第一篇：盡職調(diào)查資料-中英文對照版

.Due Diligence lists 盡職調(diào)查資料清單

1.Basic information company and History

一、公司基本資料及歷史沿革

1.1 The latest business license ,organization code certificate;

最新的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證

1.2 Articles of Association currently;

現(xiàn)行有效的公司章程

1.3 Detailed written description of the following main profiles:

下列主要概況的詳細(xì)書面說明: 1.3.1 History 歷史沿革

1.3.2 Company on the industry and profile information of the company industry status.Business scope and the mode of operation ,the market share of the company are included.公司所處行業(yè)及公司行業(yè)地位的簡介資料；包括經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、市場占有情況等；

1.4 The latest shareholding structure, organization chart(all departments and affiliated companies are contained).最新的股權(quán)架構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)圖(含所有職能部門、下屬企業(yè))

1.5 Companies engaged in business activities Certificates(or franchise certificate).公司所從事業(yè)務(wù)活動的資質(zhì)證書(或特許經(jīng)營證書)

1.6 Related capital increase agreement ,equity transfer agreement and related documents;employee stock ownership plan ,labor union ,trust, principal holdings and related agreements(Depending on the actual situation);相關(guān)增資擴(kuò)股協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件；內(nèi)部職工持股、工會、信托、委托持股情況及相關(guān)的協(xié)議（如有）;

1.7 All previous the verification report of increase registered capital since the company establishment, all previous evaluation report of the company(Depending on the actual situation).公司設(shè)立以來歷次增(減)注冊資本的驗(yàn)資報告(工商局登記復(fù)印資料)，公司歷次評估報告（如有）；

1.8 A full set of industry and commerce the end of file data(including subsidiaries, since the establishment of the beginning).全套工商局登記底檔資料(含子公司，自設(shè)立始)

2.Corporate governance and internal Control 公司治理及內(nèi)部控制

2.1Directors, supervisors, senior executives and resume list;董事、監(jiān)事、高管人員名單及簡歷；

2.2 The written explanation of the modify of articles of association all previous.章程的歷次修改情況書面說明；

2.3All of the shareholder resolution since the company set up , the resolutions of board of directors and the board of supervisors.公司設(shè)立以來歷次股東會決議、董事會、監(jiān)事會會議決議

2.4 A full set of effective internal control system currently.全套公司現(xiàn)行有效的內(nèi)部控制制度。

3.Business Information 公司業(yè)務(wù)資料

3.1Sales 銷售情況

3.1.1Two years one time sales revenue of the company(two years one time equal to January 1 2013 to April 2015 , hereinafter the same).公司近兩年一期(兩年一期指2013年1月1日-2015年4月，以下相同)銷售收入情況；

3.1.2 Sub regional sales situation two years one time.近兩年一期分區(qū)域銷售情況;

3.1.3Major customer sales situation two years one time, and be sure to provide important client and the basic information of the supplier, It should include contact person, telephone, fax, zip code, address and other information;(if applicable)近兩年一期主要客戶銷售情況，并煩請?zhí)峁┲匾蛻艏肮?yīng)商的基本信息，需包括聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真、郵編、地址等信息；(如適用)3.1.4Provide the mode of the sales ,the channel of distribution and the advantage area of sales currently;提供公司目前銷售模式、銷售渠道和銷售優(yōu)勢區(qū)域；

3.1.5Provide the company sales ,the development trend of the sales revenue and the trend of the prediction.提供公司銷售量、銷售收入的發(fā)展態(tài)勢和變化趨勢預(yù)測；

3.1.6The sales contract of the important client(accounting for 80% of total revenue)two years one time.(if applicable)近兩年一期重要客戶(占比總收入的80%)的銷售合同(如適用)； 3.2Human resource 人力資源

3.2.1Company roster 公司花名冊

3.2.2Payment of social security company personnel in two years(the payment of five insurance payments and the actually payment situation);近兩年一期公司人員社保繳納情況說明(五險一金的繳納政策及實(shí)際繳納情況)

3.2.3Remuneration policies and system of the company in two years.近兩一期年公司薪酬政策或制度；

3.2.4 The company short and long term compensation system of the company , termination benefits , the arrangement of the equity incentive.公司長短期薪酬、辭退福利、股權(quán)激勵事項(xiàng)的安排。

3.2.5 Detailed list of staff salaries for two years.近兩年員工的薪資明細(xì)單

3.3 Research and development situation(It depends on the actual)研發(fā)情況(如有)3.3.1 List of developed of items;研發(fā)項(xiàng)目清單；

3.3.2 Research and development capitalized case.研發(fā)資本化情況

4.Company Property Information 公司財產(chǎn)資料

4.1Estate 房產(chǎn) 4.1.1The company's list of buildings assets;公司的房屋建筑物資產(chǎn)清

4.1.2Real estate license 房產(chǎn)證

4.1.3 Land use right certificate of construction in progress, planning permit , construction Permit and construction contract.在建工程的土地使用權(quán)證、規(guī)劃許可證、施工許可證及施工合同；

4.1.4 The explanation of mortgage of fixed assets, and provide the certificate of title of the mortgage assets, main debt contracts(such as loan contract and the maximum mortgage of loan contract), the creditor own certificate of encumbrance.固定資產(chǎn)抵押情況說明，并提供抵押資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證書、主債務(wù)合同(如借款合同及最高額抵押借款合同等)、債權(quán)人擁有的他項(xiàng)權(quán)利證書。

4.2 Land use rights ,trademark ,patent ,franchise etc.(intangible assets)土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)

4.2.1 Intangible assets list;無形資產(chǎn)清單；

4.2.2 Land use rights certificate ,land contract ,land lease contract ,the explanation of land mortgage ,and provide the certificate of title of the mortgage assets , main debt contracts(such as loan contract and the maximum mortgage of loan contract), the creditor own certificate of encumbrance;土地使用權(quán)證書、土地出讓合同、土地租賃合同、土地抵押情況說明，并提供抵押資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證書、主債務(wù)合同(如借款合同及最高額抵押借款合同等)、債權(quán)人擁有的他項(xiàng)權(quán)利證書；

4.2.3 Trademark registration(if the trademark is the change made , provide the State Trademark Office approved the change of registrant approval);商標(biāo)注冊證(若系變更取得的，提供國家商標(biāo)局核準(zhǔn)變更注冊人的批文)； 4.2.4 Patented technology and non-technical lists and certificate.專利技術(shù)及非專利技術(shù)明細(xì)表及證書。4.3 Main equipment 主要設(shè)備

4.3.1Main equipment list 主要設(shè)備清單；

4.3.2 When the equipment was imported ,to provide the equipment of agent contract , the voucher of tariff payments.如系進(jìn)口設(shè)備，提供設(shè)備代理合同、關(guān)稅交款憑證；

4.3.3 A copy of motor vehicle driving license;機(jī)動車輛行駛證復(fù)印件；

4.4 Lease assets list;Approval ,contract of lease ,permanent assets ‘s lease.租賃資產(chǎn)清單；固定資產(chǎn)租賃、出租的合同/協(xié)議、批文。Company Financial Information 公司財務(wù)資料

5.1 Financial statements and audit report biennially(It depends on the actual);近兩年一期(2013.1.1-2015.4.30)財務(wù)報表及審計報告（如有）；

5.2 Financial account data has been extracted by authorized public accountant.授權(quán)會計師提取財務(wù)賬套數(shù)據(jù)； 5.3 The statements of all bank account biennially(transaction flow are included);This period all new accountant of bank ,cancelation data ,certificates of deposit or account certificate(Depending on the actual situation);This period open letter of credit ,open file or agreement of bank acceptances;The statement or agreement of financial products and other similar products.(Depending on the actual situation);Listing has opened a bank account settlement could be inquiry by basic household.近兩年一期所有銀行賬戶的對賬單(含交易流水)；本期所有銀行新開戶、銷戶資料；定期存單或開戶證實(shí)書(如有)；本期開立信用證、銀行承兌匯票等開立文件或協(xié)議；銀行理財產(chǎn)品等類似產(chǎn)品的協(xié)議及對賬單(如有)；基本戶查詢的《已開立銀行結(jié)算賬戶清單》；

5.4 Preparation of audit of bill receivable biennially.(Depending on the actual situation);近兩年一期應(yīng)收票據(jù)備查賬(如有)；

5.5 Bad debt provision calculation process biennially;Reclassification dealings details biennially;近兩年一期壞賬準(zhǔn)備計算過程；往來重分類明細(xì)；

5.6 End inventory list of fixed assets and inventory report.近兩年一期固定資產(chǎn)年底盤點(diǎn)表及盤點(diǎn)報告；

5.7 New contract of long-term deferred for two years biennially ,invoices etc;Providing long-term deferred period apportionment table;近兩年一期長期待攤兩年新增的合同、發(fā)票等資料；提供長期待攤本期分?jǐn)傆嬎惚恚?5.8 To provide all loan contract ,guarantee contract ,mortgage contract biennially;近兩年一期全部借款合同，擔(dān)保合同、抵押合同等； 5.9 Bank acceptances acceptance protocol biennially;近兩年一期銀行承兌匯票的承兌協(xié)議； 5.10 Credit reports biennially;近兩年一期人民銀行的貸款卡信息(信用報告)； 5.1.1 With suppliers, customers at the end of the bill, or similar information biennially;(Depending on the actual situation);近兩年一期與供應(yīng)商、客戶年底對賬單或類似資料(如有)；

5.1.2 Related contracts of sales expense ,management costs ,large cost(large cost means profit before tax exceed 5%)must be provided;銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用中，大額費(fèi)用(大額指稅前利潤5%以上)請?zhí)峁┫嚓P(guān)合同； 5.1.3 The government subsidies all the file biennially.近兩年一期全部政府補(bǔ)貼文件。6.Company Tax Information 公司稅務(wù)資料

6.1 Company tax registration certificate(national tax and land tax are included);公司的稅務(wù)登記證(國稅、地稅)；

6.2 The company whether has been checked or punished by Tax Department , if it is happened, to provide examined result ,punishment documents nearly three years.近3年是否受過稅務(wù)部門檢查、處罰，如有請?zhí)峁z查結(jié)果、處罰文件；

6.3Company taxes ,tax rate and the basic of preferential policies(statute ,policy or approval);公司稅種、稅率以及優(yōu)惠政策的依據(jù)(法規(guī)、政策或批文)；

6.4 Tax returns and income tax information biennially;

近兩年一期納稅申報表和所得稅匯算清繳資料；

6.5 Certificate of high-tech business;(Depending on the actual situation)高新技術(shù)企業(yè)證書(如有)

7.Affiliates Information 關(guān)聯(lián)企業(yè)資料

7.1 Affiliates(GAAP caliber)lists(affiliates name ,the current registered capital ,relationship, related party transactions etc), the actual controller of external investments ,director ,executives of external investment;關(guān)聯(lián)企業(yè)(會計準(zhǔn)則口徑)資料清單(關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、目前注冊資本、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易等)，實(shí)際控制人的對外投資情況；董事、高管對外投資企業(yè)情況；

7.2 Audit report and financial statement biennially;近兩年一期審計報告或財務(wù)報表；

7.3 The latest a copy of business license;最新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7.4 The latest articles of association;最新公司章程；

7.5 All related party of business registration information(be printed by Trade and Industry Bureau ,all industrial and commercial registration of changes lists);所有關(guān)聯(lián)方的企業(yè)注冊登記資料(到工商局打印，即所有的工商變更登記匯總表)。

8.Company Litigation , Arbitration, Administrative penalties Information 公司訴訟、仲裁、行政處罰資料

8.1 The company whether there is Pending or foreseeable major litigation, arbitration and administrative penalty cases.If there is, to provide relevant information, such as does not exist, a written explanation;公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，提供有關(guān)資料，如不存在，請書面說明；

8.2 Chairman of the board, general manager ,deputy general manager, chief financial officer.These people whether have the pending or the foreseeable litigation, if it exists , to provide related information ,if there is no situation like this, make a written explanation.董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如存在，提供有關(guān)資料，如不存在，請書面說明；

8.3 Whether to ban or restrict the equity transfer projects of judgment, award or other circumstances exist, if it exist , please provide relevant information note and the judgment, ruling or circumstances related materials;

是否存在禁止或限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的判決、裁決或其他情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明及該判決、裁決或情況的相關(guān)材料；

8.3 Other contingencies 其他或有事項(xiàng)。

NOTE: Significant litigation, arbitration and administrative penalties case means : the amount of RMB200,000 Yuan or more ,if no loss or 200,000 Yuan less than the mount ,but there is a significant impact on the company's business.(Or to the chairman, president, vice president, chief financial officer of qualifications).注：重大訴訟、仲裁及行政處罰案件是指：金額20萬元以上；沒有金額以及金額不足20萬元但對公司的經(jīng)營(或?qū)Χ麻L、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格)具有重大影響。

第二篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項(xiàng)目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項(xiàng)目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、近3年財務(wù)審計報告

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

6、公司開發(fā)的其它項(xiàng)目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項(xiàng)相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等）、四證、驗(yàn)收報告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、3年財務(wù)報告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開發(fā)項(xiàng)目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項(xiàng)目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第三篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項(xiàng)目地質(zhì)勘察報告

2、項(xiàng)目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

6、項(xiàng)目可行性研究報告

7、項(xiàng)目規(guī)劃定位報告

紙質(zhì)資料：

1、施工進(jìn)度總計劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗(yàn)槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收報告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項(xiàng)目初步設(shè)計的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

14、施工圖設(shè)計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創(chuàng)源中心項(xiàng)目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項(xiàng)目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項(xiàng)目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見

21、交通影響評估會議紀(jì)要

22、公安消防大隊(duì)施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計審核意見書

23、人防工程施工圖設(shè)計審查意見表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第四篇：盡職調(diào)查所需資料

盡職調(diào)查所需資料

1． 目標(biāo)企業(yè)

? 工商注冊證書，企業(yè)章程，公司簡介，其中應(yīng)包括注冊時間與注冊地，經(jīng)營地點(diǎn)，公司的歷史與背景，經(jīng)營范圍，公司結(jié)構(gòu)，公司管理政策等

? 一些重要的協(xié)議或合同，包括關(guān)于股份結(jié)構(gòu)，主要股東的背景，股份，投資成本，董事會，高級管理

層的任命，董事會重要的決議和會議紀(jì)要，在現(xiàn)有的股東之間關(guān)于股權(quán)攤薄限制的任何協(xié)議等

? 公司經(jīng)營模式簡介等

? 所涉及行業(yè)的簡介，其中包括該行業(yè)目前的現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢及未來前景等

2． 產(chǎn)品及市場

? 生產(chǎn)流程，主要產(chǎn)品及服務(wù)，技術(shù)及公司優(yōu)勢所在（產(chǎn)品革新或降低成本），特殊業(yè)務(wù)的執(zhí)照，專利

技術(shù)及專利品，產(chǎn)品開發(fā)實(shí)力，每年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)（該費(fèi)用公司是費(fèi)用化還是資本化），即將推出的新產(chǎn)品，任何較競爭對手領(lǐng)先的優(yōu)勢，等等

? 市場地位，市場份額以及在細(xì)分市場的地位和優(yōu)勢，可列舉年銷售額，發(fā)展趨勢和未來前景，市場上的主要競爭對象以及他們的優(yōu)勢與短處，等等

? 對產(chǎn)品及市場5－10年的預(yù)測與分析。本公司在行業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的優(yōu)勢及市場開發(fā)的策略，以及本公

司的發(fā)展前景及預(yù)測。

? 主要的采購和供應(yīng)關(guān)系，如主要客戶（行業(yè)與地域）及主要供應(yīng)商（行業(yè)與地域），以及與他們業(yè)務(wù)

關(guān)系上正面或負(fù)面的發(fā)展，如是否存在過分依賴。收購與供應(yīng)合同，客戶與供應(yīng)商是否為目標(biāo)企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，定價政策，等等。

3． 管理團(tuán)隊(duì)

? 管理團(tuán)隊(duì)主要成員的簡歷

? 公司創(chuàng)始人的管理理念，關(guān)于公司的未來發(fā)展預(yù)測，與當(dāng)?shù)卣g的關(guān)系

? 管理架構(gòu)。如果關(guān)于管理架構(gòu)有任何的改革計劃，該計劃會給公司帶來什么損失和利益，對公司的經(jīng)

營會產(chǎn)生什么樣的影響。

? 對管理團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)雇員的獎勵/激勵計劃

? 人力資源，特別是公司雇員的培訓(xùn)計劃

4． 財務(wù)狀況

? 過去三年的審計財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表，損益表，現(xiàn)金流量表，未來3－5年的財務(wù)預(yù)測，股利

政策

? 主要資產(chǎn)的法律地位，房地產(chǎn)權(quán)屬證明，流動資產(chǎn)及固定資產(chǎn)所設(shè)定的擔(dān)保或抵押，任何針對資產(chǎn)的未決法律訴訟

? 流動及或有負(fù)債，如擔(dān)保和抵押，關(guān)于公司或高層管理的未決或潛在法律訴訟，產(chǎn)品責(zé)任問題的未決

或潛在法律訴訟，未決和潛在的環(huán)境問題等，長期及短期貸款協(xié)議

? 存貨及應(yīng)收帳款狀況

? 長期及短期對外投資，投資的金額及期限，投資目前的狀況，投資損失或收益的可能性，投資回報。? 計劃投資的商業(yè)計劃書，包括對新產(chǎn)品，市場，競爭，投資規(guī)模和結(jié)構(gòu)，投資回報，風(fēng)險的分析等 ? 對資產(chǎn)和雇員的保險

5． 法律事務(wù)

? 作為原告或被告的未決或潛在法律訴訟，以及對公司經(jīng)營的重大影響

? 管理層的任何違法行為

6． 發(fā)展策略

? 所涉及行業(yè)目前的狀況和發(fā)展趨勢，包括原材料的供應(yīng)，市場規(guī)模和發(fā)展速度，價格走勢等 ? 現(xiàn)存的重大問題，如管理團(tuán)隊(duì)，融資需求，市場開拓，應(yīng)收帳款或負(fù)債，技術(shù)等

? 未來3年的發(fā)展策略，如總體目標(biāo)，市場份額，新產(chǎn)品等

第五篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業(yè)執(zhí)照（2）

組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）

稅務(wù)登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（8）

其他經(jīng)營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖

第1頁

序號

6、文件明細(xì)

公司的驗(yàn)資報告（包括設(shè)立時的驗(yàn)資報告、歷次資本 變更的驗(yàn)資報告）

有 無 備注

7、公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評 估報告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

第2頁

序號 文件明細(xì)

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營協(xié)議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的

第3頁

序號 文件明細(xì)

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務(wù)

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）

8.涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務(wù)

第4頁

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%，但與 經(jīng)營密切相關(guān)的合同）

1、14.項(xiàng)目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設(shè)備車輛采購合同

26.其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

（3）

27.運(yùn)輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項(xiàng)目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項(xiàng)目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運(yùn)營相關(guān)的其他重大合同

40.六、財務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務(wù)報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細(xì)表（包括：被

第6頁

序號 文件明細(xì)

投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查?。ㄈ缬校?9.存貨收發(fā)存報表或臺賬 50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點(diǎn)表（EXCEL電子版）56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測表

57.長、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

第7頁

序號

1、文件明細(xì)

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁

序號 文件明細(xì)

請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申 請)的詳情及有關(guān)注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或

第9頁

序號 文件明細(xì) 糾紛

有 無 備注

八、稅務(wù)及財政補(bǔ)貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會計師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務(wù)部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細(xì)

公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險、財產(chǎn)保險、火災(zāi)、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進(jìn)展

2、任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進(jìn)展

4、任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號 文件明細(xì)

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對處置結(jié) 果和影響的預(yù)測，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

2、與公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實(shí)際控制人

1、請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補(bǔ)充其他

1、公司認(rèn)為對該項(xiàng)目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

第13頁