第一篇：建立和完善知識產權交易市場指導意見

建立和完善知識產權交易市場指導意見

中央政府門戶網站 www.tmdps.cn 2008年02月05日

來源：國務院辦公廳

關于印發建立和完善知識產權交易市場指導意見的通知

發改企業[2007]3371號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委、經貿委（經委）、中小企業局（廳、辦），科技廳（局）、財政廳（局），工商行政管理局，版權局，知識產權局：

近年來，各類產權市場、技術市場和技術產權市場發展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產權交易量大幅增長，對推動各類資產流動，加快知識產權順暢交易，發揮市場對資源配置功能，完善市場經濟體制，促進企業優化重組和經濟發展發揮了重要作用。

同時，現有部分產權交易機構也存在定位和服務對象不清，交易方式單一，知識產權價值評估難，成果轉化率低，條塊分割，缺乏統籌規劃，保護和監管不到位等問題，嚴重影響和制約了產權交易市場功能作用的發揮。

針對產權交易市場存在的問題，為促進知識產權交易市場規范發展，構建多層次知識產權交易市場體系，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局在對部分省市產權交易市場調研的基礎上，按照國務院要求和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》有關精神，聯合制定了《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，請你們結合各自實際，貫徹執行。

知識產權交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強，各有關部門要加強協調配合和調查研究，及時反饋與總結實際運行中的經驗和做法，提出有針對性措施，解決知識產權交易中出現的問題，促其有序發展。

國家發展改革委

科技部

財政部

國家工商總局

國家版權局

國家知識產權局

二○○七年十二月六日

附件：國家發改委等部門建立和完善知識產權交易市場的指導意見

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》及配套政策有關精神，加快知識產權交易市場規范發展，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局研究提出以下意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

（一）指導思想

圍繞提高企業自主創新能力，依托和發揮現有產權、技術產權和技術等要素市場的作用，發揮市場基礎調節作用，加強政策引導和綜合協調，推進知識產權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規則與制度，引導專業中介組織參與交易活動，促進知識產權公開公正有序交易，形成有效的保護和監管體系，創新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業又好又快發展。

（二）基本原則

一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發揮市場配置資源功能，加強政府引導和協調，促進各類知識產權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業自主創新和知識產權成果轉化，形成政府推動與市場化發展的互動機制，推進知識產權交易市場體系的建設和發展。

二是堅持重點布局與協調發展相結合。充分利用已形成的產權、技術產權、技術市場等要素市場，根據區域經濟發展水平和市場發育條件，逐步建立完善知識產權交易市場準入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區域性知識產權交易 3 市場，避免重復建設。協調多級產權、技術市場、技術產權等市場發展，促進技術、資本等要素跨區域流動。

三是堅持規范發展與探索創新相結合。建立健全知識產權交易機構行業組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規體系。圍繞交易市場發展過程中的關鍵問題和核心環節，鼓勵有條件的區域進行交易模式、交易品種和體制機制的創新，實現交易品種的標準化。

四是堅持加快發展與合理監管相結合。抓住我國重大戰略機遇期，加速建立與之相適應的知識產權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發展的監管體制與監管模式，規范交易主體行為，維護其合法權益，保證交易市場正常秩序，形成知識產權保護的市場機制和社會環境。

（三）總體目標

通過政府引導和市場推動，逐步構建以重點區域知識產權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎，專業知識產權市場為補充，各類專業中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產權交易市場體系。

二、推進知識產權交易市場體系建設

（一）規范交易主體，提高交易質量。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經濟組織。法人或其他經濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設和專業人員配備等方面應具備相應的資質和水平，風險識別和防控能力較強。有條件的地區，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

（二）豐富交易品種，創新交易方式。交易主要包含專利權、技術秘密、著作權及有關權、商標專用權、名稱標記權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產權，具備條件的市場可交易以知識產權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業股權交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規。探索有利于企業股權流動、投資者便利進出的交易方式。

（三）建設交易市場，完備市場功能。有條件的地區，要逐步建立知識產權交易市場準入制度。知識產權交易市場應為各省（區、市）人民政府批準設立或認定并報相關業務主管部門備案的常設交易機構，可為事業法人或企業法人，其功能主要提供信息審核、信息發布、組織交易、交易鑒證、結算交割等服務。

交易市場應具備必要的交易場所，網絡化的電子商務和信息服務平臺，完善的交易系統及信息發布系統，較完善的交易制度、交易程序和規范的運作方式，按規定公開披露交易信息，并有明確的發展規劃，擁有專業從業人員，滿足交易活動需要。知識產權可在省（區、市）認定的產權交易中心登記托管。

（四）統籌安排，合理布局。知識產權交易市場在有條件的中心城市現有的技術交易市場、產權市場、技術產權交易市場、知識產權展示交易市場等基礎上優化整合而成。積極推進專業化交易機構發展，逐步建立國家交易市場、區域性市場和專業化交易市場組成的多層次市場交易體系。

（五）整合資源，配套服務。根據知識產權交易需要和業務特點，交易機構可實行會員制，選擇服務好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務。

三、規范知識產權交易行為

（一）嚴格交易程序，履行必要手續。程序主要涉及知識產權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續。

（二）健全內部管理，建立信息披露制度。知識產權交易市場須建立健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度，并報地方監管部門備案，接受管理和監督。項目披露應包括項目財務、經營管理、研發、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務所等專業機構、經紀會員委托代理。交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。

（三）建立知識產權交易信息溝通反饋機制與運營網絡。通過現代信息技術手段逐步建立參與知識產權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數據庫，促進企業自主知識產權信息的互聯互通。

四、改進知識產權交易配套服務

（一）促進知識產權交易市場的有序運行，推進政策法規、信用服務、融資擔保、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化，營造市場發展的良好環境。

（二）整合各類中介服務資源，積極發展技術中介、咨詢、經紀、信息、知識產權和技術評估、風險（創業）投資、產權交易等中介服務機構，為知識產權順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產權交易機構為主，產權代理機構、會計師事務所、律師事務所、風險（創業）投資公司、資產評估機構等相配套的服務體系和協調機制。

（三）加強市場中介服務機構規范管理，提高執業水平和服務能力。通過政策法規、執業能力培訓及多種形式業務交流，提高市場從業人員的專業素養和操作能力。培養一支多專業、懂法律、善經營的知識產權經紀人隊伍，建立相應的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進知識產權交易等市場發展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設。

（二）建立適應知識產權交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩妥審慎原則，經批準應開展知識產權等的質押貸款業務。鼓勵商業銀行積極開展以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產權交易提供擔保服務，探索建立社會化知識產權權益擔保機制。研究開展知識產權權益托管服務。

（三）加大創業投資對知識產權交易的支持力度。積極發展創業風險投資，發揮政府創業風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產權交易活動，符合規定的可享受創業投資機構的有關優惠政策。

（四）積極探索知識產權投融資新模式。拓寬風險（創業）投資退出渠道，經批準在發展較好的知識產權交易市場開展未上市高成長性中小企業股權流通的試點工作。

（五）國家鼓勵不同形式的知識產權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經濟安全、國防安全和國家機密的知識產權應進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產權進場交易。

六、加強領導和監督管理

（一）加強對知識產權交易市場的指導。各級政府要根據經濟社會發展的需要，進一步改進工作方式，創新服務手段，加大指導與協調力度，及時發布交易信息，促進交易市場的規范發展。各地應結合實際，制定完善地方性知識產權交易市場的法規和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。

（二）建立由國家發展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局、國務院國資委、證監會等相關部門及部分省（區、市）級知識產權交易管理部門參加的指導委員會，加強對知識產權市場的指導和協調。依法建立和完善重大知識產權交易活動的審查制度。各業務主管部門要依法建立對知識產權等重大交易活動的特別審查機制，根據各自職能分工履行監管職責，加大知識產權保護力度。

（三）知識產權交易過程中，雙方若出現爭議，應協商解決，必要時依法采取糾紛調解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監管部門反映。對非法侵害知識產權、制銷假冒產品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任。

（四）國家和地方知識產權交易市場的監管部門，應依法實施管理，加強動態監管。通過年檢方式，對交易不規范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止、終止直至追究其法律責任。

（五）積極推進國家和區域性知識產權交易市場行業自律。切實發揮行業自律組織在自律維權、業務交流與合作、技術規范制定、管理咨詢、業務培訓、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平

第二篇：關于印發建立和完善知識產權交易市場指導意見的通知

發改企業[2007]3371號

關于印發建立和完善知識產權交易市場

指導意見的通知

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委、經貿委（經委）、中小企業局（廳、辦），科技廳（局）、財政廳（局），工商行政管理局，版權局，知識產權局：

近年來，各類產權市場、技術市場和技術產權市場發展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產權交易量大幅增長，對推動各類資產流動，加快知識產權順暢交易，發揮市場對資源配置功能，完善市場經濟體制，促進企業優化重組和經濟發展發揮了重要作用。

同時，現有部分產權交易機構也存在定位和服務對象不清，交易方式單一，知識產權價值評估難，成果轉化率低，條塊分割，缺乏統籌規劃，保護和監管不到位等問題，嚴重影響和制約了產權交易市場功能作用的發揮。

針對產權交易市場存在的問題，為促進知識產權交易市場規范發展，構建多層次知識產權交易市場體系，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局在對部分省市產權交易市場調研的基礎上，按照國務院要求和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》有關精神，聯合制定了《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，請你們結合各自實際，貫徹執行。

知識產權交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強，各有關部門要加強協調配合和調查研究，及時反饋與總結實際運行中的經驗和做法，提出有針對性措施，解決知識產權交易中出現的問題，促其有序發展。

附件：建立和完善知識產權交易市場的指導意見

國家發展改革委 科 技 部 財 政 部 國家 工 商總局 國 家 版 權 局 國家知識產權局

二○○七年十二月六日

主題詞：知識產權 交易市場 意見 通知

附件：

建立和完善知識產權交易市場的指導意見

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》及配套政策有關精神，加快知識產權交易市場規范發展，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局研究提出以下意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

(一)指導思想

圍繞提高企業自主創新能力，依托和發揮現有產權、技術產權和技術等要素市場的作用，發揮市場基礎調節作用，加強政策引導和綜合協調，推進知識產權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規則與制度，引導專業中介組織參與交易活動，促進知識產權公開公正有序交易，形成有效的保護和監管體系，創新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業又好又快發展。

(二)基本原則

一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發揮市場配置資源功能，加強政府引導和協調，促進各類知識產權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業自主創新和知識產權成果轉化，形成政府推動與市場化發展的互動機制，推進知識產權交易市場體系的建設和發展。

二是堅持重點布局與協調發展相結合。充分利用已形成的產權、技術產權、技術市場等要素市場，根據區域經濟發展水平和市場發育條件，逐步建立完善知識產權交易市場準入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區域性知識產權交易市場，避免重復建設。協調多級產權、技術市場、技術產權等市場發展，促進技術、資本等要素跨區域流動。

三是堅持規范發展與探索創新相結合。建立健全知識產權交易機構行業組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規體系。圍繞交易市場發展過程中的關鍵問題和核心環節，鼓勵有條件的區域進行交易模式、交易品種和體制機制的創新，實現交易品種的標準化。

四是堅持加快發展與合理監管相結合。抓住我國重大戰略機遇期，加速建立與之相適應的知識產權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發展的監管體制與監管模式，規范交易主體行為，維護其合法權益，保證交易市場正常秩序，形成知識產權保護的市場機制和社會環境。

(三)總體目標

通過政府引導和市場推動，逐步構建以重點區域知識產權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎，專業知識產權市場為補充，各類專業中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產權交易市場體系。

二、推進知識產權交易市場體系建設

(一)規范交易主體，提高交易質量。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經濟組織。法人或其他經濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設和專業人員配備等方面應具備相應的資質和水平，風險識別和防控能力較強。有條件的地區，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

(二)豐富交易品種，創新交易方式。交易主要包含專利權、技術秘密、著作權及有關權、商標專用權、名稱標記權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產權，具備條件的市場可交易以知識產權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業股權交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規。探索有利于企業股權流動、投資者便利進出的交易方式。

(三)建設交易市場，完備市場功能。有條件的地區，要逐步建立知識產權交易市場準入制度。知識產權交易市場應為各省（區、市）人民政府批準設立或認定并報相關業務主管部門備案的常設交易機構，可為事業法人或企業法人，其功能主要提供信息審核、信息發布、組織交易、交易鑒證、結算交割等服務。

交易市場應具備必要的交易場所，網絡化的電子商務和信息服務平臺，完善的交易系統及信息發布系統，較完善的交易制度、交易程序和規范的運作方式，按規定公開披露交易信息，并有明確的發展規劃，擁有專業從業人員，滿足交易活動需要。知識產權可在省（區、市）認定的產權交易中心登記托管。

(四)統籌安排，合理布局。知識產權交易市場在有條件的中心城市現有的技術交易市場、產權市場、技術產權交易市場、知識產權展示交易市場等基礎上優化整合而成。積極推進專業化交易機構發展，逐步建立國家交易市場、區域性市場和專業化交易市場組成的多層次市場交易體系。

(五)整合資源，配套服務。根據知識產權交易需要和業務特點，交易機構可實行會員制，選擇服務好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務。

三、規范知識產權交易行為

(一)嚴格交易程序，履行必要手續。程序主要涉及知識產權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續。

(二)健全內部管理，建立信息披露制度。知識產權交易市場須建立健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度，并報地方監管部門備案，接受管理和監督。項目披露應包括項目財務、經營管理、研發、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務所等專業機構、經紀會員委托代理。交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。

(三)建立知識產權交易信息溝通反饋機制與運營網絡。通過現代信息技術手段逐步建立參與知識產權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數據庫，促進企業自主知識產權信息的互聯互通。

四、改進知識產權交易配套服務

(一)促進知識產權交易市場的有序運行，推進政策法規、信用服務、融資擔保、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化，營造市場發展的良好環境。

(二)整合各類中介服務資源，積極發展技術中介、咨詢、經紀、信息、知識產權和技術評估、風險（創業）投資、產權交易等中介服務機構，為知識產權順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產權交易機構為主，產權代理機構、會計師事務所、律師事務所、風險（創業）投資公司、資產評估機構等相配套的服務體系和協調機制。

(三)加強市場中介服務機構規范管理，提高執業水平和服務能力。通過政策法規、執業能力培訓及多種形式業務交流，提高市場從業人員的專業素養和操作能力。培養一支多專業、懂法律、善經營的知識產權經紀人隊伍，建立相應的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進知識產權交易等市場發展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設。

（二）建立適應知識產權交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩妥審慎原則，經批準應開展知識產權等的質押貸款業務。鼓勵商業銀行積極開展以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產權交易提供擔保服務，探索建立社會化知識產權權益擔保機制。研究開展知識產權權益托管服務。

（三）加大創業投資對知識產權交易的支持力度。積極發展創業風險投資，發揮政府創業風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產權交易活動，符合規定的可享受創業投資機構的有關優惠政策。

（四）積極探索知識產權投融資新模式。拓寬風險（創業）投資退出渠道，經批準在發展較好的知識產權交易市場開展未上市高成長性中小企業股權流通的試點工作。

（五）國家鼓勵不同形式的知識產權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經濟安全、國防安全和國家機密的知識產權應進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產權進場交易。

六、加強領導和監督管理

(一)加強對知識產權交易市場的指導。各級政府要根據經濟社會發展的需要，進一步改進工作方式，創新服務手段，加大指導與協調力度，及時發布交易信息，促進交易市場的規范發展。各地應結合實際，制定完善地方性知識產權交易市場的法規和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。

(二)建立由國家發展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局、國務院國資委、證監會等相關部門及部分省（區、市）級知識產權交易管理部門參加的指導委員會，加強對知識產權市場的指導和協調。依法建立和完善重大知識產權交易活動的審查制度。各業務主管部門要依法建立對知識產權等重大交易活動的特別審查機制，根據各自職能分工履行監管職責，加大知識產權保護力度。

(三)知識產權交易過程中，雙方若出現爭議，應協商解決，必要時依法采取糾紛調解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監管部門反映。對非法侵害知識產權、制銷假冒產品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任。

(四)國家和地方知識產權交易市場的監管部門，應依法實施管理，加強動態監管。通過年檢方式，對交易不規范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止、終止直至追究其法律責任。

(五)積極推進國家和區域性知識產權交易市場行業自律。切實發揮行業自律組織在自律維權、業務交流與合作、技術規范制定、管理咨詢、業務培訓、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平。

第三篇：建立和完善知識產權交易市場的指導意見(發改企業[2007]3371號)

【發布單位】國家發展改革委、科技部、財政部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局 【發布文號】發改企業[2007]3371號 【發布日期】2007-12-06 【生效日期】2007-12-06 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國家發展改革委

建立和完善知識產權交易市場的指導意見

(發改企業[2007]3371號)

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委、經貿委（經委）、中小企業局（廳、辦），科技廳（局）、財政廳（局），工商行政管理局，版權局，知識產權局：

近年來，各類產權市場、技術市場和技術產權市場發展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產權交易量大幅增長，對推動各類資產流動，加快知識產權順暢交易，發揮市場對資源配置功能，完善市場經濟體制，促進企業優化重組和經濟發展發揮了重要作用。

同時，現有部分產權交易機構也存在定位和服務對象不清，交易方式單一，知識產權價值評估難，成果轉化率低，條塊分割，缺乏統籌規劃，保護和監管不到位等問題，嚴重影響和制約了產權交易市場功能作用的發揮。

針對產權交易市場存在的問題，為促進知識產權交易市場規范發展，構建多層次知識產權交易市場體系，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局在對部分省市產權交易市場調研的基礎上，按照國務院要求和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》有關精神，聯合制定了《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，請你們結合各自實際，貫徹執行。

知識產權交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強，各有關部門要加強協調配合和調查研究，及時反饋與總結實際運行中的經驗和做法，提出有針對性措施，解決知識產權交易中出現的問題，促其有序發展。

附件：建立和完善知識產權交易市場的指導意見

國家發展改革委

科 技 部

財 政 部 國家 工 商總局

國 家 版 權 局

國家知識產權局 二○○七年十二月六日

附件：建立和完善知識產權交易市場的指導意見

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》及配套政策有關精神，加快知識產權交易市場規范發展，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局研究提出以下意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

(一)指導思想

圍繞提高企業自主創新能力，依托和發揮現有產權、技術產權和技術等要素市場的作用，發揮市場基礎調節作用，加強政策引導和綜合協調，推進知識產權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規則與制度，引導專業中介組織參與交易活動，促進知識產權公開公正有序交易，形成有效的保護和監管體系，創新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業又好又快發展。

(二)基本原則

一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發揮市場配置資源功能，加強政府引導和協調，促進各類知識產權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業自主創新和知識產權成果轉化，形成政府推動與市場化發展的互動機制，推進知識產權交易市場體系的建設和發展。

二是堅持重點布局與協調發展相結合。充分利用已形成的產權、技術產權、技術市場等要素市場，根據區域經濟發展水平和市場發育條件，逐步建立完善知識產權交易市場準入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區域性知識產權交易市場，避免重復建設。協調多級產權、技術市場、技術產權等市場發展，促進技術、資本等要素跨區域流動。

三是堅持規范發展與探索創新相結合。建立健全知識產權交易機構行業組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規體系。圍繞交易市場發展過程中的關鍵問題和核心環節，鼓勵有條件的區域進行交易模式、交易品種和體制機制的創新，實現交易品種的標準化。

四是堅持加快發展與合理監管相結合。抓住我國重大戰略機遇期，加速建立與之相適應的知識產權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發展的監管體制與監管模式，規范交易主體行為，維護其合法權益，保證交易市場正常秩序，形成知識產權保護的市場機制和社會環境。

(三)總體目標

通過政府引導和市場推動，逐步構建以重點區域知識產權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎，專業知識產權市場為補充，各類專業中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產權交易市場體系。

二、推進知識產權交易市場體系建設

(一)規范交易主體，提高交易質量。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經濟組織。法人或其他經濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設和專業人員配備等方面應具備相應的資質和水平，風險識別和防控能力較強。有條件的地區，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

(二)豐富交易品種，創新交易方式。交易主要包含專利權、技術秘密、著作權及有關權、商標專用權、名稱標記權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產權，具備條件的市場可交易以知識產權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業股權交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規。探索有利于企業股權流動、投資者便利進出的交易方式。

(三)建設交易市場，完備市場功能。有條件的地區，要逐步建立知識產權交易市場準入制度。知識產權交易市場應為各省（區、市）人民政府批準設立或認定并報相關業務主管部門備案的常設交易機構，可為事業法人或企業法人，其功能主要提供信息審核、信息發布、組織交易、交易鑒證、結算交割等服務。

交易市場應具備必要的交易場所，網絡化的電子商務和信息服務平臺，完善的交易系統及信息發布系統，較完善的交易制度、交易程序和規范的運作方式，按規定公開披露交易信息，并有明確的發展規劃，擁有專業從業人員，滿足交易活動需要。知識產權可在省（區、市）認定的產權交易中心登記托管。

(四)統籌安排，合理布局。知識產權交易市場在有條件的中心城市現有的技術交易市場、產權市場、技術產權交易市場、知識產權展示交易市場等基礎上優化整合而成。積極推進專業化交易機構發展，逐步建立國家交易市場、區域性市場和專業化交易市場組成的多層次市場交易體系。

(五)整合資源，配套服務。根據知識產權交易需要和業務特點，交易機構可實行會員制，選擇服務好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務。

三、規范知識產權交易行為

(一)嚴格交易程序，履行必要手續。程序主要涉及知識產權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續。

(二)健全內部管理，建立信息披露制度。知識產權交易市場須建立健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度，并報地方監管部門備案，接受管理和監督。項目披露應包括項目財務、經營管理、研發、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務所等專業機構、經紀會員委托代理。交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。

(三)建立知識產權交易信息溝通反饋機制與運營網絡。通過現代信息技術手段逐步建立參與知識產權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數據庫，促進企業自主知識產權信息的互聯互通。

四、改進知識產權交易配套服務

(一)促進知識產權交易市場的有序運行，推進政策法規、信用服務、融資擔保、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化，營造市場發展的良好環境。

(二)整合各類中介服務資源，積極發展技術中介、咨詢、經紀、信息、知識產權和技術評估、風險（創業）投資、產權交易等中介服務機構，為知識產權順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產權交易機構為主，產權代理機構、會計師事務所、律師事務所、風險（創業）投資公司、資產評估機構等相配套的服務體系和協調機制。

(三)加強市場中介服務機構規范管理，提高執業水平和服務能力。通過政策法規、執業能力培訓及多種形式業務交流，提高市場從業人員的專業素養和操作能力。培養一支多專業、懂法律、善經營的知識產權經紀人隊伍，建立相應的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進知識產權交易等市場發展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設。

（二）建立適應知識產權交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩妥審慎原則，經批準應開展知識產權等的質押貸款業務。鼓勵商業銀行積極開展以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產權交易提供擔保服務，探索建立社會化知識產權權益擔保機制。研究開展知識產權權益托管服務。

（三）加大創業投資對知識產權交易的支持力度。積極發展創業風險投資，發揮政府創業風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產權交易活動，符合規定的可享受創業投資機構的有關優惠政策。

（四）積極探索知識產權投融資新模式。拓寬風險（創業）投資退出渠道，經批準在發展較好的知識產權交易市場開展未上市高成長性中小企業股權流通的試點工作。

（五）國家鼓勵不同形式的知識產權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經濟安全、國防安全和國家機密的知識產權應進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產權進場交易。

六、加強領導和監督管理

(一)加強對知識產權交易市場的指導。各級政府要根據經濟社會發展的需要，進一步改進工作方式，創新服務手段，加大指導與協調力度，及時發布交易信息，促進交易市場的規范發展。各地應結合實際，制定完善地方性知識產權交易市場的法規和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。

(二)建立由國家發展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局、國務院國資委、證監會等相關部門及部分省（區、市）級知識產權交易管理部門參加的指導委員會，加強對知識產權市場的指導和協調。依法建立和完善重大知識產權交易活動的審查制度。各業務主管部門要依法建立對知識產權等重大交易活動的特別審查機制，根據各自職能分工履行監管職責，加大知識產權保護力度。

(三)知識產權交易過程中，雙方若出現爭議，應協商解決，必要時依法采取糾紛調解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監管部門反映。對非法侵害知識產權、制銷假冒產品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任。

(四)國家和地方知識產權交易市場的監管部門，應依法實施管理，加強動態監管。通過年檢方式，對交易不規范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止、終止直至追究其法律責任。

(五)積極推進國家和區域性知識產權交易市場行業自律。切實發揮行業自律組織在自律維權、業務交流與合作、技術規范制定、管理咨詢、業務培訓、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：關于建立完善激勵機制的指導意見(11.2.17)

關于建立完善激勵機制的指導意見

為充分調動員工的積極性和創造性，各公司要把激勵的手段和目的結合起來，把個人為公司做出的業績與個人利益聯系在一起，針對不同的人采取不同的激勵方式，建立并完善具有企業特點和滿足員工需求的激勵機制，促使員工努力完成工作任務，實現企業又好又快發展。現就建立、完善激勵機制提出指導意見如下：

一、建立激勵機制的原則

（一）目標結合原則。目標設置必須同時體現企業目標和員工需要。

（二）物質激勵和精神激勵相結合的原則。物質激勵是基礎，精神激勵是根本。在兩者結合的基礎上，逐步過渡到以精神激勵為主。

（三）引導性原則。外激勵措施要轉化為被激勵者的自覺意愿。

（四）合理性原則。其一，激勵的措施要適度，要根據所實現目標本身的價值大小確定適當的激勵量；其二，獎懲要公平。

（五）明確性原則。其一，要明確激勵的目的是需要做什么和必須怎么做；其二，激勵要公開,特別是針對員工關注的問題；其三，實施物質獎勵和精神獎勵時都需要確定直觀的指標和授予獎勵的方式。

（六）時效性原則。要把握激勵的時機，激勵越及時，越有利于連續有效地發揮員工的創造力。

（七）獎勵與處罰相結合的原則。要合理使用獎勵和處罰手段，不僅作用于當事人，而且會間接地影響周圍其他人。

（八）按需激勵原則。激勵的起點是滿足員工的需要，必須深入地進行調查研究，不斷了解員工需要層次和需要結構的變化趨勢，有針對性地采取激勵措施。

二、激勵方法

在定崗定編的前提下，針對不同階層、不同部門、不同個人可采用不同的激勵方法。

（一）通過高效經營讓股東獲得穩定而可觀的分紅，并創建一支能征善戰的企業團隊，使企業具有發展遠景。適用于權益層激勵。

（二）競爭上崗與末位淘汰。

采用公開選拔的方式來競爭上崗，做到能者上、平者讓；通過末位淘汰的方式，做到庸者下。適用于中、基層管理人員。

（三）股權激勵。

股權激勵適用于服務滿一定年限（比如3年以上），且對公司有突出貢獻者，受益者僅限于服務本公司時方可享有相關權益。

（四）目標管理。

1.讓員工參與制定工作目標，激勵其提高工作的主動性。為工作能力較強者設定一個較高的目標，激發其斗志。

2.在工作目標制訂相對合理的前提下，績效工資與工作目標掛構。

3.在績效考評工作結束后，讓員工知道自己的績效考評結果，使其清醒地認識自己。

（五）物質激勵。

1.建立公開透明的薪酬體系；對工資構成進行合理分解，如崗位工資、績效工資、工齡工資及其它福利。

2.工資水平略高于本地區的平均水平，特殊崗位可采用協議工資制。

3.通過給予獎金、津貼、特別補助，外出旅游、帶薪休假等方式激勵。獎金可一次性發放，津貼、特別補助可按月發放。按規定繳納員工各類保險。

4.對于各類技術或管理骨干，不能聘任任務的，可給予相應職級的待遇。

（六）環境激勵。

1.給予管理層充分的授權并允許一心為公的人才適度犯錯，有較為舒適的辦公環境與融洽的人際關系。

2.當眾表揚，私下批評（特殊情況除外）；肯定的態度；適時的噓寒問暖；適當安排份外的任務。適用于基層員工。

（七）樹立榜樣。

1.進行各類典型選樹，推廣先進典型經驗，通過報紙、宣傳欄、光榮榜等宣傳先進典型事跡。

2.實施《每月一星》明星員工評選。

3.先進典型名字命名工作（管理）法。

4.年終進行表彰、獎勵，授予榮譽稱號、頒發榮譽證書等。

（八）理想激勵

了解員工的理想，為員工提供提供明晰的職業發展方向和良好的晉升機會，并努力將企業目標與員工的理想結合起來，實現共同發展。

（九）工作內容激勵。

了解員工的興趣所在，讓員工干其最喜歡的工作，發揮其特長，從而提高效率。另外，公司還可以讓員工自主選擇自己的工作。

（十）員工大會。

定期召開員工大會，可以采取茶話會、餐會、座談會、聯誼會等多種形式。適用于基層員工與經營管理層之間進行交流溝通。

（十一）培訓激勵。

可采取以師帶徒、班前班后會、集中培訓等方式進行，提高員工完成目標的能力。

（十二）生日慶祝。

每逢員工生日時，以部門的名義，奉上部門成員集體簽名的賀卡及其它小禮物。

（十三）免費午餐。

有條件的企業可以為基層員工提供免費午餐。

三、有關要求

（一）各公司要根據實際情況，立足員工需要，完善激勵機制，使員工滿意并引導員工的需要向高層次發展。

（二）要建立長效的激勵機制，使員工明確工作標準、激勵方式，調動起員工的積極性，促使員工有目標、有步驟地努力。

（三）影響員工工作積極性的因素如工作性質、領導行為、個人發展、人際關系、薪酬福利和工作環境等，對于不同公司產生影響的排序也不同，各公司要根據不同的類型和特點制定激勵機制。

（四）要考慮到個體差異，如年齡、性別、學歷、職務等，對不同的人采取不同的激勵機制。

（五）要注重培養、選樹典型，通過榜樣的力量促使員工整體素質的提升；要把握時機，使員工及時得到激勵；激勵要有力度，對有突出貢獻的可予以重獎，對造成巨大損失的應予以重罰。

（六）物質激勵要打破平均主義的分配方法，適當拉開分配距離，做到同崗不同酬；要把物資激勵與精神激勵相結合，調動員工積極性。

（七）各公司要創造公平競爭環境，克服有親有疏的人情風，保持激勵機制公平性，切實使有能力的人得到激勵。要按既定的的激勵辦法做好落實工作。要健全、完善考核制度，做到考核尺度相宜、公平合理。

（八）各公司可以根據實際情況設立獎勵基金。

第五篇：國資委建立和完善央企職工代表大會制度指導意見

國資委建立和完善央企職工代表大會制度指導意見

中央政府門戶網站 www.tmdps.cn 2007年08月03日

來源：國資委網站

國資委黨委 國資委

關于建立和完善中央企業職工代表大會制度的指導意見

國資黨委群工[2007]120號

各中央企業黨委（黨組）：

職工代表大會（以下簡稱職代會）是企業實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構，是中國特色基層民主政治建設的成功經驗。為了全面貫徹“三個代表”重要思想和黨的十六屆六中全會關于構建社會主義和諧社會的精神，貫徹落實科學發展觀，在建立健全現代企業制度過程中建立和完善中央企業職代會制度，推進企業職工民主管理工作的制度化、規范化建設，促進中央企業持續健康發展，依據《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國工會法》、《中華人民共和國勞動法》、《全民所有制工業企業職工代表大會條例》等法律法規的規定，結合中央企業實際，提出以下意見。

一、實行職代會制度必須堅持的基本原則

（一）堅持黨的領導的原則。

實行職代會制度，核心在于堅持黨的領導。國有企業黨組織在企業發揮政治核心作用，是職工依法參與企業民主管理的政治保證和組織保證。企業職代會必須堅持企業黨委（黨組）的領導，把貫徹全心全意依靠工人階級的指導方針落到實處。

（二）堅持推進基層民主政治建設的原則。

企業職代會必須以充分發揚民主、依法行使職權、促進公平正義、維護團結穩定為宗旨，保障職工的知情權、參與權、表達權、監督權，推進企業決策的科學化、民主化，推進和豐富基層民主政治建設的實踐和成果。

（三）堅持促進企業發展的原則。

企業職代會在國有資產管理體制改革和企業改革發展中，要堅持全面落實、自覺實踐科學發展觀，充分調動和發揮廣大職工的積極性、主動性、創造性，有效實現企業發展與職工發展的和諧統一，增強企業的核心競爭力和國際競爭力，努力實現企業又好又快地發展。

（四）堅持推進現代企業制度建設的原則。

企業職代會必須在體制和機制上積極探索創新，在遵循和維護法律法規賦予職代會、董事會、監事會和經理層的職權的基礎上，實現現代企業制度下職代會制度與公司董事會、監事會、經理層等治理結構的有效銜接，實現國家利益、出資人利益、企業利益和職工利益的協調發展，推進現代企業制度建設。

（五）堅持促進勞動關系和諧的原則。

企業職代會必須以職工為本，進一步加大協調勞動關系和化解矛盾的力度，主動依法科學地維護職工權益，努力建立規范有序、公正合理、互利共贏、和諧穩定的社會主義新型勞動關系，推動和諧企業建設。

二、職代會的職權

中央企業應根據國家有關法律法規及《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于在國有企業、集體企業及其控股企業深入實行廠務公開制度的通知》（中辦發〔2002〕13號）、《中共中央辦公廳轉發〈中共中央組織部、國務院國資委黨委關于加強和改進中央企業黨建工作的意見〉的通知》（中辦發〔2004〕31號）、《企業工會工作條例》（總工發〔2006〕61號）和國資委有關加強民主管理、維護職工權益的規定，結合企業的實際情況，堅持行使和落實職代會的以下職權： 1審議建議權。職代會應聽取企業工作報告，審議企業經營方針、中長期發展規劃、計劃、財務預決算等重要事項的報告；審議企業改制方案和重大改革措施；審議職工勞動安全衛生措施，職工教育培訓計劃、獎勵方案和經費使用情況；聽取企業經營方面的重大問題、制訂重要規章制度的情況以及實行廠務公開及集體合同履行等情況的報告，并提出意見和建議。企業擬訂的職務消費管理制度在履行內部決策程序前，應當通過職代會等形式聽取職工意見。

2審議通過權。職代會應審議企業提出的企業改制中的職工安置方案、職工獎懲辦法及企業其他涉及職工切身利益的重要規章制度；應審議經企業和工會協商提出的集體合同草案、企業年金方案、住房制度改革方案等涉及職工切身利益的重大事項。在審議方案的基礎上，進行投票表決，形成通過或不通過的決議。

3監督評議權。職代會應在企業黨組織領導下，在國資委企業領導人員管理部門的指導和參與下，每年或定期組織職工代表聽取企業領導班子成員或已建立規范法人治理結構的企業的經營班子成員報告履行職責和廉潔自律的情況，并由職工代表進行民主評議。民主評議的結果可根據干部管理權限，報國資委企業領導人員管理部門或董事會。4民主選舉權。職代會應依法選舉、監督和罷免企業職工董事、職工監事；選舉職代會專門委員會（小組）成員；選舉企業勞動爭議調解委員會中的職工代表。

5法律法規賦予職代會的其他權利。

未建立集團一級職代會的中央企業，應抓緊建立職代會，認真落實職代會職權；已經建立集團一級職代會的中央企業，應結合企業實際，繼續完善和落實職代會的職權內容。其中，國有獨資公司董事會試點的中央企業，應在現代企業制度框架內，結合企業實際，積極探索與公司董事會、監事會、經理層等治理結構有效銜接的職代會職權內容；子企業數量多、分布廣的中央企業，應結合企業實際，決定適應本企業組織構架的職代會職權內容；多元投資主體的中央企業、整體上市的中央企業和其他類型的中央企業，也應結合企業實際，決定適應本企業產權結構的職代會職權內容。

由于中央企業的產權結構、組織構架差異比較大，職代會的職權內容可以有所不同，但都應堅持企業重要事項必須提請職代會審議；涉及職工切身利益的重大事項必須提請職代會審議通過；企業領導班子成員或已建立規范法人治理結構的企業的經營班子成員必須向職代會報告履行職責和廉潔自律的情況，并接受職工代表的民主評議。

中央企業所屬企業應根據本意見及所在省市關于職代會制度的有關規定，結合本企業的實際情況，確定并落實職代會的各項職權。

三、職工代表的結構、權利和義務

職工代表是企業職工民主管理的主體，職工代表結構合理、權利保障和義務履行，是實行職工民主管理的基本保證。

（一）職工代表的產生和結構。

依法享有政治權利并與本企業建立勞動關系的職工，均可當選為本企業的職工代表。為保證中央企業職代會的運作質量，職工代表應有良好的品行和較好的群眾基礎，有一定的生產、管理知識和工作經驗，具有較好的參與民主管理的能力。

職工代表的總人數根據企業規模等實際情況而定，既要保證職工代表的覆蓋面和代表性，又要保證職代會制度的可操作性。

規模較小的中央企業的職工代表選舉，應以班組（科室）、工段（作業區）或者分廠（車間）為選區進行，須有本選區全體職工三分之二以上參加，候選人獲得應到人數過半數贊成票方可當選。其中有條件的企業，也可以按照職工自薦、競職演說、群眾信任投票和組織審定的基本程序，實行職工代表競選制。規模較大的中央企業，其職工代表一般由所屬子（分）企業職代會選舉產生。

職工代表的結構應以一線職工（包括一線工人、技術人員和管理人員）為主體。子企業分布比較集中的中央企業的正副職負責人及所轄子企業正職負責人擔任的職工代表，一般不超過代表總數的25%；子企業數量多、分布廣的中央企業的正副職負責人及所轄子企業正職負責人擔任的職工代表，一般不超過代表總數的35%。貿易型、高新技術型企業的職工代表，應以一線的貿易、科技人員等為主體。在職工代表中，勞模先進人物、青年職工和女職工應占適當比例。

職代會新建或換屆，應建立職工代表資格審查小組，負責審查代表是否依法享有政治權利并與本單位建立了勞動關系，代表的產生是否符合民主程序，代表的結構比例是否符合相關規定，并向職代會報告審查結果。企業的職工代表實行常任制，可連選連任。根據需要職代會可設置列席代表與特邀代表。

（二）職工代表的權利。

職工代表在職代會上有選舉權、被選舉權和表決權；有權參加職代會及其工作機構組織的各項活動；因參加職代會組織的有關活動而占用生產或工作時間，有權按照正常出勤享受應得的待遇；依法行使職權時，任何組織和個人不得壓制、阻撓和打擊報復。職工代表在勞動合同期間，除嚴重違反企業規章制度、因嚴重失職給企業利益造成重大損失外，企業不得與其解除勞動合同。確需解除勞動合同的，應當事先征求企業工會組織的意見。

（三）職工代表的義務。

職工代表應認真學習黨和國家的方針政策、法律法規和現代企業管理知識，不斷提高政治覺悟、技術業務素質和參與管理的能力；密切聯系群眾，代表職工合法權益，如實反映職工群眾的意見和要求；模范遵守國家的法律法規和企業的規章制度，保守企業商業秘密，做好本職工作；認真執行職代會的決議，完成職代會交付的任務。

（四）職工代表的變動、罷免及補選。

職工代表對本選區的職工負責，職工有權監督職工代表履行職權的情況。

職工代表調離企業、與企業解除勞動合同、退休或死亡，其代表資格自行終止。職工代表在受到紀檢監察、公安、司法機關審查期間，其代表資格暫時中止。各選區有權對觸犯法律、受到行政或黨紀處分及有其他不稱職行為的職工代表提出罷免申請，罷免的民主程序由各企業職代會或工會確定并履行。

職工代表出現缺額時，應由原選區依照規定的民主程序和結構要求及時補選產生，并在下一次職代會上確認。

四、職代會運作的基本程序

職代會運作的基本程序是體現職工代表和廣大職工意愿的根本保證。

（一）職代會對民主選舉和涉及職工切身利益的重大事項的表決方式。

職代會進行民主選舉和審議通過涉及職工切身利益的重大事項時，必須采用無記名投票表決方式；一般事項也可采用其他表決方式，但須獲得應到職工代表過半數贊成票通過。

（二）職代會主席團成員的選舉產生程序。

在征求職工代表意見的基礎上，召開職工代表團（組）長會議，協商提出主席團成員候選人名單。主席團成員必須在職代會的預備會議上由職工代表選舉產生。

主席團成員應有一線職工、技術管理人員和企業負責人，人數可以根據企業的具體情況確定。勞模先進人物、青年職工和女職工的代表在主席團成員中應有適當名額。

（三）職代會專門委員會（小組）成員的選舉產生程序。職代會可設立若干個專門委員會（小組）,受職代會領導，為職代會依法行使職權服務。

專門委員會（小組）應根據職代會職權內容與企業規模設立，如提案、民主評議干部等。專門委員會（小組）的成員人選，一般由職工代表擔任，也可以推薦部分熟悉業務的非職工代表。專門委員會（小組）成員在職代會全體會議上由職工代表選舉產生。

（四）召開職代會臨時會議的程序。

職代會閉會期間,遇有重大事項，經經理層、工會或三分之一以上職工代表的提議,并由企業黨委（黨組）審定同意后，可以召開職代會臨時會議。

五、職代會的主要工作制度

職代會的主要工作制度，是職代會正常運作的基本保證，也是職代會制度建設的重要內容。

（一）職代會的組織制度。

中央企業的職代會一般每屆3－5年，每年至少召開一次會議。每次會議必須有全體職工代表的三分之二以上出席，方可召開。

凡提交職代會審議、討論的各類報告、方案、規定等有關事項，在不泄露商業秘密的前提下，一般應在正式會議召開前印發給職工代表，時間不少于7天。在職代會正式會議召開前一周內，由工會負責召開職代會預備會議。在預備會議期間，要報告大會的籌備情況，提請審議通過會前與董事會、經理層溝通、協商并經黨委（黨組）討論的大會議題、議程，同時決定大會的其他有關事項；組織職工代表在選區內聽取職工群眾對企業工作報告和其他議案的意見；職工代表分組審議企業工作報告及有關專項議案；根據代表審議提出的意見、建議，對有關議案作修改，提交職代會正式會議審議。如中央企業由于所屬子（分）企業分布廣等原因，提前印發材料和召開預備會議有困難，可根據實際情況而定。

（二）職代會的日常民主管理工作制度。1聯席會議制度。

企業職代會的聯席會議在職代會閉會期間，由企業工會主持召開，就需要臨時解決涉及職工切身利益的重要問題，以及對職代會審議通過的方案在實施中發生的個別需要作部分修改或補充的問題進行協商處理，履行民主程序。聯席會議形成的意見、決議或決定，必須向下次職代會報告，提請確認，職代會對職權范圍內的事項具有最終審定權。聯席會議由職代會主席團成員、職工代表團（組）長、職代會專門委員會（小組）負責人、工會委員會成員、職工董事、職工監事組成。聯席會議可以根據會議內容邀請本企業其他有關人員參加。

2質量評估制度。

在企業黨委（黨組）領導下，每年組織開展對本企業上一職代會運行質量的評估工作。評估內容可以分為“職權履行”、“程序規范”、“決議執行”、“制度落實”、“組織領導”等方面。評估采取召開職工代表座談會、開展職工代表個別訪談、組織職工代表民主測評等方式。工會可會同企業有關部門，對評估的情況進行綜合分析，研究提出改進意見，并在下一次職工代表大會上報告測評結果以及實施整改的情況。

3專門委員會（小組）工作制度。職代會專門委員會（小組）在職代會召開前，開展對提請職代會審議的與本委員會（小組）專業對口的有關事項、議題、提案或方案的審議工作，并在職代會有關會議上闡述審議意見。

在職代會閉會期間，各專門委員會（小組）對屬于本委員會（小組）職責范圍內需要臨時決定的事項進行審定，并將審定事項報告下一次職代會，由大會予以確認；開展對企業有關部門執行職代會決議、決定情況的檢查監督工作；協助并監督企業有關部門處理、落實經職代會確認的職工代表提案，并將有關情況報告下一次職代會。

4職工代表巡視檢查制度。

在職代會閉會期間，職代會要組織部分職工代表對職代會各項決議、決定執行和提案落實的情況進行檢查和監督；也可以組織部分職工代表通過向有關部門詢問、查閱報表資料、提合理化建議等形式，對企業重大決策的執行情況、職工群眾關心的熱點問題等內容進行巡視檢查，督促相關部門對有關問題進行及時改進。

5職工代表培訓及述職、評議制度。

企業要制訂關于職工代表培訓的規劃和專題培訓目標，組織全體職工代表在任職期內分期分批參加法律法規、現代企業管理、民主管理等業務知識的培訓，提高職工代表的綜合素質。

有條件的企業工會在職工代表任職期間，組織職工代表向本選區的職工作一次工作述職，接受職工群眾的評議，也可以探索建立職工群眾對職工代表履行職責情況的質詢制度。

（三）職代會的文書檔案管理制度。

企業工會對職代會的各種文字材料，要組織專人，分門別類，建檔歸案，并加強日常管理，做到有章可循、有案可查。

六、職代會與公司治理結構的關系

建立規范法人治理結構的企業，依照公司法，董事會行使經營決策權，經理層行使經營管理權，監事會行使監督權，職代會行使職工民主管理權。

（一）正確定位職代會職權。

董事會依照公司法，對企業經營計劃、投資方案等重要事項行使決策權，職代會對企業重要事項行使審議建議權。董事會、經理層在制訂涉及職工切身利益的有關方案時，要充分聽取職代會的意見，職代會對涉及職工切身利益的重大事項有審議通過權。董事會、經理層行使企業人員聘用權，職代會對企業經營班子成員行使評議監督權。

（二）合理確定職代會會期、內容。

職代會的會期、內容要與每年決定企業計劃等重要事項的董事會會議有機銜接，具體會期由各中央企業視實際情況決定。如職代會在董事會會議之后召開，則應按照職代會職權和廠務公開具體內容的規定，在職代會上報告董事會會議的有關重大決策；如職代會在董事會會議之前召開，則職代會在職權范圍內關于企業重要事項的審議意見、決議和涉及職工切身利益重大事項的決定應由參加職代會的職工董事在董事會會議上準確反映，或由工會代表職代會向董事會報告。

（三）充分發揮職工董事、職工監事的作用。職工董事是職代會與董事會聯系的紐帶，代表職工參與企業決策。職工董事要嚴格按照公司法和國資委制定的《國有獨資公司董事會試點企業職工董事管理辦法（試行）》的要求選舉產生，與其他董事享有同等權利，承擔相應義務。職工董事要嚴格履行董事的職責，正確反映職代會和職工代表的意見，維護國家、出資人、企業和職工四方的利益。董事會討論研究涉及職工切身利益的重大事項時，職工董事應事先聽取企業工會和職工代表的意見，全面準確反映職工意見，維護職工的合法權益。

職工監事是職代會與監事會聯系的紐帶，代表職工參與企業監督。職工監事的選舉和職責履行要嚴格按照公司法和《國有企業監事會暫行條例》（國務院令第283號）的要求實施。職工監事與其他監事享有同等權利，承擔相應義務，要正確反映職代會和職工代表的意見。

職工董事、職工監事在董事會會議與監事會會議召開前，在不泄露商業秘密和企業一段時間需要保密的問題的前提下，應就會議有關內容開展調研，充分聽取職工代表的意見。

職工董事、職工監事應定期向職代會就反映職工意見、參與決策與監督、維護職工權益等內容報告履行職責的情況，接受職工代表的監督、質詢和考核。對工作不稱職的、群眾不滿意的職工董事、職工監事，職代會要通過相應程序予以撤換或罷免。

七、加強組織領導，明確責任分工，搞好協調配合

中央企業黨委（黨組）要加強組織領導，明確責任分工，搞好協調配合，促使建立和完善職代會制度的工作取得切實成效。

（一）企業黨委（黨組）要加強對職代會工作的領導。企業黨委（黨組）要堅持貫徹落實全心全意依靠工人階級的指導方針，充分發揮政治核心作用，支持和保證職代會依法行使各項職權。黨委（黨組）要定期聽取職代會工作情況的匯報，切實加強對職代會工作的領導，指導協調企業各有關方面，及時研究解決職代會制度建設中遇到的問題，落實企業工會的人員編制，充分發揮職代會應有的作用；要定期組織企業負責人進行法律法規、現代企業管理等知識的培訓，提高他們的民主管理意識；要加強督導力度，促進企業健全完善民主管理的各項機制，扎實提高企業民主管理工作的水平。

（二）董事會、經理層要積極推進職代會制度的落實。

董事會、經理層要牢固樹立依靠職工辦企業的觀念，尊重職工代表民主參與、民主管理、民主決策和民主監督的權利，重視職代會提出的建議和意見，支持職代會依法行使職權；要把建立和完善職代會制度與健全現代企業制度有機結合起來，切實加以推進，并把職代會制度作為企業管理的重要基礎制度；要督促企業有關部門落實職代會提案和決議，在企業管理費中列支職代會工作費用；要進一步規范企業行為，提高企業科學決策、民主決策的水平，推動企業的健康、可持續發展。

（三）工會應當承擔并履行好職代會工作機構的職責。

企業工會作為職代會的工作機構，在建立和完善職代會制度的工作中應發揮重要作用。要運用各種形式向職工群眾宣傳民主管理的有關知識，組織傳達職代會精神，宣傳和發動職工落實職代會決議；要搞好職工代表選舉，做好職代會籌備和組織工作；要組織職代會專門委員會（小組）和部分職工代表開展對職代會決議和提案落實情況的檢查；要為職工群眾反映意見、要求和建議創造條件，維護職工代表的合法權益；要加強對職工代表的培訓和教育，不斷提高職工代表的綜合素質和參與民主管理水平。

（四）建立職代會工作問責制度，促進企業各方切實擔負建立和完善職代會制度的責任。

建立職代會工作問責制度，督促企業黨委（黨組）、董事會、經理層、工會承擔好各自職責。對妨礙職代會制度實施、甚至阻撓職工行使民主管理權利的企業有關人員進行嚴肅批評或給予必要的組織處理。國資委黨委將組織有關部門，定期對各企業職代會的運行質量進行評估，評估結果將作為對各企業民主管理工作的重要考核依據。

各中央企業要按照本意見的要求，結合企業實際情況，制訂貫徹落實的實施意見或細則，要明確目標責任，加強組織協調，努力探索創新，注重工作實效，并將意見貫徹落實到所屬企業，推動建立符合現代企業制度要求的企業民主管理體系，開創中央企業的職工民主管理工作的新局面，更好地為中央企業的經濟建設和改革發展服務。

國資委黨委

國 資 委

二ＯＯ七年七月二十二日