第一篇：民營企業自主創新的知識產權習慣戰略研究

民營企業自主創新的知識產權習慣戰略研究

摘 要：知識和創新愈來愈成為企業持續高效的不竭動力，成為其走向國際市場和在國際競爭中立于不敗之地的根本保證。因此，如何提高民營企業的創新能力和創新水平，使民營企業的創新從被動應付變為主動創新的一種習慣，并以知識 產權的戰略加以包裝和運營，這是亟待解決的一個重要課題，也是我國經濟未來可持續增長的一個有效突破口。

關鍵詞： 民營企業；自主創新；知識產權；習慣戰略

一、引言

浙江是一個中小外向型民營企業特別發達的省份，在實施經營主體多元化的戰略中，浙江民營企業從制造和經營皮鞋、服裝、眼鏡、打火機、低壓電器等科技含量低的產業入手，在國際市場中經歷了一個由小到大、不斷壯大的變化歷程。目前，全省95%的企業為民營企業，這些企業創造了浙江省70%以上的GDP，民營經濟已經成為浙江經濟的主要增長點和支撐點。[1]所以，分析浙江民營企業自主創新的知識產權戰略對我國民營企業的轉型和發展具有典型的代表意義。近年來，在面對全球化的知識經濟競爭中，浙江不少民營企業遭遇了知識產權糾紛、反傾銷調查等新問題的打擊，使主要依靠引進、消化、吸收而“白手起家”的民營企業認識到在過去20年以來憑借的最大優勢即靈活的機制、塊狀經濟的集聚和專業市場的營銷正在逐步淡化甚至消弭，僅僅依靠低水平模仿、低成本取勝的競爭策略在知識經濟時代缺乏長遠的競爭力，長此以往，還會成為浙江經濟可持續發展的最大障礙。因此，民營企業正面臨著傳統經營模式的一個新的轉型，已經到了一個以創新求發展，以創新求地位，以創新決高下的新階段。企業應當從戰略高度認識自主創新和知識產權結合的重要性，適時制定應對措施并有效付諸實施，以克服民營經濟固有的缺陷，進一步激發民營經濟的活力。

二、自主創新內涵與知識產權戰略

在世界新科技革命推動下，知識在經濟社會發展中的作用日益突出，科技競爭成為國際綜合國力競爭的焦點。因此，我國要在經濟全球化的激烈競爭中崛起，必須走自主創新之道。

然則何為自主創新?最早是由奧地利經濟學家熊彼德1912年在《經濟發展理論》中提出五種創新的理論，它的意義在于把創新與市場結合在一起。[2]1995年在歐盟的《創新綠皮書》中對創新的定義是：在經濟和社會領域內成功地生產、吸收和應用新事物，它提供解決問題的新方法，并使得滿足個人和社會需求成為可能。

因此，創新不能簡單闡釋為創造新的東西，它更強調的是創新成果通過市場化來滿足社會的需求。發展至今的創新大體有三種主要類型，就是技術創新、管理創新和制度創新。本文中民營企業的創新主要指與知識產權密切相關的技術創新。而在創新前冠以“自主”并非意味著自力更生地完成所有創新活動，它強調的是創新的出發點基于本國和本國國民的利益，相對應的創新主體是在中國資本控制下的本土企業群體，其進行的創新活動既可以是本土企業獨立完成的，還可以是本土企業起主導作用的創新。但不管是何種創新，在滿足社會需求的市場化

過程中，本土企業都應當是自主創新活動的最終受益方。這就需要將自主創新與知識產權戰略的包裝和運營結合起來。

知識產權是將知識產權化了的無形資產，體現在自主創新中的作用就是將創新成果從科技優勢轉化為受法律保護的市場競爭優勢，形成了企業的知識資本，成為企業體現競爭力的核心資源。企業自主創新中的知識產權戰略即指為實現和保護創新成果的相關權益，建立有效運作的知識產權制度而進行的全局性謀劃和采取的重要策略與手段。由于企業的創新成果主要通過各種形式的知識產權表現出來，如專利、商標、著作權、植物新品種權、地理標志等，企業的戰略也應該圍繞自主創新形成專利、商標、著作權等全方位的知識產權產出、運用、管理和保護戰略，確保自主創新在知識產權的盾牌下為企業帶來最大化的利益。

三、民營企業自主創新的知識產權戰略運用中的主要問題

以浙江民營企業為代表，分析其在自主創新的知識產權戰略中存在的“軟肋”，建立起應對的有效戰略，才能改變民營企業關鍵技術和核心技術受制于人的現象，逐漸走向成熟和壯大。從總體上看，主要有以下幾個問題：

1.自主創新的內生動力不足，且缺乏創新成果知識產權化意識。近年來浙江民營企業的成功創新，多源于市場選擇下的創新，而不是基于市場和產業的有意識創新。因此，由創新壓力驅動下進行的創新具有偶然性、被動性，缺乏持續的支持和制度保障，存在創新領域較為狹窄、創新成果的實施轉化計劃性不強等問題。而且，由于缺乏自身智力勞動成果知識產權保護的意識，以致創新成果侵權與被侵權的風險較高。據浙江省2007年專利數據顯示，申請量達6.89萬件，授權量達4.21萬件，但其中絕大多數的專利并不是來自企業。[3]另據浙江省知識產權局調查顯示，在363家企業2238項自主開發的專利中，轉讓他人的僅為4項，轉讓收入4萬元；許可他人的僅8項，許可收入30萬元。[4]這反映了浙江企業創新成果知識產權化的不多，市場化的更少。所以，雖然民營企業家已經開始認識創新的重要性，但從創新后申請專利以及實施的調查情況看，其創新方式還是流于表面。主要表現為“口號式”創新，“跟風式”創新，“閉門造車式”創新等形式化創新，在創新的戰略管理體制、創新意識的超前性和計劃性以及知識產權的戰略實施等方面大多數企業還是未有實質性的改革。

2.自主創新研發投入較少，尤其是前瞻性基礎研究領域。創新難的主要瓶頸還是資金問題，這也是許多國家正在積極破解的世界性難題。據浙江省抽樣調查，高達38.9%的企業反映資金缺乏是影響企業自主創新的主要困難。[5]雖然浙江省2007年新評上的61家擁有省級企業技術中心的企業，去年的研發投入是3.05億元，占銷售額的3.69%，遠遠高于全國企業的研發投入占銷售額0.5%的強度，且超過了發達國家3%的比例。[6]但據浙江省工商聯調查，有57.52%的企業沒有投入科研經費，中小企業研究開發新技術的費用占銷售收入比重不到0.2%。一般的勞動密集型民營企業的R&D投入水平平均不到0.5%。[7]另有一項統計數據顯示，在浙江的19萬家制造企業中，僅有6%擁有自己的專利。而這19萬家制造企業當中，多數為民營企業。[1]由此可見，少數民營企業中的精英研發投入及自主創新能力堪與國外企業相比，而大多數民營企業的創新投入和能力與國外企業差距仍然很大，有些企業即使投入新產品的研發，也較注重于短期項目，對長期性的、有市場前瞻性的研究則很不夠。

3.自主創新和知識產權專業的實戰型人才欠缺。為了在同國外同行企業的競爭中享有成本優勢，粗放型的企業往往尋求低廉的勞動力成本，但同時也扼制了

企業創新的活力，再加上很多民營企業內部制度不完善，不但留不住人才，還可能造成技術的流失。通過對1000家浙江上規模民營企業的問卷調查顯示，大學以上的員工只占到23.97%。[8]技術人才尚且欠缺，對知識產權專業的人才引進更是不足。而在國外所有的大中型企業都有自己的技術開發機構，其技術開發投入和從事技術開發的人數占全社會的70%以上，如美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在外圍為知識產權服務的工作人員達1500人。

[9]此外，民營企業在需要技術創新和知識產權服務人才時，經常會面臨社會供應人才與企業需求脫節的現象。轉

民營企業自主創新的知識產權習慣戰略研究

來源：中國論文下載中心 [ 09-10-09 10:03:00 ] 作者：倪頌文 編輯：studa20

4.自主創新方法傳統，導致創新水平較低。創新方法意指創新的技巧與套路。據統計，從1901年諾貝爾獎設立以來，大約有60%～70%的獎項是因科學觀念和思路、方法與手段的創新而取得的。[10]如在創新中對專利文獻的利用，據世界知識產權組織統計，利用好專利文獻可以節約40%的科研經費及60%的研究開發時間。[11]但相當多的民營企業不善于利用知識產權的信息，在技術開發前沒有進行相關文獻的檢索，導致企業技術開發起點低、耗時長、費用高、效率低。另據浙江省工商聯調查，被調查的企業中僅僅18.10%的企業有自主的知識產權產品；在企業生產的新產品中，只有不到半數的產品是自己研制的，17.41%的新產品是仿制的。[12]由于自主創新的能力和水平不高，民營企業主要處在產品生產加工環節，大部分關鍵性環節和核心技術掌握在國外的跨國集團手中。

5.自主創新的知識產權保護戰略不強。民營企業的創新成果因缺少知識產權保護而導致經濟損失的案例時有發生。雖然近年來浙江民營企業知識產權戰略有所加強，出現了中國通領科技集團的中美知識產權勝訴第一案等可喜現象，部分民營企業也已開始建立或籌備知識產權內部管理制度，但其負責知識產權業務的管理機構，不少還是由其他管理部門兼顧。企業的知識產權戰略沒有制度化或制度化程度不高，直接導致創新成果得不到及時有效的法律保護。如海關是對創新成果的知識產權采取邊境保護措施的重要部門，但有近半數的企業不知道可以通過海關保護與進出口有關的知識產權，被調查企業中請求海關實施知識產權保護的不多，將其知識產權向海關總署申請備案的更是少數。[13]此外，民營企業在國外的知識產權申請落后，以致創新成果被侵權時得不到外國法律的保護，這也將對我國的出口貿易和對外投資產生嚴重的制約。所以，就大多數民營企業而言，在自主創新成果的保護上運用國內和國際知識產權戰略的能力還需加強。

四、自主創新的知識產權習慣戰略

雖然不同行業、不同規模、不同地域的企業在不同的發展階段，創新的知識產權戰略的具體需求和重點各有不同，但其創新與知識產權結合的良好習慣都是一致的，主要包括以下五個習慣的培養：

1.創意與知識產權意識結合的習慣。意識決定行動，源于激勵。創新習慣的養成，首先在于頭腦中創新意識的培育，可以根據企業的經濟實力以口頭、書面、網絡、電視廣播、創新競賽活動等形式多樣的途徑，營造企業全體職工創新文化的氛圍，使其成為向傳統挑戰，向主流挑戰，向權威挑戰，向權力挑戰的創意搖籃，并將創新的意識知識產權化。即在創意之初，形成創新目標成果的知識產權信息檢索、利用國內外市場的分析，知識產權報、知識產權信息網等提供的先進技術信息，站在前人的肩膀上創新。在通過檢索分析的基礎上選擇技術創新的方

向、領域和確立研究、開發項目，不僅能避免低水平的重復研究，還可能做到在避開他人權利的情況下有效保護自己的權利。所以，定期的創新宣傳必須結合知識產權知識的普及教育，使所有的員工都在創新的氛圍下把知識加以產權化的理念去發明創造，由此形成企業生生不息的內在創新動力。這種“動力”使得企業個人的推動式創新逐漸轉變為團隊習慣性創新的體制，以實現企業的不斷擴展、調整或轉型的需要。

然而，僅有意識還不足以轉化為行動，所以企業激勵機制的形成也至關重要，除了要有意識充分利用政府對于企業創新和專利申請以及示范企業等一系列的激勵政策外，企業還必須建立自身的激勵制度，包括金錢、物品等物質的激勵和崗位的升遷、嘉獎等精神的激勵。如對知識產權的發明創造者或持有人進行股權激勵，明確其對有關知識產權享有部分或全部的所有權，就是集股權分配收益和股東地位的物質和精神的雙重激勵。另外，企業要注意的是激勵的對象不僅僅限于發明創造人，還應包括知識產權所有人、創新成果的轉化者以及提出創意者。

2.創新和知識產權人才分工協作的習慣。分工協作產生效率。在現代化的企業模式中，分工合作依然成為一種習慣。然而在創新的知識產權領域，由于知識產權對大多數企業尚屬新生事物，沒有形成規范的知識產權部門，甚至沒有專業的知識產權人才，因而技術創新人才往往因欠缺創新成果實施保護的相關法律和政策知識，為創新成果的轉化和有效保護帶來了困難。因此，民營企業不僅需要創新人才，還要配備相關的知識產權人才，以形成兩方人才在自主創新領域的階段化分工和協作的習慣，并建立如海信集團般的“尊敬人才、使用人才、培養人才、發展人才、造就人才”的良好人才管理機制。但對于部分經濟實力欠缺，尚處于起步階段的民營企業來說，更應注意的是整合人才戰略的運用，“世界是平的”[14]，人才的分工和協作在信息社會中也不再局限于企業自身，而要學會充分利用全球人才，由社會中介機構或科學院所等完成創新和知識產權人才的分工協作。如浙江省已有5000家民營科技企業與全國500多家高等院校和科研院建立了科技合作關系，以企業為主體引進大院名校共建創新載體取得了實質性進展。

[15]對于中小企業而言，即便暫由不隸屬于企業的人才完成分工，在經濟實力許可的情況下，還是應當在兼顧社會人才利用的基礎上，及早建立自己的科技創新和知識產權專業人才群體，以便于隨時加強兩者的合作，對自主創新的知識產權戰略進行全面的引導和追蹤保護。

3.創新成果知識產權化的習慣。創新成果的知識產權化主要指創新成果的存在形式。創新成果的存在形式有多種選擇，如發明創造成果可采取技術秘密的方式存在或申請專利享有一定期限的獨占權或獲得獎項、發表論文等。然而，對于創新成果而言，必然有其最佳選擇，所以企業無須一律強調所有創新都要以專利的形式存在，或因專利的有限保護期限而都選用商業秘密的存在方式，或在有創新成果時急于評獎或參展以獲獎等形式存在，此種種行為選擇的前提是對創新成果的相關知識產權知識有了充分了解后，或在知識產權專業人士的建議下，才作出的對創新成果參與市場競爭最恰當存在方式的理性選擇。避免為完成當地政府的專利指標等原因而盲目申請追求專利數量，或因評獎、論文、參展等行為冒使發明創造喪失新穎性而失去申請專利機會的風險。因此，對創新成果要加以知識產權意識的引導，形成首先考慮創新成果知識產權化的習慣，以便于后續的在知識產權戰略包裝下的轉化、管理和保護的運作，形成創新成果的有效實施和利益的有效回歸，再從回歸的利益中提取持續的創新經費和獎勵，從而形成創新投入——創新成果——成果轉化——利益回收——創新再投入的良性循環。

4.創新成果市場化過程中形成配套知識產權的習慣。企業及時將創新成果通過合作、許可實施、轉讓等方式盡快地轉化為實際的利益，會極大地豐富和激勵技術創新過程，為技術創新過程中的知識資產的交易提供條件，從而進一步吸引風險投資者的創新投資，以促進企業資產結構的調整和加快資本的擴張步伐。所以，創新成果的轉化效益日漸得到企業的重視。然而，企業往往容易忽視在創新技術形態的每一次轉化中伴隨產生的各種創新的知識資產的存在形式，是否已經是受到法律保護的知識產權狀態。比如從產品研發到包裝設計，從服務提供到市場銷售，從許可使用到產品銷售的過程中，經常會使用和創造出大量的知識產權。而不少企業只注重創新成果的專利申請而忽視成果在開發、推廣、銷售等過程中涉及的其他諸如商標、地理標志、著作權等配套知識產權保護的習慣，以致在被侵權后因知識產權配套措施不完善而失去了使用知識產權戰略防御和攻擊的法律武器。所以，企業必須建立促成創新成果轉化的市場交易機制，并充分考慮知識產權在產品品牌、包裝、設計圖紙、說明書等方面的配套防御措施，使創新產品在知識產權的全面包裝下入市。

5.創新成果知識產權規范保護的習慣。眾所周知，知識產權保護是維護市場經濟公平、有序競爭，推動和保護技術創新的、長期穩定起作用的強有力的基本法制制度和有效機制。因此，在前面已提及的知識產權在創新成果的存在形態、市場化的每個過程中的防御作用后，企業還是有必要建立起集信息收集、追蹤、分析、評估、知識產權申報、管理、糾紛處理等于一體的創新成果知識產權保護體系。如正泰集團制訂了在技術、人事、財務、投資、營銷等重要部門和特殊崗位(文秘、檔案、財會、打字等)上相應的知識產權保護制度，有效地保護了正泰的創新成果。所以，企業在創新成果進入研發時，就須開始搜集保存有關知識產權研發過程、投入、實施情況等方面的原始記錄和基礎數據，以備作為主張權利或應訴時的證據材料；在成果進入市場后建立追蹤、預警機制，分析比較對手情況以及必要時根據國際知識產權保護制度與規則和我國的知識產權法律，選擇采取行政或司法的保護，即求助于知識產權的相關部門或起訴法院進行維權，其中涉及創新成果進出口的，尤其要重視海關的知識產權備案和在打擊知識產權侵權方面的作用。

總而言之，知識產權保護是一把雙刃劍，在強調保護好本企業知識產權的同時，應掌握相關領域的知識產權狀況，防止侵犯他人的知識產權。與此同時，民營企業還要加強與政府知識產權管理部門、國內外知識產權服務機構保持聯系和合作，及時了解和掌握科技創新和知識產權保護的新動向和新發展，適時調整企業的科技創新和知識產權保護的策略。

五、結語

美國《財富》雜志在分析全球最具競爭力企業的成功經驗時認為，“第一是創新，第二是創新，第三還是創新”。可見，企業家的創新精神和創新活動對企業的發展至關重要。自主創新戰略成功的關鍵因素還在于企業家及其管理層。如果沒有得到企業管理層的支持，創新的立項、研發投入、轉化和保護都會困難重重，且創新和知識產權專業人才的選拔，戰略的制定和有效運作也在于管理層。所以，當務之急是加強所有企業家及其管理層的創新精神培養和必要的相關知識培訓，才能帶動整個民營企業在自主創新的道路上快速成長起來。目前，在民營企業內生動力尚不充足的情況下，自主創新知識產權戰略習慣的形成只能依靠制度的規范，其落實也主要依賴制度的檢驗。而由于大多數中小民營企業和企業家

自身意識和知識的局限性，該戰略的推行之初還有賴于政府的引導和推動，甚至采取一些強制的檢驗標準。如對企業負責人及管理層是否具備企業家必要的基本知識進行考核和獎勵，并建立完善的創新評價體系，包括制度的訂立和實施，研發投入、創新成果、專利數量、轉化效益、員工培訓時間、知識產權專業人數等具體的評判標準。并在企業的工商注冊登記和每年的年檢年審時由具有知識產權知識的綜合性人才對企業的創新知識產權習慣戰略的建立和運行進行審核。借此強化所有企業自主創新過程中的知識產權意識和規范，達到自主創新成果的效益最大化，這也將逐漸使民營企業的被動型、適應型創新變為主動的有意識的創新，并以自主創新知識產權化的示范民營企業為楷模而向全國推行，從而實現創新型國家的戰略目標。

參考文獻：

[1] 楊威、張樂.浙江多數民企專利申請意識淡漠[EB/OL].中國經濟網，2007-04-21.[2]約?阿?熊比特.經濟發展理論[M].北京：商務印書館，1985.[3]浙江省知識產權局.2007年專利統計數據[EB/OL].浙江省知識產權網，2008-04-21.[4]吳曉鋒.知識產權保護不能“偏科”——來自浙江高院的調研報告[N]，法制日報，2007-04-23.[5]楊文利.分析：企業成為創新主體要跨三道檻[N].中國高新技術產業導報，2006-03-13.[6]陶魏斌.浙企研發投入超發達國家 研發力決定競爭力[N].每日商報，2007-11-12.[7]上海市工商聯.上海民營企業技術創新調研報告[M].上海：上海財經大學出版社，2006.[8]單東.浙江省民營企業考察報告[EB/OL].[9]張沙琦.電子商務環境下企業的知識產權戰略[J].科技創業月刊，2006，(2).[10] 趙敏，吳玨.創新的方法[M].北京：當代中國出版社，2008.[11]畢春麗.構建知識產權損害預警機制——中外知識產權案件之爭的調查與思考[N].光明日報，2005-09-15.[12]浙江省工商聯.關于推進浙江民營企業轉變經濟增長方式的調研報告

[J].浙江工商，2005，(12).[13]童兆洪.民營企業與知識產權司法保護[M].杭州：浙江大學出版社，2006.[14]托馬斯?弗里斯德羅.世界是平的[M].長沙：湖南科技出版社，2006.[15]何景偉，等.當前浙江民營企業發展的八大特點——浙江民營企業的抽樣調查報告[J].浙江經濟，2005，(10).

第二篇：淺析知識產權保護與自主創新

淺析知識產權保護與自主創新

作者：【施惠棟，謝 剛】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程與管理第32 卷 總第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者簡介】施惠棟，寧波超能科技股份有限公司。經濟與管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 淺析知識產權保護與自主創新 □ 施惠棟1，謝 剛2（1.寧波超能科技股份有限公司，浙江 泗門 315470；2.南京師范大學，江蘇 南京 210019）

【摘 要】文中陳述了知識和自主創新的含義。分析了兩者之間的聯動關系，說明企業應當克服知識產權保護的不足之處，促進自主創新。

【關鍵詞】知識產權；保護；自主創新【中圖分類號】D923.4【文獻標識碼】 A

【文章編號】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知識產權是指人們對人的智力制造成果依法所享有的權利總稱，是無形的財產。具有排他性、獨占性、地域性和時間性。我國“十一·五”規劃明確指出，把增強自主創新能力作為國家戰略，致力于建設創新型國家。目前我國企業與發達國家企業相比，在自主創新與知識產權保護方面特別在中小企業，存在較大距離，如企業創新意識不強，產權不明晰，產權保護制度不完善等，影響了中小企業的自主創新。為此，本文提出了克服知識產權保護制度不足和創新知識產權保護管理的建議，以促進自主創新。1 知識產權保護的含義自主創新是企業通過組織自身的資源和能力或聯合攻關，通過原始性創新，集成創新或引進消化、吸收再創新的過程，探索產品生產技術的突破，達到了預期的目標，使產品的核心技術具有獨占性，同行無法模仿；生產的方法具有獨享性，使同行無法替代；從而使產品具有獨特的功能，這種功能為客戶所喜歡，所信任；能超越競爭對手，獨占市場；并在劇烈的市場競爭中接受環境考驗，處于領先行業的地位，從而保持競爭優勢，不斷獲得超額利潤。表1 列出了知識產權的類別及對自主創新的作用。可見，知識產權的類別多，范圍廣，隨著經濟發展和技術進步，知識和信息生產量的增加，高新技術的不斷涌現，其內容將更多，范圍也更廣。知識產權是依社會（或個人）對一種具有經濟價值的產品有法律（或制度）保證使用的權利。知識產權保護是自主創新成果及其權利者經濟使用的保護，對不利后果進行防范和規范。激勵企業、機構和個人不斷創新，以提供企業的競爭優勢，推動國際合作，增進外企投資，創造更多財富。知識產權保護的根本目的是自主創新，知識產權的管理則是自主創新的運行基礎和動力。表1 知識產權的類別及對自主創新的作用知識產權類別內容序 特點 獲取程序 保護法規對創新的影響專利發明專利、實用新型專利、外觀設計專利排他性強，普及技術申請、審查公開、授權專利法促進自主創新商標商品商標(品牌)、廠商名稱、服務商標宣傳鼓勵長期守信經營，排他性強申請、公告商標法；企業名稱、政府部門、登記管理企業商品各項競爭要素的載體，促進自主創新版權論文、成果、著作傳播知識、技術公開發表、宣傳著作權法鼓勵自主創新地理標志企業地域標志、產品產地或原產地標志地區獨特性，鼓勵企業長期守信，具有排他性申請、登記、注冊或備案商標法和地理標志規定法地區特色、具有獨特性；企業信譽、質量和創新結合形成競爭力商業秘密技術獨占性、經營搶先性、管理先進性完全排他性、防止擴散企業內部規章制度企業保密規定保證自主創新 2 知識產權保護與創新項目申報企業在日常工作中累積了大量基礎知識和技術，根據企業自身的科技能力和設備，以及自知創新目標，針對國家和省市出臺的各種項目申報指南，在科技中介機構幫助下，積第7 期 施惠棟等：淺析知識產權保護與自主創新 113 極申報各類項目，立項研究后獲得成果，不僅提高和增加了知識產權的質量和數量，還達到了企業自主創新的目標，促進了自主創新的活動。項目申報中標率決定于企業自主創新能力基礎知識積累和設備條件。項目申報不中標，對公司說也是一次基礎知識的積累，首先，要集合、總結、歸納，提出申報項目的關鍵性理論和核心技術問題以及有可能的解決方案；其次，要進行國內外資料調研和公司現有基礎上寫出技術可行性和經濟可行性報告。這個過程可以說是一次自主創新的初級階級的磨練。企業還給予鼓勵，從失敗中取得經驗。現將企業知識產權保護與創新項目申報良性循環模式如圖1：圖1 企業知識產權保護與創新項目申報良性循環模式 3 知識產權保護不力，制約自主創新 3.1 創新意識不強 ①產權知識模糊。隨著科學技術在經濟發展中越來越重要，技術創新已經成為科技與經濟一體化進程中決定因素。經濟發展需要技術創新，可持續發展依賴技術創新，經濟增長方式的轉變，結構調整更離不開技術創新。中小企業要持續發展只有依靠技術創新。可是當前不少企業員工對知識產權和知識產權保護的概念模糊，對生產產品往往停留于模仿、仿制、缺乏對產品引進、消化、吸收再創新的精神和能力。甚至認為創新是大企業的事，中小企業技術力量薄弱，融資困難，抗風險能力弱，無法創新。企業往往處于勞力密集、高耗能源、污染環境的不利的生產模式。②重產量、輕創新。企業對其產品要降低生產成本，增加產量，銷量以獲得利潤。但是一個產品有其消長過程，隨著高科技的迅速發展，其消長周期越來越短。產品不更新，企業是很難發展的。只能停留于來料加工，另件組裝的產品形式，沒有企業自身的核心技術，也沒有企業自身的專利品牌，商標，企業是很難持續發展。企業應克服輕創新的現象，充分組織企業的資源和能力，針對產品進行自主創新，掌握對產品發展有重大影響的自主知識產權的專有技術，參與國內外對產品生產技術標準的制訂，以引進、吸收再創新和集成創新的基礎上實現再創新，從而提升企業核心競爭力，形成自立品牌（商標）的產品。③產權保護意識薄弱。企業不重視知識產權保護，對技術創新的調研、立項、實施、應用等各個階級沒有完整的保護知識產權的制度。有了成果，不是先申請專利，而是寫論文，報成果，喪失了成果的新穎性；在成果應用和產業化動力也不足。3.2 產權不明晰由于知識產權不明晰或界定不清楚，直接影響自主創新的能力和創新主體的創新積極性。①成果轉化難。如一項發明專利成果，成果的發明人往往不是專利權人，而是單位（或企業），造成自主創新者對其創新成果沒有充分的收益權和使用權。因而，大大削弱了成果轉化為生產力，轉化為經濟價值的動力。此外，在產學研

聯合研制過程中由于產權界定不清，也形成科研、高校對創新成果的轉化困難，而企業則得不到創新成果。②成果被模仿。創新成果公開后，由于產權不明晰，非創新者積極通過創新成果（產品）的信息進行模仿，同時利用創新產品的剩余市場跟進產品，從而不用創新，也不需起動創新產品的市場，輕易地獲得高額利潤。而創新者卻不能使自主創新的產品獨占市場，喪失了市場份額，從而打擊了自主創新者的再創新的積極性。③成果分配不均。產權不明晰，造成單位（或企業）與成果創造者利益分配不均，成果創造者（發明人）的獲得利益極少，有的還不能保證國家規定獎勵的兌現和成果產業化后利潤的提取，嚴重地挫傷了創新主體進行技術創新的積極性。3.3 產權保護制度不完善 ①產權法滯后。我國目前已有“專利法”、“商標法”等多部知識產權的法律制度，各部法律雖然有著共性內容，但由于頒布和實施時間不同，對某些交叉問題沒有較完善的規定。同時隨著高新科技的迅速發展，已頒布的法律已不能完全涵蓋，需要增訂。②產權交易市場不完善。市場是實現商品和勞務關系發生交易的場所。我國的產權交易市場，起步晚，與先進國家相比較，屬于初級階段，首先是產權交易市場，缺乏相應的法律地位和政策支持；其次是各地區分割，沒有統一的產權交易制度和統一的產權交易信息，再次缺乏市場化交易機制，市場效率不高。4 加強知識產權保護加強知識產權保護，促進自主創新，建議如下： 4.1 完善知識產權保護制度首先國家要在現有知識產權保護法律的基礎上，逐步完善，建立一整套與國際接軌的強保護制度，企業要加強在知識產權制度下對技術、工藝標準化機制的研究，積極參與國內外技術標準的制訂，力爭將自主創新、發明專利與標準化制訂相結合，從而為企業產品獨占市場創造條件；其次制定相應的知識產權應用戰略，有效地運用有關的知識產權法律 114 物流工程與管理 第32 卷法規，保護企業已獲得的各項知識產權；再次，不斷提高自主創新的能力，對引進技術產品，一定要吸收消化再創新，同時要結合國內外有關信息進行集成創新，創造條件進行原始創新，掌握自主產權知識的核心技術，不斷增加知識創新的數量和高標準的質量，從而不斷提高企業國際競爭力。4.2 建立完善的知識產權保護的服務體系 ①建立全國統一的技術產權交易市場，出臺全國統一的法律和法規。統一的中介管理機構，實現信息和資源共享，實現資源的優化配置，促進產權交易市場合理有序的競爭，并在競爭中逐步完善。知識產權市場的中介機構，要進行現代化管理，為買賣雙方提供方便，減少交易成本，加速產權的產業化。②建立完善的技術創新產權的評估機構。由于技術創新的專業性、獨特性、獨占性和時續性，決定對其評估的復雜性，因而，要制定一套專業評估程序的方法，并配備專業人員。③建立知識產權的監管機構，出臺相關的法律、法規，以保證知識產權在應用過程中不受損，和在評估中的準確性。在市場交易中，保證其價值合理，手續方便，促進產權市場的發展，保護了知識產權的正常運行。4.3 創新知識產權保護的管理企業自主創新離不開企業知識產權的管理，對企業知識產權進行管理能夠提高企業對現有知識的利用率，增強企業對核心技術的引進、消化、吸收、再創新和集成創新的能力，從而提高企業自主創新能力。對知識產權進行高效的管理、控制和使用，以本企業技術知識為基礎可實現企業領域知識共享，領域標準化技術獲取，為企業自主創新能力的提升奠定知識技術基礎。創新知識產權保護的管理，建立現代企業管理制度，使企業真正成為自主創新的主體。①管理創新，首先提高決策者的素質，企業決策者的品質、創新意識、決策能力是企業自主創新能力形成的關鍵；其次對每一項自主創新的團隊組織和調研、立題、研究、總結都要擬訂制度，定期對其計劃、執行階段小結、總結進行檢查和

評估，以便及時修正，降低風險；再次建立知識產權的檔案制度，對每項自主創新的技術過程的原始材料，階段小結，總結，成果，應用，商業化市場競爭等都要按類保管，不斷積累企業的知識技術資源，有利于綜合提高再創新。②信息化平臺建設，企業在產品開發過程中，終始從客戶（政府、企業、消費者）需求為導向，使產品能滿足客戶的需要，經受競爭者的挑戰，接受市場嚴謹的檢驗，將創新的產品核心技術始終保持市場的競爭優勢，就要不斷搜集、歸納、分析產品、市場、消費、國行等各方面的資料，為此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平臺，為自主創新源源不斷地提供國內外的產品市場的信息，來支撐企業的自主創新。③保護人才資源產權，人力資源是技術創新的關鍵因素，激發擁有人力資源的專業人員的積極性和創造性，并留住創新人才就要有適當激勵制度。激發專業人員自主創新動力，最關鍵的問題是給予創新人員精神的和物質的獎勵，物質獎勵可通過技術入股、成果提成、成果分離協定以及各種獎勵等形成兌現。[參考文獻] [1] 李伶娟,何韞玨.激勵我國企業自主創新的產權制度分析

[N].廣西財經學院學報，2008，21,（3）:36-38.[2] 李慧.知識產權保護影響江蘇企業自主創新的實證分析[J].科學管理與與研究，2009，2:95-97.[3] 魏龍,李華威.知識產權保護對科技進步推動作用的證分析 [J]，中國科技論壇，2004,（3）:97-101.[4] 范純.論企業自主創新中的專利戰略運用[J].科技廣場，2008，6.[5] 劉鳳朝.論技術創新與制度創新的互助[J].科學技術與辯證法，2000,（2）:19-25.

第三篇：高校知識產權戰略研究[最終版]

高校是國家創新體系的三大主體之一，是國家實施知識產權戰略的主要陣地。在國家創新體系的背景下，高校依靠其在人才、科研等多方面得天獨厚的優勢開展知識產權創造成了刻不容緩的問題，擺脫知識產權意識淡薄、機構不健全、管理不力等問題，積極實施知識產權創造，推動高校知識產權戰略進程是高校長足發展的有效路徑。

一、高校在國家創新體系中的地位和作用

所謂國家創新體系是指一國范圍內企業、大學、政府機構的技術、商業、法律、社會和財政等為產生科學技術而努力的相互作用系統。國際上對國家創新體系(National innovation system)的系統研究始于1987 年，英國學者費里曼在研究日本經濟起飛的經驗基礎上，正式提出了國家創新體系這一概念，將創新活動上升為一種國家行為理論進行研究。

國家創新體系的概念在我國普遍認可是由于知識創新和技術創新相關的機構和組織所構成的網絡系統，具體來說就是一種更好地促進科學技術進步與經濟社會發展相互結合和相互作用的制度安排，其核心內容就是科技知識的生產者、傳播者、使用者以及政府機構之間的相互作用，并在此基礎上形成科學技術知識在整個社會范圍內循環流轉和應用的良性機制在實際生活中，具體表現為一國境內不同企業、大學和政府機構之間圍繞著科學技術發展形成一種相互作用的網絡機制，而且各不同行為主體為發展、保護、支持和調控那些新技術進行著各種各樣技術、商業、法律、社會和財政的活動。

高校是國家創新體系的基本組成部分。高校作為國家創新體系的三大組成部分之一，擁有的豐富的資源條件，為其參與全社會創新提供了良好的硬件和軟件條件。目前，我國共有兩千余所高等院校，擁有大量的各類科研機構、國家重點實驗室、國家工程技術研究中心以及齊全的研究設備；高校擁有豐富的智力資源和知識財富，具有強大的科研能力和人才優勢； 全國高校擁有 100 多萬專任教師及科研人員，并且每年有大量的碩士、博士補充到科研隊伍中來。

高校是國家創新體系中知識創新系統、技術創新系統、制度創新系統的重要組成和執行主體。知識產權戰略是國家發展的基本戰略，是國家創新體系的基礎支撐戰略。

二、知識產權戰略必須成為高校發展重要戰略之一

國家的核心競爭力主要表現為對智力資源和成果的培育、配置、調控能力，集中表現為對掌握和運用知識產權的能力。在國家創新體系中，知識產權制度是激勵創新的動力，作用于技術創新的全過程。知識產權制度促進了技術創新成果的產權化、產業化和資本化，加快了科技成果向現實生產力的轉化，進而推動經濟發展。創新成果本身不具有物質形態，不能像普通財產那樣受到法律保護。知識產權制度是一種對智力成果的有效產權安排。它是在對公有知識繼承基礎上的創新，其創新點與公有知識往往交融在一起，產權邊界不易判斷；同時，它具有轉移和擴散容易，不易識別，難以控制以及復制成本很低的特點。因此，創新成果需要通過知識產權制度來加以界定和保護。知識產權制度依法對創新成果進行科學審查、產權界定，明確產權的范圍和歸屬，實現創新成果產權化，為市場機制充分發揮作用提供了制度保障。在現有的國際知識產權制度中，對于技術創新成果，除了著作權從作品完成之日起自動成立之外，其他的專利權、商標權等都要經過一定的法律程序和審批程序才能生效。技術創新活動是一種復雜的、高風險的智力勞動。技術創新成果可以非常容易地共享、擴散和傳播，具有公共物品的某些屬性。因此技術創新成果具有外部性，即他人可以不付代價地享有利益而權利人卻不能得到回報。如果這種外部性問題不能得到解決，人們就可以任意地、無償地利用他人的創新成果，權利人的利益無法得到保障，其繼續進行創新的積極性就會受到嚴重的挫傷，社會整體創新活動就會受到抑制，從而阻礙了科技進步和經濟的發展。知識產權制度就是一種推動技術創新的利益激勵機制。創新成果的產權化使創新成果的權利人有了獨立的利益，可以在一定的期限內享有排他獨占權，從而使權利人與創新成果的產權發生最直接的經濟利益的聯系，同時使得創新成果的外部性減弱，不確定

性降低，交易成本變小，可以獨占一方市場，獲得超額利潤，最大限度地發揮創新成果的價值，實現權利人利益最大化。知識產權制度的市場價值取向使創新成果的權利人和發明人的利益與創新成果市場價值的實現緊緊連在一起。創新成果越是符合市場需求，對社會的貢獻越大，權利人和發明人所獲得的經濟利益就越大，從而使人們從創新的開始到產業化的全過程，都始終瞄準市場，把創新活動與市場需求緊密聯系在一起，形成了良性循環，促進了技術創新與經濟共同發展。

世界上所有經濟和科技強國都是知識產權大國。位于國家創新體系中的三大主體，政府、企業和高校，三者都必須發揮各自的作用，推動我國成為知識產權大國和強國的步伐。衡量一個企業的核心競爭力，是看一個企業擁有專利的數量，衡量一個高校是否具有活力和后發驅動力的一個關鍵指標是看一個高校科研能力的高低，科研能力的核心來自于一所高校的知識產權戰略的實施情況。政府應從政策層面推動企業和高校的知識產權核心競爭力進程。

當今世界，在經濟全球化和各國不斷構建國家創新體系的背景下，知識產權保護被賦予了具有了更加重要的地位，知識產權制度成為一種必然選擇，知識產權戰略成為了國家、企業、高校三方主體的基礎戰略。

世界各國一方面在積極加強和完善知識產權國內立法，在國內實施知識產權的法律保護；另一方面，通過締結國際協議以強化知識產權國際保護。同時，知識產權的保護范圍也從最初的著作權、專利權和商標權擴展到人類一切活動領域內的發明以及一切來自知識的權利；而TRIPS 協議的簽訂及其適用又在極大程度上提升了知識產權保護水平，如將服務貿易和知識產權貿易納入 WTO 的管轄范圍，知識產權益成為國際競爭的有力武器。

高校在國家科技創新中的作用越來越明顯，已成為科技成果轉化與產業化的先鋒，在國家創新體系中占有越來越重要的地位，高校的科研更是國家科技創新的中堅力量。

三、我國高校知識產權保護的現狀研究

對于高校而言，高校教師科研水平的衡量，大多數由高水平論文，高級別的獎勵，高級別的科研項目以及高額的科研到賬經費對此進行來衡量。大量的高水平論文的發表、眾多的諸如國家自然科學基金在內的項目經費到賬，但在知識產權領域的發展卻顯得非常一般。在專利的申請和授權方面，高校和地方企業相比顯得遜色許多，高校教師知識產權意識淡薄，不重視知識產權的創造。

從國家創新體系的背景下看知識產權戰略層次，可以分為政府知識產權戰略，企業知識產權戰略和高校知識產權戰略。就政府層次的知識產權戰略而言，中國一些經濟發達地區政府已經制定了本地區的知識產權戰略，如上海市于 2004 年制定了《上海識產權戰略綱要（2004 年～2010 年）》； 就企業層次的知識產權戰略而言，中國的諸多高新技術企業已經開始制定并實施知識產權戰略如中興通訊和華為通訊等高新技術企業，將知識產權戰略定義為企業發展的最根本戰略，但截止 2009年，中興通訊已經實施知識產權戰略整 7個年頭，從事研發和技術服務工作的員工達 4 萬多名，并擁有一支專業化的知識產權團隊，2009 年專利申請量居國內第一，達 25000件。而作為科研主要動力的高校，大多數高校沒有知識產權戰略，缺乏知識產權的戰略體系。

中國的知識產權管理體系存在知識產權管理分散，效率低下，機構設置不健全，管理標準不統一，管理不得力，知識產權人才缺乏等諸多問題，急需予以規范和完善。

目前，國內部分高校開始探索制訂知識產權戰略，建立新的知識產權管理組織模式。如清華大學、廈門大學等高校率先制定保護知識產權的規定；中國科技大學、南京大學等高校成立了專門的知識產權管理辦公室，以專利保護和合同管理為重點，逐步對知識產權進行規范、全面的管理，在理順產權關系、保護知識產權、規避技術風險等方面取得了初步成效。但與發達國家的高校相比，對照建設創新型國家發展戰略和規劃綱要的要求，我國高校的知

識產權工作仍有較大差距。

中國的科技管理體制與知識產權管理相互脫節，科研管理部門缺乏科學規范的知識產權管理制度，缺乏促進技術創新成果產業化發展的激勵和配套機制，大學和科研院所普遍重成果，輕專利，忽視技術創新成果的產業化發展，使技術創新成果難以及時轉化為現實的生產力。沒能將知識產權擁有量及其保護和管理制度建設狀況作為高校科技人員職稱評定、津貼發放、出國深造、住房分配、科技獎勵評審等項工作的重要指標，在科技獎勵以及科技人員職稱、職務評定時只重視論文發表數量、輕視知識產權的傳統觀念和模式，沒有將形成并擁有知識產權的數量及其質量作為評定科技人員科研貢獻及能力的重要指標之一。此外，高校尚無扶持和激勵工科發展的知識產權管理辦法或條例，從制度和政策的角度對知識產權的推進沒有起到任何作用。

高校相對于國家創新體系的另一主體企業而言，知識產權創造量就遠遠落后，一所著名的 985 高校一年平均專利申請量不超過 2000件，而一家知名企業一年的專利申請量則遠遠高于這個水平。企業的知識產權創造源于市場以及需求，其轉化力度相對較高；而高校的知識產權創造則存在著一定的局限性，高校的知識產權創造大部分源于高校教師的基礎理論的研究。這一現象決定了高校為數不多的知識產權創造中可轉化為生產力和資本的更是寥寥無幾。

綜上所述，我國高校在知識產權維護方面還顯得很不足，畢竟也才是剛剛起步，而知識產權在其最重要的領域——企業方面，我國也和發達國家稍顯差距，所以，不論是在企業還是高校，知識產權戰略在我國都是任重而道遠。

第四篇：民營企業自主創新現狀與特點

民營企業自主創新現狀與特點

按照科技部公布的制造業企業行業分類標準，結合全國民營企業創新現狀，通過對中國社會科學院民營經濟研究中心2006年中國制造業民營企業自主創新能力樣本企業技術創新主導模式進行分類和研究，可以發現，中國民營企業在自主創新方面主要有如下幾個突出特點。

(一)區域創新差距明顯、省市之間發展不均衡

調查表明，目前中國民營企業創新具有十分明顯的區域發展差異，呈現東強西弱特征。對此，可用民營企業申請專利數量加以說明。例如，到2004年底，規模以上民營工業企業中的有限責任公司共申請專利15415項。其中，東部地區11397項，占全部專利數的74%；中部和西部分別為2380項和1638項，各占全部專利數的15.4%和10.6%。顯然，東部地區民營工業企業的科技創新活動遠比中西部地區活躍，專利創新活動占全國的七成以上，成為中國民營企業技術創新活動的主要地區。

具體分析，東、中、西等區域內各省市之間、區域外省市之間民營企業的創新差別也是十分懸殊的。例如，在東部地區，專利申請位居前五名的省市分別為廣東省（3721項）、浙江省（1909項）、山東省（1855項）、江蘇省（1317項）、上海市（933項），第1位的廣東省是第5位上海市的4倍多；在中部地區，位居前四位的分別是安徽省（574項）、河南省（451項）、河北省（338項）、湖北省（286項），安徽是湖北的2倍；而從全國角度看，各省市之間的差距更加明顯，最高省份（廣東省3721項）與最低省份（海南省9項）相比相差高達413倍。

除了在專利申請總量上存在較大差異外，各省市自治區專利申請結構也千差萬別。在15415項專利申請中，發明專利數為5700項，占全部專利申請數量的37%，不到四成。其中，東部地區達到4583項，占全部發明專利申請數量的80%，占本地區專利申請數量的40%；中部、西部分別為671項和446項，占全部發明專利申請數量的11%和9%，占本地區專利申請數量的28%和27%。可見，東部地區除了在專利申請總量上占有優勢外，在發明專利申

請上的優勢也很明顯。此外，東部地區自身的專利申請結構（40%的發明專利比重）也要遠遠好于中部（28%）和西部（27%）。

（二）原始創新傾向大于引進模仿再創新和集成創新

2006年中國社會科學院民營經濟研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個省市的通訊化工、醫藥、造紙、金屬制品、設備制造、化工等20多個行業的822家民營企業進行了自主創新能力調查，建立了2006年中國制造業民營企業自主創新能力數據庫在822家企業中，有1個以上專利的企業275家。在275家有專利企業中，數據完整，能夠計算出自主創新能力指數的企業有105家。我們據此建立了中國社會科學院民營經濟研究中心2006年中國制造業民營企業自主創新能力指數105家數據庫。經篩選和整理，剔除商貿、房地產、服務業等個別非制造業企業后，完整填列“創新模式選擇”調查項的樣本企業共計767家。

在767家樣本企業中，有378家企業填寫的主導技術創新模式為原始性創新，占企業總數的49%；有299家企業填寫的主導技術創新模式是引進、模仿再創新，占39%；有65家企業填寫的主導技術創新模式是集成創新，占8%；選擇其他創新模式的為25家，占3%。

（三）不同行業創新形式的選擇具有明顯差異

不同行業因競爭激烈程度和技術發展速度的不同，在技術創新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調查的結果看，在通訊設備、計算機電子設備制造業和專用設備制造業中，原始創新傾向的主導地位最為明顯，選擇原始創新的樣本企業數是選擇引進模仿創新樣本企業數的兩倍以上。這說明中國電子及通信工業的技術創新已經越過了引進技術—消化吸收再創新的發展階段，進入了自主創新技術發展的新階段。對專用設備制造業來說，由于技術引進程度和速度受行業發展和市場的雙重限制，在客觀上反而刺激了國內專用設備制造業原始創新活動的發展。

電器機械及器材制造業、醫藥制造業、金屬冶煉及壓延加工業、汽車制造業、化學原料及化學制品制造業等行業，主要以引進模仿基礎上的消化吸收再創新為創新的主導模式。這與中國多數產業是在改革開放后通過引進或模仿西方技術成長起來這樣一個背景有關。

在選擇實施技術創新的組織方式上，不同行業的差異也比較明顯。按照實施技術創新的組織方式分類，767家樣本企業中，有383家企業選擇采取獨立自主的創新模式，占樣本企業總數的50%；有275家企業選擇聯合創新模式，占36%；有109家企業選擇了其他創新方式，占14%。

就行業特征來看，醫藥制造業、化學原料及化學制品制造業是以聯合創新為主導模式，這可能與行業領域創新風險大、創新投入高有一定關系。盡管聯合創新是世界創新領域的普遍作法，但由于法律制度、社會環境、文化傳統等方面的限制和制約，中國產學研之間以及企業相互之間的合作機制還很不完善。對于民營企業來說，在沒有嚴格的法律制度保障的情況下，僅憑自身信譽是很難維系技術創新聯合體的順利運作的。這也是中國民營企業聯合創新還不普遍的一個主要原因。

（四）集成創新模式下的創新能力較強

創新模式決定著企業創新活動的效率和效果。創新理性較強的企業更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創新模式。在這里，我們可用中國社會科學院民營經濟研究中心推出的自主創新能力指數來衡量樣本企業的創新能力，并據此比較不同創新模式下的企業創新能力差別。限于樣本數量較小，我們僅對原始創新、引進模仿再創新和集成創新等主要模式下的創新能力進行整體比較，不再細化到行業。從表3可以看出在105家樣本企業中，能夠計算出技術創新模式和技術創新組織模式的只有100或102家。，引進模仿再創新模式下的自主創新能力強于原始創新模式，而集成創新模式下的自主創新能力在三類創新模式中最強。而從實施技術創新的組織方式角度看，聯合創新模式下的企業創新能力高于企業的獨立創新（見表4）。

（五）創新收益較小、創新投入與產出的關聯度較差

創新的目的是提高企業競爭力，使企業獲得更高的經濟收益。但是，通過對中國社會科學院民營經濟研究中心2006年中國民營企業自主創新能力指數105家企業的技術創新投入與產出關聯度的考察卻發現，企業創新的經濟效益普遍較低，且創新投入與產出的關聯度也較差。

我們用105家樣本企業2005年研發投入占銷售收入的比重來衡量技術創新投入，用企業2005年總資產收益率來衡量技術創新導致的經濟產出，通過對兩種創新分類標準下四種不同創新模式的研發投入占銷售收入比重（簡稱研發收入比）與資產收益率間的相關系數進行計算由于數據完整的集成創新模式企業過少，統計結果可能會以偏概全，我們不再對集成創新模式企業的研發收入比和資產收益率進行相關性分析。結果發現，樣本企業的創新投入（研發投入占比）與創新經濟產出（資產收益率）之間的相關程度整體上說是很低的。四種創新模式下的相關系數最高的只有0248，且顯著性水平也不理想。這也從一個側面說明中國民營企業的創新效益整體上是較低的，引進模仿創新與原始創新相比、聯合創新與獨立創新相比，前者的研發投入占比與資產收益率的相關性程度要高一些。

（六）產業集群背景下的創新能力逐漸提高

我們在計算出各省市產業集聚度的基礎上，再根據《科技統計年鑒》（2005）計算出各省市民營企業專利申請數量與新產品銷售比重，然后采用專利數量和新產品銷售比重為技術自主創新的衡量指標，通過相關回歸分析發現，各省市產業集聚度與專利申請數量之間的相關系數為038，產業集聚度與新產品銷售比重之間的相關系數為048，均具有較高的相關性。這說明產業集聚度的高低對民營企業技術自主創新具有一定的影響。通過對中國社會科學院民營經濟研究中心2006年中國制造業民營企業自主創新能力指數105家企業數據進行分析，也證實了這一結論。例如，在自主創新能力指數105家企業中，排名第一和第二位的重慶力帆集團和江蘇波司登集團所在區域的產業集聚度較高，重慶市摩托車產業集群全國市場占有率高達50%以上，江蘇省常州市羽絨服產業的全國市場占有率也超過了50%。

(本文版權歸中國網獨家所有,任何媒體不得以任何形式擅自轉載,否則將負法律責任)

第五篇：中國民營企業自主創新深入探討研究材料

創新是一個社會經濟過程，除了受技術因素的制約外，制度環境也是決定創新成敗的重要因素之一。在創新過程中，無論是創新資源的獲取、整合和創新動力的提供，還是創新機制的運轉和創新功能的發揮，都離不開制度環境體系的支撐。影響民營企業自主創新行為的主要因素包括四個方面：創新動力、創新風險、創新能力、創新融資，它們影響民營企業自主創新意愿，決定民營企業自主創新的行為。制度設計能否激發民營企業的創新欲望，是民營企業自主創新行動的決定性因素之一。

一、民營企業自主創新面臨的問題和困難

(一)動力機制不完善，企業不想創新

企業創新動力不足的原因是多方面的。首先，由于創新需要大量投入，而投人又不能很快得到相應回報，創新必然影響企業的即期利潤，因此，創新的投入產出方式導致企業創新動力不足。其次，資本實力、技術實力雄厚和創新能力很強的民營企業很少，大多數民營企業的優勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上，在創新中存在規模、技術、資金管理方面的制約，企業自主創新較高的機會成本也弱化了企業自主創新的內在動力。第三，民營企業靠機會、靠公關、靠利用廉價勞動力可以獲得較高利潤，企業投機心理較強，對自主創新的必要性認識不夠。

(二)風險分擔機制不健全，知識產權保護不力，企業不敢創新

發展高新技術產業面臨很大的技術風險、市場風險和技術流失風險，民營企業缺乏創新管理的基本經驗，無力應對創新的巨大風險，普遍存在“創新恐懼癥”。另外，民營企業的產權結構過于集中也不利于分散創新風險。合伙制和承擔無限責任的民營企業，一旦創新失敗不僅會影響企業的發展，有時甚至傾家蕩產。此外，我國支持創新的相關政策與制度仍不健全，知識產權保護環境不佳，與自主創新相比，模仿反而成本低、效益好。

(三)創新人才缺乏，研發能力有限，企業不會創新

民營企業自主創新，僅靠自身的力量太過薄弱，而企業間及產學研的經常性合作機制尚未建立或完善，民營企業創新能力不能通過在“干中學”的學習機制和產學研合作機制得到提升。民營企業創新人才缺乏，研發隊伍不穩定，嚴重影響企業創新的連續性。創新人員缺乏的直接后果就是民營企業自主創新“有心無力”，技術研發能力差和技術成果產業化乏力。因此，人才是制約民企自主創新的首要因素。

(四)金融體制不配套，融資困難，企業不能創新

民營企業創新的兩個最重要環節就是技術研發和科研成果的產業化，而這兩個環節都需要資金的高投入，大多數民營企業在創新中都會遭遇融資瓶頸。當前，政府科技投入體制還傾向于將資金投入高等院校和科研院所，很少投入企業，而投人民營企業的則更少。我國民營高技術企業也很難通過外源融資渠道獲得融資，由于民營企業資信差、尋保難、抵押難，從銀行獲取貸款相當困難。因此，民營企業創新只能嚴重依賴內源融資。此外，我國高技術企業從資本市場上直接融資的機會很小，阻礙了企業的創新。

二、推進我國民營企業自主創新的戰略構想

實施民營企業的自主創新戰略，必須依靠制度創新。要通過利益補償機制，解決民營企業的創新動力問題；通過風險分擔機制，分擔民營企業的技術創新風險，降低創新成本；通過建立合作機制，提升民營企業的創新能力；通過重構金融體制，解決民營企業創新融資難問題。

(一)建立利益補償機制，使民企愿意創新

民企創新動力不足的問題，需要政府完善促進自主創新的財政、稅收、科技開發及政府采購政策，注重其可操作性和有效實施，對企業自主創新進行利益補償，讓其有利可圖。

首先，加大各級財政對企業的研發投入，提高科技型中小企業技術創新基金的支持強度；其次，研究現行稅制中阻礙技術創新的問題，改革不利于創新的稅收制度；第三，建立中小企業科技開發準備金對中小企業創新予以扶持；第四，完善政府采購配套措施和強化政府采購政策的執行力，引導政府采購向民營企業高技術產品傾斜。

(二)完善風險分擔機制，讓企業敢于創新

首先，建立風險投資的母基金，推動我國風險投資事業的大發展；其次，加大對中小民營企業的創業扶持，營造良好的創新創業環境；第三，切實保護自主知識產權，使創新者的利益不受侵害；第四，營造寬容失敗的文化氛圍，支持冒險、鼓勵冒險。

(三)健全創新合作機制，讓企業善于創新

合作創新是當前企業基于降低風險和縮減成本的重要戰略，也是企業獲取外部知識和能力的重要途徑。要通過合作創新，廣泛建立企業間及產學研緊密的合作創新機制。在企業間建立大企業和上下游中小企業之間的合作機制，國內企業和國外企業問的創新聯動機制；在產學研合作上，建立由高等學校和研究機構負責研究開發，由企業來負責生產和市場銷售的創新模式。

首先，推進中

小企業與大企業之間的戰略技術聯盟，讓大企業與中小企業在創新合作中優勢互補；其次，推進企業與科研院所之間的產學研合作，使企業獲得扶持的創新能力；第三，完善為合作創新服務的專業化服務體系。

(四)重構金融體制，構建多層次資本市場

科技型企業從初創到成熟的過程，會經歷不同階段，在每一個發展階段，企業的規模、贏利能

力、發展目標、技術創新活躍程度、抵御市場風險能力都不相同，因此企業的資金強度、資金籌措能力等也存在較大的差異。不同成長階段的企業適用不同的融資策略，需要多層次的金融市場體系提供融資策略，需要多層次的金融市場體系提供融資支持。因此，應當以完善多層次的資本市場為解決民營企業自主創新融資的遠期目標，推進創業板的開設，為風險投資提供退資通道，拓寬直接融資渠道；同時，加大金融政策的扶持，推動民營企業在間接融資和政策性融資上有所突破。

首先，將中小企業板逐步改造為創業板，拓寬高技術企業的直接融資渠道；其次，繼續推行技術產權交易市場和完善代辦股份轉讓系統，構建支持自主創新的多層次資本市場。

(五)設立中小企業銀行，解決融資難題

許多市場經濟國家都有專門面向中小企業創新創業服務的金融機構和中小企業政策性銀行，它們運行模式各不相同，在融資的運營機制、業務的開展等方面都值得借鑒。另外，要完善中小企業融資信用擔保制度，讓無形資產也能作為財產抵押，建立高效的貸款抵押管理體制，解決高新技術產業化過程中資金不足的問題。

總之，要讓民企愿意創新、敢于創新、有人力創新、有財力創新，必須在國家政策層面上加強扶持和引導，通過利益補償、風險分擔、研發聯盟、融資擔保，推動企業創新能力的提升。同時，通過高技術產業集群建設，積極營造民企區域創新的良好環境，對原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新進行分類指導，促進區域創新體系和國家創新體系的互動．全方位提升民營企業自主創新能力。