第一篇：盡職調(diào)查企業(yè)需提供的資料

盡職調(diào)查企業(yè)需提供資料

1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證副本、經(jīng)營(yíng)許可證、行業(yè)特殊許可證等基本證照；專利證書、特殊資格證書等（復(fù)印件）；公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、法人證及法人身份證（復(fù)印件）、法人代表人及主要領(lǐng)導(dǎo)人（總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他領(lǐng)導(dǎo)）簡(jiǎn)歷；

2、企業(yè)簡(jiǎn)介（內(nèi)容包括企業(yè)近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊(cè)資本等公司基本情況的變動(dòng)及變動(dòng)原因簡(jiǎn)述；近三年主要業(yè)績(jī)及大事記；企業(yè)股東簡(jiǎn)介；企業(yè)分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)企業(yè)基本情況；企業(yè)管理現(xiàn)狀自評(píng)；企業(yè)發(fā)展方向、戰(zhàn)略及今后兩年的發(fā)展規(guī)劃；行業(yè)現(xiàn)狀及自身核心競(jìng)爭(zhēng)力等。）；

3、本次借款用途、還款來(lái)源、還款計(jì)劃（未來(lái)現(xiàn)金流測(cè)算）說(shuō)明書；

4、企業(yè)最近三年審計(jì)報(bào)告、當(dāng)期報(bào)表及科目明細(xì)表（到末級(jí)科目）；

5、與關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括子公司、母公司）之間的詳細(xì)關(guān)聯(lián)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，相關(guān)企業(yè)的簡(jiǎn)介、章程、驗(yàn)資報(bào)告；營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等基本證照（復(fù)印件）；

6、關(guān)聯(lián)企業(yè)的最近兩年審計(jì)報(bào)告及當(dāng)期報(bào)表；

7、企業(yè)的銀行對(duì)賬單（流水最多的幾家銀行）；

8、企業(yè)負(fù)債一覽表及借貸合同、保證合同；

9、大額資產(chǎn)清單（如房屋建筑物、土地、機(jī)器設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等）及權(quán)屬證明；土地、房屋租賃及買賣合同；

10、企業(yè)所得稅納稅憑證；增值稅納稅申報(bào)表（全年及最近月份）及繳稅憑證；

11、提供抵押、質(zhì)押反擔(dān)保物的權(quán)屬證明及價(jià)值證明資料；

12、企業(yè)法人個(gè)人征信報(bào)告和企業(yè)征信報(bào)告（最新）；

13、企業(yè)工商信息檔案資料。

第二篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2）

組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）

稅務(wù)登記證（4）

銀行開(kāi)戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表

（7）

開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（8）

其他經(jīng)營(yíng)行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡(jiǎn)歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖

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序號(hào)

6、文件明細(xì)

公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本 變更的驗(yàn)資報(bào)告）

有 無(wú) 備注

7、公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的評(píng) 估報(bào)告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營(yíng)情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的書面說(shuō)明

公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的 決議

3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

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序號(hào) 文件明細(xì)

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無(wú) 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

已獲得的各類經(jīng)營(yíng)許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對(duì)象（包括經(jīng)銷商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說(shuō)明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國(guó)家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同 清單

10、過(guò)去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營(yíng)協(xié)議）清單及所有合同

13、收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來(lái)準(zhǔn)備開(kāi)展的股票發(fā)售的

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序號(hào) 文件明細(xì)

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無(wú) 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說(shuō)明2、4.重大債務(wù)

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）

8.涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務(wù)

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序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過(guò)該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒(méi)達(dá)5%，但與 經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的合同）

1、14.項(xiàng)目超過(guò)5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購(gòu)合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說(shuō)明及合同款支付

臺(tái)賬

（2）

24.采購(gòu)合同 1）2）25.設(shè)備車輛采購(gòu)合同

26.其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購(gòu)合同

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序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

（3）

27.運(yùn)輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項(xiàng)目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動(dòng)產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營(yíng)協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項(xiàng)目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運(yùn)營(yíng)相關(guān)的其他重大合同

40.六、財(cái)務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計(jì)報(bào)告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表和附注（含基建）45.會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長(zhǎng)期投資明細(xì)表（包括：被

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序號(hào) 文件明細(xì)

投資企業(yè)名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營(yíng)情況）

有 無(wú) 備注

46.銀行開(kāi)戶基本信息查詢及信用報(bào)告 47.銀行對(duì)賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查薄（如有）49.存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬 50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來(lái)科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點(diǎn)表（EXCEL電子版）56.未來(lái)三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測(cè)表

57.長(zhǎng)、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購(gòu)銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財(cái)務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

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序號(hào)

1、文件明細(xì)

63.請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無(wú) 備注

（1）

國(guó)土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）

劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合 同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過(guò)租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合

同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購(gòu)買合同、房?jī)r(jià)支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說(shuō)明；

有 無(wú) 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時(shí)提 供與購(gòu)置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申 請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或

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序號(hào) 文件明細(xì) 糾紛

有 無(wú) 備注

八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、2.3、請(qǐng)公司說(shuō)明公司目前適用的主要稅種、稅率 請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表

公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來(lái)歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對(duì)公司提供“先征 后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)保或代為承擔(dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險(xiǎn)

第10頁(yè)

序號(hào)

1、文件明細(xì)

公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保 險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）

有 無(wú) 備注

2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往 來(lái)

3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進(jìn)展

2、任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進(jìn)展

4、任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

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序號(hào) 文件明細(xì)

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

有 無(wú) 備注

5、請(qǐng)說(shuō)明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地 位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對(duì)處置結(jié) 果和影響的預(yù)測(cè)，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說(shuō)明是否與所有員 工簽署勞動(dòng)合同，所簽署勞動(dòng)合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

2、與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休 安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說(shuō)明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢 情況 請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與 住房公積金繳納表

第12頁(yè)

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無(wú) 備注

十二、其他

公司股東及實(shí)際控制人

1、請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補(bǔ)充其他

1、公司認(rèn)為對(duì)該項(xiàng)目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

第13頁(yè)

第三篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級(jí)開(kāi)發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項(xiàng)目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項(xiàng)目公司）

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

3、借款明細(xì)（對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡(jiǎn)介、公司股權(quán)沿革過(guò)程的說(shuō)明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個(gè)人簡(jiǎn)歷

5、資金用途及用款計(jì)劃、還款來(lái)源及未來(lái)（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

6、公司開(kāi)發(fā)的其它項(xiàng)目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡(jiǎn)介

2、立項(xiàng)相關(guān)的政府批文、土地獲得過(guò)程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國(guó)有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等）、四證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購(gòu)等）

4、已租賃或銷售的清單（價(jià)格、面積、時(shí)間等，如有）

5、近期評(píng)估報(bào)告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價(jià)等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、3年財(cái)務(wù)報(bào)告、未來(lái)（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

3、借款明細(xì)（對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目介紹，包括已建成、在建及計(jì)劃開(kāi)工項(xiàng)目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第四篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項(xiàng)目地質(zhì)勘察報(bào)告

2、項(xiàng)目面積測(cè)繪報(bào)告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

6、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

7、項(xiàng)目規(guī)劃定位報(bào)告

紙質(zhì)資料：

1、施工進(jìn)度總計(jì)劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗(yàn)槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見(jiàn)表

14、施工圖設(shè)計(jì)文件審查通知書

15、總平方案會(huì)審表

16、創(chuàng)源中心項(xiàng)目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項(xiàng)目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項(xiàng)目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計(jì)文件審查備案報(bào)告（2份包含：1~4號(hào)樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見(jiàn)

21、交通影響評(píng)估會(huì)議紀(jì)要

22、公安消防大隊(duì)施工圖審查意見(jiàn)表及建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)書

23、人防工程施工圖設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第五篇：盡職調(diào)查所需資料

盡職調(diào)查所需資料

1． 目標(biāo)企業(yè)

? 工商注冊(cè)證書，企業(yè)章程，公司簡(jiǎn)介，其中應(yīng)包括注冊(cè)時(shí)間與注冊(cè)地，經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)，公司的歷史與背景，經(jīng)營(yíng)范圍，公司結(jié)構(gòu)，公司管理政策等

? 一些重要的協(xié)議或合同，包括關(guān)于股份結(jié)構(gòu)，主要股東的背景，股份，投資成本，董事會(huì)，高級(jí)管理

層的任命，董事會(huì)重要的決議和會(huì)議紀(jì)要，在現(xiàn)有的股東之間關(guān)于股權(quán)攤薄限制的任何協(xié)議等

? 公司經(jīng)營(yíng)模式簡(jiǎn)介等

? 所涉及行業(yè)的簡(jiǎn)介，其中包括該行業(yè)目前的現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢(shì)及未來(lái)前景等

2． 產(chǎn)品及市場(chǎng)

? 生產(chǎn)流程，主要產(chǎn)品及服務(wù)，技術(shù)及公司優(yōu)勢(shì)所在（產(chǎn)品革新或降低成本），特殊業(yè)務(wù)的執(zhí)照，專利

技術(shù)及專利品，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)實(shí)力，每年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)（該費(fèi)用公司是費(fèi)用化還是資本化），即將推出的新產(chǎn)品，任何較競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，等等

? 市場(chǎng)地位，市場(chǎng)份額以及在細(xì)分市場(chǎng)的地位和優(yōu)勢(shì)，可列舉年銷售額，發(fā)展趨勢(shì)和未來(lái)前景，市場(chǎng)上的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象以及他們的優(yōu)勢(shì)與短處，等等

? 對(duì)產(chǎn)品及市場(chǎng)5－10年的預(yù)測(cè)與分析。本公司在行業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的優(yōu)勢(shì)及市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的策略，以及本公

司的發(fā)展前景及預(yù)測(cè)。

? 主要的采購(gòu)和供應(yīng)關(guān)系，如主要客戶（行業(yè)與地域）及主要供應(yīng)商（行業(yè)與地域），以及與他們業(yè)務(wù)

關(guān)系上正面或負(fù)面的發(fā)展，如是否存在過(guò)分依賴。收購(gòu)與供應(yīng)合同，客戶與供應(yīng)商是否為目標(biāo)企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，定價(jià)政策，等等。

3． 管理團(tuán)隊(duì)

? 管理團(tuán)隊(duì)主要成員的簡(jiǎn)歷

? 公司創(chuàng)始人的管理理念，關(guān)于公司的未來(lái)發(fā)展預(yù)測(cè)，與當(dāng)?shù)卣g的關(guān)系

? 管理架構(gòu)。如果關(guān)于管理架構(gòu)有任何的改革計(jì)劃，該計(jì)劃會(huì)給公司帶來(lái)什么損失和利益，對(duì)公司的經(jīng)

營(yíng)會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響。

? 對(duì)管理團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)雇員的獎(jiǎng)勵(lì)/激勵(lì)計(jì)劃

? 人力資源，特別是公司雇員的培訓(xùn)計(jì)劃

4． 財(cái)務(wù)狀況

? 過(guò)去三年的審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表，損益表，現(xiàn)金流量表，未來(lái)3－5年的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，股利

政策

? 主要資產(chǎn)的法律地位，房地產(chǎn)權(quán)屬證明，流動(dòng)資產(chǎn)及固定資產(chǎn)所設(shè)定的擔(dān)保或抵押，任何針對(duì)資產(chǎn)的未決法律訴訟

? 流動(dòng)及或有負(fù)債，如擔(dān)保和抵押，關(guān)于公司或高層管理的未決或潛在法律訴訟，產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題的未決

或潛在法律訴訟，未決和潛在的環(huán)境問(wèn)題等，長(zhǎng)期及短期貸款協(xié)議

? 存貨及應(yīng)收帳款狀況

? 長(zhǎng)期及短期對(duì)外投資，投資的金額及期限，投資目前的狀況，投資損失或收益的可能性，投資回報(bào)。? 計(jì)劃投資的商業(yè)計(jì)劃書，包括對(duì)新產(chǎn)品，市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)，投資規(guī)模和結(jié)構(gòu)，投資回報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)的分析等 ? 對(duì)資產(chǎn)和雇員的保險(xiǎn)

5． 法律事務(wù)

? 作為原告或被告的未決或潛在法律訴訟，以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的重大影響

? 管理層的任何違法行為

6． 發(fā)展策略

? 所涉及行業(yè)目前的狀況和發(fā)展趨勢(shì)，包括原材料的供應(yīng)，市場(chǎng)規(guī)模和發(fā)展速度，價(jià)格走勢(shì)等 ? 現(xiàn)存的重大問(wèn)題，如管理團(tuán)隊(duì)，融資需求，市場(chǎng)開(kāi)拓，應(yīng)收帳款或負(fù)債，技術(shù)等

? 未來(lái)3年的發(fā)展策略，如總體目標(biāo)，市場(chǎng)份額，新產(chǎn)品等