內(nèi)部審核控制程序

目的驗證管理體系實施效果是否達到規(guī)定要求，是否得到有效地保持、實施和改進，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)有效運行。

適用范圍

適用于公司內(nèi)部管理體系審核。

職責

3.1

公司技術(shù)質(zhì)量管理部負責本程序的制定、修訂、解釋和實施歸口管理，工程管理中心、經(jīng)營計劃部、后勤物業(yè)部、物資設(shè)備部、安全保衛(wèi)部、人力資源部、辦公室、黨群工作部、財務(wù)部協(xié)辦。

3.2

公司管理者代表負責領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部質(zhì)量審核、審核年度內(nèi)審核計劃和內(nèi)審實施計劃、任命內(nèi)部審核組長、批準內(nèi)部審核報告。

3.3

公司技術(shù)質(zhì)量管理部組織集中對公司各職能部門和項目部進行一年至少一次的內(nèi)審工作，兩次內(nèi)審之間的時間間隔少于12個月。

3.4

內(nèi)審組長負責制定審核實施計劃，并實施現(xiàn)場審核，代表審核組與受審核方接觸、溝通，對審核結(jié)果負責。負責編制審核報告。內(nèi)審結(jié)束后由組長向管理者代表匯報內(nèi)審情況。

3.5

審核員按審核計劃的安排實施審核，支持審核組長的工作。

3.6

各有關(guān)部門、單位要配合和支持內(nèi)審組的工作，如實反映情況并制定和實施不合格項的糾正措施，定期改正。

工作程序

4.1

年度內(nèi)審計劃

4.1.1

根據(jù)擬審核的職能部門及項目經(jīng)理部的分布狀況和以往審核的結(jié)果，由公司技術(shù)質(zhì)量管理部負責策劃全年審核方案，編制年度內(nèi)審計劃：明確公司對項目部和公司各職能部門集中內(nèi)審的時間安排，審核計劃經(jīng)管理者代表審批后執(zhí)行。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋公司管理體系的所有要求。

當公司出現(xiàn)以下情況時，由管理者代表及時組織進行內(nèi)部質(zhì)量審核：

a）

組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

b）

出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

c）

出現(xiàn)重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故；

d）

法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

e）

在接受第二、第三方審核之前；

f）

在質(zhì)量認證證書到期換證前；

g）

有可能中標的特殊或難度很大的項目，公司認為需要通過內(nèi)審方式以確定承包能力時；

g）

項目部要求時。

4.1.2

根據(jù)需要，可審核管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可專門針對某幾項要求和部門進行重點審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系所有過程（要求）以及涉及的全部單位、部門和生產(chǎn)場所。

4.2

審核前準備

4.2.1

管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。審核人員不應(yīng)審核自己的工作。

4.2.2

由內(nèi)審組長策劃審核并編制本次審核實施計劃，交管理者代表審批。計劃的編制內(nèi)容主要包括：

a）審核目的、范圍、方法、依據(jù)；

b）內(nèi)部審核的工作安排；

c）審核組成員及分工；

d）審核時間、地點；

e）受審部門及審核要點；

f）雙方溝通時間安排；

g）首、末次會議開會時間；

h）審核報告分發(fā)范圍、日期。

4.2.3

在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長應(yīng)收集審閱有關(guān)文件并組織編寫內(nèi)審檢查記錄表，內(nèi)審檢查記錄表要詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，盡可能做到無漏項，使審核能順利進行。

4.2.4

內(nèi)審組長于內(nèi)審前將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。

4.2.5

內(nèi)部管理體系審核員應(yīng)經(jīng)國家認可的培訓(xùn)機構(gòu)進行內(nèi)審員培訓(xùn)、考核合格持證后方能擔任。審核員不應(yīng)審核自己的工作，保持審核的客觀性和公證性。

4.3

審核的實施

4.3.1

首次會議

公司組織的內(nèi)審，均由審核組長組織召開受審核方有關(guān)負責人和審核組成員參加的首次會議，審核組長在會上明確審核的目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審成員分工和末次會議時間及有關(guān)事項。

4.3.2

現(xiàn)場審核

內(nèi)審成員到審核現(xiàn)場，按審核實施計劃和擬定的檢查表內(nèi)容通過詢問、查閱（文件、記錄）、現(xiàn)場觀察以及現(xiàn)場實地驗證等方法實施現(xiàn)場審核，收集證據(jù)并填寫審核記錄和評價。

發(fā)現(xiàn)不合格項時，以客觀事實為依據(jù)，對照標準或程序文件填寫不合格報告。不合格事實應(yīng)由受審核方負責人簽字確認。

對于雖未構(gòu)成不合格，但有可能變?yōu)椴缓细竦捻棧勺鳛橛^察項，除現(xiàn)場口頭向受審核方提出外，內(nèi)審成員應(yīng)填寫觀察項記錄，并有內(nèi)審員和審核組長簽字。

4.3.3

末次會議

由審核組長召集審核組全體成員會議，對審核結(jié)果進行匯總、分析、評價，總結(jié)審核結(jié)果。審核組長召開受審核方有關(guān)負責人和審核組成員參加的末次會議，在會上由審核組長對受審核方所涉及的體系運行進行評價，提出改進建議并宣布審核結(jié)果。

4.3.4

審核報告

由審核組長或其授權(quán)人編寫內(nèi)部管理體系審核報告，審核報告的主要內(nèi)容：

a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

b）審核組成員、受審核方單位及負責人；

c）審核計劃實施情況總結(jié)；

d）不合格項分布情況、不合格項的數(shù)量及嚴重程度；

e）存在的主要問題分析；

f）對受審核的職能部門或項目部管理體系適宜性、充分性、有效性作出評價，提出今后應(yīng)予改進的地方。

內(nèi)部管理體系審核報告應(yīng)在現(xiàn)場審核完成后，審核組長簽字確認后報管理者代表審批。

4.4

糾正措施

受審核方在收到不合格報告后，應(yīng)進行原因分析、并于三天內(nèi)提出糾正措施，由受審核方負責人簽字，內(nèi)審員認可，管理者代表批準，然后付諸實施。

要求在兩周內(nèi)完成糾正措施計劃，不合格項應(yīng)予糾正，某些項目如確有困難，經(jīng)管理者代表同意后可適當延長，但糾正所需時間不超過一月。

糾正措施完成情況應(yīng)填寫在不合格報告表上，并由受審核方負責人簽字，交公司技術(shù)質(zhì)量管理部，轉(zhuǎn)審核組長安排進行驗證。

4.5

跟蹤和驗證

4.5.1

當糾正措施預(yù)計完成日期已到或?qū)徍私M長接到完成報告后，應(yīng)派內(nèi)審員對糾正措施效果進行驗證。

4.5.2

經(jīng)驗證、糾正措施確已完成，內(nèi)審員應(yīng)在不合格報告的驗證欄簽字認可，然后內(nèi)審組長再在不合格報告上簽字。

4.5.3

若在規(guī)定的期限內(nèi)，未能完成糾正措施或糾正措施未達到預(yù)期效果時，應(yīng)重新分析原因，制定措施，并報請管理者代表追究其責任。

4.5.4

內(nèi)審中使用的全部記錄，由內(nèi)審組長整理后移交公司技術(shù)質(zhì)量管理部按《文件記錄控制程序》進行管理。

4.5.5

由管理者代表將內(nèi)審情況和糾正措施完成情況向最高管理者報告并將審核結(jié)果作為管理評審的信息輸入。

相關(guān)/支持性文件

5.1

《改進控制程序》

5.2

《文件記錄控制程序》

管理記錄

6.1

年度內(nèi)審計劃

6.2

審核實施計劃

6.3

《內(nèi)審檢查表》

6.4

《不合格報告》

6.5

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告

6.6

《內(nèi)審首（末）次會議簽到表》

6.7

《不合格項分布表》

6.8

《觀察項記錄表》

附錄

7.1

《內(nèi)審檢查表》（格式）

7.2

《內(nèi)審首（末）次會議簽到表》（格式）

7.3

《不合格報告》（格式）

7.4

《不合格項分布表》（格式）

7.5

《觀察項記錄表》（格式）

管理體系內(nèi)審檢查表

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-01

使用號：

審核員：

受審部門

時間

****年**月**日

標準條款

檢查要點

現(xiàn)場記錄

評價

不合格報告

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-02

使用號：

受審核部門

部門負責人

審核員

審核日期

不合格事實陳述：

不符合標準條款：

不合格類型：

不合格性質(zhì)：

審核員：

部門負責人：

日期：

日期：

不合格原因及分析：

部門負責人：

日期：

建議的糾正措施計劃：

部門負責人：

日期：

預(yù)計完成日期：

審核員認可：

日期：

糾正措施完成情況：

部門負責人：

日期：

糾正措施的驗證：

審核員：

日期：

內(nèi)審首（末）次會議簽到表

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-03

使用號：

時間：

姓名

部門

職務(wù)

姓名

部門

職務(wù)

不合格項分布表（一）

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-04

使

用

號：

部門

標準要求

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

6.1

6.2

6.3

6.4

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

合計

不合格項分布表（二）

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-05

使

用

號：

部門

OHSAS18001

標準條款

合計

4．1

4．2

4．3．1

4．3．2

4．3．3

4．3．4

4．4．1

4．4．2

4．4．3

4．4．4

4．4．5

4．4．6

4．4．7

4．5．1

4．5．2

4．5．3

4．5．4

4．6

合計

不合格項分布表（三）

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-06

使

用

號：

部門

ISO14001

標準條款

合計

4．1

4．2

4．3．1

4．3．2

4．3．3

4．3．4

4．4．1

4．4．2

4．4．3

4．4．4

4．4．5

4．4．6

4．4．7

4．5．1

4．5．2

4．5．3

4．5．4

4．6

合計

觀察項記錄表

記錄代號：SRBG-QEO-J-17-07

使

用

號：

序號

標準條款

單位或部門

觀察項記錄

審核員

審核小組長：

時間：

—

END

—