第一篇：王煒：自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

王煒：自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

2009-9-10 10:44:52 來源：鳳凰網(wǎng) 作者：生物谷 【】

隨著全球科技經(jīng)濟競爭日益激烈，我國將增強自主創(chuàng)新能力明確為《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》(2006-2020)的戰(zhàn)略基點。溫家寶總理在關(guān)于制定“十一五”規(guī)劃建議的說明中明確指出，“要大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，努力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的能力”,這為我國全面提升自主創(chuàng)新能力指明了方向。在自主創(chuàng)新中，知識產(chǎn)權(quán)扮演著重要的角色，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的基本保障。

我國自主創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

自改革開放以來，我國不斷地加強科技創(chuàng)新，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬，研發(fā)人員總數(shù)達105萬，分別居世界第一第二位；國家已經(jīng)建立起了比較完整的學(xué)科布局。但是作為發(fā)展中國家，我國整體自主創(chuàng)新能力較弱。據(jù)統(tǒng)計，我國設(shè)備投資的60%用于購買外國產(chǎn)品，其中幾乎100%的光纖制造設(shè)備、80%以上的集成電路制造設(shè)備和石油化工裝備、70%的數(shù)控機床是外國產(chǎn)品。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費人均支出僅為美國的1.2%、日本的1.1%。

自主知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新最重要的衡量指標(biāo)之一。我國自建立知識產(chǎn)權(quán)制度20多年來，已經(jīng)初步形成了一個適合國情并與國際規(guī)則接軌的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。從授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)看，自主知識產(chǎn)權(quán)很少，表現(xiàn)為“量多質(zhì)差”。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅占大約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。我國的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第三位，但是自主創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。

美國波士頓咨詢公司(BCG)的一項報告，一個國家的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面大體要經(jīng)歷5個發(fā)展階段：

主要以出口技術(shù)含量較低的產(chǎn)品為主導(dǎo)，依靠廉價勞動力成本和低成本原材料；通過加大研發(fā)投資，推動了技術(shù)含量較高產(chǎn)品的出口；遭遇發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，被迫付出高昂代價；吸取教訓(xùn)，加大在收購、自主開發(fā)和管理知識產(chǎn)權(quán)方面的投資力度；開始享受知識產(chǎn)權(quán)的互惠互利，有的企業(yè)甚至可以通過知識產(chǎn)權(quán)獲取競爭優(yōu)勢。

按照這種劃分，日本、韓國在曾經(jīng)落后于歐美的情況下，在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展方面都經(jīng)歷過這些階段的“成長的煩惱”，他們正先后進入第五階段。而中國絕大多數(shù)企業(yè)目前仍處在第一階段，只有極少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)進入第二階段。因此，我國企業(yè)只有在擁有眾多自主知識產(chǎn)權(quán)的同時，才能利用其高附加值轉(zhuǎn)化為高的商業(yè)利潤，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。

自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的正負效應(yīng)

從創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新的內(nèi)涵來看，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)具有相互依存、相互作用的互動關(guān)系，這種互動關(guān)系又反映在正反兩個方面。

首先是自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)互動的正效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)是人們依法對科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域的智力成果和工商業(yè)業(yè)績所享有的專有權(quán)利。對創(chuàng)新成果提供合理、適度的知識產(chǎn)權(quán)保護，即可對自主創(chuàng)新發(fā)揮如下積極的功能：

激勵功能。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種激勵投資和投智的制度。它確定了知識產(chǎn)品創(chuàng)造者對自己的勞動成果享有一定期限的獨占權(quán)。這就化解了知識產(chǎn)品作為一種公共產(chǎn)品所帶來的外部性的負面影響，保證了知識創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投資得到回報并創(chuàng)造收益，從而鼓勵創(chuàng)新主體進一步加速新一輪的投資和投智。

保護功能。在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體依靠知識產(chǎn)權(quán)制度來保護創(chuàng)新權(quán)益和技術(shù)成果，通過對假冒、仿造和非法復(fù)制等侵權(quán)行為的法律制裁，保障創(chuàng)新者的合法權(quán)益。

促進功能。依法保護創(chuàng)新成果只是建立知識產(chǎn)權(quán)制度的階段目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)法通過激勵發(fā)明創(chuàng)新，保護創(chuàng)新成果的方式，使創(chuàng)新成果得到廣泛應(yīng)用和傳播，從而達到促進科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最終目的。

其次，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)互動的負效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)是一把“雙刃劍”，對知識產(chǎn)權(quán)的過度保護或者濫用知識產(chǎn)權(quán)會扭曲公平競爭，造成遏制、妨礙自主創(chuàng)新的惡果。這種對創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響，構(gòu)成限制公平競爭的行為被稱為掠奪性創(chuàng)新。

在高新技術(shù)的競爭市場上，掠奪性創(chuàng)新的影響十分地突出。例如，高新技術(shù)市場上的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)問題即為明證。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)即消費者消費某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價值會隨著消費與該產(chǎn)品相兼容產(chǎn)品的其他消費數(shù)量的增加而增加。在網(wǎng)絡(luò)市場下，創(chuàng)新者以這種“技術(shù)封鎖”的手段擴張其技術(shù)創(chuàng)新版圖，就意味著對其競爭對手創(chuàng)新資源的掠奪，從而違背競爭法。

當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以利用“基礎(chǔ)設(shè)施”獲取專利、捆綁銷售、拒絕許可等手段時，通常被認為構(gòu)成濫用創(chuàng)新或濫用知識產(chǎn)權(quán)。這些濫用行為以限制或阻礙公平競爭為目的，也是需要嚴(yán)加防范和制止的。現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的基本設(shè)想

目前我國自主創(chuàng)新能力的提高宜著眼于不受制于他人權(quán)利支配的集成創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新為主，特別是模仿創(chuàng)新應(yīng)成為我國現(xiàn)階段自主創(chuàng)新的主流模式。模仿創(chuàng)新是在廣泛吸收現(xiàn)有創(chuàng)新成果，或充分消化吸收所引進的國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過模仿進行的再創(chuàng)新或漸進性創(chuàng)

新。它以先進技術(shù)為基礎(chǔ)，重在對先進技術(shù)的消化吸收、改進完善，從而形成新的發(fā)明創(chuàng)造。

國外的實踐證明，模仿創(chuàng)新是一國自主創(chuàng)新不可逾越的階段。例如，日本在1970年以前,從歐美引進大量的先進技術(shù)，采取模仿創(chuàng)新技術(shù)政策，使日本迅速趕上歐美等發(fā)達國家，成為世界首屈一指的技術(shù)大國。韓國曾也是典型的“拿來主義”者，其企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)，主要是通過集中引進外國技術(shù)并加以消化吸收形成的。20世紀(jì)80年代，韓國還大力鼓勵國內(nèi)企業(yè)通過實用新型專利、工業(yè)外觀設(shè)計專利等途徑改進與模仿復(fù)制外國技術(shù)產(chǎn)品。這使得韓國的技術(shù)在短時間內(nèi)超出了中等發(fā)達國家水平而接近發(fā)達國家水平。

任何創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)生都是“站在巨人的肩膀上”。因為科學(xué)發(fā)展是一個累積的過程，新技術(shù)的創(chuàng)新通常是建立在以往成果的基礎(chǔ)上。一個模仿學(xué)習(xí)的過程是創(chuàng)新的一個必經(jīng)階段。通過對率先創(chuàng)新者的模仿，并根據(jù)自身條件不斷創(chuàng)新，是任何一個落后企業(yè)追趕先進企業(yè)的必由之路。

如前所述，自主創(chuàng)新不是關(guān)門創(chuàng)新。自主創(chuàng)新應(yīng)主要建立在開放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)上。開放式創(chuàng)新，是以開放的理念、發(fā)展的心態(tài)充分整合創(chuàng)新主體的內(nèi)外部資源，以市場為導(dǎo)向，通過產(chǎn)學(xué)研合作乃至跨國研發(fā)合作所從事的創(chuàng)新。因此，我國在自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)政策中應(yīng)當(dāng)體

現(xiàn)開放創(chuàng)新的內(nèi)涵，堅定不移地擴大開放，承接國際產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)或高新技術(shù)向我國轉(zhuǎn)移，從而培育創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)。

因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其自身產(chǎn)品和技術(shù)的特點來選擇相應(yīng)的創(chuàng)新模式。對于國外先進技術(shù)，國內(nèi)企業(yè)要做好引進消化吸收再創(chuàng)新；對于國內(nèi)有一定技術(shù)基礎(chǔ)、在產(chǎn)業(yè)內(nèi)量大面廣的產(chǎn)品，鼓勵集成創(chuàng)新；對于長期以來一直制約我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，必須整合國內(nèi)外研發(fā)資源，利用開放式創(chuàng)新，實現(xiàn)原創(chuàng)性突破。具體而言，傳統(tǒng)的制造業(yè)、石油化工等領(lǐng)域應(yīng)以封閉式創(chuàng)新為主；電子通信、計算機網(wǎng)絡(luò)、軟件、半導(dǎo)體、生物技術(shù)等領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)以開放式創(chuàng)新為主。（生物谷Bioon.com）

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第二篇：淺析知識產(chǎn)權(quán)保護與自主創(chuàng)新

淺析知識產(chǎn)權(quán)保護與自主創(chuàng)新

作者：【施惠棟，謝 剛】 2010-11-

22010 年 第7 期 物流工程與管理第32 卷 總第193 期 LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

【收稿日期】2010-06-0

5【作者簡介】施惠棟，寧波超能科技股份有限公司。經(jīng)濟與管理 doi:10.3969/j.issn.1674-4993.2010.07.045 淺析知識產(chǎn)權(quán)保護與自主創(chuàng)新 □ 施惠棟1，謝 剛2（1.寧波超能科技股份有限公司，浙江 泗門 315470；2.南京師范大學(xué)，江蘇 南京 210019）

【摘 要】文中陳述了知識和自主創(chuàng)新的含義。分析了兩者之間的聯(lián)動關(guān)系，說明企業(yè)應(yīng)當(dāng)克服知識產(chǎn)權(quán)保護的不足之處，促進自主創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；保護；自主創(chuàng)新【中圖分類號】D923.4【文獻標(biāo)識碼】 A

【文章編號】 1674-4993（2010）07-0112-03 Study on the Relationship of Intellectual Property Rights and Independent Innovation □ SHI Hui-dong1 , XIE Gang 2（1.Ningbo Super High-Tech CO.,LTD, Simen 315470, China;2.Nanjing Normal University, Nanjing 210019, China）

【Abstract】The meaning of intellectual properity rights and independent innovation was studied in this paper.The relationship of intellectual property rights and independent innovation was also discussed.Enterprise should overcome the failure of intellectual property rights and promote the independent innovation.【Key words】intellectual properity rights;indepenolent innovation知識產(chǎn)權(quán)是指人們對人的智力制造成果依法所享有的權(quán)利總稱，是無形的財產(chǎn)。具有排他性、獨占性、地域性和時間性。我國“十一·五”規(guī)劃明確指出，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，致力于建設(shè)創(chuàng)新型國家。目前我國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)相比，在自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護方面特別在中小企業(yè)，存在較大距離，如企業(yè)創(chuàng)新意識不強，產(chǎn)權(quán)不明晰，產(chǎn)權(quán)保護制度不完善等，影響了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。為此，本文提出了克服知識產(chǎn)權(quán)保護制度不足和創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護管理的建議，以促進自主創(chuàng)新。1 知識產(chǎn)權(quán)保護的含義自主創(chuàng)新是企業(yè)通過組織自身的資源和能力或聯(lián)合攻關(guān)，通過原始性創(chuàng)新，集成創(chuàng)新或引進消化、吸收再創(chuàng)新的過程，探索產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的突破，達到了預(yù)期的目標(biāo)，使產(chǎn)品的核心技術(shù)具有獨占性，同行無法模仿；生產(chǎn)的方法具有獨享性，使同行無法替代；從而使產(chǎn)品具有獨特的功能，這種功能為客戶所喜歡，所信任；能超越競爭對手，獨占市場；并在劇烈的市場競爭中接受環(huán)境考驗，處于領(lǐng)先行業(yè)的地位，從而保持競爭優(yōu)勢，不斷獲得超額利潤。表1 列出了知識產(chǎn)權(quán)的類別及對自主創(chuàng)新的作用。可見，知識產(chǎn)權(quán)的類別多，范圍廣，隨著經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步，知識和信息生產(chǎn)量的增加，高新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，其內(nèi)容將更多，范圍也更廣。知識產(chǎn)權(quán)是依社會（或個人）對一種具有經(jīng)濟價值的產(chǎn)品有法律（或制度）保證使用的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)保護是自主創(chuàng)新成果及其權(quán)利者經(jīng)濟使用的保護，對不利后果進行防范和規(guī)范。激勵企業(yè)、機構(gòu)和個人不斷創(chuàng)新，以提供企業(yè)的競爭優(yōu)勢，推動國際合作，增進外企投資，創(chuàng)造更多財富。知識產(chǎn)權(quán)保護的根本目的是自主創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)的管理則是自主創(chuàng)新的運行基礎(chǔ)和動力。表1 知識產(chǎn)權(quán)的類別及對自主創(chuàng)新的作用知識產(chǎn)權(quán)類別內(nèi)容序 特點 獲取程序 保護法規(guī)對創(chuàng)新的影響專利發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利排他性強，普及技術(shù)申請、審查公開、授權(quán)專利法促進自主創(chuàng)新商標(biāo)商品商標(biāo)(品牌)、廠商名稱、服務(wù)商標(biāo)宣傳鼓勵長期守信經(jīng)營，排他性強申請、公告商標(biāo)法；企業(yè)名稱、政府部門、登記管理企業(yè)商品各項競爭要素的載體，促進自主創(chuàng)新版權(quán)論文、成果、著作傳播知識、技術(shù)公開發(fā)表、宣傳著作權(quán)法鼓勵自主創(chuàng)新地理標(biāo)志企業(yè)地域標(biāo)志、產(chǎn)品產(chǎn)地或原產(chǎn)地標(biāo)志地區(qū)獨特性，鼓勵企業(yè)長期守信，具有排他性申請、登記、注冊或備案商標(biāo)法和地理標(biāo)志規(guī)定法地區(qū)特色、具有獨特性；企業(yè)信譽、質(zhì)量和創(chuàng)新結(jié)合形成競爭力商業(yè)秘密技術(shù)獨占性、經(jīng)營搶先性、管理先進性完全排他性、防止擴散企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度企業(yè)保密規(guī)定保證自主創(chuàng)新 2 知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新項目申報企業(yè)在日常工作中累積了大量基礎(chǔ)知識和技術(shù)，根據(jù)企業(yè)自身的科技能力和設(shè)備，以及自知創(chuàng)新目標(biāo)，針對國家和省市出臺的各種項目申報指南，在科技中介機構(gòu)幫助下，積第7 期 施惠棟等：淺析知識產(chǎn)權(quán)保護與自主創(chuàng)新 113 極申報各類項目，立項研究后獲得成果，不僅提高和增加了知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量，還達到了企業(yè)自主創(chuàng)新的目標(biāo)，促進了自主創(chuàng)新的活動。項目申報中標(biāo)率決定于企業(yè)自主創(chuàng)新能力基礎(chǔ)知識積累和設(shè)備條件。項目申報不中標(biāo)，對公司說也是一次基礎(chǔ)知識的積累，首先，要集合、總結(jié)、歸納，提出申報項目的關(guān)鍵性理論和核心技術(shù)問題以及有可能的解決方案；其次，要進行國內(nèi)外資料調(diào)研和公司現(xiàn)有基礎(chǔ)上寫出技術(shù)可行性和經(jīng)濟可行性報告。這個過程可以說是一次自主創(chuàng)新的初級階級的磨練。企業(yè)還給予鼓勵，從失敗中取得經(jīng)驗。現(xiàn)將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新項目申報良性循環(huán)模式如圖1：圖1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新項目申報良性循環(huán)模式 3 知識產(chǎn)權(quán)保護不力，制約自主創(chuàng)新 3.1 創(chuàng)新意識不強 ①產(chǎn)權(quán)知識模糊。隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中越來越重要，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為科技與經(jīng)濟一體化進程中決定因素。經(jīng)濟發(fā)展需要技術(shù)創(chuàng)新，可持續(xù)發(fā)展依賴技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，結(jié)構(gòu)調(diào)整更離不開技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)要持續(xù)發(fā)展只有依靠技術(shù)創(chuàng)新。可是當(dāng)前不少企業(yè)員工對知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護的概念模糊，對生產(chǎn)產(chǎn)品往往停留于模仿、仿制、缺乏對產(chǎn)品引進、消化、吸收再創(chuàng)新的精神和能力。甚至認為創(chuàng)新是大企業(yè)的事，中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，融資困難，抗風(fēng)險能力弱，無法創(chuàng)新。企業(yè)往往處于勞力密集、高耗能源、污染環(huán)境的不利的生產(chǎn)模式。②重產(chǎn)量、輕創(chuàng)新。企業(yè)對其產(chǎn)品要降低生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)量，銷量以獲得利潤。但是一個產(chǎn)品有其消長過程，隨著高科技的迅速發(fā)展，其消長周期越來越短。產(chǎn)品不更新，企業(yè)是很難發(fā)展的。只能停留于來料加工，另件組裝的產(chǎn)品形式，沒有企業(yè)自身的核心技術(shù)，也沒有企業(yè)自身的專利品牌，商標(biāo)，企業(yè)是很難持續(xù)發(fā)展。企業(yè)應(yīng)克服輕創(chuàng)新的現(xiàn)象，充分組織企業(yè)的資源和能力，針對產(chǎn)品進行自主創(chuàng)新，掌握對產(chǎn)品發(fā)展有重大影響的自主知識產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)，參與國內(nèi)外對產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，以引進、吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實現(xiàn)再創(chuàng)新，從而提升企業(yè)核心競爭力，形成自立品牌（商標(biāo)）的產(chǎn)品。③產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱。企業(yè)不重視知識產(chǎn)權(quán)保護，對技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)研、立項、實施、應(yīng)用等各個階級沒有完整的保護知識產(chǎn)權(quán)的制度。有了成果，不是先申請專利，而是寫論文，報成果，喪失了成果的新穎性；在成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化動力也不足。3.2 產(chǎn)權(quán)不明晰由于知識產(chǎn)權(quán)不明晰或界定不清楚，直接影響自主創(chuàng)新的能力和創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。①成果轉(zhuǎn)化難。如一項發(fā)明專利成果，成果的發(fā)明人往往不是專利權(quán)人，而是單位（或企業(yè)），造成自主創(chuàng)新者對其創(chuàng)新成果沒有充分的收益權(quán)和使用權(quán)。因而，大大削弱了成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值的動力。此外，在產(chǎn)學(xué)研

聯(lián)合研制過程中由于產(chǎn)權(quán)界定不清，也形成科研、高校對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化困難，而企業(yè)則得不到創(chuàng)新成果。②成果被模仿。創(chuàng)新成果公開后，由于產(chǎn)權(quán)不明晰，非創(chuàng)新者積極通過創(chuàng)新成果（產(chǎn)品）的信息進行模仿，同時利用創(chuàng)新產(chǎn)品的剩余市場跟進產(chǎn)品，從而不用創(chuàng)新，也不需起動創(chuàng)新產(chǎn)品的市場，輕易地獲得高額利潤。而創(chuàng)新者卻不能使自主創(chuàng)新的產(chǎn)品獨占市場，喪失了市場份額，從而打擊了自主創(chuàng)新者的再創(chuàng)新的積極性。③成果分配不均。產(chǎn)權(quán)不明晰，造成單位（或企業(yè)）與成果創(chuàng)造者利益分配不均，成果創(chuàng)造者（發(fā)明人）的獲得利益極少，有的還不能保證國家規(guī)定獎勵的兌現(xiàn)和成果產(chǎn)業(yè)化后利潤的提取，嚴(yán)重地挫傷了創(chuàng)新主體進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。3.3 產(chǎn)權(quán)保護制度不完善 ①產(chǎn)權(quán)法滯后。我國目前已有“專利法”、“商標(biāo)法”等多部知識產(chǎn)權(quán)的法律制度，各部法律雖然有著共性內(nèi)容，但由于頒布和實施時間不同，對某些交叉問題沒有較完善的規(guī)定。同時隨著高新科技的迅速發(fā)展，已頒布的法律已不能完全涵蓋，需要增訂。②產(chǎn)權(quán)交易市場不完善。市場是實現(xiàn)商品和勞務(wù)關(guān)系發(fā)生交易的場所。我國的產(chǎn)權(quán)交易市場，起步晚，與先進國家相比較，屬于初級階段，首先是產(chǎn)權(quán)交易市場，缺乏相應(yīng)的法律地位和政策支持；其次是各地區(qū)分割，沒有統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易制度和統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易信息，再次缺乏市場化交易機制，市場效率不高。4 加強知識產(chǎn)權(quán)保護加強知識產(chǎn)權(quán)保護，促進自主創(chuàng)新，建議如下： 4.1 完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度首先國家要在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護法律的基礎(chǔ)上，逐步完善，建立一整套與國際接軌的強保護制度，企業(yè)要加強在知識產(chǎn)權(quán)制度下對技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)化機制的研究，積極參與國內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，力爭將自主創(chuàng)新、發(fā)明專利與標(biāo)準(zhǔn)化制訂相結(jié)合，從而為企業(yè)產(chǎn)品獨占市場創(chuàng)造條件；其次制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略，有效地運用有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律 114 物流工程與管理 第32 卷法規(guī)，保護企業(yè)已獲得的各項知識產(chǎn)權(quán)；再次，不斷提高自主創(chuàng)新的能力，對引進技術(shù)產(chǎn)品，一定要吸收消化再創(chuàng)新，同時要結(jié)合國內(nèi)外有關(guān)信息進行集成創(chuàng)新，創(chuàng)造條件進行原始創(chuàng)新，掌握自主產(chǎn)權(quán)知識的核心技術(shù)，不斷增加知識創(chuàng)新的數(shù)量和高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量，從而不斷提高企業(yè)國際競爭力。4.2 建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護的服務(wù)體系 ①建立全國統(tǒng)一的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，出臺全國統(tǒng)一的法律和法規(guī)。統(tǒng)一的中介管理機構(gòu)，實現(xiàn)信息和資源共享，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進產(chǎn)權(quán)交易市場合理有序的競爭，并在競爭中逐步完善。知識產(chǎn)權(quán)市場的中介機構(gòu)，要進行現(xiàn)代化管理，為買賣雙方提供方便，減少交易成本，加速產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。②建立完善的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的評估機構(gòu)。由于技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)性、獨特性、獨占性和時續(xù)性，決定對其評估的復(fù)雜性，因而，要制定一套專業(yè)評估程序的方法，并配備專業(yè)人員。③建立知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管機構(gòu)，出臺相關(guān)的法律、法規(guī)，以保證知識產(chǎn)權(quán)在應(yīng)用過程中不受損，和在評估中的準(zhǔn)確性。在市場交易中，保證其價值合理，手續(xù)方便，促進產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展，保護了知識產(chǎn)權(quán)的正常運行。4.3 創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護的管理企業(yè)自主創(chuàng)新離不開企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行管理能夠提高企業(yè)對現(xiàn)有知識的利用率，增強企業(yè)對核心技術(shù)的引進、消化、吸收、再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的能力，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。對知識產(chǎn)權(quán)進行高效的管理、控制和使用，以本企業(yè)技術(shù)知識為基礎(chǔ)可實現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)域知識共享，領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)獲取，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升奠定知識技術(shù)基礎(chǔ)。創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護的管理，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體。①管理創(chuàng)新，首先提高決策者的素質(zhì)，企業(yè)決策者的品質(zhì)、創(chuàng)新意識、決策能力是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵；其次對每一項自主創(chuàng)新的團隊組織和調(diào)研、立題、研究、總結(jié)都要擬訂制度，定期對其計劃、執(zhí)行階段小結(jié)、總結(jié)進行檢查和

評估，以便及時修正，降低風(fēng)險；再次建立知識產(chǎn)權(quán)的檔案制度，對每項自主創(chuàng)新的技術(shù)過程的原始材料，階段小結(jié)，總結(jié)，成果，應(yīng)用，商業(yè)化市場競爭等都要按類保管，不斷積累企業(yè)的知識技術(shù)資源，有利于綜合提高再創(chuàng)新。②信息化平臺建設(shè)，企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過程中，終始從客戶（政府、企業(yè)、消費者）需求為導(dǎo)向，使產(chǎn)品能滿足客戶的需要，經(jīng)受競爭者的挑戰(zhàn)，接受市場嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z驗，將創(chuàng)新的產(chǎn)品核心技術(shù)始終保持市場的競爭優(yōu)勢，就要不斷搜集、歸納、分析產(chǎn)品、市場、消費、國行等各方面的資料，為此，其信息量十分巨大，需要建立信息化平臺，為自主創(chuàng)新源源不斷地提供國內(nèi)外的產(chǎn)品市場的信息，來支撐企業(yè)的自主創(chuàng)新。③保護人才資源產(chǎn)權(quán)，人力資源是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，激發(fā)擁有人力資源的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，并留住創(chuàng)新人才就要有適當(dāng)激勵制度。激發(fā)專業(yè)人員自主創(chuàng)新動力，最關(guān)鍵的問題是給予創(chuàng)新人員精神的和物質(zhì)的獎勵，物質(zhì)獎勵可通過技術(shù)入股、成果提成、成果分離協(xié)定以及各種獎勵等形成兌現(xiàn)。[參考文獻] [1] 李伶娟,何韞玨.激勵我國企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度分析

[N].廣西財經(jīng)學(xué)院學(xué)報，2008，21,（3）:36-38.[2] 李慧.知識產(chǎn)權(quán)保護影響江蘇企業(yè)自主創(chuàng)新的實證分析[J].科學(xué)管理與與研究，2009，2:95-97.[3] 魏龍,李華威.知識產(chǎn)權(quán)保護對科技進步推動作用的證分析 [J]，中國科技論壇，2004,（3）:97-101.[4] 范純.論企業(yè)自主創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略運用[J].科技廣場，2008，6.[5] 劉鳳朝.論技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互助[J].科學(xué)技術(shù)與辯證法，2000,（2）:19-25.

第三篇：創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

[正 文]

在中國經(jīng)濟的快速發(fā)展當(dāng)中，創(chuàng)新（Innovation）和知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）的話題格外引起學(xué)者們和宏觀管理的決策者們的關(guān)注。那么什么是創(chuàng)新？其內(nèi)涵和外延是怎

樣的，創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)二者之間存在著什么樣關(guān)系？

有學(xué)者認為：知識產(chǎn)權(quán)是一種橋梁，通過對創(chuàng)新者提供知識產(chǎn)權(quán)保護進而促進中國的現(xiàn)代化。（注：劉春田在“創(chuàng)新：知識產(chǎn)權(quán)和中國現(xiàn)代化論壇”的講話，中國人民大學(xué)和飛利浦公司主辦，2005年6月。）該論述將創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定為二者，即創(chuàng)新設(shè)定為前提，知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)定為保護創(chuàng)新進而促進創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的制度手段。在創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系中，創(chuàng)新是形成知識產(chǎn)權(quán)作為權(quán)利存在的重要基礎(chǔ)，應(yīng)運而生的知識產(chǎn)權(quán)制度又反過來成為鼓勵創(chuàng)新的重要保障。也有學(xué)者認為：創(chuàng)新的概念是個不斷發(fā)展的過程，認為創(chuàng)新本身指引入或者產(chǎn)生某種新事物，并且造成變化。同時認為創(chuàng)新分為三種類型：技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新

和制度創(chuàng)新。（注：成思危：“經(jīng)濟大講堂”，http： //news.xinhuanet.com/fortune/2005-10/13/content_3613140_2.htm，2005年10月13日。）在其論述中，知識產(chǎn)權(quán)是包含在制度創(chuàng)新里面的，知識產(chǎn)權(quán)為制度創(chuàng)新的一部分。在這里，創(chuàng)新為宏觀概念或上位概念，而知識產(chǎn)權(quán)在其演進的過程中被吸收。事實上，本文認為這兩種觀點是對創(chuàng)新概念切入的角度不同，比如對其從微觀和宏觀角度的思考。決策者們更進一步認為：創(chuàng)新是民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力，全面實施科教興國戰(zhàn)略，加速全社會的科技進步，關(guān)鍵是要加強和不斷推進知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新（注：江澤民在國務(wù)院全國技術(shù)創(chuàng)新大會上的講話，1999年。），世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭（注：溫家寶視察海爾、海信、青島啤酒等大型企業(yè)集團時的講話，2004年6月。）。這些表述說明決策者們將創(chuàng)新作為一個內(nèi)核，而知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新分屬于創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)。追求這個內(nèi)核，實際是對我國經(jīng)濟發(fā)展的原動力的探尋，或是探尋促進我國當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生力并追

求今后經(jīng)濟的可持續(xù)性發(fā)展，因此決策者們的話題已遠在法學(xué)研究之上。

在眾多的學(xué)說面前，本文僅嘗試性地對創(chuàng)新的發(fā)展脈絡(luò)以及創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系進行描述并論述創(chuàng)新的最初發(fā)展環(huán)節(jié)：小傳統(tǒng)知識的存在以及社會對小傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護的忽略。

一、創(chuàng)新概念動態(tài)過程的嘗試性描述

提到創(chuàng)新，人們習(xí)慣于將技術(shù)和創(chuàng)新連結(jié)在一起。事實上技術(shù)創(chuàng)新只是創(chuàng)新概念所涵蓋的層面之一。對于創(chuàng)新的概念討論，往往是不同的詞語和創(chuàng)新的連結(jié)，比如思想創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新等等。學(xué)者們也從經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和哲學(xué)等視角明確了多種創(chuàng)新的定義，比如有學(xué)者從社會學(xué)角度認為，創(chuàng)新是在人類社會生產(chǎn)勞動實踐中取得的那些對人類社會進步及人的發(fā)展具有長遠而巨大的促進與加速作用的一類杰出成果。創(chuàng)新在本體上是一個系統(tǒng)的發(fā)展與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程。（注：陳玉和：“創(chuàng)新的概念、創(chuàng)新的發(fā)生與創(chuàng)新教育模式”，載《煤炭高等教育》2001年3月，第69頁。）創(chuàng)新在經(jīng)濟學(xué)上的含義，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把

一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此經(jīng)濟發(fā)展的“創(chuàng)新理論”就是指不斷地實現(xiàn)這種新組合的經(jīng)濟發(fā)展過程。（注：林晶：“創(chuàng)新概念進入科學(xué)哲學(xué)論域的認識論意義”，載《東北師大學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2004年第5期。）這些概括有其意義，但是我們?nèi)匀辉噲D將創(chuàng)新和其前綴分開，從創(chuàng)新的本義入手。

在本質(zhì)上，創(chuàng)新實際上指兩個含義：一是拋開舊的，創(chuàng)造新的。二是指創(chuàng)造性、新意等。（注：引自《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館1996年出版，第198頁。）在這兩個含義中，前者傾向于宏觀上的指代，暗含著精神，更具有抽象意義，后者則指向具象化的實物，往往和具體事物的評價指數(shù)結(jié)合在一起。當(dāng)討論創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時，我們更為關(guān)注的是前一個層面的含義，即當(dāng)今中國需要的多種層面、多種意義上的創(chuàng)新以及如何完善現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度、加強知識產(chǎn)權(quán)保護來鼓勵創(chuàng)新。對于后者，由于可以用現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性加以涵蓋，比如著作權(quán)要求的獨創(chuàng)性、專利權(quán)要求的創(chuàng)造性等，因此，本文不作重點討論。著眼于第一個含義，拋開舊的，創(chuàng)造新的，即宏觀意義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新實際上體現(xiàn)了一個動態(tài)的從無到有的過程。在這個過程中，首先產(chǎn)生精神上的藍圖和意愿，其次著手實施這種意愿，并多次完善直至得到成果，最后當(dāng)整個成果為人們所普遍接受形成社會現(xiàn)象時，制度隨之誕生，對這種新產(chǎn)生的社會普遍現(xiàn)象予以規(guī)范調(diào)整，并從中抽象出具有普適性的規(guī)則，建立對違反制度行為的相應(yīng)處罰措施。對這個動態(tài)的過程加以分析，創(chuàng)新的過程實際上是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)結(jié)合。結(jié)合創(chuàng)新概念的動態(tài)過程，我們可以對已存在的創(chuàng)新的定義進行梳理。

創(chuàng)新的概念最早由熊彼特（J.A.Schumpter）在1912年的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出。由于他在提出這個概念時主要以企業(yè)為研究對象，并對技術(shù)和經(jīng)濟的互動關(guān)系進行了深入研究，該概念又被認為是技術(shù)創(chuàng)新的始祖。（注：劉慶有、卜琳華、鄒衛(wèi)東：“論企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念、原則和模式”，載《科技與管理》1999年第1期，第60頁。）這也是導(dǎo)致人們提到創(chuàng)新時最先思考技術(shù)創(chuàng)新的原因之一。因此，對技術(shù)創(chuàng)新的概念論述頗豐。1962年伊偌思（J.L.Enos）指出技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。以及技術(shù)創(chuàng)新是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新課題轉(zhuǎn)換形態(tài)、實現(xiàn)市場價值的一種實踐活動。（注：歐陽建平、曹志平：“技術(shù)創(chuàng)新定義綜述及定義方法”，載《中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2001年12月，第350頁。）英國學(xué)者弗里曼認為創(chuàng)新包括與新產(chǎn)品（或改良產(chǎn)品）的銷售或新工藝（或改良工藝）、新設(shè)備的第一次商業(yè)性應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計、制造、管理以及商業(yè)活動。美國學(xué)者繆爾塞認為技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。美國國家科學(xué)基金會（NSF）認為技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場。我國學(xué)者傅定驥認為技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲得商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。我國政府的官方定義認為技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。（注：繆沾：“關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的研

究”，載《云南科技管理》2001年第5期，第23頁。）

從上面多種定義不難看出，學(xué)者們在研究創(chuàng)新的概念時往往將創(chuàng)新的動態(tài)過程知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新混合在一起進行側(cè)重點不同的詮釋，把所有層次的創(chuàng)新都以技術(shù)創(chuàng)新的概念來統(tǒng)稱。僅就單純的技術(shù)創(chuàng)新層面的定義來看，英國學(xué)者弗里曼和我國政府的官方定義較為合適。而美國學(xué)者繆爾塞的定義最符合本文對于創(chuàng)新的動態(tài)完成過程的思考。本文認為，創(chuàng)新是知識創(chuàng)新在實踐中技術(shù)手段的實現(xiàn)并最終形成社會制度的動態(tài)全過程，知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新活動發(fā)生、發(fā)展直至完成的重要環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新定義中不可缺少的組成部分，三者的動態(tài)結(jié)合構(gòu)成完整意義上的創(chuàng)新。在探討創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時，必須將三者結(jié)合在一起加以分析。創(chuàng)新作用與知識產(chǎn)權(quán)上的關(guān)系實際上就是從知識創(chuàng)新到最終形成知識產(chǎn)權(quán)制度的全過程。如果將知識產(chǎn)權(quán)作為一個法學(xué)概念來理解，知識創(chuàng)新是使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利存在的基礎(chǔ)。如果將知識產(chǎn)權(quán)作為一個制度來理解，那么應(yīng)該說知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立就是人類的知識創(chuàng)新。而科學(xué)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等分屬各個領(lǐng)域，和知識產(chǎn)權(quán)并不發(fā)生法

學(xué)意義上的聯(lián)系。

二、知識創(chuàng)新的兩個系統(tǒng)

在創(chuàng)新的三個層面中，知識創(chuàng)新是創(chuàng)新的最重要的層面，是“智慧之火”，是水之源，木之本。知識是人類對客觀世界的基本認識。有學(xué)者認為首次出現(xiàn)的知識創(chuàng)新詞語組合是十多年前Entovation International公司注冊的商標(biāo)“知識創(chuàng)新”——Knowledge Innovation.（注：馬馳等：“也談?知識創(chuàng)新?”，載《華東科技》1998年第9期，第23頁。）知識創(chuàng)新的首次結(jié)合出現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)的視野里，似乎預(yù)示著知識創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的呼喚。通常認為，將知識創(chuàng)新進行完整定義的是畢業(yè)于麻省理工學(xué)院（MIT）的學(xué)者Debra M.Amidon于1993年提出的見解，他認為知識創(chuàng)新是：通過創(chuàng)造、演進、交流和應(yīng)用，將新的思想轉(zhuǎn)化為可銷售的產(chǎn)品和服務(wù)，以取得企業(yè)經(jīng)營成功、國家經(jīng)濟振興和社會全面繁榮。1997年，該學(xué)者在其專著《面向知識經(jīng)濟的創(chuàng)新戰(zhàn)略——認識的覺醒》中將知識創(chuàng)新上升

為知識創(chuàng)新戰(zhàn)略。（注：見注釋（11）。）

在知識創(chuàng)新中，各類知識均不同程度存在著更新和完善，以及從無到有、去粗取精的發(fā)生和發(fā)展過程，正是這種知識創(chuàng)新特有的前進過程促進知識產(chǎn)權(quán)制度的形成及創(chuàng)新，知識創(chuàng)新并不以其主體的社會層次為劃分標(biāo)準(zhǔn)。但是，在知識創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結(jié)合完成制度創(chuàng)新動態(tài)全過程的時候，制度這一上層建筑的抽象系統(tǒng)卻人為地按照知識創(chuàng)新主體的社會層次的不同對知識創(chuàng)新的完成區(qū)別對待。因此有學(xué)者也稱來自于社會不同階層的人群的知識所形成的文化分別為精英文化（上層文化）和通俗文化（下層文化）。

本文采用芝加哥大學(xué)人類學(xué)家雷德斐爾德（Redfield）在《鄉(xiāng)民社會與文化》（1956年）中的提法，將這些來自于不同社會層次的知識劃分為大傳統(tǒng)知識（great tradition）與小傳統(tǒng)知識（little tradition），分別代表著知識中制度化的正統(tǒng)品格、民間化的民眾品格。（注：范軍：“中國文學(xué)的菩薩世界”，載《中華讀書報》2005年4月20日。）在多層社會結(jié)構(gòu)中，從知識創(chuàng)新到知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的最終完成，必須包含大傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護體系與小傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護體系兩個方面，二者缺一不可。由于歷史的原因，我們習(xí)慣于將大傳統(tǒng)知識視為知識，對大傳統(tǒng)知識進行的知識創(chuàng)新視為創(chuàng)新。因此，對大傳統(tǒng)知識的制度保護以及大傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新的制度保護均已在我國多個領(lǐng)域發(fā)展完善。對小傳統(tǒng)知識，由于其所具有的民眾品格，在我國既有的文化中，存在著財

產(chǎn)權(quán)利個體歸屬指向的先天困難或者這種指向易被人們忽略。因此這部分知識，盡管其價值性得到社會的認同，但因其財產(chǎn)所有權(quán)主體不明確、知識價值性難以量化等諸多原因，以及長期以來在生活中被人們普遍使用的社會現(xiàn)狀，因此被漠視為自然的和共有的。這類知識的形成和創(chuàng)新最后融入社會常識和社會習(xí)俗，往往處于自然傳播和無償使用的習(xí)慣之中。對小傳統(tǒng)知識認識的欠缺直接導(dǎo)致了其制度保護兩個層面的欠缺，即對小傳統(tǒng)知識的制度保護和對小傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的制度保護。本文筆者的思路是思考知識創(chuàng)新的保護應(yīng)當(dāng)同時思索兩種知識體系的保護，即已形成制度化的知識的創(chuàng)新保護和具有民間品格的非制度化的知識的創(chuàng)新保護。

事實上，小傳統(tǒng)知識恰恰是最活躍和最能體現(xiàn)我國民眾文化特色的知識。作為小傳統(tǒng)知識的組成部分之一，2001年聯(lián)合國教科文組織提出了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)這一概念，它把各民族人民世代相承的、與群眾生活密切相關(guān)的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式（如民俗活動、表演藝術(shù)、傳統(tǒng)知識和技能，以及與之相關(guān)的器具、實物、手工制品等）和文化空間，納入到文化的視野中并提出了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)特別強調(diào)：一向不被視為知識的口頭傳統(tǒng)，以及作為文化載體的語言、傳統(tǒng)表演藝術(shù)、民俗活動、禮儀、節(jié)慶、有關(guān)自然界和宇宙的民間傳統(tǒng)知識和實踐、傳統(tǒng)手工藝技能以及用于與上述表現(xiàn)形式相關(guān)的文化空間，均應(yīng)列為知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍。（注：“編者按”，載《人民日報》（海外版）2005年4月27日。）這種概念對于推動將小傳統(tǒng)知識，即具有民眾品格知識的創(chuàng)新和知識成果納入到知識產(chǎn)權(quán)制度體系中，實現(xiàn)兩個知識傳統(tǒng)和知識結(jié)構(gòu)的保護一體化和保護標(biāo)準(zhǔn)整合，具有積極意義；同時對具有小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新能力的我國民眾極具激勵作用。對小傳統(tǒng)知識的肯定和鼓勵，也是對知識概念的創(chuàng)新，對知識創(chuàng)新的認知把小傳統(tǒng)的知識創(chuàng)新納入視閾，在知識產(chǎn)權(quán)保護的制

度體系構(gòu)建方面更是一個巨大的進步。

三、小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新帶來的知識產(chǎn)權(quán)保護思考

首先，小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新在當(dāng)代社會經(jīng)濟條件下的意義。因為從知識產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)上說，只有智力成果體現(xiàn)了財產(chǎn)所有關(guān)系和財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系，存在發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的可能，才有在知識

產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi)對其討論的必要。

在我國以往的知識環(huán)境中，生產(chǎn)的方式和制度的設(shè)定決定了我國兩個系統(tǒng)的知識所產(chǎn)生的價值轉(zhuǎn)換是有限的，消極承認和消極保護私權(quán)導(dǎo)致不易確立由知識帶來的權(quán)利，并阻礙了由權(quán)利帶來的經(jīng)濟上的巨量升值。小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新盡管很豐富，人們只認為其是生活的點綴或?qū)ι畹囊稽c點改進，同時由于這些改進所附屬載體的傳播，知識創(chuàng)新極易被利用，因而民間不存在對于小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新引發(fā)的價值思考。對于大傳統(tǒng)知識，我國傳統(tǒng)的上層社會由于和生產(chǎn)的相對脫離因而形成了重道德輕技藝的價值觀念，如君子言義不言利，君子喻于義，小人喻于利等等，直接與物質(zhì)利益相聯(lián)系的知識創(chuàng)新不僅沒有得到承認，反而被認為是“奇技淫巧”而被排斥。在早期的社會主流意識之下，大傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新不僅更多地關(guān)注于文史哲等形而上的層面，較少產(chǎn)生與直接生產(chǎn)相關(guān)的知識。建國后，小傳統(tǒng)知識情況依舊，在遠離法學(xué)家視野的角落里自生自滅。對大傳統(tǒng)知識的認知則不斷地發(fā)生改變，所欠缺的是社會對大傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新主體的經(jīng)濟利益思考，往往以精神鼓勵作為替代。無論哪種情況，兩類知識的知識創(chuàng)新在共享和無償傳播過程中并不涉及過多利益，客觀地說，在傳播能量有限的忽略私權(quán)的社會中，兩類知識在創(chuàng)新上的傳播無形提高了全民族的生產(chǎn)技

能，有利于社會生產(chǎn)知識和生活知識的普及與提高。但是，更為重要的是，當(dāng)制度沒有被構(gòu)建，在沒有形成鼓勵并保護知識創(chuàng)新的制度創(chuàng)新的社會條件下，人們會忽視知識創(chuàng)新的財產(chǎn)

價值，特別是忽視小傳統(tǒng)知識的財產(chǎn)價值。

自上世紀(jì)我國改革開放以來，生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，市場經(jīng)濟的發(fā)展和對私權(quán)保護的制度創(chuàng)新為知識轉(zhuǎn)化為直接的物質(zhì)利益提供了巨大的發(fā)展空間，簡單的財富積累在知識創(chuàng)新后變成了呈幾何級數(shù)的跳躍式發(fā)展。知識創(chuàng)新作為生產(chǎn)發(fā)展的原動力正式進入了社會大眾的視野。一項小傳統(tǒng)知識的開發(fā)，比如傳統(tǒng)工藝的開發(fā)會帶動出口，創(chuàng)造數(shù)倍的經(jīng)濟效益。而一項傳統(tǒng)工藝成為專利也會給工藝持有人帶來滾滾財富。同樣，一個口頭流傳的民間笑話經(jīng)過加工之后成為小品制成光碟，改成動畫，形成了文化產(chǎn)業(yè)，同時創(chuàng)造了無可估量的財富。在這樣的環(huán)境下，相對于發(fā)展成熟的大傳統(tǒng)知識，小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新被提高到保護中華

民族民族知識財富的高度，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)制度保護的法理意義得以成立。

其次，當(dāng)下對于小傳統(tǒng)知識認識的轉(zhuǎn)變。我國于2004年由文化部正式提出保護民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的工程，這本身就是一個知識觀念上的創(chuàng)新。事實上，民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)只是小傳統(tǒng)知識的一個重要組成部分，對于文化遺產(chǎn)保護列入知識產(chǎn)權(quán)制度保護僅僅是一個起步。并且，這一政策的著眼點在于“遺產(chǎn)”，即已經(jīng)完成的知識創(chuàng)新。嚴(yán)格地說，這種保護僅僅是針對以往知識的創(chuàng)新而不是對當(dāng)下和未來小傳統(tǒng)知識的確認和創(chuàng)新保護。這種從國家立場出發(fā)的政府行為，在現(xiàn)實的市場經(jīng)濟的生存環(huán)境下并沒有體現(xiàn)該知識的自身價值和財產(chǎn)意義，因而嚴(yán)格意義上說，上述啟動的工程只是文化意義的保護而不是知識產(chǎn)權(quán)制度意義上的保護。因此，從知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新到制度創(chuàng)新的動態(tài)完成過程這一立場來說，本文著重強調(diào)的是對小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度保護以及最終形成保護小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。如前所述，一方面小傳統(tǒng)知識由于其知識創(chuàng)造的方式不易形成飛躍，另一方面，實現(xiàn)小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新完成之后在技術(shù)創(chuàng)新層面上容易實現(xiàn)。如果沒有一個成熟的制度加以保護，小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新極易在短期內(nèi)為公眾知曉，成為一個新的社會常識，不能直接為小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新人帶來經(jīng)濟利益。我國當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)制度并未對小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新形成共識，小傳統(tǒng)知識在知識創(chuàng)新時所涉及的知識產(chǎn)權(quán)門類存在爭議，甚至小傳統(tǒng)知識應(yīng)否得到知識產(chǎn)權(quán)制度的支持仍在學(xué)術(shù)探討之中，這些都不利于小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新，也對我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)管理體系提出挑戰(zhàn)，更是造成我國小傳統(tǒng)知識財富大量流失的根本原因。

總之，關(guān)于知識創(chuàng)新流程的認知和兩個系統(tǒng)的知識創(chuàng)新問題，是一個令人思索的話題，在論述創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時，這個話題應(yīng)當(dāng)有其存在的合理性和必要性。從某些方面來說，對這個問題的認識本身就是一種創(chuàng)新。正因為如此，本文的思考顯然還需要進一步論證和完善，如果說，提出問題的本身具有意義，那么本文的意義也許僅限于此，探尋解決問題的途徑和理論的完善將是未來研究的目標(biāo)。在此，謹(jǐn)以此文歡迎知識產(chǎn)權(quán)界的同仁不吝給予

支持、詰難和辯駁，使之豐富與完善。

第四篇：論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系

論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系

【摘要】提升企業(yè)的競爭力是進行創(chuàng)新的內(nèi)在動力，加強知識產(chǎn)權(quán)保護為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識產(chǎn)權(quán)保護工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程。

【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新 知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)保護

近年來，在“以市場換技術(shù)”的思維定勢下，我國各個行業(yè)重技術(shù)引進，輕自主創(chuàng)新，已經(jīng)陷入“引進-落后-再引進-再落后”的惡性循環(huán)。我國的大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)習(xí)慣了拿來主義，這些企業(yè)把從國外引進的先進技術(shù)進行簡單的改造后（其實大多數(shù)沒有根本性創(chuàng)新）用于生產(chǎn)經(jīng)營，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品完全可以通過市場銷售出去，并且能夠獲得少量的利潤。既然通過簡單的技術(shù)引進就能維持企業(yè)的生存，就沒有動力在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上進行自主創(chuàng)新，這樣的做法嚴(yán)重影響了企業(yè)的資本、技術(shù)的積累，因而就沒有實力進行技術(shù)的開發(fā)，阻礙了企業(yè)的長遠發(fā)展。

縱觀我國近30年的技術(shù)發(fā)展，有這樣一個顯著的特征：我國主要產(chǎn)業(yè)部門使用的主導(dǎo)技術(shù)基本上是把國外引進的先進技術(shù)進行非關(guān)鍵性創(chuàng)新的結(jié)果，也就是我們在對引進技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進行二次創(chuàng)新嚴(yán)重不足，許多情況下采用了對引進技術(shù)與產(chǎn)品的仿制，如西藥、精細化工產(chǎn)品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴(yán)格意義上的引進消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導(dǎo)致我們企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力依然很弱。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的資料顯示：我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，其中有一個重要的原因就是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的保護。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系，對于加強知識產(chǎn)權(quán)保護，積極營造激勵自主創(chuàng)新的動力環(huán)境具有積極的意義。

一、自主創(chuàng)新的動力分析

我國“十一五”規(guī)劃明確提出：實施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。2006年年初召開的全國科學(xué)技術(shù)大會，進一步繪制了未來的藍圖：要用15年的時間，即到2020年，使我國的自主創(chuàng)新能力顯著增強，進入創(chuàng)新型國家行列，為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強國奠定基礎(chǔ)。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國家戰(zhàn)略的高度。

在技術(shù)創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，集成技術(shù)也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵從頭做起，將引進的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場競爭力的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新中“自主”應(yīng)該是宏觀意義上的自主——國家層面上，只要是在一個國家范圍內(nèi)進行的創(chuàng)新活動，不論這種創(chuàng)新活動是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進消化吸收的二次創(chuàng)新，只要創(chuàng)新主體在一個國家范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)歸我們所有，都應(yīng)屬于自主創(chuàng)新的范疇。對此，要使各項制度、機制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；要加強集成創(chuàng)新，使相關(guān)科技成果有機融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)；在引進國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進行二次創(chuàng)新。

進行自主創(chuàng)新的主要角色是政府和企業(yè)。在市場經(jīng)濟條件下，政府是創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新政策的主要提供者，政府應(yīng)該是一個公共型的政府，為自主創(chuàng)新提供完善的公共服務(wù)，政府參與自主創(chuàng)新活動，往往是缺乏監(jiān)督的，是低效的，而真正的創(chuàng)新主體應(yīng)為企業(yè)。企業(yè)是進行自主創(chuàng)新最活躍的力量，他們通過自主創(chuàng)新可以獲得超額利潤和相對的競爭優(yōu)勢，而這恰恰是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力，也可以說是最原始的沖動。沒有利潤可言企業(yè)是絕對不可能進行創(chuàng)新活動的，企業(yè)不是慈善機構(gòu)，追逐利潤才是他們進行經(jīng)營活動最根本的目標(biāo)。這種自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力必須在合適的外部環(huán)境中培育形成。

就外部環(huán)境而言，首先政府導(dǎo)向明確，因為基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善以及涉及國家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導(dǎo)。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設(shè)必須依賴強有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場，自主創(chuàng)新要素是指人、機會、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術(shù)創(chuàng)新活動的梗阻或中斷。一個不成熟的自主創(chuàng)新要素市場會使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風(fēng)險增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動力；其次就是公平的市場競爭環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動力受阻的重要原因之一就是市場缺乏公平性，整個社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱。對于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權(quán)行為，這就會嚴(yán)重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動力，最終會影響企業(yè)的競爭力和社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護對自主創(chuàng)新的影響

對于知識產(chǎn)權(quán)保護對自主創(chuàng)新的影響還存在不同的看法，認為知識產(chǎn)權(quán)保護有利于自主創(chuàng)新觀點的學(xué)者指出知識產(chǎn)權(quán)保護不僅是維護發(fā)明者的權(quán)益，促進研究開發(fā)和技術(shù)擴散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是經(jīng)濟增長的重要決定因素；反對者則認為，知識產(chǎn)權(quán)壟斷科學(xué)研究的自由，是影響出口的障礙（Pamela J.Smith，1999），知識產(chǎn)權(quán)保護阻礙了技術(shù)的合理擴散和應(yīng)用，造成了社會福利的損失（Caves Crookel Kilings，1993）。無論是贊成還是反對，一個不可否認的事實就是：上世紀(jì)90年代以前的日、韓通過較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，幫助國內(nèi)企業(yè)模仿國外技術(shù)，從而極大促進了技術(shù)進步。畢竟現(xiàn)在我國所處的國內(nèi)外環(huán)境與當(dāng)時的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國為了建立公平的市場環(huán)境，吸引外資，擴大對外貿(mào)易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

1、知識產(chǎn)權(quán)保護制度對自主創(chuàng)新成果予以保護并給予一定時期的壟斷權(quán)

大多數(shù)自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場經(jīng)濟條件下，如果對創(chuàng)新成果不進行保護，不賦予其財產(chǎn)權(quán)，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動，并承擔(dān)了創(chuàng)新的不確定性等各種風(fēng)險之后，而并沒有達到其預(yù)想的收益，其進行再創(chuàng)新的內(nèi)在動力就會受到嚴(yán)重的挫傷。據(jù)美國研究機構(gòu)調(diào)查統(tǒng)計，如果沒有專利保護，60%的藥品發(fā)明，38%化學(xué)發(fā)明都不會研究出來

相反，如果國家對創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時期的壟斷權(quán)，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報，對再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2、知識產(chǎn)權(quán)保護制度對創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進作用

聯(lián)合國經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，技術(shù)創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用。從此意義上說，如果一項技術(shù)發(fā)明，僅僅停留在實驗室階段，而沒有走向市場，那么可以說還沒有實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護制度中的專利制度賦予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的資產(chǎn)壟斷權(quán)，就是要專利權(quán)人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用。專利權(quán)人為維持自己的專利有效，需要每年按時向國家繳納專利費，且逐年遞增。同時，若專利權(quán)人在一定時期內(nèi)沒有實施、利用其專利技術(shù)，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報，而且其專利權(quán)會受到限制，如專利權(quán)的強制許可，這些壓力的存在就迫使專利權(quán)人想方設(shè)法積極推廣應(yīng)用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，盡可能快的實現(xiàn)其創(chuàng)新成果與市場結(jié)合，從而激勵了創(chuàng)新成果現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

3、知識產(chǎn)權(quán)保護制度通過創(chuàng)新成果公開機制增進了人類技術(shù)知識和信息的公共儲存，促進了技術(shù)的交流和再創(chuàng)新

在美國，已經(jīng)建立起這樣一個共享系統(tǒng)，一項新的創(chuàng)新成果可以立即加入到這個系統(tǒng)里來。這樣如果其他人再進行相同領(lǐng)域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復(fù)研究，大大節(jié)約了資源。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織

統(tǒng)計，在創(chuàng)新活動中，利用好專利文獻可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費及60%的研究開發(fā)時間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻的基礎(chǔ)上，發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護貫穿自主創(chuàng)新的整個過程

由此看來，我們必須加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，提高全民知識產(chǎn)權(quán)保護意識，使知識產(chǎn)權(quán)保護工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個階段。

1、構(gòu)思和研發(fā)立項階段

首先進行文獻的檢索，綜合各方面的技術(shù)信息，避免可能與已獲得授權(quán)的專利發(fā)生沖突，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，避免低水平的重復(fù)研究，提高研究開發(fā)的起點和水平，合法的借鑒、利用已有的創(chuàng)新成果。

2、研究開發(fā)階段

要密切跟蹤與項目有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)變化的狀況，密切關(guān)注競爭對手的開發(fā)進展。現(xiàn)在有這種趨勢，更多的創(chuàng)新人員在進行發(fā)明創(chuàng)造實物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請，這叫做“預(yù)期性專利申請”，相對于在發(fā)明創(chuàng)造完成之后才考慮申請專利更有進攻性。只有及時進行專利申請，使創(chuàng)新成果獲得法律保護，才能有效保障新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進行。

3、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段

一項新產(chǎn)品要想最大限度的占領(lǐng)市場，獲取高額的利潤回報，就必須擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。如果進入市場的新產(chǎn)品尚未獲得知識產(chǎn)權(quán)的保護，就極有可能失去大量的市場份額。當(dāng)獲得了知識產(chǎn)權(quán)的保護，一旦受到侵權(quán)行為的損害，就可以運用法律武器來維護自身利益。

在經(jīng)濟、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護越來越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng)新的同時，必須建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，將知識產(chǎn)權(quán)保護貫穿于自主創(chuàng)新的每一個階段。只有這樣，才能激勵企業(yè)的創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)的競爭力。

【參考文獻】

[1]王瑞金、徐漢明：開放經(jīng)濟中的中國自主技術(shù)創(chuàng)新能力培育[J]，遼寧師范大學(xué)學(xué)報，2005（5）.[2]彭紀(jì)生、劉伯軍：模仿創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護，科學(xué)學(xué)研究，2003（4）.[3]鄭成思、李祖明：知識產(chǎn)權(quán)需要創(chuàng)新保護和運用[N]，人民日報，2006

（4）.[4]周寄中、張黎、湯超穎，：關(guān)于自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)之間的聯(lián)動，管理評論，2005（11）.[5]陳瑜：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護[J]，北京理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2002（2）.[6]王冰清：試論知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)自主創(chuàng)新[J]，太原科技，2006（3）.[7]趙愛云、何英、王建蘭：國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展趨勢[J],電氣技術(shù)，2005（8）.[8]張亞斌、易先忠、劉智勇：后發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)趕超[J]，中國軟科學(xué)，2006（7）.[9]尹鋒林：論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護[J]，學(xué)習(xí)論壇，2006（12）.[10]李虹：企業(yè)——打好“創(chuàng)新”牌，保護知識產(chǎn)權(quán)[J]，華東科技，2006

（7）.[11]尹新天：專利權(quán)的保護[M],知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005.

第五篇：知識產(chǎn)權(quán)論文(論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護)（最終版）

論自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

【摘要】提升企業(yè)的競爭力是進行創(chuàng)新的內(nèi)在動力，加強知識產(chǎn)權(quán)保護為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，將知識產(chǎn)權(quán)保護工作貫穿于自主創(chuàng)新的全過程。【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新 知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)保護

縱觀我國近30年的技術(shù)發(fā)展，有這樣一個顯著的特征：我國主要產(chǎn)業(yè)部門使用的主導(dǎo)技術(shù)基本上是把國外引進的先進技術(shù)進行非關(guān)鍵性創(chuàng)新的結(jié)果，也就是我們在對引進技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進行二次創(chuàng)新嚴(yán)重不足，許多情況下采用了對引進技術(shù)與產(chǎn)品的仿制，如西藥、精細化工產(chǎn)品95%以上依靠仿制，這種仿制并非嚴(yán)格意義上的引進消化吸收再創(chuàng)新，未能較快的提高我們自身的自主創(chuàng)新能力，導(dǎo)致我們企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力依然很弱。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的資料顯示：我國國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，其中有一個重要的原因就是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的保護。因此，研究自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系，對于加強知識產(chǎn)權(quán)保護，積極營造激勵自主創(chuàng)新的動力環(huán)境具有積極的意義。

一、自主創(chuàng)新的動力分析

我國“十一五”規(guī)劃明確提出：實施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。按 1

照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。2006年年初召開的全國科學(xué)技術(shù)大會，進一步繪制了未來的藍圖：要用15年的時間，即到2020年，使我國的自主創(chuàng)新能力顯著增強，進入創(chuàng)新型國家行列，為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強國奠定基礎(chǔ)。由此可見，自主創(chuàng)新被提高到國家戰(zhàn)略的高度。

在技術(shù)創(chuàng)新過程中，自主創(chuàng)新的對立面不是“開放創(chuàng)新”，自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，集成技術(shù)也可有自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新業(yè)不是鼓勵從頭做起，將引進的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)是自主創(chuàng)新的組成部分。所謂自主創(chuàng)新是指通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進消化吸收再創(chuàng)新，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，從而提高了創(chuàng)新主體自身市場競爭力的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新中“自主”應(yīng)該是宏觀意義上的自主——國家層面上，只要是在一個國家范圍內(nèi)進行的創(chuàng)新活動，不論這種創(chuàng)新活動是原始性創(chuàng)新，還是合作性創(chuàng)新，還是引進消化吸收的二次創(chuàng)新，只要創(chuàng)新主體在一個國家范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)歸我們所有，都應(yīng)屬于自主創(chuàng)新的范疇。對此，要使各項制度、機制和資源配置更有利于原始創(chuàng)新，使之涌現(xiàn)出更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；要加強集成創(chuàng)新，使相關(guān)科技成果有機融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)；在引進國外先 2

進技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收進行二次創(chuàng)新。

就外部環(huán)境而言，首先政府導(dǎo)向明確，因為基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善以及涉及國家安全和政治地位的創(chuàng)新行為等，有賴于政府的組織和引導(dǎo)。特別是自主創(chuàng)新法制環(huán)境的建設(shè)必須依賴強有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng)新要素交易市場，自主創(chuàng)新要素是指人、機會、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng)新過程中伴隨著資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng)新的起始階段資源投入較少，隨著創(chuàng)新過程的展開，要求投入越來越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng)新過程中資金投入的持續(xù)性，造成了許多技術(shù)創(chuàng)新活動的梗阻或中斷。一個不成熟的自主創(chuàng)新要素市場會使自主創(chuàng)新速度緩慢或者成本增高、風(fēng)險增大，甚至使自主創(chuàng)新無法進行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新動力；其次就是公平的市場競爭環(huán)境，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動力受阻的重要原因之一就是市場缺乏公平性，整個社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱。對于以盈利為目的的企業(yè)來說，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng)新成果被仿冒或盜用的侵權(quán)行為，這就會嚴(yán)重挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，削弱其創(chuàng)新的動力，最終會影響企業(yè)的競爭力和社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護對自主創(chuàng)新的影響

上世紀(jì)90年代以前的日、韓通過較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，幫助國內(nèi)企 3

業(yè)模仿國外技術(shù)，從而極大促進了技術(shù)進步。畢竟現(xiàn)在我國所處的國內(nèi)外環(huán)境與當(dāng)時的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國為了建立公平的市場環(huán)境，吸引外資，擴大對外貿(mào)易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

1、知識產(chǎn)權(quán)保護制度對自主創(chuàng)新成果予以保護并給予一定時期的壟斷權(quán)

大多數(shù)自主創(chuàng)新成果具有“難開發(fā)易復(fù)制”的特點，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢就可以買到。在市場經(jīng)濟條件下，如果對創(chuàng)新成果不進行保護，不賦予其財產(chǎn)權(quán)，這些成果一旦被研發(fā)出來，其他人可以低成本甚至無成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車者”。創(chuàng)新主體在投入大量的資金和勞動，并承擔(dān)了創(chuàng)新的不確定性等各種風(fēng)險之后，而并沒有達到其預(yù)想的收益，其進行再創(chuàng)新的內(nèi)在動力就會受到嚴(yán)重的挫傷。據(jù)美國研究機構(gòu)調(diào)查統(tǒng)計，如果沒有專利保護，60%的藥品發(fā)明，38%化學(xué)發(fā)明都不會研究出來。

相反，如果國家對創(chuàng)新成果賦予創(chuàng)新主體（如企業(yè)）以一定時期的壟斷權(quán)，這樣創(chuàng)新主體就可以通過成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報，對再創(chuàng)新給予了資金支持，這樣就進入了創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2、知識產(chǎn)權(quán)保護制度對創(chuàng)新成果的商業(yè)化起著促進作用

聯(lián)合國經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，4

技術(shù)創(chuàng)新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用。從此意義上說，如果一項技術(shù)發(fā)明，僅僅停留在實驗室階段，而沒有走向市場，那么可以說還沒有實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護制度中的專利制度賦予專利權(quán)人在一定期限內(nèi)的資產(chǎn)壟斷權(quán)，就是要專利權(quán)人積極的將其創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用。專利權(quán)人為維持自己的專利有效，需要每年按時向國家繳納專利費，且逐年遞增。同時，若專利權(quán)人在一定時期內(nèi)沒有實施、利用其專利技術(shù)，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報，而且其專利權(quán)會受到限制，如專利權(quán)的強制許可，這些壓力的存在就迫使專利權(quán)人想方設(shè)法積極推廣應(yīng)用其創(chuàng)新成果，甚至通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，盡可能快的實現(xiàn)其創(chuàng)新成果與市場結(jié)合，從而激勵了創(chuàng)新成果現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

3、知識產(chǎn)權(quán)保護制度通過創(chuàng)新成果公開機制增進了人類技術(shù)知識和信息的公共儲存，促進了技術(shù)的交流和再創(chuàng)新

在美國，已經(jīng)建立起這樣一個共享系統(tǒng)，一項新的創(chuàng)新成果可以立即加入到這個系統(tǒng)里來。這樣如果其他人再進行相同領(lǐng)域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的最新成果，避免了重復(fù)研究，大大節(jié)約了資源。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，在創(chuàng)新活動中，利用好專利文獻可以節(jié)約40%的科研經(jīng)費及60%的研究開發(fā)時間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專利文獻的基礎(chǔ)上，發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護貫穿自主創(chuàng)新的整個過程

由此看來，我們必須加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，提高全民知識產(chǎn)權(quán)保護意識，使知識產(chǎn)權(quán)保護工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新過程的每一個階段。

1、構(gòu)思和研發(fā)立項階段

首先進行文獻的檢索，綜合各方面的技術(shù)信息，避免可能與已獲得授權(quán)的專利發(fā)生沖突，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，避免低水平的重復(fù)研究，提高研究開發(fā)的起點和水平，合法的借鑒、利用已有的創(chuàng)新成果。

2、研究開發(fā)階段

要密切跟蹤與項目有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)變化的狀況，密切關(guān)注競爭對手的開發(fā)進展。現(xiàn)在有這種趨勢，更多的創(chuàng)新人員在進行發(fā)明創(chuàng)造實物的展示前就未雨綢繆，事先提出專利申請，這叫做“預(yù)期性專利申請”，相對于在發(fā)明創(chuàng)造完成之后才考慮申請專利更有進攻性。只有及時進行專利申請，使創(chuàng)新成果獲得法律保護，才能有效保障新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)的安全進行。

3、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段

一項新產(chǎn)品要想最大限度的占領(lǐng)市場，獲取高額的利潤回報，就必須擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。如果進入市場的新產(chǎn)品尚未獲得知識產(chǎn)權(quán)的保護，就極有可能失去大量的市場份額。當(dāng)獲得了知識產(chǎn)權(quán)的保護，一旦受到侵權(quán)行為的損害，6

就可以運用法律武器來維護自身利益。

在經(jīng)濟、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護越來越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng)新的同時，必須建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，將知識產(chǎn)權(quán)保護貫穿于自主創(chuàng)新的每一個階段。只有這樣，才能激勵企業(yè)的創(chuàng)新，不斷提升企業(yè)的競爭力。

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