第一篇：國資委關于建立和完善中央企業職工代表大會制度的指導意見（范文）

關于建立和完善中央企業職工代表大會制度的指導意見

各中央企業黨委（黨組）：

職工代表大會（以下簡稱職代會）是企業實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構，是中國特色基層民主政治建設的成功經驗。為了全面貫徹“三個代表”重要思想和黨的十六屆六中全會關于構建社會主義和諧社會的精神，貫徹落實科學發展觀，在建立健全現代企業制度過程中建立和完善中央企業職代會制度，推進企業職工民主管理工作的制度化、規范化建設，促進中央企業持續健康發展，依據?中華人民共和國憲法?、?中華人民共和國公司法?、?中華人民共和國工會法?、?中華人民共和國勞動法?、?全民所有制工業企業職工代表大會條例?等法律法規的規定，結合中央企業實際，提出以下意見。

一、實行職代會制度必須堅持的基本原則

（一）堅持黨的領導的原則。

實行職代會制度，核心在于堅持黨的領導。國有企業黨組織在企業發揮政治核心作用，是職工依法參與企業民主管理的政治保證和組織保證。企業職代會必須堅持企業黨委（黨組）的領導，把貫徹全心全意依靠工人階級的指導方針落到實處。

（二）堅持推進基層民主政治建設的原則。

企業職代會必須以充分發揚民主、依法行使職權、促進公平正義、維護團結穩定為宗旨，保障職工的知情權、參與權、表達權、監督權，推進企業決策的科學化、民主化，推進和豐富基層民主政治建設的實踐和成果。

（三）堅持促進企業發展的原則。

企業職代會在國有資產管理體制改革和企業改革發展中，要堅持全面落實、自覺實踐科學發展觀，充分調動和發揮廣大職工的積極性、主動性、１ 創造性，有效實現企業發展與職工發展的和諧統一，增強企業的核心競爭力和國際競爭力，努力實現企業又好又快地發展。

（四）堅持推進現代企業制度建設的原則。

企業職代會必須在體制和機制上積極探索創新，在遵循和維護法律法規賦予職代會、董事會、監事會和經理層的職權的基礎上，實現現代企業制度下職代會制度與公司董事會、監事會、經理層等治理結構的有效銜接，實現國家利益、出資人利益、企業利益和職工利益的協調發展，推進現代企業制度建設。

（五）堅持促進勞動關系和諧的原則。

企業職代會必須以職工為本，進一步加大協調勞動關系和化解矛盾的力度，主動依法科學地維護職工權益，努力建立規范有序、公正合理、互利共贏、和諧穩定的社會主義新型勞動關系，推動和諧企業建設。

二、職代會的職權

中央企業應根據國家有關法律法規及?中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于在國有企業、集體企業及其控股企業深入實行廠務公開制度的通知?（中辦發?2002?13號）、?中共中央辦公廳轉發?中共中央組織部、國務院國資委黨委關于加強和改進中央企業黨建工作的意見?的通知?（中辦發?2004?31號）、?企業工會工作條例?（總工發?2006?61號）和國資委有關加強民主管理、維護職工權益的規定，結合企業的實際情況，堅持行使和落實職代會的以下職權：

1審議建議權。職代會應聽取企業工作報告，審議企業經營方針、中長期發展規劃、年度計劃、財務預決算等重要事項的報告；審議企業改制方案和重大改革措施；審議職工勞動安全衛生措施，職工教育培訓計劃、獎勵方案和經費使用情況；聽取企業經營方面的重大問題、制訂重要規章制度的情況以及實行廠務公開及集體合同履行等情況的報告，并提出意見 ２ 和建議。企業擬訂的職務消費管理制度在履行內部決策程序前，應當通過職代會等形式聽取職工意見。

2審議通過權。職代會應審議企業提出的企業改制中的職工安置方案、職工獎懲辦法及企業其他涉及職工切身利益的重要規章制度；應審議經企業和工會協商提出的集體合同草案、企業年金方案、住房制度改革方案等涉及職工切身利益的重大事項。在審議方案的基礎上，進行投票表決，形成通過或不通過的決議。

3監督評議權。職代會應在企業黨組織領導下，在國資委企業領導人員管理部門的指導和參與下，每年或定期組織職工代表聽取企業領導班子成員或已建立規范法人治理結構的企業的經營班子成員報告履行職責和廉潔自律的情況，并由職工代表進行民主評議。民主評議的結果可根據干部管理權限，報國資委企業領導人員管理部門或董事會。

4民主選舉權。職代會應依法選舉、監督和罷免企業職工董事、職工監事；選舉職代會專門委員會（小組）成員；選舉企業勞動爭議調解委員會中的職工代表。

5法律法規賦予職代會的其他權利。

未建立集團一級職代會的中央企業，應抓緊建立職代會，認真落實職代會職權；已經建立集團一級職代會的中央企業，應結合企業實際，繼續完善和落實職代會的職權內容。其中，國有獨資公司董事會試點的中央企業，應在現代企業制度框架內，結合企業實際，積極探索與公司董事會、監事會、經理層等治理結構有效銜接的職代會職權內容；子企業數量多、分布廣的中央企業，應結合企業實際，決定適應本企業組織構架的職代會職權內容；多元投資主體的中央企業、整體上市的中央企業和其他類型的中央企業，也應結合企業實際，決定適應本企業產權結構的職代會職權內容。

３

由于中央企業的產權結構、組織構架差異比較大，職代會的職權內容可以有所不同，但都應堅持企業重要事項必須提請職代會審議；涉及職工切身利益的重大事項必須提請職代會審議通過；企業領導班子成員或已建立規范法人治理結構的企業的經營班子成員必須向職代會報告履行職責和廉潔自律的情況，并接受職工代表的民主評議。

中央企業所屬企業應根據本意見及所在省市關于職代會制度的有關規定，結合本企業的實際情況，確定并落實職代會的各項職權。

三、職工代表的結構、權利和義務

職工代表是企業職工民主管理的主體，職工代表結構合理、權利保障和義務履行，是實行職工民主管理的基本保證。

（一）職工代表的產生和結構。

依法享有政治權利并與本企業建立勞動關系的職工，均可當選為本企業的職工代表。為保證中央企業職代會的運作質量，職工代表應有良好的品行和較好的群眾基礎，有一定的生產、管理知識和工作經驗，具有較好的參與民主管理的能力。

職工代表的總人數根據企業規模等實際情況而定，既要保證職工代表的覆蓋面和代表性，又要保證職代會制度的可操作性。

規模較小的中央企業的職工代表選舉，應以班組（科室）、工段（作業區）或者分廠（車間）為選區進行，須有本選區全體職工三分之二以上參加，候選人獲得應到人數過半數贊成票方可當選。其中有條件的企業，也可以按照職工自薦、競職演說、群眾信任投票和組織審定的基本程序，實行職工代表競選制。規模較大的中央企業，其職工代表一般由所屬子（分）企業職代會選舉產生。

職工代表的結構應以一線職工（包括一線工人、技術人員和管理人員）為主體。子企業分布比較集中的中央企業的正副職負責人及所轄子企業正職負責人擔任的職工代表，一般不超過代表總數的25%；子企業數量多、分

４ 布廣的中央企業的正副職負責人及所轄子企業正職負責人擔任的職工代表，一般不超過代表總數的35%。貿易型、高新技術型企業的職工代表，應以一線的貿易、科技人員等為主體。在職工代表中，勞模先進人物、青年職工和女職工應占適當比例。

職代會新建或換屆，應建立職工代表資格審查小組，負責審查代表是否依法享有政治權利并與本單位建立了勞動關系，代表的產生是否符合民主程序，代表的結構比例是否符合相關規定，并向職代會報告審查結果。

企業的職工代表實行常任制，可連選連任。根據需要職代會可設置列席代表與特邀代表。

（二）職工代表的權利。

職工代表在職代會上有選舉權、被選舉權和表決權；有權參加職代會及其工作機構組織的各項活動；因參加職代會組織的有關活動而占用生產或工作時間，有權按照正常出勤享受應得的待遇；依法行使職權時，任何組織和個人不得壓制、阻撓和打擊報復。職工代表在勞動合同期間，除嚴重違反企業規章制度、因嚴重失職給企業利益造成重大損失外，企業不得與其解除勞動合同。確需解除勞動合同的，應當事先征求企業工會組織的意見。

（三）職工代表的義務。

職工代表應認真學習黨和國家的方針政策、法律法規和現代企業管理知識，不斷提高政治覺悟、技術業務素質和參與管理的能力；密切聯系群眾，代表職工合法權益，如實反映職工群眾的意見和要求；模范遵守國家的法律法規和企業的規章制度，保守企業商業秘密，做好本職工作；認真執行職代會的決議，完成職代會交付的任務。

（四）職工代表的變動、罷免及補選。

職工代表對本選區的職工負責，職工有權監督職工代表履行職權的情況。

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職工代表調離企業、與企業解除勞動合同、退休或死亡，其代表資格自行終止。

職工代表在受到紀檢監察、公安、司法機關審查期間，其代表資格暫時中止。各選區有權對觸犯法律、受到行政或黨紀處分及有其他不稱職行為的職工代表提出罷免申請，罷免的民主程序由各企業職代會或工會確定并履行。

職工代表出現缺額時，應由原選區依照規定的民主程序和結構要求及時補選產生，并在下一次職代會上確認。

四、職代會運作的基本程序

職代會運作的基本程序是體現職工代表和廣大職工意愿的根本保證。

（一）職代會對民主選舉和涉及職工切身利益的重大事項的表決方式。

職代會進行民主選舉和審議通過涉及職工切身利益的重大事項時，必須采用無記名投票表決方式；一般事項也可采用其他表決方式，但須獲得應到職工代表過半數贊成票通過。

（二）職代會主席團成員的選舉產生程序。

在征求職工代表意見的基礎上，召開職工代表團（組）長會議，協商提出主席團成員候選人名單。主席團成員必須在職代會的預備會議上由職工代表選舉產生。

主席團成員應有一線職工、技術管理人員和企業負責人，人數可以根據企業的具體情況確定。勞模先進人物、青年職工和女職工的代表在主席團成員中應有適當名額。

（三）職代會專門委員會（小組）成員的選舉產生程序。

職代會可設立若干個專門委員會（小組）,受職代會領導，為職代會依法行使職權服務。

專門委員會（小組）應根據職代會職權內容與企業規模設立，如提案、民主評議干部等。專門委員會（小組）的成員人選，一般由職工代表擔任，６ 也可以推薦部分熟悉業務的非職工代表。專門委員會（小組）成員在職代會全體會議上由職工代表選舉產生。

（四）召開職代會臨時會議的程序。

職代會閉會期間,遇有重大事項，經經理層、工會或三分之一以上職工代表的提議,并由企業黨委（黨組）審定同意后，可以召開職代會臨時會議。

五、職代會的主要工作制度

職代會的主要工作制度，是職代會正常運作的基本保證，也是職代會制度建設的重要內容。

（一）職代會的組織制度。

中央企業的職代會一般每屆3－5年，每年至少召開一次會議。每次會議必須有全體職工代表的三分之二以上出席，方可召開。

凡提交職代會審議、討論的各類報告、方案、規定等有關事項，在不泄露商業秘密的前提下，一般應在正式會議召開前印發給職工代表，時間不少于7天。在職代會正式會議召開前一周內，由工會負責召開職代會預備會議。在預備會議期間，要報告大會的籌備情況，提請審議通過會前與董事會、經理層溝通、協商并經黨委（黨組）討論的大會議題、議程，同時決定大會的其他有關事項；組織職工代表在選區內聽取職工群眾對企業工作報告和其他議案的意見；職工代表分組審議企業工作報告及有關專項議案；根據代表審議提出的意見、建議，對有關議案作修改，提交職代會正式會議審議。如中央企業由于所屬子（分）企業分布廣等原因，提前印發材料和召開預備會議有困難，可根據實際情況而定。

（二）職代會的日常民主管理工作制度。

1聯席會議制度。

企業職代會的聯席會議在職代會閉會期間，由企業工會主持召開，就需要臨時解決涉及職工切身利益的重要問題，以及對職代會審議通過的方案在實施中發生的個別需要作部分修改或補充的問題進行協商處理，履行

７ 民主程序。聯席會議形成的意見、決議或決定，必須向下次職代會報告，提請確認，職代會對職權范圍內的事項具有最終審定權。聯席會議由職代會主席團成員、職工代表團（組）長、職代會專門委員會（小組）負責人、工會委員會成員、職工董事、職工監事組成。聯席會議可以根據會議內容邀請本企業其他有關人員參加。

2質量評估制度。

在企業黨委（黨組）領導下，每年組織開展對本企業上一年度職代會運行質量的評估工作。評估內容可以分為“職權履行”、“程序規范”、“決議執行”、“制度落實”、“組織領導”等方面。評估采取召開職工代表座談會、開展職工代表個別訪談、組織職工代表民主測評等方式。工會可會同企業有關部門，對評估的情況進行綜合分析，研究提出改進意見，并在下一次職工代表大會上報告測評結果以及實施整改的情況。

3專門委員會（小組）工作制度。

職代會專門委員會（小組）在職代會召開前，開展對提請職代會審議的與本委員會（小組）專業對口的有關事項、議題、提案或方案的審議工作，并在職代會有關會議上闡述審議意見。

在職代會閉會期間，各專門委員會（小組）對屬于本委員會（小組）職責范圍內需要臨時決定的事項進行審定，并將審定事項報告下一次職代會，由大會予以確認；開展對企業有關部門執行職代會決議、決定情況的檢查監督工作；協助并監督企業有關部門處理、落實經職代會確認的職工代表提案，并將有關情況報告下一次職代會。

4職工代表巡視檢查制度。

在職代會閉會期間，職代會要組織部分職工代表對職代會各項決議、決定執行和提案落實的情況進行檢查和監督；也可以組織部分職工代表通過向有關部門詢問、查閱報表資料、提合理化建議等形式，對企業重大決 ８ 策的執行情況、職工群眾關心的熱點問題等內容進行巡視檢查，督促相關部門對有關問題進行及時改進。

5職工代表培訓及述職、評議制度。

企業要制訂關于職工代表培訓的規劃和專題培訓目標，組織全體職工代表在任職期內分期分批參加法律法規、現代企業管理、民主管理等業務知識的培訓，提高職工代表的綜合素質。

有條件的企業工會在職工代表任職期間，組織職工代表向本選區的職工作一次工作述職，接受職工群眾的評議，也可以探索建立職工群眾對職工代表履行職責情況的質詢制度。

（三）職代會的文書檔案管理制度。

企業工會對職代會的各種文字材料，要組織專人，分門別類，建檔歸案，并加強日常管理，做到有章可循、有案可查。

六、職代會與公司治理結構的關系

建立規范法人治理結構的企業，依照公司法，董事會行使經營決策權，經理層行使經營管理權，監事會行使監督權，職代會行使職工民主管理權。

（一）正確定位職代會職權。

董事會依照公司法，對企業經營計劃、投資方案等重要事項行使決策權，職代會對企業重要事項行使審議建議權。董事會、經理層在制訂涉及職工切身利益的有關方案時，要充分聽取職代會的意見，職代會對涉及職工切身利益的重大事項有審議通過權。董事會、經理層行使企業人員聘用權，職代會對企業經營班子成員行使評議監督權。

（二）合理確定職代會會期、內容。

職代會的會期、內容要與每年決定企業年度計劃等重要事項的董事會會議有機銜接，具體會期由各中央企業視實際情況決定。如職代會在董事會會議之后召開，則應按照職代會職權和廠務公開具體內容的規定，在職代會上報告董事會會議的有關重大決策；如職代會在董事會會議之前召開，９ 則職代會在職權范圍內關于企業重要事項的審議意見、決議和涉及職工切身利益重大事項的決定應由參加職代會的職工董事在董事會會議上準確反映，或由工會代表職代會向董事會報告。

（三）充分發揮職工董事、職工監事的作用。

職工董事是職代會與董事會聯系的紐帶，代表職工參與企業決策。職工董事要嚴格按照公司法和國資委制定的?國有獨資公司董事會試點企業職工董事管理辦法（試行）?的要求選舉產生，與其他董事享有同等權利，承擔相應義務。職工董事要嚴格履行董事的職責，正確反映職代會和職工代表的意見，維護國家、出資人、企業和職工四方的利益。董事會討論研究涉及職工切身利益的重大事項時，職工董事應事先聽取企業工會和職工代表的意見，全面準確反映職工意見，維護職工的合法權益。

職工監事是職代會與監事會聯系的紐帶，代表職工參與企業監督。職工監事的選舉和職責履行要嚴格按照公司法和?國有企業監事會暫行條例?（國務院令第283號）的要求實施。職工監事與其他監事享有同等權利，承擔相應義務，要正確反映職代會和職工代表的意見。

職工董事、職工監事在董事會會議與監事會會議召開前，在不泄露商業秘密和企業一段時間需要保密的問題的前提下，應就會議有關內容開展調研，充分聽取職工代表的意見。

職工董事、職工監事應定期向職代會就反映職工意見、參與決策與監督、維護職工權益等內容報告履行職責的情況，接受職工代表的監督、質詢和考核。對工作不稱職的、群眾不滿意的職工董事、職工監事，職代會要通過相應程序予以撤換或罷免。

七、加強組織領導，明確責任分工，搞好協調配合

中央企業黨委（黨組）要加強組織領導，明確責任分工，搞好協調配合，促使建立和完善職代會制度的工作取得切實成效。

（一）企業黨委（黨組）要加強對職代會工作的領導。

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企業黨委（黨組）要堅持貫徹落實全心全意依靠工人階級的指導方針，充分發揮政治核心作用，支持和保證職代會依法行使各項職權。黨委（黨組）要定期聽取職代會工作情況的匯報，切實加強對職代會工作的領導，指導協調企業各有關方面，及時研究解決職代會制度建設中遇到的問題，落實企業工會的人員編制，充分發揮職代會應有的作用；要定期組織企業負責人進行法律法規、現代企業管理等知識的培訓，提高他們的民主管理意識；要加強督導力度，促進企業健全完善民主管理的各項機制，扎實提高企業民主管理工作的水平。

（二）董事會、經理層要積極推進職代會制度的落實。

董事會、經理層要牢固樹立依靠職工辦企業的觀念，尊重職工代表民主參與、民主管理、民主決策和民主監督的權利，重視職代會提出的建議和意見，支持職代會依法行使職權；要把建立和完善職代會制度與健全現代企業制度有機結合起來，切實加以推進，并把職代會制度作為企業管理的重要基礎制度；要督促企業有關部門落實職代會提案和決議，在企業管理費中列支職代會工作費用；要進一步規范企業行為，提高企業科學決策、民主決策的水平，推動企業的健康、可持續發展。

（三）工會應當承擔并履行好職代會工作機構的職責。

企業工會作為職代會的工作機構，在建立和完善職代會制度的工作中應發揮重要作用。要運用各種形式向職工群眾宣傳民主管理的有關知識，組織傳達職代會精神，宣傳和發動職工落實職代會決議；要搞好職工代表選舉，做好職代會籌備和組織工作；要組織職代會專門委員會（小組）和部分職工代表開展對職代會決議和提案落實情況的檢查；要為職工群眾反映意見、要求和建議創造條件，維護職工代表的合法權益；要加強對職工代表的培訓和教育，不斷提高職工代表的綜合素質和參與民主管理水平。

（四）建立職代會工作問責制度，促進企業各方切實擔負建立和完善職代會制度的責任。

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建立職代會工作問責制度，督促企業黨委（黨組）、董事會、經理層、工會承擔好各自職責。對妨礙職代會制度實施、甚至阻撓職工行使民主管理權利的企業有關人員進行嚴肅批評或給予必要的組織處理。國資委黨委將組織有關部門，定期對各企業職代會的運行質量進行評估，評估結果將作為對各企業民主管理工作的重要考核依據。

各中央企業要按照本意見的要求，結合企業實際情況，制訂貫徹落實的實施意見或細則，要明確目標責任，加強組織協調，努力探索創新，注重工作實效，并將意見貫徹落實到所屬企業，推動建立符合現代企業制度要求的企業民主管理體系，開創中央企業的職工民主管理工作的新局面，更好地為中央企業的經濟建設和改革發展服務。

國資委黨委

國 資 委 二ＯＯ七年七月二十二日

１２

第二篇：國資委建立和完善央企職工代表大會制度指導意見

國資委建立和完善央企職工代表大會制度指導意見

中央政府門戶網站 www.tmdps.cn 2007年08月03日

來源：國資委網站

國資委黨委 國資委

關于建立和完善中央企業職工代表大會制度的指導意見

國資黨委群工[2007]120號

各中央企業黨委（黨組）：

職工代表大會（以下簡稱職代會）是企業實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構，是中國特色基層民主政治建設的成功經驗。為了全面貫徹“三個代表”重要思想和黨的十六屆六中全會關于構建社會主義和諧社會的精神，貫徹落實科學發展觀，在建立健全現代企業制度過程中建立和完善中央企業職代會制度，推進企業職工民主管理工作的制度化、規范化建設，促進中央企業持續健康發展，依據《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國工會法》、《中華人民共和國勞動法》、《全民所有制工業企業職工代表大會條例》等法律法規的規定，結合中央企業實際，提出以下意見。

一、實行職代會制度必須堅持的基本原則

（一）堅持黨的領導的原則。

實行職代會制度，核心在于堅持黨的領導。國有企業黨組織在企業發揮政治核心作用，是職工依法參與企業民主管理的政治保證和組織保證。企業職代會必須堅持企業黨委（黨組）的領導，把貫徹全心全意依靠工人階級的指導方針落到實處。

（二）堅持推進基層民主政治建設的原則。

企業職代會必須以充分發揚民主、依法行使職權、促進公平正義、維護團結穩定為宗旨，保障職工的知情權、參與權、表達權、監督權，推進企業決策的科學化、民主化，推進和豐富基層民主政治建設的實踐和成果。

（三）堅持促進企業發展的原則。

企業職代會在國有資產管理體制改革和企業改革發展中，要堅持全面落實、自覺實踐科學發展觀，充分調動和發揮廣大職工的積極性、主動性、創造性，有效實現企業發展與職工發展的和諧統一，增強企業的核心競爭力和國際競爭力，努力實現企業又好又快地發展。

（四）堅持推進現代企業制度建設的原則。

企業職代會必須在體制和機制上積極探索創新，在遵循和維護法律法規賦予職代會、董事會、監事會和經理層的職權的基礎上，實現現代企業制度下職代會制度與公司董事會、監事會、經理層等治理結構的有效銜接，實現國家利益、出資人利益、企業利益和職工利益的協調發展，推進現代企業制度建設。

（五）堅持促進勞動關系和諧的原則。

企業職代會必須以職工為本，進一步加大協調勞動關系和化解矛盾的力度，主動依法科學地維護職工權益，努力建立規范有序、公正合理、互利共贏、和諧穩定的社會主義新型勞動關系，推動和諧企業建設。

二、職代會的職權

中央企業應根據國家有關法律法規及《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于在國有企業、集體企業及其控股企業深入實行廠務公開制度的通知》（中辦發〔2002〕13號）、《中共中央辦公廳轉發〈中共中央組織部、國務院國資委黨委關于加強和改進中央企業黨建工作的意見〉的通知》（中辦發〔2004〕31號）、《企業工會工作條例》（總工發〔2006〕61號）和國資委有關加強民主管理、維護職工權益的規定，結合企業的實際情況，堅持行使和落實職代會的以下職權： 1審議建議權。職代會應聽取企業工作報告，審議企業經營方針、中長期發展規劃、計劃、財務預決算等重要事項的報告；審議企業改制方案和重大改革措施；審議職工勞動安全衛生措施，職工教育培訓計劃、獎勵方案和經費使用情況；聽取企業經營方面的重大問題、制訂重要規章制度的情況以及實行廠務公開及集體合同履行等情況的報告，并提出意見和建議。企業擬訂的職務消費管理制度在履行內部決策程序前，應當通過職代會等形式聽取職工意見。

2審議通過權。職代會應審議企業提出的企業改制中的職工安置方案、職工獎懲辦法及企業其他涉及職工切身利益的重要規章制度；應審議經企業和工會協商提出的集體合同草案、企業年金方案、住房制度改革方案等涉及職工切身利益的重大事項。在審議方案的基礎上，進行投票表決，形成通過或不通過的決議。

3監督評議權。職代會應在企業黨組織領導下，在國資委企業領導人員管理部門的指導和參與下，每年或定期組織職工代表聽取企業領導班子成員或已建立規范法人治理結構的企業的經營班子成員報告履行職責和廉潔自律的情況，并由職工代表進行民主評議。民主評議的結果可根據干部管理權限，報國資委企業領導人員管理部門或董事會。4民主選舉權。職代會應依法選舉、監督和罷免企業職工董事、職工監事；選舉職代會專門委員會（小組）成員；選舉企業勞動爭議調解委員會中的職工代表。

5法律法規賦予職代會的其他權利。

未建立集團一級職代會的中央企業，應抓緊建立職代會，認真落實職代會職權；已經建立集團一級職代會的中央企業，應結合企業實際，繼續完善和落實職代會的職權內容。其中，國有獨資公司董事會試點的中央企業，應在現代企業制度框架內，結合企業實際，積極探索與公司董事會、監事會、經理層等治理結構有效銜接的職代會職權內容；子企業數量多、分布廣的中央企業，應結合企業實際，決定適應本企業組織構架的職代會職權內容；多元投資主體的中央企業、整體上市的中央企業和其他類型的中央企業，也應結合企業實際，決定適應本企業產權結構的職代會職權內容。

由于中央企業的產權結構、組織構架差異比較大，職代會的職權內容可以有所不同，但都應堅持企業重要事項必須提請職代會審議；涉及職工切身利益的重大事項必須提請職代會審議通過；企業領導班子成員或已建立規范法人治理結構的企業的經營班子成員必須向職代會報告履行職責和廉潔自律的情況，并接受職工代表的民主評議。

中央企業所屬企業應根據本意見及所在省市關于職代會制度的有關規定，結合本企業的實際情況，確定并落實職代會的各項職權。

三、職工代表的結構、權利和義務

職工代表是企業職工民主管理的主體，職工代表結構合理、權利保障和義務履行，是實行職工民主管理的基本保證。

（一）職工代表的產生和結構。

依法享有政治權利并與本企業建立勞動關系的職工，均可當選為本企業的職工代表。為保證中央企業職代會的運作質量，職工代表應有良好的品行和較好的群眾基礎，有一定的生產、管理知識和工作經驗，具有較好的參與民主管理的能力。

職工代表的總人數根據企業規模等實際情況而定，既要保證職工代表的覆蓋面和代表性，又要保證職代會制度的可操作性。

規模較小的中央企業的職工代表選舉，應以班組（科室）、工段（作業區）或者分廠（車間）為選區進行，須有本選區全體職工三分之二以上參加，候選人獲得應到人數過半數贊成票方可當選。其中有條件的企業，也可以按照職工自薦、競職演說、群眾信任投票和組織審定的基本程序，實行職工代表競選制。規模較大的中央企業，其職工代表一般由所屬子（分）企業職代會選舉產生。

職工代表的結構應以一線職工（包括一線工人、技術人員和管理人員）為主體。子企業分布比較集中的中央企業的正副職負責人及所轄子企業正職負責人擔任的職工代表，一般不超過代表總數的25%；子企業數量多、分布廣的中央企業的正副職負責人及所轄子企業正職負責人擔任的職工代表，一般不超過代表總數的35%。貿易型、高新技術型企業的職工代表，應以一線的貿易、科技人員等為主體。在職工代表中，勞模先進人物、青年職工和女職工應占適當比例。

職代會新建或換屆，應建立職工代表資格審查小組，負責審查代表是否依法享有政治權利并與本單位建立了勞動關系，代表的產生是否符合民主程序，代表的結構比例是否符合相關規定，并向職代會報告審查結果。企業的職工代表實行常任制，可連選連任。根據需要職代會可設置列席代表與特邀代表。

（二）職工代表的權利。

職工代表在職代會上有選舉權、被選舉權和表決權；有權參加職代會及其工作機構組織的各項活動；因參加職代會組織的有關活動而占用生產或工作時間，有權按照正常出勤享受應得的待遇；依法行使職權時，任何組織和個人不得壓制、阻撓和打擊報復。職工代表在勞動合同期間，除嚴重違反企業規章制度、因嚴重失職給企業利益造成重大損失外，企業不得與其解除勞動合同。確需解除勞動合同的，應當事先征求企業工會組織的意見。

（三）職工代表的義務。

職工代表應認真學習黨和國家的方針政策、法律法規和現代企業管理知識，不斷提高政治覺悟、技術業務素質和參與管理的能力；密切聯系群眾，代表職工合法權益，如實反映職工群眾的意見和要求；模范遵守國家的法律法規和企業的規章制度，保守企業商業秘密，做好本職工作；認真執行職代會的決議，完成職代會交付的任務。

（四）職工代表的變動、罷免及補選。

職工代表對本選區的職工負責，職工有權監督職工代表履行職權的情況。

職工代表調離企業、與企業解除勞動合同、退休或死亡，其代表資格自行終止。職工代表在受到紀檢監察、公安、司法機關審查期間，其代表資格暫時中止。各選區有權對觸犯法律、受到行政或黨紀處分及有其他不稱職行為的職工代表提出罷免申請，罷免的民主程序由各企業職代會或工會確定并履行。

職工代表出現缺額時，應由原選區依照規定的民主程序和結構要求及時補選產生，并在下一次職代會上確認。

四、職代會運作的基本程序

職代會運作的基本程序是體現職工代表和廣大職工意愿的根本保證。

（一）職代會對民主選舉和涉及職工切身利益的重大事項的表決方式。

職代會進行民主選舉和審議通過涉及職工切身利益的重大事項時，必須采用無記名投票表決方式；一般事項也可采用其他表決方式，但須獲得應到職工代表過半數贊成票通過。

（二）職代會主席團成員的選舉產生程序。

在征求職工代表意見的基礎上，召開職工代表團（組）長會議，協商提出主席團成員候選人名單。主席團成員必須在職代會的預備會議上由職工代表選舉產生。

主席團成員應有一線職工、技術管理人員和企業負責人，人數可以根據企業的具體情況確定。勞模先進人物、青年職工和女職工的代表在主席團成員中應有適當名額。

（三）職代會專門委員會（小組）成員的選舉產生程序。職代會可設立若干個專門委員會（小組）,受職代會領導，為職代會依法行使職權服務。

專門委員會（小組）應根據職代會職權內容與企業規模設立，如提案、民主評議干部等。專門委員會（小組）的成員人選，一般由職工代表擔任，也可以推薦部分熟悉業務的非職工代表。專門委員會（小組）成員在職代會全體會議上由職工代表選舉產生。

（四）召開職代會臨時會議的程序。

職代會閉會期間,遇有重大事項，經經理層、工會或三分之一以上職工代表的提議,并由企業黨委（黨組）審定同意后，可以召開職代會臨時會議。

五、職代會的主要工作制度

職代會的主要工作制度，是職代會正常運作的基本保證，也是職代會制度建設的重要內容。

（一）職代會的組織制度。

中央企業的職代會一般每屆3－5年，每年至少召開一次會議。每次會議必須有全體職工代表的三分之二以上出席，方可召開。

凡提交職代會審議、討論的各類報告、方案、規定等有關事項，在不泄露商業秘密的前提下，一般應在正式會議召開前印發給職工代表，時間不少于7天。在職代會正式會議召開前一周內，由工會負責召開職代會預備會議。在預備會議期間，要報告大會的籌備情況，提請審議通過會前與董事會、經理層溝通、協商并經黨委（黨組）討論的大會議題、議程，同時決定大會的其他有關事項；組織職工代表在選區內聽取職工群眾對企業工作報告和其他議案的意見；職工代表分組審議企業工作報告及有關專項議案；根據代表審議提出的意見、建議，對有關議案作修改，提交職代會正式會議審議。如中央企業由于所屬子（分）企業分布廣等原因，提前印發材料和召開預備會議有困難，可根據實際情況而定。

（二）職代會的日常民主管理工作制度。1聯席會議制度。

企業職代會的聯席會議在職代會閉會期間，由企業工會主持召開，就需要臨時解決涉及職工切身利益的重要問題，以及對職代會審議通過的方案在實施中發生的個別需要作部分修改或補充的問題進行協商處理，履行民主程序。聯席會議形成的意見、決議或決定，必須向下次職代會報告，提請確認，職代會對職權范圍內的事項具有最終審定權。聯席會議由職代會主席團成員、職工代表團（組）長、職代會專門委員會（小組）負責人、工會委員會成員、職工董事、職工監事組成。聯席會議可以根據會議內容邀請本企業其他有關人員參加。

2質量評估制度。

在企業黨委（黨組）領導下，每年組織開展對本企業上一職代會運行質量的評估工作。評估內容可以分為“職權履行”、“程序規范”、“決議執行”、“制度落實”、“組織領導”等方面。評估采取召開職工代表座談會、開展職工代表個別訪談、組織職工代表民主測評等方式。工會可會同企業有關部門，對評估的情況進行綜合分析，研究提出改進意見，并在下一次職工代表大會上報告測評結果以及實施整改的情況。

3專門委員會（小組）工作制度。職代會專門委員會（小組）在職代會召開前，開展對提請職代會審議的與本委員會（小組）專業對口的有關事項、議題、提案或方案的審議工作，并在職代會有關會議上闡述審議意見。

在職代會閉會期間，各專門委員會（小組）對屬于本委員會（小組）職責范圍內需要臨時決定的事項進行審定，并將審定事項報告下一次職代會，由大會予以確認；開展對企業有關部門執行職代會決議、決定情況的檢查監督工作；協助并監督企業有關部門處理、落實經職代會確認的職工代表提案，并將有關情況報告下一次職代會。

4職工代表巡視檢查制度。

在職代會閉會期間，職代會要組織部分職工代表對職代會各項決議、決定執行和提案落實的情況進行檢查和監督；也可以組織部分職工代表通過向有關部門詢問、查閱報表資料、提合理化建議等形式，對企業重大決策的執行情況、職工群眾關心的熱點問題等內容進行巡視檢查，督促相關部門對有關問題進行及時改進。

5職工代表培訓及述職、評議制度。

企業要制訂關于職工代表培訓的規劃和專題培訓目標，組織全體職工代表在任職期內分期分批參加法律法規、現代企業管理、民主管理等業務知識的培訓，提高職工代表的綜合素質。

有條件的企業工會在職工代表任職期間，組織職工代表向本選區的職工作一次工作述職，接受職工群眾的評議，也可以探索建立職工群眾對職工代表履行職責情況的質詢制度。

（三）職代會的文書檔案管理制度。

企業工會對職代會的各種文字材料，要組織專人，分門別類，建檔歸案，并加強日常管理，做到有章可循、有案可查。

六、職代會與公司治理結構的關系

建立規范法人治理結構的企業，依照公司法，董事會行使經營決策權，經理層行使經營管理權，監事會行使監督權，職代會行使職工民主管理權。

（一）正確定位職代會職權。

董事會依照公司法，對企業經營計劃、投資方案等重要事項行使決策權，職代會對企業重要事項行使審議建議權。董事會、經理層在制訂涉及職工切身利益的有關方案時，要充分聽取職代會的意見，職代會對涉及職工切身利益的重大事項有審議通過權。董事會、經理層行使企業人員聘用權，職代會對企業經營班子成員行使評議監督權。

（二）合理確定職代會會期、內容。

職代會的會期、內容要與每年決定企業計劃等重要事項的董事會會議有機銜接，具體會期由各中央企業視實際情況決定。如職代會在董事會會議之后召開，則應按照職代會職權和廠務公開具體內容的規定，在職代會上報告董事會會議的有關重大決策；如職代會在董事會會議之前召開，則職代會在職權范圍內關于企業重要事項的審議意見、決議和涉及職工切身利益重大事項的決定應由參加職代會的職工董事在董事會會議上準確反映，或由工會代表職代會向董事會報告。

（三）充分發揮職工董事、職工監事的作用。職工董事是職代會與董事會聯系的紐帶，代表職工參與企業決策。職工董事要嚴格按照公司法和國資委制定的《國有獨資公司董事會試點企業職工董事管理辦法（試行）》的要求選舉產生，與其他董事享有同等權利，承擔相應義務。職工董事要嚴格履行董事的職責，正確反映職代會和職工代表的意見，維護國家、出資人、企業和職工四方的利益。董事會討論研究涉及職工切身利益的重大事項時，職工董事應事先聽取企業工會和職工代表的意見，全面準確反映職工意見，維護職工的合法權益。

職工監事是職代會與監事會聯系的紐帶，代表職工參與企業監督。職工監事的選舉和職責履行要嚴格按照公司法和《國有企業監事會暫行條例》（國務院令第283號）的要求實施。職工監事與其他監事享有同等權利，承擔相應義務，要正確反映職代會和職工代表的意見。

職工董事、職工監事在董事會會議與監事會會議召開前，在不泄露商業秘密和企業一段時間需要保密的問題的前提下，應就會議有關內容開展調研，充分聽取職工代表的意見。

職工董事、職工監事應定期向職代會就反映職工意見、參與決策與監督、維護職工權益等內容報告履行職責的情況，接受職工代表的監督、質詢和考核。對工作不稱職的、群眾不滿意的職工董事、職工監事，職代會要通過相應程序予以撤換或罷免。

七、加強組織領導，明確責任分工，搞好協調配合

中央企業黨委（黨組）要加強組織領導，明確責任分工，搞好協調配合，促使建立和完善職代會制度的工作取得切實成效。

（一）企業黨委（黨組）要加強對職代會工作的領導。企業黨委（黨組）要堅持貫徹落實全心全意依靠工人階級的指導方針，充分發揮政治核心作用，支持和保證職代會依法行使各項職權。黨委（黨組）要定期聽取職代會工作情況的匯報，切實加強對職代會工作的領導，指導協調企業各有關方面，及時研究解決職代會制度建設中遇到的問題，落實企業工會的人員編制，充分發揮職代會應有的作用；要定期組織企業負責人進行法律法規、現代企業管理等知識的培訓，提高他們的民主管理意識；要加強督導力度，促進企業健全完善民主管理的各項機制，扎實提高企業民主管理工作的水平。

（二）董事會、經理層要積極推進職代會制度的落實。

董事會、經理層要牢固樹立依靠職工辦企業的觀念，尊重職工代表民主參與、民主管理、民主決策和民主監督的權利，重視職代會提出的建議和意見，支持職代會依法行使職權；要把建立和完善職代會制度與健全現代企業制度有機結合起來，切實加以推進，并把職代會制度作為企業管理的重要基礎制度；要督促企業有關部門落實職代會提案和決議，在企業管理費中列支職代會工作費用；要進一步規范企業行為，提高企業科學決策、民主決策的水平，推動企業的健康、可持續發展。

（三）工會應當承擔并履行好職代會工作機構的職責。

企業工會作為職代會的工作機構，在建立和完善職代會制度的工作中應發揮重要作用。要運用各種形式向職工群眾宣傳民主管理的有關知識，組織傳達職代會精神，宣傳和發動職工落實職代會決議；要搞好職工代表選舉，做好職代會籌備和組織工作；要組織職代會專門委員會（小組）和部分職工代表開展對職代會決議和提案落實情況的檢查；要為職工群眾反映意見、要求和建議創造條件，維護職工代表的合法權益；要加強對職工代表的培訓和教育，不斷提高職工代表的綜合素質和參與民主管理水平。

（四）建立職代會工作問責制度，促進企業各方切實擔負建立和完善職代會制度的責任。

建立職代會工作問責制度，督促企業黨委（黨組）、董事會、經理層、工會承擔好各自職責。對妨礙職代會制度實施、甚至阻撓職工行使民主管理權利的企業有關人員進行嚴肅批評或給予必要的組織處理。國資委黨委將組織有關部門，定期對各企業職代會的運行質量進行評估，評估結果將作為對各企業民主管理工作的重要考核依據。

各中央企業要按照本意見的要求，結合企業實際情況，制訂貫徹落實的實施意見或細則，要明確目標責任，加強組織協調，努力探索創新，注重工作實效，并將意見貫徹落實到所屬企業，推動建立符合現代企業制度要求的企業民主管理體系，開創中央企業的職工民主管理工作的新局面，更好地為中央企業的經濟建設和改革發展服務。

國資委黨委

國 資 委

二ＯＯ七年七月二十二日

第三篇：國資委2005關于加強中央企業企業文化建設的指導意見

關于加強中央企業企業文化建設的指導意見

發布單位：國務院國有資產監督管理委員會

文號：國資發宣傳[2005]62號

發布日期：2005年03月16日

生效日期：2005年03月16日

各中央企業：

為深入貫徹“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，認真落實以人為本，全面、協調、可持續的科學發展觀，充分發揮企業文化在提高企業管理水平、增強核心競爭能力、促進中央企業改革發展中的積極作用，現就加強和推進中央企業企業文化建設提出如下意見。

一、企業文化建設的重要意義、指導思想、總體目標與基本內容

1.加強企業文化建設的重要性和緊迫性。當前，世界多極化和經濟全球化趨勢在曲折中發展，科技進步日新月異，綜合國力競爭日趨激烈。文化與經濟和政治相互交融，文化的交流與傳播日益頻繁，各種思想文化相互激蕩，員工思想空前活躍。深化改革、擴大開放和完善社會主義市場經濟體制的新形勢，使中央企業既面臨良好的發展機遇，又面對跨國公司和國內各類企業的雙重競爭壓力，迫切需要提高企業管理水平和提升企業競爭能力。先進的企業文化是企業持續發展的精神支柱和動力源泉，是企業核心競爭力的重要組成部分。建設先進的企業文化，是加強黨的執政能力建設，大力發展社會主義先進文化、構建社會主義和諧社會的重要組成部分；是企業深化改革、加快發展、做強做大的迫切需要；是發揮黨的政治優勢、建設高素質員工隊伍、促進人的全面發展的必然選擇；是企業提高管理水平、增強凝聚力和打造核心競爭力的戰略舉措。中央企業大多是關系國民經濟命脈和國家安全，在重要行業和關鍵領域占支配地位的國有重要骨干企業，肩負著弘揚民族精神、促進經濟發展、推動社會進步的重任。中央企業必須堅持以“三個代表”重要思想、黨的十六大和十六屆三中、四中全會精神為指導，在提高效益、促進發展的同時，在建設先進企業文化中發揮示范和主導作用，為發展社會主義先進文化，全面建設小康社會做出應有的貢獻。

中央企業在長期發展實踐過程中，積累了豐厚的文化底蘊，形成了反映時代要求、各具特色的企業文化，在培育企業精神、提煉經營理念、推動制度創新、塑造企業形象、提高員工素質等方面進行了廣泛的探索，取得了豐碩的成果。但是，中央企業的企業文化建設工作發展還不夠平衡，有的企業對企業文化建設的重要性認識不足，企業文化建設的目標和指導思想不夠明確，片面追求表層與形式而忽視企業精神內涵的提煉和相關制度的完善，企業文化建設與企業發展戰略和經營管理存在脫節現象，缺乏常抓不懈的機制等。因此，中央企業的企業文化建設亟需進一步加強和規范。

2.企業文化建設的指導思想：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹落實黨的路線、方針、政策，牢固樹立以人為本，全面、協調、可持續的科學發展觀，在弘揚中華民族優秀傳統文化和繼承中央企業優良傳統的基礎上，積極吸收借鑒國內外現代管理和企業文化的優秀成果，制度創新與觀念更新相結合，以愛國奉獻為追求，以促進發展為宗旨，以誠信經營為基石，以人本管理為核心，以學習創新為動力，努力建設符合社會主義先進文化前進方向，具有鮮明時代特征、豐富管理內涵和各具特色的企業文化，促進中央企業的持續快速協調健康發展，為發展壯大國有經濟，全面建設小康社會做出新貢獻。

3.企業文化建設的總體目標：力爭用三年左右的時間，基本建立起適應世界經濟發展趨勢和我國社會主義市場經濟發展要求，遵循文化發展規律，符合企業發展戰略，反映企業特色的企業文化體系。通過企業文化的創新和建設，內強企業素質，外塑企業形象，增強企業凝聚力，提高企業競爭力，實現企業文化與企業發展戰略的和諧統一，企業發展與員工發展的和諧統一，企業文化優勢與競爭優勢的和諧統一，為中央企業的改革、發展、穩定提供強有力的文化支撐。

4.企業文化建設的基本內容：企業文化是一個企業在發展過程中形成的以企業精神和經營管理理念為核心，凝聚、激勵企業各級經營管理者和員工歸屬感、積極性、創造性的人本管理理論，是企業的靈魂和精神支柱。企業文化建設主要包括總結、提煉和培育鮮明的企業核心價值觀和企業精神，體現愛國主義、集體主義和社會主義市場經濟的基本要求，構筑中央企業之魂；結合企業經營發展戰略，提煉各具特色、充滿生機而又符合企業實際的企業經營管理理念，形成以誠信為核心的企業道德，依法經營，規避風險，推動企業沿著正確的方向不斷提高經營水平；進一步完善相關管理制度，寓文化理念于制度之中，規范員工行為，提高管理效能；加強思想道德建設，提高員工綜合素質，培育“四有”員工隊伍，促進人的全面發展；建立企業標識體系，加強企業文化設施建設，美化工作生活環境，提高產品、服務質量，打造企業品牌，提升企業的知名度、信譽度和美譽度，樹立企業良好的公眾形象；按照現代企業制度的要求，構建協調有力的領導體制和運行機制，不斷提高企業文化建設水平。

二、企業文化建設的組織實施

5.企業文化建設的工作思路。

要站在時代發展前沿，認真分析企業面臨的客觀形勢與發展趨勢，以寬廣的眼界和與時俱進的精神，面向世界、面向未來、面向現代化，以提升企業競爭力和提高經濟效益為中心，確保國有資產保值增值和促進員工全面發展，將企業文化建設納入企業發展戰略，作為企業經營管理的重要組成部分，與黨的建設、思想政治工作和精神文明建設等相關工作有機結合，加強領導，全員參與，統籌規劃，重點推進，既體現先進性，又體現可操作性，注重在繼承、借鑒中創新，在創新、完善中提高。

6.企業文化建設的規劃。根據本企業的行業特征和自身特點，確定企業的使命、愿景和發展戰略；總結本企業多年形成的優良傳統，挖掘企業文化底蘊，了解企業文化現狀，在廣泛調研、充分論證的基礎上，制定符合企業實際、科學合理、便于操作、長遠目標與階段性目標相結合的企業文化建設規劃。在制定規劃時要著眼于企業文化的長遠發展，避免走過場。在實施過程中必須與時俱進，常抓常新，隨著企業內外部環境的變化，及時對企業文化建設的具體內容和項目進行充實和完善，促進企業文化的鞏固與發展。

7.企業文化建設的實施步驟。要根據企業文化建設的總體規劃，制定工作計劃和目標；深入進行調查研究，根據企業實際，找準切入點和工作重點，確定企業文化建設項目；提煉企業精神、核心價值觀和經營管理理念，進一步完善企業規章制度，優化企業內部環境，導入視覺識別系統，進行企業文化建設項目的具體設計；采取學習培訓、媒體傳播等多種宣傳方式，持續不斷地對員工進行教育熏陶，使全體員工認知、認同和接受企業精神、經營理念、價值觀念，并養成良好的自律意識和行為習慣；在一定時間內對企業文化建設進行總結評估，及時修正，鞏固提高，促進企業文化的創新。各中央企業可結合本企業實際，確定企業文化建設的具體步驟。

8.企業文化載體與隊伍建設。要進一步整合企業文化資源，完善職工培訓中心、企業新聞媒體、傳統教育基地、職工文化體育場所、圖書館等企業文化設施。創新企業文化建設手段，豐富和優化企業文化載體設計，注重利用互聯網絡等新型傳媒和企業報刊、廣播、閉路電視等媒體，提供健康有益的文化產品，提高員工文化素養，擴大企業文化建設的有效覆蓋面。重視和加強對攝影、書法、美術、文學、體育等各種業余文化社團的管理引導，組織開展健康向上、特色鮮明、形式多樣的群眾性業余文化活動，傳播科學知識，弘揚科學精神，提高廣大員工識別和抵制腐朽思想、封建迷信、偽科學的能力，營造健康、祥和、溫馨的文化氛圍，滿足員工求知、求美、求樂的精神文化需求。注意培養企業文化建設的各類人才，加強引導和培訓，建立激勵機制，充分發揮他們在企業文化建設中的骨干帶頭作用。注重發揮有關職能部門和工會、共青團、婦女組織的作用，形成企業文化建設的合力，依靠全體員

工的廣泛參與，保持企業文化旺盛的生機與活力。

三、企業文化建設的基本要求

9.以人為本，全員參與。要牢固樹立以人為本的思想，堅持全心全意依靠職工群眾辦企業的方針，尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造，用美好的愿景鼓舞人，用宏偉的事業凝聚人，用科學的機制激勵人，用優美的環境熏陶人。搭建員工發展平臺，提供員工發展機會，開發人力資源，挖掘員工潛能，增強員工的主人翁意識和社會責任感，激發員工的積極性、創造性和團隊精神，達到員工價值體現與企業蓬勃發展的有機統一。堅持為增強綜合國力做貢獻，為社會提供優質商品和優良服務，妥善處理各方面的利益關系，實現報效祖國、服務社會、回報股東、關愛員工的和諧一致。

在企業文化建設過程中，要堅持把領導者的主導作用與全體員工的主體作用緊密結合。尊重群眾的首創精神，在統一領導下，有步驟地發動員工廣泛參與，從基層文化抓起，集思廣益，群策群力，全員共建。努力使廣大員工在主動參與中了解企業文化建設的內容，認同企業的核心理念，形成上下同心、共謀發展的良好氛圍。

10.務求實效，促進發展。在企業文化建設中，要求真務實，重實際、辦實事、求實效，反對形式主義，避免急功近利，使企業文化建設經得起歷史和實踐的檢驗。要立足企業實際，符合企業定位，將企業文化建設與生產經營管理緊密結合，企業文化的創新與企業改革的深化緊密結合，按照系統、科學、實用的要求，創建特色鮮明的企業文化體系。要堅持把發展作為第一要務，牢固樹立抓住機遇、加快發展的戰略思想，圍繞中心、服務大局，開拓發展思路，豐富發展內涵。要落實科學發展觀，把物質文明、政治文明和精神文明統一起來，既追求經濟效益的增長，又注重社會效益的提高，實現政治上和諧穩定，經濟上持續增長，文化上不斷進步，切實保障員工合法權益，促進經濟效益、社會效益、員工利益的協調發展。

11.重在建設，突出特色。要制定切實可行的企業文化建設方案，借助必要的載體和抓手，系統思考，重點突破，著力抓好企業文化觀念、制度和物質三個層面的建設。要把學習、改革、創新作為企業的核心理念，大力營造全員學習、終身學習的濃厚氛圍，積極創建學習型企業、學習型團隊。圍繞企業深化改革的重點和難點，鼓勵大膽探索、勇于實踐，堅決破除一切妨礙發展的觀念和體制機制弊端，增強企業活力，提高基層實力。注重把文化理念融入到具體的規章制度中，滲透到相關管理環節，建立科學、規范的內部管理體系。并采取相應的獎懲措施，在激勵約束中實現價值導向，引導和規范員工行為。要從企業特定的外部環境和內部條件出發，把共性和個性、一般和個別有機地結合起來，總結出本企業的優良傳統和經營風格，在企業精神提煉、理念概括、實踐方式上體現出鮮明的特色，形成既具有時代特征又獨具魅力的企業文化。

大型企業集團要處理好集團文化與下屬企業文化的關系，注重在堅持共性的前提下體現個性化。要以統一的企業精神、核心理念、價值觀念和企業標識規范集團文化，保持集團內部文化的統一性，增強集團的凝聚力、向心力，樹立集團的整體形象。同時允許下屬企業在統一性指導下培育和創造特色文化，為下屬企業留有展示個性的空間。在企業兼并重組和改制的過程中，要采取多種有效措施，促進文化融合，減少文化沖突，求同存異，優勢互補，實現企業文化的平穩對接，促進企業文化的整合與再造，推動兼并、重組、改制企業的創新發展。

12.繼承創新，博采眾長。要注意繼承發揚中華民族的優秀傳統文化，挖掘整理本企業長期形成的寶貴的文化資源，并適應社會主義市場經濟的需要，用發展的觀點和創新的思維對原有的企業精神、經營理念進行整合和提煉，賦予新的時代內涵，在繼承中創新、在弘揚中升華。要將弘揚中華優秀傳統文化與借鑒國外先進文化相結合，一方面從當代中國國情和中央企業實際出發，正確制定和調整企業文化戰略，充分體現民族精神、優秀傳統文化的精髓和中央企業的特點，有效抵御外來文化的消極影響，避免照抄照搬；另一方面要緊緊把握

先進文化的前進方向，以開放、學習、兼容、整合的態度，堅持以我為主、博采眾長、融合創新、自成一家的方針，廣泛借鑒國外先進企業的優秀文化成果，大膽吸取世界新文化、新思想、新觀念中的先進內容，取其精華，去其糟粕，揚長避短，為我所用。在開展國際合作業務的過程中，要注意學習和借鑒合作方的先進文化，尊重文化差異，增進文化溝通，注重取長補短，促進共同發展。

13.深度融合，優勢互補。企業文化來源于企業實踐又服務于企業實踐，使企業的經營管理活動更富思想性和人性化，更具時代特色和人文精神。要強化企業文化建設在企業經營管理中的地位，發揮企業文化的作用，促進企業文化與企業戰略、市場營銷和人力資源管理等經營管理工作的深度融合，把全體員工認同的文化理念用制度規定下來，滲透到企業經營管理的全過程。在管理方法上要注意強調民主管理、自主管理和人本管理，在管理方式上要使員工既有價值觀的導向，又有制度化的約束，制度標準與價值準則協調同步，激勵約束與文化導向優勢互補，通過加強企業文化建設，不斷提高經營管理水平。

14.有機結合，相融共進。要通過企業文化建設，不斷改進和創新思想政治工作的方式方法，提高思想政治工作的針對性、實效性和時代感，增強思想政治工作的說服力和感召力，促進思想政治工作與企業生產經營管理的有機結合。避免把企業文化建設與思想政治工作割裂開來。加強理想信念教育，弘揚以愛國主義為核心的民族精神和以改革創新為核心的時代精神，弘揚集體主義、社會主義思想，使中央企業廣大員工始終保持昂揚向上的精神風貌。發掘思想政治工作的資源優勢，既鼓勵先進又照顧多數，既統一思想又尊重差異，既解決思想問題又解決實際問題，營造良好的思想文化環境。

要把企業文化建設與精神文明建設有機結合起來，用社會主義的意識形態和價值取向牢固占領中央企業文化主陣地，通過良好的文化養成，不斷提升員工整體素質。堅持依法治企和以德治企相結合，加強員工思想道德建設，倡導公民道德規范，深入開展誠信教育，引導員工恪守社會公德、職業道德和家庭美德，自覺抵制各種錯誤思潮和腐朽思想文化的侵蝕。按照貼近實際、貼近生活、貼近群眾的原則，創新內容、形式和手段，廣泛開展各類群眾性精神文明創建活動，大力選樹與宣傳企業先進典型和英模人物，營造團結進取的企業氛圍和健康向上的社會風氣，展示中央企業的良好形象。

四、加強對企業文化建設的領導

15.企業領導要高度重視和積極抓好企業文化建設。企業領導要站在促進企業長遠發展的戰略高度重視企業文化建設，對企業文化建設進行系統思考，出思想、出思路、出對策，確定本企業企業文化建設的目標和內容，提出正確的經營管理理念，并身體力行，率先垂范，帶領全體員工通過企業文化建設不斷提高企業核心競爭能力，促進企業持續快速協調健康發展。

16.建立和健全企業文化建設的領導體制。建設先進的企業文化是企業黨政領導的共同職責，要把企業文化建設作為一項重要的工作納入議事日程，與其他工作同部署、同檢查、同考核、同獎懲。企業文化建設的領導體制要與現代企業制度和法人治理結構相適應，發揮好黨委（黨組）、董事會和主要經營者在企業文化建設中的決策作用。各企業要明確企業文化建設的主管部門，安排專（兼）職人員負責此項工作，形成企業文化主管部門負責組織、各職能部門分工落實、員工廣泛參與的工作體系。在企業文化建設過程中，要注意發揮基層黨組織和群眾組織的作用，廣大黨員要做好表率，帶領全體員工積極投身企業文化建設。

17.完善企業文化建設的運行機制。要建立企業文化建設的長效管理機制，包括建立科學的管理制度、完善的教育體系以及制定嚴格的績效評估辦法。要明確工作職責，建立分工

負責、關系協調的企業文化建設責任體系，保證企業文化建設工作的順暢運行。要建立考核評價和激勵機制，定期對企業文化建設的成效進行考評和獎懲。要建立保障機制，設立企業文化建設專項經費并納入企業預算。加大企業文化建設軟硬件投入，為企業文化建設提供必要的資金支持和物質保障。

18.加強對企業文化建設的指導。國資委要加強對中央企業企業文化建設的指導，針對中央企業的不同情況進行專題調研，不斷總結和推廣中央企業開展企業文化建設的先進經驗，用豐富鮮活的案例啟發、引導企業開展企業文化建設。要定期組織企業經營管理者和企業文化建設專職人員的培訓，幫助他們掌握企業文化專業知識。要加強企業文化的理論研究與實踐研究，認真探索企業文化建設的理論體系、操作方法和客觀規律，搞好分類指導。各中央企業要加強對基層單位企業文化建設的領導，定期開展檢查，促進基層單位企業文化建設的規范有序進行。企業文化建設是一項長期的任務，是一個逐步形成和發展的過程，各中央企業要加強實踐探索，逐步完善提高，推動企業文化建設的深入開展。

國務院國有資產監督管理委員會

二OO五年三月十六日

第四篇：國資委關于加強中央企業文化建設的指導意見

國務院國資委關于加強中央 企業企業文化建設的指導意見

（二OO五年三月十六日）

各中央企業：

為深入貫徹“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，認真落實以人為本，全面、協調、可持續的科學發展觀，充分發揮企業文化在提高企業管理水平、增強核心競爭能力、促進中央企業改革發展中的積極作用，現就加強和推進中央企業企業文化建設提出如下意見。

一、企業文化建設的重要意義、指導思想、總體目標與基本內容

1.加強企業文化建設的重要性和緊迫性。

當前，世界多極化和經濟全球化趨勢在曲折中發展，科技進步日新月異，綜合國力競爭日趨激烈。文化與經濟和政治相互交融，文化的交流與傳播日益頻繁，各種思想文化相互激蕩，員工思想空前活躍。深化改革、擴大開放和完善社會主義市場經濟體制的新形勢，使中央企業既面臨良好的發展機遇，又面對跨國公司和國內各類企業的雙重競爭壓力，迫切需要提高企業管理水平和提升企業競爭能力。先進的企業文化是企業持續發展的精神支柱和動力源泉，是企業核心競爭力的重要組成部分。建設先進的企業文化，是加強黨的執政能力建設，大力發展社會主義先進文化、構建社會主義和諧社會的重要組成部分；是企業深化改革、加快發展、做強做大的迫切需要；是發揮黨的政治優勢、建設高素質員工隊伍、促進人的全面發展的必然選擇；是企業提高管理水平、增強凝聚力和打造核心競爭力的

文化，促進中央企業的持續快速協調健康發展，為發展壯大國有經濟，全面建設小康社會做出新貢獻。

3.企業文化建設的總體目標：

力爭用三年左右的時間，基本建立起適應世界經濟發展趨勢和我國社會主義市場經濟發展要求，遵循文化發展規律，符合企業發展戰略，反映企業特色的企業文化體系。通過企業文化的創新和建設，內強企業素質，外塑企業形象，增強企業凝聚力，提高企業競爭力，實現企業文化與企業發展戰略的和諧統一，企業發展與員工發展的和諧統一，企業文化優勢與競爭優勢的和諧統一，為中央企業的改革、發展、穩定提供強有力的文化支撐。

4.企業文化建設的基本內客：

企業文化是一個企業在發展過程中形成的以企業精神和經營管理理念為核心，凝聚、激勵企業各級經營管理者和員工歸屬感、積極性、創造性的人本管理理論，是企業的靈魂和精神支柱。企業文化建設主要包括總結、提煉和培育鮮明的企業核心價值觀和企業精神，體現愛國主義、集體主義和社會主義市場經濟的基本要求，構筑中央企業之魂；結合企業經營發展戰略，提煉各具特色、充滿生機而又符合企業實際的企業經營管理理念，形成以誠信為核心的企業道德，依法經營，規避風險，推動企業沿著正確的方向不斷提高經營水平；進一步完善相關管理制度，寓文化理念于制度之中，規范員工行為，提高管理效能；加強思想道德建設，提高員工綜合素質，培育“四有”員工隊伍，促進人的全百發展；建立企業標識體系，加強企業文化設施建設，美化工作生活環境，提高產品、服務質量，打造企業品牌，提升企業的知名度、信譽度和美譽度，樹立企業

確定企業文化建設項目；提煉企業精神、核心價值觀和經營管理理念，進一步完善企業規章制度，優化企業內部環境，導入視覺識別系統，進行企業文化建設項目的具體設計；采取學習培訓、媒體傳播等多種宣傳方式，持續不斷地對員工進行教育熏陶，使全體員工認知、認同和接受企業精神、經營理念、價值觀念，并養成良好的自律意識和行為習慣；在一定時間內對企業文化建設進行總結評估，及時修正，鞏固提高，促進企業文化的創新。各中央企業可結合本企業實際，確定企業文化建設的具體步驟。

8.企業文化載體與隊伍建設。

要進一步整合企業文化資源，完善職工培訓中心、企業新聞媒體、傳統教育基地、職工文化體育場所、圖書館等企業文化設施。創新企業文化建設手段，豐富和優化企業文化載體設計，注重利用互聯網絡等新型傳媒和企業報刊、廣播、閉路電視等媒體，提供健康有益的文化產品，提高員工文化素養，擴大企業文化建設的有效覆蓋百。重視和加強對攝影、書法、美術、文學、體育等各種業余文化社團的管理引導，組織開展健康向上、特色鮮明、形式多樣的群眾性業余文化活動，傳播科學知識，弘揚科學精神，提高廣大員工識別和抵制腐朽思想、封建迷信、偽科學的能力，營造健康、祥和、溫馨的文化氛圍，滿足員工求知、求美、求樂的精神文化需求。注意培養企業文化建設的各類人才，加強引導和培訓，建立激勵機制，充分發揮他們在企業文化建設中的骨干帶頭作用。注重發揮有關職能部門和工會、共青團、婦女組織的作用，形成企業文化建設的合力，依靠全體員工的廣泛參與，保持企業文化旺盛的生機與活力。

展思路，豐富發展內涵。要落實科學發展觀，把物質文明、政治文明和精神文明統一起來，既追求經濟效益的增長，又注重社會效益的提高，實現政治上和諧穩定，經濟上持續增長，文化上不斷進步，切實保障員工合法權益，促進經濟效益、社會效益、員工利益的協調發展。

11.重在建設，突出特色。

要制定切實可行的企業文化建設方案，借助必要的載體和抓手，系統思考，重點突破，著力抓好企業文化觀念、制度和物質三個層面的建設。要把學習、改革、創新作為企業的核心理念，大力營造全員學習、終身學習的濃厚氛圍，積極創建學習型企業、學習型團隊。圍繞企業深化改革的重點和難點，鼓勵大膽探索、勇于實踐，堅決破除一切妨礙發展的觀念和體制機制弊端，增強企業活力，提高基層實力。注重把文化理念融入到具體的規章制度中，滲透到相關管理環節，建立科學、規范的內部管理體系。并采取相應的獎懲措施，在激勵約束中實現價值導向，引導和規范員工行為。要從企業特定的外部環境和內部條件出發，把共性和個性、一般和個別有機地結合起來，總結出本企業的優良傳統和經營風格，在企業精神提煉、理念概括、實踐方式上體現出鮮明的特色，形成既具有時代特征又獨具勉力的企業文化。

大型企業集團要處理好集團文化與下屬企業文化的關系，注重在堅持共性的前提下體現個性化。要以統一的企業精神、核心理念、價值觀念和企業標識規范集團文化，保持集團內部文化的統一性，增強集團的凝聚力、向心力，樹立集團的整體形象。同時允許下屬企業在統一性指導下培育和創造特色文化，為下屬企業留有展示個性的空間。在企業兼并重組和改制的過

注意強調民主管理、自主管理和人本管理，在管理方式上要使員工既有價值觀的導向，又有制度化的約束，制度標準與價值準則協調同步，激勵約束與文化導向優勢互補，通過加強企業文化建設，不斷提高經營管理水平。

14.有機結合，相融共進。

要通過企業文化建設，不斷改進和創新思想政治工作的方式方法，提高思想政治工作的針對性、實效性和時代感，增強思想政治工作的說服力和感召力，促進思想政治工作與企業生產經營管理的有機結合。避免把企業文化建設與思想政治工作割裂開來。加強理想信念教育，弘揚以愛國主義為核心的民族精神和以改革創新為核心的時代精神，弘揚集體主義、社會主義思想，使中央企業廣大員工始終保持昂揚向上的精神風貌。發掘思想政治工作的資源優勢，既鼓勵先進又照顧多數，既統一思想又尊重差異，既解決思想問題又解決實際問題，營造良好的思想文化環境。

要把企業文化建設與精神文明建設有機結合起來，用社會主義的意識形態和價值取向牢固占領中央企業文化主陣地，通過良好的文化養成，不斷提升員工整體素質。堅持依法治企和以德治工相結合，加強員工思想道德建設，倡導公民道德規范，深入開展誠信教育，引導員工恪守社會公德、職業道德和家庭美德，自覺抵制各種錯誤思潮和腐朽思想文化的侵蝕。按照貼近實際、貼近生活、貼近群眾的原則，創新內容、形式和手段，廣泛開展各類群眾性精神文明創建活動，大力選拔與宣傳企業先進典型和英模人物，營造團結進取的企業氛圍和健康向上的社會風氣，展示中央企業的良好形象。

四、加強對企業文化建設的領導

持和物質保障。

18.加強對企業文化建設的指導。

國資委要加強對中央企業企業文化建設的指導，針對中央企業的不同情況進行專題調研，不斷總結和推廣中央企業開展企業文化建設的先進經驗，用豐富鮮活的案例啟發、引導企業開展企業文化建設。要定期組織企業經營管理者和企業文化建設專職人員的培訓，幫助他們掌握企業文化專業知識。要加強企業文化的理論研究與實踐研究，認真探索企業文化建設的理論體系、操作方法和客觀規律，搞好分類指導。各中央企業要加強對基層單位企業文化建設的領導，定期開展檢查，促進基層單位企業文化建設的規范有序進行。企業文化建設是一項長期的任務，是一個逐步形成和發展的過程，各中央企業要加強實踐探索，逐步完善提高，推動企業文化建設的深入開展。

第五篇：建立和完善知識產權交易市場指導意見

建立和完善知識產權交易市場指導意見

中央政府門戶網站 www.tmdps.cn 2008年02月05日

來源：國務院辦公廳

關于印發建立和完善知識產權交易市場指導意見的通知

發改企業[2007]3371號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委、經貿委（經委）、中小企業局（廳、辦），科技廳（局）、財政廳（局），工商行政管理局，版權局，知識產權局：

近年來，各類產權市場、技術市場和技術產權市場發展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產權交易量大幅增長，對推動各類資產流動，加快知識產權順暢交易，發揮市場對資源配置功能，完善市場經濟體制，促進企業優化重組和經濟發展發揮了重要作用。

同時，現有部分產權交易機構也存在定位和服務對象不清，交易方式單一，知識產權價值評估難，成果轉化率低，條塊分割，缺乏統籌規劃，保護和監管不到位等問題，嚴重影響和制約了產權交易市場功能作用的發揮。

針對產權交易市場存在的問題，為促進知識產權交易市場規范發展，構建多層次知識產權交易市場體系，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局在對部分省市產權交易市場調研的基礎上，按照國務院要求和《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》有關精神，聯合制定了《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，請你們結合各自實際，貫徹執行。

知識產權交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強，各有關部門要加強協調配合和調查研究，及時反饋與總結實際運行中的經驗和做法，提出有針對性措施，解決知識產權交易中出現的問題，促其有序發展。

國家發展改革委

科技部

財政部

國家工商總局

國家版權局

國家知識產權局

二○○七年十二月六日

附件：國家發改委等部門建立和完善知識產權交易市場的指導意見

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》及配套政策有關精神，加快知識產權交易市場規范發展，國家發展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局研究提出以下意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

（一）指導思想

圍繞提高企業自主創新能力，依托和發揮現有產權、技術產權和技術等要素市場的作用，發揮市場基礎調節作用，加強政策引導和綜合協調，推進知識產權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規則與制度，引導專業中介組織參與交易活動，促進知識產權公開公正有序交易，形成有效的保護和監管體系，創新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業又好又快發展。

（二）基本原則

一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發揮市場配置資源功能，加強政府引導和協調，促進各類知識產權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業自主創新和知識產權成果轉化，形成政府推動與市場化發展的互動機制，推進知識產權交易市場體系的建設和發展。

二是堅持重點布局與協調發展相結合。充分利用已形成的產權、技術產權、技術市場等要素市場，根據區域經濟發展水平和市場發育條件，逐步建立完善知識產權交易市場準入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區域性知識產權交易 3 市場，避免重復建設。協調多級產權、技術市場、技術產權等市場發展，促進技術、資本等要素跨區域流動。

三是堅持規范發展與探索創新相結合。建立健全知識產權交易機構行業組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規體系。圍繞交易市場發展過程中的關鍵問題和核心環節，鼓勵有條件的區域進行交易模式、交易品種和體制機制的創新，實現交易品種的標準化。

四是堅持加快發展與合理監管相結合。抓住我國重大戰略機遇期，加速建立與之相適應的知識產權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發展的監管體制與監管模式，規范交易主體行為，維護其合法權益，保證交易市場正常秩序，形成知識產權保護的市場機制和社會環境。

（三）總體目標

通過政府引導和市場推動，逐步構建以重點區域知識產權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎，專業知識產權市場為補充，各類專業中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產權交易市場體系。

二、推進知識產權交易市場體系建設

（一）規范交易主體，提高交易質量。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經濟組織。法人或其他經濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設和專業人員配備等方面應具備相應的資質和水平，風險識別和防控能力較強。有條件的地區，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

（二）豐富交易品種，創新交易方式。交易主要包含專利權、技術秘密、著作權及有關權、商標專用權、名稱標記權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產權，具備條件的市場可交易以知識產權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業股權交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規。探索有利于企業股權流動、投資者便利進出的交易方式。

（三）建設交易市場，完備市場功能。有條件的地區，要逐步建立知識產權交易市場準入制度。知識產權交易市場應為各省（區、市）人民政府批準設立或認定并報相關業務主管部門備案的常設交易機構，可為事業法人或企業法人，其功能主要提供信息審核、信息發布、組織交易、交易鑒證、結算交割等服務。

交易市場應具備必要的交易場所，網絡化的電子商務和信息服務平臺，完善的交易系統及信息發布系統，較完善的交易制度、交易程序和規范的運作方式，按規定公開披露交易信息，并有明確的發展規劃，擁有專業從業人員，滿足交易活動需要。知識產權可在省（區、市）認定的產權交易中心登記托管。

（四）統籌安排，合理布局。知識產權交易市場在有條件的中心城市現有的技術交易市場、產權市場、技術產權交易市場、知識產權展示交易市場等基礎上優化整合而成。積極推進專業化交易機構發展，逐步建立國家交易市場、區域性市場和專業化交易市場組成的多層次市場交易體系。

（五）整合資源，配套服務。根據知識產權交易需要和業務特點，交易機構可實行會員制，選擇服務好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務。

三、規范知識產權交易行為

（一）嚴格交易程序，履行必要手續。程序主要涉及知識產權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續。

（二）健全內部管理，建立信息披露制度。知識產權交易市場須建立健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度，并報地方監管部門備案，接受管理和監督。項目披露應包括項目財務、經營管理、研發、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務所等專業機構、經紀會員委托代理。交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。

（三）建立知識產權交易信息溝通反饋機制與運營網絡。通過現代信息技術手段逐步建立參與知識產權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數據庫，促進企業自主知識產權信息的互聯互通。

四、改進知識產權交易配套服務

（一）促進知識產權交易市場的有序運行，推進政策法規、信用服務、融資擔保、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化，營造市場發展的良好環境。

（二）整合各類中介服務資源，積極發展技術中介、咨詢、經紀、信息、知識產權和技術評估、風險（創業）投資、產權交易等中介服務機構，為知識產權順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產權交易機構為主，產權代理機構、會計師事務所、律師事務所、風險（創業）投資公司、資產評估機構等相配套的服務體系和協調機制。

（三）加強市場中介服務機構規范管理，提高執業水平和服務能力。通過政策法規、執業能力培訓及多種形式業務交流，提高市場從業人員的專業素養和操作能力。培養一支多專業、懂法律、善經營的知識產權經紀人隊伍，建立相應的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進知識產權交易等市場發展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設。

（二）建立適應知識產權交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩妥審慎原則，經批準應開展知識產權等的質押貸款業務。鼓勵商業銀行積極開展以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產權交易提供擔保服務，探索建立社會化知識產權權益擔保機制。研究開展知識產權權益托管服務。

（三）加大創業投資對知識產權交易的支持力度。積極發展創業風險投資，發揮政府創業風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產權交易活動，符合規定的可享受創業投資機構的有關優惠政策。

（四）積極探索知識產權投融資新模式。拓寬風險（創業）投資退出渠道，經批準在發展較好的知識產權交易市場開展未上市高成長性中小企業股權流通的試點工作。

（五）國家鼓勵不同形式的知識產權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經濟安全、國防安全和國家機密的知識產權應進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產權進場交易。

六、加強領導和監督管理

（一）加強對知識產權交易市場的指導。各級政府要根據經濟社會發展的需要，進一步改進工作方式，創新服務手段，加大指導與協調力度，及時發布交易信息，促進交易市場的規范發展。各地應結合實際，制定完善地方性知識產權交易市場的法規和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。

（二）建立由國家發展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產權局、國務院國資委、證監會等相關部門及部分省（區、市）級知識產權交易管理部門參加的指導委員會，加強對知識產權市場的指導和協調。依法建立和完善重大知識產權交易活動的審查制度。各業務主管部門要依法建立對知識產權等重大交易活動的特別審查機制，根據各自職能分工履行監管職責，加大知識產權保護力度。

（三）知識產權交易過程中，雙方若出現爭議，應協商解決，必要時依法采取糾紛調解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監管部門反映。對非法侵害知識產權、制銷假冒產品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任。

（四）國家和地方知識產權交易市場的監管部門，應依法實施管理，加強動態監管。通過年檢方式，對交易不規范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止、終止直至追究其法律責任。

（五）積極推進國家和區域性知識產權交易市場行業自律。切實發揮行業自律組織在自律維權、業務交流與合作、技術規范制定、管理咨詢、業務培訓、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平