第一篇：代表處-國家外匯管理局

公司

關于出具合法合規證明的申請

國家外匯管理局重慶外匯管理部：

公司成立于 年 月 日，組織機構代碼：，營業執照注冊號：。公司地址：，生產經營范圍：。

我公司屬于（中/外/中外合）資企業，（此處請說明公司是否開立外匯賬戶，是否開展相關外匯業務），（此處注明之前是否開具此類證明）。

（請說明出具證明的原因，如涉及公司上市，請說明上市地點（A股、B股、H股等））。（請提供證監會等相關政府機構要求出具合規證明的函件或文件等材料，列明相關法規第幾條第幾款及其詳細內容）。

聯系人：，聯系電話：。

XX公司（與公章名字一致）

年 月 日

（注：此模板供參考，正式申請中請去掉所有下劃線。）

第二篇：代表處

六、上海外商代表處注冊所需資料

1、境外方面：

1)外商設立常駐代表機構申請信（原件）

2)投資公司的證書原件或合法開業證明原件（該文件須經過當地公證機構公證，并經過中國駐當地大使館認證）；

3)銀行資信證明原件（包括該外國公司的名稱及賬號，通常的存款額及對該公司的資信情況的簡要評價。開出的資信證明應當印在銀行的抬頭紙上，并由授權人員簽字）

4)首席代表任命書（原件）

5)上海代表處首席代表、一般代表的身份證、通行證或護照原件（已辦理公證的，只提供復印件），二寸彩照2張，中文履歷一份。由中國公民擔任首席代表的，需要提交該首席代表和有簽勞務合同資格的勞務公司簽署的勞務合同。

注：外文文件、證明須附中文翻譯件（由翻譯公司翻譯的，蓋翻譯公司印章及提供翻譯公司執照。）

2、境內方面

1）投資公司的簡介（提供企業名稱，注冊地址，經營范圍，員工人數，營業額，海外的分支機構，董事長及總經理姓名等）

2)寫字樓的房地產租賃合同書原件一式三份，房產證復印件三份（出租人簽字）

3)物業駐在證明原件一份

4)外經貿委批復原件一份(加蓋物業公章)

5）房地產租賃合同備案原件一份

注:注冊地址須為涉外寫字樓

七、上海外商代表處成品內容

1、代表機構登記證；

2、國、地稅登記證正、副本；

3、準刻證；

4、企業組織機構代碼證正、副本（含IC卡）；

5、公章、財務章、首席代表私章、首席代表證。

八、上海外商代表處承辦時間

35個工作日左右

九、上海外商代表處稅務

根據《國家稅務總局關于加強外國企業常駐代表機構稅收征管有關問題的通知》來核定外商代表處的稅務，具體是按經費支出換算收入征稅。公式：

1、收入額的確定

收入額=本期經費支出額÷(1-核定利潤率10%-營業稅稅率5%)

2、營業稅的計算

應納營業稅=收入額×營業稅稅率5%

3、所得稅的計算

應納稅所得額= 收入額×核定利潤率10%

應納外國企業所得稅額=應納稅所得額×外國企業所得稅稅率33%

第三篇：商務部、國家外匯管理局關于

商務部、國家外匯管理局關于

進一步加強、規范外商直接投資房地產業審批和監管的通知

商資函[2007]50號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門、外匯管理部門：

為了規范房地產市場外資準入和管理，國務院六部門聯合下發了《關于規范房地產市場外資準入和管理的意見》（建住房[2006]171號，以下稱《意見》）。各地、各部門認真執行《意見》的各項規定和要求，取得一定的實效。但少數地區仍存在一些問題。根據外商投資法律法規和《意見》的有關規定，現就進一步加強、規范外商投資房地產審批、備案和監管相關事宜通知如下：

一、各地商務主管部門要嚴格執行《意見》和《商務部辦公廳關于貫徹落實〈關于規范房地產市場外資準入和管理的通知〉有關問題的通知》（商資字[2006]192號），依法加強外商投資房地產企業的審批和監管，嚴格控制外商投資高檔房地產。

二、外商投資從事房地產開發、經營，應遵循項目公司原則

（一）申請設立房地產公司，應先取得土地使用權、房地產建筑物所有權，或已與土地管理部門、土地開發商/房地產建筑物所有人簽訂土地使用權或房產權的預約出讓/購買協議。未達到上述要求，審批部門不予批準。

（二）已設立外商投資企業新增房地產開發或經營業務，以及外商投資房地產企業從事新的房地產項目開發經營，應按照外商投資有關法律法規向審批部門申請辦理增加經營范圍或擴大經營規模的相關手續。

三、嚴格控制以返程投資方式（包括同一實際控制人）并購或投資境內房地產企業。境外投資者不得以變更境內房地產企業實際控制人的方式，規避外商投資房地產審批。外匯管理部門一經發現以采取蓄意規避、虛假陳述等手段違規設立的外商投資房地產企業，將對其擅自匯出資本及附生收益的行為追究其逃騙匯責任。

四、境外投資者在境內從事房地產開發或經營業務，應當遵守商業存在原則，依法申請設立外商投資房地產企業，按核準的經營范圍從事相關業務。外商投資房地產企業的中外投資各方，不得以任何形式訂立保證任何一方固定回報或變相固定回報的條款。

五、地方審批部門批準設立外商投資房地產企業，應即時依法向商務部備案。

六、外匯管理部門、外匯指定銀行對未完成商務部備案手續或未通過外商投資企業聯合年檢的外商投資房地產企業，不予辦理資本項目結售匯手續。

七、對地方審批部門違規審批外商投資房地產企業，商務部將予以查處糾正，外匯管理部門對違規設立的外商投資房地產企業不予辦理外匯登記等手續。

第四篇：國家外匯管理局名詞解釋 - 副本

名詞解釋

邊境貿易

包括邊民互市貿易、邊境小額貿易和邊境地區對外經濟技術合作。其中邊民互市貿易指邊境地區邊民在邊境線２０公里以內、經政府批準的開放點或指定的集市上，在不超過規定的金額或者數量范圍內進行的商品交換活動。

中資金融機構海外分支機構

指我國中資金融機構在境外依照當地法律設臵的非獨立法人的分支機構。

銀行

指經中國人民銀行批準在中華人民共和國境內設立的中資銀行及其分支機構，包括政策性銀行、國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市合作銀行等銀行及其分支機構。

外資金融機構

指依照中華人民共和國有關法律、法規的規定，經批準在中國境內設立和營業的下列金融機構：總行在中國境內的外國資本的銀行；外國銀行在中國境內的分行；外國的金融機構同中國的金融機構在中國境內合資經營的銀行；總公司在中國境內的外國資本的財務公司；外國的金融機構同中國的金融機構在中國境內合資經營的財務公司。

非銀行金融機構

指經中國人民銀行批準成立，在中華人民共和國境內注冊的中資信托投資公司、融資租賃公司、財務公司、證券公司、保險公司和其他金融公司。金融機構

指在中國境內依法設立的各類中資金融機構和外資金融機構（保險公司除外）。特別提款權

國際貨幣基金組織創設的一種儲備資產和記賬單位，亦稱“紙黃金”。它是基金組織分配給會員國的一種使用資金的權利。會員國發生國際收支逆差時，可用它向基金組織指定的其它會員國換取外匯，以償付國際收支逆差或償還基金組織貸款，還可與黃金、自由兌換貨幣一樣充作國際儲備。但由于其只是一種記賬單位，不是真正貨幣，使用時必須先換成其他貨幣，不能直接用于貿易或非貿易的支付。特別提款權定值是和“一籃子”貨幣掛鉤，市值不是固定的。

經常項目可兌換

本國居民可在國際收支經常性往來中將本國貨幣自由兌換成其所需的貨幣。國際貨幣基金經織對經常項目客人兌換性作了明確的定義，在國際貨幣基金第八條款中對基金成員國在可兌換性方面應承擔的義務作了具體的規定：（l）避免對經常性支付的限制，各會員國未經基金組織的同意，不得對國際經常往來的支付和資金轉移施加匯兌限制；（2）不得實行歧視性的貨幣措施或多種匯率措施。歧視性的貨幣措施主要是指雙邊支付安排，它有可能導致對非居民轉移的限制以及多重貨幣做法；（3）兌付外國持有的本國貨幣，任何一個成員國均有義務購其它成員國所持有的本國貨幣結存，但要求兌換的國家能證明。總之，經常項目可兌換，是指一國對經常項目國際支付和轉移不予限制，并不得實行歧視性貨幣安排或者多重貨幣制度。這是一國成為《國際貨幣基金經織協定》第八條款國后必須承擔的國際義務。我國于1996年12月宣布接受國際貨幣經織第八條款，實現人民幣經常項目可兌換。自由兌換

亦稱貨幣可兌換。在紙幣流通條件下，一個國家或貨幣區的居民不受官方的限制，按照市場匯率自由地將本國貨幣與外國貨幣相兌換，用于對外支付或作為資產來持有，包括貨幣完全可兌換和部分可兌換。境內外匯劃轉

指境內機構之間按照有關管理規定，通過經營外匯業務的境內的金融機構辦理的符合規定形式的境內外匯匯款、轉賬等行為。外匯賬戶

境內機構、駐華機構、個人按照有關賬戶管理規定在經批準經營外匯存款業務的銀行和非銀行金融機構以可自由兌換貨幣開立的賬戶。非居民

外匯管理條例所稱非居民指除居民以外的自然人、法人。

居民

外匯管理條例所稱居民包括中華人民共和國居民自然人、居民法人。居民自然人包括在中華人民共和國境內連續居留一年或者一年以上的自然人，外國及香港、澳門、臺灣地區在境內的留學生、就醫人員、外國駐華使館領館、國際組織駐華辦事機構的外籍工作人員及其家屬除外；中國短期出國人員(在境外居留時間不滿1年)、在境外留學人員、就醫人員（已取得境外居留權的人員除外）及中國駐外使館領館、常駐國際組織使團的工作人員及其家屬。居民法人包括境內依法成立的企業法人、機關法人、事業單位法人、社會團體法人和部隊；在中國境內注冊登記但未取得法人資格的組織視為居民法人；境外法人的駐華機構視為居民法人。外匯管理

廣義上指一國政府授權國家的貨幣金融當局或其他機構，對外匯的收支、買賣、借貸、轉移以及國際間結算、外匯匯率和外匯市場等實行的控制和管制行為；狹義上是指對本國貨幣與外國貨幣的兌換實行一定的限制。外匯

是指下列以外幣表示的可以用作國際清償的支付手段和資產：

（一）外幣現鈔，包括紙幣、鑄幣；

（二）外幣支付憑證或者支付工具，包括票據、銀行存款憑證、銀行卡等；

（三）外幣有價證券，包括債券、股票等；

（四）特別提款權；

（五）其他外匯資產。錯誤與遺漏

基于會計上的需要，在國際收支平衡表中借貸方出現差額時，設臵的用以抵消統計偏差的項目。

資本和金融項目

是指資本項目項下的資本轉移、非生產/非金融資產交易以及其他所有引起一經濟體對外資產和負債發生變化的金融項目。資本轉移是指涉及固定資產所有權的變更及債權債務的減免等導致交易一方或雙方資產存量發生變化的轉移項目，主要包括固定資產轉移、債務減免、移民轉移和投資捐贈等。非生產/非金融資產交易是指非生產性有形資產（土地和地下資產）和無形資產（專利、版權、商標和經銷權等）的收買與放棄。金融項目具體包括直接投資、證券投資和其他投資項目。經常項目

是指實質資源的流動，包括進出口貨物、輸入輸出的服務、對外應收及應付的收益，以及在無同等回報的情況下，與其他國家或地區之間發生的提供或接受經濟價值的經常轉移。國際收支平衡表

按照復式薄記原理，以某一特定貨幣為計量單位，運用簡明的表格形式總括地反映一經濟體（一般指一國家或地區）在特定時期內與世界其他經濟體間發生的全部經濟交易。國際收支

是指一定時期內一經濟體（通常指一國或者地區）與世界其他經濟體之間的各項經濟交易。其中的經濟交易是在居民與非居民之間進行的。經濟交易作為流量，反映經濟價值的創造、轉移、交換、轉讓或削減，包括經常項目交易、資本與金融項目交易和國際儲備資產變動等。境內居民個人購匯管理信息系統

2001年，國家外匯管理局設計開發了境內居民個人購匯管理信息系統。該系統通過一個公共數據中心平臺，集中了全國數據。各商業銀行總行與數據中心平臺聯網，商業銀行營業網點通過內部網絡與其總行連接。同時，國家外匯管理局也與數據中心平臺聯網，各級外匯局通過內部網絡與國家外匯管理局連接。這樣，銀行按外匯局規定的標準售匯，每一筆售匯信息均進入系統。如有重復售匯，系統就會自動識別提示。外匯局對特殊售匯的核準信息也可以通過系統傳送到銀行，供銀行調閱查詢。外匯局、銀行聯網操作，信息共享并交叉核對，可以有效防止重復售匯，及時、自動匯總個人購匯信息并進行分類，從而加強對個人購匯情況的分析和監管。口岸電子執法系統

是利用現代信息技術，借助國家電信公網將海關總署、國家外匯管理局等十二個部委分別管理的進出口業務的信息流、資金流、貨物流電子底賬數據集中存放在＂公共數據中心＂，為政府管理機關提供跨部門、跨行業聯網數據核查，同時為企業提供門戶網站，聯網辦理各種進出口業務的電子化管理系統。該系統主要包括通關管理、出口收匯管理、加工貿易管理、出口綜合管理、企業綜合管理以及其他綜合業務。具體是：給政府管理部門提供報關單、出口收匯核銷單、艙單、進口汽車證明、增值稅發票和專用稅票以及各類進出口許可證件等電子底賬聯網核查、核注、核銷等應用項目，以及企業在網上辦理進出口報關、出口交單、出口退稅等業務的應用項目。服務

包括運輸、旅游、通訊、建筑、保險、金融服務、計算機和信息服務、專有權使用費和特許費、各種商業服務、個人文化娛樂服務以及政府服務。易貨貿易

指根據買賣雙方的協議，以物換物形式的貿易方式。轉口貿易

指生產國與消費國之間通過第三國所進行的一種商品交易方式。寄售貿易

指出口商（寄售人）先將貨物運到進口國，委托代銷客戶（代銷人）在當地市場代為銷售，貨物售出后，再將貨款扣除傭金后匯交出口商。加工貿易

指把加工和擴大出口或收取報酬相結合的一種購銷方式，主要有三種形式：來料加工、進料加工、來件裝配。出口押匯

出口商將貨物裝運出口后，以提貨單據作為抵押品，簽發由進口商或進口商委托承兌的銀行作為付款人的匯票，并以此向銀行通融資金的業務。外幣計價結算

指中華人民共和國境內的商品買賣、租賃及其他交易活動，以外幣計價或結算的行為。出口貼現

銀行保留追索權地買入已經銀行承兌、未到期的遠期票據，為出口商提供短期資金融通的業務。

境外中資控股上市公司

指在境外注冊、中資控股的境外上市公司

境外上市外資股公司

指在境內注冊、境外上市的公司。股票期權

股票期權是指公司股東授予經理人員在約定的未來期限內以某一預定價格購買一定數量本公司股票的選擇權利。股票期權制度，是上市公司的股東以股票期權方式來激勵公司經理人員實現預定經營目標的一套制度。QDII QDII是Qualified domestic institutional investor(合格的境內機構投資者)的首字縮寫。它是在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業務的證券投資基金。和QFII一樣，它也是在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。QFII QFII是Qualified foreign institutional investor(合格的境外機構投資者)的首字縮寫。它是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，得到該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。中國存托憑證（CDR）

CDR是Chinese Depository Receipt(中國存托憑證)的首字縮寫。CDR是指在境外上市公司將部分已發行上市的股票托管在當地保管銀行，由中國境內的存托銀行發行、在境內A股市場上市、以人民幣交易結算、供國內投資者買賣的投資憑證。存托憑證(DR)存托憑證(Depository Receipt, DR)又稱存股憑證、預托憑證、存券收據等，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，屬公司融資業務范疇的金融衍生工具。存托憑證的當事人，在本地有證券發行公司、保管機構，在國外有存托銀行、證券承銷商及投資人。按其發行或交易地點之不同，存托憑證被冠以不同的名稱，如美國存托憑證(American Depository Receipt，ADR)、歐洲存托憑證(European Depository Receipt, EDR)、全球存托憑證(Global Depository Receipts, GDR)等。國際間接投資

在國際債券市場購買中長期債券，或在外國股票市場上購買企業股票的一種投資活動。

國際直接投資

一國居民直接對另一國居民進行生產性投資由此獲得對投資企業的管理控制權的一種資本流動方式。援外項目

指經對外貿易經濟合作部批準，利用援外合資合作項目基金及援外優惠貸款等借貸資金在受援國實施的具有對外援助性質的項目。境外投資

指在中國境內登記注冊的公司、企業或者其他經濟組織，不包括外商投資企業，在境外設立各類企業或者購股、參股，從事生產經營的活動。外商投資企業

指在中國境內設立的中外合資經營企業、中外合作經營企業和外資企業。大額可轉讓存單

指銀行發行的可以在金融市場上轉讓流通的一定期限的銀行存款憑證。商業票據

指發行體為滿足流動資金需求所發行的、期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務工具。對外抵押

指債務人或者第三人不轉移對規定財產的占有，將該財產作為債權的擔保。債務人不履行債務時，受益人有權依照《擔保法》規定，以該財產折價或以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。對外質押

分為對外動產質押和對外權利質押。對外動產質押是指債務人或者第三人將其動產移交債權人占有，將該動產作為債權的擔保，債務人不履行償還責任時，債權人有權依照《擔保法》規定以該動產折價或者以拍賣、變賣該動產的價款優先受償。對外權利質押是指以下列權利對外質押：(1)匯票、本票、支票、債券、存款單、倉單、提單；(2)依法可以轉讓的股份、股票；(3)依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權；(4)依法可以質押的其他權利。 可轉換債券

指根據債權人的要求，按照發行時所定條件，轉換為公司股票或者其他債券的債券。

外幣債券

指以外幣表示的、構成債權債務關系的有價債券。外幣可轉換債券、大額可轉讓存單、商業票據視為外幣債券進行管理。對外保證

指保證人和受益約定，當債務人不按照約定償還債務或者履行義務時，保證人按照約定承擔償還責任或者履行義務的行為。境外工程承包中的擔保

指在境外工程承包中，擔保人向招標人擔保，當投標人中標或者簽約后，如不簽約或者不在規定的時間內履行合同，則擔保人在擔保的范圍內向招標人支付合同規定的金額。包括投標擔保、履行擔保、預付款擔保等。補償貿易項下的擔保

包括現匯履行擔保和非現匯履行擔保，其中現匯履行擔保是指擔保人向供給設備的一方擔保，如進口方在收到與合同相符的設備后未按照合同規定將產品交付供給設備的一方或者由其指定的第三方，又不能以現匯償付設備款及其附加的利息、則擔保人按照擔保金額加利息及相關費用賠償供給設備的一方。融資租賃擔保

指在用融資租賃方式進口設備時，擔保人向出租人擔保，當承租人未按照租賃合同規定支付租金時由擔保人代為支付。融資性對外擔保

根據《境內機構對外擔保管理辦法》（1996年8月21日中國人民銀行發布）及其實施細則的規定，我國對外匯指定銀行的對外擔保實施兩種管理方式，即融資性對外擔保須經外匯局逐筆審批，非融資性對外擔保按照資產負債比例管理。所謂融資性對外擔保，是指擔保人為被擔保人向受益人融資提供的本息償還擔保，融資方式包括：借款、發行有價證券（不包括股票）、透支、延期付款及銀行給予的授信額度。國家外匯管理局發布的《關于調整境內銀行為境外投資企業提供融資性對外擔保管理方式的通知》，將外匯指定銀行為我國境外投資企業融資提供對外擔保的管理方式由逐筆審批調整為余額管理，將實施對外擔保余額管理的銀行范圍由個別銀行擴大到所有符合條件的境內外匯指定銀行，將可接受境內擔保的政策受益范圍由境外中資企業擴大到所有境內機構的境外投資企業。對外擔保

指中國境內機構(境內外資金融機構除外)，以保函、備用信用證、本票、匯票等形式出具對外擔保，以《中華人民共和國擔保法》中第三十四條規定的財產對外抵押或者以《中華人民共和國擔保法》第四章第一節規定的動產對外質押和第二節第七十五條規定的權利對外質押，向中國境外機構或者境內的外資金融機構(債權人或受益人)承諾，當債務人未按照合同約定償付債務時由擔保人履行償付義務。對外擔保包括：融資擔保、融資租賃擔保、補償貿易項下的擔保、境外工程承包中的擔保、其他具有對外債務性質的擔保。中長期國際商業貸款

指1年期以上(不含1年)的國際商業貸款，包括1年期以上的遠期信用證。 外國銀行和金融機構貸款

指境外金融機構及中資金融機構海外分支機構提供的貸款、包括國際銀團貸款(境內中資機構份額除外)外匯(轉)貸款

指境內單位使用的以外幣承擔的具有契約性償還義務的下列外匯資金---國際金融組織轉貸款和外國政府轉貸款、國際金融轉租賃和國內外匯租賃、國內銀行及非銀行金融機構的外匯貸款等。短期國際商業貸款

指1年期以內(含1年)的國際商業貸款，包括同業外匯拆借、出口押匯、打包放款、90天以上365天以下的遠期信用證等。國際商業貸款

指境內機構向中國境外的金融機構、企業、個人或者其他經濟組織以及在中國境內的外資金融機構籌借的，以外國貨幣承擔契約性償還義務的款項。出口信貸、國際融資租賃、以外匯方式償還的補償貿易、境外機構和個人外匯存款(不包括在經批準經營離岸業務銀行中的外匯存款)、項目融資，90天以上的貿易項下融資以及其它形式的外匯貸款視同國際商業貸款管理。外國政府貸款

指外國政府向我國提供的官方貸款。項目融資

指以境內建設項目的名義在境外籌措外匯資金，并僅以項目自身預期收入和資產對外承擔債務償還責任的融資方式。它應當具備以下性質：(1)債權人對于建設項目以外的資產和收入沒有追索權；(2)不需要境內機構以建設項目以外的資產、權益和收入進行抵押、質押或者償債；(3)不需要境內機構提供任何形式的融資擔保。

國際金融組織貸款

指國際貨幣基金組織、世界銀行(集團)、亞洲開發銀行、聯合國農業發展基金會和其他國際性、地區性金融組織提供的貸款。國際金融租賃

指境外機構提供的融資性租賃。外國企業貸款

指境外非金融機構提供的貸款，包括外商投資企業與其境外母(子)公司的債務(應付賬款除外)。延期付款

指雙方約定90天以上的進口項下貿易融資。 遠期信用證

遠期信用證是銀行（即開證行）依照進口商（即開證申請人）的要求和指示，對出口商（即受益人）發出的、授權出口商簽發以銀行或進口商為付款人的遠期匯票，保證在交來符合信用證條款規定的匯票和單據時，必定承兌，等到匯票到期時履行付款義務的保證文件。出口信用保險項下貿易融資

銀行對已投保短期出口信用險的出口貿易，憑出口企業提供的出口單據、投保短期出口信用險的有關憑證、賠款權益轉讓協議等，保留追索權地向其提供的短期資金融通。提貨擔保

當進口貨物早于貨運單據抵達港口時，銀行向進口商出具的、有銀行加簽的、用于進口商向船公司辦理提貨手續的書面擔保。這種貿易融資特別適用于海運航程較短、貨物早于單據達到情況。打包放款

出口地銀行為支持出口商按期履行合同、出運交貨，向收到合格信用證的出口商提供的用于采購、生產和裝運信用證項下貨物的專項貸款。打包放款是一種裝船前短期融資，使出口商在自有資金不足的情況下仍然可以辦理采購、備料、加工，順利開展貿易。保理

出口商將其現在或將來的基于其與買方訂立的貨物銷售/服務合同所產生的應收賬款轉讓給保理商（提供保理服務的金融機構），由保理商向其提供資金融通、進口商資信評估、銷售賬戶管理、信用風險擔保、賬款催收等一系列服務的綜合金融服務方式。

福費廷

也稱包買票據或票據買斷，出口商把由銀行承兌、承付或保付的遠期匯票無追索權地賣給當地銀行，提前取得現款地一種資金融通方式。進口押匯

銀行在收到信用證或進口代收項下單據時，應進口商要求向其提供的短期資金融通。賣方信貸

出口方銀行向出口商提供的信貸，進口商延期支付貨款。買方信貸

出口方銀行直接向買方(進口商、進口國政府機構或銀行)提供貸款,使國外進口商得以即期支付本國出口商貨款的一種融資方式。出口信貸

出口國為了支持本國產品的出口，增強國際競爭力，在政府的支持下，由本國專業銀行或商業銀行向本國出口商或外國進口商（或銀行）提供較市場利率略低的貸款，以解決買方支付進口商品資金的需要。根據貸款對象，出口信貸分為買方信貸和賣方信貸。外債統計監測

全面反映全國外債總量變動、債務分布、債務結構和未來變化趨勢等。外債登記

國家對外債借入、使用、償還情況實行登記管理的制度。實施外債登記和管理的部門是國家外匯管理局及其分支局。外債

指中國境內的機關、團體、企業、事業單位、金融機構或者其它機構對中國境外的國際金融組織、外國政府、金融機構、企業或者其它機構用外國貨幣承擔的具有契約性償還義務的全部債務，包括國際金融組織貸款、外國政府貸款、外國銀行和金融機構貸款、買方信貸、外國企業貸款、發行外幣債券、國際金融租賃、延期付款、補償貿易中直接以現匯償還的債務、其他形式的對外債務。

打包放款

指在國際貿易中，銀行憑以該出口商為受益人的信用證為抵押，向該出口商提供的用以生產、備貨、裝船的貸款。貨幣互換

交易雙方在一定期限內相互交換不同的貨幣和利率的債務，以達到規避未來匯率和利率變動的風險，并降低籌資成本目的的交易。

互換包括三個基本步驟：交易雙方先以約定的協議匯率進行本金的互換，再按照原債務的利率進行利息支付的互換，最后在互換到期日，雙方以協定匯率換回原本金。雙邊清算

市場上交易主體達成外匯交易之后，不通過某一清算機構，而是相互直接將資金匯入對方指定賬戶的清算方式。全球授信

全球授信是指銀行根據跨國公司全球業務拓展的實際需要，將企業授信額度的使用范圍擴展到國外，使企業海內外業務的發展都能獲得便捷的銀行服務支持。全球授信主要包括貸款、擔保、貿易融資等多種境內外授信便利。雙邊授信

外匯市場上交易主體雙方之間，相互直接授予對方一定交易信用額度的行為。集中授信

外匯市場的組織者作為一方，按各交易主體的交易資金擁有量為信用標準，授予參與交易的各交易主體一定交易額度的行為，各交易主體同時也授予中央清算部門一定規模的交易額度。集中競價

集中競價外匯交易是指市場上多個交易主體之間，同時通過某一交易系統或平臺，按一定的競價規則進行外匯交易的方式。例如目前我國銀行間外匯市場現行的交易方式，即是按時間優先、價格優先的競價規則進行交易的。詢價交易

詢價交易是指相互有授信關系的外匯交易主體，直接就所要交易貨幣的幣種、金額、匯率及未來交割的時間進行詢問、磋商，達成一致意見后確認成交的交易方式。遠期外匯交易

是指外匯買賣雙方預先簽訂遠期外匯買賣合同，規定買賣的幣種、金額、匯率及未來交割的時間，在約定的到期日由買賣雙方按約定的匯率辦理收付交割的外匯交易。即期外匯交易

即期外匯交易是以雙方約定的匯率交換兩種不同的貨幣，并在一到兩個營業日后進行清算的外匯交易。遠期外匯市場

指成交日交易雙方以約定的外匯幣種、金額、匯率，在約定的未來某一日期交割結算的外匯對人民幣的交易市場。即期外匯市場

指交易雙方以約定的外匯幣種、金額和現價成交的外匯交易市場。結售匯頭寸

結售匯周轉頭寸是指由國家外匯管理局核定，外匯指定銀行持有，專項用于結匯、售匯業務周轉的資金，包括具體數額及規定的浮動幅度。頭寸平盤

頭寸平盤是指外匯指定銀行根據國家外匯管理局對結售匯頭寸的限額管理規定和自身對結售匯頭寸的風險管理需要，在銀行間外匯市場進行的買入或者賣出頭寸的平補交易。匯率風險敝口

匯率風險敞口主要來源于銀行表內外業務中的貨幣錯配。當在某一時段內，銀行某一幣種的多頭頭寸與空頭頭寸不一致時，所產生的差額就形成了風險敞口。匯率掛鉤的結構性存款

客戶根據自身對某種貨幣匯率波動的把握，通過期權組合，在承擔一定利息損失風險的前提下，與銀行簽訂結構性存款協議，以爭取獲得比定期存款利率更高的收益率。組合售匯

有即期購匯支出業務的企業通過將人民幣抵押外匯貸款與遠期售匯相結合，達到降低成本目的。需要即期對外付款的企業可以利用遠期匯率相對于即期匯率較為優惠的條件，與銀行簽訂遠期售匯合同，同時將人民幣存款抵押同期限的外匯貸款，并使用外匯貸款對外付款，未來到期日按照約定的遠期匯率用人民幣購匯后償還外匯貸款。此項操作成本可能低于即期購匯的成本。組合售匯是中國銀行新開發的產品，是否能節省的成本取決于即期和遠期匯率差以及人民幣存款和外幣貸款的利差，如果即遠期匯差足以彌補外匯貸款與人民幣存款的利差，組合售匯交易可以達到節省成本的目的。NDF——無本金交割遠期外匯交易

一種離岸金融衍生產品，交易雙方基于對匯率的不同看法，簽訂非交割遠期交易合約，確定遠期匯率、期限和金額，合約到期時只需將預訂匯率與實際匯率差額進行交割清算，與本金金額、實際收支毫無關聯。外匯期貨期權

期權買方有在期權到期日或以前執行或放棄執行以執行價格購入或售出標的貨幣期貨的權利。與貨幣期權的分別在于：貨幣期貨期權在執行時，買方將獲得或交付標的貨幣的期貨合約，而不是獲得或交付標的貨幣本身。外匯期貨

外匯期貨合約是雙方約定在未來某一規定的時間依據現在規定的匯率以一種貨幣交換另一種貨幣的標準化合約。在外匯期貨市場買賣外匯期貨合約的交易，稱為外匯期貨交易。外匯期權

客戶支付一定數額的期權費后，擁有在期權到期日或以前執行或放棄按約定的匯率向銀行購入或售出一定數量的貨幣的權利。按照執行期權的日期可分為歐式期權和美式期權，歐式期權持有人只有在合約到期日才能決定并宣布是否執行合約，而美式期權持有人在合約有效期內的任何一個營業日都可決定是否執行合約。擇期外匯買賣

在做遠期交易時，不規定具體的交割日期，只規定交割的期限范圍。在規定的交割期限范圍內，客戶可以按預定的匯率和金額自由選擇日期進行交割。超遠期外匯買賣

超遠期外匯買賣是期限在一年以上的遠期外匯買賣。即：客戶指定將來1年后的交割日，委托銀行買入一種貨幣，賣出另一種貨幣。遠期外匯買賣

指買賣雙方預先簽訂合同，規定買賣外匯的數額、匯率和將來交割的時間，到規定的交割日期（成交日后第二個工作日以后的某一日期）再按合同規定進行交割清算的外匯交易。遠期外匯買賣最長期限為一年。

掉期

掉期也稱互換，是交易雙方依據預先約定的協議，在未來的確定期限內，相互交換一系列現金流量或者支付的交易，包括利率掉期、貨幣掉期、外匯掉期等類型。人民幣與外幣掉期業務

在人民幣與外幣掉期業務中，境內機構與銀行有一前一后不同日期、兩次方向相反的本外幣交易。在前一次交易中，境內機構用外匯按照約定匯率從銀行換入人民幣，在后一次交易中，該機構再用人民幣按照約定匯率從銀行換回外匯；上述交易也可以相反辦理。例如，某出口企業收到國外進口商支付的出口貨款500萬美元，該企業需將貨款結匯成人民幣用于國內支出，但同時該企業需進口原材料并將于3個月后支付500萬美元的貨款。此時，該企業就可以與銀行辦理一筆即期對3個月遠期的人民幣與外幣掉期業務：即期賣出500萬美元，取得相應的人民幣，3個月遠期以人民幣買入500萬美元。通過上述交易，該企業可以軋平其中的資金缺口，達到規避風險的目的。遠期結售匯業務

指外匯指定銀行與境內機構簽訂遠期合同，約定將來辦理結匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率和日期，到期時按照合同約定辦理結匯或售匯業務。例如，某進口企業預計3個月后將向國外進口商支付一筆美元貨款，為鎖定財務成本，該企業可以與銀行提前簽訂遠期售匯合同。這樣，3個月后無論當時人民幣對美元的匯率如何變動，該企業都可以按照事先約定的匯率用人民幣從銀行購買美元貨款，降低了匯率風險。外匯衍生產品

外匯衍生產品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，合約的基本種類包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權。外匯衍生產品還包括具有遠期、期貨、掉期（互換）和期權中一種或多種特征的結構化金融工具。現鈔買賣價

指外匯指定銀行買入或賣出外幣現鈔時所使用的匯率。現匯買賣價

指外匯指定銀行向客戶買賣外幣現匯時所使用的匯率。外幣現匯就是從國外匯入的、沒有取出就直接存入銀行的外幣，它包括從境外銀行直接匯入的外幣、居民委托銀行代其將外國政府公債、國庫券、公司債券、金融債券、外國銀行存款憑證、商業匯票、銀行匯票、外幣私人支票等托收和貼現后所收到的外幣。銀行外匯牌價

各外匯指定銀行以中國人民銀行公布的人民幣對美元交易基準匯價為依據，根據國際外匯市場行情，自行套算出當日人民幣對美元、日元、港幣以外各種可自由兌換貨幣的中間價。外匯指定銀行可在中國人民銀行規定的匯價浮動幅度內，自行制定各掛牌貨幣的外匯買入價、外匯賣出價以及現鈔買入價和現鈔賣出價。這些掛牌價即為銀行外匯牌價。美元交易中間價

中國人民銀行于每個工作日閉市后公布當日銀行間外匯市場美元等交易貨幣對人民幣收盤價，作為下一個工作日該貨幣對人民幣交易的中間價格。付匯

經批準經營外匯業務的金融機構，根據有關售匯以及付匯的管理規定，審核用匯單位和個人提供的規定的有效憑證和商業單據后，從其外匯賬戶中或將其購買的外匯向境外支付的行為。售匯

外匯指定銀行將外匯賣給外匯使用者，并根據交易行為發生之日的人民幣匯率收取等值人民幣的行為。結匯

外匯收入所有者將外匯賣給外匯指定銀行，外匯指定銀行根據交易行為發生之日的人民幣匯率付給等值人民幣的行為。銀行結售匯體制

銀行結售匯制度始自于1994年外匯管理體制改革。1994年1月1日起，國家取消各類外匯留成、上繳和額度管理制度，對境內機構經常項目下的外匯收支實行銀行結匯和售匯制度。在銀行結售匯制度下，結匯是指外匯收入所有者將外匯賣給外匯指定銀行，外匯指定銀行根據交易行為發生之日的人民幣匯率付給等值人民幣的行為；售匯是指外匯指定銀行將外匯賣給外匯使用者，并根據交易行為發生之日的人民幣匯率收取等值人民幣的行為。遠期結售匯業務

指外匯指定銀行與境內機構協商簽訂遠期結售匯合同，約定將來辦理結匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入或支出發生時，即按照該遠期結售匯合同訂明的幣種、金額、匯率辦理結匯或售匯。銀行間外匯市場

指經國家外匯管理局批準可以經營外匯業務的境內金融機構(包括銀行、非銀行金融機構和外資金融機構)和非金融企業通過中國外匯交易中心交易系統進行人民幣與外幣和外幣與外幣之間的交易市場。

外匯市場

進行貨幣買賣、兌換的市場，是由外匯需求者、外匯供給者、買賣中介機構構成的外匯買賣活動場所。間接標價法

用一定單位的本幣為基準來計算應收多少外幣。直接標價法

以一定單位的外國貨幣為基準來計算應付多少本國貨幣。釘住浮動匯率制度

是指將本國貨幣釘住一種貨幣（作為貨幣錨）或若干種貨幣（作為貨幣籃），使本國貨幣與這些外幣的匯率保持相對的穩定，而對其他國家的貨幣則隨該貨幣錨或貨幣籃浮動的一種浮動匯率制度。管理浮動匯率制度

又稱干預浮動匯率制度，是指貨幣當局采取各種方式干預外匯市場，使匯率水平與貨幣當局的目標保持一致的一種浮動匯率制度。

兩者的區別在于貨幣當局是否干預匯率水平。實際上，目前各主要工業國都干預匯率水平，絕對的自由浮動純粹是理論上的假設而已。自由浮動匯率制度

又稱不干預浮動匯率制度，是指貨幣當局對匯率上下浮動不采取任何干預措施，完全聽任外匯市場的供求變化自由漲落的一種浮動匯率制度。浮動匯率制度

是指現實匯率不受平價的限制，隨外匯市場供求狀況變動而波動的匯率制度。固定匯率制度

是以某些相對穩定的標準或尺度作為依據，以確定匯率水平的一種制度。在固定匯率制度下，現實匯率水平受平價的制約，只能圍繞平價在很小的范圍內上下波動。匯率制度

匯率制度，又稱匯率安排，是指一國貨幣當局對本國匯率變動的基本方式所作的一系列安排或規定。傳統上，按照匯率變動的幅度，匯率制度被分為兩大類型：固定匯率制和浮動匯率制。匯率

是各國貨幣之間相互交換時換算的比率，即一國貨幣單位用另一國貨幣單位所表示的價格。外匯指定銀行

指經外匯局批準經營結匯和售匯業務的銀行。

第五篇：代表處設立申請書樣本

上海市工商局:

我們有限公司于年月日，在注冊成立。我公司主要從事等進出口貿易和經濟咨詢業務。從年成立以來，我們已與中國許多公司建立了良好的貿易關系。

主要經營范上海宏途注冊公司代辦注冊上海各類公司 工商稅務登記、自貿區公司注冊、醫療器公司注冊、企業年檢、變更、代理記賬咨詢熱線021.54191116 上海宏途0919糧油、醫藥保健產品、藥材、紡織品、化工原料、機械設備和電子產品等。

主要貿易意向：(此處填寫總公司正在或計劃與中國開展的貿易活動)如：將中國產品出口到歐洲、美國、中東、日本、東南亞、南韓、臺灣等國家和地區。并將國外高科技產品和技術引進中國。

為了進一步拓展我公司在中國的貿易，并加強同中國客戶的業務聯系，我們有限公司特申請在上海設立代表處。懇請貴方協助提供各種便利。

有關計劃如下：

1、代表處名稱：

2、首席表：

3、業務范圍：為總部的業務提供聯絡工作。

4、期限：一年

5、代表處經營地址：

董事長簽名：(或)總經理簽名：(簽字人印刷體姓名及職位)

簽署日期：