第一篇：質量管理體系審核員注冊準則

中國認證人員與培訓機構國家認可委員會

質量管理體系審核員注冊準則

?版權中國認證人員與培訓機構國家認可委員會 發布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 質量管理體系審核員注冊準則 類別 本準則為CNAT規范類文件。CNAT準則規定了CNAT在運作審核員注冊和培訓認可項目時應遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應準則要求。這些準則是CNAT接受IATCA 多邊互認協議（MLA）評審所依據的主要標準。CNAT于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓認可和注冊兩項 MLA協議，2004年又首批將協議范圍擴展到IATCA-EMS審核員培訓認可和注冊。CNAT的運作過程經同行評審確認完全滿足IATCA相關準則的所有要求。本準則經CNAT批準發布。批準 版本：CNAT 前言 本質量管理體系（QMS）審核員注冊準則由CNAT根據國際審核員培訓與注冊協會（IATCA）《質量管理體系審核員準則》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準則的所有要求，目的是為質量管理體系審核員注冊提供一個通用的基礎。制定本準則時參考了GB/T 19011-2003標準《質量和（或）環境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業、認證認可機構和政府法律法規的要求。本準則是注冊為CNAT-IATCA QMS級別審核員的基礎依據。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機構的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓認可和注冊互認協議（MLA），有權授予IATCA承認的審核員注冊資格。1 IATCA成員； 2 運作審核員注冊項目； 3 使用可接受的程序驗證注冊申請者的申請； 4 運作其注冊項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關ISO/IEC導則、其他類似可接受的國際標準和IATCA規章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認協議（MLA）中規定的過程； 5 已成功地通過同行評審，證明其作為審核員注冊機構滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊機構已經簽署IATCA MLA； 7 表明其持續滿足準則要求。IATCA承認的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CNAT 作為IATCA-MLA成員，在注冊滿足IATCA要求的審核員時，有權使用IATCA縮寫標志。所有IATCA成員均承認被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據他們的注冊級別從事審核或領導審核組的能力。這種認可將使審核員不必尋求多方注冊。CNAT-IATCA級別審核員的注冊僅僅表明個人從事審核的能力。CNAT-IATCA注冊制度不對個人可能具備的技術能力范圍加以確認。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術環境所需要的知識和理解力的確認，應仍由負責審核過程管理的有關各方負責。所有CNAT文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在網站www.tmdps.cnAT-108

中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 過渡期 本準則替代了CNAT-108《質量管理體系審核員注冊準則（用于本準則。本準則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/T19011-2003標準中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準中所有方面的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標準（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對GB/T 19001-2000標準 要求，可導致暫停或取消注冊資格： a)遵紀守法、敬業誠信、科學公正； b)努力提高審核技能和信譽； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業和審核技能；

d)保持審慎態度，不承擔本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競爭，向委托方或聘用機構報告任何可能影響其公正判斷的關系；

e)除非經受審核方和審核機構書面授權或有法律要求，不討論或透露任何有關審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應在知情時允許同事接受；

g)根據可驗證的審核證據公正地表述審核發現，不有意傳播任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核或審核員注冊過程的信譽；

h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊過程的聲譽，對違背本行為準則的情況而進行的調查給予充分的合作。

。區的教育經歷，該經歷應經公證 注：2.在任何情況下，申請人都應提供所聲明的教育經歷的書面證明。2.3 工作經歷 2.3.1具有大學本科（含）以上學歷的申請人應具有至少4年全日制（或累計相當于4年全日制的兼職）工作經歷，具有大專學歷的申請人應具有至少5年全日制（或累計相當于5年全日制的兼職）工作經歷。該工作經歷應在負有判定責任、解決問題和與其他管理者或專業人員、同行及顧客進行溝通的技術、專業或管理崗位上獲得。

2.3.2 申請人應提交工作經歷的書面證明。證明中應提供申請人從事的工作職責、崗位、級別和報告的級別。2.4 質量經歷 2.4.1申請人在全部工作經歷中應具有至少2年與質量有關領域的經歷。

2.4.2 適宜的質量經歷包括質量管理體系（QMS）的實施、運作和/或審核。這些經歷應提供申請人有效地審核此類質量管理體系所需的實際知識，而且這些經歷必須是在初次申請審核員注冊前5年內獲得的。2.5 審核員培訓 2.5.1申請人應成功地完成經批準的CNAT-IATCA QMS審核員培訓課程并且通過經批準的考試。2.5.2初次申請注冊為審核員級別時，培訓應是在申請注冊前3年內獲得的。2.5.3 如果申請人能夠證明其在審核員培訓至提交申請期間，一直從事質量管理體系的審核或實施工作，同時完成了滿足注冊保持要求的相應水平的持續專業發展活動，則對申請人3年內獲得培訓的期限可延長一年。

2.6 審核員級別審核經歷要求

2.6.1 審核員級別申請人應作為實習審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經歷，其中有至少10天的現場審核經歷。這些審核經歷應在申請前3年內獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規定）應在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標準條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實施。

2.6.2 見證人應是CNAT QMS高級審核員或那些經CNAT確認具有同等能力的人員。CNAT-IATCA 2.6.3 見證人應完成審核表現報告，以證實申請人具有令人滿意的表現。報告由申請人負責提交CNAT。2.6.4 被見證的審核應覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人

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中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 判定申請人具有： a)審核GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準的所有方面的能力；

b)實施完整QMS審核的能力； c)本文件1.4條款中規定的個人素質。2.6.5 審核員級別申請人審核表現報告至少應對申請人在以下方面的表現進行評價： a)審核標準（GB/T19001或其替代標準）的知識；

b)有效進行文件評審的能力； c)現場審核過程中知識和技能的應用；

d)解釋審核標準（GB/T19001或其替代標準）應用于受審核方業務的能力；

e)與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力； f)形成審核發現和準備審核報告的能力； g)本文件1.4條款中規定的個人素質； h)申請人是否適宜審核員級別注冊的說明。2.7高級審核員級別審核經歷要求 2.7.1高級審核員級別申請人應作為實習審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領導審核組的審核經歷，其中至少有10天的現場審核經歷。2.7.2 這些審核經歷應在申請前2年內獲得。實習審核組長經歷應在QMS高級審核員或那些經CNAT確認具有同等能力的人員的指導下獲得。指導應包括對至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應完成審核表現報告，以證實申請人具有令人滿意的表現。報告由申請人負責提交CNAT。2.7.4 見證人應是CNAT QMS高級審核員或那些經CNAT確認具有同等能力的人員。2.7.5 被見證的審核應覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請人能有效地：

a)策劃審核以及有效利用各項資源； b)管理審核和領導審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準備審核報告。2.7.6 高級審核員級別申請人審核表現報告至少應對申請人在以下方面的表現進行評價：

a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；

b)使受審核方感到滿意的、對現場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對受審核方管理過程的理解能力；

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中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 e)就審核發現進行溝通以及準備審核報告的能力；

f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。

2.8見證人完成審核表現報告的職責 2.8.1被指派對級別審核員申請人的表現進行見證的見證人負有以下職責：

a)識別在評價申請人表現過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構（適用時）及見證人的指派機構（適用時）進行溝通； b)保證能提供公正的審核表現報告； c)對審核實施見證，綜合使用評審有關文件、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準則2.6.4或2.7.5條款規定的能力進行評價；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現報告； 在履行上述責任時，見證人：

e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應放在對申請人表現的評價上； f)應遵守CNAT審核員行為準則； g)應只對實際見證到的申請人的能力進行評價； h)可在審核現場外完成對文件評審和審核報告活動的評價。2.9 用于注冊的合格審核 2.9.1 審核應在具有自身的管理結構并能對產品生產或服務提供實施全部管理職能的運營機構或業務單位中進行。2.9.2 只有獨立的審核才能滿足對QMS審核經歷的要求。審核員和審核員的聘用機構應具有獨立于被審核組織的管理和運行機制。可接受的審核舉例如下：

a)總部對其工廠或分部的審核；

b)一個分部或工廠對另一個分部或工廠的審核； c)顧客組織對供方的審核； d)務單位獲得。2.9.6 現場審核包括首、末次會議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評審和審核報告準備，即使這些工作是在受審核方所在地進行的。2.9.7 每次審核的詳細情況和描述均應填寫到審核記錄表中。詳細情況應包括足以使CNAT對該次審核進行查驗的受審核方的信息。

2.10 個人聲明 2.10.1所有初次注冊和再注冊的申請人均應簽署一份聲明，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準則。2.11 注冊保持 2.11.1 再注冊的基本要求 2.11.1.1 所有注冊的級別審核員應定期進行再注冊。初次注冊和再注冊之間的間隔是3年。再注冊的每位申請人應保持一份審核經歷記錄，審核經歷記錄的內容包括每次審核的情況和專業發展情況。用于再注冊的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個月，并由CNAT以適當的方式查驗。因特殊原因不能按期再注冊的，經本人申請、CNAT批準可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。2.11.2 審核員級別注冊保持的審核經歷要求 2.11.2.1 審核員級別再注冊時，應提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經歷。所有審核均應按照 GB/T19011-2003標準所闡明的原則和規范進行。2.11.3高級審核員級別注冊保持的審核經歷要求 2.11.3.1 高級審核員級別再注冊時，應提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔任了2次審核組長。2.11.4 持續專業發展 2.11.4.1所有注冊的級別審核員在3年再注冊期內，每年至少應完成15小時可接受的持續專業發展。專業發展的證實材料應以適當的方式驗證，并在申請再注冊時提交。2.11.4.2在選擇適當的專業發展時，審核員需要考慮個人的優勢和弱勢，并識別出個人需提高的領域。專業發展活動主要應集中于質量原理和實踐，以及審核技能的改進。________________________ 發布日期：2004年10月26日 CNAT-108

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第二篇：國家注冊質量管理體系審核員多選題

多項選擇題(共5題每題2分)

1.受審核方未編制某生產和服務提供過程的作業指導書，審核員對此提出了不符合項，原因可能是：

ａ）不符合質量管理體系文件的規定

ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求

ｃ）不能對過程進行有效控制

ｄ）其它生產和服務提供過程未編制作業指導書導致失控。

2.以下情況中影響審核可行性的是：

ａ）管理體系運行不充分，體系運行時間不夠以及尚未進行國內部審核管理評審ｂ）生產部門經理長期出差在外

ｃ）生產和服務提供無法正常開展

ｄ）尚未取得相關資質證明

3.某生產過程外包，審核員應該：;

ａ）到相關部門核實產品的符合性

ｂ）只要可行，到供方檢查設備狀況

ｃ）只要可行，到供方與現場工人交流

ｄ）到相關部門了解對外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。

4.以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據？

ａ）審核員按計劃安排來到工程部審核，但被告知被審核活動由質量管理部負責 ｂ）審核員看到三年前的質檢記錄，但查閱到質量記錄規定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說產品質量不夠穩定

ｄ）以上都不是

5.以下哪些不是審核員的職責？

ａ）與受審核方商定審核日程安排

ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報告

ｃ）向受審核方說明咨詢人員不應在審核現場

ｄ）與受審核方商定多場所審核的抽樣量。

判斷題(共10題每題1分)

1.所有在用的監視測量裝置必須由授權機構定期進行校準。（）

2.審核取證范圍就是受審核方質量體系的覆蓋范圍。（）

3.審核報告屬審核委托方所有，經批準的審核報告應當分發給審核委托方指定的接受者。

4.審核時不必到關注產品試驗方法，因為這與GB/T19001-2000標準條款要求無關。（）

5.檢查表應在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準備。（）

6.質量體系認證初次審核與復評審核目的完全一致。（）

7.審核是獨立、公正、系統的活動，不應關注政府及執法部門對其作出的評價。（）

8.受審核方不能以保密為理由，不向審核組提供產品配方具體成分名稱。（）

9.“餐廳里組織對新招聘的廚師進行實際的烹飪操作考察。” 適用這一場景的條款是8.2.3。（）

10.質量管理體系文件的多少和詳略程度應與人員能力相適應。（）

第三篇：管理體系審核員注冊準則

管理體系審核員注冊準則

第1版

文件編號：CCAA-101

發布日期：2015年3月6日 實施日期：2015年3月20日

?版權2015-中國認證認可協會

CCAA管理體系審核員注冊準則

類別

本準則為中國認證認可協會（CCAA）認證人員注冊規范類文件。本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準則經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）備案，中國認證認可協會批準發布實施。

批準

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。關于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯系。地址：北京市朝陽區朝外大街甲10號中認大廈 郵編：100020 網址：http://www.tmdps.cn 版權

?版權2015-中國認證認可協會

目次

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術語與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊級別...6[/url] [url=]第二章注冊要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請要求...7[/url] [url=]2.3 申請人資格經歷要求...7[/url] [url=]2.4 個人素質和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規范要求...11[/url] [url=]2.8確認要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊要求...12[/url] [url=]2.10見證與擔保...12[/url] [url=]2.11 機構推薦...13[/url] [url=]第三章注冊決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊決定...13[/url] [url=]3.2 注冊公告及注冊證書...13[/url] [url=]3.3注冊時限...14[/url] [url=]3.4注冊收費...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機構對認證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術服務管理體系審核員特定要求...35[/url]

前言

中國認證認可協會（CCAA）是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員等的認證(注冊)工作。CCAA是國際人員認證協會（IPC）的全權成員。本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。

第一章 總則1.1引言

1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。

1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO17021-2/3等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；

l 達到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作； l 獲得了統一的認證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。1.2適用范圍

本準則適用領域范圍見表1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。

表1管理體系認證審核員注冊項目 注冊項目 審核員特定要求

質量管理體系審核員 附錄A.1 環境管理體系審核員 附錄A.2 職業健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審

附錄A.5 核員

信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術服務管理體系審核員 附錄A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2部分環境管理體系審核及認證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3部分質量管理體系審核與認證的能力要求》

1.4術語與定義

本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。1.4.1 審核

為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。

注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。

1.4.2 審核準則

用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。1.4.5能力

經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。1.4.6高等教育經歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標準6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員。

1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔保人員

具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見的人員。1.5注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。

l 實習審核員

根據本人申請，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設實習級別，申請人應先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習）。l 審核員

根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。l 主任審核員

根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。

---在相應領域從事專業工作15年以上；

---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊要求2.1總則

管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求

2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請人應通過CCAA網站（[url=]http://www.tmdps.cnCA批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得；

b）第二方審核經歷，應從CCAA承認的二方審核機構獲得。2.3.5主任審核員注冊申請人資格經歷要求 a）取得相應領域審核員注冊資格6年以上； b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識；

c）取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2項以上或行業標準4項以上；

2）作為負責人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發表論文2篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4篇以上；

4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標準參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質和審核原則要求

2.4.1各級別審核員應具備下列個人素質

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；----有感知力，即能了解和理解環境；----適應力強，即容易適應不同處境；----堅定不移，即對實現目標堅持不懈；

----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突；

----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作----誠實正直：職業的基礎

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。----公正表達：真實、準確地報告的義務 審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎

審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。

----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法

審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。2.5知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實習審核員申請人考試

實習審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.2審核員申請人考試

審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。

2.6.4各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。2.7審核員行為規范要求 各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：

----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業能力；----不承擔本人不能勝任的任務；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；

----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；----不向受審核方提供相關咨詢。2.8確認要求

2.8.1實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA有指定的專業發展活動時，應按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：

a）至少完成1次相應認證領域管理體系審核；

b)完成至少20學時的繼續教育，其中應至少包括10學時經CCAA確認的繼續教育課程（1學時等于45分鐘課程時間）； c）持續遵守行為規范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；

e）當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。2.8.3審核員應保留完成確認的有關記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。

2.8.4確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需確認。2.9再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應每3年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定的專業發展活動（適用時）。2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）； e）完成歷年的確認；

f）注冊證書有效期內，完成至少4次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過2.6.2規定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）。2.10見證與擔保

2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無見證與擔保要求。

2.10.2審核員申請人應由一名見證與擔保人員對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。2.11機構推薦

2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章 注冊決定與申訴、投訴處理3.1注冊決定

CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構或本人。3.2.2 CCAA秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；

----注冊領域（注冊專業）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機構名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA的名稱、標識；----注冊準則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領域（注冊專業）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期和有效期。3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。3.3注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。

3.4注冊收費

CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。

注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA網站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；

----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2申訴應在相關決定做出后30天內，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申訴人的請求提供該規則。3.6投訴

3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申請人的請求提供該規則。

第四章 監督與資格處置4.1推薦機構認證人員管理要求 4.1.1推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施；認證人員現場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持；認證人員培訓的管理與實施等。

4.1.3推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。

4.2.2 CCAA將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃；CCAA將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況；----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數據庫的使用）等；

----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。

4.3.2 見證與擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如見證結論與擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對見證與擔保人員進行處置。

4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

信息來源：中國認證認可協會

第四篇：新版管理體系審核員注冊準則2015

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新版管理體系審核員注冊準則發布

2015-03-09中國認證認可中國認證認可

CCAA-CCAA訂閱號——認證認可領域，綜合信息發布平臺。

中國認證認可協會

管理體系審核員注冊準則

第1版

文件編號：CCAA-101 發布日期：2015年3月6日

實施日期：2015年3月20日 ?版權2015-中國認證認可協會

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CCAA管理體系審核員注冊準則

類別

本準則為中國認證認可協會（CCAA）認證人員注冊規范類文件。本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準則經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）備案，中國認證認可協會批準發布實施。批準

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息

所有CCAA認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。

關于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯系。地址：北京市朝陽區朝外大街甲10號中認大廈 郵編：100020

網址：http://www.tmdps.cn 版權

?版權2015-中國認證認可協會

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目次 前言 第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術語與定義 1.5 注冊級別 第二章注冊要求 2.1總則 2.2 申請要求

2.3 申請人資格經歷要求 2.4 個人素質和審核原則要求 2.5 知識和技能要求 2.6考核要求

2.7審核員行為規范要求 2.8確認要求 2.9 再注冊要求 2.10見證與擔保

2.11 機構推薦

第三章注冊決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊決定

3.2 注冊公告及注冊證書 3.3注冊時限 3.4注冊收費 3.5申訴 3.6投訴

第四章監督與資格處置

4.1 推薦機構對認證人員管理要求 4.2 監督 4.3 資格處置 附錄A

A.1質量管理體系審核員特定要求 A.2環境管理體系審核員特定要求

A.3職業健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求

A.6信息安全管理體系審核員特定要求

A.7信息技術服務管理體系審核員特定要求

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前言

中國認證認可協會（CCAA）是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員等的認證(注冊)工作。CCAA是國際人員認證協會（IPC）的全權成員。

本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。

第一章 總則

1.1引言

1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO17021-2/3等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：

??通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；

??達到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作；

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??獲得了統一的認證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。1.2適用范圍

本準則適用領域范圍見表1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。

表1管理體系認證審核員注冊項目

注冊項目

質量管理體系審核員 環境管理體系審核員 職業健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員

危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員

信息安全管理體系審核員 信息技術服務管理體系審核員 1.3引用文件

審核員特定要求

附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7

GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》

GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2部分環境管理體系審核及認證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3部分質量管理體系審核與認證的能力要求》

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1.4術語與定義

本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。1.4.1 審核

為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。

注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。1.4.2 審核準則

用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。1.4.5能力

經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。

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1.4.6高等教育經歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標準6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔保人員

具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見的人員。1.5注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。

??實習審核員

根據本人申請，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設實習級別，申請人應先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習）。

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??審核員

根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。

??主任審核員

根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。

---在相應領域從事專業工作15年以上；

---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊要求

2.1總則

管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求

2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。

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2.2.3 申請人應通過CCAA網站（http://www.tmdps.cnCA批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得；

b）第二方審核經歷，應從CCAA承認的二方審核機構獲得。

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2.3.5主任審核員注冊申請人資格經歷要求

a）取得相應領域審核員注冊資格6年以上；

b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識；

c）取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2項以上或行業標準4項以上；

2）作為負責人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發表論文2篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標準參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質和審核原則要求

2.4.1各級別審核員應具備下列個人素質

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；----有感知力，即能了解和理解環境；----適應力強，即容易適應不同處境；----堅定不移，即對實現目標堅持不懈；

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----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突；

----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作

----誠實正直：職業的基礎

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。----公正表達：真實、準確地報告的義務

審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎

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審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。

----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法

審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。2.5知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實習審核員申請人考試

實習審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.2審核員申請人考試

審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。

2.6.4各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。2.7審核員行為規范要求

各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：

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----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業能力；----不承擔本人不能勝任的任務；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；

----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；

----不向受審核方提供相關咨詢。2.8確認要求

2.8.1實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA有指定的專業發展活動時，應按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：

a）至少完成1次相應認證領域管理體系審核；

b)完成至少20學時的繼續教育，其中應至少包括10學時經CCAA確認的繼續教育課程（1學時等于45分鐘課程時間）；

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c）持續遵守行為規范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；

e）當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。

2.8.3審核員應保留完成確認的有關記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。

2.8.4確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需確認。2.9再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應每3年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定的專業發展活動（適用時）。

2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）； e）完成歷年的確認；

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f）注冊證書有效期內，完成至少4次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過2.6.2規定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）。2.10見證與擔保

2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無見證與擔保要求。

2.10.2審核員申請人應由一名見證與擔保人員對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。2.11機構推薦

2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章 注冊決定與申訴、投訴處理

3.1注冊決定

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CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。

CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構或本人。3.2.2 CCAA秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：

----注冊人員姓名；

----注冊領域（注冊專業）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機構名稱。3.2.4 注冊證書包含下列信息：

----CCAA的名稱、標識；----注冊準則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領域（注冊專業）；

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----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期和有效期。

3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。3.3注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。3.4注冊收費

CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。

注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA網站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應在相關決定做出后30天內，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申訴人的請求提供該規則。3.6投訴

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3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申請人的請求提供該規則。

第四章 監督與資格處置

4.1推薦機構認證人員管理要求

4.1.1推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施；認證人員現場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持；認證人員培訓的管理與實施等。4.1.3推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。

4.2.2 CCAA將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃；CCAA將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：

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----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況；----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數據庫的使用）等；

----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。

4.3.2 見證與擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如見證結論與擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對見證與擔保人員進行處置。4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

第五篇：質量管理體系國家注冊審核員筆試大綱

質量管理體系國家注冊審核員筆試大綱（第2版）

1．總則

本大綱依據CCAA《質量管理體系審核員注冊準則》（以下簡稱注冊準則）制定，旨在通過統一的筆試，客觀、公正、全面地考核參加考試人員滿足注冊準則中“2.4知識要求”的程度，及其基本的個人素質情況，為CCAA評價質量管理體系實習審核員注冊申請人的能力提供依據。本大綱適用于擬向CCAA申請注冊為質量管理體系實習審核員的人員。

2．考試要求

2.1考試對象

已完成符合注冊準則2.2.4要求的質量管理體系審核員培訓的人員。參加考試時，考試人員需提供本人身份證件和審核員培訓證書原件。

2.2考試方式

考試為書面閉卷考試，考試試題由CCAA統一編制。

考試分為基礎知識和審核知識兩部分，分別安排在同一天的上、下午進行，每部分考試時間

為2小時。

參加基礎知識考試時，考生不能攜帶任何參考資料；參加審核知識考試時，考生可參看CCAA提供的、考場專用的GB/T 19001-2008 標準《質量管理體系 要求》文本。

申請人可以一次參加兩個部分的考試，也可以一次參加一個部分的考試，兩個部分都合格方

為通過考試。

考生應嚴格遵守考場規則（見附件一）。違反考場規則者，將取消考試資格和考試成績。

2.3考試頻次及地點

考試原則上每季度末月下旬組織一次，每次在北京和選定的國內大中城市設立考點。CCAA將提前發文通知報名，申請人可在每次設立的考點范圍內選擇地點報名并參加考試，具體的考試日期、地點及安排在考試前1個月公布。

2.4考試費用

CCAA根據《認證人員注冊收費規則》收取考試費用。

報名截止后，無論是否參加考試，考試費用將不予退還。

2.5考試的題型及分值

2.5.1基礎知識部分考試的題型及分值

分值分布 1.GB/T19001-2008 標準理解 約占65%

2．GB/T19000-2008 標準理解、質量管理工具相關知識 約占20% 3．法律法規知識 約占10% 4．個人素質 約占5%

題 型 數 量 單題分值（分））小計分值（分

單項選擇題 40 1 40 判斷題 30 1 30 多項選擇題 15 2 30

2.5.2審核知識部分考試的題型及分值

分值分布 1.審核及認證知識 約占75%

2.標準、質量管理工具和法律法規知識的綜合應用 約占15% 3.對審核員管理的通用要求及組織狀況、管理運作 約占10% 題 型 數 量 單題分值（分））小計分值（分

單項選擇題 20 1 20 判斷題 15 1 15 多項選擇題 3 5 15 闡述題 2 10 20 案例分析題 5 6 30

2.6考試合格判定

基礎知識部分和審核知識部分考試的滿分均為100分，每部分70分（含）以上合格，兩部分均合格方能通過考試。

2.7 考試結果發布

CCAA將在考試結束后45天內，公布考試合格人員名單。

3．基礎知識部分的考試范圍和內容

3.1 范圍

a.注冊準則2.3.1 個人素質

b.注冊準則2.4.1.2 質量管理體系

c.注冊準則2.4.1.3 法律法規

3.2 內容

3.2.1 GB/T 19001-2008 標準（以下序號以GB/T 19001-2008 標準的條款號為序）

理解本條款中列出的內容

0 引言

a.影響組織質量管理體系的設計和實施的6個因素

b.標準的目的、用途、質量管理體系要求與產品要求的關系

c.過程方法、PDCA的含義

d.GB/T 19001 與GB/T 19004 標準的關系

e.GB/T 19001 標準與其它管理體系標準的相容性范圍

a.GB/T 19001-2008 標準的適用范圍

b.遵守法律與符合標準的關系，滿足產品要求應包含的幾項內容

c.標準中，術語“產品”適用的范圍 應用 標準要求的通用性、“刪減”的要求和條件引用標準 引用的標準是GB/T 19000-2008 標準質量管理體系

4.1 總要求

a.建立、實施、保持質量管理體系并持續改進有效性的總體思路

b.外包過程的含義、識別和控制要求及影響對外包過程控制的類型和程度的3 個因素

c.外包過程和7.4 的關系

4.2 文件要求

a.質量管理體系文件的類型

b.質量手冊必須包括的內容 c.文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七個方面的內容

d.記錄與文件的關系及控制要求，記錄的作用管理職責

5.1管理承諾的內容和證據

5.2以顧客為關注焦點的體現，與7.2.1條款、8.2.1條款的關系

5.3質量方針的制定要求和管理要求

a.質量方針應包括的兩個承諾、一個框架

b.質量方針的管理要求及與質量目標的關系

5.4策劃的控制要點

a.質量管理體系策劃與標準4.1 條款和質量目標的關系

b.質量目標應包括的內容，質量目標的管理要求

c.質量管理體系策劃的內容與要求

5.5職責權限和溝通

a.內部溝通的內容、目的、方法和措施

5.6管理評審

a.管理評審的目的與要求

b.管理評審輸入、輸出內容資源管理

6.1 需要確定和提供資源的兩個方面

6.2 人力資源

a.考慮的四個方面的因素，對人員具備能力能夠勝任的要求

b.直接或間接地影響產品要求符合性的人員的范圍

c.滿足人員能力要求的措施及其評價，記錄的要求

6.3 對基礎設施控制的范圍和要求

6.4 工作環境所涉及的對象、范圍、要求和內容產品實現

7.1產品實現策劃

a.產品實現策劃的對象、范圍及4 項內容

b.對質量策劃和質量計劃的理解

7.2與顧客有關的過程

a.產品要求包括的4 個方面，交付后活動的內容

b.產品要求評審的目的、對象、時機、方法和內容

c.組織與顧客溝通的安排與控制

7.3設計和開發

a.產品設計和開發策劃應確定的內容

b.產品設計輸入與設計輸出包括的內容，設計輸入與輸出的關系

c.產品設計評審、設計驗證、設計確認的內涵、區別和方法（可單獨或以任意組合的方式進行并記錄）

d.產品設計更改的控制要點

7.4采購

a.對供方評價和選擇的要求，評價的方法

b.評價、選擇和再評價供方的準則

c.采購過程的控制要求

d.對采購信息的基本要求，采購信息的內容應充分和適宜 e.適當時采購信息應包括的三個方面要求的具體含義

f.采購產品的驗證

7.5生產和服務提供

a.生產和服務提供的策劃及其控制的要求

b.交付后活動的類型

c.過程確認的目的、對象和要求

d.標識的三種形式和作用及其區別

e.顧客財產的類型（包括知識產權和個人信息）及控制要求

f.產品防護涉及的對象、內容、要求與方式

7.6 監視和測量設備的控制

a.監視和測量活動的區別，監視和測量的范圍，校準和檢定（驗證）的關系

b.對測量設備的控制要求

c.發現設備不符合要求時，組織應采取的措施

d.校準和驗證（檢定）結果的記錄要求

e.對用于監視和測量的計算機軟件的確認要求測量、分析和改進

8.1總則

a.對監視、測量、分析和改進過程策劃的要求、范圍和目的b.對包括統計技術在內的適用方法的確定要求

8.2.1 顧客滿意

a.“顧客滿意”的概念

b.對“顧客滿意”的信息獲取、利用的要求

c.獲取“顧客滿意”的信息的方法

8.2.2 內部審核

a.內部審核的時機、目的、作用及實施要求

b.審核方案的策劃要求

c.編制形成文件的程序的要求及程序文件的內容

d.審核的獨立性和公正性要求,審核員的選擇

e.糾正和糾正措施要求及跟蹤活動要求

8.2.3 過程的監視和測量

a.過程監視和測量的目的、對象、內容、方法及要求

8.2.4 產品的監視和測量

a.產品監視和測量的目的、對象、時機和記錄的要求

b.向顧客放行產品和交付服務的要求

8.3 不合格品控制

a.對不合格品控制和處置的目的和要求

b.編制形成文件的程序的要求

c.糾正后再驗證的要求

8.4 數據分析

a.數據分析的目的、輸入和輸出的要求

8.5 改進

a.持續改進的概念，持續改進的方法和活動

b.糾正、糾正措施和預防措施的目的和要求

3.2.2 GB/T19000-2008 標準理解、質量管理工具相關知識 1 八項質量管理原則

重點理解：

a．八項質量管理原則的含義

b.八項質量管理原則在GB/T19001-2008 標準中的體現和應用質量管理體系基礎

重點理解以下基礎：

a．質量管理體系要求和產品要求的區別和相互關系

b.過程方法

c.文件的價值

d．持續改進

e.統計技術的作用術語和定義

了解GB/T 19000-2008 標準中的所有術語和定義。

重點理解以下術語及其相互關系：質量、要求、質量管理、產品、質量策劃、質量計劃、質量方針、質量目標、過程、程序、不合格、糾正、糾正措施、預防措施、持續改進、文件、特性、返工、返修、顧客、顧客滿意。質量管理工具相關知識

a.統計技術

--GB/Z19027-2005《GB/T 19001-2000 的統計技術指南》指導性技術文件的目的、范圍和用

--描述性統計的概念、益處和用途；均值、標準差、趨勢圖（也稱“運行圖”），散布圖，直方圖的概念和作用

--過程能力分析、過程能力指數和實際過程能力指數的概念；用途；表述及計算

--抽樣的概念、益處及用途

--統計過程控制及SPC圖的概念、益處、用途和常規控制圖的類型（計數控制圖和計量控制圖）

b.重點掌握GB 2828.1-2003《計數抽樣檢驗程序 第1 部分：按接收質量限（AQL）檢索的逐批檢驗抽樣計劃》標準中：

--標準的適用范圍

--術語：檢驗批、批量、樣本、樣本量、抽樣計劃、抽樣方案、正常檢驗、加嚴檢驗、放寬檢驗、過程平均、接受質量限

--標準第5、6、10章的內容以及第9章的“轉移規則”

c.了解失效（故障）模式和影響分析（FMEA）、六西格瑪的概念

3.2.3 法律法規

a.《中華人民共和國認證認可條例》

b.《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（國家質檢總局令2004年第61號）

c.《中華人民共和國產品質量法》

第一章 總則

第二章 產品質量的監督 第十二條至第十七條 第二十條 第二十一條

第三章 生產者、銷售者的產品質量責任和義務

d.《中華人民共和國標準化法》

第一章 總則

第二章 標準的制定 第六條 第七條

第三章 標準的實施 第十四條至第十七條

e.《中華人民共和國計量法》

第一章 總則 第二章 計量基準器具、計量標準器具和計量檢定

3.2.4 個人素質

a.閱讀理解能力

b.觀察感知能力

c.分析判斷能力

d.邏輯推理能力

4.審核知識部分的考試范圍和內容

4.1 范圍

a.注冊準則2.3.2審核原則

b.注冊準則2.4.1.1管理體系審核

c.注冊準則2.4.1.4組織狀況

d.注冊準則2.6審核員行為規范

4.2 內容

4.2.1 質量管理體系審核概述

a．GB/T 19011-2003 標準中的術語和定義：

審核、審核組、審核員、能力、審核準則、審核證據、審核發現、審核結論、審核委托方、受審核方、審核方案、審核計劃、審核范圍

b．質量管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）

c．審核原則

d．質量管理體系審核的階段及活動

e．審核方案與審核計劃的不同點

4.2.2審核的啟動

a．指定的審核組長，審核組長和審核員的職責

b．影響確定審核組組成和規模的因素

c．審核目的、范圍和準則的內容和確定原則

d．確定審核是否可行的重要性，確定時需考慮的因素

e．與受審核方建立初步聯系的目的及責任人

4.2.3 文件評審

a．文件評審的時機、目的、作用、內容、依據、評審意見和結論

b．現場初訪的意圖和時機

4.2.4現場審核的準備

a．編制審核計劃的要求（編制人、作用、提交的時間和修改）

b．審核計劃應包括的內容

c．審核計劃在現場審核中的靈活性

d．審核人日的確定依據和影響因素

e．審核組工作分配的原則

f．審核工作文件的內容和使用要求，在審核中使用檢查表的益處和風險

g．編制檢查表的方法和技能（如何體現審核準則的要求、抽樣原則和審核的方法）

4.2.5現場審核的實施

a．舉行首次會議的目的、時機、可能的參加人員、內容及程序

b．溝通的類型、目的、重要性以及對審核過程的影響

c．向導和觀察員的作用和職責

d．信息與審核證據的關系，信息的來源及信息收集到形成審核結論的過程，收集信息/ 審核證據的方法 e．審核中運用抽樣技術的適宜性和后果，掌握合理抽樣的方法

f．有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽和問的能力

g．審核發現的形成、審核發現的評審需求以及記錄的要求

h．不符合的含義、不符合報告的主要內容，編寫不符合報告的技能

i．審核結論的定義，根據審核發現評價質量管理體系有效性應考慮的幾個方面，認證

審核的結論還應包括認證推薦建議

j．末次會議的時機、參加人員、內容及程序

k．在現場審核實施活動中需要記錄的內容和要求

4.2.6審核報告的編制、批準和分發

a．審核報告應當包括的內容

b．編制審核報告的要求

c．審核報告的批準和分發的要求

4.2.7審核的完成a．審核結束的時間

b．對審核信息的保密要求

4.2.8審核后續活動的實施

a．審核后續活動的內容和要求

b．糾正、預防或改進措施實施的需要

c．糾正措施驗證的要求

4.2.9質量管理體系認證過程

a．質量管理體系認證的過程，認證與審核的關系

b．初次審核（第一階段審核、第二階段審核）

c．監督審核

d．再認證審核

e．特殊審核

注：4.2.9條款涉及GB/T27021-2007中9.2至9.5條款與審核有關的要求。

4.2.10 認證認可管理體制和審核員注冊管理的通用要求

a．我國認證認可管理體制：國家認證認可監督管理委員會（CNCA）、中國認證認可協會

（CCAA）、中國合格評定國家認可中心（CNAS）的性質、作用和關系

b．質量管理體系審核員的注冊要求

4.2.11審核員行為規范

4.2.12組織的狀況、管理與運作的基礎知識

a.GB/T 19011-2003 標準7.3.1c）條款要求的知識和技能

——組織的規模、結構、職能和關系

——總體運營過程和相關術語

——受審核方的文化和社會習俗

b．組織的管理和運作常識，如：企業的生產、管理部門的常規設置和名稱、運作的常用術語等

4.2.13標準、質量管理工具和法規知識的綜合應用

a.GB/T19001－2008 標準中條款的綜合理解和應用

b.基礎知識部分（GB/T19000-2008 標準理解、質量管理工具相關知識）中需重點理解

和重點掌握的內容的應用

c.法律法規知識的應用

附件一：考場規則

1．參加考試的人員必須遵守以下規則，違反者考試成績無效： 1）考生應攜帶身份證件和審核員培訓證書，并向監考人員出示。

2）請使用藍色、黑色簽字筆書寫答案。

3）寫清姓名。字跡要工整清晰，以免誤判。

4）每題答案請書寫在指定的位置或試卷正反面空白處。

5）聽從監考人員指揮和管理，嚴格遵守考試時間。過時不交卷，本次考試無效。

6）不得自帶并使用考場提供的標準之外的書籍、筆記、紙張等物。

7）不得使用和查看手機、便攜電腦等電子信息設備。

8）未經監考人員準許，不得擅自離開考場。

2．以下行為屬考場違紀行為，一經發現將取消考試資格: 1）交頭接耳，傳遞紙條。

2）抄、看他人的試卷。

3）抄、看非考場提供的筆記、書籍。

4）使用、查看手機等電子信息設備等。

5）吸煙、喧嘩及其它妨害他人正常考試的行為。

6）不聽從監考人員的指揮。

7）擾亂考場秩序。

附件二：參考書目

【1】全國質量管理和質量保證標準化技術委員會、中國合格評定國家認可委員會、中國認證認可協會聯合編著：《GB/T 19001-2008 理解與實施》，北京，2009年3 月

【2】中國認證機構國家認可委員會、中國認證人員與培訓機構國家認可委員會、全國質量管理和質量保證標準化技術委員會編著：國家標準化管理委員會統一宣貫教

材、國家認證認可監督管理委員會指定培訓教材《（GB/T 19011-2003質量和（或）環

境管理體系審核指南）理解與實施》，中國標準出版社，北京，2003年8月

【3】中國認證人員與培訓機構國家認可委員會編：《審核員統計技術應用指南》，中國計量出版社，北京，2006年5月

【4】全國認證認可標準化技術委員會編著：《GB/T 27021-2007《合格評定 管理體

系審核認證機構的要求》理解與實施》，中國標準出版社，北京，2007年12月