相關計劃在實際執行過程中所有規定和要求的適宜性，體系運行的可行性及有效性，為改進管理體系及管理評審提供依據。2.范圍

本程序適用于中心內部管理體系審核和評審工作，適用于中心與管理體系有關的所有部門、所有場所和活動。3.職責

3.1 主任負責批準年度內部審核計劃。3.2 質量負責人

負責策劃內審并制定內部審核方案。全面負責內審工作，包括選定審核組成員，審核年度內審計劃及其實施情況，編寫內審報告。編寫《年度內審計劃》，并負責組織實施。組織協調內審活動的展開。對評審后的反饋、糾正措施進行跟蹤、驗證。3.3 內審組

3.2.1 執行內部管理體系審核工作；

3.2.2 負責內部質量審核資料和記錄的整理，對評審后的反饋、對糾正措施進行跟蹤驗證。3.4 受審核部門

3.3.1 按照《內部審核程序》的要求接受并配合內部審核工作；

3.3.2 負責對審核中涉及本部門責任的不符合實施糾正措施及驗證工作。4.工作程序

4.1 內部審核工作流程圖

內部審核工作流程見下圖。

4.2 內部審核策劃

4.2.1 質量負責人應于每年年初制定內部審核計劃，并填寫《年度內審計劃表》，制定一年內一次或分批多次的內審工作計劃，計劃應覆蓋管理體系全部要素，包括所有檢驗檢測活動。

在策劃、制定、實施和保持背部審核方案應該考慮如下因素： 1）驗室活動的重要性； 2）影響實驗室的變化； 3）以前審核的結果。

內部審核周期為一年，特殊情況下，中心主任可以臨時決定增加內部審核。

實驗室在每次內審時要規定審核的審核準則和范圍，審核范圍一般覆蓋本公司所有崗位和管理體系全部要素，包括檢測活動。質量負責人負責組織內審組編寫《現場審核檢查表》。現場審核檢查表的內容應覆蓋管理體系文件規定的全部內容，包括

1）CNAS-CL01：2018《檢測和校準實驗室能力認可準則》

1）CNAS-CL01-A001 2018《檢測和校準實驗室能力認可準則在微生物檢測領域的應用說明》（應涵蓋實驗室生物安全的內容）

1）CNAS-CL01-A002 2018《檢測和校準實驗室能力認可準則在化學檢測領域的應用說明》

1）CNAS-CL01-A004 2018《實驗室能力認可準則在醫療器械檢測領域的應用說明》

1）CNAS-CL01-A011 2018《實驗室能力認可準則在金屬材料檢測領域的應用說明》 1）CNAS-CL01-A023 2018《檢測和校準實驗室能力認可準則在實驗動物檢測領域的應用說明》評審準則的內容。

當對不符合或偏離的鑒別、糾正措施實施而需進行附加審核時，由質量負責人安排對相關活動區域的臨時審核，詳見《實施糾正措施程序》。

4.3準備工作

4.3.1 成立審核組

內審員由質量負責人委派，由經過培訓的人員擔任，審核組由質量負責人本人擔任。4.3.2制定審核實施計劃

內審組長負責根據內審實際安排情況，制定審核方案，填寫《內部審核日程計劃表》交由中心主任審批。審核方案應對管理體系要素及相關崗位進行明確，且重點突出。內部審核方案包括：

1）內部審核頻次、審核依據、審核的目的和范圖；

2）內部審核方法，包括觀察、提問、現場實驗、抽查記錄等；

3）審核組長和審核人員，審核要素和崗位及審核員分工，明確內審組長、內審員、其他相關人員的職責；

4）內部審核策劃要求和報告，內審策劃的要求和目的，以及出具內審報告。5）審核日程安排等。4.3.3審核計劃的發放

4.2.4內部審核日程計劃批準后，應在具體執行前一周時間發放到各受審核崗位，受審核崗位根據計劃內容做好接受審核的準備工作，并安排好日常的檢測工作，以保證內部審核工作不會對日常的檢測工作帶來不良的影響，確保內部審核工作的順利執行。

4.3.4審核組預備會

審核前3-5天，由審核組長組織內審員召開預備會議，布置審核要求，明確每個審核員的工作內容，并準備《首末次會會議簽簽到表》、《首末次會議記錄表》、《內審檢查記錄表》和必要的文件。

4.4 內部審核的實施

4.4.1 首次會議

內審組長在內部審核實施前2天內組織召開首次會議，首次會議人員包括全體工作人員。首次會議內容應包括： a)介紹內審組員及分工； b)提出具體審核要求；

c)說明審核的目的、范圍、依據和所采用的方法及解釋實施計劃中不明確的內容。

說明審核活動的內容及其要點，審核采用的方法和程序； 宣布審核時間表。

4.4.2現場審核

4.3.2.1審核員依照分工按檢查表開展審核工作；

4.3.2.2審核過程應通過交談詢問、查閱文件和記錄、觀察及現場考核檢查等方式收集客觀證據，并在《內審檢查記錄表》、《現場檢測能力審核記錄表》中填寫關審核記錄。

4.3.2.3受審核崗位人員應如實回答審核員的提間，主動配合審核員的工作，及時提供審核的證明材料、實物等。

4.3.2.4審核中發現問題應及時提出，有不同意見時，應耐心解釋、使問題盡早解決。4.3.2.5審核組應在審核期間定期或不定期召開例行會議，交流總結審核工作，以確保審核的準確性。

4.3.2.6開具不符合報告。審核結束時，審核員根據審核記錄記載的資料經評審確定的不符合項填寫《不符合評審處置記錄表》對不符合事實予以描述并性質，由責任崗位人員制訂的落實糾正/防措施要求，經質量人/技術負責人批準后實施，由審核組長組織內審員驗證糾正/預防措施實施的有效性。

4.4.3末次會議

4.3.3.1由審核組長主持，參加人員為受審核崗位人員和內審員；

4.3.3.2審核組介紹本次審核的過程和結果，說明不符合項的數量及分布；對審核情況的綜合分析，及時采取措施的建議和要求；

4.3.3.3主任、質量負責人對審核活動總結、提出整改落實的要求； 4.3.3.4軍核組長組織相應內審員負責做好會議的記錄和簽到。

4.4.4內部審核報告

4.3.4.1審核活動結束后，由審核組長負責編制《內部審核報告》； 4.3.4.2內部審核報告應包括以下內容：

審核的目的，審核準則和范圍；受審核部門或崗位名稱、審核日期及審核員、審核所據的文件、審核過程和結果的描述、審核結果，觀察到的不符合項、根據審核情況做的結論或建議等。體系運行狀況評價。

4.3.4.3《內部審核報告》應在審核結束一周內提交質量負責人，經質量負責人簽批后，由綜合事業部分發到各受審核部門、崗位有關人員，并報實驗室管理層。

4.5不符合項處置及跟蹤驗證

4.4.1各責任部門、崗位應確認不符合事實并提出糾正和糾正措施的意見，認真填寫《不符合項記錄表》、《實施糾正措施記錄表》中的相關內容，并報告實施情況，由審核組長組織內審員進行驗證。詳見《不符合工作的控制程序》。

4.4.2若發現不符合已對客戶產生不利影響，應及時書面通知客戶。

4.4.3在下次內審時，應首先對上次內審中發現的不符合項進行審核，內審員應檢查糾正措施是否有效得以實施。

4.6 評審資料存檔

4.6.1內審結束后，內審員應將本次審核的全部資料和記錄移交給質量負責人，經質量負責人審批后報中心主任，作為實施審核方案和審核結果的證據，并作為下次管理評審的依據。

4.6.1 質量負責人將內審資料交由資料員建檔、存檔，并執行《記錄的控制程序》。5．相關文件引用 《文件控制程序》

《糾正措施程序》

《實施預防措施程序》

《記錄的控制程序》

《管理評審程序》

相關記錄

《內部審核實施計劃》 《會議記錄表》

《不符合項工作報告表》 《現場審核檢查表》 《內部審核報告》 《內部審核日程計劃表》 《糾正措施記錄》

編制人： 審核人： 批準人：

第二篇：內部審核程序

標題：內部審核

文件編號：LAB-QM-023

生效日期：2006年07月01日

編制人：XXX

批準人（簽字）： XXX

版本號：A 修訂號：0 發布日期：2006年06月06日 發布部門：管理層 審核人： XXX 頁碼：第 1 頁，共 3 頁

內部審核

1.目的規定實驗室內部質量審核的工作程序、要求和人員職責，以保證內部質量審核有效實施，建立一個可持續改進的質量管理體系。

2.范圍

實驗室組織的或各專業實驗室組織的定期的或特殊情況下的內部質量體系審核。

3.職責

3.1 科主任負責《內部質量體系審核計劃》的批準。

3.2 質量主管負責《內部質量體系審核計劃》的審核，組建內部質量體系審核組，并任命組長；審批《內部質量體系審核實施計劃》以及《內部質量體系審核報告》。

3.3 質量管理小組負責內部質量體系審核的具體組織工作，負責策劃和制定《內部質量體系審核計劃》，并妥善保管《內部質量體系審核計劃》、《內部質量體系審核實施計劃》、《內部質量體系審核報告》和《內部質量體系審核不合格報告》以及相關的會議記錄。

3.4內部質量體系審核組長負責編制《內部質量體系審核實施計劃》，并組織、領導與控制現場審核全過程的實施。現場審核結束后，負責審批、匯總分析《內部質量體系審核不合格報告》，認可受審核部門制訂的糾正措施，并編寫《內部質量體系審核報告》，以及跟蹤、驗證糾正措施的實施情況。

3.5內部質量體系審核組成員要在審核組組長的領導下進行具體的審核準備、實施、跟蹤和驗證工作。負責編制《內部質量體系審核檢

查表》，填寫《內部質量體系審核不合格報告》，作好會議記錄。

3.6 受審核部門負責人要積極配合審核組對本部門的質量審核，負責針對審核中發現的不合格項，及時采取糾正措施。

4.工作程序

4.1 審核策劃

4.1.1 常規審核

內部質量審核應在質量體系建立并試運行一段時間之后進行。質量管理小組負責策劃和制訂內部質量體系審核計劃。該計劃需規定審核的準則、范圍、頻次和方法等，應確保覆蓋全科質量體系的內部質量審核每年不少于一次，兩次審核的間隔不超過12個月。該計劃經質量主管審核、科主任批準后實施。

4.1.2 特殊情況下的追加審核

發生以下情況，必須追加內部質量審核，這種內部質量審核可針對重點部門或重點項目進行。

? 質量方針和質量目標有較大改變；

? 科室組織結構、管理體系發生重大變化；

? 發生醫療事故、重大醫療缺陷

? 病人或臨床醫護人員對某一環節連續投訴；

? 科室重要工作場所搬遷或環境變更；

? 第二、三方審核前；

? 醫學實驗室認證注冊資格證書即將到期。

此外，質量主管還可在內部質量體系審核計劃實施過程中，適時地根據科室質量體系的運作情況、各部門的重要性和以往審核結果，對該計劃進行修訂和補充，如對問題較多的部門、重要的部門加大審核力度、增加審核頻次等，以確保提高質量管理體系的有效性和符合性。

4.1.3 各專業實驗室內部質量體系審核

各專業實驗室在與全科內部質量體系審核計劃不沖突的前提下，可根據本實驗室質量情況、工作狀況等，自行策劃和制訂審核計劃，并經各實驗室負責人批準后，自行組織實施。

4.2 審核準備

4.2.1 成立內部質量體系審核組

內部質量體系審核準備階段，由質量主管負責組建內部質量體系審核組，質量管理小組負責具體工作。內部質量體系審核組組長由質量主管擔任，組員由質量主管指定。內部質量體系審核組成員由具有內部質量體系審核員資格的人員擔任，且應具有相應的從事審核準備工作、現場審核、編寫審核報告、跟蹤與監督的能力。

4.2.2 編制實施計劃

內部質量體系審核組組長指定其成員制訂具體的《內部質量體系審核實施計劃》，并對其審批，質量管理小組備案。該計劃內容應包括：審核的目的、范圍、依據、類型和方法、審核組成員分工、審核日程安排等內容，經質量主管批準后發至受審單位。審核員不能審核本單位的工作。

4.2.3 編寫檢查表

內部質量體系審核組成員在審核實施前，應熟悉相關文件和資料，對照標準和質量管理體系文件的要求，結合受審核部門的特點，編制被審核部門的《內部質量體系審核檢查表》。

4.2.4 通知受審核部門

內部質量體系審核組應在審核實施3天前，與受審核部門負責人溝通，確定審核具體事宜，包括審核的具體時間、受審核部門的陪同人員。

4.3 審核實施

4.3.1 首次會議

4.3.1.1 由審核組組長主持召開首次會議，審核組成員、受審核部門

負責人及質量管理小組等相關人員參加。

4.3.1.2 會議內容應包括：介紹審核組成員，重申審核的范圍和目的，介紹實施審核的程序、方法和時間安排，確立審核組和被審核方的正式聯系，確認審核工作所需設備、資源已齊備，確認審核期間會議安排，澄清審核計劃中不明確的內容等。

4.3.1.3 會議應有專人負責記錄，并由質量管理小組存檔。

4.3.2 現場審核

4.3.2.1 審核組組長控制審核全過程，即控制審核計劃、進度、氣氛和審核結果等，嚴格執行紀律，確保審核客觀公正。審核人員按照《內部質量體系審核實施計劃》以及《內部質量體系審核檢查表》對受審核部門實施現場審核，并做好審核記錄。

4.3.2.2 現場審核注意事項：

? 抽樣要做到隨機、分層、均衡；

? 證據的收集要做到問、聽、看相結合，現場觀察和文件、記錄的查閱相結合。要確保證據的真實性、客觀性、可追溯性，要認真做好記錄。

4.3.3 填寫不合格報告

審核員發現不合格后，應做好記錄。經審核組確定的不合格項，由主審核員填寫《內部質量體系審核不合格報告》。

4.3.4 審核結果匯總分析

審核組長召開審核組全體會議，依據審核員提交的《內部質量體系審核不合格報告》，進行匯總分析，評價受審核部門質量體系的符合性和有效性，擬定審核結論。審核組要在末次會議前，與受審核部門負

責人就不合格項進行溝通、確認，以達成共識。如爭論確實難以協調，應提請科主任解決。

4.3.5 末次會議

4.3.5.1 現場審核結束后，召開末次會議，由審核組組長主持，審核組全體成員、受審核部門負責人或其委派的代表以及質量管理小組相關人員參加，必要時可擴大參加人員的范圍。

4.3.5.2 末次會議上，審核組組長報告審核結論，審核結論應包括受審核部門在確保整個組織的質量體系的有效運行、實現總的質量目標和部門質量目標的有效性、該部門質量工作的優缺點等方面作出客觀公正的評價。然后，按重要程度依次宣布不合格報告的數量和分類，要求受審核部門負責人在不合格報告上簽名認可，并在規定期限內制訂出糾正措施計劃。審核組組長還應澄清或回答受審核部門提出的問題，并告知審核報告發送的日期。

4.3.5.3 會議由專人負責記錄，并由質量管理小組存檔。

4.3.6 審核報告的編寫與發放

4.3.6.1 內部質量體系審核后，由審核組組長編寫《內部質量體系審核報告》，向科主任報告，并由質量管理小組發至受審單位。

4.3.6.2 審核報告的內容應包括：審核的目的和范圍，審核組成員、受審核部門名稱及其負責人、審核日期，審核的依據文件，不合格項的觀察結果（全部不合格報告作為附件），審核結論，審核報告的發放清單。

4.3.6.3 《內部質量體系審核報告》及其附件等由質量管理小組存檔。

4.4 糾正措施

4.4.1 糾正措施的制定

4.4.1.1 內審中提出的不合格項，由受審核部門調查分析原因，有針對性地提出糾正措施，以及完成糾正措施的期限。如受審核部門堅持不同意對不合格項的判定，也不肯提出糾正措施，應提交科主任仲裁。

4.4.1.2 糾正措施必須經審核組認可，質量主管批準后，方可實施。糾正措施制訂期限為7天。

4.4.2 糾正措施的實施、跟蹤和驗證

4.4.2.1 糾正措施的實施、監督以及完成時限，按照《糾正措施控制程序》的規定執行。

4.4.2.2 審核組應對糾正措施進行跟蹤，如糾正措施不落實，及時與受審核部門負責人溝通，并向質量主管報告。糾正措施完成后，審核組應及時驗證，驗證內容包括各項糾正措施落實情況、完成時限及糾正效果。

4.4.2.3 驗證記錄要寫入《內部質量體系審核不合格報告》。

5.相關文件

5.1 《糾正措施控制程序》

5.2 《質量記錄控制程序》

6.質量記錄

6.1 《內部質量體系審核計劃》

6.2 《內部質量體系審核實施計劃》

6.3 《內部質量體系審核檢查表》

6.4 《內部質量體系審核不合格報告》

6.5 《內部質量體系審核報告》

第三篇：內部審核程序

社會責任管理體系內審程序

1.0目的審核社會責任體系的運作及其文件是否符合要求，確保社會責任體系持續有效的運

行。

2.0職責

2.1管理代表負責：

2.1.1 批準社會責任管理體系內部審核的“內部審核計劃”和“內部審核報告”，并監督審核的實施；

2.1.2 任命審核組長及審核員；

2.1.3 向社會責任管理體系管理評審會議報告內審中發現的主要問題和整改完成情況。

2.2審核組長負責具體組織實施內部審核。

2.3 各部門應對內部審核工作進行全面、密切的配合，對內審中出現的問題及

時組織糾正落實。

3.0工作程序

3.1 由管理代表根據審核部門及工作內容任命經培訓的合適人選擔任審核組長，由審核組長負責本次審核的具體組織工作。

3.2由審核組長選派具有內審員資格且與被審核區域無直接責任者擔任審核成員。

3.3審核組長組織編制本次內審的“內部審核計劃”,其內容包括：

a)審核的部門、目的、范圍、日期；

b)審核依據的文件；

c)審核組成員分工情況；

d)首次會議、末次會議安排及審核日程安排。

“內部審核計劃”經管理者代表批準后下發執行。

3.4審核準備

3.4.1 審核組成員根據“內部審核計劃”和各自的分工編制相應的“內部審核檢查表”。“內部審核檢查表”包括以下內容：

a)受審核部門、計劃審核的項目；

b)所依據的文件的要點；

c)抽樣的方法和抽樣的數量；

d)完成該項檢查的時間。

“內部審核檢查表”須由審核組長審批。

3.4.2各審核員準備好并熟悉本次審核所依據的文件。

3.4.3由審核組長提前三天向受審核部門發出“內部審核計劃”。

3.4.4受審核部門接到“內部審核計劃”后，如對審核安排和審核的主要項目

有異議，可在三天內通知審核組，經協商后另行安排。

3.5審核實施

3.5.1 審核開始，由審核組長主持召開受審核部門負責人及有關人員、審核組成員參加的首次會議。宣布審核開始及相關要求。

3.5.3 審核中發現的問題用“不符合項報告”記錄，并經該項工作負責人（或操

作者）確認，經審核組長審查同意后，填寫“糾正/預防措施表”，以保證不符合項能被受審核部門所理解，便于糾正。

3.5.4 審核中發現的潛在不符合問題，審核員應及時通知受審核部門負責人報告

審核組長，必要時以觀察項的方式提出，便于采取預防措施。

3.5.5 審核結束后，由審核組長主持召開受審核部門負責人及有關人員、審核組

成員參加的末次會議，通報審核結果。

3.6內部審核報告

3.6.1 由審核組長或其授權的審核員編寫本次內審的“內部審核報告”，其內容包括：

a)受審核部門、審核目的、審核范圍和審核日期；

b)審核依據的文件；

c)審核員、受審核部門的主要參與人員；

d)審核綜述；

e)不符合項的分布情況。

“不符合報告”作為內部審核報告的附件發至相應部門。

3.6.2內部審核報告由審核組長審查、管理代表批準后及時發放。

3.7內部審核報告的發放范圍

3.7.1總經理、管理代表；

3.7.2受審核部門；

3.7.3不符合項所涉及的相應部門。

3.8糾正措施及驗證、跟蹤

3.8.1 各責任部門接到“糾正/預防措施表”后，應針對不符合事項，盡快組織

相應人員分析原因，制定糾正和改進措施，并在規定的時間內完成。

3.8.2審核組應積極向相應部門解釋不符合項和須改進的方面。

3.8.2 審核組按預定期限對不符合項的糾正情況進行跟蹤檢查，驗證建議措施的有效性之

后在不符合報告的驗證欄寫明驗證結果。

3.8.3 如在規定的時間內未完成同意的糾正措施，審核組應向管理代表報告并由

其進行裁決。

3.9內部審核的全部記錄應由審核組長移交人事行管部予以存檔。

4.0相關記錄

6.1“內部審核檢查表”

6.2“糾正/預防措施表”

6.3“內部審核計劃”

6.4 “內部審核報告”

6.5 “不符合項報告”

第四篇：內部審核程序

內部審核控制程序

RSD/QEO 24-02/2016/A/0

1、目的

制定本程序規定內部審核的要求和方法。保證公司內部管理體系審核，使管理體系滿足標準、法律、法規和其他約定文件的要求，使公司三個管理體系持續地保持有效性與符合性，并不斷改進和完善。以及保證認證產品持續符合認證標準的要求。

2、范圍

本程序適用于本公司內部進行質量、環境、職業健康安全管理體系的審核工作。

3、職責

3.1 內部管理體系審核是在管理者代表主持下進行，管理者代表在內審時的職責是：

3.1.1 負責領導和組織公司管理體系的審核工作，負責審批、審核內審方案、內審計劃及內審報告。

3.1.2 負責組成審核組，并任命審核組長。

3.1.3 負責及時處理內審中的問題，協調解決糾正措施中的有關問題。3.1.4 批準糾正措施計劃，并協助解決糾正措施方面的不符合或反應延遲問題。3.1.5 策劃管理體系審核計劃和所需的資源（包括人力、財力和物力）。3.1.6 必要時對審核結果進行評審。

3.2行政部負責環境、職業健康安全管理體系的日常工作。

3.2.1 協助管理者代表策劃內部審核方案和所需的資源（包括人力、財力和物力），確保審核的客觀性和公正性；

3.2.2行政部負責組織協調管理體系審核的實施工作，協助管理者代表選擇審核員，并委派審核任務；

3.2.3品質部負責跟蹤檢查、糾正措施的實施，并驗證效果。3.3 審核組長的職責是：

3.3.1 協助選擇審核組的其他成員；

3.3.2 制定審核計劃；

3.3.3 代表審核組同受審核方的管理者接觸； 3.3.4 組織現場審核； 3.3.5 編寫內審報告； 3.3.6 認可糾正措施計劃。3.4 內審員職責是：

3.4.1 收集并審閱有關文件和資料； 3.4.2 編寫內審檢查表； 3.4.3 實施現場審核；

3.4.4 編制《不合格（不符合）報告》；

3.4.5 在受管理者代表委派時，對其審核中糾正措施的情況進行驗證。3.5 審核組成員必須經過培訓，具有內審員資格，并且與被審核部門無任何直接責任和管理關系。

3.6 各受審核部門和有關人員要全面配合工作，受審核部門對本部門的不合格（不符合）負責制定和實施糾正措施。

4、工作過程

4.1 在正常情況下，每年進行一次內審，但間隔不大于12個月。4.2 有下述情況時，可隨時組織進行追加內審： 4.2.1 發生了重大的質量、環境、職業健康和安全事故；

4.2.2 本公司的領導層、隸屬關系、內部機構、管理方針和目標、生產技術的裝備以及生產場所等有較大變化； 4.2.3 每次監督審核前。

4.3 每次審核前由管理者代表從《合格內審員名單》中選擇合格內審員組成審核組，任命審核組長。4.4 實施審核 4.4.1 審核準備

a)審核組收集審閱有關管理體系文件和法律法規； b)審核組長編制《內部管理體系審核計劃》； c)審核員分工并編制《內審檢查表》

4.4.2 通知審核時間及實施計劃，即審核組長在審核前一周內要向受審核部門領導通知確切的審核日期及審核實施計劃。

4.4.3 首次會議：首次會議由管理者代表主持，受審核部門及有關人員參加，宣布本次審核目的、范圍、依據、審核方法、進度安排等。

4.4.4 審核員按《內審檢查表》通過交談、查詢文件、現場收集等方式檢查管理體系運行情況。

4.4.5 審核的目的是尋找管理體系運行符合標準、程序以及法律、法規的客觀證據，發現持續改進的機會，不在發現問題時進行個人指責。

4.4.6 現場審核結束后，由審核組長召開審核組內部會議，討論確定不合格（不符合）事項，內審員在《不合格（不符合）報告》上詳細、準確地填寫不合格（不符合）事實。

4.4.7 末次會議：由管理者代表主持召開，受審核部門負責人、有關人員、審核組成員參加。向有關部門及領導通報審核結果，并發布《不合格（不符合）報告》，受審核部門負責人對不合格（不符合）的事實要確認并簽字。4.5 內審報告

4.5.1 審核組長編寫《內審報告》，并注明發放范圍。

4.5.2 《內審報告》由管理者代表批準，由審核組發放給有關部門。4.5.3 《內審報告》及含《不合格（不符合）報告》的原件，由品質部保存。4.5.4 內審報告編號原則：NS-xxxx-xx（年代號+順序號）.4.6 糾正措施

4.6.1 受審核部門在末次會議后的三個工作日內作出書面報告，詳細說明所準備采取的糾正措施和完成期限，記入《不合格（不符合）報告》中的“糾正措施計劃”一欄，交回品質部。

4.6.2 《不合格（不符合）報告》中“糾正措施計劃”經審核組長認可、管理者代表批準后，交責任部門實施。如不被批準，則提交一份修正糾正措施的建議，再經認可和批準。

4.6.3 受審核部門對《不合格（不符合）報告》不按規定作出反應時，由管理者代表進行督促、追查。

4.6.4 糾正措施與計劃不一致時，管理者代表報總經理裁決。

4.7 糾正措施跟蹤驗證

4.7.1 在糾正措施預定完成日期，管理者代表委派審核員去責任部門驗證糾正 措施的實施及效果。

4.7.2 審核員驗證有效后，在責任部門所持的《不合格（不符合）報告》驗證欄中填寫驗證結果。

4.7.3 每次審核時，審核員應檢查糾正措施是否仍然有效，如無效，應發出新的《不合格（不符合）報告》。

4.7.4 如在規定期限內未能完成糾正措施，責任部門或責任部門應向管理者代表報告，并予以督促，如無正當理由未能定出可接受的完成期限，要向總經理匯報。4.7.5 管理者代表將《內審報告》（附：《不合格（不符合）報告》）提交管理評審。

4.8 顧客意見跟蹤處理

4.8.1對于顧客反饋的意見和建議，按《顧客滿意度測量程序》相關事項進行處理；

4.8.2顧客對不合格產品的投訴，按《糾正/預防措施控制程序》相關程序進行處理，并將處理結果提交管理評審。相關文件：

《管理評審控制程序》 《糾正/預防措施控制程序》 相關記錄： 《內審檢查表》 《不合格報告》 《內審報告》 《會議簽到表》 《不合格分布表》

第五篇：內部結算審核程序

內部結算審核細則

一、工程量計算

（1）合同內工程以經監理工程師、業主代表及施工單位三方確認后的竣工圖為計算依據，按國家現行工程量計算規范計算。

（2）工程設計變更，設計方下發設計變更通知單，經監理工程師、業主代表確認事實發生與否，再結合原設計進行增減計算。

（3）合同外工程或合同輔助工程，不計入合同內工程計算，應當辦理簽證，并經監理工程師、業主確認。監理工程師、業主代表對簽證內容真實性負責，所計費用的合理性由審計工程師根據國家定額規范審核。

二、單價計算

（1）合同內工程按合同約定原則計價。

（2）設計變更及簽證部分執行國家相應定額及取費。

（3）定額缺項部分先參考執行相近定額，仍不足，按市場平均價格計入。

三、結算程序

（1）一般程序：合同工程驗收合格后十五個工作日內，施工單位應書面報請進入審核程序，申請函經監理工程師、業主代表簽署后，附結算資料報審計部門。審計部門初審后，施工單位核對確認，無疑意后出具結算審核書。

（2）合同外工程實行嚴格的簽證制度。結算程序執行一般程序。

四、結算資料

施工單位應報送合格、有效、完善的結算資料。

結算資料包含：（1）結算審計申請書（2）建設工程施工合同（3）投標文件（4）竣工驗收報告（5）竣工圖（6）工程設計變更單（6）簽證單（7）結算書

（8）其他與結算相關的材料