第一篇：管理體系審核員問題解答

我請了國家注冊質(zhì)量管理體系高級審核員王老師來解答您的問題。所謂的外審員證就是國家注冊審核員的證書。

要經(jīng)過國家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)的認(rèn)證人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)經(jīng)過專門的培訓(xùn)，考試合格后滿足相應(yīng)的注冊條件，可以在CNAT，即中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會注冊為實習(xí)審核員，經(jīng)過滿20個工作日的審核后，通過面試，才能注冊為國家注冊審核員。

2.0 實習(xí)審核員

實習(xí)審核員申請人應(yīng)滿足本準(zhǔn)則中下列要求： ? 2.2條款的 教育 經(jīng)歷

? 2.3條款的工作經(jīng)歷 ? 2.4條款的質(zhì)量經(jīng)歷 ? 2.5條款的審核員培訓(xùn) ? 2.10條款的個人聲明

2.0.1實習(xí)審核員證書有效期為3年，3年到期可以申請換證。2.1審核員和高級審核員

以下這些要求適用于審核員級別和高級審核員級別。2.2 教育經(jīng)歷

2.2.1 申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上（含大專）學(xué)歷或等效學(xué)歷。

2.2.2 申請人應(yīng)接受過足以獲得作為審核員所需的知識的教育。申請人還應(yīng)向CNAT提供其在他們所選擇的工作領(lǐng)域中持續(xù)改進(jìn)知識和技能（通過專業(yè)教育，培訓(xùn)課程或其他適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展）的證明。

注：1.等效學(xué)歷是指與中國國家教育體系中的大專以上學(xué)歷相當(dāng)?shù)钠渌麌一虻貐^(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證。

注：2.在任何情況下，申請人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。2.3 工作經(jīng)歷

2.3.1具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進(jìn)行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。

2.3.2 申請人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請人從事的工作職責(zé)、崗位、級別和報告的級別。2.4 質(zhì)量經(jīng)歷

2.4.1申請人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量有關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)歷。

2.4.2 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實施、運作和/或?qū)徍恕＿@些經(jīng)歷應(yīng)提供申請人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實際知識，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請審核員注冊前5年內(nèi)獲得的。2.5 審核員培訓(xùn)

2.5.1申請人應(yīng)成功地完成經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-IATCA QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。

2.5.2初次申請注冊為審核員級別時，培訓(xùn)應(yīng)是在申請注冊前3年內(nèi)獲得的。2.5.3 如果申請人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ鳎瑫r完成了滿足注冊保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動，則對申請人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長一年。2.6 審核員級別審核經(jīng)歷要求

2.6.1 審核員級別申請人應(yīng)作為實習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實施。

2.6.2 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。

2.6.3 見證人應(yīng)完成CNAT-IATCA審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。

2.6.4 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請人具有：

a)審核GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面的能力； b)實施完整QMS審核的能力；

c)本文件1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì)。

2.6.5 審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評價：a)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識； b)有效進(jìn)行文件評審的能力；

c)現(xiàn)場審核過程中知識和技能的應(yīng)用；

d)解釋審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)用于受審核方業(yè)務(wù)的能力； e)與受審核方以及審核組其他成員進(jìn)行有效溝通的能力； f)形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報告的能力； g)本文件1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì)；

h)申請人是否適宜審核員級別注冊的說明。2.7 高級審核員級別審核經(jīng)歷要求

2.7.1 高級審核員級別申請人應(yīng)作為實習(xí)審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.7.2 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前2年內(nèi)獲得。實習(xí)審核組長經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。指導(dǎo)應(yīng)包括對至少一次完整審核過程中所有條款的見證。

2.7.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。

2.7.4 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。

2.7.5 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請人能有效地：

a)策劃審核以及有效利用各項資源； b)管理審核和領(lǐng)導(dǎo)審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準(zhǔn)備審核報告。2.7.6 高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評價：

a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；

b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力；

d)對受審核方管理過程的理解能力；

e)就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行溝通以及準(zhǔn)備審核報告的能力； f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。

第二篇：管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第1版

文件編號：CCAA-101

發(fā)布日期：2015年3月6日 實施日期：2015年3月20日

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認(rèn)大廈 郵編：100020 網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

目次

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術(shù)語與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊級別...6[/url] [url=]第二章注冊要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請要求...7[/url] [url=]2.3 申請人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=]2.4 個人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規(guī)范要求...11[/url] [url=]2.8確認(rèn)要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊要求...12[/url] [url=]2.10見證與擔(dān)保...12[/url] [url=]2.11 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊決定...13[/url] [url=]3.2 注冊公告及注冊證書...13[/url] [url=]3.3注冊時限...14[/url] [url=]3.4注冊收費...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監(jiān)督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求...35[/url]

前言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；

l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項目 注冊項目 審核員特定要求

質(zhì)量管理體系審核員 附錄A.1 環(huán)境管理體系審核員 附錄A.2 職業(yè)健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審

附錄A.5 核員

信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 附錄A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。1.4.6高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA工作人員。

1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個人聲譽和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。

l 實習(xí)審核員

根據(jù)本人申請，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習(xí)審核員資格。實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實習(xí)級別，申請人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習(xí)）。l 審核員

根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。l 主任審核員

根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎(chǔ)知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊要求2.1總則

管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求

2.2.1 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（[url=]http://www.tmdps.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。2.3.5主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上； b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；

c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；

4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實習(xí)審核員申請人考試

實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2審核員申請人考試

審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4各級別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求 各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實習(xí)審核員申請人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章 注冊決定與申訴、投訴處理3.1注冊決定

CCAA考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；

----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA的名稱、標(biāo)識；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。

3.4注冊收費

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；

----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。3.6投訴

3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求 4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評價系統(tǒng)的建立與實施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實施等。

4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動進(jìn)行評價，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評價（必要時）相結(jié)合的方式，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機(jī)構(gòu)對推薦申請人的認(rèn)證活動及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA對注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

信息來源：中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

第三篇：新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則2015

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新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則發(fā)布

2015-03-09中國認(rèn)證認(rèn)可中國認(rèn)證認(rèn)可

CCAA-CCAA訂閱號——認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域，綜合信息發(fā)布平臺。

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第1版

文件編號：CCAA-101 發(fā)布日期：2015年3月6日

實施日期：2015年3月20日 ?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

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CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認(rèn)大廈 郵編：100020

網(wǎng)址：http://www.tmdps.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

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目次 前言 第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術(shù)語與定義 1.5 注冊級別 第二章注冊要求 2.1總則 2.2 申請要求

2.3 申請人資格經(jīng)歷要求 2.4 個人素質(zhì)和審核原則要求 2.5 知識和技能要求 2.6考核要求

2.7審核員行為規(guī)范要求 2.8確認(rèn)要求 2.9 再注冊要求 2.10見證與擔(dān)保

2.11 機(jī)構(gòu)推薦

第三章注冊決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊決定

3.2 注冊公告及注冊證書 3.3注冊時限 3.4注冊收費 3.5申訴 3.6投訴

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員管理要求 4.2 監(jiān)督 4.3 資格處置 附錄A

A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求 A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求

A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求

A.6信息安全管理體系審核員特定要求

A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求

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前言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則

1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：

??通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；

??達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?/p>

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??獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項目

注冊項目

質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員

危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員

信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 1.3引用文件

審核員特定要求

附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7

GB/T27024-2014 《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》

GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

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1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。

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1.4.6高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個人聲譽和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。

??實習(xí)審核員

根據(jù)本人申請，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習(xí)審核員資格。實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實習(xí)級別，申請人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習(xí)）。

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??審核員

根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。

??主任審核員

根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎(chǔ)知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊要求

2.1總則

管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求

2.2.1 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。

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2.2.3 申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（http://www.tmdps.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

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2.3.5主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求

a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；

c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；

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----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作

----誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

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審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實習(xí)審核員申請人考試

實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2審核員申請人考試

審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4各級別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求

各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

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----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）；

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c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。

2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。

2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的確認(rèn)；

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f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實習(xí)審核員申請人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章 注冊決定與申訴、投訴處理

3.1注冊決定

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CCAA考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。

CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：

----注冊人員姓名；

----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。3.2.4 注冊證書包含下列信息：

----CCAA的名稱、標(biāo)識；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；

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----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。3.4注冊收費

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。3.6投訴

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3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置

4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評價系統(tǒng)的建立與實施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實施等。4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動進(jìn)行評價，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評價（必要時）相結(jié)合的方式，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

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----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機(jī)構(gòu)對推薦申請人的認(rèn)證活動及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA對注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。4.3.3 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

第四篇：測量管理體系審核員確認(rèn)方案

一、目的

為滿足國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱“國家質(zhì)檢總局”）《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（總局令2004年第61號）第六條“屬于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢新領(lǐng)域、國家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊制度的，由相應(yīng)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)建立執(zhí)業(yè)人員評價制度，并統(tǒng)一向中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會[中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（以下簡稱“CCAA”）的前身]申請辦理相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格的確認(rèn)，未經(jīng)確認(rèn)的不得從事相關(guān)活動”規(guī)定的要求，CCAA根據(jù)國家質(zhì)檢總局和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“國家認(rèn)監(jiān)委”）聯(lián)合發(fā)布的《測量認(rèn)證管理體系認(rèn)證管理辦法》（國質(zhì)檢量聯(lián)[2005]213號）和CCAA《新領(lǐng)域認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T確認(rèn)程序規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本確認(rèn)方案。

二、確認(rèn)范圍與級別

2、確認(rèn)分審核員和高級審核員兩個級別。

三、確認(rèn)要求

(一)對確認(rèn)申請人推薦機(jī)構(gòu)的要求

1.經(jīng)CNCA批準(zhǔn)并具有從事測量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍； 2.建立滿足認(rèn)證工作要求的質(zhì)量管理體系；

3．建立與測量管理體系認(rèn)證相適應(yīng)的審核員選擇、培訓(xùn)、評價、聘用和管理的制度或程序并形成文件；

4.按照機(jī)構(gòu)建立的評價制度對申請確認(rèn)人員作出客觀評價并形成記錄； 5．對申請確認(rèn)人員出具客觀、負(fù)責(zé)的推薦意見。(二)對申請確認(rèn)人員的要求 1.個人素質(zhì)

申請確認(rèn)的人員應(yīng)具備以下個人素質(zhì)： ● 有道德：公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎； ● 思想開明：愿意考慮不同意見或觀點； ● 善于交往：靈活地與人交往；

● 善于觀察：主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動； ● 有感知力：能本能地了解和理解環(huán)境； ● 適應(yīng)力強(qiáng)：容易適應(yīng)不同情況； ● 堅韌不拔：對實現(xiàn)目的堅持不懈； ● 明斷：根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； ● 自立：在同其他人交往中獨立工作并發(fā)揮作用。

1、本方案適用于測量管理體系審核員的確認(rèn)。2.遵守審查員行為準(zhǔn)則

經(jīng)確認(rèn)的測量管理體系認(rèn)證審核員有義務(wù)嚴(yán)格遵守以下行為準(zhǔn)則： ● 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、科學(xué)公正； ● 努力提高認(rèn)證活動專業(yè)技能和信譽；

● 幫助其監(jiān)督管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能； ● 不承擔(dān)本人不具備能力的審核；

● 不介入沖突或利益競爭，不向?qū)徍藛T聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

● 除非審核員聘用機(jī)構(gòu)和受審核方書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息；

● 不接受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

● 不得有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽；

● 在任何情況下，不損壞CCAA及其注冊過程的聲譽，對違背本準(zhǔn)則的情況而進(jìn)行的調(diào)查給予充分的合作；

● 不對受審核方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。3.教育經(jīng)歷

申請人具有國家承認(rèn)的大專以上（含）學(xué)歷。4.工作經(jīng)歷

●大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有5年以上（含）工作經(jīng)歷，大學(xué)學(xué)歷申請人應(yīng)具有4年以上（含）工作經(jīng)歷；

●工作經(jīng)歷應(yīng)是在取得相應(yīng)學(xué)歷后獲得的。5.專業(yè)工作經(jīng)歷

●具有3年以上（含）計量或質(zhì)量工作經(jīng)歷； ●可以和工作經(jīng)歷同時發(fā)生。6.資格證書或培訓(xùn)

申請人應(yīng)具有下列條件之一： ●具有測量管理體系審核員證書；

●經(jīng)過測量管理體系培訓(xùn)機(jī)構(gòu)三年內(nèi)的審核員培訓(xùn)并取得合格證明。7．對高級審核員確認(rèn)申請人的補充要求： 申請人應(yīng)具有下列條件之一：

●具有高級以上（含）技術(shù)資格證書；

●具有5年以上（含）計量工作經(jīng)歷；

●具有3年以上（含）測量管理體系審核員資格。

8．聘用

確認(rèn)申請人應(yīng)與申報機(jī)構(gòu)（且僅與此一個機(jī)構(gòu)）建立認(rèn)證人員聘用關(guān)系。

四、確認(rèn)過程(一)申請

1．確認(rèn)申請應(yīng)由聘用申請人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向CCAA申報。2．申報資料 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提交：

●機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件復(fù)印件； ●機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； ● 機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系文件；

● 機(jī)構(gòu)的測量管理體系審核員管理文件。確認(rèn)申請人應(yīng)提交：

●《測量管理體系審核員確認(rèn)表》（見附件一），申請表應(yīng)由聘用機(jī)構(gòu)確認(rèn)；

●聘用合同復(fù)印件； ●學(xué)歷證明復(fù)印件； ●培訓(xùn)合格證明；

● 高級職稱證明復(fù)印件(高級審查員適用);●審核經(jīng)歷復(fù)印件（高級審查員適用）。

3．申請人應(yīng)按CCAA－201《認(rèn)證人員注冊、培訓(xùn)認(rèn)可收費規(guī)則》繳納費用。(二)評價

1．CCAA工作人員對申報機(jī)構(gòu)的相關(guān)證明和文件進(jìn)行審核，確認(rèn)機(jī)構(gòu)的申報資格；

2．CCAA書面評價人員對申請人的申請資料進(jìn)行評價，提出確認(rèn)意見； 3．CCAA注冊處處長審查評價過程和確認(rèn)意見，做出確認(rèn)決定； 4．CCAA秘書長批準(zhǔn)確認(rèn)決定并簽發(fā)確認(rèn)文件。

五、確認(rèn)結(jié)果

CCAA向申報機(jī)構(gòu)發(fā)送測量管理體系審核員確認(rèn)文件，確認(rèn)資格自文件發(fā)布之日起生效，有效期3年。出現(xiàn)以下情況時，有效期自動終止,確認(rèn)資格即行失效：。

● 確認(rèn)人員與申報機(jī)構(gòu)解除聘用關(guān)系；

● 確認(rèn)的人員違反法律法規(guī)、認(rèn)證規(guī)范文件和審查員行為準(zhǔn)則，經(jīng)CCAA查實的；

● CCAA建立測量管理體系審核員注冊制度滿3個月后。

第五篇：管理體系實習(xí)審核員轉(zhuǎn)正心得體會

實習(xí)審核員轉(zhuǎn)正心得體會

時光飛逝，20xx年至20xx年間三次奔赴北京參加審核員考試的場景還清晰可見，轉(zhuǎn)眼就已到了20xx年年末。當(dāng)查到順利通過三項標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)知識和審核知識考試時，讓我著實竊喜了一陣，不久我就在XXXX認(rèn)證中心注冊成為了一名三標(biāo)管理體系實習(xí)審核員。

當(dāng)?shù)谝淮谓拥綄徍巳蝿?wù)時，心情即興奮又緊張，我仔細(xì)查閱了受審核方的體系文件，首先了解產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，通過查閱資料了解行業(yè)中涉及的環(huán)境和安全風(fēng)險，之后根據(jù)審核計劃編制檢查表。編制檢查表的同時預(yù)想審核中提問的措辭、抽樣的比例、關(guān)鍵質(zhì)量特性等。正式審核開始前，審核組長組織審核員召開了內(nèi)部會議，對審核的注意事項，需要重點關(guān)注的情況進(jìn)行了講解，在審核組的共同幫助下，我順利完成了第一次的審核任務(wù)。審核結(jié)束后，我深刻的認(rèn)識到一份條理清晰的檢查表，體現(xiàn)的是審核員的審核思路，能使審核中保持審核目標(biāo)的明確、把握審核的節(jié)奏，還能減少審核員的偏見和隨意性，成為一份有價值的檢查表。

隨著審核次數(shù)的不斷增加，我對審核過程也有了新的認(rèn)識。現(xiàn)場審核主要是通過查閱文件和記錄、提問與交談、追蹤驗證等方法來進(jìn)行的，從哪兒開始問起以及怎么問，是有一定技巧的。通過觀察審核組長和其他審核員的工作，我發(fā)現(xiàn)可以先讓受審核方或者部門負(fù)責(zé)人簡單介紹一下情況，逐步引入主題。如果有幾個負(fù)責(zé)人同時參加，就不要只問一位，那樣會給其他人造成錯覺，好像審核與自己無關(guān)，而應(yīng)逐個詢問，既可活躍氣氛又?jǐn)U大了審核的信息量。提問時，對審核對象的回答要仔細(xì)傾聽，表現(xiàn)出感興趣的表情，同時要注意引導(dǎo)。審核中，對調(diào)查獲取的信息和證據(jù)做好記錄。記錄時，要把審核取證時間、地點、調(diào)查對象、主要過程和活動實施概要、證據(jù)材料、涉及的文件、標(biāo)識以及不符合事實的主要情節(jié)、具有可追溯性的信息等反映出來。記錄應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體，易于再查。觀察也很重要，在現(xiàn)場審核時要仔細(xì)觀察審核現(xiàn)場的環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、產(chǎn)品和標(biāo)識、過程和記錄等。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)進(jìn)行深入的調(diào)查以確定審核證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)不符合項時，應(yīng)適當(dāng)增加抽樣量，以確定所發(fā)現(xiàn)的不符合項是屬于偶然問題還是系統(tǒng)問題。作為實習(xí)審核員，在審核過程中要注意鍛煉口問、耳聽、眼看、手寫方面的能力。再者，在審核組內(nèi)的例會上，要爭取先發(fā)言，主動談出自己的看法和認(rèn)識，表明自己的看法，級別審核員會根據(jù)自己的發(fā)言給予具體分析和指導(dǎo)，做出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。

在三年時間里，我經(jīng)歷了從考試、注冊實習(xí)審核員、實習(xí)審核到注冊成為一名級別審核員的過程。完成了x次現(xiàn)場審核，共計xx天的審核任務(wù)，在審核過程中提高了專業(yè)能力，開拓了視野，提升了自我修養(yǎng)。感謝每位審核老師的無私幫助和提攜，更要感謝XXXX認(rèn)證中心為實習(xí)審核員提供的展示自我、不斷學(xué)習(xí)的平臺。天下無難事，只怕有心人。希望每位實習(xí)審核員都能用心做好這份工作，盡快成長為一名級別審核員。