第一篇：年度管理人員任職資格考核表

年度管理人員任職資格考核表

姓名 評估期限 年

崗位 月 日 考核內容 至

本崗位任職日期 年 月 日

一、年度工作計劃完成情況（100%）
權 重 工作目標和業績指標 完成情況 自評 上級（20%）（80%）

說明：

1、根據部門及崗位年度工作計劃，結合自身的工作目標和業績指標，考核年度工作完成情況；

2、項目權重根據工作的重要性自行設定（可根據年度目標經營責任書設定）；

3、考核指標的完成情況要使用準確扼要的數據、事實依據來分析，盡量少用描述性的語言；

4、如果某些崗位無相關業績指標，可基于工作計劃完成情況的工作職責進行評價。員工自評得分： 主管領導評語： 主管領導評分：

二、勝任素質（100%）要 素 專 業 及 相 關 知 識 工 作 態 度 評 分 標 準 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 自 評（2 0%）上 級（8 0%）

行為表現

具有扎實的專業知識及廣泛的專業背景，能充分完成本職工作，超過崗 位要求。具有良好的知識與背景，能夠完成本職工作，部分超過本職工作。專業知識符合崗位要求，但工作中有時發現部分不足之處。專業知識離崗位要求尚有差距，部分符合。對工作所需的專業知識不充分，致使日常的工作無法圓滿完成。工作認真，態度誠實，待人接物品行堪為他人模范 對工作的態度認真，懂禮貌，個性穩健，能受他人尊敬。雖有時會引起紛糾或麻煩事，但其態度與品行尚稱良好，尚能獲得 他人的好感。對其態度與品行稍有疑問。態度及品行極為惡劣，使人對其發生惡感。有強烈的責任感，認識本職的重要性，適質適時完成職責。

責 任 感

認識自己的職責，尚能負責完成所承擔的任務。稍欠責任感，但尚能完成分內的責任。缺乏責任感，時有逃避責任的情況。無責任感，經常逃避責任。對待工作積極主動，具有較強的全局觀念，無需督促就能考慮并著手工 作。對工作的認識有一定的深度與廣度，能夠主動完成工作。雖主動性尚可，但有時也有拖拉現象。工作效率較差，須時常進行檢查、督促。對待工作，指導一步完成一步，經常督促，亦有不能或拖延完成現象。

主 動 性

熱衷于創造性的解決問題，對舊事物非常反感，決策時比較大膽激進。5 創 新 性

團 隊 合 作 溝

對新事物具有良好的接受性，提倡創新，創造性地落實上級布置的 各項工作。對于上級布置的各項工作，解決問題時愿意嘗試新的方法。在探索新觀念或新事物時，略顯保守。因循守舊，對于上級布置的各項工作，教條、死板的執行。善于化解團隊的沖突，維護和加強團隊的聲譽，能夠指出團隊激動人心 的發展方向

第二篇：專業技術職務任職資格考核表

專業技術職務任職資格考核表

1、考核分為優秀、良好（合格）、不合格三個等次。單位在考核基礎上進行任期考核，并填寫《專業技術職務任職考核表》（一式二份）

2、破格申報晉升職稱人員的任期考核必須為“優秀”，申報材料中要附上考核為優秀的考核表。

第三篇：物業管理人員任職資格整理版

一、物業總經理

任職資格：

1、學歷/專業：大學本科以上學歷，房地產、物業管理等相關專業。

2、工作經驗/年齡：30-45歲，8年以上相關工作經驗。

3、管理經驗：至少3年以上相同崗位管理經驗，有甲級寫字樓工作經驗優先。

4、知識/技能： 熟悉房地產開發和物業管理工作流程和環節；熟悉國家相關房地產、物業管理法律法規政策和政府部門相關辦理事項審批程序；受過管理學、戰略管理、管理技能開發、公共事件危機管理、房地產和物業管理知識等方面的培訓。熟悉辦公自動化軟件操作，良好的口頭和書面表達能力。

5、資格證書：本科以上畢業證書，中級以上職稱資格證書，物業管理經理上崗證。

6、個人素質：有較強的計劃、組織、領導、協調、控制、督導能力，具備全面統籌大型綜合物業的能力；有較高的職業素質、責任感，良好的管理理念、服務意識、應急處理能力，為人熱忱有禮，工作仔細認真。

二、物業總經理助理

28歲以上,男女不限,管理類或相關專業大學本科以上學歷,五年以上大中型企業或三年以上人力資源及行政后勤管理經理級崗位同等職位工作經驗,經工商行政管理專業培訓;文字功底好,知識全面,熱愛行政管理工作。

1)具備網絡知識,熟練電腦辦公軟件操作。

2)踏實、責任心強,有大型社區管理經驗;

3)熟悉人力資源各職能模塊的操作及國家地方有關人事政策法規;

4)擅長基層崗位工作分析,人力資源規劃及績效考評管理;

5)具有良好的團隊協作精神,與基層員工及管理團隊能融洽溝通;

6)系統了解現代公司管理模式和相關實踐經驗;

三、項目經理：

1、思想品德

（1）認真遵守國家的法律、法規。

（2）遵守職業道德，認真做好各項工作，有較強的事業心，克已奉公。

（3）待客熱情禮貌，能與同事和業主友好相處，熱心助人。

（4）保守公司秘密。

2、知識水平

（1）悉物業管理知識，通過政府主管部門的崗位培訓合格，持證上崗。

（2）了解公司的質量方針和目標，并善于將其分解為本部門的質量目標。

（3）熟悉本部門各崗位的服務規范，服務提供規范和質量控制規范，能在實踐中認真貫徹執行。

（4）物業建設規劃及管理知識。

3、政策法規

（1）熟悉國家物業管理的有關法律法規要求。

（2）掌握《中華人民共和國經濟合同法》，并能熟練運用于物業的接標工作。

4、工作能力

（1）分析、判斷能力。

（2）開拓創新的能力。

（3）組織協調能力。

（4）語言文字表達能力。

（5）熟悉物業管理計算機網絡的應用。

四、經理助理：

任職資格：

1.教育背景

? 專科以上學歷；

2.培訓經歷

? 持有全國物業管理企業經理上崗證；

3.經驗

? 具有5年以上大型物業管理經驗；

4.基本技能和素質

熟悉綜合管理

五、工程主管

1、有5年以上設備管理經歷。

2、有多學科多專業的互通常識。

3、有較強的文字處理能力和語言表達能力。

4、具有管理員工的實踐能力。

5、有相關專業實踐經歷。

6、有制訂對設備的選型、安裝、調試的綜合能力。

7、能制定常規的工程管理制度和編制各種工作計劃，組織實施的能力。

8、能制定各種緊急事故的處理措施和較強的應變能力。

六、秩序維護主管

任職資格：

5.教育背景

? 高中以上學歷；

6.培訓經歷

? 須持有物業管理人員上崗證；

7.經驗

? 有兩年以上工作經驗；

8.基本技能和素質

熟知秩序維護工作流程，具備較強的管理指揮能力。

七、客服主管

任職資格：

1.教育背景

? 大專以上學歷；

2.?

3.?

4.?

5.培訓經歷 持有全國物業管理從業人員資格證 經驗 具有3年以上物業管理經驗。基本技能和素質 熟悉客戶服務工作； 態度

八、環境主管

任職資格：

6.教育背景

? 高中以上學歷

7.培訓經歷

8.經驗

? 從事過保潔工作；

9.基本技能和素養

? 身體健康、具有良好的溝通協調能力

10.態度

九、車輛管理員

任職資格：

11.教育背景

? 高中以上學歷

12.培訓經歷

? 持有相應的崗位資格證書

13.經驗

? 從事過物業管理秩序維護工作；

14.基本技能和素養

? 身體健康、具有良好的溝通協調能力

15.態度

十、保安員

男性: 兩年以內復轉軍人,身高178CM以上,年齡20-25歲之間,高中以上文化程度,在服役期間任副班長以上職務,無犯罪記錄,無不良嗜好。

女性:身高165CM以上,年齡18-22歲之間,懂電腦操作,并具有一定的軍事素質。

十一、中控值班員

22歲以上,高中以上學歷,部隊擔任過班長以上職務,在公司工作半年以上,掌握監控中心內各系統工作原理、性能和常規的維護保養工作,具備保安員招聘基本條件。

十二、消防技工

20歲以上,45歲以下,高中或以上學歷,持相關上崗證書;二年以上建筑或物

業管理行業消防工作經驗,熟悉消防設備工作原理,對電氣及消防設計有很一定認識;具備良好的項目實操能力;熟練掌握社區消防設備設施維修保養及相關技術標準和規范等;警覺性高,敬業負責,具有良好的職業道德,責任心強;敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十三、電梯技工

20歲以上,45歲以下,高中或以上學歷,機電或電梯專業,有電梯操作、維修上崗證;二年以上相關工作經驗,熟悉電梯安裝、調試和維修保養流程和工作標準,具有一定的電梯安裝質量、調試及驗收標準的檢驗判斷能力;警覺性高,責任心強;了解本行業相關的法律、法規和特種設備技術規范;具有良好的職業道德,敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十四、高壓進網電工

20歲以上,45歲以下,高中或以上學歷,電氣等相關專業。持高壓進網證、電工證及其它合格上崗證書,從事物業管理或酒店行業三年以上維護操作工作經驗。具有良好的職業道德,敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十五、弱電技工

20歲以上,45歲以下,高中或以上學歷,機電、通信等相關專業,初級技術職稱;二年以上智能大廈、智能社區弱電系統維修實操經驗;熟悉對講監控、防盜系統等設備設施技術標準和工作規范;了解弱電各子系統的相關產品及其市場趨勢;了解本行業相關的法律、法規,具有良好的職業道德,敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十六、給排水技工

20歲以上,45歲以下,高中或以上學歷,二年以上大中型房地產或物業管理企業建筑工程相關施工實操經驗;熟悉水電安裝、給排水、消防、煤氣管道的實操。了解本行業相關的法律、法規、規范,具有良好的職業道德,敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十七、維修技工

20歲以上,45歲以下,高中或以上學歷,電力與電氣工程、工業電氣自動化、建筑電氣工程或相關專業給排水等相關專業。持相關合格上崗證書,從事物業管理或酒店行業工程管理二年以上工作經驗;熟練掌握強、弱電、空調及電梯的維修;熟悉物業小區內部設備設施的運作及基本有關的專業知識;持電工上崗或其它合格證書;具有良好的職業道德,敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十八、維修監理

22歲以上,35歲以下,中專或以上學歷,電力與電氣、工業電氣自動化、建筑電氣工程、給排水等相關專業。持高低壓進網證及其它合格上崗證書,從事物業或酒店行業工程管理三年以上工作經驗。有良好的職業道德,敬業、刻苦并能承受工作壓力。

十九、綠化員

男、25-35歲,身高1.65以上,男性,身體健康,初中以上學歷,具有二年以上綠化養護管理工作經驗,能熟練使用各種園林機械,責任心強,吃苦耐勞。

二十、保潔員

35歲以下,男女不限,具初中以上文化程度,身體健康,能吃苦耐勞。二

十一、消殺員

20歲以上,高中以上學歷,熟悉園區環境,2年以上工作經驗,經過專業的培訓,能熟練操作“滅四害”等各類消毒、消殺工具。二

十二、前臺客服

20歲以上,28歲以下,男女不限,大專以上學歷,文筆較好,品貌端正,具有思維清晰、敏捷,溝通、協調、能力較強,穩重踏實。熟悉物業管理實務運作、物業管理方面的法律法規和房地產方面的基礎知識,懂資料、倉庫管理程序,熟練使用OFFICE軟件,有一定的網絡知識。持物業管理從業人員上崗證書,有一年以上大型樓盤物業管理實際工作經驗者優先。

二十三、客戶服務部收費員

20歲以上,35歲以下,男女不限,財會或物業管理專業中專以上學歷。二年以上小區物業管理工作經驗,熟悉物業管理相關法律、法規和基本財會知識,能熟練使用WORD、EXCEL等辦公軟件,具熟悉操作小區物業管理收費軟件經驗。須有廣州市戶籍擔保。

二十四、倉庫管理員

25歲以上,男女不限,中專以上學歷,具倉庫管理知識和經驗;二年以上大中型企業或同等職位工作經驗,經過工商企業倉庫管理專業培訓。敬業、可承受工作壓力。

二十五、區域助理

1、熟悉客服、工程維修、消防、安保、監控、保潔等管理流程；

2、精通物業管理操作流程且掌握有關物業管理相關法律、法規；

3、精確制定各項物業費用、能源費用、租賃價格及建設費用；

4、監管小區設施、設備的養護及設備設施的維修，安排各項維修工程和專業的發標工作；

5、負責監管項目資產（如車位、房屋等）的運行情況；

第四篇：高級管理人員任職資格管理辦法

《高級管理人員任職資格管理辦法》知識問答

1、對出現哪些情形負有個人責任或直接領導責任的金融機構高級管理人員，銀行業監管部門可根據情節輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格？答：

（一）因長期經營管理不善，造成連續性的嚴重虧損；

（二）發生重大金融犯罪案件后，不及時報案并采取相應措施，不積極配合有關部門查案、辦案，干擾或妨礙案件查處；

（三）金融機構內部管理與控制制度長期不健全或執行監督不力，造成重大資產損失，或導致發生重大金融犯罪案件；

（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響銀行業監管部門依法監管；

（五）因嚴重違規違章經營、內部制度不健全或長期經營管理不善，造成金融機構被接管、被迫合并或宣告破產，或者引發區域性或系統性金融危機；

（六）被依法追究刑事責任；

（七）其他銀行業監管部門認定應取消任職資格的情形。

2、對已任職的高級管理人員，如發現在前任機構任職期間存在違法違規違紀行為及其他不宜擔任金融機構高級管理人員的情形，應如何處理？答：銀行業監管部門可取消其一定期限直至終身的任職資格。

五、案件專項治理方面知識問答公務員1號網

3、銀監會案件專項治理工作十項措施是什么？

答：一是完善相關法律法規，加大對銀行業犯罪的打擊力度。研究并提請有關部門修訂《刑法》相關條款，明確有關司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》，加大對金融違法違規行為的行政處罰力度；在《企業破產法》中明確有關債權保護條款，充分保障債權機構的合法權益；研究有關延伸檢查權問題，增加有效監管手段；二是實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領導責任。銀監會將配合有關部門盡快制定《銀行業重大案件責任追究規定》；三是加強任職履職管理，對高管人員實行動態監管。進一步完善《銀行業金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業金融機構高級管理人員履職監管辦法》；四是加強銀行業金融機構內部審計力量，增強自我糾錯能力。盡快制定《銀行業金融機構內部審計指引》，幫助和督促銀行業金融機構解決現階段內部審計獨立性和權威性不夠等問題；五是加強銀行業金融機構信息科技系統建設監管，提高信息科技水平；六是完善會計統計相關制度，加強對中介機構管理；七是提高銀行業金融機構處置突發事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業案件可能造成的經濟與聲譽的損害，切實維護金融穩定；八是積極推進國有商業銀行改革，完善公司治理結構；九是完善不良資產處置辦法，做好資產管理公司案件治理工作；十是提高銀監會有效監管水平，發揮專業化監管優勢。

4、銀監會案件專項治理第八次工作會議提出案件專項治理工作要做到“三個堅持”，實現“三個目標”是什么？答：“三個堅持”就是：堅持標本兼治，重在治本；堅持查防結合，重在防范；堅持改革管理并重，重在加強內控。

“三個目標”就是：繼續降低案件發生率；繼續提高案件成功堵截率；繼續嚴懲犯罪分子、重處違規行為。

5、銀監會2007年全國農村合作金融機構案件專項治理工作電視電話會議提出扎實深人地做好案件專項治理工作要做好“五抓”、“五結合”具體內容是什么？答：“五抓”就是：一抓分類整治；二抓高發部位；三抓跟蹤整改；四抓內部控制；五抓案件間責。公務員1號網

“五結合”就是：

一、懲治與教育相結合；

二、案件查糾與防范相結合；

三、制度完善與制度執行相結合；

四、內部監督與外部監管相結合；

五、內部控制與文化建設相結合。

6、銀監會2007年全國農村合作金融機構案件專項治理工作提出的總體目標是什么？

答：銀監會2007年全國農村合作金融機構案件專項治理工作提出的總體目標是：深人地開展案件專項治理工作，堅持“三年大見成效”的目標不變，即以“治本”為主，通過強化制度建設和提高制度執行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機結合的長效機制，形成制度健全、執行有力、內控嚴密的案件查防體系。

7、銀監會2007年全國合作金融監管工作會議提出防范三險內容是什么？

答：合作金融機構突出防范三險就是要強化信用風險、操作風險和市場風險等三大風險的防范，目前，信用風險仍然是農村合作金融機構的最大的風險，操作風險也十分突出，市場風險仍在不斷凸顯。

8、“四項制度”是指什么？

答：一是崗位輪換制度；二是干部交流制度；三是強制休假制度四是近親屬回避制度。

9、案件專項治理工作的“4＋1”是指什么？答：“4”是指：印鑒密押，包括公章、私人名章、業務操作流程密碼、柜員卡管理；銀行內外賬戶管理和對賬管理，以及事后檢查；人員崗位制度與崗位稽核、行為規范的綜合管理；電子銀行和PT系統的管理和服務（ATM機錄像帶的管理，要建立錄像帶次日雙審、雙簽制度，審查人員要認真負責，并且錄像帶要至少保存3個月以上）。

“1”是指對庫房的管理。公務員1號網

10、案件治理應明確的C65V要求是指什么？答：”Where“高發部位在哪里；Who誰在主謀作案；“Way”作案手段和教訓；“What”應針對性的整改什么；“When”具體分條分段整改的時限。

11、黑龍江銀監局七項措施推進案件專項治理工作是什么？答：一是有效落實操作風險十三條。要求各銀行機構將銀監會的要求傳達到各網點和員工，并對落實情況進行專項評價；二是深化制度建設。要求各銀行機構將規章制度的清理完善作為防范風險的重要措施長期抓下去。重點圍繞制度建設的嚴密性、執行制度的嚴肅性查漏補缺；三是開展風險排查工作。要求各銀行機構于近期開展重要空白憑證核查、同城票據清算、截留儲蓄資金、頂冒名貸款等專項自查；四是對干部交流和重要崗位輪換不力的機構，加大處罰力度；五是發揮內部稽核監督作用。督促各銀行機構充分發揮內審作用，嚴格落實盡職免責制度，嚴禁避重就輕、敷衍

了事的不履職行為；六是嚴格問責制度。落實“雙線問責制”，對發生重大案件的，不但追究單位主要負責人，還將上追兩級機構的領導責任。對監督檢查不力的部門和人員，也進行問責；七是培育良好的內控文化。指導各銀行機構屏棄將內部控制與發展、內部控制與經濟效益對立起來的經營思想，建立符合自身特點的內控文化，不斷增強風險管理和內控法律意識。

12、黑龍江銀監局下發的《加強農村合作金融機構案件防范長效機制建設的指導意見》中共涉及多少條？主要內容是什么？公務員1號網

答：共十一條，主要內容是：一是建立科學完善的法人治理制衡機制；二是建立審慎嚴密的管理流程控制機制；三是構建全新的信貸管理機制；四是建立垂直管理的風險控制機制；五是建立高管與重要崗位人員監測排查機制；六是完善內部監督制約機制；七是健全和完善科學的人力資源管理機制；八是建立科學的績效考核激勵約束機制；九是建立具有自身特色的企業文化保障機制；十是建立完善信息化的服務和管理系統；十一是建立多層次的外部監督制約機制。

13、黑龍江銀監局下發的《加強農村合作金融機構案件防范長效機制建設的指導意見》建立科學完善的法人治理制衡機制要求中，共涉及哪些主要內容？

答：一是逐步完善法人治理結構；立是建立決策責任評價機制；三是建立引咎辭職機制。

14、黑龍江銀監局下發的《加強農村合作金融機構案件防范長效機制建設的指導意見》建立審慎嚴密的管理流程控制機制要求中，共涉及哪些主要內容？

答：一是再造制度和操作流程；二是建立內部聯席會議制度；三是建立定期檢討、更新機制；四是建立定期反饋與通報機制；五是建立及時整改和責任追究機制。

15、黑龍江銀監局下發的《加強農村合作金融機構案件防范長效機制建設的指導意見》構建全新的信貨管理機制要求中，共涉及哪些主要內容？答：一是完善健全信貸管理授權、授信制度；

二是積極推廣農戶貸款授權、授信管理新模式；三是逐步建立專職的信貸審批機構；四是嚴格執行審貸分離制度；五是逐步推行信貸營銷客戶經理制。

16、黑龍江銀監局下發的（加強農村合作金融機構案件防范長效機制建設的指導意見》逐步建立專職的信貨審批機構要求中，針對公司類客戶和農戶貨款分別提出哪些要求？

答：針對公司類項目貸款和大額貸款，應以縣級聯社為單位成立相對獨立的信貸審批委員會，信貸審批委員會直接對縣級聯社理事會負責，負責審批超轄內基層社及營業機構權限的各項風險類業務，并承擔相應責任。針對農戶貸款及其他自然人貸款，、有條件的縣級聯社可以向基層信用社派駐專職審批人，負責基層社權限內貸款的審批，信貸審批委員會負責考核專職審批人，其組織、人事、薪酬關系歸縣級聯社直接管理。暫時不具備條件的縣級聯社應強化對基層社信貸審批管理，基層社及營業機構可以成立審貸小組，其成員原則上可由主任、委派會計主管及分管信貸副主任組成，主任、委派會計主管分別具有一票否決權認負責審查、審批權限內和低風險信貸項目，超基層社及營業機構權限項目應報信貸審批委員會審批。

17、黑龍江銀監局下發的《加強農村合作金融機構案件防范長效機制建設的指導意見》建立基層會計主管委派制度要求中，主要內容是什么？公務員1號網

答：逐步探索建立以縣級聯社為單位，向基層社派駐會計主管（坐班主任）制度。縣級聯社向轄內基層機構派出會計主管，委派會計主管隸屬于縣級聯社（委派機構），其組織、人事、薪酬關系上掛縣級聯社管理，負責對基層社（受派機構）業務活動進行監督，對受派機構負責人進行監督制約。委派會計主管對受派機構會計核算業務的真實性負責，對貸款發放進行有效監督，對受派機構不正當經營及異常交易行為不予以授權處理，對于存在的違法違規行為可直接向委派機構報告。對會計主管的考核以委派機構考核為主，受派機構考核為輔，突出合規指標的考核、兼顧績效指標的考核。

第五篇：金融機構高級管理人員任職資格管理辦法

第一章 總則

第二章 任職資格

第三章 任職資格審核與管理

第四章 任職資格取消

第五章 附則

根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業銀行法》 等有關金融法律、法規，中國人民銀行制定了《金融機構高級管理人員任職資格 管理辦法》，現予發布施行。

２０００年３月２４日

金融機構高級管理人員任職資格管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強對金融機構高級管理人員的管理，保證金融業的穩健運行，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業銀行法》和其 他有關法律、法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱金融機構是指經中國人民銀行批準，在中華人民共和國 境內依法設立的銀行、金融資產管理公司、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯合社、農村信用合作社及其聯合社、其他 金融機構。

上述金融機構經中國人民銀行批準在境外設立的分支機構、子公司和控股機 構，境內其他中資機構經中國人民銀行批準在境外設立的銀行類機構，適用本辦 法。

上述金融機構不包括在華設立的外資金融機構。

第三條 本辦法所稱金融機構高級管理人員，是指金融機構法定代表人和對 經營管理具有決策權或對風險控制起重要作用的人員。

第四條 擔任金融機構高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任 職資格審核。

中國人民銀行對金融機構高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制 兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應獲得中國人民銀行任職資格 核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應報中國人民銀行備案。

第五條 中國人民銀行對金融機構高級管理人員的任職資格管理，包括任職 資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。

第二章 任職資格

第六條 擔任金融機構法定代表人，應是中華人民共和國公民。

第七條 金融機構高級管理人員應滿足以下條件：

（一）能正確貫徹執行國家的經濟、金融方針政策；

（二）熟悉并遵守有關經濟、金融法律法規；

（三）具有與擔任職務相適應的專業知識和工作經驗；

（四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業務能力；

（五）具有公正、誠實、廉潔的品質，工作作風正派。

第八條 擔任以下職務的金融機構高級管理人員適用核準制，除應滿足第六 條、第七條規定的條件外，還應具備以下條件：

（一）擔任政策性銀行董事長、副董事長、行長、副行長，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業８年以上，或從事經濟工作１５年以上（其中金融 從業３年以上）；

擔任總行營業部總經理（主任），一級分行行長、副行長，境內代表機構、辦事處主任、副主任、首席代表，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業 ６年以上，或從事經濟工作１２年以上（其中金融從業３年以上）；

擔任一級分行營業部總經理（主任），二級分行行長、副行長，應具備大專 以上（包括大專）學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工作９年以上（其中金 融從業３年以上）；

擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業 ６年以上，或從事經濟工作９年以上（其中金融從業３年以上）。

（二）擔任國有獨資商業銀行董事長、副董事長、行長、副行長，應具備本 科以上（包括本科）學歷，金融從業１０年以上，或從事經濟工作１５年以上（其中金融從業５年以上）；

擔任總行營業部總經理、副總經理（主任、副主任），一級分行（包括直屬 分行，下同）行長、副行長，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業８年 以上，或從事經濟工作１２年以上（其中金融從業５年以上）；

擔任一級分行營業部總經理、副總經理（主任、副主任），二級分行行長、副行長，應具備大專以上（包括大專）學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工 作９年以上（其中金融從業４年以上）；

擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業 ６年以上，或從事經濟工作９年以上（其中金融從業３年以上）。

對金融資產管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨 資商業銀行辦理。

（三）擔任股份制商業銀行和城市商業銀行董事長、副董事長、監事長、行 長、副行長，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業８年以上，或從事經 濟工作１２年以上（其中金融從業５年以上）；

擔任股份制商業銀行總行營業部總經理（主任）、分行行長、副行長，異地 直屬支行行長，應具備大專以上（包括大專）學歷，金融從業６年以上，或從事 經濟工作９年以上（其中金融從業４年以上）；

擔任股份制商業銀行其他支行行長、城市商業銀行營業部總經理（主任）、支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工作９年以上（其中金融從業３年以上）。

對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業 銀行辦理。

（四）擔任信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董 事長、監事長、總經理、副總經理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從 業６年以上，或從事經濟工作９年以上（其中金融從業３年以上）。

（五）擔任城鄉信用社市（地）聯社理事長、副理事長、監事長、主任、副 主任，應具備大專以上（包括大專）學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工作 ９年以上（其中金融從業３年以上）；

擔任縣（市）聯社理事長、副理事長、主任、副主任，應具備中專以上（包 括中專）學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工作９年以上（其中金融從業３ 年以上）；

擔任城鄉信用社理事長、主任，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）

學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工作９年以上，（其中金融從業３年 以上）。

（六）擔任境外中資銀行類機構中方派出的董事長、副董事長、監事長、行 長（總經理）、副行長（副總經理），應具備本科以上（包括本科）學歷，金融 從業８年以上，或從事經濟工作１２年以上（其中金融從業５年以上），能較熟 練地運用一門與所任職務相適應的外語；

擔任境外中資銀行類機構總代表、首席代表，應具備本科以上（包括本科）

學歷，金融從業６年以上，或從事經濟工作９年以上，能熟練地運用一門與 所任職務相適應的外語。

（七）對其他金融機構高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類 金融機構辦理。

第九條 對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構高級管理職 務的擬任人，如具備擬任職務所需的專業技能，中國人民銀行可根據具體情況個 案審核。

第十條 對金融機構高級管理人員中屬于中共中央、國務院管理的干部的任 職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關部門另行規定。

對擔任國家派駐金融機構監事會的監事長、副監事長，其任職資格依據《國 有重點金融機構監事會暫行條例》確定。

第十一條 擔任以下職位的金融機構高級管理人員，適用備案制：

（一）政策性銀行、國有獨資商業銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內部審計部門總經理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支 行副行長、國有商業銀行支行以下（不包括支行）機構第一負責人。

對金融資產管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業銀行辦理。

（二）股份制商業銀行副監事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信 貸、會計、內部審計部門總經理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業 銀行副監事長、董事，信貸、財務會計部、內部審計部門總經理，支行副行長。

對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業銀行辦理。

（三）信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司副監事長、分支機 構（包括代表機構）總經理（主任、首席代表）。

（四）城鄉信用社縣（市）聯社監事長，城鄉信用社副理事長和副主任。

（五）境外中資銀行類機構中方派出的副監事長、董事。

（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。

對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本 辦法第八條規定的條件執行。

第十二條 金融機構及其分支機構臨時主持工作超過三個月的副職，應按正 職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。

第十三條 有下列情形之一的，不得擔任金融機構高級管理人員：

（一）因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利的；

（二）曾經擔任因違法經營被吊銷營業執照或因經營不善破產清算的企業法 定代表人，并對此負有個人責任或直接領導責任的；

（三）對因工作失誤或經濟案件給所任職金融機構或其他企業造成重大損失 負有個人責任或直接領導責任的；

（四）個人負有數額較大的債務且到期未清償的；

（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；

（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德不良行為，造成不良影響的；

（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監管當局取消金融機構高級管理人 員任職資格的；

（八）其他法律、法規規定不能擔任金融機構高級管理人員的。

第十四條 金融機構高級管理人員未經國家有權部門批準，不得在黨政機關 任職，不得兼任其他企事業單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任 何以營利為目的的經營活動。

第三章 任職資格審核與管理

第十五條 中國人民銀行及其分支行根據金融監管責任制對金融機構高級管

理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。

（一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資 格：

１、政策性銀行法人機構；

２、國有獨資商業銀行法人機構；

３、金融資產管理公司法人機構；

４、股份制商業銀行法人機構；

５、住房儲蓄銀行；

６、屬中國人民銀行總行監管的信托投資公司、企業集團財務公司和金融租 賃公司等非銀行金融機構；

７、境外中資銀行類金融機構。

（二）中國人民銀行分行、營業管理部負責審核或取消以下金融機構高級管 理人員任職資格：

１、政策性銀行一級、二級分支機構；

２、國有獨資商業銀行一級、二級分支機構；

３、金融資產管理公司分支機構；

４、股份制商業銀行分行、總行營業部、直屬支行；

５、城市商業銀行法人機構；

６、城鄉信用社市（地）聯社；

７、屬中國人民銀行分行、營業管理部監管的信托投資公司、企業集團財務 公司和金融租賃公司等非銀行金融機構。

（三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任 職資格：

１、政策性銀行二級以下分支機構（不包括二級分行）；

２、國有獨資商業銀行二級以下分支機構（不包括二級分行）；

３、股份制商業銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構；

４、城市商業銀行分支機構；

５、城市信用社及其縣（市）聯社、農村信用社縣（市）聯社；

６、由其監管的非銀行金融機構。

中國人民銀行中心支行初審城市商業銀行法人機構高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉信用社市（地）聯社高級管理人員任職資格，報分行審核。

（四）中國人民銀行支行負責審核或取消農村信用社高級管理人員任職資格 ；初審城市信用社及其縣（市）聯社、農村信用社縣（市）聯社的高級管理人員 任職資格，報中心支行審核。

金融機構（包括分支機構）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中 國人民銀行機構審批行負責。

對本辦法第九條規定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經中國人 民銀行監管行初審后，報上一級行審核。

第十六條 金融機構向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任

職資格，應由任免機構直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。

申報材料應一式三份，包括：

（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；

（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統一印制）；

（三）對擬任人品行、業務能力、管理能力、工作業績等方面的綜合鑒定；

（四）擬任人身份證件復印件；

（五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業技術證明復印件；

（六）中國人民銀行要求的其他資料。

上述所有書面材料必須真實、可靠。

對需要初審的，任免機構應先向承擔任職資格初審責任的中國人民銀行分支 機構提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉 報中國人民銀行審核行。

第十七條 對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申 請表等書面材料后，應在５個工作日內完成資料完整性審查，５個工作日內無異 議，視為申報資料完整。

在確認申報資料完整、并根據本辦法第二十五條獲得有關監管部門的反饋意 見后，中國人民銀行審核行應在１５個工作日內完成任職資格審核。對未通過任 職資格審核的擬任人，中國人民銀行應及時向申報機構發出《任職資格否決通知 書》。

第十八條 中國人民銀行可根據需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考 察或談話。

中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應安排相應的人員。

第十九條 金融機構報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機 構直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應一式三份，包括：

（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統一印制）；

（二）擬任人身份證件復印件；

（三）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業技術證明復印件；

（四）中國人民銀行要求的其他資料。

第二十條 對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在１０個工作日內向申報機構發出《任職資格否 決通知書》。

擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應否決其任職資格：

（一）不符合本辦法第七條的規定；

（二）有本辦法第十三條所列情形。

第二十一條 金融機構對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀 行審核行和監管行。

第二十二條金融機構高級管理人員離任，其任職機構的上級機構或干部管理 機構應對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業績作出綜合評價。金融機 構上級機構或干部管理機構不能進行離任審計的，金融機構應聘請中國人民銀行 認可的外部審計師進行。

離任審計應全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的 高級管理人員，申報機構在提交申報材料的同時，應提交離任審計報告；對因工 作原因不能同時提交離任審計報告的，需經中國人民銀行批準。

第二十三條離任審計報告至少包括以下內容：

（一）分管業務經營狀況，包括資產質量、贏利水平等；

（二）分管業務合規合法情況；

（三）分管業務內控建設和風險管理情況；

（四）職責范圍內發生的重大經濟或刑事案件以及本人所應承擔的責任；

（五）審計結論。

第二十四條 對金融機構系統內同級機構、同類性質崗位之間作平行調動的，需要核準的金融機構高級管理人員，若已經經過任職資格審核，原有任職資格仍 然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民 銀行備案。

對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核 其任職資格：

（一）金融機構不能在擬任人任職后４０天內提交離任審計報告，也未提前 向中國人民銀行做出說明；

（二）離任審計報告結論不實；

（三）經離任審計，離任審計對象存在本辦法所規定不宜擔任金融機構高級 管理人員的。

第二十五條 對跨系統任職、跨地區任職或本系統內升職、需要核準的擬任 人，如果原任職機構的監管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行 在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構的監管部門的意 見，該意見和金融機構的申報材料一并作為任職資格的審核依據。

第二十六條 中國人民銀行應建立金融機構高級管理人員任職資格檔案。任 職資格檔案應包括如下內容：

（一）任職資格申請材料；

（二）中國人民銀行憑以審核的有關文件、資料；

（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；

（四）金融機構對高級管理人員作出的處分決定；

（五）其他重要資料。

第二十七條 中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構高級管理人員建立

專檔，這些人員包括：

（一）被中國人民銀行取消任職資格的；

（二）被中國證券業監管部門或中國保險業監管部門取消任職資格的；

（三）境外監管當局認為不適合擔任高級管理職務的；

（四）有重大違規、違紀行為的；

（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業 人員。

檔案內容應包括個人履歷、身份證件復印件、相關文件資料、不良記錄書面 材料等信息。

第四章 任職資格取消

第二十八條 金融機構高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他 有關法規、規定，中國人民銀行有權依法取消其一定時期直至終身的金融機構高 級管理人員任職資格。

對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規、規定受到撤職處分的金 融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其５至１０年（包括１０年）直至終 身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規、規定受到開除處分的金融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管 理人員任職資格。

金融機構高級管理人員受到本機構董事會（理事會）或上級主管部門根據本 機構內部規章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中 國人民銀行審核行和監管行備案。中國人民銀行可視情節輕重，取消其１至１０ 年直至終身高級管理人員任職資格。

第二十九條 對出現下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的金融機構

高級管理人員，中國人民銀行可根據情節輕重及后果，取消１至１０年（包括１ 年）直至終身的任職資格：

（一）因長期經營管理不善，造成連續性的嚴重虧損；

（二）發生重大金融犯罪案件后，不及時報案并采取相應措施，不積極配合 有關部門查案、辦案，干擾或妨礙案件查處；

（三）金融機構內部管理與控制制度長期不健全或執行監督不力，造成重大 資產損失，或導致發生重大金融犯罪案件；

（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監管；

（五）因嚴重違規違章經營、內部制度不健全或長期經營管理不善，造成金 融機構被接管、被迫合并或宣告破產，或者引發區域性或系統性金融危機；

（六）被依法追究刑事責任；

（七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。

第三十條 對已任職的高級管理人員，如發現在前任機構任職期間存在違法 違規違紀行為及其他不宜擔任金融機構高級管理人員的情形，中國人民銀行可取 消其一定期限直至終身的任職資格。

第三十一條 中國人民銀行對取消任職資格的金融機構高級管理人員，應采 用適當形式，進行公開或內部通報。

第三十二條 中國人民銀行做出取消金融機構高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構不服，可向中國人民銀行申請行政復議。

第五章 附則

第三十三條 對違反本辦法有關規定，存在以下情形之一的金融機構，中國 人民銀行可視情節輕重，予以通報，并依據《中華人民共和國商業銀行法》、《 金融違法行為處罰辦法》和其他有關法規、規定給予處罰：

（一）未按規定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；

（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；

（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；

（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；

（五）其他違反本辦法的情形。

第三十四條 中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關文件、規定如與本辦 法不一致，按本辦法執行。中國人民銀行１９９６年頒布的《金融機構高級管理 人員任職資格管理暫行規定》自本辦法發布之日起廢止。

第三十五條 中國人民銀行分行、營業管理部可依據本辦法制定實施細則。

第三十六條 本辦法由中國人民銀行解釋。

第三十七條本辦法自公布之日起施行。

中國人民銀行