第一篇：關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知

【發布單位】中央紀律檢查委員會 中央組織部 中央宣傳部 中央社會治安綜合治理委員會辦公室 最高人民法院 最高人民檢察院 發改委等

【發布文號】法發〔2010〕15號

【發布日期】2010-07-07

【生效日期】2010-07-07

【失效日期】-----------

【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國法院網

關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知

(法發〔2010〕15號)

各省、自治區、直轄市紀律檢查委員會、黨委組織部、黨委宣傳部、社會治安綜合治理委員會辦公室、高級人民法院、人民檢察院、發展和改革委員會、公安廳（局）、監察廳（局）、民政廳（局）、司法廳（局）、國土資源廳（國土環境資源局、國土資源局、國土資源和房屋管理局、規劃和國土資源局）、建設廳（委）及有關部門、國家稅務局、地方稅務局、工商行政管理局、人民政府法制辦、銀監局、證監局，計劃單列市國家稅務局、地方稅務局、證監局，中國人民銀行上海總部、各分行、營業管理部、各省會（首府）城市中心支行、大連、青島、寧波、廈門、深圳中心支行，新疆生產建設兵團各相關單位：

現將《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》予以印發，請認真貫徹執行。

中央紀律檢查委員會

中 央 組 織 部

中 央 宣 傳 部

中央社會治安綜合治理委員會辦公室

最高人民法院

最高人民檢察院

國家發展和改革委員會公 安 部監 察 部民 政 部司 法 部國 土 資 源 部住房和城鄉建設部中 國 人 民 銀 行國 家 稅 務 總 局國家工商行政管理總局國務院法制辦公室中 國 銀 監 會中 國 證 監 會二〇一〇年七月七日

關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見

為深入貫徹落實中央關于解決執行難問題的指示精神，形成黨委領導、人大監督、政府支持、社會各界協作配合的執行工作新格局，建立健全解決執行難問題長效機制，確保生效法律文書得到有效執行，切實維護公民、法人和其他組織的合法權益，維護法律權威和尊嚴，推進社會誠信體系建設，依據有關法律、政策規定，現就建立和完善執行聯動機制提出以下意見。

第一條 紀檢監察機關對人民法院移送的在執行工作中發現的黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作和違反規定干預人民法院執行工作的違法違紀線索，應當及時組織核查；必要時，應當立案調查。對于黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作或者違反規定干預人民法院執行工作，以及拒不履行生效法律文書確定義務的，應當依法依紀追究黨紀政紀責任。

第二條 組織人事部門應當通過群眾信訪舉報、干部考察考核等多種途徑，及時了解和

掌握黨員、公務員拒不履行生效法律文書以及非法干預、妨害執行等情況，對有上述問題的黨員、公務員，通過誡勉談話、函詢等形式，督促其及時改正。對拒不履行生效法律文書、非法干預或妨礙執行的黨員、公務員，按照《中國共產黨紀律處分條例》和《行政機關公務員處分條例》等有關規定處理。

第三條 新聞宣傳部門應當加強對人民法院執行工作的宣傳，教育引導社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務、依法協助人民法院執行的良好風尚；把握正確的輿論導向，增強市場主體的風險意識。配合人民法院建立被執行人公示制度，及時將人民法院委托公布的被執行人名單以及其他干擾、阻礙執行的行為予以曝光。

第四條 綜合治理部門應當將當地黨委、人大、政府、政協重視和支持人民法院執行工作情況、被執行人特別是特殊主體履行債務情況、有關部門依法協助執行的情況、執行救助基金的落實情況等，納入社會治安綜合治理目標責任考核范圍。建立健全基層協助執行網絡，充分發揮基層組織的作用，配合人民法院做好執行工作。

第五條 檢察機關應當對拒不執行法院判決、裁定以及其他妨害執行構成犯罪的人員，及時依法從嚴進行追訴；依法查處執行工作中出現的瀆職侵權、貪污受賄等職務犯罪案件。

第六條 公安機關應當依法嚴厲打擊拒不執行法院判決、裁定和其他妨害執行的違法犯罪行為；對以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執行的行為，在接到人民法院通報后立即出警，依法處置。協助人民法院查詢被執行人戶籍信息、下落，在履行職責過程中發現人民法院需要拘留、拘傳的被執行人的，及時向人民法院通報情況；對人民法院在執行中決定拘留的人員，及時予以收押。協助限制被執行人出境；協助人民法院辦理車輛查封、扣押和轉移登記等手續；發現被執行人車輛等財產時，及時將有關信息通知負責執行的人民法院。

第七條 政府法制部門應當依法履行備案審查監督職責，加強備案審查工作，對報送備案的規章和有關政府機關發布的具有普遍約束力的行政決定、命令，發現有超越權限、違反上位法規定、違反法定程序、規定不適當等情形，不利于人民法院開展執行工作的，應當依照《法規規章備案條例》等規定予以處理。

第八條 民政部門應當對生活特別困難的申請執行人，按照有關規定及時做好救助工作。

第九條 發展和改革部門應當協助人民法院依法查詢被執行人有關工程項目的立項情況及相關資料；對被執行人正在申請辦理的投資項目審批、核準和備案手續，協調有關部門和地方，依法協助人民法院停止辦理相關手續。

第十條 司法行政部門應當加強法制宣傳教育，提高人民群眾的法律意識，提高債務人主動履行生效法律文書的自覺性。對各級領導干部加強依法支持人民法院執行工作的觀念教育，克服地方和部門保護主義思想。對監獄、勞教單位作為被執行人的案件，督促被執行人及時履行。指導律師、公證人員和基層法律服務工作者做好當事人工作，積極履行生效法律文書確定的義務。監獄、勞教所、強制隔離戒毒所對服刑、勞教人員和強制隔離戒毒人員作為被執行人的案件，積極協助人民法院依法執行。

第十一條 國土資源管理部門應當協助人民法院及時查詢有關土地使用權、探礦權、采

礦權及相關權屬等登記情況，協助人民法院及時辦理土地使用權、探礦權、采礦權等的查封、預查封和輪候查封登記，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理土地使用權、采礦權、探礦權等權屬變更登記手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。債權人持生效法律文書申請辦理土地使用權變更登記的，依法予以辦理。

第十二條 住房和城鄉建設管理部門應當協助人民法院及時查詢有關房屋權屬登記、變更、抵押等情況，協助人民法院及時辦理房屋查封、預查封和輪候查封及轉移登記手續，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理房屋所有權轉移登記等手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。輪候查封的人民法院違法要求協助辦理房屋登記手續的，依法不予辦理。債權人持生效法律文書申請辦理房屋轉移登記手續的，依法予以辦理。協助人民法院查詢有關工程項目的規劃審批情況，向人民法院提供必要的經批準的規劃文件和規劃圖紙等資料。被執行人正在申請辦理涉案項目規劃審批手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。將房地產、建筑企業不依法履行生效法律文書義務的情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息。對拖欠房屋拆遷補償安置資金的被執行人，依法采取制裁措施。

第十三條 人民銀行應當協助人民法院查詢人民幣銀行結算賬戶管理系統中被執行人的賬戶信息；將人民法院提供的被執行人不履行法律文書確定義務的情況納入企業和個人信用信息基礎數據庫。

第十四條 銀行業監管部門應當監督銀行業金融機構積極協助人民法院查詢被執行人的開戶、存款情況，依法及時辦理存款的凍結、輪候凍結和扣劃等事宜。對金融機構拒不履行生效法律文書、拒不協助人民法院執行的行為，依法追究有關人員的責任。制定金融機構對被執行人申請貸款進行必要限制的規定，要求金融機構發放貸款時應當查詢企業和個人信用信息基礎數據庫，并將被執行人履行生效法律文書確定義務的情況作為審批貸款時的考量因素。對拒不履行生效法律文書義務的被執行人，涉及金融債權的，可以采取不開新戶、不發放新貸款、不辦理對外支付等制裁措施。

第十五條 證券監管部門應當監督證券登記結算機構、證券、期貨經營機構依法協助人民法院查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金。督促作為被執行人的證券公司自覺履行生效裁判文書確定的義務；對證券登記結算機構、證券公司拒不履行生效法律文書確定義務、拒不協助人民法院執行的行為，督促有關部門依法追究有關負責人和直接責任人員的責任。

第十六條 稅務機關應當依法協助人民法院調查被執行人的財產情況，提供被執行人的納稅情況等相關信息；根據人民法院協助執行通知書的要求，提供被執行人的退稅賬戶、退稅金額及退稅時間等情況。被執行人不繳、少繳稅款的，請求法院依照法定清償順序追繳稅款，并按照稅款預算級次上繳國庫。

第十七條 工商行政管理部門應當協助人民法院查詢有關企業的設立、變更、注銷登記等情況；依照有關規定，協助人民法院辦理被執行人持有的有限責任公司股權的凍結、轉讓登記手續。對申請注銷登記的企業，嚴格執行清算制度，防止被執行人轉移財產，逃避執行。逐步將不依法履行生效法律文書確定義務的被執行人錄入企業信用分類監管系統。

第十八條 人民法院應當將執行案件的有關信息及時、全面、準確地錄入執行案件信息

管理系統，并與有關部門的信息系統實現鏈接，為執行聯動機制的順利運行提供基礎數據信息。

第十九條 人民法院認為有必要對被執行人采取執行聯動措施的，應當制作協助執行通知書或司法建議函等法律文書，并送達有關部門。

第二十條 有關部門收到協助執行通知書或司法建議函后，應當在法定職責范圍內協助采取執行聯動措施。有關協助執行部門不應對生效法律文書和協助執行通知書、司法建議函等進行實體審查。對人民法院請求采取的執行聯動措施有異議的，可以向人民法院提出審查建議，但不應當拒絕采取相應措施。

第二十一條 被執行人依法履行了生效法律文書確定的義務或者申請執行人同意解除執行聯動措施的，人民法院經審查，認為符合有關規定的，應當解除相應措施。被執行人提供擔保請求解除執行聯動措施的，由人民法院審查決定。

第二十二條 為保障執行聯動機制的建立和有效運行，成立執行聯動機制工作領導小組，成員單位有中央紀律檢查委員會、中央組織部、中央宣傳部、中央政法委員會、中央社會治安綜合治理委員會辦公室、最高人民法院、最高人民檢察院、國家發展和改革委員會、公安部、監察部、民政部、司法部、國土資源部、住房和城鄉建設部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、國務院法制辦公室、中國銀監會、中國證監會等有關部門。領導小組下設辦公室，具體負責執行聯動機制建立和運行中的組織、協調、督促、指導等工作。

各成員單位確定一名聯絡員，負責執行聯動機制運行中的聯絡工作。

各地應成立相應的執行聯動機制工作領導小組及辦公室。

第二十三條 執行聯動機制工作領導小組由各級政法委員會牽頭，定期、不定期召開會議，通報情況，研究解決執行聯動機制運行中出現的問題，確保執行聯動機制順利運行。

第二十四條 有關單位不依照本意見履行職責的，人民法院可以向監察機關或其他有關機關提出相應的司法建議，或者報請執行聯動機制領導小組協調解決，或者依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條的規定處理。

第二十五條 為確保本意見貫徹執行，必要時，人民法院可以會同有關部門制定具體的實施細則。

第二篇：關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見

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? 【法規標題】關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知【頒布單位】最高人民法院 最高人民檢察院 國家發展和改革委員會等【發文字號】法發〔2010〕15號【頒布時間】2010-7-7【失效時間】【法規來源】 【全文】

關于印發《關于建立和完善執行聯動機

制若干問題的意見》的通知

最高人民法院 最高人民檢察院 國家發展和改革委員會等

關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知

法發〔2010〕15號

各省、自治區、直轄市紀律檢查委員會、黨委組織部、黨委宣傳部、社會治安綜合治理委員會辦公室、高級人民法院、人民檢察院、發展和改革委員會、公安廳（局）、監察廳（局）、民政廳（局）、司法廳（局）、國土資源廳（國土環境資源局、國土資源局、國土資源和房屋管理局、規劃和國土資源局）、建設廳（委）及有關部門、國家稅務局、地方稅務局、工商行政管理局、人民政府法制辦、銀監局、證監局，計劃單列市國家稅務局、地方稅務局、證監局，中國人民銀行上海總部、各分行、營業管理部、各省會（首府）城市中心支行、大連、青島、寧波、廈門、深圳中心支行，新疆生產建設兵團各相關單位：

現將《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》予以印發，請認真貫徹執行。

中央紀律檢查委員會

中 央 組 織 部

中 央 宣 傳 部

中央社會治安綜合治理委員會辦公室

最高人民法院

最高人民檢察院

國家發展和改革委員會

公 安 部

監 察 部

民 政 部

司 法 部

國 土 資 源 部

住房和城鄉建設部

中 國 人 民 銀 行

國 家 稅 務 總 局

國家工商行政管理總局

國務院法制辦公室

中 國 銀 監 會

中 國 證 監 會

二〇一〇年七月七日

關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見

為深入貫徹落實中央關于解決執行難問題的指示精神，形成黨委領導、人大監督、政府支持、社會各界協作配合的執行工作新格局，建立健全解決執行難問題長效機制，確保生效法律文書得到有效執行，切實維護公民、法人和其他組織的合法權益，維護法律權威和尊嚴，推進社會誠信體系建設，依據有關法律、政策規定，現就建立和完善執行聯動機制提出以下意見。

第一條 紀檢監察機關對人民法院移送的在執行工作中發現的黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作和違反規定干預人民法院執行工作的違法違紀線索，應當及時組織核查；必要時，應當立案調查。對于黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作或者違反規定干預人民法院執行工作，以及拒不履行生效法律文書確定義務的，應當依法依紀追究黨紀政紀責任。

第二條 組織人事部門應當通過群眾信訪舉報、干部考察考核等多種途徑，及時了解和掌握黨員、公務員拒不履行生效法律文書以及非法干預、妨害執行等情況，對有上述問題的黨員、公務員，通過誡勉談話、函詢等形式，督促其及時改正。對拒不履行生效法律文書、非法干預或妨礙執行的黨員、公務員，按照《中國共產黨紀律處分條例》和《行政機關公務員處分條例》等有關規定處理。

第三條 新聞宣傳部門應當加強對人民法院執行工作的宣傳，教育引導社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務、依法協助人民法院執行的良好風尚；把握正確的輿論導向，增強市場主體的風險意識。配合人民法院建立被執行人公示制度，及時將人民法院委托公布的被執行人名單以及其他干擾、阻礙執行的行為予以曝光。

第四條 綜合治理部門應當將當地黨委、人大、政府、政協重視和支持人民

法院執行工作情況、被執行人特別是特殊主體履行債務情況、有關部門依法協助執行的情況、執行救助基金的落實情況等，納入社會治安綜合治理目標責任考核范圍。建立健全基層協助執行網絡，充分發揮基層組織的作用，配合人民法院做好執行工作。

第五條 檢察機關應當對拒不執行法院判決、裁定以及其他妨害執行構成犯罪的人員，及時依法從嚴進行追訴；依法查處執行工作中出現的瀆職侵權、貪污受賄等職務犯罪案件。

第六條 公安機關應當依法嚴厲打擊拒不執行法院判決、裁定和其他妨害執行的違法犯罪行為；對以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執行的行為，在接到人民法院通報后立即出警，依法處置。協助人民法院查詢被執行人戶籍信息、下落，在履行職責過程中發現人民法院需要拘留、拘傳的被執行人的，及時向人民法院通報情況；對人民法院在執行中決定拘留的人員，及時予以收押。協助限制被執行人出境；協助人民法院辦理車輛查封、扣押和轉移登記等手續；發現被執行人車輛等財產時，及時將有關信息通知負責執行的人民法院。

第七條 政府法制部門應當依法履行備案審查監督職責，加強備案審查工作，對報送備案的規章和有關政府機關發布的具有普遍約束力的行政決定、命令，發現有超越權限、違反上位法規定、違反法定程序、規定不適當等情形，不利于人民法院開展執行工作的，應當依照《法規規章備案條例》等規定予以處理。

第八條 民政部門應當對生活特別困難的申請執行人，按照有關規定及時做好救助工作。

第九條 發展和改革部門應當協助人民法院依法查詢被執行人有關工程項目的立項情況及相關資料；對被執行人正在申請辦理的投資項目審批、核準和備案手續，協調有關部門和地方，依法協助人民法院停止辦理相關手續。

第十條 司法行政部門應當加強法制宣傳教育，提高人民群眾的法律意識，提高債務人主動履行生效法律文書的自覺性。對各級領導干部加強依法支持人民法院執行工作的觀念教育，克服地方和部門保護主義思想。對監獄、勞教單位作為被執行人的案件，督促被執行人及時履行。指導律師、公證人員和基層法律服務工作者做好當事人工作，積極履行生效法律文書確定的義務。監獄、勞教所、強制隔離戒毒所對服刑、勞教人員和強制隔離戒毒人員作為被執行人的案件，積極協助人民法院依法執行。

第十一條 國土資源管理部門應當協助人民法院及時查詢有關土地使用權、探礦權、采礦權及相關權屬等登記情況，協助人民法院及時辦理土地使用權、探礦權、采礦權等的查封、預查封和輪候查封登記，并將有關情況及時告知人民法

院。被執行人正在辦理土地使用權、采礦權、探礦權等權屬變更登記手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。債權人持生效法律文書申請辦理土地使用權變更登記的，依法予以辦理。

第十二條 住房和城鄉建設管理部門應當協助人民法院及時查詢有關房屋權屬登記、變更、抵押等情況，協助人民法院及時辦理房屋查封、預查封和輪候查封及轉移登記手續，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理房屋所有權轉移登記等手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。輪候查封的人民法院違法要求協助辦理房屋登記手續的，依法不予辦理。債權人持生效法律文書申請辦理房屋轉移登記手續的，依法予以辦理。協助人民法院查詢有關工程項目的規劃審批情況，向人民法院提供必要的經批準的規劃文件和規劃圖紙等資料。被執行人正在申請辦理涉案項目規劃審批手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。將房地產、建筑企業不依法履行生效法律文書義務的情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息。對拖欠房屋拆遷補償安置資金的被執行人，依法采取制裁措施。

第十三條 人民銀行應當協助人民法院查詢人民幣銀行結算賬戶管理系統中被執行人的賬戶信息；將人民法院提供的被執行人不履行法律文書確定義務的情況納入企業和個人信用信息基礎數據庫。

第十四條 銀行業監管部門應當監督銀行業金融機構積極協助人民法院查詢被執行人的開戶、存款情況，依法及時辦理存款的凍結、輪候凍結和扣劃等事宜。對金融機構拒不履行生效法律文書、拒不協助人民法院執行的行為，依法追究有關人員的責任。制定金融機構對被執行人申請貸款進行必要限制的規定，要求金融機構發放貸款時應當查詢企業和個人信用信息基礎數據庫，并將被執行人履行生效法律文書確定義務的情況作為審批貸款時的考量因素。對拒不履行生效法律文書義務的被執行人，涉及金融債權的，可以采取不開新戶、不發放新貸款、不辦理對外支付等制裁措施。

第十五條 證券監管部門應當監督證券登記結算機構、證券、期貨經營機構依法協助人民法院查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金。督促作為被執行人的證券公司自覺履行生效裁判文書確定的義務；對證券登記結算機構、證券公司拒不履行生效法律文書確定義務、拒不協助人民法院執行的行為，督促有關部門依法追究有關負責人和直接責任人員的責任。

第十六條 稅務機關應當依法協助人民法院調查被執行人的財產情況，提供被執行人的納稅情況等相關信息；根據人民法院協助執行通知書的要求，提供被執行人的退稅賬戶、退稅金額及退稅時間等情況。被執行人不繳、少繳稅款的，請求法院依照法定清償順序追繳稅款，并按照稅款預算級次上繳國庫。

第十七條 工商行政管理部門應當協助人民法院查詢有關企業的設立、變更、注銷登記等情況；依照有關規定，協助人民法院辦理被執行人持有的有限責任公司股權的凍結、轉讓登記手續。對申請注銷登記的企業，嚴格執行清算制度，防止被執行人轉移財產，逃避執行。逐步將不依法履行生效法律文書確定義務的被執行人錄入企業信用分類監管系統。

第十八條 人民法院應當將執行案件的有關信息及時、全面、準確地錄入執行案件信息管理系統，并與有關部門的信息系統實現鏈接，為執行聯動機制的順利運行提供基礎數據信息。

第十九條 人民法院認為有必要對被執行人采取執行聯動措施的，應當制作協助執行通知書或司法建議函等法律文書，并送達有關部門。

第二十條 有關部門收到協助執行通知書或司法建議函后，應當在法定職責范圍內協助采取執行聯動措施。有關協助執行部門不應對生效法律文書和協助執行通知書、司法建議函等進行實體審查。對人民法院請求采取的執行聯動措施有異議的，可以向人民法院提出審查建議，但不應當拒絕采取相應措施。

第二十一條 被執行人依法履行了生效法律文書確定的義務或者申請執行人同意解除執行聯動措施的，人民法院經審查，認為符合有關規定的，應當解除相應措施。被執行人提供擔保請求解除執行聯動措施的，由人民法院審查決定。

第二十二條 為保障執行聯動機制的建立和有效運行，成立執行聯動機制工作領導小組，成員單位有中央紀律檢查委員會、中央組織部、中央宣傳部、中央政法委員會、中央社會治安綜合治理委員會辦公室、最高人民法院、最高人民檢察院、國家發展和改革委員會、公安部、監察部、民政部、司法部、國土資源部、住房和城鄉建設部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、國務院法制辦公室、中國銀監會、中國證監會等有關部門。領導小組下設辦公室，具體負責執行聯動機制建立和運行中的組織、協調、督促、指導等工作。

各成員單位確定一名聯絡員，負責執行聯動機制運行中的聯絡工作。

各地應成立相應的執行聯動機制工作領導小組及辦公室。

第二十三條 執行聯動機制工作領導小組由各級政法委員會牽頭，定期、不定期召開會議，通報情況，研究解決執行聯動機制運行中出現的問題，確保執行聯動機制順利運行。

第二十四條 有關單位不依照本意見履行職責的，人民法院可以向監察機關或其他有關機關提出相應的司法建議，或者報請執行聯動機制領導小組協調解

決，或者依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條的規定處理。

第二十五條 為確保本意見貫徹執行，必要時，人民法院可以會同有關部門制定具體的實施細則。

第三篇：[關于建立和完善執行聯動機制若干問

關于《關于建立和完善執行聯動機制若干問題 的意見》的新聞發布稿

最高人民法院新聞發言人、辦公廳副主任 孫軍工

（2010年7月20日）

各位記者：

大家上午好。今天的新聞發布會主題，是向大家通報最高人民法院與中央19個部門聯合會簽的《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）的有關情況。

一、《意見》的起草背景

近年來，執行聯動機制的重要性越來越受到重視，有些地方進行了大膽的探索和實踐，有些地方出臺了執行聯動機制的專門文件。然而，由于種種因素的制約，全國范圍內的執行聯動機制一直沒有正式形成。在2008年召開的全國集中清理執行積案電視電話會議上，中央政治局常委、中央政法委書記***同志明確提出，要健全和完善執行工作長效機制，從源頭上減少執行積案的發生，相關職能部門要支持人民法院建立健全執行工作聯動威懾機制。在全國集中清理執行積案活動工作方案中，明確將建立黨委政法委組織協調、人民法院主辦、有關部門聯動、社會各界參與的執行工作長效機制作為集中清理活動的三個目標之一。為貫徹落實***同志的講話精神，健全和完善執行工作長效機制，全國清理執行積案活動領導小組辦公室在調查研究、充分吸收各地經驗的基礎上，起草了《關于建立執行聯動威懾機制的工作方案（征求意見稿）》，并于2008年底送各單位征求意見。《方案》明確提出了成立國家執行聯動機制領導小組，領導小組成員單位除全國清理執行積案活動領導小組成員單位外，還增加了中央綜治辦、國務院法制辦、民政部等部門。各成員單位對該項工作非常重視，組織專人研究并提出了具體的修改意見。由于涉及到20個部門，征求意見工作經歷了一個較長的過程，經多次溝通、協商，特別是通過與公安部、民政部、國土資源部、住房和城鄉建設部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局等部門的溝通，在很多問題上達成了共識。2009年6月，我院又將征求意見稿提交全國法院執行工作座談會進行了討論。在廣泛征求意見的基礎上，經多次修改，數易其稿，形成了《關于建立和完善國家執行聯動機制若干問題的意見（會簽稿）》。

2009年10月，會簽工作正式啟動。會簽過程中，我院與有關單位作了進一步溝通，對《意見》作了進一步的修改。截至今年5月底，各成員單位全部完成會簽工作。《意見》于今天正式公布實施。

二、建立健全執行聯動機制的重要意義

建立健全執行聯動機制，是基于對執行難問題長期深入思考 提出的一項戰略舉措。大家知道，執行難問題一直是法院工作的難點問題，也是社會各界極為關注的熱點問題。中央對解決執行難問題非常重視，針對執行工作先后下發過多個文件。中央領導同志對執行工作一直非常關注，曾多次作出重要批示。在各級黨委領導、人大監督、政府支持和社會各界的配合下，全國各級法院為解決執行難問題做了大量工作。1999年以來，全國先后開展了四次較大規模的集中清理執行積案活動，執結了一大批疑難案、“骨頭案”，執行難問題在一定程度上得到緩解。

然而，經過近十年的努力，執行難問題仍然沒有從根本上得到緩解：被執行人難找的現象依然存在；被執行財產難尋的局面仍未好轉；應執行財產難動的情況仍很普遍；協助執行人依然難求；特殊主體依然難碰。上述問題的存在，促使我們深入分析執行難的深層原因。執行難是社會多種矛盾在執行領域的集中反映，執行難問題一果多因，紛繁復雜。多年來的實踐證明，單靠法院一個部門、只通過強制執行一種途徑，執行難問題無法從根本上得到解決。只有在黨委統一領導下，依靠有關部門的協助和配合，整合社會各方面力量，多管齊下，多措并舉，合力攻堅，才是解決執行難問題的治本之策。

正是基于上述認識，近年來，我們一方面立足內部挖潛，努力解決法院自身原因造成的執行難問題，同時積極推動形成黨委領導、人大監督、政府支持、政法委協調、人民法院主辦、社會各界配合的執行工作新格局。而要真正形成執行工作新格局，重 中之重就是建立健全執行聯動機制。通過執行聯動機制，將消極、被動、單一的協助執行機制轉變為積極、主動、多元的執行聯動機制；將法院單打獨斗的執行模式轉變為以法院為主、各部門協作聯動的執行模式；將單純依靠強制執行的工作模式轉變為強制執行與聯動威懾并舉的工作模式。臥們相信，執行聯動機制的建立健全，必將促使執行難問題的解決取得根本性突破。

三、《意見》的主要內容

（一）明確規定了各成員單位的職責

為確保各成員單位在執行工作中真正實現整體聯動，確保執行聯動機制真正發揮作用，《意見》明確規定了各成員單位的職責。如《意見》規定，紀檢監察機關對人民法院移送的在執行工作中發現的黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作和違反規定干預人民法院執行工作的違法違紀線索，應當及時組織核查，必要時，應當立案調查。對于黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作或者違反規定干預人民法院執行工作，以及拒不履行生效法律文書確定義務的，應當依法依紀追究黨紀政紀責任。組織人事部門應當通過群眾信訪舉報、干部考察考核等多種途徑，及時了解和掌握黨員、公務員拒不履行生效法律文書以及非法干預、妨害執行等情況，對有上述問題的黨員、公務員，通過誡勉談話、函詢等形式，督促其及時改正。對拒不履行生效法律文書、非法干預或妨礙執行的黨員、公務員，按照有關規定嚴肅處理。

《意見》中還明確規定，綜合治理部門應當將當地黨委、人 大、政府、政協重視和支持人民法院執行工作情況、被執行人特別是特殊主體履行債務情況、有關部門依法協助執行的情況、執行救助基金的落實情況等，納入社會治安綜合治理目標責任考核范圍。建立健全基層協助執行網絡，充分發揮基層組織的作用，配合人民法院做好執行工作。檢察機關應當對拒不執行法院判決、裁定以及其他妨害執行構成犯罪的人員，及時依法從嚴進行追訴，并依法查處執行工作中出現的瀆職侵權、貪污受賄等職務犯罪案件。公安機關應當依法嚴厲打擊拒不執行法院判決、裁定和其他妨害執行的違法犯罪行為，對以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執行的行為，在接到人民法院通報后立即出警，依法處置。公安機關還應協助人民法院查詢被執行人戶籍信息、所處地點，在履行職責過程中發現人民法院需要拘留、拘傳被執行人的，及時向人民法院通報情況。協助人民法院辦理車輛查封、扣押和轉移登記等手續，發現被執行人車輛等財產時，及時將有關信息通知負責執行的人民法院。

國土、房管、工商、稅務、工商管理、人民銀行、銀行業監管等部門在執行工作中發揮著至關重要的作用，《意見》對這些部門在執行聯動機制中的職責也作出了明確規定。如《意見》規定了國土房管部門應當及時辦理土地使用權、探礦權、采礦權、房屋等的查封、預查封和輪候查封登記；債權人持生效法律文書可直接向國土房管部門申請辦理土地使用權、房屋變更登記，不需要再向法院申請強制執行。住房和城鄉建設管理部門應當將房 地產、建筑企業不依法履行生效法律文書義務的情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息，促使被執行人自動履行義務。被執行人的納稅情況是發現被執行人財產的一條重要途徑，為此，《意見》規定，稅務機關應當依法協助人民法院調查被執行人的財產情況，提供被執行人的納稅情況等相關信息，并根據人民法院協助執行通知書的要求，提供執行人的退稅賬戶、退稅金額及退稅時間等情況。《意見》還要求工商行政管理部門逐步將不依法履行生效法律文書確定義務的被執行人錄入企業信用分類監管系統，以通過信用手段，促使其自動履行法律文書確定的義務。

為充分利用人民銀行開發的人民幣銀行結算賬戶管理系統查詢被執行人的賬戶信息，《意見》明確規定，人民銀行應當協助人民法院查詢人民幣銀行結算賬戶管理系統中被執行人的賬戶信息，包括單位和自然人的賬戶信息，并將法院提供的被執行人不履行法律文書確定義務的情況納入企業和個人信用信息基礎數據庫。為進一步強化金融機構的協助執行義務，并通過金融手段對被執行人施加壓力，《意見》規定，銀行業監管部門應當監督銀行業金融機構積極協助人民法院查詢被執行人的開戶、存款情況，依法及時辦理存款的凍結、輪候凍結和扣劃等事宜；制定金融機構對被執行人申請貸款進行必要限制的規定，要求金融機構發放貸款時應當查詢企業和個人信用信息基礎數據庫，并將被執行人履行生效法律文書確定義務的情況作為審批貸款時的 考量因素。對拒不履行生效法律文書義務的被執行人，涉及金融債權的，可以采取不開新戶、不發放新貸款、不辦理對外支付等制裁措施。

（二）明確規定了執行聯動機制的啟動和運行程序 根據《意見》第19至第21條的規定，人民法院認為有必要對被執行人采取執行聯動措施的，應當制作協助執行通知書或司法建議函等法律文書，并送達有關部門。有關部門收到協助執行通知書或司法建議函后，應當在法定職責范圍內協助采取執行聯動措施。有關協助執行部門不應對生效法律文書和協助執行通知書、司法建議函等進行實體審查。對人民法院請求采取的執行聯動措施有異議的，可以向人民法院提出審查建議，但不應當拒絕采取相應措施。被執行人依法履行了生效法律文書確定的義務或者申請執行人同意解除執行聯動措施的，人民法院經審查，認為符合有關規定的，應當解除相應措施。被執行人提供擔保請求解除執行聯動措施的，由人民法院審查決定。

（三）明確規定了執行聯動機制的組織機構

執行聯動威懾機制的建立和完善是一項系統的社會工程，需要協調數十個不同部門，執行聯動機制的有效運行，離不開強有力的組織機構。鑒于此，《意見》中明確要求成立執行聯動機制工作領導小組，成員單位包括中央紀律檢查委員會、中央組織部、中央宣傳部、中央政法委員會、中央社會治安綜合治理委員會辦公室、最高人民法院、最高人民檢察院、國務院法制工作辦公室、國家發展和改革委員會、公安部、監察部、司法部、民政部、國土資源部、住房和城鄉建設部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、中國銀監會、中國證監會等20個部門。領導小組下設辦公室，具體負責執行聯動機制建立和運行中的組織、協調、督促、指導等工作。各成員單位確定一名聯絡員，負責執行聯動機制運行中的聯絡工作。各地應成立相應的執行聯動機制工作領導小組及辦公室。執行聯動機制工作領導小組由各級政法委員會牽頭，定期、不定期召開會議，通報情況，研究解決聯動機制運行中出現的問題，確保聯動機制順利運行。

執行聯動機制是整合社會各界力量綜合治理執行難的一項重要舉措。我們相信，執行聯動機制的建立健全，對于形成黨委領導、人大監督、政府支持、社會各界協作配合的執行工作新格局，建立健全解決執行難問題長效機制，確保生效法律文書得到有效執行，切實維護公民、法人和其他組織的合法權益，維護法律權威和尊嚴，推進社會誠信體系建設，必將起到積極有效的作用。

謝謝大家。

第四篇：關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見(2010-7-7)

? ? ? ? ? ? ? 【法規標題】關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知 【頒布單位】最高人民法院 最高人民檢察院 國家發展和改革委員會等 【發文字號】法發〔2010〕15號 【頒布時間】2010-7-7 【失效時間】 【法規來源】 【全文】

關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知

最高人民法院 最高人民檢察院 國家發展和改革委員會等

關于印發《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》的通知

法發〔2010〕15號

各省、自治區、直轄市紀律檢查委員會、黨委組織部、黨委宣傳部、社會治安綜合治理委員會辦公室、高級人民法院、人民檢察院、發展和改革委員會、公安廳（局）、監察廳（局）、民政廳（局）、司法廳（局）、國土資源廳（國土環境資源局、國土資源局、國土資源和房屋管理局、規劃和國土資源局）、建設廳（委）及有關部門、國家稅務局、地方稅務局、工商行政管理局、人民政府法制辦、銀監局、證監局，計劃單列市國家稅務局、地方稅務局、證監局，中國人民銀行上海總部、各分行、營業管理部、各省會（首府）城市中心支行、大連、青島、寧波、廈門、深圳中心支行，新疆生產建設兵團各相關單位：

現將《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》予以印發，請認真貫徹執行。

中央紀律檢查委員會

中 央 組 織 部

中 央 宣 傳 部

中央社會治安綜合治理委員會辦公室

最高人民法院

最高人民檢察院

國家發展和改革委員會

公 安 部

監 察 部

民 政 部

司 法 部

國 土 資 源 部

住房和城鄉建設部

中 國 人 民 銀 行

國 家 稅 務 總 局

國家工商行政管理總局

國務院法制辦公室

中 國 銀 監 會

中 國 證 監 會

二〇一〇年七月七日

關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見

為深入貫徹落實中央關于解決執行難問題的指示精神，形成黨委領導、人大監督、政府支持、社會各界協作配合的執行工作新格局，建立健全解決執行難問題長效機制，確保生效法律文書得到有效執行，切實維護公民、法人和其他組織的合法權益，維護法律權威和尊嚴，推進社會誠信體系建設，依據有關法律、政策規定，現就建立和完善執行聯動機制提出以下意見。

第一條 紀檢監察機關對人民法院移送的在執行工作中發現的黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作和違反規定干預人民法院執行工作的違法違紀線索，應當及時組織核查；必要時，應當立案調查。對于黨員、行政監察對象妨礙人民法院執行工作或者違反規定干預人民法院執行工作，以及拒不履行生效法律文書確定義務的，應當依法依紀追究黨紀政紀責任。

第二條 組織人事部門應當通過群眾信訪舉報、干部考察考核等多種途徑，及時了解和掌握黨員、公務員拒不履行生效法律文書以及非法干預、妨害執行等情況，對有上述問題的黨員、公務員，通過誡勉談話、函詢等形式，督促其及時改正。對拒不履行生效法律文書、非法干預或妨礙執行的黨員、公務員，按照《中國共產黨紀律處分條例》和《行政機關公務員處分條例》等有關規定處理。

第三條 新聞宣傳部門應當加強對人民法院執行工作的宣傳，教育引導社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務、依法協助人民法院執行的良好風尚；把握正確的輿論導向，增強市場主體的風險意識。配合人民法院建立被執行人公示制度，及時將人民法院委托公布的被執行人名單以及其他干擾、阻礙執行的行為予以曝光。

第四條 綜合治理部門應當將當地黨委、人大、政府、政協重視和支持人民法院執行工作情況、被執行人特別是特殊主體履行債務情況、有關部門依法協助執行的情況、執行救助基金的落實情況等，納入社會治安綜合治理目標責任考核范圍。建立健全基層協助執行網絡，充分發揮基層組織的作用，配合人民法院做好執行工作。

第五條 檢察機關應當對拒不執行法院判決、裁定以及其他妨害執行構成犯罪的人員，及時依法從嚴進行追訴；依法查處執行工作中出現的瀆職侵權、貪污受賄等職務犯罪案件。

第六條 公安機關應當依法嚴厲打擊拒不執行法院判決、裁定和其他妨害執行的違法犯罪行為；對以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執行的行為，在接到人民法院通報后立即出警，依法處置。協助人民法院查詢被執行人戶籍信息、下落，在履行職責過程中發現人民法院需要拘留、拘傳的被執行人的，及時向人民法院通報情況；對人民法院在執行中決定拘留的人員，及時予以收押。協助限制被執行人出境；協助人民法院辦理車輛查封、扣押和轉移登記等手續；發現被執行人車輛等財產時，及時將有關信息通知負責執行的人民法院。

第七條 政府法制部門應當依法履行備案審查監督職責，加強備案審查工作，對報送備案的規章和有關政府機關發布的具有普遍約束力的行政決定、命令，發現有超越權限、違反上位法規定、違反法定程序、規定不適當等情形，不利于人民法院開展執行工作的，應當依照《法規規章備案條例》等規定予以處理。

第八條 民政部門應當對生活特別困難的申請執行人，按照有關規定及時做好救助工作。

第九條 發展和改革部門應當協助人民法院依法查詢被執行人有關工程項目的立項情況及相關資料；對被執行人正在申請辦理的投資項目審批、核準和備案手續，協調有關部門和地方，依法協助人民法院停止辦理相關手續。

第十條 司法行政部門應當加強法制宣傳教育，提高人民群眾的法律意識，提高債務人主動履行生效法律文書的自覺性。對各級領導干部加強依法支持人民法院執行工作的觀念教育，克服地方和部門保護主義思想。對監獄、勞教單位作為被執行人的案件，督促被執行人及時履行。指導律師、公證人員和基層法律服務工作者做好當事人工作，積極履行生效法律文書確定的義務。監獄、勞教所、強制隔離戒毒所對服刑、勞教人員和強制隔離戒毒人員作為被執行人的案件，積極協助人民法院依法執行。

第十一條 國土資源管理部門應當協助人民法院及時查詢有關土地使用權、探礦權、采礦權及相關權屬等登記情況，協助人民法院及時辦理土地使用權、探礦權、采礦權等的查封、預查封和輪候查封登記，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理土地使用權、采礦權、探礦權等權屬變更登記手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。債權人持生效法律文書申請辦理土地使用權變更登記的，依法予以辦理。

第十二條 住房和城鄉建設管理部門應當協助人民法院及時查詢有關房屋權屬登記、變更、抵押等情況，協助人民法院及時辦理房屋查封、預查封和輪候查封及轉移登記手續，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理房屋所有權轉移登記等手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。輪候查封的人民法院違法要求協助辦理房屋登記手續的，依法不予辦理。債權人持生效法律文書申請辦理房屋轉移登記手續的，依法予以辦理。協助人民法院查詢有關工程項目的規劃審批情況，向人民法院提供必要的經批準的規劃文件和規劃圖紙等資料。被執行人正在申請辦理涉案項目規劃審批手續的，根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理相關手續。將房地產、建筑企業不依法履行生效法律文書義務的情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息。對拖欠房屋拆遷補償安置資金的被執行人，依法采取制裁措施。

第十三條 人民銀行應當協助人民法院查詢人民幣銀行結算賬戶管理系統中被執行人的賬戶信息；將人民法院提供的被執行人不履行法律文書確定義務的情況納入企業和個人信用信息基礎數據庫。

第十四條 銀行業監管部門應當監督銀行業金融機構積極協助人民法院查詢被執行人的開戶、存款情況，依法及時辦理存款的凍結、輪候凍結和扣劃等事宜。對金融機構拒不履行生效法律文書、拒不協助人民法院執行的行為，依法追究有關人員的責任。制定金融機構對被執行人申請貸款進行必要限制的規定，要求金融機構發放貸款時應當查詢企業和個人信用信息基礎數據庫，并將被執行人履行生效法律文書確定義務的情況作為審批貸款時的考量因素。對拒不履行生效法律文書義務的被執行人，涉及金融債權的，可以采取不開新戶、不發放新貸款、不辦理對外支付等制裁措施。

第十五條 證券監管部門應當監督證券登記結算機構、證券、期貨經營機構依法協助人民法院查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金。督促作為被執行人的證券公司自覺履行生效裁判文書確定的義務；對證券登記結算機構、證券公司拒不履行生效法律文書確定義務、拒不協助人民法院執行的行為，督促有關部門依法追究有關負責人和直接責任人員的責任。

第十六條 稅務機關應當依法協助人民法院調查被執行人的財產情況，提供被執行人的納稅情況等相關信息；根據人民法院協助執行通知書的要求，提供被執行人的退稅賬戶、退稅金額及退稅時間等情況。被執行人不繳、少繳稅款的，請求法院依照法定清償順序追繳稅款，并按照稅款預算級次上繳國庫。

第十七條 工商行政管理部門應當協助人民法院查詢有關企業的設立、變更、注銷登記等情況；依照有關規定，協助人民法院辦理被執行人持有的有限責任公司股權的凍結、轉讓登記手續。對申請注銷登記的企業，嚴格執行清算制度，防止被執行人轉移財產，逃避執行。逐步將不依法履行生效法律文書確定義務的被執行人錄入企業信用分類監管系統。

第十八條 人民法院應當將執行案件的有關信息及時、全面、準確地錄入執行案件信息管理系統，并與有關部門的信息系統實現鏈接，為執行聯動機制的順利運行提供基礎數據信息。

第十九條 人民法院認為有必要對被執行人采取執行聯動措施的，應當制作協助執行通知書或司法建議函等法律文書，并送達有關部門。

第二十條 有關部門收到協助執行通知書或司法建議函后，應當在法定職責范圍內協助采取執行聯動措施。有關協助執行部門不應對生效法律文書和協助執行通知書、司法建議函等進行實體審查。對人民法院請求采取的執行聯動措施有異議的，可以向人民法院提出審查建議，但不應當拒絕采取相應措施。

第二十一條 被執行人依法履行了生效法律文書確定的義務或者申請執行人同意解除執行聯動措施的，人民法院經審查，認為符合有關規定的，應當解除相應措施。被執行人提供擔保請求解除執行聯動措施的，由人民法院審查決定。

第二十二條 為保障執行聯動機制的建立和有效運行，成立執行聯動機制工作領導小組，成員單位有中央紀律檢查委員會、中央組織部、中央宣傳部、中央政法委員會、中央社會治安綜合治理委員會辦公室、最高人民法院、最高人民檢察院、國家發展和改革委員會、公安部、監察部、民政部、司法部、國土資源部、住房和城鄉建設部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、國務院法制辦公室、中國銀監會、中國證監會等有關部門。領導小組下設辦公室，具體負責執行聯動機制建立和運行中的組織、協調、督促、指導等工作。

各成員單位確定一名聯絡員，負責執行聯動機制運行中的聯絡工作。

各地應成立相應的執行聯動機制工作領導小組及辦公室。

第二十三條 執行聯動機制工作領導小組由各級政法委員會牽頭，定期、不定期召開會議，通報情況，研究解決執行聯動機制運行中出現的問題，確保執行聯動機制順利運行。

第二十四條 有關單位不依照本意見履行職責的，人民法院可以向監察機關或其他有關機關提出相應的司法建議，或者報請執行聯動機制領導小組協調解決，或者依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條的規定處理。

第二十五條 為確保本意見貫徹執行，必要時，人民法院可以會同有關部門制定具體的實施細則。

第五篇：關于印發建立和完善知識產權交易市場指導意見的通知

發改企業[2007]3371號

關于印發建立和完善知識產權交易市場

指導意見的通知

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委、經貿委（經委）、中小企業局（廳、辦），科技廳（局）、財政廳（局），工商行政管理局，版權局，知識產權局：

近年來，各類產權市場、技術市場和技術產權市場發展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產權交易量大幅增長，對推動各類資產流動，加快知識產權順暢交易，發揮市場對資源配置功能，完善市場經濟體制，促進企業優化重組和經濟發展發揮了重要作用。

同時，現有部分產權交易機構也存在定位和服務對象不清，交易方式單一，知識產權價值評估難，成果轉化率低，條塊分割，缺乏統籌規劃，保護和監管不到位等問題，嚴重影響和制約了產權交易市場功能作用的發揮。

針對產權交易市場存在的問題，為促進知識產權交易市場規范發展，構建多層次知識產權交易市場體系，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局在對部分省市產權交易市場調研的基礎上，按照國務院要求和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》有關精神，聯合制定了《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，請你們結合各自實際，貫徹執行。

知識產權交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強，各有關部門要加強協調配合和調查研究，及時反饋與總結實際運行中的經驗和做法，提出有針對性措施，解決知識產權交易中出現的問題，促其有序發展。

附件：建立和完善知識產權交易市場的指導意見

國家發展改革委 科 技 部 財 政 部 國家 工 商總局 國 家 版 權 局 國家知識產權局

二○○七年十二月六日

主題詞：知識產權 交易市場 意見 通知

附件：

建立和完善知識產權交易市場的指導意見

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》及配套政策有關精神，加快知識產權交易市場規范發展，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局研究提出以下意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

(一)指導思想

圍繞提高企業自主創新能力，依托和發揮現有產權、技術產權和技術等要素市場的作用，發揮市場基礎調節作用，加強政策引導和綜合協調，推進知識產權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規則與制度，引導專業中介組織參與交易活動，促進知識產權公開公正有序交易，形成有效的保護和監管體系，創新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業又好又快發展。

(二)基本原則

一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發揮市場配置資源功能，加強政府引導和協調，促進各類知識產權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業自主創新和知識產權成果轉化，形成政府推動與市場化發展的互動機制，推進知識產權交易市場體系的建設和發展。

二是堅持重點布局與協調發展相結合。充分利用已形成的產權、技術產權、技術市場等要素市場，根據區域經濟發展水平和市場發育條件，逐步建立完善知識產權交易市場準入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區域性知識產權交易市場，避免重復建設。協調多級產權、技術市場、技術產權等市場發展，促進技術、資本等要素跨區域流動。

三是堅持規范發展與探索創新相結合。建立健全知識產權交易機構行業組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規體系。圍繞交易市場發展過程中的關鍵問題和核心環節，鼓勵有條件的區域進行交易模式、交易品種和體制機制的創新，實現交易品種的標準化。

四是堅持加快發展與合理監管相結合。抓住我國重大戰略機遇期，加速建立與之相適應的知識產權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發展的監管體制與監管模式，規范交易主體行為，維護其合法權益，保證交易市場正常秩序，形成知識產權保護的市場機制和社會環境。

(三)總體目標

通過政府引導和市場推動，逐步構建以重點區域知識產權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎，專業知識產權市場為補充，各類專業中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產權交易市場體系。

二、推進知識產權交易市場體系建設

(一)規范交易主體，提高交易質量。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經濟組織。法人或其他經濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設和專業人員配備等方面應具備相應的資質和水平，風險識別和防控能力較強。有條件的地區，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

(二)豐富交易品種，創新交易方式。交易主要包含專利權、技術秘密、著作權及有關權、商標專用權、名稱標記權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產權，具備條件的市場可交易以知識產權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業股權交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規。探索有利于企業股權流動、投資者便利進出的交易方式。

(三)建設交易市場，完備市場功能。有條件的地區，要逐步建立知識產權交易市場準入制度。知識產權交易市場應為各省（區、市）人民政府批準設立或認定并報相關業務主管部門備案的常設交易機構，可為事業法人或企業法人，其功能主要提供信息審核、信息發布、組織交易、交易鑒證、結算交割等服務。

交易市場應具備必要的交易場所，網絡化的電子商務和信息服務平臺，完善的交易系統及信息發布系統，較完善的交易制度、交易程序和規范的運作方式，按規定公開披露交易信息，并有明確的發展規劃，擁有專業從業人員，滿足交易活動需要。知識產權可在省（區、市）認定的產權交易中心登記托管。

(四)統籌安排，合理布局。知識產權交易市場在有條件的中心城市現有的技術交易市場、產權市場、技術產權交易市場、知識產權展示交易市場等基礎上優化整合而成。積極推進專業化交易機構發展，逐步建立國家交易市場、區域性市場和專業化交易市場組成的多層次市場交易體系。

(五)整合資源，配套服務。根據知識產權交易需要和業務特點，交易機構可實行會員制，選擇服務好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務。

三、規范知識產權交易行為

(一)嚴格交易程序，履行必要手續。程序主要涉及知識產權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續。

(二)健全內部管理，建立信息披露制度。知識產權交易市場須建立健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度，并報地方監管部門備案，接受管理和監督。項目披露應包括項目財務、經營管理、研發、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務所等專業機構、經紀會員委托代理。交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。

(三)建立知識產權交易信息溝通反饋機制與運營網絡。通過現代信息技術手段逐步建立參與知識產權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數據庫，促進企業自主知識產權信息的互聯互通。

四、改進知識產權交易配套服務

(一)促進知識產權交易市場的有序運行，推進政策法規、信用服務、融資擔保、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化，營造市場發展的良好環境。

(二)整合各類中介服務資源，積極發展技術中介、咨詢、經紀、信息、知識產權和技術評估、風險（創業）投資、產權交易等中介服務機構，為知識產權順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產權交易機構為主，產權代理機構、會計師事務所、律師事務所、風險（創業）投資公司、資產評估機構等相配套的服務體系和協調機制。

(三)加強市場中介服務機構規范管理，提高執業水平和服務能力。通過政策法規、執業能力培訓及多種形式業務交流，提高市場從業人員的專業素養和操作能力。培養一支多專業、懂法律、善經營的知識產權經紀人隊伍，建立相應的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進知識產權交易等市場發展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設。

（二）建立適應知識產權交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩妥審慎原則，經批準應開展知識產權等的質押貸款業務。鼓勵商業銀行積極開展以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產權交易提供擔保服務，探索建立社會化知識產權權益擔保機制。研究開展知識產權權益托管服務。

（三）加大創業投資對知識產權交易的支持力度。積極發展創業風險投資，發揮政府創業風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產權交易活動，符合規定的可享受創業投資機構的有關優惠政策。

（四）積極探索知識產權投融資新模式。拓寬風險（創業）投資退出渠道，經批準在發展較好的知識產權交易市場開展未上市高成長性中小企業股權流通的試點工作。

（五）國家鼓勵不同形式的知識產權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經濟安全、國防安全和國家機密的知識產權應進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產權進場交易。

六、加強領導和監督管理

(一)加強對知識產權交易市場的指導。各級政府要根據經濟社會發展的需要，進一步改進工作方式，創新服務手段，加大指導與協調力度，及時發布交易信息，促進交易市場的規范發展。各地應結合實際，制定完善地方性知識產權交易市場的法規和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。

(二)建立由國家發展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局、國務院國資委、證監會等相關部門及部分省（區、市）級知識產權交易管理部門參加的指導委員會，加強對知識產權市場的指導和協調。依法建立和完善重大知識產權交易活動的審查制度。各業務主管部門要依法建立對知識產權等重大交易活動的特別審查機制，根據各自職能分工履行監管職責，加大知識產權保護力度。

(三)知識產權交易過程中，雙方若出現爭議，應協商解決，必要時依法采取糾紛調解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監管部門反映。對非法侵害知識產權、制銷假冒產品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任。

(四)國家和地方知識產權交易市場的監管部門，應依法實施管理，加強動態監管。通過年檢方式，對交易不規范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止、終止直至追究其法律責任。

(五)積極推進國家和區域性知識產權交易市場行業自律。切實發揮行業自律組織在自律維權、業務交流與合作、技術規范制定、管理咨詢、業務培訓、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平。