第一篇：OHSMS國家注冊審核員考試審核知識主觀題(案例分析題全)

職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

歷屆審核知識主觀題參考答案

二、案例分析題 SC01、審核組在某企業(yè)庫房審核時發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶密封液體。審核員問：“這是什么物質？”庫房管理人員回答說：“這是實驗室做實驗用的丙酮，現(xiàn)在實驗室已不做這類實驗了，這些丙酮也沒有什么用，量又不大，就暫時存放在這里?！钡菍徍藛T在該企業(yè)庫房的危險源清單上并沒有看到這批丙酮。（200812、200706）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“危險源辨識和風險評價的程序應考慮：由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料?！?/p>

【不符合事實】企業(yè)倉庫內存放多瓶密封的實驗用丙酮，企業(yè)在對倉庫進行危險源辨識時，未將丙酮列入危險源清單。

SC02、審核員在品質部查2005年4月至2005年7月所有的工傷事故記錄，發(fā)現(xiàn)近三個月內連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的。審核員問“針對這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了相應的糾正和預防措施？”品質部負責人說：“這是他們自己違章操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時地將他們送到醫(yī)院進行了治療，好在沒有造成什么嚴重后果，其他不需要再采取什么措施了吧。”（200809、200706）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。...b）調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；”

【不符合事實】查看生產(chǎn)部的工傷記錄，2007年4月至2007年7月三個月連續(xù)發(fā)生三次機修工傷手的事故，事故分析寫明是由于造規(guī)操作引起的，公司對受傷員工送醫(yī)院治疔之外，沒必要采取糾正和預防措施。

SC03、公司文件規(guī)定每月安保部負責牽頭進行一次安全檢查，并將信息上報公司。審核員要求提供近一年來的相關檢查記錄，有關負責人告訴審核員：“檢查每月都進行，公司領導非常重視安全管理，平時安全管得緊，每次檢查都沒有什么問題也沒有形成記錄，只是在公司例會上做了一個口頭通報。”（201509、201409、201312、200809、200706）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.1“。。f）對監(jiān)事和測量的數(shù)據(jù)和結果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預防措施的分析?！?/p>

【不符合事實】公司每個月都按照規(guī)定進行了安全檢查，但是沒有進行記錄。

SC04、某廠準備新建一個鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設計圖紙時發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝臵設計在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設計會不會造成對純水裝臵的污染呢？”科長說：“這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣設計?！保?00706）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“對工作區(qū)域、過程、裝臵、機器和（或）設備、運行程序和工作組織的設計，包括它們對人的能力的適應性?！?/p>

【不符合事實】查公司擬新建的鍋爐房的設計圖紙時發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝臵設許在污水處理站的二樓，未考慮該設計可能造成對純水裝臵的污染。

SC05、工廠車間外有一個大氯氣罐，審核員詢問有關人員：“氯氣泄露怎么辦？”回答說：“我們有應急預案?！睂徍藛T查看應急預案，預案中寫道：“氯氣泄漏時，操作人員應佩帶防毒面具，將氯氣導入石灰池。”審核員詢問操作人員：“防毒面具放在哪里？”操作人員回答：“在柜子里?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)柜子己上鎖。審核員要求操詐人員打開柜子操怍人員說：”鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米?！保?01312、201209、200906、200706）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.7“組織應建立、實施并保持程序，用于：b）對此緊急情況作出響應?！? 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

【不符合事實】氯氣防毒面具存放在已上鎖的柜子里，鑰匙存在離車間500米的行政辦公區(qū)五樓辦公室。

SC06、第一階段審核時，審核員發(fā)現(xiàn)某施工企業(yè)內審已經(jīng)完成，在查看不符合報告時，發(fā)現(xiàn)其中有一項是關于施工現(xiàn)場違規(guī)拉用臨時線的，記錄表明企業(yè)對此己采取了糾正措施，但在第二階段審核時，審核員發(fā)現(xiàn)該現(xiàn)場仍在使用違規(guī)的臨時線照明。（201512、201506、201309、201306、201206、200912、200909、200709）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“組織應建立、實施并保持程序，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求：e）評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。” 【不符合事實】受審核方內審時，針對施工現(xiàn)場拉用臨時線開出了不符合報告，并采取了糾正措施，但審核發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場仍在使用臨時線照明現(xiàn)象。

SC07、審核組在某船廠鍛造車間審核，當查閱其車間噪聲時發(fā)現(xiàn)，噪聲測量值為11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查閱其聲級計的校驗記錄，發(fā)現(xiàn)該聲級計是三年前校準的，而按照國家有關要求，用于測量用的聲級計應每年校驗一次。（0812、0709）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.1“如果測量或監(jiān)視績效需要設備，適當時，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護?！?/p>

【不符合事實】鍛造車間測量噪聲的聲級計是三年前校準，而按照國家有關要求，用于測量用的聲級計應每年校驗一次。

SC08、在某建筑公司進行審核時，審核員來到公司的安全部，安全部李部長向審核員介紹了該公司的情況，“三年來事故發(fā)生率為零，特別是自去年實施職業(yè)健康安全管理體系以來，所有事故隱患控制的相當好，連一點小問題都沒有，為此，我這個安全部長還受到公司領導的通報表揚”。審核員要求出示最新的危險源辨識報告，李部長拿出厚厚的一疊。審核員仔細查看，發(fā)現(xiàn)對施工過程的危險源辨識都是針對天氣情況較好時，未考慮雨天和大風天氣。李部長解釋到“目前這個項目工期不是很緊，一般雨天或大風天氣就讓施工工人休息，現(xiàn)場不施工，所以在進行危險源辨識時，沒有考慮天氣不好的情況。”審核員翻閱了施工日志，其中有一天上面記錄，“6月16日，小雨，8號樓3層施工一切正常?！睂徍藛T又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計報表，正如李部長所介紹的，無任何異常情況。（1412、1403、1212、0709）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“危險源辨識和風險評價的程序應考慮：——常規(guī)和非常規(guī)活動；”

【不符合事實】查閱建筑公司施工日志，雨天也有施工的情況，但公司施工過程的危險源便是都是針對天氣較好時，未考慮雨天和大風天氣。

SC09、在噴涂車間的調漆室，審核員問陪同的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說“工人反映有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高?！薄斑@種情況你們有沒有給廠領導反映？工人對噴漆室進行過環(huán)境溫度和有害物質濃度檢測嗎"審核員又問?！耙郧敖?jīng)常給廠領導反映，領導也幾次說要安裝排送風裝臵，但由于資金方面的原因一直沒有解決；至于檢測嗎，自從運行職業(yè)健康安全管理體系以來，4月份防疫站有人來做一次檢測，從提供的報告看，溫度還可以，但有機物質濃度超過國家標準?！保?709）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“a）識別和糾正不符合，采取措施以減輕其職業(yè)健康安全后果；”

【不符合事實】工廠噴涂車間的調漆室，有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高。4月份防疫站檢測報告顯示有機物質濃度超過國家標準。車間向廠領導反映此情況，但一直未予解決。

SC10、審核員A在對危險品倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)氣瓶都是直立存放，庫房門口有防火標識，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內，在氧氣瓶的瓶咀和瓶身有明顯的油污，審核員問倉庫管理員此項危險源有無識別，倉管員說已在《危險源識別一覽表》中有識別。（0812、0709）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：a）適合組 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

織及其活動的運行控制措施；”

【不符合事實】在對危險品倉庫進行檢查時，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個倉庫內，在氧氣瓶的瓶咀和瓶身有明顯的油污。

SC11、在車間改擴建現(xiàn)場，施工人員正在比劃設備安裝位臵，審核員要求出示車間設備安裝布臵圖，廠長說，這不是什么復雜的項目工程，用不著畫圖，讓他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設備基礎已打好，預留過道有些窄。（0712）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“危險源辨識和風險評價的程序應考慮：對工作區(qū)域、過程、裝臵、機器和（或）設備、運行程序和工作組織的設計，包括它們對人的能力的適應性。” 【不符合事實】在車間改擴建現(xiàn)場，提供不出車間設備安裝布臵圖，有的設備基礎已經(jīng)打好，預留過道有點窄。

SC12、某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水池口無蓋板，周圍一面有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說，我們的綠化做得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農藥。審核員問水源的安全防護，主任說沒想到。（1003、0903、0712）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“組織應建立、實施并保持程序，以便持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定。”

【不符合事實】員工生活蓄水池沒有蓋子，周圍是草地，平時每周對草地打一次農藥，但組織未考慮水源的安全防護。

SC13、某企業(yè)內部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內審，每次內審應覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于2004年4月15日至17日進行了一次內審，此次內審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核。（1009、0712）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.5“應建立、實施和保持審核程序?！?/p>

【不符合事實】企業(yè)內部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內審，每次內審應覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。2004年4月15日至17日進行了一次內審，此次內審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核。

SC14、審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？”車間主任支支吾吾的說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有出現(xiàn)過病變。”審核員看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會引起什么病變，為什么不帶口罩？”工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么不適反映，沒必要帶口罩?！保?009、0809、0712）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.2“組織應建立、實施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到：——他們的工作活動和行為的時機或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進個人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處；”

【不符合事實】公司給在紡絲車間的每一個員工都發(fā)了口罩，但工人不知道車間的刺鼻氣味會引起什么病變，認為沒有必要帶口罩，都沒有帶口罩。

SC15、在一個氮氣倉庫中，審核員看到一個氧氣偵測裝臵電源被關掉。倉庫主管說，這個設備從安裝以來由于經(jīng)常誤報，很鬧，就把它關掉了，大家長期在這里工作也沒有什么不適感覺。（0903、0712）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“危險源辨識和風險評價的程序應考慮：對工作區(qū)域、過程、裝臵、機器和（或）設備、運行程序和工作組織的設計，包括它們對人的能力的適應性?！?【不符合事實】氮氣倉庫的一個氧氣偵測裝臵從安裝以來就經(jīng)常誤報。

SC16、某工廠有座液化石油氣(LPG)儲槽，并設有泄漏檢測囂，也定期作檢測器校驗，但負責人員并不清楚檢測囂設定的報警濃度是多少，也不知道校驗的標準氣體濃度是多少。（0906、0803）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：e）規(guī)定的運行準則，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標?！?/p>

【不符合事實】液化石油氣（LPG）儲槽負責人員不清楚泄漏檢測器設定的報警濃度及檢驗的標準氣體濃度。

SC17、公司共有2000名員工，每天下午17: 30下班，分兩批從一個寬約5米的廠門出廠，兩批時 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

間間隔為15分鐘。其中大約40%的員工乘摩托車上下班。出廠時，隸屬于保衛(wèi)部的兩名門衛(wèi)要對員工是否夾帶公司物品出廠進行檢查。審核組第一階段審核時向門衛(wèi)詢問是否考慮了對高峰時段的員工安全，門衛(wèi)回答說，每天大量員工上下班的確是個問題，為了防止過分擁擠，公司已準備再聘兩名門衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時，保衛(wèi)部主要考慮消防等方面的危險，未將上下班的人員納入管理。（0809、0803）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1“危險源辨識和風險評價的程序應考慮：——常規(guī)和非常規(guī)活動；”

【不符合事實】公司2000名員工每天下午17：30下班，下班期間從一個寬5米的廠門出廠，近40%乘摩托車上下班，在此期間非常擁擠，公司未考慮員工上下班安全問題并納入管理。

SC18、審核員在某公司的安全科發(fā)現(xiàn)，公司在一季度內就出現(xiàn)了4次設備安全事故，科長說“均未傷到人，公司領導非常重視，采取的措施是對當事人進行罰款處理?！保?803）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“b）調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；”

【不符合事實】公司在一季度內就出現(xiàn)了4次設備安全事故，公司領導采取的措施是對當事人進行罰款處理。

SC19、審核員A來到危驗品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，倉庫內有消防設施，墻上貼著危險品倉庫管理制度，均有授權人員審批，審核員A在《緊急報警管理制度》中看到廠內火災報警聯(lián)系電話為999，問：“能不能試打一下？”倉庫管理員說“可以?！睂徍藛TA當即撥打了該電話、先后撥打了三次，均無人接聽。（1006、0903、0809、0803）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.7“組織應建立、實施并保持程序，用于：b）對此緊急情況作出響應。”

【不符合事實】危驗品倉厙堆故著甲苯、丙酮等有機溶劑，其《緊急報警管理制度》規(guī)定廠內火災報警聯(lián)系電話為999，現(xiàn)場撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。

SC20、D公司鑄造車間為防止或減輕生產(chǎn)粉塵造成的職業(yè)傷害，運行程序規(guī)定：“生產(chǎn)工人應配戴口罩，同時在生產(chǎn)現(xiàn)場應通風和防塵，應該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測和管理。審核員要求提供檢查和監(jiān)測記錄時，公司提供了一份有關操作人員的健康監(jiān)測記錄，其他監(jiān)測記錄車間主任認為沒有必要保存。（0906、0803）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.1“f）對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預防措施的分析。”

【不符合事實】鑄造車間未能提供出運行程序規(guī)定的車間粉塵環(huán)境監(jiān)測的記錄。

SC22、2008年6月15日，審核員在行政管理部查閱公司2007年12月18-20日進行內審的紀錄時，發(fā)現(xiàn)此次審核中共提出15項不符合，其中12項已采取糾正措施并經(jīng)驗證關閉，其余3項不符合沒有采取糾正措施的記錄。部門負責人說：“這三個不符合項是開給機修車間和污水處理站的，當時我們就要求我們在一個月內必須采取糾正措施，但他們一直說工作忙，沒時間解決這些問題，我們也沒辦法?！保?009、0812）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“b）調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生?！?/p>

【不符合事實】內審中提出不符合項15項，其中12項已采取糾正措施并經(jīng)驗證關閉，其余三項不符合項沒有采取糾正措施的記錄。

SC23、某企業(yè)的食堂用煤氣作燃料，審核員看見在食堂廚房旁邊的一個屋子內存放著數(shù)個煤氣罐，有空的，有滿的。審核員還看見屋內有兩張床和一些生話用品。審核員問：“這里有人住嗎？”食堂經(jīng)理說：“這個房間原來是倉庫，是用來存放煤氣和一些其他雜品的，上個月新來了幾個服務員，都是外地來打工的，沒地方住。只好將這個房間用作他們的集體宿舍，好在房間比較寬敞?！睂徍藛T問經(jīng)理：“根據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，存放危險品的倉庫是不能作為員工宿舍的，你知道嗎？”經(jīng)理說：“我不知道?！保?406、1012、1009、1003、0812）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.2“組織應建立、實施并保持程序，以識別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。”

【不符合事實】食堂旁邊存放煤氣罐的房間，安排住宿服務員，食堂經(jīng)理不知道《安全生產(chǎn)法》規(guī) 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

定的存放危險品的倉庫不能作為員工宿舍的規(guī)定。

SC24、審核員在機械廠安全環(huán)保部查看員工的體檢報告，發(fā)現(xiàn)有聽力下降和噪聲耳聾人員，審核員問：“對這種情況采取了哪些措施？”部長說：“按規(guī)定通知了本人，并要求這些人員加強佩戴防護用品”。審核員問：“是否對這些人員造成的職業(yè)傷害的原因進行了分析，并采取其他綜合措施？”部長說：“這個行業(yè)就這樣，也沒有別的辦法可想”。（1006、0903）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生?！?【不符合事實】看員工的體檢報告，發(fā)現(xiàn)有聽力下降和噪聲耳聾人員，公司只加強了佩戴防護用品，未對人員造成的職業(yè)傷害的原因進行分析并采取其他綜合措施。

SC25、審核員到某電器制造公司，向公司職業(yè)健康安全管理人員詢問配電安全情況，管理人員說公司的廠房租賃某雇主的，配電室由雇主掌握，有關接電保護、停、送電等安全措施，由雇主負責，估計沒有什么問題，當問及雙方是否有書面合同或其他溝通方式時，回答說“還沒有來得及”。（每年都考）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6 b）條款“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：b）與采購的貨物、設備和服務相關的控制措施?！?/p>

【不符合事實】公司的廠房是租賃某雇主的，但雙方未有書面安全管理合同或其他溝通方式。

SC26、在鍋爐房審核，工作人員對本職工作的職責、要求和操作規(guī)程都很清楚，鍋爐的運行狀況良好，壓力表、水位表和溫度表都經(jīng)過了校準并在有效期內。鍋爐的安全附件也都完好無損。審核員要求要看上個月15、16、17號的鍋爐運行記錄和交接班記錄，兩名工人在一堆紙中找了半天，才找到了這些記錄，審核員看見這幾份記錄粘滿了污漬，看不清寫的是什么，而且有兩份已經(jīng)破損。（0906）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.4“組織應建立、實施并保持程序，用于記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處臵。記錄應保持字跡清楚，標識明確，并可追溯?！?/p>

【不符合事實】鍋爐運營記錄和交接班記錄查閱不方便，有幾份記錄沾滿污跡，且有兩份已破損。

SC27、審核員看見幾個工人正吊在離地面大約十多米的半空中，清洗賓館的玻璃墻，但賓館的危險源和風險總清單上沒有包括這些內容，賓館負責人說，這幾個專門培訓過不會有事，也配備了相應的保險防護用具，應該不會危險。（0909）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1 “危險源辨識和風險評價的程序應考慮：——常規(guī)活動和非常規(guī)活動。——所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動?！?/p>

【不符合事實】現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)幾個工人正吊在離地面大約十多米的半空中，清洗賓館的玻璃墻，但賓館的危險源和風險總清單上沒有包括這些內容。

SC28、審核員在某化工企業(yè)重油儲槽區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)重油儲槽的防溢堤正在進行改善工程的施工，出于工程施工的需要，暫時先打掉了靠東側的部分圍提，沒有任何防護措施。（1412、1406、1303、1012、1003、0909）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.7“組織應建立、實施并保持程序，用于：b）對此緊急情況做出響應?！?【不符合事實】化工企業(yè)重油儲槽防溢堤的部分圍堤因施工被拆掉，但未針對此采取任何防護措施。

SC29、為了改善沖壓車間噪音超標以及經(jīng)常傷手的問題，決定2001年投資200萬元引進國外先進設備以實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，審核員2002年監(jiān)督審核時發(fā)現(xiàn)2001年管理方案未實現(xiàn)，管代解釋說，由于企業(yè)2002年又上了條新產(chǎn)品生產(chǎn)線，造成資金緊張，影響了管理方案實現(xiàn)，只好明年再說，這件事廠辦公會討論過了，誰都知道，只是未改管理方案。（1403、0909）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.3“應定期和按計劃的時間間隔對方案進行評審，必要時進行調整，以確保目標得以實現(xiàn)?！?/p>

【不符合事實】公司為了改善沖壓車間噪音超標以及經(jīng)常傷手的問題，制定的管理方案中決定2001年投資200萬元引進國外先進設備以實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，由于企業(yè)2002年又上了條新產(chǎn)品生產(chǎn)線，造成資金緊張，影響了管理方案實現(xiàn)，但公司未更改管理方案。

SC32、編織地毯車間將生產(chǎn)設備使用過程中產(chǎn)生的噪聲導致聽力損害，評價為不可容許風險，該車 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

間針對車間的噪聲危險，制定了目標和管理方案（編號.G0005)，審核員A看見其中目標是將噪聲降至75分貝以下，相應的管理方案上明確規(guī)定了4項具體措施方法，責任部門和時間進度安排，要求在2008年7月20日前全部完成，審核員A查看管理方案的實施證據(jù)，發(fā)現(xiàn)管理萬案中規(guī)定“加裝隔音罩”的措施沒有實施?，F(xiàn)場查看生產(chǎn)設備確實末安裝隔音罩，車間主任解釋說：“公司上半年投入大量的資金從日本引進了一套紡絲工藝流水線，資金比較緊張，就將”加裝隔音罩”的事暫停了，審核員A問“針對這種情況，有沒有對管理方案進行調整，打算什么時候安裝？”車間主任說：“沒有調整過管理方案，現(xiàn)在還不知道什么時候安裝隔音罩”。（每年都考）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.3“應定期和按計劃的時間間隔對方案進行評審，必要時進行調整，以確保目標得以實現(xiàn)?！?【不符合事實】查看控制車間噪聲危害的管理方案的實施情況，發(fā)現(xiàn)管理方案中規(guī)定“加裝隔音罩”的措施沒有實施，管理方案卻沒有響應調整。

SC33、審核員走到二車間5噸橋式行車駕駛室，要求行車司機小王出示操作證，小王拿出了一張資格證。然后審核員叫小王慢速啟動大車。隨手將駕駛室門打開，但門艙連鎖裝臵不起作用，小王將緊停開關拉下，行車才停止，駕駛員小王說：前兩天因病假沒有上班，車間主任調了小張頂了兩天班，今天剛上班還來不及檢查。（1003）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.1 d）“組織應建立、實施并保持程序，對職業(yè)健康安全進行例行監(jiān)視和測量?！鲃有钥冃y量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全方案、控制措施和運行準則；”

【不符合事實】二車間5噸橋式行車駕駛室小王在上班前未對行車的門倉連鎖裝臵進行檢查。

SC34、某公司的《防觸電管理程序》規(guī)定：施工現(xiàn)場開關柜和臨時線路應安裝漏電保護器，以防止漏電傷人。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：公司沒有安裝漏電保護囂。質安部王部長介紹已在1個月前將漏電保護器拆除。經(jīng)詢問，回答說：“因為漏電保護器經(jīng)常跳閘，影響施工進度，經(jīng)請示項目經(jīng)理已經(jīng)拆除了?！保?003）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：a）適合組織及其活動的運營控制措施?！?/p>

【不符合事實】公司的《防觸電管理程序》規(guī)定：施工現(xiàn)場開關柜和臨時線路應安裝漏電保護器，現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)沒有安裝。

SC35、在生產(chǎn)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)有化學品桶等廢棄物，不知哪個部門處理，查有關文件也沒規(guī)定職責。（1006）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.1“最高管理者應通過以下方式證實其承諾：——明確作用、分配職責和責任、授予權力以提供有效的職業(yè)健康安全管理；作用、職責、責任和權限應形成文件和予以溝通?！?/p>

【不符合事實】在生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有化學品桶等廢棄物，但沒有文件規(guī)定負責處理的部門。

SC36、某工廠電力供應不足，自行修建安裝了柴油發(fā)電機和兩個8噸的油罐，審核員在現(xiàn)場審核是詢問油罐的接地情況，主任說有接地，是通過管道接地的，從沒有出過什么問題。（1006）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1 “危險源辨識和風險評價的程序應考慮：對工作區(qū)域、過程、裝臵、機器和（或）設備、運行程序和工作組織的設計，包括它們對人的能力的適應性?！?【不符合事實】現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)工廠自行修建安裝的柴油發(fā)電機和油罐是通過管道接地的。

SC37、審核員A從成品庫出來，看見兩輛卡車開過來停在庫房門口，陪同的供銷部部長說：“這是通達公司來提貨的，最近銷售情況比較好，我們的運輸車輛不夠用，只好雇請通達運輸公司幫助送貨”，審核員A看到從車上下來一群工人，兩位司機也從駕駛室出來，兩人點著了香煙抽起來，并走到一起聊天。審核員看見倉庫的圍墻上很醒目的禁煙標志。

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：c）與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施；”

【不符合事實】在成品庫門口，2名為組織提供運輸服務的通達公司司機在抽煙，而倉庫的圍墻上有很醒目的禁煙標志。

SC38、審核員又來到裝配車間，看到工人正在使用編號為2X125和YW803二臺電動工具，審核員問 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

員工有沒有電動工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長抽斗里拿出了該公司制訂的編號為2B125的文件，審核員看了后又問，是不是已經(jīng)按規(guī)定送交有關部門測試絕緣電阻，進行安全檢查，班長回答說，這是二臺從德國購來的電動工具，質量很好。某某保險公司還為該電動工具進行了安全保擔，安全不會有問題的。

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：a）適合組織及其活動的運行控制措施；”

【不符合事實】公司未將正在使用的編號2X125和YW803二臺電動工具按規(guī)定送交有關部門測試絕緣電阻。

SC40、審核員在體系部審核中發(fā)現(xiàn)企業(yè)內審中共開具不符合項10項，其中8項已完成了糾正預防措施的落實，內審員進行了驗證。但另2項未按照規(guī)定的期限完成糾正預防措施的落實，責任部門說是因為資金困難暫時落實不了。（1406、1303、1012）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2 b）“調查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生?！?/p>

【不符合事實】內審中共提出不符合項10項，其中8項已采取糾正措施并經(jīng)驗證關閉，其余2項未按照規(guī)定的期限完成糾正預防措施的落實。

SC41、審核員在某高校餐飲服務中心審核，看到一份對學生在一食堂8月16日發(fā)生的食物中毒事故的調查處理情況報告，其中“應急處理措施”寫到：“。。將食物中毒的27名學生送到校醫(yī)院，因放暑假，校醫(yī)院醫(yī)護人員不足而不能收治中毒學生，后又聯(lián)系學校附近的紅星社區(qū)醫(yī)療服務站，引起醫(yī)療設備和人員有限，也沒有收治中毒學生，最后將學生送到距離學校20公里的市區(qū)醫(yī)院，才是中毒學生得到有效救治。。”餐飲服務中心主任說：“通過這次學生中毒事故的處理，我們發(fā)現(xiàn)了在應急措施方面的不足，并對食物中毒事故應急預案進行了修改，好在中毒的學生經(jīng)過救治后都康復了?！睂徍藛T在查閱了修改后的食物中毒應急預案，發(fā)現(xiàn)預案中規(guī)定：“如發(fā)生食物中毒事故，由校醫(yī)院組織救治?！保?512、1506、1409、1306、1206）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.7條款：“組織在策劃應急響應時，應考慮有關相關方的需求，如應急服務機構、相鄰組織或居民?！?/p>

【不符合事實】餐飲服務中心在策劃修訂學校食堂食物中毒應急預案時，未考慮應急服務機構的需求。

SC42、審核員在某福利工廠的樣件養(yǎng)護室審核，兩個盛滿水的淺水池里浸泡著若干個養(yǎng)護的樣件，兩個水池旁邊狹窄的通道上放著兩個正在使用的電爐，沒有任何防護措施。其中一個電爐的電線接頭處已經(jīng)有明顯的折損痕跡。實驗員小王的一條腿有殘疾，行動不是很方便，審核員問小王為什么用電爐？小王對審核員說：“養(yǎng)護樣件時室溫需要保持在20〒2℃，這幾天停了暖氣，室溫比較低，就臨時用電爐增加室溫。”審核員問這樣做不危險嗎？小王說：“對我來說是不太方便，也有些危險，好幾次都差點燙傷我，但沒有別的方法，每年來暖氣前和停暖氣后都有幾天溫度比較低，我們一直是這樣做的。”審核員查閱了養(yǎng)護室的危險源辨識和風險評價記錄，上面沒有有關使用電爐的相關內容。（每年都考）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1條款：“危險源辨識和風險評價的程序應考慮：組織及其活動、材料的變更、或計劃的變更”的要求。

【不符合事實】養(yǎng)護室的危險源辨識和風險評價未考慮臨時用電爐加熱帶來的風險。

SC43、審核員在某施工項目現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一名女司機正在吃力的爬行車的安全爬梯，而且爬梯沒有安全護欄，審核員問項目經(jīng)理為什么沒有設安全防護欄桿。項目經(jīng)理回答說：“因為只有5米高，沒有風險，就沒有必要安裝防護欄，還能節(jié)省一些錢?！保?312、1209）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.1條款：“對工作區(qū)域、過程、裝臵、機器和（或）設備，操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性?！钡囊蟆！静环鲜聦崱渴┕ろ椖楷F(xiàn)場5米高的爬梯沒有安裝安全防護護欄。

SC44、審核員得知總包公司與統(tǒng)一施工現(xiàn)場的分包單位簽訂了有關安全協(xié)議，便詢問總包公司有關人員是否對分包進行了例行的安全檢查，項目經(jīng)理回答說：“分包項目是由業(yè)主直接發(fā)包的，實際與我們沒有總分包關系，我們只是按照業(yè)主的要求與分包方簽訂了協(xié)議，但是我們無法管理分包，當然沒有實施例行檢查。”（1406、1303、1209）職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6 “c）與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施。”

【不符合事實】總包公司沒有對同一施工現(xiàn)場的分包單位進行必要的安全檢查控制管理。

SC45、某化工企業(yè)未設立安全管理部門也為配備專職的安全管理人員。（1312、1209）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.1“明確作用、分配職責和責任、授予權利以提供有效的職業(yè)健康安全管理；作用、職責、責任和權限應形成文件和予以溝通?！?【不符合事實】化工企業(yè)未配臵安全管理部門和專職安全管理人員。

SC46、某化工廠因管道腐蝕發(fā)生泄漏，工廠多次組織搶修都沒有徹底解決，結果發(fā)生泄漏事故。生產(chǎn)副廠長說：“糾正措施沒有問題，是生產(chǎn)工人搶修時違反操作技術規(guī)定引起的?！鄙a(chǎn)工人說：“我們經(jīng)常面對管道腐蝕發(fā)生泄漏的情況。這次發(fā)生泄漏時，現(xiàn)場比較混亂，我們也不知道往哪個方向疏散?！保磕甓伎迹?/p>

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.7“組織應建立、實施并保持程序，用于：b）對此緊急情況作出響應?！?/p>

【不符合事實】工廠因管道腐蝕發(fā)生泄漏事故，多次搶修未能徹底解決，現(xiàn)場混亂，工人不知道往哪個方向疏散。

SC47、審核員在?；飞a(chǎn)企業(yè)的門衛(wèi)接待室審核，查看到《門禁接待管理辦法》中規(guī)定：“。。每位來訪的的外來人員均應按要求登記，在接待室觀看10分鐘的廠內安全事項錄像片，以使來訪者了解場內的危險區(qū)域及其相關的安全要求。。”。這時，幾輛轎車開支大門前停下，該企業(yè)的市場營銷總監(jiān)趙總從第一輛車上下來，對保安員說：“快開門！”，看到審核員，便笑著對審核員說：“我這里來了幾個客人，他們第一次來，我要帶他們參觀一下廠子，我就失陪了?！闭f完就上了車。保安員隨即打開電動門讓幾輛車開進了廠內。審核員問保安人員：“這些來訪者不需要登記和觀看錄像片嗎？”保安員說：“按規(guī)定當然是要的，但這種情況我們也管不了啊。”（1509、1412、1403、1212）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6 “c）組織應實施并保持：與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施；”

【不符合事實】企業(yè)未對領導帶來的客人按照規(guī)定進行登記和觀看廠區(qū)安全事項錄像片。

SC48、審核員在去石料破碎現(xiàn)場的路上，采石場負責人說：“這里工作條件比較差，干的時候長了還可能的職業(yè)病，找到工人不容易?！睂徍藛T來到石料破碎現(xiàn)場，聽到巨大的噪聲，看到飛漫的粉塵，有10幾個工人在忙碌著。審核員看見只有兩名工人戴著耳罩和口罩，其他人員都沒戴。審核員大聲問一名沒有戴口罩和耳罩的工人：“你知道這樣時間長了會得職業(yè)病嗎？”工人說：“不知道會得病啊，這都兩個多月了，我們也沒感覺的了什么病。”（1412、1403、1212）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.2 “組織應建立、實施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到：他們的工作活動和行為的實際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進個人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處?！?/p>

【不符合事實】在石料破碎現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有些工人認為長時間在這個工作環(huán)境不會的職業(yè)病而未佩戴耳罩和口罩。

SC49、某公司的辦公樓與生產(chǎn)區(qū)位于當?shù)匾粭l主要馬路（雙向四車道）的兩側，員工在工作時間橫穿馬路是經(jīng)常的事。審核員問管代：“公司有沒有考慮員工橫穿馬路存在的安全隱患問題？”管代說：“去年底公司開了專題會研究并制定了建設鋼結構人行天橋的方案，在今年內實施。”審核員問是否對該方案進行了風險評價。管代說：方案通過了當?shù)爻墙ú块T的審批，風險評價就不用了。（1309）【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.5.3.2“如果在糾正措施或預防措施中識別出新的或變化的危險源，或者對新的或變化的控制措施的需求，則程序要求對擬定的措施在實施前進行風險評價”的要求。

【不符合事實】公司為解決員工橫穿馬路存在的安全隱患問題，制定了鋼結構人行天橋方案，但未對該方案進行風險評價。

SC50、審核員在一車間現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：在線切割間，有9臺電火花切割機，設備未進行單獨接地，也未使用漏電保護電源開關。（1309）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“組織應實施并保持：a）適合組織及其活動的運行控制 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識案例分析題

措施”的要求。

【不符合事實】在線切割間，有9臺電火花切割機，設備未進行單獨接地，也未使用漏電保護電源開關。

SC51、審核員在機修車間查看機修車間的設備臺賬，上面列有三類共7臺電焊機，審核員問車間主任：“有沒有電焊機安全使用規(guī)程？”張主任從抽屜里拿出了編號為OHS-03-004的《電焊機安全使用指導書》，審核員看見指導書上規(guī)定：所有電焊機每月進行一次保養(yǎng)維護。審核員從設備臺賬中抽點了編號為2X-12和2X-13的兩臺電焊機，要求查看這兩臺電焊機的維護保養(yǎng)記錄，車間主任說這兩臺電焊機是去年才買的，質量很好，非常安全，我們沒有對這兩臺進行過維護保養(yǎng)，現(xiàn)在已使用快一年了，也沒出現(xiàn)過任何問題。（0909）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：a）適合組織及其活動的運行控制措施”

【不符合事實】在機修車間審核時，從設備臺賬中抽點了編號為2X-12和2X-13的兩臺電焊機，車間拿不出這兩臺電焊機的維護保養(yǎng)記錄，而編號為OHS-03-004的《電焊機安全使用指導書》規(guī)定：所有電焊機每月進行一次保養(yǎng)維護。

SC52、審核員在某化工廠進行現(xiàn)場審核，看到一輛送貨車輛停在路邊等待卸車，審核員走過去詢問駕駛員，是否了解車輛進入廠區(qū)的相關規(guī)定。駕駛員說：“不清楚。”這是陪同的采購部經(jīng)理忙解釋說：“現(xiàn)在供應商送貨大都請的社會車輛經(jīng)常變化，我們也不好控制，公司有規(guī)定進入廠區(qū)時，由門衛(wèi)的保安人員進行《入場須知》的講解。”（1409、1403）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.4.3.1“與進入工作場所的承包方和其他訪問者進行溝通?！?【不符合事實】公司規(guī)定供應商進入廠區(qū)時，由保安人員進行《入場須知》的講解，但供應商送貨司機卻不了解車輛進入廠區(qū)的相關規(guī)定。

SC53、公司為了改善焊接車間煙塵經(jīng)常超標的情況，2013年公司針對這一情況制定了職業(yè)健康安全目標和管理方案，并計劃投資30余萬元改善車間的通風設施。2014年在監(jiān)督審核時，審核員發(fā)現(xiàn)2013年的這一目標并未實現(xiàn)，管理者代表解釋說，主要是因為公司的生產(chǎn)任務太重，實在沒有時間，影響了管理方案的實現(xiàn)，這件事公司在2013年底專門開會討論過，只是管理方案沒有來得及更新。（1412）

【不符合標準】GB/T28001-2011標準4.3.3“應定期和按計劃的時間間隔對方案進行評審，必要時進行調整，以確保目標得以實現(xiàn)?！?/p>

【不符合事實】公司為了改善焊接車間煙塵經(jīng)常超標的情況，計劃投資30余萬元改善車間的通風設施。但因為時間緊張，管理方案未能實現(xiàn)，管理方案卻沒有及時更新。

第二篇：OHSMS國家注冊審核員考試審核知識主觀題(闡述題全)

職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

歷屆審核知識主觀題參考答案

一、闡述題

SB21-

1、某一鋼結構工程公司的化學品倉庫設臵有香蕉水、雙氧水、丙酮，請編制針對該倉庫進行OHSMS審核的檢查表，至少5個條款。（1509、1303、1009、0912、0903）參考答案： 1、4.4.1、4.4.2請負責人介紹該化學品倉庫崗位配臵及相關的職責權限，抽查化學品倉庫相關人員資質、培訓記錄，是否滿足能力要求。2、4.3.1查化學品倉庫危險源辨識和風險評估情況，現(xiàn)場確認化學品中毒、泄露、火災及爆炸等風險是否識別，評價是否合理。3、4.3.2向負責人了解法律法規(guī)和其他要求的識別和獲得情況，確認適用的法規(guī)是否充分識別（如危險化學品安全管理條例、消防法、安全生產(chǎn)法等）。4、4.4.6抽查化學品倉庫運行記錄，確認作業(yè)指導規(guī)程（包括MSDS）規(guī)定是否被執(zhí)行，現(xiàn)場觀察工作人員勞保用品的佩戴情況及化學品分區(qū)儲存、標識、庫存情況是否符合要求，抽查與供方及合同方的化學品管理要求的溝通情況。5、4.4.7詢問倉庫管理人員是否清楚本場所可能出現(xiàn)的異常和緊急情況，對意外的泄漏、火災和爆炸等是否制定了相應的應急程序，現(xiàn)場查看防火防爆設施（滅火器材、避雷器等），消防通道、圍堰等是否符合要求。6、4.5.1抽查相關監(jiān)視和測量記錄確認是否定期對運行情況檢查監(jiān)督（危險化學品貯存裝臵的安全評價報告等），抽查倉庫有害物質濃度監(jiān)測記錄和員工體檢記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量設備的校準和維護情況。

SB21、審核員在審核某公司的一個化學品倉庫時，發(fā)現(xiàn)該倉庫儲存的化學品有油漆稀釋料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸等，審核員查看了有關化學品的管理制度，了解了火災應急演練的有關情況，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您是現(xiàn)場審核的審核員，你應該怎么做？（0809、0712、0706）參考答案：

不符合要求；因為審核員未對倉庫實施全面審核；可以從以下方面實施審核： 1、4.4.1、4.4.2請負責人介紹化學品倉庫崗位配臵及相關的職責權限，抽查化學品管理人員相關資質、培訓記錄是否滿足能力要求； 2、4.3.1查化學品倉庫的危險源識別、風險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識是否全面（如中毒、火災爆炸、化學品泄漏等），評價是否合理。3、4.3.2、4.5.2請負責人介紹化學品管理相關法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如?；饭芾項l例、化學品采購許可等），結合其他條款審核守法情況。4、4.3.3查閱化學品倉庫建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標。5、4.4.6查閱化學品管理制度，到現(xiàn)場觀察，關注以下方面：---MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學品供方提供或自己收集）；---與供方或合同方的化學品管理要求溝通；---化學品出入庫管理，抽查出入庫記錄；

---倉庫的儲存環(huán)境，如溫度、濕度是否滿足化學品特性，禁忌化學品是否分開儲存；

---化學品倉庫的通風情況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管理審批及防火措施；---工作人員個人防護用品的使用，如防護服、防毒面具。6、4.4.7了解潛在事故的應急安排，查閱應急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現(xiàn)場查看應急設施、物資的配備情況（如防毒面具、滅火器等），詢問工作人員是否了解應急程序。7、4.5.1對化學品倉庫的安全檢查，抽查安全檢查記錄，抽查員工體檢記錄。職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題 8、4.5.3了解過去是否發(fā)生事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。

SB22、請編制審核某公司噴漆車間的檢查表。（0906、0706）參考答案： 1、4.4.1、4.4.2 請負責人介紹噴漆車間崗位配臵及相關的職責權限，抽查噴漆人員相關資質、培訓記錄，是否滿足能力要求。2、4.3.1 查危險源識別、風險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷識別是否全面（如中毒、火災等），評價是否合理。3、4.3.2、4.5.2 請負責人介紹相關法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如危險化學品管理條例、消防法等），結合其他條款審核守法情況。4、4.3.3 查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標。5、4.4.6 查閱噴涂車間管理制度，到現(xiàn)場觀察，關注以下方面：---選擇環(huán)保安全涂料；

---MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學品供方提供或自己收集）；---工作人員個人防護用品的使用，如呼吸面罩；---與供方或合同方的化學品管理要求溝通；

---車間工作環(huán)境，如通風情況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管理審批及防火措施等； 6、4.4.7了解潛在事故的應急安排，查閱應急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現(xiàn)場查看應急設施、物資的配備情況（如消防栓、滅火器等），詢問工作人員是否了解應急程序。7、4.5.1 對噴涂車間的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄；車間有害物質濃度監(jiān)測記錄，抽查員工體檢記錄。8、4.5.3 了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。

SB23、請編制審核某一公司的空壓機房的檢查表。（1006、0812、0709）

【說明】對某個場所的檢查表，需要注意這幾點，一是關鍵條款必須審核，二是只審核條款中與這個現(xiàn)場相關的要求，不必審核該條款的全部內容，結合這個場所的具體情況；三是盡量寫一寫收集信息的方法，比如面談、查閱文件記錄等，還要寫一寫抽樣計劃。具體的某個場所，要清楚這個場所涉及哪些危險源（4.3.1），對這些場所如何管理（4.4.6），日常監(jiān)測的項目（比如，員工體檢、有害物質濃度監(jiān)測等）。不同的場所，這些方面是不同的，要緊密結合各個場所的具體情況，否則就成了“通用”的檢查表。參考答案： 1、4.4.1、4.4.2 請負責人介紹空壓機房的崗位配臵及相關的職責權限，抽查空壓機操作人員相關資質、培訓記錄，是否滿足能力要求； 2、4.3.1 查危險源識別、風險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識是否全面（如噪聲、壓力容器爆炸等），評價是否合理。3、4.3.3 查閱建立的職業(yè)健康安全目標及相應的管理方案，追蹤管理方案的實施情況，是否達成了目標； 4、4.3.2 請負責人介紹空壓機房管理的相關法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如壓力容器管理法規(guī)），結合其他條款審核守法情況。5、4.4.6 查閱空壓機房安全管理制度，到現(xiàn)場觀察，關注以下方面：---設備運行是否正常，查閱運行及日常維護保養(yǎng)記錄。

---空壓機安全附件（壓力儀表、安全閥等）是否齊全，定期檢定或驗證記錄；---現(xiàn)場用電安全防觸電措施（如絕緣、接地等）；---工作人員個人防護用品的使用，如防噪聲耳塞等。6、4.4.7 了解潛在事故的應急安排，查閱應急程序或計劃，規(guī)定是否符合標準4.4.7，到現(xiàn)場查看應急設施、物資的配備情況，詢問工作人員是否了解應急程序。7、4.5.1 對空壓機房的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄；噪聲監(jiān)測記錄；抽查員工體檢記錄。8、4.5.3 了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

SB24、依據(jù)GB/T28001-2011標準中4.4.7條款和《機關團體企業(yè)事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》，請針對企業(yè)的火災應急準備和響應闡述審核思路和審核證據(jù)。（0709）參考答案：

1、詢問負責人是否識別了潛在火災事故和緊急情況，了解其是否制定了火災應急準備和響應程序和計劃，查閱火災應急準備和響應程序和計劃（如火災應急預案），確認其規(guī)定是否充分、合理。

2、向負責人了解評審和（可行時）演練火災應急準備和響應程序的情況，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應的評審、演練和（或）修訂記錄。

3、向負責人（或從運行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過火災事故，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按程序或預案的規(guī)定程序進行了響應和處理；查閱火災事故發(fā)生后對火災應急預案進行評審和（或）修訂的證據(jù)。

4、現(xiàn)場查看火災救援設施是否齊備，比如滅火噴淋系統(tǒng)、滅火器、報警系統(tǒng)、防火服、呼吸面罩是否充足、適用，運行是否有效。

5、現(xiàn)場詢問相關員工是否了解應急預案的要求。

SB25、某化學品經(jīng)營企業(yè)從化工廠購進一批10噸的氫氧化鈉（固堿），存放在一座年久失修的庫房中。一天晚上，大雨傾盆而下，庫房進水，氫氧化鈉泡在水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開始浸入水中并順水流入地溝。倉庫保管員發(fā)現(xiàn)后，及時報告了單位主管領導。作為審核員，當檢查這一現(xiàn)場，你要重點檢查什么？（1012、1006、0903、0712）

【說明】就事論事，從存在的問題開始追溯，再查其他條款，沒有必要從4.3.1開始查。參考答案： 1、4.4.7 查看對這起事故的應急響應情況，響應是否及時，追查相關的應急準備和響應程序的制定情況，程序的制定是否考慮到相關方的需求，響應程序是否進行過演練，是否有相關方的參與。事后是否對應急響應程序進行了評審，必要時修訂。2、4.5.3 對該起事故的調查、處理，糾正措施的制訂與實施情況。查以往的相關資料。是否發(fā)生了類似的事故，是否采取后續(xù)措施。3、4.3.1 查是否辨別了氫氧化鈉雨淋水泡等危險源。4、4.4.6 查是否制訂危險化學品管理制度、MSDS資料，現(xiàn)場的日常管理是否滿足要求。5、4.5.1 查日常安全檢查的實施情況。

SB26、請闡述GB/T28001-2011標準中“4.4.2”條款的審核思路。（0906、0803）參考答案：

1、到人力資源部門：

a、查是否規(guī)定了員工的能力要求，關注OHS方面的能力。抽查關鍵崗位（如特種作業(yè)人員）的上崗持證情況。

b、是否通過識別培訓需求，制定了培訓計劃或安排，培訓的內容是否包括標準要求的三方面員工意識要求內容等。

c、追蹤培訓計劃的實施完成情況，包括培訓有效性的評價。d、了解是否采取了其他措施（如招聘）來滿足人員的工作能力。

2、到其他相關部門：詢問相關人員（關注OHS關鍵崗位），了解其對OHS管理規(guī)定、崗位重要性、偏離規(guī)定程序的嚴重后果等方面的了解情況，驗證培訓有效性。

SB27、請編制對油品庫審核的思路（請務必注明危險源信息）（0809、0803）參考答案： 1、4.4.1 與油品庫管理人員交談，詢問人員分工及是否清楚其各自的職業(yè)健康安全職責。2、4.3.1 向油品庫管理人員及操作人員了解危險源辨識和風險評價情況：查油品庫的危險源和重要風險清單，現(xiàn)場確認意外的泄漏、火災及爆炸等風險是否識別評價，現(xiàn)場確認重要風險有無遺漏。3、4.3.2 向油品庫管理人員及操作人員了解法律法規(guī)和其他要求的識別和獲得情況，查油品庫適用的法 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

律法規(guī)的其他要求清單，更新有關法律和其他要求的信息，是否將這些信息傳達給員工。4、4.4.2向油品庫管理人員及操作人員了解職業(yè)健康安全關鍵崗位的培訓情況，查油品庫管理人員的上崗證明。5、4.4.6查油品庫運行控制要求，確認油罐、庫房防止油泄漏、防火防爆等運行準則是否規(guī)定合理。抽查油品庫3個月的檢查記錄，確認作業(yè)指導書規(guī)定已被執(zhí)行，現(xiàn)場觀察油罐體及附屬的液位計、呼吸閥、防靜電接地等裝臵安全要求，防火間距、庫房通風、油品庫庫存情況是否正常，抽查油品庫出入庫記錄，了解物資保管情況，是否保持狀態(tài)良好。6、4.4.7 提問油品庫管理人員及操作人員是否清楚本場所有可能出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？對意外的油泄漏、火災和爆炸等是否制定了相應的應急程序，檢查應急程序內容是否充分、適宜？現(xiàn)場查看防火防爆設施（滅火器材、避雷器等）、消防通道、圍堰是否符合要求。7、4.5.1 提問油品庫管理人員及操作人員是否定期對運行狀況檢查監(jiān)督，查閱近3個月的相關監(jiān)視和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量設備的校準和維護情況。8、4.5.3 對上述檢測結果及檢查出現(xiàn)不符合時，是否認真分析原因并采取了相應的糾正措施，整改效果是否良好。

SB28-

1、審核員在施工現(xiàn)場看到施工人員在鋪房頂，施工人員沒有穿戴勞保用品，在房頂也沒有系安全帶，施工現(xiàn)場放著有毒有害物品，單位負責人介紹施工單位是承包方。作為審核員下一步應該如何審核。SB28-

2、審核員在施工現(xiàn)場巡視時，其注意力被一施工作業(yè)噪聲吸引。審核員走到該施工區(qū)域見到既沒有安全標識也沒有安全公示。區(qū)域內看到有毒的裝飾材料，并且施工方的工人正在落差10米的高處干活。他們既沒有戴安全帽也沒有系安全帶，作業(yè)區(qū)域沒有任何防護網(wǎng)。審核員問里面正在干什么，現(xiàn)場施工安全員說分包方的工人正在清理房頂并換上新的覆層。作為審核員，請回答問題：

1、請別并寫出上市場景的主要危險源。

2、請寫出相應的審核思路及對應的GB/T28001標準條款，并結合上述場景舉例說明。（1403、1009、1003、0812）參考答案：

第一問：主要危險源有：噪聲、有毒材料、高空墜落、高空落物、火災等。第二問： 1、4.3.1 查看組織是否對有毒原料、建筑施工區(qū)域的危險源進行識別和風險評價，查看其識別評價記錄。2、4.4.2 現(xiàn)場詢問承包方工人的安全意識，是否接受專業(yè)培訓，查看培訓記錄及相應資格證件。3、4.4.6 詢問組織是否與承包方簽訂安全協(xié)議，并明確各自安全責任，查閱相關的安全協(xié)議。組織是否對承包方活動制定安全運行管理程序并將有關要求告知承包方。查閱化學品管理制度，以及現(xiàn)場有毒原材料的MSDS資料，現(xiàn)場的原材料管理是否滿足要求。4、4.4.7 是否建立了中毒、高空作業(yè)墜落等應急預案，現(xiàn)場查看有無應急物資，預案是否定期評審，有無以往演練記錄。5、4.5.1 詢問組織是否對承包方施工區(qū)域進行安全監(jiān)督檢查，查看有關安全監(jiān)督記錄。6、4.5.3 詢問是否對施工區(qū)域檢查出的不符合及過去發(fā)生過的高處墜落、中毒等事故進行調查處理，并采取糾正和預防措施。查看事故時間調查處理報告及糾正預防措施驗證記錄。

SB29、某公司液化站有50立方米液化氣儲罐4個，25立方米殘液罐1個，壓縮機1臺、泵兩臺，液化氣的運輸由供應商提供，液化氣運輸進站后與管道連接，通過泵將液化氣卸到儲罐內，通過充裝臺灌裝15公斤的液化氣鋼瓶，需要處理的用戶鋼瓶內殘液是通過壓縮機將殘液打入殘液罐中，請結合安全技術知識，說明如何審核GB/T28001-2001標準中的4.4.7和4.5.1條款。（0909）參考答案：

1、查對潛在事故與緊急情況的識別，如火災、壓力容器（管道）爆炸；

2、組織針對潛在火災、爆炸事故制定的應急準備和響應程序；

3、現(xiàn)場的應急設施、物資配備情況，如儲罐區(qū)防護墻、滅火器等；

4、應急演練的實施情況及演練記錄； 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

5、對應急程序的評審和修訂情況；

6、查監(jiān)測和測試程序，包括日常安全檢查，對鋼瓶、儲罐槽車等設備安全附件包括儀表定期檢定。

SB30、依據(jù)GB/T28001-2011標準中的4.4.7條款，請針對火災事故的應急準備和響應闡述審核思路和審核證據(jù)。（0909）參考答案：

1、詢問負責人是否識別了潛在火災事故和緊急情況，了解是否制定了火災應急準備和響應程序和計劃，查閱火災應急準備和響應程序和計劃（火災應急預案），確認其規(guī)定是否充分、合理。

2、向負責人了解評審和（可行時）實驗火災應急準備和響應程序的情況，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應的評審、試驗和（或）修訂記錄。

3、向負責人（或從運行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過火災事故，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按程序或預案的規(guī)定程序作出了響應和處理；查閱火災事故發(fā)生后對火災應急程序（預案）進行評審和（或）修訂的證據(jù)。

4、現(xiàn)場查看火災救援設施是否齊備，比如滅火器、報警系統(tǒng)是否充足、適用，運行是否有效。

5、詢問負責人如何對火災應急和響應程序（預案）進行測試，可查閱相關的火災應急演練（測試）方案、記錄，確認其是否可行。

SB31、請闡述審核汽車加油站4.4.7要素的審核思路。（0912、1303、1206、1012、1509）參考答案：

1、詢問負責人汽油儲存和加油等過程中可能會出現(xiàn)哪些潛在的緊急情況，是否識別了火災和爆炸等緊急情況并規(guī)定了響應措施，是否考慮到周圍組織或居民需要，查相應應急準備和響應程序，確認其內容是否充分、適宜。

2、向負責人（或從運行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過火災爆炸等緊急情況，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按規(guī)定程序作出了響應和處理；查閱緊急情況發(fā)生后對程序進行評審和（或）修訂的證據(jù)。

3、向負責人了解定期評審和（可行時）演練應急準備和響應程序的情況，是否有相鄰的組織或居民、消防機構、醫(yī)療機構等相關方參與，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應的評審、演練和（或）修訂證據(jù)。

4、現(xiàn)場查看應急準備和響應設施的配備情況及實際狀況（如滅火器材、避雷器、報警裝臵、通風設備、消防通道、圍堰等），確認其充分性、適用性和有效性。

SB32、審核員正在機加工車間審核，突然發(fā)生一個員工因為違反規(guī)定操作造成了斷手事故，該車間馬上啟動了應急響應程序，請回答作為審核員您的審核思路。（1003）參考答案： 1、4.4.7 了解公司應急響應程序，是否針對斷手等事故制定應急措施，觀察現(xiàn)場應急情況是否按照該程序的要求實施，應急設施是否滿足要求，評價應急程序的有效性。2、4.5.3 事故后續(xù)調查及糾正措施制定、實施情況； 3、4.4.2 查員工的安全操作規(guī)程培訓情況及員工的安全意識； 4、4.4.6 查設備安全操作規(guī)程規(guī)定是否合理，以及設備安全防護裝備、現(xiàn)場工作環(huán)境是否滿足要求。

SB35、某企業(yè)是木材加工企業(yè)，生產(chǎn)工序包括：油漆、木材的磨、拋、鋸等工序。在生產(chǎn)現(xiàn)場存放著有機溶劑、廢棄的油漆桶，生產(chǎn)環(huán)境配備凈化系統(tǒng)為反吹式過濾器。最近，為了擴大生產(chǎn)新增加了生產(chǎn)設備。某日，一個凈化系統(tǒng)的反吹式過濾器發(fā)生火災，并引發(fā)了其相鄰的其他過濾器的著火，導致廠房發(fā)生火災和爆炸。雖然當時現(xiàn)場人員沒有傷亡，但周圍環(huán)境受到了影響。請回答：

1、請分析該場景的危險源和風險；

2、請分析該現(xiàn)場可能的管理問題；

3、針對以上問題寫出管理對策； 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

4、請寫出該場景的檢查表。參考答案：

1、危險源：有機溶劑、油漆、凈化系統(tǒng)等；風險：火災、爆炸、溶劑泄漏、粉塵、噪聲、機械傷害、中毒等。

2、現(xiàn)場化學品管理不規(guī)范，凈化處理性能偏低，車間布局不合理。

3、略。提示：根據(jù)答案2適當給出對策即可。

4、主要審核：4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1

SB36、闡述職工食堂審核思路。（1512、1506、1309、1306、1206）參考答案： 1、4.3.1 查食堂的危險源辨識、風險評價文件，確定是否對食堂的火災、爆炸、燙傷、食物中毒等危險源進行識別和評價。2、4.3.2 查是否識別并獲取了最新的消防法、食品安全法等適用的相關法律法規(guī)及其他要求。3、4.4.2 查食堂經(jīng)營人員是否具有健康證，詢問相關工作人員，確定其安全意識。4、4.4.6 是否建立了食品采購、儲存、加工、留樣的具體安全制度，現(xiàn)場查看是否對供貨者的許可證和食品合格證明文件進行查驗并記錄，是否按照保證食品安全的要求儲存食品，食品加工過程是否按照安全規(guī)定操作，食品是否按照要求留樣并保存。5、4.4.7 是否針對食堂的火災、爆炸、食物中毒等緊急情況建立了應急響應程序，是否考慮到相關方，有無演練，現(xiàn)場查看消防器材是否充分有效，消防通道是否暢通等。6、4.5.1 查食堂的安全檢查制度，是否按照規(guī)定定期進行安全檢查，是否對食堂經(jīng)營人員進行定期的健康查體。

SB37、某酒精生產(chǎn)企業(yè)，利用天然氣生產(chǎn)甲醇，甲醇成品用企業(yè)自備的10臺載重量為20噸的槽罐車運輸，在距離生產(chǎn)區(qū)1500米處另有500噸甲醇灌裝站，廠區(qū)內還有6個單個儲量15噸的儲罐，存儲區(qū)有1個4米高鋼制移動維護平臺，工人可登上該平臺開展日常維護作業(yè)，罐區(qū)設有避雷針、滅火器和防火警示標志。請根據(jù)此場景編制審核表。（1312、1209）參考答案： 1、4.3.1 危險源辨識和風險評估：灌裝區(qū)、儲罐區(qū)、甲醇運輸車的火災、爆炸、中毒、觸電、車輛傷害、高處墜落的風險評價。2、4.3.2 危險化學品生產(chǎn)管理的相關法律法規(guī)及要求的識別獲取。3、4.4.1、4.4.2 安全管理部門的設立及專職安全管理人員的配臵，安全管理人員及特種作業(yè)人員培訓教育情況。4、4.4.6 查看企業(yè)的公司安全生產(chǎn)管理制度，確定適宜性、充分性，現(xiàn)場觀察各項制度的貫徹執(zhí)行情況： a、運輸車輛出入是否設專人指揮，甲醇運輸車是否安裝了防靜電裝臵和防火罩； b、罐區(qū)避雷、防靜電措施是否得當，是否規(guī)定了黃色警戒線，現(xiàn)場有無明火； c、維修平臺是否滿足防護要求，維修是否使用了防爆電器； d、操作工人的防護用品配備情況； e、現(xiàn)場的安全標識是否清晰、齊全； f、外部人員管理情況。5、4.4.7 火災、爆炸、泄漏等緊急情況的識別及應急措施的策劃，是否考慮到相關應急救援機構、周圍居民和單位的需求，預案的演練和評審情況，現(xiàn)場確定易燃易爆氣體泄漏報警系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、滅火器材、防護用具等應急設施物資的有效性。6、4.5.1 查看安全檢查制度，抽查日常安全巡檢記錄。7、4.5.2 對三同時、安全生產(chǎn)許可證制度、危化品安全管理規(guī)定的合理性評價情況。8、4.5.3 對日常安全檢查出的問題及發(fā)生的安全事件是否及時調查原因并采取有效的措施。

SB38、請闡述GB/T28001-2011標準的4.5.1條款的審核思路和審核證據(jù)。（1312、1209）職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

參考答案： 審核證據(jù)：

1、建立職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)視程序的證據(jù)；

2、監(jiān)視職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)情況的證據(jù)；

3、對控制措施有效性監(jiān)視的證據(jù)；

4、實施主動性和被動性績效監(jiān)測活動的證據(jù)；

5、測量和監(jiān)視數(shù)據(jù)和結果及其作為改進措施依據(jù)的證據(jù)；

6、測量和監(jiān)視設備的校準、維護及其結果的記錄。審核思路：

1、主管部門：查看對職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視和測量程序的策劃，程序的規(guī)定是否符合標準要求。查看監(jiān)測測量設備的管理規(guī)定及校準、維護的記錄。

2、相關部門：對職業(yè)健康安全目標、方案實施情況，運行控制措施的符合性，健康體檢，工作環(huán)境危害因素，安全事件和職業(yè)病等的檢測記錄?，F(xiàn)場對測量和監(jiān)視設備的控制情況。

SB39、審核員在油漆公司審核時，來到了歸口職業(yè)健康安全管理的企管辦，審核員了解了該部門的職責、公司的職業(yè)健康安全方針和目標、危險源辨識和風險評價記錄及法律法規(guī)清單后，并獲悉實驗樓已于上月委托某建筑公司進行大修，審核員要求提供與該公司簽訂的合同，審核員注意到在合同中未明確安全方面的責任，便來到了施工現(xiàn)場，在施工現(xiàn)場施工人員都戴了安全帽，必要的安全網(wǎng)、安全標識和消防器材都很齊全，施工隊長介紹：到作業(yè)現(xiàn)場的工作人員都進行了安全教育和培訓，并建立了安全檢查的制度，審核員感到很滿意便道謝后就離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核將如何進行？（1212）參考答案：

這樣的審核不符合要求，審核不全面、不充分，還應該審核以下內容： 1、4.4.1、4.4.2 安全生產(chǎn)責任制落實情況，查看對施工人員的安全教育和培訓記錄，詢問現(xiàn)場施工人員，確定培訓的有效性及安全意識。查看施工單位的資質及施工人員的資格證（如電工、焊工、架子工等）。2、4.3.1 查看對實驗大樓大修時危險源的辨識和風險評價情況，如火災、高處墜落等。3、4.3.2 查看法律法規(guī)清單，確定是否收集了對承包方的法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》中對承包方的相關要求。4、4.4.6 有無建立承包方控制程序，對大樓大修的承包方的安全控制程序是否適宜，現(xiàn)場觀察控制措施的落實的情況，查明合同中未明確安全方面的責任的原因。查閱施工安全檢查制度及安全檢查記錄，確定公司是否對施工方安全情況進行了安全檢查以及施工承包方的自查情況。5、4.4.7 火災及施工人員傷亡應急預案的建立及實施、演練情況。

SB40、審核員在宇通房地產(chǎn)開發(fā)公司（甲方）的某大型商城的施工現(xiàn)場審核，負責承包土建施工的宏達公司和負責設備安裝的興華公司正在現(xiàn)場同時作業(yè)。審核員問宏達公司的項目經(jīng)理張某說：“你們與興華公司簽訂了施工安全協(xié)議了嗎？”張某回答說：“設備安裝項目是由甲方直接發(fā)包給興華公司的，我們與興華公司之間沒有總分包關系，因此與興華公司之間沒有簽訂施工安全協(xié)議，我們都是通過甲方來處理安全問題的。”請結合《安全生產(chǎn)法》中生產(chǎn)經(jīng)營單位的生產(chǎn)經(jīng)營項目場所有多個承租、承包單位時進行安全生產(chǎn)管理的相關規(guī)定，闡述審核思路。（1512、1506、1306、1212）參考答案： 1、4.3.1 查看危險源辨識和風險評價記錄，確定是否考慮到進入工作場所的承包方人員的活動； 2、4.3.2 查看法律法規(guī)清單，確定是否收集了對承包方的法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》的40、41條款的相關要求。3、4.4.2 對承包方人員的培訓教育情況：承包方是否具備安全生產(chǎn)條件或者相關資質； 4、4.4.6 對承包方的安全控制措施：交叉作業(yè)的各承包方有無簽訂施工安全協(xié)議，有無指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調，公司有無跟各工程承包方簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責，現(xiàn)場觀察施工現(xiàn)場安全措施的落實情況；房地產(chǎn)開發(fā)公司對各承包方安全檢查及各承包方的自查情況。5、4.5.3對發(fā)現(xiàn)的安全問題的調查處理情況。

SB41、審核員在審核氣瓶庫時發(fā)現(xiàn)，庫內豎直存放著氧化瓶、液化氣瓶、乙炔瓶、氧氣瓶，四種氣瓶存放的量還不少，都是滿瓶。審核員查看了有關氣瓶的管理規(guī)定和相關應急預案的情況，表示滿意后就離開了。請問審核員這種審核是否符合要求？為什么？如果你在現(xiàn)場審核，你應該怎么做？（1309）參考答案：

不符合要求，審核不充分、不全面。還應審核如下內容： 1、4.3.1 氣瓶庫危險源的辨識和風險評價，關注火災、爆炸、泄漏等緊急情況的辨識； 2、4.3.2 氣瓶庫的安全管理要求及防火要求； 3、4.4.2 氣瓶庫的工作人員能力要求及相關資質證明； 4、4.4.6 氣瓶庫的管理規(guī)定的實施情況，重點關注：

a、不同氣瓶安全隔離存放，空瓶和滿瓶分開存放，有無登記記錄； b、氣瓶應直立存儲，用欄桿或支架加以固定或扎牢； c、安全標識（氣瓶標簽、防火、防毒等標識）；

d、庫瓶儲存環(huán)境：應通風、干燥，防止雨淋、水浸、避免陽光直射，嚴禁明火和其他熱源，庫房內照明設備必須防爆、應設避雷裝臵；

e、對氣瓶的搬運、使用是否符合要求。5、4.4.7 火災、爆炸、泄漏等應急預案的建立及實施： a、預案的適宜性和充分性； b、預案的演練及評審情況；

c、滅火器材、防火和防毒器具是否齊全、有效。6、4.5.1 瓶庫的安全檢查制度及實施情況，包括日常安全檢查，對鋼瓶的安全附件的定期檢定，安全警報裝臵的檢測。

SB42、某公司為了在激烈的市場競爭中保持優(yōu)勢，讓所有的相關方都滿意，按國際標準要求建立了質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，并通過規(guī)范的內審、管理評審、第三方評審等方式保持體系的有效性，實現(xiàn)不斷改進。為提高工作效率，每次內審和第三方審核都是三個體系一起審核。2013年8月認證機構對其進行審核時出現(xiàn)了以下幾個場景：

A、審核員來到某部門審核時，審核計劃時間是2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2小時后才能回來；

B、有一個存放有易燃化學品的包裝車間，在審核時發(fā)現(xiàn)未規(guī)定防火管理要求?，F(xiàn)場無防火標示和應急設施，車間安全員不知防火知識；

C、某鑄造車間一臺NO.111碾砂機臨時出現(xiàn)機器故障，車間主任即派維修鉗工華某與維修電工程某一起去修理。二人到了現(xiàn)場后，先拉掉電閘。華某進入碾子內檢查處理，程某在電閘處看護，但未掛警示牌。此時，另外一名碾砂機操作工請程某幫忙換保險，程某環(huán)顧周圍無人，估計很快就會回來，便離開了。正在此時NO.112碾砂機操作工人誤合了NO.111碾砂機的電閘。碾砂機啟動了，將華某碾傷致死?；卮鹨韵聠栴}：

1、針對場景A，如果你是審核員遇到這種情況應如何處理？

2、針對場景B，審核員應得出什么審核發(fā)現(xiàn)？（寫出每個審核發(fā)現(xiàn)對應的審核準則及GB/T28001標準條款號）

3、針對場景C，請簡要分析這起事故的原因；說明企業(yè)在事故發(fā)生后應采取的行動和糾正措施。（1406）參考答案：

1、應與受審核方和審核組長溝通，考慮調整時間，先審核其他部門?；蛘呦葘徍瞬块T文件及現(xiàn)場情況，后安排其他時間審核管理層。

2、審核發(fā)現(xiàn)有： 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

a、審核發(fā)現(xiàn)車間未規(guī)定防火管理要求，不符合4.4.6“對于這些運行和活動，組織應實施并保持：d）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標。”

b、審核發(fā)現(xiàn)車間現(xiàn)場無防火標識和應急設施，不符合4.4.7“組織應建立、實施并保持程序，用于：b）對此緊急情況作出響應?！?/p>

c、審核發(fā)現(xiàn)安全員不知道防火知識，不符合4.4.2“組織應確保在其控制下完成對職業(yè)健康安全有影響的任務的人員都具有相應的能力?！?/p>

3、這起事故的原因：

a、直接原因：操作工人誤合了NO.111碾砂機的電閘，碾砂機啟動，將正在進行機械故障維修的維修鉗工華某碾傷致死。

b、間接原因：監(jiān)護人程某安全意識不夠，擅離職守，并且沒有采取防止電閘被誤用的措施（如：掛警示牌、上鎖等）。

c、根本原因：碾砂機本質安全不符合要求，沒有機罩連鎖裝臵，致使機罩打開還能運轉。

發(fā)生事故后采取的行動：首先是啟動應急預案，組織搶救，保留現(xiàn)場，按規(guī)定如實報告安監(jiān)部門及上級部門，接受調查處理。

事后采取的糾正措施：

建立完善維修斷電制度：例如規(guī)定必須經(jīng)過許可才能施工；斷電時必須將電閘盒上鎖并將鑰匙帶在維修人員身上；在電閘上掛上警示牌等規(guī)定。

加強員工安全教育及安全意識。

設備操作開關標識明確，安全標識清晰。

對機器設計連鎖裝臵，做到本質安全。

SB43、審核員來到某公司危險化學品倉庫審核，倉庫負責人介紹說：為了保證公司連續(xù)生產(chǎn)的需要，倉庫也是分三個班專人管理，現(xiàn)倉庫內主要存放著甲苯、丙酮、雙氧水、硝酸、氫氧化鈉、黃磷、油漆和稀釋劑等30中危險化學品。審核員看到掛在墻上的《危險化學品倉庫安全管理制度》、《火災、爆炸應急預案》等制度，抽查了近5-8種危險化學品的進出庫臺帳都是帳、卡、物相符，看到了倉庫現(xiàn)場對各種?；贩诸惗逊?、標識清楚。庫內、外均有禁火標志和消防器材，同時也看到了最近一次應急演練的記錄，審核員很滿意他們的工作，結束了這樣的審核。針對上述場景，請回答以下問題：

1、《危險化學品安全管理條例》對危險化學品的儲存安全有哪些規(guī)定，試列舉3項以上。

2、對儲存危險化學品的單位，應根據(jù)儲存的危險化學品的種類和危險性特性，設臵相應的安全設施、設備，試列舉5項以上。

3、按照GB/T19011-2013標準7.3.3知識和技能要求，對審核危險化學品倉庫，審核員應具有什么樣的知識和技能？

4、你認為該審核員的審核是否符合要求？如果你是審核員如何審核？（1409）參考答案：

1、《危險化學品安全管理條例》中第二章對危險化學品的儲存安全進行了規(guī)定，例如：

第二十二條 生產(chǎn)、儲存危險化學品的企業(yè)，應當委托具備國家規(guī)定的資質條件的機構，對本企業(yè)的安全生產(chǎn)條件每三年進行一次安全評價，提出安全評價報告。安全評價報告的內容應當包括對安全生產(chǎn)條件存在的問題進行整改的方案。

第二十四條 危險化學品應當儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室（以下統(tǒng)稱為專用倉庫）內，并由專人負責管理；劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險化學品，應當在專用倉庫內單獨存放，并實行雙人收發(fā)、雙人保管制度。

第二十五條 儲存危險化學品的單位應當建立危險化學品出入庫核查、登記制度。

對劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險化學品，儲存單位應當將其儲存數(shù)量、儲存地點以及管理人員的情況，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（在港區(qū)內儲存的，報港口行政管理部門）和公安機關備案。

第二十六條 危險化學品專用倉庫應當符合國家標準、行業(yè)標準的要求，并設臵明顯的標志。儲存 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

劇毒化學品、易制爆危險化學品的專用倉庫，應當按照國家有關規(guī)定設臵相應的技術防范設施。

儲存危險化學品的單位應當對其危險化學品專用倉庫的安全設施、設備定期進行檢測、檢驗。

2、生產(chǎn)、儲存危險化學品的單位，應當根據(jù)其生產(chǎn)、儲存的危險化學品的種類和危險特性，在作業(yè)場所設臵相應的監(jiān)測、監(jiān)控、通風、防曬、調溫、防火、防爆、泄壓、防毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防泄漏以及防護圍堤或者隔離操作等安全設施、設備。

3、審核危險化學品倉庫的審核員應具有通用和特定領域與專業(yè)的知識與技能：

通用知識和技能包括：審核原則、程序和方法，管理體系和引用文件，組織概況，適用的法律法規(guī)要求、合同要求和適用于受審核方的其他要求。

特定領域和專業(yè)的知識和技能：

---職業(yè)健康安全管理體系的要求、原則及其運用；

---與危險化學品有關的法律法規(guī)要求，如審核員應知曉危險化學品安全管理的相關法規(guī)要求；---與危險化學品有關的相關方的要求；

---危險化學品的基礎知識，業(yè)務經(jīng)營的基礎知識，危險化學品儲存的方法、技術、過程和實踐；---與被審核的危險化學品對應的專業(yè)、業(yè)務性質或危險化學品倉庫有關的特定領域的知識；---與危險化學品領域和專業(yè)有關的風險管理原則、方法和技術。

4、該審核員的審核不符合要求，應從以下方面進行全面審核：

a、4.4.1、4.4.2 請負責人介紹化學品倉庫崗位配臵及相關的職責權限，抽查化學品管理人員的相關資質、培訓記錄，是否滿足能力要求； b、4.3.1 查化學品倉庫的危險源辨識、風險評價記錄，對照現(xiàn)場觀察，判斷辨識是否全面（如中毒、爆炸、火災、化學品泄漏等），評價是否合理。

c、4.3.2 請負責人介紹化學品管理相關法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識別（如?；饭芾項l例、化學品采購許可證等）；

d、4.4.6 查閱化學品管理制度，到現(xiàn)場觀察。重點關注一下方面：---MSDS數(shù)據(jù)文件（由化學品供方提供或自己收集）；---與供方或合同方的化學品管理要求溝通；

---倉庫外標識和倉庫內物品標識、化學品出入庫管理，抽查出入庫記錄；

---倉庫的儲存環(huán)境，如溫度、濕度是否滿足化學品特性，禁忌化學品是否分區(qū)或分庫儲存；---化學品倉庫的通風狀況、防火標識、電器接地、防爆電器配備、動火管理審批及防火措施；---工作人員個人防護用品的使用，如防護服、防毒面具； e、4.4.7 針對倉庫可能發(fā)生的火災、化學品泄漏、意外傷害、觸電等事故的應急計劃和措施的內容、可行性，到現(xiàn)場查看應急設施、物資的配備情況（如防毒面具、滅火器等），詢問工作人員是否了解應急程序并參與應急演練情況；

f、4.5.1 對化學品倉庫的安全檢查和監(jiān)測，抽查安全檢查記錄，抽查員工體檢記錄； g、4.5.3 了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實施情況。

SB44、審核員來到某公司鍋爐房審核，看到墻上掛有《鍋爐安全操作規(guī)程》、《火災、爆炸應急預案》等規(guī)定。審核員在現(xiàn)場查看了二位正在操作的人員張某、孫某的資格證書，發(fā)現(xiàn)都有經(jīng)國家主管部門培訓、考核并在有效期內。審核員在現(xiàn)場查看了正在運行的二臺鍋爐的安全附件控制情況，發(fā)現(xiàn)其安全閥、水位表、壓力表等均經(jīng)有資質的計量檢測機構的矯正標識，并在有效期內。審核員在現(xiàn)場還查看了二臺鍋爐的合格證、使用登記證、定期檢驗證，證照均齊全。對此審核員對鍋爐房的職業(yè)健康安全管理感到非常滿意，都在可控范圍內，從而結束了對鍋爐房的審核。針對以上情景，請回答以下問題：

1、簡述《安全生產(chǎn)法》對特種設備的使用規(guī)定。

2、題中哪些內容可以作為職業(yè)健康安全管理體系的審核證據(jù)。

3、請問這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你是審核員應該如何審核？（1412）參考答案：

1、生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的涉及生命安全、危險性較大的特種設備，必須按照國家有關規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單 職業(yè)健康安全管理體系國家注冊審核員考試題匯編 審核知識闡述題

位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質的檢測、檢驗機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，方可投入使用。

2、審核證據(jù)有4方面：

a、鍋爐房墻上掛有《鍋爐安全操作規(guī)程》、《火災、爆炸應急預案》等規(guī)定文件。b、二位鍋爐操作人員的資質證書是經(jīng)過國家部門培訓、考核并在有效期內；

c、二臺運行的鍋爐安全附件經(jīng)有資質的計量檢測機構的校正標識，并在有效期內。d、二臺鍋爐的合格證、使用登記證、定期檢驗證等證照齊全。

3、不符合要求，因為審核不充分、不全面，還應審核如下內容：

a、4.4.1 與負責人交談，了解鍋爐房工作人數(shù)量，工種分布，與工作人員交談，了解其對本身職責和權限的了解情況。

b、4.4.2抽查鍋爐房管理人員及鍋爐運行人員、水質化驗員的資質和持續(xù)培訓情況，確認員工的能力及了解員工的安全意識；

c、4.3.1 查鍋爐房危險源辨識、風險評價的記錄，是否持續(xù)充分，包括鍋爐房所有的危險源辨識和評價，如火災、爆炸、燙傷、噪聲、粉塵等；

d、4.3.2 查鍋爐房適用的相關法律法規(guī)識別和收集情況是否充分并及時更新，確認《安全生產(chǎn)法》、《消防法》、《特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》等法律法規(guī)是否收集并更新，以及向控制下工作的員工和有關相關方傳達的證據(jù)。

e、4.4.6 查鍋爐房管理制度是否符合相關規(guī)定，對控制風險是否充分有效。從過去三個月的運行記錄中抽查對鍋爐運行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐運行監(jiān)控的執(zhí)行有效性，查鍋爐日常維護、點檢、修理情況記錄。查問水質化驗員有關化驗程序，判斷其規(guī)范性。

f、4.4.7 查是否針對火災、爆炸等緊急情況建立了應急預案，并考慮有關相關方，如消防和醫(yī)療機構，是否定期演練應急程序并評審。詢問工作人員在火災、爆炸等緊急情況下的應急措施，現(xiàn)場觀察應急器材配備是否齊全有效。

g、4.5.1 查例行績效測量和監(jiān)視的程序和有效滿足安全目標的證據(jù)，包括設備和附件的檢測檢驗記錄、人員的健康檢查記錄。

h、4.5.3 抽查過去三個月的隱患整改，確認相關糾正措施的有效性完成情況。

第三篇：國家注冊審核員實習審核指導

國家注冊審核員實習審核指導

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：186 核心提示： 要成為一個正式的國家注冊審核員，必然要經(jīng)歷一定步驟和流程。在考生通過了中國認證認可協(xié)會（CCAA）舉辦的國家統(tǒng)一考試后，首先

要成為一個正式的國家注冊審核員，必然要經(jīng)歷一定步驟和流程。在考生通過了中國認證認可協(xié)會（CCAA）舉辦的國家統(tǒng)一考試后，首先需要考生掛靠一家認證機構進行實習審核。雖然國內的認證機構在知名度上有些許差異，但是對于一個實習審核員來說必須要經(jīng)歷至少15天的現(xiàn)場審核后才能成為一名正式的國家注冊審核員。這種形式在一定程度上可以保證審核員達到《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》中對審核員的知識和技能的相關要求，使審核員在理論知識上得到了保障。

審核員如何從實習審核過程中獲得相應的審核知識、經(jīng)驗和技能，使實習審核員在審核技能方面同樣滿足管理體系的要求，成為一名合格的審核員呢？可從以下幾個方面考慮。

一、選擇適合的受審核方法

1.選擇管理水平較高的組織實習

因為剛剛通過筆試的人員沒有以審核員身份參與過第三方認證審核，不清楚采用什么方式才能使受審核方滿足標準的相關要求，所以，選擇管理水平較高的組織進行實習審核，可以使實習審核員看到標準在組織中的實施情況，有利于對標準的理解。

2.選擇審核類型為初審或復審的組織實習

認可機構要求對審核類型為初次審核或復評審核的組織需進行全部條款的審核，參加這種類型的審核有利于實習審核員對全部標準條款的熟悉，且可以學習到級別審核員對各個條款的審核方法。

3.選擇與本人所學專業(yè)相近、易于理解的組織進行實習

選擇與自己所學專業(yè)相同、相近，易于理解的組織進行審核，有利于實習審核員了解組織的標準實施情況，如：化工專業(yè)的人員可到塑料、橡膠制品等組織實習，水產(chǎn)專業(yè)的人員可到食品組織實習審核等。

二、審核前的準備

1.在審核前，學習認證機構審核程序的相關要求是必須的，只有了解要求，才能在審核中得到良好的實施和應用。

2.實習審核員如果能在審核前主動翻閱受審核方的相關文件，了解組織結構和工藝流程等信息，有助于在審核中分析、識別相關部門所具備的標準條款，理解審核計劃的安排。

3.在參加了兩三次實習審核后，實習審核員便可以獨立對一些易于理解和審核的條款做核查表，并請有經(jīng)驗的級別審核員指導、指正，在下次的審核過程中檢查自己的核查內容是否與級別審核員的核查方法、內容相同，以此來不斷提高自己的審核水平。

三、認真學習、仔細觀察

1.在審核中，認真向經(jīng)驗豐富、責任心較強的審核員學習，有利于實習審核員樹立獨立、客觀、公正的審核原則。

2.用謙虛謹慎的態(tài)度，仔細地觀察、記錄高級審核員在審核相應條款時的提問方法、關注的焦點、運用的審核方式，是實習審核中最重要的內容，掌握這一切也是實習審核的最終目的所在。

3.為符合注冊要求，實習審核員在完成至少15天現(xiàn)場審核的同時，還需要由見證審核員見證其對全部條款的實習審核情況，并出具報告。只有在充分理解了標準條款，掌握了審核方法和技能后，進行的見證審核才是最有效果的見證，因此，在參加實習審核10～12天后安排見證活動是最好的時機。

四、不斷歸納、總結

實習審核的目的是什么？是通過實習審核使實習審核員學到審核技能、積累審核經(jīng)驗，絕不是以 “湊”夠審核天數(shù)來滿足注冊的要求，實習審核員要不斷的學習、歸納，找到自己的不足?？偨Y內容包括：在審核相關部門時，應做哪些記錄，記錄到什么樣的詳細程度，在與每個組織的管理者座談中，所審核的條款相同點是什么，不同點是什么，監(jiān)督審核和復評審核的側重點是什么等問題。

通過不斷的歸納、總結，熟悉、了解標準的要求，才能發(fā)現(xiàn)自身在審核技能和標準理解方面的不足與偏差，并可根據(jù)情況在以后的實習審核中與審核組長及早溝通，以便于下次審核工作更具有針對性和有效性。

國家注冊審核員面試說明

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：151 核心提示：審核員面試一般在實習審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級審核員的時候進行。當某人員的審核經(jīng)歷積累滿條件后，可以提出晉

審核員面試一般在實習審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級審核員的時候進行。

當某人員的審核經(jīng)歷積累滿條件后，可以提出晉升申請。通常在此之前先掛靠一家認證機構，由這家認證機構上報該人員的申請資料，上報資料審查通過后會通知面試時間。

面試主要內容包括：對標準的理解程度；從某人員上報的審核過的企業(yè)名錄中，提出一些問題讓該人員回答審核思路；針對該人員所報的專業(yè)進行考核。

第四篇：國家注冊質量審核員質量管理體系（QMS）審核知識考試闡述題匯總

國家注冊質量審核員質量管理體系（QMS）

審核知識考試闡述題匯總

注：歷年考試真題，撒哈拉秀才整理。

一、審核員在企業(yè)依據(jù)GB/T19001-2016標準審核質量管理體系時,應從哪些方面關注企業(yè)的質量管理體系是否應用了基于風險的思維?

(考試時間:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月轉版）

【參考答案】

企業(yè)應從以下方面關注質量管理體系應用基于風險的思維:

1）條款4“組織環(huán)境”:組織需要識別分析評審其QMS過程相關的風險和機遇;

2）條款5“領導作用”:高層管理者需確保對條款4的承諾,促進基于風險的思維意識,確定并解

決會影響產(chǎn)品和服務實現(xiàn)的風險和機遇;

3）條款6“策劃”:組織必須識別影響質量管理體系績效的風險和機遇,并采取適當?shù)男袆觼斫鉀Q這些問題;

4）條款7“支持”:組織應確定并提供應對風險和利用機遇必要資源;

5）條款8“運行“:組織需要控制實施過程中的風險和機遇;

6）條款9“績效評價”:組織需要監(jiān)視、測量、分析和評價,所采取的應對風險和機遇的行動的有效性;

7）條款10“改進”;組織避免或減少不良影響,提高質量管理體系的績效。

企業(yè)更要關注組織內外部、相關方,確定需要應對的風險和機遇,以便確保質量管理體系能夠

實現(xiàn)其預期結果,實現(xiàn)持續(xù)改進。

二、以你所熟悉的組織為例，闡述如何審核GB/T19001-2016標準“過程運行環(huán)境”？

（考試時間：2016年6月，2017年3月）

【參考答案】

例如產(chǎn)品外涂層過程：

1）詢問相關環(huán)節(jié)的主要負責人，是否確定并提供了產(chǎn)品外涂層過程運行所需要的環(huán)境，識別是否全面，是否包含了溫度、衛(wèi)生、氣流、人為因素等要求。

2）查相關過程的識別文件，是否包含了社會和心理因素對產(chǎn)品和服務質量的影響，例如，一線工人的心態(tài)、充足的輪班、排班或停工時間，以預防人員筋疲力盡，相應的時間控制等。

3）抽查涂層車間的運行環(huán)境監(jiān)測表，例如抽3-5個月的溫度、濕度等測量數(shù)據(jù)，查是否符合規(guī)定要求，有無不符合規(guī)定的情況，是否進行了糾正及糾正措施，查相應的評價記錄。

4）查涂層材料不一樣時，是否重新識別社會、心理、物理等方面的因素，并對其進行控制。

5）現(xiàn)場觀察外涂層車間內的氣流等因素，是否符合要求，現(xiàn)場作業(yè)場所是否開展了“工完料盡場地清”等管理。

6）車間是否在識別生產(chǎn)過程運用的是基于風險的思維，識別各類風險，并對其進行維護和管理，達到產(chǎn)品和服務符合要求的運行環(huán)境。

三、GB/T19001-2016標準第5.1.1c）條款要求組織的最高管理者應“確保質量管理體系要求融入于組織的業(yè)務過程”，那么組織的人力資源管理過程至少應融入GB/T19001-2016標準哪些條款的要求？請簡述條款內容及審核側重點。

（考試時間：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月）

【參考答案】

組織的人力資源管理過程至少應融入以下條款中：

1.條款5.1.1中促使人員積極參與，指導和支持他們?yōu)橘|量管理體系的有效性作出貢獻。

2.條款5.1.1中提到支持其他相關管理者在其職責范圍內發(fā)揮領導作用。

3.條款7.1.2中提到組織應確定并配備所需的人員，以有效實施質量管理體系，并運行和控制算程。

4.條款7.2能力中提到確定在其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質量管理體系績效和有效性。

5.條款7.3中提到意識組織應確保在其控制下工作的人員知曉相關內容。

6.條款8.3.2設計和開發(fā)中提到的關于設計和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求。

7.條款8.4中提到的對外包人員資質的審核。

8.條款8.5.1中提到的配備勝任的人員，采取措施防止人為錯誤。

9.條款8.6中提到的相關授權放行的人員。

審核側重點：

第一：人員要求是否符合標準、法律、法規(guī)及行業(yè)要求，例如焊接工證、電工證、架子工證等。

第二：組織是否對條款中涉及的人員進行了管理控制，有相關的文件支持，例如查授權批準文件。

第三：現(xiàn)場觀察組織控制下工作的人員的能力、意識、接口、工作過程等內容，是否符合相關文件要求。

第四：對于人員能力的培訓、經(jīng)驗、經(jīng)歷的需求、評價等資料的查看。

第五：重點對外包活動中人員資質及能力的監(jiān)控。

第六：在重點崗位、新員工入崗、換崗、調崗時對人員的能力進行評價，是否需要重新評價、聘用等措施。

四、審核員在按GB/T19001-2016標準審核組織的管理體系時，應從哪些方面關注企業(yè)的質量管理體系是否考慮了其戰(zhàn)略要求？

（考試時間：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月轉版）

【參考答案】

按照GB/T19001-2016標準建立、實施、保持和改進質量管理體系應是組織的一項戰(zhàn)略性決策，涉及與體系所覆蓋產(chǎn)品的相關部門所有過程，能夠幫助其提高整體績效，為推動可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎。應從以下方面關注企業(yè)的質量管理體系建立考慮了其戰(zhàn)略要求：

（1）4.1組織環(huán)境：企業(yè)在確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質量管理體系預期結果的能力的各種外部和內部因素時是否考慮與戰(zhàn)略有關；

（2）5.1.1總則：最高管理者在確保制定質量管理體系的質量方針和質量目標時是否考慮與組織戰(zhàn)略方向相一致。

（3）5.2.1質量方針：最高管理者制定的質量方針是否支持其戰(zhàn)略方向。

（4）9.3.1管理評審：最高管理者應按照策劃的時間間隔對質量管理體系進行評審，評審的目的是否考慮與組織的戰(zhàn)略方向一致。

五、根據(jù)審核計劃的安排，審核員A在陪同人員周部長的帶領下來到總經(jīng)理室，詢問張總經(jīng)理質量方針內涵是什么，周部長立即代替做了完整的回容。

審核員A對回答表示滿意，張總經(jīng)理希望審核員能夠提供一些有價值的服務，審核員A為了滿足其要求，立即向張總經(jīng)理詳細介紹了前天剛審核過的一家企業(yè)提高產(chǎn)品質量的技術改造方法，張總經(jīng)理認真做了記錄，并表示衷心感謝。張總經(jīng)理接著介紹了實施管理評審的情況，上個月召集了公司質量管理相關部門的負責人進行了管理評審，質量管理部周部長匯報了內審及其整改情況，質檢科匯報了產(chǎn)品質量目標完成情況，客戶服務部匯報了售后服務用戶意見的反饋情況。會議確定了公司總體的整改要求，會議記錄得很詳細，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員A隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員A很滿意并結束了對管理評審的審核。

根據(jù)以上案例情景，回答下列問題：

（1）結合案例回答，審核員A明顯違背了哪個審核原則？

（2）你認為周部長代替張總經(jīng)理回答是否可以，為什么？

（3）該審核員A對管理評審的審核是否適宜？為什么？如果你去審核，你會怎樣審？

（考試時間：2018年6月，2017年9月，2016年12月）

【參考答案】

（1）審核組長明顯違背了“保密性”的審核原則。審核組長應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息，審核組長不應為個人利益不適當?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。

（2）周部長不能代替張總經(jīng)理回答問題，因為按照審核計劃的安排，被審核對象為總經(jīng)理，審核組長所審核的內容為總經(jīng)理職責，而周部長作為向導，只起著協(xié)助審核員確定面談的人員并確認審核時間、場所、代表受審核方對審核進行見證、聯(lián)絡等作用。

（3）審核組長對管理評審的審核不適宜，審核內容不全面、完整。如果我去審核，審核思路如下：

a）詢問總經(jīng)理最近一次組織的管理評審的工作流程、頻次、內容，及評審目的是否包括質量管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并與其戰(zhàn)略方向保持一致；

b）查相應的管理評審文件，是否包含了評審的輸入、輸出、會議記錄及相應的證實性材料；

c）重點抽查管理評審輸入信息中是否包括：以往審核的結果、內外部因素的變化、顧客滿意態(tài)勢、相關方的反饋、質量目標的實現(xiàn)程度、不合格以及糾正措施等趨勢分析、資源的充分性等，內容是否符合9.3.2的條款要求，輸入是否充分，有無遺漏。

d）重點查管理評審輸出是否包含了組織改進的機會、質量管理所需的變更、資源需求，是否保留證據(jù)。

e）抽查管理評審報告。

六、某平板玻璃生產(chǎn)企業(yè)依據(jù)GB11614-2009《平板玻璃?標準進行生產(chǎn)和質量檢測，平板玻璃的尺寸、外觀質量和光學性能是出廠必檢項目，所用檢測設備包括鋼直尺、外徑千分尺、塞尺、分光光度計等，在生產(chǎn)流水線上采用計算機控制系統(tǒng)自動檢測外觀質量，發(fā)現(xiàn)外觀不合格，自動報廢處理。

審核員查驗了鋼直尺、外徑千分尺和分光光度計的檢定合格證書，比較齊全，很滿意，道謝后就離開了。請闡述對該企業(yè)監(jiān)視和測量資源還應審核哪些內容。

（考試時間：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月）

【參考答案】

還應該審核以下內容：

1）該企業(yè)所提供的鋼直尺、外徑千分尺、塞尺、分光光度計等監(jiān)視測量設備的規(guī)格型號、檢測量程和精度是否能夠滿足平板玻璃生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質量符合性判定所需，設備是否齊全充分？抽查上述監(jiān)測設備2-3把／支。

2）該企業(yè)所使用的監(jiān)測設備是否得到定期的維護及檢定，抽查檢定規(guī)程，是否按規(guī)定進行校準、檢定或驗證，是否有對應的國家標準，如果沒有依據(jù)標準，是否保留作為校準或檢定（驗證）依據(jù)的文件；抽查上述監(jiān)測設備2-3把／支的檢定、校準證書／報告。

3）現(xiàn)場觀察所用監(jiān)測設備狀態(tài)是否完好，有無歸零狀態(tài)：檢定校準標簽有無，是否在有效期內等，抽查上述監(jiān)測設備2-3把／支，并記錄其名稱、規(guī)格、型號及唯一編號、有效期。

4）是否存在測量結果的調整、損壞等情況，如果出現(xiàn)不符合的情況，組織對以往測量結果的有效性是否受到不利影響，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的記錄。

5）使用計算機控制系統(tǒng)自動檢測時，是否提前對計算機有效監(jiān)測進行確認；抽查確認記錄。

6）抽查是否有日常檢查，是否對發(fā)現(xiàn)的問題進行及時的糾正并采取糾正措施；若有，抽查相關記錄。

七、審核員在某水嘴廠檢驗科審核，了解到檢驗科根據(jù)國家標準GB18145制定了水嘴檢驗作業(yè)指導書，指導書上規(guī)定：水嘴出廠前應逐件進行耐壓檢驗，并對試驗壓力、保壓時間等多個檢驗參數(shù)進行了規(guī)定。

作為審核員，請你寫出對檢驗科耐壓檢驗過程的審核思路。

（考試時間：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月）

【參考答案】

解析：此題考點是8.5.1(c在適當?shù)碾A段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準則以及產(chǎn)品和服務的準則。

1）詢問并查閱文件，了解是否對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量要求需要監(jiān)視和測量哪些內容，確認其耐壓檢驗的方法、所用設備、儀表以及實驗壓力、耐壓時間等檢驗參數(shù)是否符合相關法規(guī)、標準的規(guī)定，評價其檢驗標準的適宜性；了解針對各階段的輸出特點及重要性，內容是否充分、適宜。

2）抽該項耐壓檢驗的記錄5-8份，確認是否按照指導書的要求進行了檢驗，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求；如出現(xiàn)耐壓檢驗不合格，其處置情況是否符合標準及其程序的規(guī)定；對于糾正后的不合格品，是否進行了重新驗證等（按8.3的要求進行追蹤）；結合其他條款及部門，是否有未檢驗閥門出廠，有無顧客投訴等。

3）抽檢進行耐壓檢驗的人員，是否有相應的資質，現(xiàn)場觀察檢驗人員的檢驗操作是否符合操作要求。檢驗過程是否有人為操作失誤的情況。

4）檢驗過程是否會存在不能有后續(xù)檢驗驗證的，是不是進行了驗證。

5）檢驗設備與檢驗要求是否匹配，設備相關參數(shù)及型號是否能夠滿足檢驗要求。

八、審核員審核“銷售過程”時，公司銷售部長告訴審核員：銷售部負責銷售合同的簽訂和履行顧客滿意調查由質量部負責，公司的每一份訂單或合同都需要經(jīng)過評審，評審的流程按不同權限進入ERP系統(tǒng)進行管理，新產(chǎn)品或特殊要求的合同在簽訂前召開合同評審會議，每個客戶有檔客、重要客戶明確專人維護，建立了客戶走訪制度，近兩年來走訪，沒有發(fā)生過顧客投訴情況。

審核員在電腦系統(tǒng)中查看了評審的流程，查閱了3份新產(chǎn)品的合同評審記錄，3份重要客戶的走訪報告、顧客檔案和來信來訪記錄，合同履行結果良好，記錄完整，審核員表示很滿意，就結束了銷售過咫的審核。你認為這種審核是否滿足要求？為什么？你作為審核員還需要審核哪些內容？

（考試時間：2019年5月，2018年3月）

【參考答案】

答：這種審核不滿足要求，因為審核不全面，不充分。審核思路如下：

1）訪談銷售部長，如何管理銷售合同及顧客滿意環(huán)節(jié)；查是否有相應的銷售合同評審制度或顧客滿意管理方面的規(guī)定，制度中是否規(guī)定合同評審的流程、審批權限、顧客滿意監(jiān)測方法、頻次和人員。

2）抽查公司合同訂單，查其評審過程，是否在合同簽訂之前如開了合同評審會議，相關人員簽字是否齊全，內容是否分充分，評估過程是否充分評估了顧客的要求以及相應的風險；對未解決的問題是否進行了記錄；

3）查銷售過程的風險識別清單，識別是否充分，是否輸出特殊措施。查銷售過程，企業(yè)對客戶要求的溝通情況，是否對緊急情況制定了應急策劃。查銷售過程是否存在訂單更改的情況，如有變更，是否在變更前進行了風險識別，相應文件是否更改，相應人員是否知道更改的內容。

4）查對顧客要求的確定，特別是規(guī)格、數(shù)量、特殊要求有沒有進行識別。查在顧客滿意監(jiān)測環(huán)節(jié)有無運用風險評估的方法，重點識別有無識別到機迪。查是否對顧客進行分級管理，有無重要顧客。查組織是否對顧客滿意程度進行分析，查找問題。查顧客反饋單，重點關注投訴，退貨等內容。

5）現(xiàn)場觀察ERP系統(tǒng)操作，流程是否合理，有無逆流程？ERP系統(tǒng)權限設置是否符合規(guī)定。

九、審核組對XX鋁業(yè)有限公司進行初次認證審核。

公司成立于1995年，當時的辦公和生產(chǎn)地點位于XX省XX市XX路88號，公司生產(chǎn)加工電工圓鋁桿。2003年經(jīng)資產(chǎn)重組后，公司又在XX省XX市XX工業(yè)園區(qū)15號建設了電解鋁項目，2006年正式投產(chǎn)，生產(chǎn)重熔用鋁錠。公司新、老兩個廠區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品均某鋁業(yè)集團下屬的多家公司銷售。公司質量管理體從于2013年1月1日起實施，質量手冊中規(guī)定了體系覆蓋的范圍包括：企管部、技術質檢部、供銷部、生產(chǎn)管理部、人力資源部、電解車間、鑄造車間、爐修車間、財務部9個職能部門和生產(chǎn)現(xiàn)場。其中電解車間的主要職責是：負責車間確定本車間各類管理人員和操作人員的職責權限并貫徹落實；負責制定本車間的質量目標并確保實現(xiàn)；負責本車間的生產(chǎn)設備的日常維護保養(yǎng)；負責電解生產(chǎn)過程的控制；負責配合質檢部對不合格電解鋁進行處置。

請根據(jù)上述情景信息，回答以下問題：

（1）請寫出第二階段現(xiàn)場審核的審核范圍。

（2）請分別寫出對電解車間進行一階段現(xiàn)場審核和二階段現(xiàn)場審核的側重點。

（考試時間：2018年6月）

【參考答案】

（1）第二階段審核的審核范圍：地點位于XX省XX市XX路88號的電工圓鋁桿生產(chǎn)管理過程和地點位于XX省XX市XX工業(yè)區(qū)15號的電解鋁項目的生產(chǎn)、質量、檢驗、銷售、運輸?shù)冗^程。其中包含企管部、技術質量部、供銷部、生產(chǎn)管理部、人力資源部、電養(yǎng)車間，鑄造車間，爐修車間、財務部。

（2）電解車間進行第一階段審核的側重點為：

1.在車間現(xiàn)場評價車間現(xiàn)場的具體情況，并與車間員工進行討論，確定第二階段的準備情況，能否順利開展第二階段；2.審核電解車間是否理解和實施了GB/T19001-2016標準的要求，特別是對電解車間的質量目標、設備設施、職責、過程程序等環(huán)節(jié)進行識別；

3.收集關于電解車間的管理體系范圍的必要信息，包含位置、現(xiàn)在的控制水平，特別要關注是否存在多個場所生產(chǎn)，適用的法律法規(guī)要求等必要信息；

4.查階段審核時所需的資源配置情況是否充分，與電解車間討論二階段的審核時間、位置、說明的情況等細節(jié)；

5.結合電解車間管理體系標準或產(chǎn)品的規(guī)范、標準充分了解電解車間的現(xiàn)場運作能力及管理水平，方便為策劃第二階段提供充分的關注點；

6.評價電解車間的內部審核與管理評審環(huán)節(jié)，查質量體系運行的情況。

電解車間的第二階段現(xiàn)場審核的側重點：

1.現(xiàn)場審核電解車的質量管理體系或其產(chǎn)品規(guī)范、工藝作業(yè)指導書的所有要求是否執(zhí)行、執(zhí)行過程是否充分，抽查相應的記錄；

2.依據(jù)電解車間質量目標，對目標的完成情況進行監(jiān)視、測量、報告和評審的相關資料；

3.電解車間的管理體系能力以及在符合法律法規(guī)要求和合同顧客要求方面的績效情況，抽查相應的記錄；

4.查內部審核和管理評審過程資料，如審核計劃、檢查表、管理評審輸入、報告、輸出等資料；

5.查電解車間的各類管理人員和操作人員的職責權限規(guī)定情況及落實情況；

6.查電解車間設備管理制度、設備日常保養(yǎng)（一保、二保、三保）、設備檢維修、項修、外委、頻次、責任人等，查相關的保養(yǎng)記錄。抽查特種設備的檢定證書。

7.現(xiàn)場觀察電解車間人員操作水平，是否符合工藝作業(yè)指導書，人員能力是否滿足要求，特殊崗位人員資質是否符合法律法規(guī)要求。

8.查不合格控制程序，是否包含了糾正、糾正措施，特別關注糾正后產(chǎn)品質量的再次驗證：

9.查電解車間的風險管理環(huán)節(jié)，是否識別到電解車間產(chǎn)品質量過程中存的人員、設備、原材料等方面的風險。

十、GB/T19001標準哪些條款提出了基礎設施的要求？以你所熟悉的組織或行業(yè)為例，舉例說明基礎設施中設備管理（不包括監(jiān)視和測量設備）的審核要求。

（2019年5月，2018年9月，2016年12月轉版）

【參考答案】

GB/T19001標準有兩處提到：

（1）7.1.3組織應確定、提供并維護所需的基礎設施，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務。（2）8.5.1d）為過程的運行使用適宜的基礎設施，并保持適宜的環(huán)境。

審核要點如下：

（1）關注組織在實現(xiàn)產(chǎn)品、服務和過程中所需要的必要的基礎設施都有哪些？識別的是否全面，有無包含建筑物、相關設施，設備包括硬件和軟件，運輸資源，信息和技術設施等；是否對所識別剛基礎設施的管理進行了策劃安排?；A設施的需求是否基于顧客、法律法規(guī)要求以及組織知識所而。

（2）抽與產(chǎn)品和服務的類型不同的基礎設施，例如對于傳統(tǒng)的制造和裝配過程而言，基礎設施包括制造、包裝、配送、運輸和IT系統(tǒng)使用的設施。服務組織而言，基礎設施可包括使用IT系統(tǒng)、辦公室等。例如使用互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)和核心辦公室等。如網(wǎng)上采購和中心配送辦公室，網(wǎng)上銀行和辦公室。

（3）詢問設備設施管理部門負責人，關于設備管理是如何管理的，有無相關的制度，例如：設備管理制度，設備維護保養(yǎng)制度，設備責任制度等。

（4）查設備管理制度及其他，是否包含了對設備管理過程中工作流程、責任劃定、保養(yǎng)制度（一保、二保、三保）以及設備預防性維護保養(yǎng)。

（5）查受審核方設備臺帳，是否有識別運行過程與生產(chǎn)有關的關鍵設備臺帳，臺帳內容是否全面包含了資產(chǎn)編號、入廠時間、責任人、現(xiàn)存狀態(tài)（現(xiàn)用、停用、報廢）等內容。

（6）分別抽查現(xiàn)用設備的保養(yǎng)記錄，抽查一保、二保、三保的保養(yǎng)頻次、內容、責任人。特別是保養(yǎng)內容，是否根據(jù)不同設備有所區(qū)分，還應關注帶有軟件系統(tǒng)的設備的是否對軟件進行了維護保養(yǎng)。

（7）抽查停用設備的管理，查停用設備的申請單以及對停用設備的檔案管理，現(xiàn)場觀察停用設備標識是否齊全，有無不一致情況。

（8）抽查報廢設備的管理，查報廢設備的申請以及對報廢設備的資料管理，現(xiàn)場觀察報廢設備標識。

（9）查對新采購設備的管理過程，設備管理制度是否有規(guī)定，批準流程，對新采購設備是否符合產(chǎn)品要求的精度、型號進行評審，調研，采購手續(xù)是否齊全，查新采購設備的驗收記錄及運行記錄。

（10）抽查特種設備臺帳，抽3-5份特種設備的資質，是否在有效期內，特別查與產(chǎn)品有關的特種設備。

（11）查設備維修，分內部維修或外委，查內部維修記錄，維修過程是否及時，維修結果是否達到產(chǎn)品生產(chǎn)要求。查外部維修合同或協(xié)議，是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要求。

（12）現(xiàn)場觀察生產(chǎn)一線設備運行情況，有無出現(xiàn)特殊狀況，生產(chǎn)運行過程是否順暢。

十一、審核員在某閥門生產(chǎn)廠進行質量管理體系第二階段審核，該企業(yè)組織機構設置包括有質檢部等職能部門，主要生產(chǎn)車間有4個工藝相同的砂型鑄造車間、5個工藝相同的機加工車間，9個工藝相同的裝配生產(chǎn)車間。

現(xiàn)場審核時審核員按分工對質檢部進行了審核，負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：閥門出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕（Mpa）,保壓120秒。

請根據(jù)以上場景回答以下問題：

（1）砂型鑄造車間、機加工車間、裝配生產(chǎn)車間是否符合多現(xiàn)場抽樣要求？為什么？

（2）作為審核員你應該如何審核，寫出對閥門出廠耐壓試驗過程的審核思路。

（考試時間：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月）

【參考答案】

（1）鑄造車間、機加工車間、裝配生產(chǎn)車間符合多現(xiàn)場抽樣。因為背景材料中分別有工藝相同的同類車間、相同的組織機構，符合CNAS-CC11:2010《基于抽樣的多場所認證》“3.1.1所有場所的過程應實質上屬于同一類，并按照相似的方法和程序運作”的條件。

（2）審核思路：

1）詢問并查閱文件，了解是否對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量要求需要監(jiān)視和測量哪些內容，確認其耐壓檢驗的方法、所用設備、儀表以及實驗壓力、耐壓時間等檢驗參數(shù)是否符合相關法規(guī)、標準的規(guī)定，評價其檢驗標準的適宜性；了解針對各階段的輸出特點及重要性，內容是否充分、適宜。

2）抽該項耐壓檢驗的記錄5-8份，確認是否按照指導書的要求進行了檢驗，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求；如出現(xiàn)耐壓檢驗不合格，其處置情況是否符合標準及其程序的規(guī)定；對于糾正后的不合格品，是否進行了重新驗證等（按8.3的要求進行追蹤）；結合其他條款及部門，是否有未檢驗閥門出廠，有無顧客投訴等。

3）抽檢進行耐壓檢驗的人員，是否有相應的資質。查看檢驗現(xiàn)場，所用檢測設備、儀表等是否符合指導書規(guī)定，是否經(jīng)過檢定或校準并在有效期內；詢問操作人員是否熟悉其檢驗標準的要求：現(xiàn)場觀察是否進行逐件檢驗，其試驗壓力、保壓時間等是否符合檢驗標準的規(guī)定。檢驗過程是否有人為操作失誤的情況。

4）檢驗過程是否會存在不能有后續(xù)檢驗驗證的，是不是進行了驗證。

5）檢驗設備與檢驗要求是否匹配，設備相關參數(shù)及型號是否能夠滿足檢驗要求。

6）查相關方，如售后是否存在未檢驗產(chǎn)品發(fā)出，有無顧客投訴等情況。

第五篇：2014 CCAA國家注冊質量體系審核員試卷及答案[審核知識]

2014 CCAA國家注冊質量體系審核員試卷及答案

[審核知識]

一、單項選擇題（從下面各題選項中選出一個最恰當?shù)拇鸢?，并將相應字母填在下表相應位臵。每題1 分，共40 分，不在指定位臵答題不得分）

1、請受審核方確認不符合項是為了（）。（A）找出不符合的原因（B）確認審核證據(jù)的準確性（C）對審核發(fā)現(xiàn)的正確性達成共識（D）以上全部都對

2、當獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時，審核組長可以（）。（A）向審核委托方和受審核方報告理由以確定適當?shù)拇胧˙）宣布增加審核人日數(shù)（C）宣布取消末次會議

（D）宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務活動

3、審核供應部門和檢測部門之間接口活動的主要內容是（）。（A）原料檢驗方法是否符合規(guī)定要求（B）對供方評價是否滿足評價準則要求（C）檢測部門對原料的檢測結果的反饋（D）供應部門對原料庫存結果的反饋

4、一次審核開始的標志是：（）。（A）指定審核組長（B）召開首次會議（C）文件評審（D）發(fā)出審核計劃

5、以下明顯屬于第二方審核的是（）。

（A）某集團公司內其中一個分公司對另一個分公司的審核（B）認證機構代表某集團公司對其供方的審核（C）某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核（D）認證機構代表政府主管部門對其行業(yè)內組織的評優(yōu)審查

6、認證機構是指（）。（A）對產(chǎn)品進行強制認證的機構

（B）對產(chǎn)品、服務、管理體系按照技術法規(guī)和標準進行合格評定活動的經(jīng)營機構（C）對產(chǎn)品、服務、管理體系進行認證的政府機構

（D）對管理體系按照技術法規(guī)和標準進行合格評定活動的認可機構

7、現(xiàn)場審核時，審核員發(fā)現(xiàn)陶瓷衛(wèi)生潔具的包裝工序沒有作業(yè)指導書，針對這種情況，可以認為）。

（A）出具不符合報告（B）不存在不符合（C）出具觀察項報告

（D）不能確定，繼續(xù)跟蹤審核 ★

8、下列說法不正確的是（）

（A）審核組可以由一名或多名審核員組成

（B）審核組應至少配備一名具有專業(yè)能力的審核員（C）實習審核員不能在技術專家指導下獨立承擔審核任務（D）審核組長并非必須由高級審核員擔任

9、某企業(yè)在部門設臵中有企管辦，其職責一般包括了（）。（A）產(chǎn)品質量檢驗（B）協(xié)調生產(chǎn)進度

（C）企業(yè)管理制度的建立和實施（D）企業(yè)檔案管理

10、審核的目的是（）。（A）尋找不合格項

（B）評價并確定滿足審核準則的程度（C）評價體系的持續(xù)適宜性（D）評價體系的完整性

11、向受審核方管理者代表定期通報審核進展情況是（）應做的工作。（A）向導

（B）受審核方部門領導（C）審核組長（D）審核員

12、一個審核組同時對組織的質量管理體系和食品安全管理體系進行的審核是（）。（A）聯(lián)合審核（B）結合審核（C）一體化審核（D）合并審核

13、審核員審核受審核方的監(jiān)測設備校準情況時，抽樣的樣本應來源于（）。（A）所有的監(jiān)視和測量裝臵

（B）用于產(chǎn)品符合確定要求提供證據(jù)的所有監(jiān)視和測量設備（C）正在使用的監(jiān)視和測量裝臵（D）所有暫時不用的監(jiān)視和測量設備

14、以下不屬于審核準則的是（）。（（A）顧客的隱含要求（B）組織產(chǎn)品的檢驗記錄（C）生產(chǎn)設備維護管理規(guī)定（D）認證產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標準、審核員在審核產(chǎn)品檢驗時發(fā)現(xiàn)，受審核方?jīng)]有規(guī)定產(chǎn)品檢驗要求，不符合GB/T19001-2008 標準哪個條款要求（）。

（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6

16、審核員審核受審核方的檢測設備校準情況時，應檢查（）。（A）足夠的檢測設備以判斷校準控制的充分性（B）審核時在用的所有檢測設備（C）所有的檢測設備

（D）所有暫時不用的檢測設備

17、關于現(xiàn)場審核的首、末次會議，以下描述正確的是（）。（A）現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由審核組長主持

（B）現(xiàn)場審核的首次會議必須由審核組長主持，末次會議必須由受審核組織的最高管理者主持（C）現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由受組織的最高管理者主持

（D）現(xiàn)場審核的首、末次會議可以由審核組長和上級主管領導共同主持

18、關于檢查表，以下說法正確的是（）。（A）它是審核員對審核活動進行具體策劃的結果（B）它應提前交給受審核部門的人員認可（C）它必須經(jīng)過管理者代表的批準（D）它有標準規(guī)定的統(tǒng)一格式

19、審核員對不符合項改進措施有效性的檢查叫做（）。（A）糾正措施實施的檢查（B）現(xiàn)場審核（C）不符合項評審

（D）糾正措施實施結果的跟蹤驗證

20、審核員在現(xiàn)場審核時，應避免哪類提問方式（）。（A）開放式（B）澄清式（C）誘導式（D）封閉式

21、以下哪一項活動屬于第二階段現(xiàn)場審核時間內發(fā)生的活動？（）（A）進行文件初審（B）召開末次會議（C）編寫審核報告（D）確定糾正措施

22、在第三方認證審核時，（）不是審核員的職責。（A）實施審核（B）確定不合格

（C）對發(fā)現(xiàn)的不合格項制定糾正措施

（D）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性

23、認證證書的認證范圍由（）（A）申請人決定（B）認證機構決定（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認證機構和申請人協(xié)商決定

★

24、為確保受審方不符合事實得到理解，并能夠實施有效的糾正和糾正措施（）。（A）審核員可以幫助分析不符合的原因（B）審核員可以對受審核方進行培訓（C）審核員可以提示不符合的解決辦法（D）審核組應與客戶討論不符合事實

★

25、如果審核組中包含實習審核員，則要指派一名審核員作為評價人員。評價人員應有能力接管實習審核員的任務，對實習審核員的活動和審核發(fā)現(xiàn)最終負責的應為（）

（A）實習審核員

（B）指派的作為評價人員的審核員（C）審核組長（D）專業(yè)審核員

解析：CNAS-CC01：2011《管理體系認證機構要求》9.1.3.4 ★

26、有關技術專家在下列說法正確的是（）（A）在審核組中，技術專家不可以兼任實習審核員（B）向審核組提供特定知識或技術的人員

（C）提供語言或文化有關的知識或技術的不能稱為技術專家（D）在審核組中，技術專家可以作為審核員

27、向受審核方管理者代表通報審核進展情況是（）應做的工作。（A）向導

（B）受審核方部門領導（C）審核組長（D）審核員 ★

28、以下哪種情況可以作為質量管理體系審核審核證據(jù)（）（A）質檢員按檢驗規(guī)程的要求對A 產(chǎn)品的尺寸進行檢驗（B）車間主任說設計部文件管理人員可以改設計圖

（C）向導向審核員說明A 產(chǎn)品不滿足產(chǎn)品出廠驗收條件，但得到了顧客的認可（D）檢驗科長說A 供應商是合格供應商

29、一個組織聘請了兩位認證機構的審核員，對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核稱為（）。

（A）第一方審核（B）第二方審核（C）第三方認證審核（D）以上都不對

30、“與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述和其他信息”稱為（）。（A）審核結論（B）審核發(fā)現(xiàn)（C）審核方案（D）審核證據(jù)

★

31、認證機構的管理體系（）是認證提供信任的必要條件。（A）權威性（B）公正性（C）管理水平

（D）所支撐的人員能力

解析：CNAS-CC01：2011《管理體系認證機構要求》4.3 ★

32、（）應提前與審核委托方就審核計劃進行溝通，并商定審核日期。（A）認證機構（B）審核組長（C）專業(yè)審核員

（D）審核委托方的上級主管部門

注意的類似題：認證機構應提前與客戶組織就審核計劃進行溝通，并商定審核日期。（CNAS-CC01：2011，9.1.8）

★

33、受審方已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱為（）

（A）多體系審核（B）聯(lián)合審核（C）一體化審核（D）整合審核

解析：CNAS-CC01：2011《管理體系認證機構要求》3.4注6

34、審核員在現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，受審核方大部分體系文件發(fā)布時沒有經(jīng)過適宜性批準，有些文件出現(xiàn)了矛盾的地方，致使過程控制出現(xiàn)了混亂，但所幸未出現(xiàn)重大產(chǎn)品質量事故。請你判斷該不符合的性質（）。

（A）一般（B）嚴重

（C）因未出現(xiàn)重大產(chǎn)品質量事故，不存在不符合（D）以上均可

35、審核證據(jù)可以是（）。（A）定量的（B）定性的

（C）與審核準則有關的可證實的事實陳述（D）A+B+C ★

36、審核范圍是界定受審核方管理承諾和QMS 實施的責任范圍，不包括（）（A）實際位臵、組織單元（B）產(chǎn)品、活動和過程（C）人員的構成（D）覆蓋的時期

★

37、對審核計劃以下哪些（）說法是不正確的。（A）審核計劃是審核方案的指導下的輸出文件（B）審核員按審核計劃的安排實施審核（C）審核計劃在審核前應經(jīng)受審核方批準（D）審核計劃在審核前應發(fā)給受審核方確認 ★

38、以下哪些是質量管理體系審核的審核發(fā)現(xiàn)（）

（A）機加工操作人員加工零件的方法符合相應的作業(yè)指導書的規(guī)定（B）機加工操作人員正在加工零件

（C）機修車間負責人向審核員提供了《設備維護保養(yǎng)規(guī)程》（D）機修車間的操作人員每周對各車間的生產(chǎn)設備進行一次檢修 ★

39、以下（）不能作為質量管理體系審核的審核證據(jù)？（A）車間現(xiàn)場半成品的檢驗記錄

（B）操作人員使用的工藝流程圖和操作規(guī)范

（C）操作人員向審核員講述某生產(chǎn)過程的工藝要求和流程（D）生產(chǎn)車間張貼著的噪聲和粉塵的危害告知牌

★40、在質量管理體系審核中，以下哪種情況可以構成不符合？（）（A）質量管理手冊上沒有加蓋“受控”印章（B）合格品區(qū)堆放著待檢的產(chǎn)品（C）溫控測試儀上沒有貼檢定標簽

（D）沒有編制成品包裝的作業(yè)指導書

二、多項選擇題（從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當?shù)拇鸢?，并將答案填在下表相應位臵中，少選、多選、錯選均不得分，每題2 分，共10 分，不在指定位臵答題不得分）

41、檢查表具有以下哪些作用?（）（A）可明確審核目的

（B）可確保審核調查的系統(tǒng)和完整

（C）可保持現(xiàn)場審核的連續(xù)性，規(guī)范性，也作為審核的記錄（D）可便于受審方檢查審核組的工作

42、現(xiàn)場審核時間應該包括（）。（A）編制審核報告的時間（B）首、末次會議的時間（C）內部溝通的時間（D）編制審核計劃的時間

★

43、審核準備工作文件包括（）。（A）檢查表（B）認證合同（C）記錄信息的表格（D）審核抽樣方案

解析：《19011-2013》6.3.4 ★

44、GB/T19011標準規(guī)定，決定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮（）。（A）審核的復雜程度（B）所選定的審核方法（C）審核組長的專業(yè)能力（D）法律法規(guī)要求

解析：《19011-2013》5.4.4 ★

45、在監(jiān)督審核中對所發(fā)現(xiàn)的問題，視問題的輕重程度，對獲證方可以采用以下處臵方式（）。（A）暫停證書（B）撤銷證書（C）注銷證書（D）保持證書

三、闡述題（共20 分）

★

46、審核員在某閥門生產(chǎn)廠進行質量管理體系第二階段審核，該企業(yè)組織機構設臵包括有質檢部等職能部門，主要生產(chǎn)車間有4個工藝相同的砂型鑄造車間，5個工藝相同的機加工車間，9個工藝相同的裝配生產(chǎn)車間，現(xiàn)場審核時審核員按分工對質檢部進行了審核，負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到了標準上規(guī)定閥門出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕（MPa），保壓120秒，請根據(jù)以上場景回答以下問題： 1）砂型鑄造車間、機加工車間、裝配生產(chǎn)車間是否符合多現(xiàn)場抽樣要求？為什么？ 2）砂型鑄造車間、機加工車間、裝配生產(chǎn)車間分別應至少抽取幾個樣進行審核？如何得來？ 3）作為審核員你應該如何進行審核，寫出對閥門出廠耐壓試驗過程的審查思路。

四、案例分析題（每題5 分，6 題，共30 分）

請對以下場景進行分析，寫出不符合標準條款的編號（寫到最小的阿拉伯數(shù)字）及內容，并寫出不符合事實。

★

47、在連鑄車間查見《連鑄坯檢驗規(guī)程》ZY-LG-02 中的第二部分“

（二）連鑄坯的檢驗標準”對連鑄坯鼓肚缺陷允許高度不超過邊長的正偏差，連鑄坯端部的切斜不超過22mm，此規(guī)范與YB/T 2011-2004《連續(xù)鑄鋼方坯和矩形坯》中的“連鑄坯端部的切斜不超過20mm”相應規(guī)定不一致。

48、審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15 份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中有8 份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15 份文件上都沒有作廢標識。

49、審核員對熱處理工序進行審核時發(fā)現(xiàn)，作業(yè)指導書規(guī)定熱處理溫度為860±5℃，但生產(chǎn)現(xiàn)場實際溫度為840℃，審核員詢問操作工為什么會出現(xiàn)這種情況，操作工回答：“我們一直就是這樣操作的，作業(yè)指導書規(guī)定的不對”。

50、審核員在某食品包裝車間里，看見工人用一臺電子秤稱量待包裝的食品。審核員看見食品包裝袋上注明每袋食品的重量為50±0.50克，審核員抽查現(xiàn)場已稱完重量的兩袋，發(fā)現(xiàn)秤量值分別是48.30克和48.35克。工人解釋說：“每袋的重量都是夠的，只是這臺秤不準。”審核員看見秤上貼的校準標簽上表明該秤是在校準周期內的，但該秤在不稱量食品時確實不能回零。

51、在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調，沒辦法，只能開窗通風?！?/p>

★

52、大宇工程建設公司承包了廣發(fā)大廈的全套設計和施工工程，在施工前，監(jiān)理機構的專業(yè)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)基礎鋼筋比常規(guī)設計的直徑小了0.5mm，隨后向該公司的設計處提出疑問，設計處經(jīng)核對后承認計算錯誤，并解釋說：“因為采用了計算機輔助設計，因此一般情況下不再作核對計算，這次出錯，也可能是用錯了計算機的軟件?！? 審核知識參考答案：

一、題號1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案B A C A B B D B C B C B B B C A A A D C 題號21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案B C B D B B C A B D D B C BD C C A D B

二、題號41 42 43 44 45 答案ABC BC ACD ABD AB

三、46.1、符合多現(xiàn)場抽樣的要求，因為該廠4個砂型鑄造車間，5個機加工車間，9個裝配生產(chǎn)車間分別采用了相同的工藝，符合CNAS-CC11：2010《基于抽樣的多場所認證》“3.1.1 所有場所的過程應實質上屬于同一類，并按照相似的方法和程序運作”的條件。

2、抽取砂型鑄造車間2個、機加工車間3個、裝配生產(chǎn)車間3個進行審核，二階段審核依照CNAS-CC11：2010《基于抽樣的多場所認證》“初次審核：樣本的數(shù)量宜為分場所數(shù)量的平方根），計算結果向上取整為最接近的整數(shù)”計算得來。

3、檢查表：

1)查閱檢驗作業(yè)指導書，確認其耐壓檢驗的方法、所用設備、儀表以及實驗壓力、耐壓時間等檢驗參數(shù)是否符合相關法規(guī)、標準的規(guī)定，評價其檢驗標準的適宜性；

2)抽該項耐壓檢驗的記錄5-8 份，確認是否按照指導書的要求進行了檢驗，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求；

3)如出現(xiàn)耐壓檢驗不合格，其處臵情況是否符合標準及其程序的規(guī)定； 4)對于糾正后的不合格品，是否進行了重新驗證等（按8.3 的要求進行追蹤）；

5)查看檢驗現(xiàn)場，所用檢測設備、儀表等是否符合指導書規(guī)定，是否經(jīng)過檢定或校準并在有效期內；

6)詢問操作人員是否熟悉其檢驗標準的要求；

7)現(xiàn)場觀察是否進行逐件檢驗，其試驗壓力、保壓時間等是否符合檢驗標準的規(guī)定。

四、47.不符合GB/T19001-2008標準7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內容：c）產(chǎn)品所要求的驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準則”之規(guī)定。

不符合事實：連鑄車間《連鑄坯檢驗規(guī)程》規(guī)定“連鑄坯端部的切斜不超過22mm”，與YB/T2011-2004《連續(xù)鑄鋼方坯和矩形坯》中“連鑄坯端部的切斜不超過20mm”的規(guī)定不一致。

48.不符合GB/T19001-2008 標準4.2.3“g）防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R”之規(guī)定。

不符合事實：辦公室現(xiàn)場保存的“公司管理文件匯編”中8 份文件已經(jīng)作廢，但未按文件規(guī)定“收回銷毀或蓋作廢章”。

49.不符合GB/T19001-2008 標準7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務提供”之規(guī)定。

不符合事實：熱處理車間作業(yè)指導書規(guī)定熱處理溫度是860±5℃，而生產(chǎn)現(xiàn)場實際溫度是840℃。50.不符合GB/T19001-2008 標準7.6“為確保結果有效，必要時，測量設備應：b）必要時進行調整或再調整”

不符合事實：在食品包裝車間，稱量完畢待包裝的食品不能滿足重量要求，經(jīng)查使用的電子秤在不稱量食品時不能回零。

51.不符合GB/T19001-2008 標準6.4“組織應確定和管理為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境”之規(guī)定。

不符合事實：食品廠車間，窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾。52.不符合GB/T19001-2008 標準7.3.5“為確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應依據(jù)策劃的安排對設計和開發(fā)進行驗證。”之規(guī)定。

不符合事實：大宇工程建設公司承擔的廣發(fā)大廈設計中，基礎鋼筋直徑比常規(guī)設計小了0.5mm，經(jīng)核實，該公司設計處未對設計結果進行核對/驗證。