第一篇：基礎管理工作檢查

勞務分包企業基礎管理工作檢查記錄表

企業名稱備案人數檢查時間

檢查結果 編號 檢查內容

標準分 實得分 備注企業基本情況

（10分）企業管理組織機構體系 2企業組織機構圖中至少包括用工管理部門、勞務分包合同管理部門、財務管理部門，缺一個部門-1。

管理機構職責明確、符合管理規定 5缺少一個部門管理職責-2；用工管理部門職責至少包括勞動合同管理職責、普法維權培訓監管職責、考勤記錄及核實職責、工資發放記錄留存及核實的職責，缺少一項-1；勞務分包合同管理部門職責至少包括勞務分包合同簽訂、履行、報送履約信息，缺少一項-1。

企業管理工作例會會議記錄 3企業具有管理工作例會制度，企業至少每季度召開一次管理工作會議，并做好會議記錄和簽到，無工作例會制度-2分，無例會記錄和簽到-2分，例會內容未包含用工管理和勞務分包合同管理每項-1。勞務用工制度

（15分）具有書面的勞動用工管理制度 8企業具有書面勞動用工制度，無制度-8；勞動用工制度至少應包括：用工管理部門職責及責任人、招工條件、勞動合同簽訂的要求和程序、考勤制度、工資支付制度（有落實工資月結月清、工資標準、支

付周期和時間、工資公示、發放程序等內容）、普法維權制度、勞動紀律，缺少一項-2。

人員實名制管理流程規范清晰 7企業具有人員實名制管理流程圖及文字說明，說明從人員招募、備案、進場、考勤、人員流動記錄、月度工資結算支付、退場等各環節的工作內容、流程和責任部門或責任人以及企業對各項目部的勞務管理的要求。缺少一項-2。勞務分包合同管理

（15分）建立符合要求的分包合同管理制度，具備勞務分包合同管理臺賬并使用勞務分包合同示范文本 15（1）分包合同管理制度符合現行管理規定（5分）；書面的勞務分包管理制度至少需要具備《勞務分包合同管理辦法》中第五條至第三十條內容，缺少一項-2。

（2）具備勞務分包合同管理臺賬，內容至少包括合同雙方全稱、合同標的、合同價款、履行進度情況、備案證書號碼，缺少一項-2（5分）;

（3）使用勞務分包合同示范文本，一項未使用-2（5分）； 4 項目部勞務管理保障體系建設情況

30分 具備施工現場用工管理體系 3各項目部勞務保障體系工作流程清晰：需提供項目部勞務管理工作制度和流程圖，制度要說明每個節點對應管理工作的責任人、工作標準和流程，無制度-2，不完整缺少一項-1，無流程圖-2，按照管理要求配備勞動力管理員 5每個現場配備相應持證上崗的管理人員。無施工隊長的-2，無勞動力管理員的-3分。

現場用工管理體系運轉正常有效（本項要求提供一個項目

1、提供現場施工人員花名冊、身份證的完備管理資料）22

復印件，未能提供-3，一項不齊全-1（3分）；

2、提供合法有效的勞動合同，未能提供-3，使用并正確填寫在京建筑施工企業農民工勞動合同示范文本，并依法在合同中明確勞動工資、工作時間、福利待遇等關系勞務作業人員切身利益的內容，未使用示范文本-2，內容不齊全或不合法-1，勞動合同與花名冊不符-2（3分）；

3、勞務企業施工隊長上崗證書和授權委托書、勞動力管理員證書，一項未能提供-1（3分）；

4、現場人員普法維權培訓情況核查記錄，未能提供-3，試卷與花名冊不符-2（3分）；

5、按月提供現場作業人員考勤記錄，不能提供的-3，與花名冊及人員流動記錄不符-2（3分）；

6、建立勞務人員變動臺賬，并每周更新作業人員花名冊(3分)，未建立變動臺賬的-3，未按周更新的一次-1;

7、按月提供現場作業人員工資發放記錄，不能提供的-4，與花名冊及人員流動記錄不符-3，工資表發現偽造或代簽的-10。5 應急預案情況

（10分）制定并落實糾紛和突發事件處理預案，成立相應的應急領導小組 101、成立應急小組，小組人員聯系方式齊全。未成立小組的-3，聯系方式無手機或手機號碼為外地號碼的-2；

2、預案中有事前教育、排查內容，缺少此項內容-2；

3、預案中有事件發生后疏導至本企業辦公地點或項目部的內容，缺少此項內容-3；

4、預案中有事件解決具體方式或方案（向相關部門進行報告不作為解決方案），缺少此項內容-3。保證金管理情況（10分）對于已經申請啟用的工資保證

對于已金賬戶，按照市住房城鄉建設委要求及時補繳 10

經申請啟用的工資保證金賬戶，按照市住房城鄉建設委要求及時補繳。在京負責人（10分）企業在京負責人在場 10

責人不在場-10，在京負責人以檔案管理手冊為準。

備注：企業提供的所有制度文件不得抄襲，否則抄襲部分按零分處理

檢查人員簽字：企業負責人簽字： 在京負

第二篇：財務基礎工作檢查

財務基礎工作檢查

針對基層調查隊成立一年來，人員變動大，財務基礎工作薄弱，財務管理不太規范的現狀，重慶調查總隊按照年初工作安排，于近日啟動了財務基礎工作檢查，財務基礎工作檢查。本次檢查旨在進一步夯實基層調查隊財務基礎工作，促進基層調查隊財務工作開好頭、起好步，更好地發揮為統計工作提供后勤保障的重要作用。

重慶調查總隊財務基礎工作檢查范圍為11個基層調查隊。檢查包括五個方面內容：一是是否按規定進行會計手工記賬和計算機記賬，會計賬務處理質量和進度是否達到規定要求;二是會計人員從業資格證取得情況;三是政府采購工作實施的具體情況;四是財務管理制度建立情況;五是年初預算明確規定的專項調查經費標準執行情況等。

檢查組每到一處對被檢查單位2008年1-6月份的會計憑證、手工賬和計算機賬的情況逐一進行了檢查，并對財務管理制度的內容、政府采購的商品和方式、會計人員參加從業資格培訓和考試的情況、農村和城市住戶調查補貼標準、退耕還林、貧困監測和畜禽監測等專項調查經費執行標準等情況進行了調查了解。檢查組在檢查結束后，針對檢查中發生的問題及時與被檢查單位交換意見，并對會計賬務處理和財務管理方面的要求進行了細致講解和強調，為基層調查隊更加規范地做好財務工作奠定了良好的基矗

【擴展閱讀篇】

工作總結格式一般分為：標題、主送機關、正文、署名四部分。

(1)標題。一般是根據工作總結的中心內容、目的要求、總結方向來定。同一事物因工作總結的方向——側重點不同其標題也就不同。工作總結標題有單標題，也有雙標題。字跡要醒目。單標題就是只有一個題目，如《我省干部選任制度改革的一次成功嘗試》。一般說，工作總結的標題由工作總結的單位名稱、工作總結的時間、工作總結的內容或種類三部分組成。如“××市化工廠1995生產工作總結”“××市××研究所1995工作總結”也可以省略其中一部分，如：“三季度工作總結”，省略了單位名稱。毛澤東的《關于打退第二次反共高潮的總結》，其標題不僅省略了總結的單位名稱，也省略了時限。雙標題就是分正副標題。正標題往往是揭示主題——即所需工作總結提煉的東西，副標題往往指明工作總結的內容、單位、時間等。例如：辛勤拼搏結碩果——××縣氮肥廠一九九五年工作總結——

(2)前言。即寫在前面的話，工作總結起始的段落。其作用在于用簡煉的文字概括交代工作總結的問題;或者說明所要總結的問題、時間、地點、背景、事情的大致經過;或者將工作總結的中心內容：主要經驗、成績與效果等作概括的提示;或者將工作的過程、基本情況、突出的成績作簡潔的介紹，工作總結《財務基礎工作檢查》。其目的在于讓讀者對工作總結的全貌有一個概括的了解、為閱讀、理解全篇打下基礎。

(3)正文。正文是工作總結的主體，一篇工作總結是否抓住了事情的本質，實事求是地反映出了成績與問題，科學地總結出了經驗與教訓，文章是否中心突出，重點明確、闡述透徹、邏輯性強、使人信，全賴于主體部分的寫作水平與質量。因此，一定要花大力氣把立體部分的材料安排好、寫好。正文的基本內容是做法和體會、成績和缺點、經驗和教訓。

1)成績和經驗這是工作總結的目的，是正文的關鍵部分，這部分材料如何安排很重要，一般寫法有二。一是寫出做法，成績之后再寫經驗。即表述成績、做法之后從分析成功的原因、主客觀條件中得出經驗教益。二是寫做法、成績的同時寫出經驗，“寓經驗于做法之中”。也有在做法，成績之后用“心得體會”的方式來介紹經驗，這實際是前一種寫法。成績和經驗是工作總結的中心和重點，是構成工作總結正文的支柱。所謂成績是工作實踐過程中所得到的物質成果和精神成果。所謂經驗是指在工作中取得的優良成績和成功的原因。在工作總結中，成績表現為物質成果，一般運用一些準確的數字表現出來。精神成果則要用前后對比的典型事例來說明思想覺悟的提高和精神境界的高尚，使精神成果在工作總結中看得見、摸得著，才有感染力和說明力。

2)存在的問題和教訓一般放在成績與經驗之后寫。存在的問題雖不在每一篇工作總結中都寫，但思想上一定要有個正確的認識。每篇工作總結都要堅持辯論法，堅持一分為二的兩點論，既看到成績又看到存在的問題，分清主流和枝節。這樣才能發揚成績、糾正錯誤，虛心謹慎，繼續前進。

寫存在的問題與教訓要中肯、恰當、實事求是。

(4)結尾一般寫今后努力的方向，或者寫今后的打算。這部分要精煉、簡潔。

(5)署名和日期。署名寫在結尾的右下方，在署名下邊寫上工作總結的年、月、日，如為突出單位，把單位名稱寫在標題下邊，則結尾只落上日期即可。

簡而言之：

總結，就是把某一時期已經做過的工作，進行一次全面系統的總檢查、總評價，進行一次具體的總分析、總研究;也就是看看取得了哪些成績，存在哪些缺點和不足，有什么經驗、提高。那么，工作總結怎么寫?個人工作總結的格式是怎樣的?詳情請看下文解析。

(一)基本情況

1.總結必須有情況的概述和敘述，有的比較簡單，有的比較詳細。這部分內容主要是對工作的主客觀條件、有利和不利條件以及工作的環境和基礎等進行分析。

2.成績和缺點。這是總結的中心。總結的目的就是要肯定成績，找出缺點。成績有哪些，有多大，表現在哪些方面，是怎樣取得的;缺點有多少，表現在哪些方面，是什么性質的，怎樣產生的，都應講清楚。

3.經驗和教訓。做過一件事，總會有經驗和教訓。為便于今后的工作，須對以往工作的經驗和教訓進行分析、研究、概括、集中，并上升到理論的高度來認識。

今后的打算。根據今后的工作任務和要求，吸取前一時期工作的經驗和教訓，明確努力方向，提出改進措施等。具體可以參考部分工作總結范文。

(二)寫好總結需要注意的問題

1.一定要實事求是，成績不夸大，缺點不縮小，更不能弄虛作假。這是分析、得出教訓的基礎。

2.條理要清楚。總結是寫給人看的，條理不清，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然，這樣就達不到總結的目的。

3.要剪裁得體，詳略適宜。材料有本質的，有現象的;有重要的，有次要的，寫作時要去蕪存精。總結中的問題要有主次、詳略之分，該詳的要詳，該略的要略。另外，在結尾處也可以附上下一步個人工作計劃。

第三篇：會計基礎工作檢查內容

請各分子公司財務主任,擬訂一季度專業內控工作自查計劃,3月底報自查結果,范圍包括銷售采購合同、待處理遺留事項進展、會計核算基礎規范、檔案、稅務風險等方面，4月份股份財務部組織抽查。自查報告報王琳處

關于內蒙古新威遠生物化工有限公司一季度財務自查的報告

1、財務制度和內控建設

本公司財務制度建設及執行情況

檢查有無具體的財務制度和文檔，檢查是否按制度執行 有完善會計政策、會計核算辦法和流程 查看有無具體的會計政策及相關規定

財務人員崗位職責和職位說明書的建立和執行情況 檢查財務人員的崗位職責和職位說明書是否建立 內部會計控制體系的建立和執行情況 查看相關文件

集團統一的財務制度的存檔、學習和執行情況

檢查有無集團財務制度是是否歸檔，財務人員是否了解，具體工作是否有嚴格執行

2、貨幣資金管理

1）資金籌集和使用按月編制計劃并嚴格執行。按月檢查計劃執行情況 2）財務部安全保衛措施得當

公司制定了規范的安全保衛措施，主要幾點為

1、現金超過500元及時存入銀行。

2、保險柜鑰匙由出納專人保管，每天下班前打亂密碼。

3、下班時關門關窗，關電源，杜絕吸煙，防火防盜，防微杜漸。3）公司或部門無小金庫現象 4）無資金錯付、重付現象 5）預付貨款、帶款提貨合規

預付貨款都是通過工作流各級領導審批同意后付款，基本杜絕采購員帶款提貨，確保資金安全。6）現金開支范圍合規

在《現金管理暫行條例》范圍內，重點檢查大額現金的支付情況 7）庫存現金不超限額

現金盤點記錄體現,余額在本公司3-5天日常支出限額內 8）堅持定期盤點現金制度 9）銀行賬戶開戶、使用合規

開戶有批文；不存在出租、出借賬戶行為；不存在公款私存行為；不存在簽發和取得空頭支票、遠期支票等行為 10）銀行預留印鑒管理合規

印鑒分人保管；印鑒保管人出差、休假、離職等應具備書面交接手續和授權書 11）銀行票據管理合規

①建立健全票據購買、使用、銷號和報廢支票登記簿；②空白支票簽發合規。12）及時與銀行對賬并編制銀行存款余額調節表 銀行對賬單加蓋銀行印章，調節表編制合規 13）現金和銀行存款日記賬登記符合規定 及時、序時登記，修改合規

3、應收款項管理

應收賬款進行信用控制并嚴格執行

查閱客戶信用評估資料、應收賬款授信審批文件等 應收賬款的真實性、準確性檢查

查閱銷售及收款憑據、應收賬款項目明細賬、核對應收賬款明細賬與總賬、報表余額是否相符；向債務人進行函證，并根據回函情況編制函證結果匯總表。回函金額不符的，責成被檢查單位查明原因做出記錄或適當調整 及時對賬并取得合法有效的對賬依據

查閱定期或不定期的往來對賬單據、往來函證回函等 采取有效措施及時催收超期欠款

檢查應收賬款額度及信用期、應收賬款催收通知單或應收賬款催收記錄等 壞賬準備的計提符合規定

核實應收賬款賬齡結構和應收賬款計提標準；檢查有無債務人破產或者死亡的，以及破產或者遺產清償后仍無法收回的，或者債務人長期未履行償債義務的 壞賬的核銷按程序進行，對已核銷的壞賬進行備查登記，賬銷案存，嚴格管理 查閱壞賬核銷申請、公司批文、稅務局批文等

4、存貨管理

存貨采購計劃編報程序合規

檢查有無采購計劃且計劃的執行情況 物資收發嚴格按程序進行，手續齊全 了解物資收發程序的合理性及執行情況

所有物資均有賬務記錄，賬務處理規范、且賬實相符 調查庫房及財務部賬務處理情況

存貨定期盤點，并根據實際情況進行臨時盤點，盤點表應有庫齡等重要信息 查看盤點記錄

對盤點盈虧、毀損等及時查明原因并按有關規定處理 檢查報批文件及賬務處理情況

對物資采購進行監控，有談判記錄或招投標及揭標紀要等 現場檢查相應書面資料

物資采購合同齊全，并分類整理、存檔 現場檢查相應書面資料

庫存量合理，及時清理超期、呆滯存貨，并提請處理 到庫房檢查

不合格原料退回手續嚴密有效 檢查退回手續

銷售退回手續合規

檢查退回手續有否齊全

已入庫未結算原料、包裝物和備品備件等估價入賬的附件齊全，且審核、簽章齊全

檢查估價入賬的附件

期末存貨臺賬與明細賬、總賬賬賬相符 檢查賬戶余額是否一致

廢舊物資管理嚴密，出售審批、簽字手續齊全 檢查廢舊物資的銷售手續是否完善

辦公用品、低耗品管理相關管理符合規定

檢查招標方案等，檢查領用發放手續及相關定額依據 對物資出入庫、出門進行稽核 檢查有無相關規定并貫徹執行

根據存貨的實際狀況計提跌價準備 實地查看、驗證跌價金額

5、長期資產管理

嚴格按程序取得固定資產或進行相關維修、改造 查閱相關批文

對固定資產定期或不定期盤點，并對盤點結果及時處理 查閱盤點記錄和相關處理批文 對外投資程序合規 查閱相關批文

固定資產、無形資產、長期投資等的入賬價值正確，賬務處理準確 查閱賬務記錄，驗證入賬價值

固定資產清理、調撥合規，賬務處理規范 查閱相關批文和賬務記錄

在建工程費用歸集準確，并按規定轉固 查閱賬務記錄，驗證費用歸集和轉固時間

固定資產折舊、無形資產攤銷等期間和金額正確 驗證折舊、攤銷金額

根據長期資產實際情況計提減值準備 實地查看、驗證減值金額

6、會計基礎和會計核算工作 會計科目設置符合規定

對照規定調閱電子賬套的會計科目 原始憑證的取得及時合法 查閱原始憑證

收入成本費用按時入賬，不得提前或延后 查閱收入憑證附件、出入庫記錄等 跨期攤銷費用按受益期攤銷 查閱費用攤銷賬務處理情況

會計科目核算內容符合企業會計制度、會計準則及集團財務部的有關規定 抽查賬務處理憑證

憑證處理、審核、記賬及時

檢查憑證、賬簿，詢問相關人員 憑證傳遞合規、相關人員簽章齊全 檢查憑證、詢問相關人員

報銷及付款業務程序合規、手續齊全 檢查憑證、詢問相關人員

記賬憑證摘要編寫清楚、明了、簡潔、易懂 檢查憑證

賬簿打印及裝訂符合要求 檢查賬簿

按規定編報會計報表 翻閱報表

準確核算折扣折讓，應分產品設置明細核算,符合稅務要求 查明細賬

無重大會計差錯事件

查各類賬簿并詢問有關人員

保證會計信息合法、真實、準確、及時、完整 查閱相關報表、賬簿記錄并詢問總部財務部

按照規定進行會計工作交接，并有詳細的交接記錄 查閱交接記錄

7、獨立核算體系

有完整的獨立核算體系 檢查相關制度

有詳細的獨立核算操作流程和規定 檢查有無相關流程和規定

獨立核算體系制定是否科學、合理 評價流程是否合理

財務報表數據與獨立核算口徑差異關系是否明確 詢問檢查

財務報表與獨立核算報表有勾稽關系 進行測試

獨立核算數據是否可具追溯性 進行測試

獨立核算操作流程是否可控 檢查流程是否有漏洞

獨立核算軟件或系統是否安全可靠 對軟件進行檢查和測試

獨立核算報表是否真實、準確，及時 檢查報表

獨立核算數據是否滿足經營管理和考核需求 檢查考核指標及相關會議紀要

8、財務報告

按時報出會計報表、企業填制明細表以及其他資料 檢查是否按集團及公司相關要求執行 報表資料數據準確 檢查

會計報表年初數與上期末審定數一致 抽查報表

年初未分配利潤的調整應列明具體內容和調整原因（除非特別重大的會計差錯或重大會計政策發生變更需要調整年初數，一般不應作年初數調整。）抽查報表

各明細科目的項目分類期初數與上年年末數一致 抽查報表 企業填制明細表與公司會計賬簿、會計報表核對一致 抽查報表

表與表之間的勾稽關系銜接一致 抽查報表

企業填制明細表填制完整 抽查報表

關聯與非關聯關系清晰、內部單位（內部關聯）與關聯單位（外部關聯）區分正確

抽查報表

9、財務人員管理

會計人員均持有會計從業資格等證書，并按時進行年檢 檢查會計從業資格證書 會計人員流失率低

查閱會計人員變動記錄

積極培養、舉薦財務會計人員 查閱會計人員變動記錄

定期組織財務人員學習會計制度、會計準則、內部會計控制制度及集團的相關規定

查閱學習記錄

財務人員輪崗、頂崗計劃 詢問核實執行情況

財務人員請假有審批，遵守公司作息時間，無遲到早退和曠工 查閱辦公室考勤記錄

財務部人員團結、協作，凝聚力強，工作熱情高，有創新精神 實地感受，詢問其他部門，核實創新成果

會計人員遵守職業道德，保證會計信息質量、保守公司商業秘密 查閱相關文件資料，向相關部門人員了解

財務人員無嚴重違反財經紀律，違法違紀事件 查閱相關文件資料，向相關部門人員了解

10、財務綜合管理 審計報告建議整改狀況

查閱上次審計結果對照核實改進情況 參與銷售價格及優惠制定，程序合規 查閱價格制定文件等資料

參與公司重大合同的談判和簽訂 查閱相關文件資料

參與公司安全事故處理 檢查會議記錄或紀要 參與公司訴訟活動 檢查會議記錄或紀要

11、溝通與協調

妥善處理與集團和公司領導工作關系 實地調查、詢問

服從集團財務部安排，嚴格執行集團各項文件規定 查閱相關文件資料，聽取集團財務部意見

能夠妥善組織、溝通、協調財務部內部的工作 實地調查、詢問

崗位設置合理，權責明確，并嚴格考核 查閱相關文件資料

財務部業務流程清晰,符合內控制度要求 查閱相關文件資料

財務負責人了解員工思想動態，關心員工工作生活 與財務人員溝通了解

能夠妥善處理與公司內各部門的工作關系,協作度高 聽取其他部門意見 聽取其他部門意見

能夠妥善處理與銀行、稅務、財政、供應商、客戶等公司外部的工作關系 聽取其他部門或有關單位意見

定期向集團財務部相關領導匯報工作，重大問題應在第一時間向集團財務部匯報 詢問集團財務部相關人員

能按規定及時向相關部門報送有關財務資料 查閱相關文件資料

12、預算管理

公司成立有預算委員會 查閱相關文件

預算工作由總經理親自抓，負總責 查閱相關文件資料，向有關人員了解 公司各部門分工協作，全員參與

查閱相關文件資料，向有關人員了解 編制有和季度預算 查閱預算資料

按總部文件規定方法編制預算 查閱預算資料

預算在公司內有審議，并報總部批準 查閱審議資料和總部批文

預算的編制真實合理，預算準確度高 查閱預算資料并與實際情況對比 對預算執行情況定期進行分析 查閱預算或經濟活動分析資料 預算分解并進行嚴格考核 查閱分解資料和考核記錄 預算調整流程合規 查閱相關批文

對預算與實際的差異提出改進措施并予執行 查閱預算分析資料和改進建議、執行結果 按時報送預算相關各種報表

查閱報送記錄并咨詢總部預算管理部門

13、財務分析與決策支持 按照集團的相關規定進行財務分析 查閱分析資料

每月準時出具財務分析報告 查看各期財務分析是否完整 每月召開財務分析會議 查閱會議記錄或紀要

參加公司組織的經濟活動分析會并提出專業的見解 查閱分析資料和會議記錄

原料市場價格發生大的變化和產品配方變動時，及時進行產品盈虧測算，并提出合理化建議

查閱測算資料等

參與公司及季份經營計劃制定 檢查會議記錄或紀要

參與公司績效考評方案的制定 檢查會議記錄或紀要

參與公司重大生產經營決策 檢查會議記錄或紀要

14、稅務管理

財務負責人及相關人員熟悉現行稅收法規

詢問

增值稅免稅申報手續齊全，符合要求 增值稅納稅申報表

原輔料采購增值稅、申報符合稅法規定，無遺留問題 查閱原始憑證及增值稅認證資料

主營收入確認、銷售增值稅核算、申報符合稅法規定，無遺留問題 查閱原始憑證及增值稅抄稅資料、詢問當事人

其他業務收入及其他涉及增值稅的會計核算、申報符合稅法規定，無遺留問題 查閱原始憑證

企業所得稅核算、繳納符合稅法規定，無遺留問題 查閱所得稅批文及所得稅清算結果 個人所得稅管理的稅務風險控制

詢問相關負責人個人所得稅管理政策

其他稅種核算、繳納符合稅法規定，無遺留問題 根據當地稅收法規、條例對照檢查 稅收優惠政策執行到位

根據國家稅收政策對照檢查

納稅申報資料齊全，且歸檔、裝訂、管理符合會計檔案要求 查閱申報資料

發票取得、出具及保管符合稅法規定

查閱發票購買、領用記錄，抽查已開發票 財產報損符合稅法規定 財產報損申請稅務局批文 各項稅款繳納符合稅法規定 稅納解繳憑證 在稅法允許范圍內進行稅務籌劃 查閱籌劃方案

15、成本管理

健全的成本管理制度體系 查閱公司成本管理制度

成本核算與成本結轉科學、合理、準確 查閱生產過程中各階段成本結轉情況

標準（目標）成本的制定科學合理，切合實際 查閱標準成本制定資料 定期成本分析報告 檢查分析報告

對異常差異是否進行跟蹤檢查 調查異常差異是否得到控制 公司成本工程開展情況

檢查是否立項及執行情況是否符合集團規定

16、財務信息化

財務人員對金蝶K3操作熟練 當場操作測試

操作人員口令管理合規 測試密碼

應對操作人員嚴格授權 測試各用戶權限

禁止未經授權人員操作K3軟件，防止操作人員越權使用軟件和操作業務 查閱上機記錄和日志文件

系統管理員應定期對K3系統進行維護和防病毒檢查 查閱維護記錄

網絡癱瘓、系統崩潰、數據丟失等重大問題應及時匯報、妥善處理，并查明原因 檢查處理記錄

K3數據電子數據文檔應分類存放并定期清理 在電腦上查閱相關資料

17、會計檔案管理

客戶資料歸檔是否齊全,保管是否完整 實地檢查檔案

客戶授信依據是否充分 查閱授信依據

歸檔及時、專人管理

實地檢查檔案室，調閱檔案，檢查檔案登記簿等 有專門的檔案室，安全措施得當 實地檢查

檔案完整、干凈、整齊 觀察

檔案查詢、借閱手續齊全并有詳細記錄 檢查相關紀錄

保存年限符合規定，檔案銷毀按程序進行 檢查相關文檔

檔案轉移，移交手續齊全 查移交記錄

第四篇：會計基礎工作檢查自查報告

會計基礎工作檢查自查報告

市財政局：

根據《新鄉市財政局關于開展“會計基礎工作規范年”活動的通知》（新財會[2012]13號）、《關于開展會計基礎工作檢查的通知》（新財會[2012]14號）文件的要求，為切實做好我局財務會計基礎工作的自查自糾、整改提高，進一步提升局財務規范運作水平，我局依據《會計法》、《會計基礎工作規范》、《會計基礎工作規范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等有關法律制度規定，對近年來會計基礎工作情況認真進行了自查．現將自查情況報告如下：

一、會計基礎工作情況

衛輝市規劃局嚴格遵守《中華人民共和國會計法》以及有關法律、法規規定，設置會計機構并配備專職會計人員開展會計核算工作。現有財務負責人人，會計人，出納人。各會計人員均持有《會計從業資格證》，在會計工作中都能嚴格按照《會計法》的要求認真履行職責，沒有違法違紀行為。

二、會計核算工作情況

嚴格遵守《中華人民共和國會計法》、《行政單位會計制度》，根據實際發生的經濟業務事項進行會計核算．銀行開戶數和現金

管理符合國家規定。按照會計法和國家統一會計制度的規定，依法建立會計帳冊，正確設置和使用會計科目。原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序；記帳憑證的內容、填制方法、基本要求及更正錯誤憑證的方法等符合國家統一會計制度的規定。嚴格按照國家統一會計制度設置、啟用、登記會計帳薄,會計帳薄的結帳.更正錯誤的方法符合規定,做到了帳證、帳帳、帳實相符。根據登記完整、核對無誤的會計帳薄記錄和其他有關資料編制會計報表,定期向上級財政部門報送,并做到了數字真實、計算準確、內容完整、簽章手續齊全。

三、會計檔案管理情況

嚴格按照財政部.國家檔案局制定的《會計檔案管理辦法》管理會計憑證、會計帳薄、會計報表和其他會計資料,定期整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按工作規定保存打印出紙質檔案并備份電子檔案。以上均指定專人負責會計檔案，妥善保管。會計檔案的調閱、銷毀等手續嚴格按照國家統一規定執行。

四、內部會計管理制度建設監督方面

衛輝市規劃局歷來重視單位內部管理制度建設及監督,以加強財務管理，強化財務監督，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性為目的。保證會計工作規范有序進行,近幾年來相繼制定了加強財務會計管理的制度、規定。制定了衛輝市規劃局《財務管理制度》、《會計工作人員職責》等工作規章，明確了會計工作領

導責任制，建立并執行會計人員崗位責任制。帳務處理程序制度。內部牽制和稽核制度。原始記錄管理制度。財產清查制度等內部控制制度和會計管理及監督制度。并且對各項資金的管理、經費收支審批等均作了明確的規定,進一步規范了財務會計管理監督工作。

五、存在的問題和今后打算

一是會計基礎工作各項管理制度建設在新形勢下還需進一步完善。二是會計工作缺乏創新，在精度和深度上欠缺，按部就班工作。三是財務人員專業培訓需進一步加強。針對以上問題我局將及時糾改，在措施上既要抓好制度建設和會計出納人員素質建設，更要抓好各項管理制度的落實。

第五篇：5S管理工作檢查情況通報

“5S”管理工作檢查情況通報

2008年9月5日，綜合辦公室和公司文明辦對伍家嶺、糧食中心辦公室及營業廳進行了一次“5S”管理、文明創建工作檢查。檢查中發現管網運行部綜合班桌面不整潔，檢測組兩人沒穿工作服，對該部門扣1分。同時，在檢查中客戶服務部城北維修所的“5S”管理工作保持較好，特此提出表揚。

希望受到表揚的部門再接再厲，進一步落實“5S”管理工作標準，推動“5S”管理工作再上新臺階；同時，希望此次扣分的部門加強“5S”管理工作，迎頭趕上。

綜合辦公室

2008-9-9