第一篇：強化知識產權保護 推進企業自主創新

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強化知識產權保護 推進企業自主創新 作者：

來源：《科學與管理》2006年第05期

提高自主創新能力是增進企業核心競爭力關鍵所在。企業要在激烈市場競爭中占有優勢，在發展中不受制于人，就要不斷創新，創造自己的知識產權。而建立有利于持續推進企業自主創新的機制，必須建立知識產權的保護制度和體系，保護創造者的權益不受損害，形成全社會保護知識產權的氛圍。當前，加大知識產權保護力度，健全知識產權保護體系，建設以知識產權保護為基礎的創新激勵法制體系，已成為建設創新型省份的重要任務。

知識產權保護可促使自主創新成果不斷涌現。創新如果不能受到法律的保護、尊重與承認，創造者的積極性就無從激發，創新意識和潛質就不能演變為實際創新能力。只有當每個創新者都能從自己的勞動和投人中有所收獲時，創新才能成為全社會積極追求的目標。知識產權保護制度恰恰承認了創新者的勞動和投資，通過法律的形式使創新者的身份得到確認、創新成果得到尊重、個人利益得到維護、知識財富受到保護。

知識產權保護能使創新成果得到有效利用。創新不是目的，而是形成生產力和競爭力的手段，是社會發展的途徑。理論和實踐表明，在市場經濟條件下，沒有合理的知識產權保護制度，創新成果不能有效商品化、要素化。知識產權不明晰、權屬不明確，往往就會被束之高閣，不能得到有效利用，更不可能得到積極推廣。創新成果只有受到法律的嚴格保護，才能按照市場規律投入生產實踐，創新成果只有成為商品，創新者才會通過市場大力推廣。

知識產權保護能使零散的創新思想變成有用信息，為實現跨越式創新積累知識。知識產權制度也是促進信息流通和技術擴散的制度，創新成果成為知識財產的過程就是零散的創新成果變成知識體系的過程。零散的、個別的發明在法律保護下公布于眾，有利于創新思維和成果的集成化、系統化，啟發后來者的創新思路、創新途徑，從而為跨越式創新提供堅實的知識基礎。

第二篇：淺析知識產權保護與自主創新

淺析知識產權保護與自主創新

作者：【施惠棟，謝 剛】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程與管理第32 卷 總第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者簡介】施惠棟，寧波超能科技股份有限公司。經濟與管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 淺析知識產權保護與自主創新 □ 施惠棟1，謝 剛2（1.寧波超能科技股份有限公司，浙江 泗門 315470；2.南京師范大學，江蘇 南京 210019）

【摘 要】文中陳述了知識和自主創新的含義。分析了兩者之間的聯動關系，說明企業應當克服知識產權保護的不足之處，促進自主創新。

【關鍵詞】知識產權；保護；自主創新【中圖分類號】D923.4【文獻標識碼】 A

【文章編號】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知識產權是指人們對人的智力制造成果依法所享有的權利總稱，是無形的財產。具有排他性、獨占性、地域性和時間性。我國“十一·五”規劃明確指出，把增強自主創新能力作為國家戰略，致力于建設創新型國家。目前我國企業與發達國家企業相比，在自主創新與知識產權保護方面特別在中小企業，存在較大距離，如企業創新意識不強，產權不明晰，產權保護制度不完善等，影響了中小企業的自主創新。為此，本文提出了克服知識產權保護制度不足和創新知識產權保護管理的建議，以促進自主創新。1 知識產權保護的含義自主創新是企業通過組織自身的資源和能力或聯合攻關，通過原始性創新，集成創新或引進消化、吸收再創新的過程，探索產品生產技術的突破，達到了預期的目標，使產品的核心技術具有獨占性，同行無法模仿；生產的方法具有獨享性，使同行無法替代；從而使產品具有獨特的功能，這種功能為客戶所喜歡，所信任；能超越競爭對手，獨占市場；并在劇烈的市場競爭中接受環境考驗，處于領先行業的地位，從而保持競爭優勢，不斷獲得超額利潤。表1 列出了知識產權的類別及對自主創新的作用。可見，知識產權的類別多，范圍廣，隨著經濟發展和技術進步，知識和信息生產量的增加，高新技術的不斷涌現，其內容將更多，范圍也更廣。知識產權是依社會（或個人）對一種具有經濟價值的產品有法律（或制度）保證使用的權利。知識產權保護是自主創新成果及其權利者經濟使用的保護，對不利后果進行防范和規范。激勵企業、機構和個人不斷創新，以提供企業的競爭優勢，推動國際合作，增進外企投資，創造更多財富。知識產權保護的根本目的是自主創新，知識產權的管理則是自主創新的運行基礎和動力。表1 知識產權的類別及對自主創新的作用知識產權類別內容序 特點 獲取程序 保護法規對創新的影響專利發明專利、實用新型專利、外觀設計專利排他性強，普及技術申請、審查公開、授權專利法促進自主創新商標商品商標(品牌)、廠商名稱、服務商標宣傳鼓勵長期守信經營，排他性強申請、公告商標法；企業名稱、政府部門、登記管理企業商品各項競爭要素的載體，促進自主創新版權論文、成果、著作傳播知識、技術公開發表、宣傳著作權法鼓勵自主創新地理標志企業地域標志、產品產地或原產地標志地區獨特性，鼓勵企業長期守信，具有排他性申請、登記、注冊或備案商標法和地理標志規定法地區特色、具有獨特性；企業信譽、質量和創新結合形成競爭力商業秘密技術獨占性、經營搶先性、管理先進性完全排他性、防止擴散企業內部規章制度企業保密規定保證自主創新 2 知識產權保護與創新項目申報企業在日常工作中累積了大量基礎知識和技術，根據企業自身的科技能力和設備，以及自知創新目標，針對國家和省市出臺的各種項目申報指南，在科技中介機構幫助下，積第7 期 施惠棟等：淺析知識產權保護與自主創新 113 極申報各類項目，立項研究后獲得成果，不僅提高和增加了知識產權的質量和數量，還達到了企業自主創新的目標，促進了自主創新的活動。項目申報中標率決定于企業自主創新能力基礎知識積累和設備條件。項目申報不中標，對公司說也是一次基礎知識的積累，首先，要集合、總結、歸納，提出申報項目的關鍵性理論和核心技術問題以及有可能的解決方案；其次，要進行國內外資料調研和公司現有基礎上寫出技術可行性和經濟可行性報告。這個過程可以說是一次自主創新的初級階級的磨練。企業還給予鼓勵，從失敗中取得經驗。現將企業知識產權保護與創新項目申報良性循環模式如圖1：圖1 企業知識產權保護與創新項目申報良性循環模式 3 知識產權保護不力，制約自主創新 3.1 創新意識不強 ①產權知識模糊。隨著科學技術在經濟發展中越來越重要，技術創新已經成為科技與經濟一體化進程中決定因素。經濟發展需要技術創新，可持續發展依賴技術創新，經濟增長方式的轉變，結構調整更離不開技術創新。中小企業要持續發展只有依靠技術創新。可是當前不少企業員工對知識產權和知識產權保護的概念模糊，對生產產品往往停留于模仿、仿制、缺乏對產品引進、消化、吸收再創新的精神和能力。甚至認為創新是大企業的事，中小企業技術力量薄弱，融資困難，抗風險能力弱，無法創新。企業往往處于勞力密集、高耗能源、污染環境的不利的生產模式。②重產量、輕創新。企業對其產品要降低生產成本，增加產量，銷量以獲得利潤。但是一個產品有其消長過程，隨著高科技的迅速發展，其消長周期越來越短。產品不更新，企業是很難發展的。只能停留于來料加工，另件組裝的產品形式，沒有企業自身的核心技術，也沒有企業自身的專利品牌，商標，企業是很難持續發展。企業應克服輕創新的現象，充分組織企業的資源和能力，針對產品進行自主創新，掌握對產品發展有重大影響的自主知識產權的專有技術，參與國內外對產品生產技術標準的制訂，以引進、吸收再創新和集成創新的基礎上實現再創新，從而提升企業核心競爭力，形成自立品牌（商標）的產品。③產權保護意識薄弱。企業不重視知識產權保護，對技術創新的調研、立項、實施、應用等各個階級沒有完整的保護知識產權的制度。有了成果，不是先申請專利，而是寫論文，報成果，喪失了成果的新穎性；在成果應用和產業化動力也不足。3.2 產權不明晰由于知識產權不明晰或界定不清楚，直接影響自主創新的能力和創新主體的創新積極性。①成果轉化難。如一項發明專利成果，成果的發明人往往不是專利權人，而是單位（或企業），造成自主創新者對其創新成果沒有充分的收益權和使用權。因而，大大削弱了成果轉化為生產力，轉化為經濟價值的動力。此外，在產學研

聯合研制過程中由于產權界定不清，也形成科研、高校對創新成果的轉化困難，而企業則得不到創新成果。②成果被模仿。創新成果公開后，由于產權不明晰，非創新者積極通過創新成果（產品）的信息進行模仿，同時利用創新產品的剩余市場跟進產品，從而不用創新，也不需起動創新產品的市場，輕易地獲得高額利潤。而創新者卻不能使自主創新的產品獨占市場，喪失了市場份額，從而打擊了自主創新者的再創新的積極性。③成果分配不均。產權不明晰，造成單位（或企業）與成果創造者利益分配不均，成果創造者（發明人）的獲得利益極少，有的還不能保證國家規定獎勵的兌現和成果產業化后利潤的提取，嚴重地挫傷了創新主體進行技術創新的積極性。3.3 產權保護制度不完善 ①產權法滯后。我國目前已有“專利法”、“商標法”等多部知識產權的法律制度，各部法律雖然有著共性內容，但由于頒布和實施時間不同，對某些交叉問題沒有較完善的規定。同時隨著高新科技的迅速發展，已頒布的法律已不能完全涵蓋，需要增訂。②產權交易市場不完善。市場是實現商品和勞務關系發生交易的場所。我國的產權交易市場，起步晚，與先進國家相比較，屬于初級階段，首先是產權交易市場，缺乏相應的法律地位和政策支持；其次是各地區分割，沒有統一的產權交易制度和統一的產權交易信息，再次缺乏市場化交易機制，市場效率不高。4 加強知識產權保護加強知識產權保護，促進自主創新，建議如下： 4.1 完善知識產權保護制度首先國家要在現有知識產權保護法律的基礎上，逐步完善，建立一整套與國際接軌的強保護制度，企業要加強在知識產權制度下對技術、工藝標準化機制的研究，積極參與國內外技術標準的制訂，力爭將自主創新、發明專利與標準化制訂相結合，從而為企業產品獨占市場創造條件；其次制定相應的知識產權應用戰略，有效地運用有關的知識產權法律 114 物流工程與管理 第32 卷法規，保護企業已獲得的各項知識產權；再次，不斷提高自主創新的能力，對引進技術產品，一定要吸收消化再創新，同時要結合國內外有關信息進行集成創新，創造條件進行原始創新，掌握自主產權知識的核心技術，不斷增加知識創新的數量和高標準的質量，從而不斷提高企業國際競爭力。4.2 建立完善的知識產權保護的服務體系 ①建立全國統一的技術產權交易市場，出臺全國統一的法律和法規。統一的中介管理機構，實現信息和資源共享，實現資源的優化配置，促進產權交易市場合理有序的競爭，并在競爭中逐步完善。知識產權市場的中介機構，要進行現代化管理，為買賣雙方提供方便，減少交易成本，加速產權的產業化。②建立完善的技術創新產權的評估機構。由于技術創新的專業性、獨特性、獨占性和時續性，決定對其評估的復雜性，因而，要制定一套專業評估程序的方法，并配備專業人員。③建立知識產權的監管機構，出臺相關的法律、法規，以保證知識產權在應用過程中不受損，和在評估中的準確性。在市場交易中，保證其價值合理，手續方便，促進產權市場的發展，保護了知識產權的正常運行。4.3 創新知識產權保護的管理企業自主創新離不開企業知識產權的管理，對企業知識產權進行管理能夠提高企業對現有知識的利用率，增強企業對核心技術的引進、消化、吸收、再創新和集成創新的能力，從而提高企業自主創新能力。對知識產權進行高效的管理、控制和使用，以本企業技術知識為基礎可實現企業領域知識共享，領域標準化技術獲取，為企業自主創新能力的提升奠定知識技術基礎。創新知識產權保護的管理，建立現代企業管理制度，使企業真正成為自主創新的主體。①管理創新，首先提高決策者的素質，企業決策者的品質、創新意識、決策能力是企業自主創新能力形成的關鍵；其次對每一項自主創新的團隊組織和調研、立題、研究、總結都要擬訂制度，定期對其計劃、執行階段小結、總結進行檢查和

評估，以便及時修正，降低風險；再次建立知識產權的檔案制度，對每項自主創新的技術過程的原始材料，階段小結，總結，成果，應用，商業化市場競爭等都要按類保管，不斷積累企業的知識技術資源，有利于綜合提高再創新。②信息化平臺建設，企業在產品開發過程中，終始從客戶（政府、企業、消費者）需求為導向，使產品能滿足客戶的需要，經受競爭者的挑戰，接受市場嚴謹的檢驗，將創新的產品核心技術始終保持市場的競爭優勢，就要不斷搜集、歸納、分析產品、市場、消費、國行等各方面的資料，為此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平臺，為自主創新源源不斷地提供國內外的產品市場的信息，來支撐企業的自主創新。③保護人才資源產權，人力資源是技術創新的關鍵因素，激發擁有人力資源的專業人員的積極性和創造性，并留住創新人才就要有適當激勵制度。激發專業人員自主創新動力，最關鍵的問題是給予創新人員精神的和物質的獎勵，物質獎勵可通過技術入股、成果提成、成果分離協定以及各種獎勵等形成兌現。[參考文獻] [1] 李伶娟,何韞玨.激勵我國企業自主創新的產權制度分析

[N].廣西財經學院學報，2008，21,（3）:36-38.[2] 李慧.知識產權保護影響江蘇企業自主創新的實證分析[J].科學管理與與研究，2009，2:95-97.[3] 魏龍,李華威.知識產權保護對科技進步推動作用的證分析 [J]，中國科技論壇，2004,（3）:97-101.[4] 范純.論企業自主創新中的專利戰略運用[J].科技廣場，2008，6.[5] 劉鳳朝.論技術創新與制度創新的互助[J].科學技術與辯證法，2000,（2）:19-25.

第三篇：王煒：自主創新與知識產權保護

王煒：自主創新與知識產權保護

2009-9-10 10:44:52 來源：鳳凰網 作者：生物谷 【】

隨著全球科技經濟競爭日益激烈，我國將增強自主創新能力明確為《國家中長期科學和技術發展規劃》(2006-2020)的戰略基點。溫家寶總理在關于制定“十一五”規劃建議的說明中明確指出，“要大力開發具有自主知識產權的關鍵技術和核心技術，努力提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的能力”,這為我國全面提升自主創新能力指明了方向。在自主創新中，知識產權扮演著重要的角色，是建設創新型國家的基本保障。

我國自主創新能力和自主知識產權現狀

自改革開放以來，我國不斷地加強科技創新，提高企業的自主創新能力，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬，研發人員總數達105萬，分別居世界第一第二位；國家已經建立起了比較完整的學科布局。但是作為發展中國家，我國整體自主創新能力較弱。據統計，我國設備投資的60%用于購買外國產品，其中幾乎100%的光纖制造設備、80%以上的集成電路制造設備和石油化工裝備、70%的數控機床是外國產品。我國企業研發經費人均支出僅為美國的1.2%、日本的1.1%。

自主知識產權是自主創新最重要的衡量指標之一。我國自建立知識產權制度20多年來，已經初步形成了一個適合國情并與國際規則接軌的知識產權法律體系。從授權的知識產權看，自主知識產權很少，表現為“量多質差”。據統計，國內擁有自主知識產權核心技術的企業，僅占大約萬分之三，有99%的企業沒有申請專利，有60%的企業沒有自己的商標。我國的外貿總額已經居世界第三位，但是自主創新的高技術產品僅僅占外貿總額的2%。

美國波士頓咨詢公司(BCG)的一項報告，一個國家的企業在知識產權方面大體要經歷5個發展階段：

主要以出口技術含量較低的產品為主導，依靠廉價勞動力成本和低成本原材料；通過加大研發投資，推動了技術含量較高產品的出口；遭遇發達國家的知識產權壁壘，被迫付出高昂代價；吸取教訓，加大在收購、自主開發和管理知識產權方面的投資力度；開始享受知識產權的互惠互利，有的企業甚至可以通過知識產權獲取競爭優勢。

按照這種劃分，日本、韓國在曾經落后于歐美的情況下，在知識產權發展方面都經歷過這些階段的“成長的煩惱”，他們正先后進入第五階段。而中國絕大多數企業目前仍處在第一階段，只有極少數高新技術企業進入第二階段。因此，我國企業只有在擁有眾多自主知識產權的同時，才能利用其高附加值轉化為高的商業利潤，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。

自主創新與知識產權保護的正負效應

從創新以及自主創新的內涵來看，自主創新與知識產權具有相互依存、相互作用的互動關系，這種互動關系又反映在正反兩個方面。

首先是自主創新與知識產權互動的正效應。知識產權是人們依法對科學、技術、文學藝術等領域的智力成果和工商業業績所享有的專有權利。對創新成果提供合理、適度的知識產權保護，即可對自主創新發揮如下積極的功能：

激勵功能。知識產權制度是一種激勵投資和投智的制度。它確定了知識產品創造者對自己的勞動成果享有一定期限的獨占權。這就化解了知識產品作為一種公共產品所帶來的外部性的負面影響，保證了知識創新主體的創新投資得到回報并創造收益，從而鼓勵創新主體進一步加速新一輪的投資和投智。

保護功能。在創新過程中，創新主體依靠知識產權制度來保護創新權益和技術成果，通過對假冒、仿造和非法復制等侵權行為的法律制裁，保障創新者的合法權益。

促進功能。依法保護創新成果只是建立知識產權制度的階段目標。知識產權法通過激勵發明創新，保護創新成果的方式，使創新成果得到廣泛應用和傳播，從而達到促進科學技術發展的最終目的。

其次，自主創新與知識產權互動的負效應。知識產權是一把“雙刃劍”，對知識產權的過度保護或者濫用知識產權會扭曲公平競爭，造成遏制、妨礙自主創新的惡果。這種對創新產生負面影響，構成限制公平競爭的行為被稱為掠奪性創新。

在高新技術的競爭市場上，掠奪性創新的影響十分地突出。例如，高新技術市場上的網絡效應問題即為明證。網絡效應即消費者消費某種網絡產品的價值會隨著消費與該產品相兼容產品的其他消費數量的增加而增加。在網絡市場下，創新者以這種“技術封鎖”的手段擴張其技術創新版圖，就意味著對其競爭對手創新資源的掠奪，從而違背競爭法。

當知識產權權利人可以利用“基礎設施”獲取專利、捆綁銷售、拒絕許可等手段時，通常被認為構成濫用創新或濫用知識產權。這些濫用行為以限制或阻礙公平競爭為目的，也是需要嚴加防范和制止的。現階段自主創新的基本設想

目前我國自主創新能力的提高宜著眼于不受制于他人權利支配的集成創新或模仿創新為主，特別是模仿創新應成為我國現階段自主創新的主流模式。模仿創新是在廣泛吸收現有創新成果，或充分消化吸收所引進的國外先進技術的基礎上，通過模仿進行的再創新或漸進性創

新。它以先進技術為基礎，重在對先進技術的消化吸收、改進完善，從而形成新的發明創造。

國外的實踐證明，模仿創新是一國自主創新不可逾越的階段。例如，日本在1970年以前,從歐美引進大量的先進技術，采取模仿創新技術政策，使日本迅速趕上歐美等發達國家，成為世界首屈一指的技術大國。韓國曾也是典型的“拿來主義”者，其企業的技術基礎，主要是通過集中引進外國技術并加以消化吸收形成的。20世紀80年代，韓國還大力鼓勵國內企業通過實用新型專利、工業外觀設計專利等途徑改進與模仿復制外國技術產品。這使得韓國的技術在短時間內超出了中等發達國家水平而接近發達國家水平。

任何創造發明的產生都是“站在巨人的肩膀上”。因為科學發展是一個累積的過程，新技術的創新通常是建立在以往成果的基礎上。一個模仿學習的過程是創新的一個必經階段。通過對率先創新者的模仿，并根據自身條件不斷創新，是任何一個落后企業追趕先進企業的必由之路。

如前所述，自主創新不是關門創新。自主創新應主要建立在開放式創新的基礎上。開放式創新，是以開放的理念、發展的心態充分整合創新主體的內外部資源，以市場為導向，通過產學研合作乃至跨國研發合作所從事的創新。因此，我國在自主創新和知識產權政策中應當體

現開放創新的內涵，堅定不移地擴大開放，承接國際產業鏈高端環節或高新技術向我國轉移，從而培育創造自主知識產權。

因此，企業應當根據其自身產品和技術的特點來選擇相應的創新模式。對于國外先進技術，國內企業要做好引進消化吸收再創新；對于國內有一定技術基礎、在產業內量大面廣的產品，鼓勵集成創新；對于長期以來一直制約我國產業發展的關鍵技術、核心技術，必須整合國內外研發資源，利用開放式創新，實現原創性突破。具體而言，傳統的制造業、石油化工等領域應以封閉式創新為主；電子通信、計算機網絡、軟件、半導體、生物技術等領域應當以開放式創新為主。（生物谷Bioon.com）

http:///industry/introduction/408260_2.shtml

第四篇：基于知識產權保護的中小企業自主創新模式研究（模版）

基于知識產權保護的中小企業自主創新模式研究

發布時間：2011-7-19信息來源：中國論文下載中心 作者：王士恒

[摘 要] 企業是自主創新的微觀主體。對于中小企業來說自主創新以集成創新和引進基礎上的再創新為主要實現形式。即通過產學研結合的思想融合機制、風險投資機制、行業戰略聯盟，開創自主品牌的中國特色的中小企業創新之路。

[關鍵詞] 知識產權 中小企業 自主創新 跨越式發展

一、自主創新的主體及其自我定位

1.企業是自主創新的微觀主體

企業創新伴隨著企業發展的全過程。創新是每一個企業對自己內部和外部資源的整合過程，企業創新過程是企業內部資源的有效組織過程與不斷調動社會資源的社會過程的有機結合，完全可以認為，企業創新就是將貨幣資源、人力資源和社會資源進行有機整合的過程。在其中知識和資本得以對接，既為企業也為社會創造出新的價值。

作為微觀主體，企業的自主創新主要可以分為管理創新和技術創新。相對而言，管理創新比技術創新成本低、風險小，為企業家所常用。技術創新因其成功的不確定性、風險的不可控性多為企業家望而卻步。但正是這種機遇與風險、超額利潤和市場競爭的鐵律誘發著企業執著于技術創新的競技舞臺。

2.中小企業的自主創新定位

我國中小企業應該把引進消化吸收再創新作為主要創新實現形式。原始創新成本高、成功概率低，對于仍然是發展中國家的我國來說可以適度嘗試原始創新，但不宜把發展機會主要寄托于原始創新。事實上，引進消化吸收再創新是發展中國家向發達國家引進先進技術，可以在較高起點上實現科技與經濟的跨越式發展，它既縮短了創新時間又相對降低了創新風險。戰后的日本依靠消化吸收創新為主的技術政策，大量引進國外先進技術，僅用30年就成為世界第二經濟大國。韓國在20世紀80年代后期同樣走的是消化吸收創新的技術進步路線，目前其科技創新能力已躍居世界第五位。日本和韓國都是在充分消化吸收國外技術的基礎上，通過創新縮短與發達國家技術及產業上的差距，使得本國的自主創新能力迅速提升。我國的IT、家電、通訊技術等領域引進消化吸收創新和集成創新效果明顯。涌現了聯想、TCL、康佳、美的、華為、中興等一大批典型。常州黑牡丹集團也是通過做好消化吸收創新和集成創新，形成了自己的核心競爭能力和競爭優勢。該公司20世紀90年代從德國引進的紡織設備，經由鄧建軍科研小組的集體攻關,先后攻克了牛仔布染色自動控制、縮水率穩定等多項技術難題,并獲國家專利,引起了國際牛仔布生產行業的廣泛關注，該公司已經成為美國牛仔布市場的三大品牌之一。

二、中小企業自主創新的具體模式

日韓企業發揮技術后發優勢實現經濟跨越式發展的成功經驗給了我們重要的啟示，中小企業自主創新可以建立在引進別人知識產權基礎之上進行消化吸收后的二次創新，引進也不僅是硬件設備，同時包括軟件在內全方位的引進，尤其注重對他人技術的消化吸收，提高自己核心技術，引進和創新是一個持續的動態的過程；在引進先進技術時要尊重他人的知識產權，消化吸收再創新的成果也要善于使用知識產權機制進行有效有力的保護。

1.引進、消化、吸收

根據宏觀經濟理論，生產能力取決于生產要素投人量,以及技術水平，要素投人量增加,以及技術進步都可以使生產能力提高。其中技術進步有兩個來源：技術模仿和技術創新。先進國家的技術進步只能通過技術創新實現，后進國家除了技術創新，還可以利用與先進國家的技術差異，通過技術模仿和技術引進實現。與自主創新相比，技術模仿和引進的成本要低得多，購買專利的成本只相當于新技術發明費用的三分之一。而且超過專利保護期的技術引進根本不需要購買，后進國家可以利用這一優勢，通過模仿和引進技術，實現經濟的快速增長，以最大限度地利用技術模仿這一后發優勢。技術引進的目的是引進后的借鑒與再創新，使引進的技術經過創新后轉化為具有自主知識產權的核心技術，國際競爭力較強的產品和品牌。

2.再創新

技術引進中自主創新的重點應突出核心技術的創新。戰后的日本和20世紀80年代后的韓國，他們消化吸收和創新國外先進技術取得成就的經驗，告訴我們今天必須依靠自主創新，突出核心技術的創新。由于核心技術蘊含著獨占的知識產權及國內外市場，我們只有在核心技術上取得創新突破，才能打破跨國公司的技術封鎖，使創新的產品打入國際市場。為達次目的，一方面要就建立政府、社會、企業多方的投入保障和激勵機制；另一方面，對技術引進中的再創新成果要及時有效地進行知識產權保護。從法律上劃分我國企業獲得的創新成果與引進技術之間權屬的界限，這樣既免除了跨國公司出于技術封鎖引發的惡意侵權起訴；也有利于引進消化吸收再創新的成果迅速實現產業化，占領國際市場制高點。

三、中小企業自主創新的路徑選擇

企業創新是在思想、資本以及產品和服務這三重市場聯動下的一個開放的社會化過程。企業通過利用來自外部的思想資源和風險資本資源實現其在企業內部的延伸和對接，最終產生出產品和服務的創新成果，這樣的創新在產品和服務市場中就贏得了超額利潤和競爭優勢。為此，企業要想實現自主創新可以從以下幾個方面入手。

1.以市場為導向，走產學研結合的思想融合之路

企業是創新“生態環境”的塑造者和創新人文理念的倡導者。為了造就思想獨立、善于反思、理性批判、懂得寬容的超越所在人文傳統的創新者及創新團隊，企業要營造一種讓創新思想不斷涌流、創新人才脫穎而出的環境。即不預設權威的平等環境，給思想以獨立空間的自由環境，允許新思想充分交流的開放環境，寬容失敗的試錯環境。

2.通過風險投資機制，解決創新投融資難題

風險投資是指向主要屬于科技型的高成長性創業企業提供股權資本，并為其提供經營管理和咨詢服務，以期在被投資企業發展成熟后，通過股權轉讓獲取中長期資本增值收益的投資行為。投融資問題是中小企業發展的關鍵問題。中小企業特別是創新型企業因其發展的不確定和信息不對稱性，與銀行的集中資金管理模式和審慎經營原則不相符合，這使它們很難直接獲得商業銀行的貸款支持。而科技開發周期長、投資較大、風險較大、政府也不能承受財政巨額投入之重。根據發達國家的經濟發展軌跡看，創業風險投資和資本市場在每一次大規模的技術創新中都發揮了重要的依托和支撐作用，中小企業在關鍵項目的研發創新時要善于并勇于借助風險資本市場融集資本，以彌補企業內部資金不足的缺陷。

3.建立行業戰略聯盟，化解創新產品和服務的市場風險

市場機制本身具有化解風險的內在優勢，針對將要推出的創新產品和服務，可以建立產業戰略聯盟，共擔風險共享受益。在激烈的市場競爭環境中，中小企業要獨立完成一項復雜的技術創新，無論從開發周期還是投入成本看，都將面臨很大的市場風險。中小企業要想縮短新產品、新技術研發周期，降低研發成本，分散創新風險，建立技術創新策略聯盟是一個重要方面。聯盟既可以是產業領域內的縱向一體化，跨行業的同盟，也可以是同科研機構、高等院校的聯合與合作，以及與大企業的協作。尤其是在一些產業相對集中的地區同行業中小企業間可以針對彼此共同的研究開發需要，共同出資組建研究開發同盟或聯合開發中心，集聚技術資源，進行聯合攻關，共享研究成果；或者共同組建人才培訓中心和技術信息中心，實現資源共享。中小企業可以利用自身專業化和經營靈活的特點，積極開展產品創新尋找細分市場的空白點，建立自己在細分市場上的品牌優勢，從而掌握該細分市場上的定價權。中小企業之間的聯合，爭取定價權。不僅可以在與大型企業的競爭中處于同等地位，同時也能夠在價格競爭中取得相當的定價權，有助于其在直接層面上與大型企業展開競爭。因此，加入產業鏈，形成產業群，為之配套，這樣才能帶動一大批中小企業，從而形成集群優勢，這是中小企業發展的必然趨勢。

一要建立和完善技術創新激勵機制。確立起企業作為技術投資、研究、開發的中心和利益分配的主體地位。中小企業實行改制過程中，不僅要重視有形資產的評估和管理，更要重視知識資本在企業的核心地位和作用。承認企業經營者和科技人員的超額貢獻，允許其知識及其創新產品與項目在企業資本中擁有相應的股權收益。二要大膽嘗試共生營銷。共生營銷是以契約為紐帶通過兩家或更多家相互獨立的企業在資源與項目上進行合作。第一種方式是競爭企業的聯合，第二種方式是互補企業之間的聯合。三要推動產業集群。通過對中小企業狀況研究發現，中小企業產業集群大多集中于兩種類型：一類是分散型產業，其基本存在包括服務業、零售業、批發業、木料加工和金屬組裝業、農產品、風險型企業等。另一類是新興產業，包括IT、NT、新材料、新能源企業。通過企業內部分工外部化，大量的中小企業聚集在某個地區，在某一產品的上下生產鏈條上進行分工，形成企業集群的形式。在集群中企業之間共享資源，降低交易成本，從而提高了集群整體和單個企業的競爭力。四要加強信用互助。中小企業在進行優勢互補，建立起相互信任、長期合作的機制，相互之間可以聯盟整合信用資源，形成信用互動，聯手治理失信，規范信用行為，塑造信用形象。

4.加大管理創新和營銷創新力度,開創自己的品牌

自主創新不僅包括觀念創新和技術創新，它的內容還應當包括管理創新和營銷創新。在企業的基本價值活動中，包括材料供應、產品開發、生產運行、成品儲運、市場營銷和售后服務等各個環節，公司內部如果對價值鏈各環節進行有效管理，提高效率，同樣可以提高自己的國際競爭力。沃爾瑪就是典型的案例，它的成功不是靠創造了核心技術，靠的是管理創新和營銷創新。作為目前全球最大的零售商，沃爾瑪在1969年租用了IBM360型計算機進行貨物配送管理，20世紀80年代初，又花費2400萬美元發射了一顆人造衛星，專門用于自己企業信息系統的管理，在信息化上的投入和出色的管理為沃爾瑪帶來了巨大的回報。我國的出口企業應盡快摒棄慣用的價格競爭策略，學會運用管理、品牌、包裝、公關、廣告等各種非價格競爭的手段，通過管理創新和營銷創新，提高出口產品的附加值。

綜上所述，企業是自主創新的微觀主體。對于中小企業來說自主創新以集成創新和引進基礎上的再創新為主要實現形式。在借鑒已有國內外先進技術的基礎上進行二次創新，借鑒的同時尊

重別人的知識產權，形成引進—消化吸收—創新—再引進—再創新的良性循環，從而使自主創新成為一個系統、持續和動態的過程。最終實現企業對行業發展有重大影響的核心技術的開發和掌控,對產品和服務的自主定價權,以及市場價值分配過程中的話語權和主導權。在路徑選擇上，企業將貨幣資源、人力資源和社會資源進行有機整合，實現思想和資本在企業內部的延伸和對接，最終產生出產品和服務的創新成果。即通過產學研結合的思想融合機制、風險投資機制、行業戰略聯盟，開創擁有自主品牌的中國特色的中小企業創新之路。

參考文獻：

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第五篇：論自主創新與知識產權保護的關系

論自主創新與知識產權保護的關系

【摘要】提升企業的競爭力是進行創新的內在動力，加強知識產權保護為自主創新創造良好的外部環境，將知識產權保護工作貫穿于自主創新的全過程。

【關鍵詞】自主創新 知識產權 知識產權保護

近年來，在“以市場換技術”的思維定勢下，我國各個行業重技術引進，輕自主創新，已經陷入“引進-落后-再引進-再落后”的惡性循環。我國的大多數企業已經習慣了拿來主義，這些企業把從國外引進的先進技術進行簡單的改造后（其實大多數沒有根本性創新）用于生產經營，生產出來的產品完全可以通過市場銷售出去，并且能夠獲得少量的利潤。既然通過簡單的技術引進就能維持企業的生存，就沒有動力在技術引進的基礎上進行自主創新，這樣的做法嚴重影響了企業的資本、技術的積累，因而就沒有實力進行技術的開發，阻礙了企業的長遠發展。

縱觀我國近30年的技術發展，有這樣一個顯著的特征：我國主要產業部門使用的主導技術基本上是把國外引進的先進技術進行非關鍵性創新的結果，也就是我們在對引進技術的基礎上消化吸收進行二次創新嚴重不足，許多情況下采用了對引進技術與產品的仿制，如西藥、精細化工產品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴格意義上的引進消化吸收再創新，未能較快的提高我們自身的自主創新能力，導致我們企業技術創新能力依然很弱。根據國家知識產權局的資料顯示：我國國內擁有自主知識產權核心技術的企業僅為萬分之三，99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標，其中有一個重要的原因就是缺乏對知識產權的保護。因此，研究自主創新及自主創新與知識產權保護的關系，對于加強知識產權保護，積極營造激勵自主創新的動力環境具有積極的意義。

一、自主創新的動力分析

我國“十一五”規劃明確提出：實施國家中長期科學和技術發展規劃。按照自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的方針，加快建設國家創新體系，不斷增強企業創新能力，加強科技與經濟、教育的緊密結合，全面提高科技整體實力和產業技術水平。2006年年初召開的全國科學技術大會，進一步繪制了未來的藍圖：要用15年的時間，即到2020年，使我國的自主創新能力顯著增強，進入創新型國家行列，為在本世紀中葉成為世界科技強國奠定基礎。由此可見，自主創新被提高到國家戰略的高度。

在技術創新過程中，自主創新的對立面不是“開放創新”，自主創新不是“閉門造車”式的創新，它不排斥開放與集成，集成技術也可有自主創新，自主創新業不是鼓勵從頭做起，將引進的技術消化、吸收再創新業是自主創新的組成部分。所謂自主創新是指通過原始創新、集成創新或引進消化吸收再創新，擁有一批自主知識產權，從而提高了創新主體自身市場競爭力的創新活動。自主創新中“自主”應該是宏觀意義上的自主——國家層面上，只要是在一個國家范圍內進行的創新活動，不論這種創新活動是原始性創新，還是合作性創新，還是引進消化吸收的二次創新，只要創新主體在一個國家范圍內，知識產權歸我們所有，都應屬于自主創新的范疇。對此，要使各項制度、機制和資源配置更有利于原始創新，使之涌現出更多的科學發現和技術發明；要加強集成創新，使相關科技成果有機融合，形成具有市場競爭力的產品與產業；在引進國外先進技術的基礎上消化吸收進行二次創新。

進行自主創新的主要角色是政府和企業。在市場經濟條件下，政府是創新環境和創新政策的主要提供者，政府應該是一個公共型的政府，為自主創新提供完善的公共服務，政府參與自主創新活動，往往是缺乏監督的，是低效的，而真正的創新主體應為企業。企業是進行自主創新最活躍的力量，他們通過自主創新可以獲得超額利潤和相對的競爭優勢，而這恰恰是企業進行自主創新的內在動力，也可以說是最原始的沖動。沒有利潤可言企業是絕對不可能進行創新活動的，企業不是慈善機構，追逐利潤才是他們進行經營活動最根本的目標。這種自主創新的內在動力必須在合適的外部環境中培育形成。

就外部環境而言，首先政府導向明確，因為基礎研究的保障、產業共性知識的提供、創新基礎設施的建設和完善以及涉及國家安全和政治地位的創新行為等，有賴于政府的組織和引導。特別是自主創新法制環境的建設必須依賴強有力的政府職能；再就是要有完善的自主創新要素交易市場，自主創新要素是指人、機會、環境和資源等，在自主創新過程中伴隨著資源的大量投入。企業往往在創新的起始階段資源投入較少，隨著創新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業難以保證創新過程中資金投入的持續性，造成了許多技術創新活動的梗阻或中斷。一個不成熟的自主創新要素市場會使自主創新速度緩慢或者成本增高、風險增大，甚至使自主創新無法進行，削弱企業的自主創新動力；其次就是公平的市場競爭環境，導致企業自主創新動力受阻的重要原因之一就是市場缺乏公平性，整個社會知識產權保護意識薄弱。對于以盈利為目的的企業來說，由于知識產權保護力度不夠，就有可能發生創新成果被仿冒或盜用的侵權行為，這就會嚴重挫傷企業自主創新的積極性，削弱其創新的動力，最終會影響企業的競爭力和社會經濟的發展。

二、知識產權保護對自主創新的影響

對于知識產權保護對自主創新的影響還存在不同的看法，認為知識產權保護有利于自主創新觀點的學者指出知識產權保護不僅是維護發明者的權益，促進研究開發和技術擴散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是經濟增長的重要決定因素；反對者則認為，知識產權壟斷科學研究的自由，是影響出口的障礙（Pamela J.Smith，1999），知識產權保護阻礙了技術的合理擴散和應用，造成了社會福利的損失（Caves Crookel Kilings，1993）。無論是贊成還是反對，一個不可否認的事實就是：上世紀90年代以前的日、韓通過較弱的知識產權保護制度，幫助國內企業模仿國外技術，從而極大促進了技術進步。畢竟現在我國所處的國內外環境與當時的日、韓所處的環境發生了巨大變化，我國為了建立公平的市場環境，吸引外資，擴大對外貿易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強知識產權保護制度。

1、知識產權保護制度對自主創新成果予以保護并給予一定時期的壟斷權

大多數自主創新成果具有“難開發易復制”的特點，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場經濟條件下，如果對創新成果不進行保護，不賦予其財產權，這些成果一旦被研發出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創新主體在投入大量的資金和勞動，并承擔了創新的不確定性等各種風險之后，而并沒有達到其預想的收益，其進行再創新的內在動力就會受到嚴重的挫傷。據美國研究機構調查統計，如果沒有專利保護，60%的藥品發明，38%化學發明都不會研究出來

相反，如果國家對創新成果賦予創新主體（如企業）以一定時期的壟斷權，這樣創新主體就可以通過成果的商業化、許可等方式獲得合理的回報，對再創新給予了資金支持，這樣就進入了創新的良性循環。

2、知識產權保護制度對創新成果的商業化起著促進作用

聯合國經濟合作發展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，技術創新是指發明的首次商業化應用。從此意義上說，如果一項技術發明，僅僅停留在實驗室階段，而沒有走向市場，那么可以說還沒有實現技術創新。知識產權保護制度中的專利制度賦予專利權人在一定期限內的資產壟斷權，就是要專利權人積極的將其創新成果推廣應用。專利權人為維持自己的專利有效，需要每年按時向國家繳納專利費，且逐年遞增。同時，若專利權人在一定時期內沒有實施、利用其專利技術，他不僅不能獲得商業上的回報，而且其專利權會受到限制，如專利權的強制許可，這些壓力的存在就迫使專利權人想方設法積極推廣應用其創新成果，甚至通過技術轉讓的方式，盡可能快的實現其創新成果與市場結合，從而激勵了創新成果現實生產力的轉化。

3、知識產權保護制度通過創新成果公開機制增進了人類技術知識和信息的公共儲存，促進了技術的交流和再創新

在美國，已經建立起這樣一個共享系統，一項新的創新成果可以立即加入到這個系統里來。這樣如果其他人再進行相同領域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復研究，大大節約了資源。據世界知識產權組織

統計，在創新活動中，利用好專利文獻可以節約40%的科研經費及60%的研究開發時間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻的基礎上，發明了世界領先的“激光照排技術”。

三、知識產權保護貫穿自主創新的整個過程

由此看來，我們必須加強知識產權保護工作，提高全民知識產權保護意識，使知識產權保護工作貫穿于企業自主創新過程的每一個階段。

1、構思和研發立項階段

首先進行文獻的檢索，綜合各方面的技術信息，避免可能與已獲得授權的專利發生沖突，規避侵權風險，避免低水平的重復研究，提高研究開發的起點和水平，合法的借鑒、利用已有的創新成果。

2、研究開發階段

要密切跟蹤與項目有關的知識產權動態變化的狀況，密切關注競爭對手的開發進展。現在有這種趨勢，更多的創新人員在進行發明創造實物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請，這叫做“預期性專利申請”，相對于在發明創造完成之后才考慮申請專利更有進攻性。只有及時進行專利申請，使創新成果獲得法律保護，才能有效保障新技術、新產品開發的安全進行。

3、創新成果產業化和商品化階段

一項新產品要想最大限度的占領市場，獲取高額的利潤回報，就必須擁有自主知識產權。如果進入市場的新產品尚未獲得知識產權的保護，就極有可能失去大量的市場份額。當獲得了知識產權的保護，一旦受到侵權行為的損害，就可以運用法律武器來維護自身利益。

在經濟、科技日益全球化的今天，自主創新與知識產權保護越來越密不可分了。企業在重視自主創新的同時，必須建立健全知識產權管理制度，將知識產權保護貫穿于自主創新的每一個階段。只有這樣，才能激勵企業的創新，不斷提升企業的競爭力。

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