第一篇：內部審核管理程序

內部審核管理程序

1目的對公司相關部門（單位）定期進行內部審核，以確保公司質量管理體系有效運行。2適用范圍

適用于本公司內部質量管理體系的審核和管理。

3職責

3.1 管理者代表批準公司內部審核計劃，審批內審報告，匯總情況向總經理匯報。

3.2 貫標辦是內部審核歸口管理部門，負責編制《內部審核管理程序》，策劃和編制公司年度內審計劃，具體組織公司內審工作，做好內審記錄。

3.3 內審組長負責編制內審計劃，組織實施內審工作，編制內審報告。

3.4 受審核方對內審中發現的不合格項負責分析原因、制定糾正措施并實施。

3.5 內審組對受審核方已實施的糾正措施進行跟蹤驗證，并做好驗證記錄。

4工作程序

4.1 內審計劃

4.1.1貫標辦負責策劃公司內部質量審核，制定年度內審計劃，經管理者代表批準后組織實施。

4.1.2 公司內部審核每年進行一次，當出現下列情況時，可增加內審次數：

4.1.2.1工程質量出現波動。

4.1.2.2顧客有重大質量投訴。

4.2 內審準備

4.2.1 總經理任命內審組長，并批準由貫標辦提出的內審組成員。

4.2.2內審組成員經過GB/T19000系列標準培訓，并取得2000版內審員資格證書，且與被審核對象無直接責任者。

4.2.3由內審組長組織制定內審專用文件，文件包括：

4.2.3.1編制內審計劃，由管理者代表批準。內審計劃包括：內審目的、范圍、依據、內審部門（單位）、時間、人員分工等。

4.2.3.2內審組長組織內審員編制內審檢查表。

4.2.3.3準備內審所用表格。

4.2.4 內審組長提前一周向受審核方發出內審計劃。

4.2.5 受審核方收到內審計劃后，若對內審項目安排有異議，可在兩天內通知內審組。

4.2.6 受審核方確定陪同人員，以提供內審過程中所需的資源。

4.3 內審實施

4.3.1 召開首次會議，由內審組長主持。受審核方領導參加。會議內容包括：向受審核方領導介紹內審組成員，宣讀內審計劃，概括介紹實施內審所采用的方法和程序，確定召開末次會議時間。

4.3.2 進行現場審核，內審按內審計劃表進行。通過交談、查閱文件、檢查現場、隨機抽樣等方式收集客觀證據，并做好內審記錄。

4.3.3 召開內審組會議，綜合分析檢查結果，依據標準和相應文件的條款要求指出不合格項，提出整改建議。若有異議，由內審組長裁決。

4.3.4 內審員對不合格項填寫不合格項報告，并經受審核方領導的確認。

4.3.5 受審核方對不合格項原因進行分析，制定糾正措施，填寫“不合格項整改措施計劃表”交內審組審核，受審核方組織實施。

4.3.6 召開末次會議，由內審組長主持。受審核方領導和有關人員參加。內審組長宣讀不合格項報告，并對這次內審及公司質量管理體系運行情況作一總結。

4.3.7 編制內審報告，內審組長在內審結束后一周內編制內審報告，并確認發放范圍。

4.3.7.1內審報告內容：

a)內審目的、范圍、依據、日期；

b)內審組成員和受審核方負責人、主要參加人；

c)不合格項匯總分布表；

d)內審綜述。

4.3.7.2內審報告經管理者代表審批后，發至公司領導、受審核方、內審組長，并做好發放記錄。

4.3.7.3內審記錄由貫標辦保存。

4.3.8 相關部門組織對所屬單位實施監督檢查，檢查結果每年12月上旬匯總上報貫標辦。5文件和記錄

5.1 文件

5.1.1 公司年度內審計劃。

5.1.2 公司內審實施計劃。

5.1.3 內審報告。

5.2 記錄

5.2.1 內審首、末次會議簽到表。

5.2.2 內審檢查表。

5.2.3 內審記錄表。

5.2.4 不合格項報告。

第二篇：內部檢查和審核管理程序（范文）

內部檢查和內部審核管理程序

1、目的

通過策劃和實施內部檢查和內部審核，驗證GAP管理體系是否符合標準要求，體系是否得到有效保持、實施和改進，以便及時發現問題，采取糾正或改進措施，使質量管理體系得到有效實施和保持。

2、使用范圍

本程序適用于GAP管理體系審核和自檢。

3、職責和權限 2.1總經理

1)批準公司的內部檢查和內部審核計劃； 2)批準內部GAP管理體系檢查和審核報告； 3)任命內審小組負責人； 2.2內審小組組長

1)制定GAP管理體系內部檢查和內部審核計劃； 2)全面負責領導內部檢查和內部審核工作； 3)組建GAP內審小組；

4)對內部檢查不符合進行處理并督促改進； 5)組織編寫內部審核報告； 2.3內部審核員

1)依據檢查表執行內部檢查和內部審核任務； 2)編寫內部檢查和內部審核報告；

3)對內部檢查和內部審核不符合項進行處理并督促改進； 3內部審核/檢查工作程序 3.1內部審核和內部檢查計劃

根據擬審核的活動和區域的狀態和重要程序，及以往審核的結果，由內審小組組長負責策劃各部門全年審核方案和內部檢查方案，編制內審和內檢計劃，確定審核和內檢的適用范圍、頻率和方法，經管理者代表審核，總經理批準，每年內審至少一次，并要求覆蓋本組織質量管理體系的所有要求。一半內部檢查在內部檢查之前，可由各獨立部門單獨檢查，也可由內審小組組長統一實施。

內部審核小組成員須具備GAP內審員證，熟悉掌握GAP各項控制點，內部審核計劃內容主要包括：審核目的、適用范圍、依據和方法、受審部門、審核時間安排、審核員。

內部檢查可由各部門單獨組織實施，對人員沒有特定要求，內部檢查計劃內容包括：檢查目的、檢查內容、依據和方法、檢查人員。3.2內部審核和內部檢查時機 3.2.1內部審核時機

每年內部審核應安排對所轄所以成員進行檢查，檢查的時機應基于對風險的評估，選擇高風險的階段進行。當出現下列情況時，由管理者代表及時組織進行內部審核。

1)組織機構或管理體系發生重大變化時； 2)法律、法規及其他外部要求發生變更時； 3)第二、三方審核之前；

4)在認證證書到期換證之前；

5)出現重大質量事故，或發生顧客重大投訴時； 3.2.2內部檢查時機

每年內部檢查都是在內部審核之前，由各部門獨立組織和安排，內部檢查時機基于內部審核的實施。

3.3內部檢查和內部審核人員要求 3.3.1內部檢查人員

內部檢查應由公司批準的內部檢查人員來承擔，也可聘請能力的外部人員參與。內部檢查人員能力要求：

1)熟悉并了解國家相關的法律、法規及其他要求 2)熟悉并掌握認證標準的要求 3)具備相應種植技術知識或經驗

4)熟悉本單位的GAP產品生產和加工管理體系及生產或加工過程 5)經過內部檢查員培訓，并取得內部檢查員資格。3.3.2內部審核人員

內部審核應由具備內部審核資歷的人員來承擔，也可聘請能力的外部人員參與。內部審核人員能力要求： 2）1）熟悉并了解國家相關的法律、法規及其他要求；熟悉并掌握認證標準的要求； 3）具備相應種植技術知識或經驗；

4）熟悉本單位的GAP產品生產和加工管理體系及生產或加工過程；

5）經過GAP審核員培訓，并取得內部檢查員資格。3.4內部審核流程 3.4.1審核前的準備

1)總經理任命內審組長和內審組員。內審應由于受審部門無直接關系的內審員負責。2)由內審小組組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》交管理則會代表審核，總經理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性。內審計劃內容包括： a)內部審核的工作安排； b)審核組成員；

c)審核的時間、地點； d)受審部門級審核要點； e)開會時間；

f)審核報告分發適用范圍、日期。

3)在了解受審核部門的具體情況后，內審組長組織編寫《質量體系檢查記錄表》，內審檢查表要詳細列出審核項目、依據、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。

4)內審組長在內部審核前一周將內審時間通知受審部門，受審部門對內審時間如有異議，應在內審前三天通知內審組長。

5)內部質量體系審核員應經GAP體系認證咨詢師培訓、考核合格后方能擔任。3.4.2內審的實施 1）首次會議

參加會議人員：組長領導、內審組成員及各部門負責人，與會者簽到，并由生產部保留會議記錄。審核組長主持會議。

會議內容：由組長介紹內審目的、適用范圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關事項。

2）審核報告

現場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查結果、依據標準、體系文件及有關法律法規要求，必要時還要依據與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發出不符合報告給相關部門領導確認后，由相關部門分析原因，制定糾正措施，經審核確認后實施糾正，審

核員負責對實施結果跟蹤驗證，并報告驗證結果。

3）現場審核后一周內，審核組長完成《GAP質量體系審核報告》，交管理者代表審核，總經理批準。

4）審核報告內容：

a)審核目的、適用范圍、依據和方式； b)審核組成員、受審核方代表名單； c)審核計劃實施情況總結；

d)不合格項分布情況分析、不合格數量級嚴重程度； e)存在的主要問題分析；

f)對組織質量管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方； 4.3.4末次會議

1)參加人員：領導層、內審組成員及各部門領導，與會者簽到，并由生產部保留會議記錄。審核組長主持會議。

2)會議內容：內審組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀《GAP質量體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織領導講話。

3)質控部部將《GAP質量體系審核報告》發放到相關部門。本次內審結果要提交組織管理評審。

4.4內部檢查工作程序

4.4.1每一種植基地應至少每年一次針對G.GAP相關技術規范的檢查，該檢查包括申請等級內的全部控制點；

4.4.2內部檢查人員應符合質量手冊的要求；

4.4.3檢查通知：內部檢驗可以提前通知也可以實施不通知檢查；

4.4.4內部檢查結果后三天內，應于一周內將糾正措施報檢查人，由檢查人對責任部門改進狀態進行驗證。

4.4.5被檢查部門接到檢查報告后，應于一周內將糾正措施報檢查人，由檢查人對責任部門改進狀況進行驗證。

4.4.6當有種植基地正式加入時，應進行內部檢查，合格方可加入。4.4.7應保持原始檢查報告和記錄，并確保在檢查需要時隨時提供。4.4.8檢查報告將包含下列信息： 1)種植基地名稱或種植戶姓名； 2)受審核方簽字； 3)日期； 4)檢查員； 5)認證的產品；

6)針對控制點評價的結果； 7)不符合項描述； 8)GAP運行狀態； 5相關記錄

《內審和內檢計劃》 《審核和檢查實施計劃》

《GAP質量體系檢查記錄表》 《不符合報告》

《GAP質量體系審核和檢查報告》 《內審和內檢會議簽到表》

第三篇：內部審計管理程序

內部審計管理程序

第一條 為進一步加強企業的內部審計，根據有關法律法規及其

他有關規定，結合公司的實際情況，制定本程序。

第二條 公司實行審計制度，內部審計履行監督和管理雙重職能，對經營管理活動進行監督，促進公司依法經營、規范管理、提高效益、健康發展。

第三條 內部審計指由公司委派專職人員到下屬單位或職能部門

對財務收支活動進行合法性和合規性的會計規范化審計，還包括對經營目標、離任及工程項目的審計。

第四條 財務部是內部審計的主責部門，負責內部審計的方法、內容、程序的確定及審計報告的編制。

第五條 內部審計的方法按審計的對象采取不同的審計方法。

第六條 內部審計的內容主要包括會計規范化的審計、經營目標

審計、工程項目審計、其他專項審計。

第七條 內部審計的程序由財務部向被審計單位發出審計通知

書，各單位按通知書要求準備好審計資料。

第八條 財務部制訂審計方案，按方案要求開展審計工作。

第九條 根據審計工作底稿，選寫審計報告，做出結論和決定，并向公司總經理匯報。

第十條 財務部根據總經理批示后的審計報告反饋被審計單位，并制定整改措施和實施，由財務部監督執行。

第四篇：內部審核總結報告(參考)

東莞市XXXX五金電子 內部審核總結報告

№：001

QP12-05A

東莞市XXXX五金電子

內部質量體系審核報告

QP12-05A

第五篇：內部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內審報告

為進一步推進QHSE管理體系規范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據公司《關于開展質量、職業健康、安全、環境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內部審核。現將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質量、職業健康、安全、環境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質量、環境、職業健康安全有關的法律、法規等。

3、公司質量、職業健康、安全、環境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關的技術標準、規程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現場審核實施情況

對領導層的審核：本次審核對**公司高層領導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質量安全環保和職業健康的理解。

2、企業文化建設促進了安全文化建設的提升

公司在開展的企業文化建設中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業精神，將企業文化的宣傳教育作為燃氣生產、經營活動中的重要內容進行管理，公司創建了“**報”、“**”雜志，創建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業健康、安全、環境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創造清潔生產環境，建立和諧社區的理念出發，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設方面

2、經營業績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經營業績責任書和安全環保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監測目標和指標的實現情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現場審核發現，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統一的策劃與關聯，導致預案的一致性、系統性和聯動性較差。大部分應急處置方案沒有依據風險評價結果來制定，預案中無管理現狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構在日常運作方面的接口，更好地發揮應急信息接收、傳遞和應急處置協調的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據國家安全監督管理總局新的《生產安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發生的事故特點，制定相對應的現場處置方案，并處理好上下級預案的相互關系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據業務范圍進行識別與管理，例如技術質量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日