第一篇：日常監管

日常監管

一、對卷煙、雪茄煙生產企業的日常監管 卷煙生產企業流程

1.卷煙、雪茄煙生產、銷售、打掃碼業務流程1計劃下達。2卷煙生產。3成品銷售。(合同簽訂、合同執行、發貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計劃取碼→安排生產→生產打碼→數據上傳。“一掃”的流程是：出庫掃碼→數據上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產企業煙葉購進、調出業務流程1煙葉合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產企業煙用輔料購進、調出業務流程1合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產企業煙草專用機械業務流程1購進2大修3調撥。

5.卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢業務流程(1.申請報廢2銷毀處理)煙草專賣品報廢按程序審批后，在當地煙草專賣行政主管部門現場監督下，企業組織將專賣品進行銷毀，并保留存檔現場銷毀的記錄、照片、音像等資料。對報廢煙草專用機械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對報廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對報廢嘴棒是焚燒、液壓等；對報廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對報廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產企業生產經營的規范要求 1卷煙、雪茄煙生產的規范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產的企業應取得煙草專賣生產企業許可證，嚴格在許可證范圍內開展生產經營活動；b.嚴格執行國家煙草專賣局下達的生產計劃，嚴禁以任何理由超計劃、超進度生產；c.生產的卷煙、雪茄煙應100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產、無碼備貨、超備貨計劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產及管理的規范要求

a.企業應建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產應納入生產計劃內，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價格應符合價格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應簽訂合同；c.在銷售渠道上生產企業只能向取得煙草專賣批發企業許可證的行業內單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動只能通過取得煙草專賣批發企業許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經營商在中國煙草總公司的卷煙銷售網絡進行，所需卷煙必須從促銷活動所在地煙草公司購入，并不得以促銷名義開展卷煙經營活動；b.促銷活動地點必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學生為促銷對象；c.促銷活動不得采用不正當的競爭手段，促銷宣傳品單位價值不得高于所促銷卷煙的單條價格；d.促銷者應當將促銷活動的內容、目的、時間、地點、規模、范圍報告當地地市級以上煙草專賣行政主管部門，并接受當地煙草專賣行政主管部門的監督管理。

對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要內容

一是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照計劃組織生產；二是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照專賣法律法規和行業規范要求對專賣品進行管理。1對卷煙、雪茄煙生產、打掃碼的監管內容

A.生產方面監管的主要內容是企業組織生產、執行生產計劃的情況和成品打碼入庫的情況。監管的重點是：a.企業是否嚴格按照計劃組織生產；b.有無超計劃、超進度、超備貨計劃生產卷煙的情況；c.生產的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監管的主要內容是掃碼出庫的流程及管理。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經掃碼出庫的卷煙；c.對報廢、不能識別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運輸的監管內容(是準運證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監管的重點是：a.企業是否建立準運證、攜帶證管理臺賬；b.運輸卷煙是否按程序辦理了準運證；c.準運證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運輸行為，是否有違規郵寄卷煙的行為。

3對工業企業卷煙銷售促銷的監管內容是卷煙促銷行為的規范性。監管的重點：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對專賣品報廢環節的監管內容是卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢內控制度建設情況及報廢處理專賣品的程序及流程。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業是否建立了專賣品報廢內控制度；b.報廢專賣品是否嚴格履行了報批手續，手續是否齊全；c.是否有向行業外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報廢煙草專用機械是否及時進行了銷毀，是否存在報廢設備繼續使用的情況；f是否在專賣部門的監督下銷毀專賣品；g報廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內容 1.卷煙、雪茄煙批發企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.商業企業要對貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內管內控制度規定；b.營銷系統中的客戶信息要與專賣許可證信息系統中的數據一致，要明確修改客戶信息、調整類別的權限及程序。2）生產經營方面的檢查內容。a.卷煙、雪茄煙批發企業購進環節中的按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎信息管理情況等。2.煙葉種植收購調撥企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.市、縣兩級局要加強對預留煙田、育苗、移栽環節的管理，就農戶種煙申請、預留煙田、建立煙農信息檔案、煙種領取發放、計劃分解、合同簽訂、煙苗發放、合同變更等方面制訂工作規程。b.省級局在定期檢查時要對市、縣級局煙葉種植收購調撥企業管理制度制訂、執行情況進行檢查.2）生產經營方面的檢查內容。A.煙葉種植收購調撥企業過程中的調撥銷售、準運證開具使用、資金結算等方面的規范情況；b.煙葉計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產企業

生產經營方面的檢查內容有a.卷煙、雪茄煙生產企業生產經營過程中的原輔材料購進、儲存、調撥，b.卷煙交易合同的執行，c.到貨確認等環節的規范情況。4.煙葉復烤加工企業

生產經營方面的檢查內容有復烤加工企業按委托加工合同調入原煙、投料加工、產成品發運等環節的規范情況，以及未經審批加工暫無調撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產企業所屬煙葉復烤車間違規承攬煙葉委托加工業務等內容。

二、定期檢查的組織開展

省級局每年對轄區行業內所有煙草專賣品生產經營企業進行一次全面檢查，市級局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結束后要形成檢查報告，通報檢查結果，對發現的問題要依法依規進行處理并責成有關單位限期報告整改情況。

1．制訂檢查方案

內容：a.指導思想和工作目標；b.檢查組人員組成；c.檢查對象和內容；d.檢查時間和步驟；e.檢查培訓安排；f.檢查紀律要求等。2．定期檢查工作準備

（1）發放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產經營相關信息。b要求被查單位準備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動員會。（2）發布公告、公布舉報方式。（3）發放調查問卷。（4）召開座談會。4.實地檢查（1）分組開展實地檢查。（2）召開碰頭會。（3）開展調查核實。（4）收集證據、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報告內容：①檢查組工作情況，簡要介紹人員組成、工作開展等情況；②對各被檢查單位專賣內管檢查工作開展情況的評價；③對各被檢查單位內部專賣管理監督長效機制以及各被檢查企業內部控制體系建設和運行情況的評價；④分類列出檢查組查出的違規問題，按要求填寫專賣內管檢查定期檢查發現的違規經營問題明細表；⑤加強內部專賣管理監督工作的意見和建議。

四、檢查中發現問題的處理和跟蹤督導

對定期檢查中發現的問題，要視情形分別進行處理。a對專賣內管履責不到位和輕微違規問題，應向對被查單位下發整改意見通知書，提出整改意見；b對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；c對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。檢查單位對被查單位的整改情況要進行跟蹤督導。對卷煙、雪茄煙批發企業的定期檢查

重點檢查1有無違規購進卷煙的問題，2有無虛假確認的問題，3有無違反掃碼規定的問題，4有無違規投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對卷煙購進環節的檢查

主要檢查按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容。

（1）需收集的材料。(a內控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉儲管理制度、卷煙到貨確認制度、卷煙掃碼制度等。b經營資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購銷存報表、卷煙貨款結算手續及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認數據、月掃碼入庫數據等。)（2）涉及的部門。營銷中心、物流中心、財務部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在虛假到貨確認的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉儲臺賬上采集，“財務結算量”從財務應付賬款賬冊或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應進一步核實是否存在無合同或超合同購進卷煙，如果購進單位為行業外單位，應核實是否存在從無資質單位購進卷煙的行為。

2）實地監管檢查方法的運用。對卷煙購進環節實地監管檢查，主要實地檢查以下環節： 卷煙入庫掃碼環節。定期檢查時，檢查人員應到入庫掃碼現場實地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環節手續查驗是否嚴格，是否堅持對準運證、隨貨合同、調運單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續，對到貨準運證是否登記了管理臺賬，并在到貨準運證上及時加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數據上傳是否運轉正常，對不能正常掃碼的卷煙是否按規定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對無碼段、無準運證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉儲庫房。定期檢查時，檢查人員應到卷煙倉儲庫房查驗卷煙倉儲情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實物數量，與倉儲帳上顯示的庫存數量核對，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一年度碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環節。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關，在這里與卷煙購進環節合并檢查。定期檢查時，前一階段發生卷煙調退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續是否齊全，發生跨區運輸的，要檢查是否按規定辦理準運證，貨證是否相符。2.對卷煙銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。1內控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標準、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產品投放辦法、應急用煙管理辦法、貨款結算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對卷煙銷售的考核辦法等。

2經營資料：歷史經營狀況、人均銷量、毛利率、費用率、主銷品牌、月購銷存報表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業務系統訪銷配送數據、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區人口數量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺賬、上級部門交辦任務通知書、舉報投訴記錄、日常監管開展記錄、內管信息系統預警數據等。（2）涉及的部門：1專賣內管部門、2營銷部門、3物流配送部門、4客戶服務部、5電訪部門、6財務部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應對收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環節，確定下一步的檢查重點。

通過對資料的分析，判斷客戶分類標準及貨源分配是否科學，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實際，分析查扣違法真煙數量的波動狀況，舉報投訴是否涉及行業內部等。對平銷、滯銷卷煙貨源投放標準過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點；對緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點；對查扣違法真煙數量近期上升或查扣數量大的，要將重點涉及的品牌作為下一步檢查的重點；對舉報投訴涉及行業內部單位或個人違法違規的，要進一步檢查是否存在類似情況；對卷煙銷售考核過分強調銷量、結構等指標的，要對銷量、結構猛增的地區做重點關注。A.數據對比分析方法的運用 第一個步驟——查找貨源投放異常的品牌和對應的時間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動大的品牌、月份作為重點關注的品牌和重點關注的時間段，銷量波動大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標準。查找重點品牌和時間段的參考因素：

1卷煙當月銷量、庫存為整數的品牌及對應的時間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對應的異常銷量的時間段；

3高價位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標中重點考核銷量的品牌；

5上級交辦任務中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數量較多的品牌；

6應急用煙、補貨數量較大的品牌及對應的時間段；

7現金結算較多，銷售時間與結算時間不一致的品牌及對應的時間段； 8客戶舉報有強壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經理、配送員、稽查隊員反饋信息有外地煙販來套購收購卷煙的品牌； 10內管信息系統中頻繁預警的品牌和對應的時間段； 11批零價格出現倒掛的品牌。-2-對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要方法

1生產、打掃碼環節分別采用數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展檢查。A數據分析調查核實方法的運用。卷煙生產要經過“下達計劃（碼段）→生產→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個完整的流程，最核心的數據有：生產計劃產量、實際生產量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數據采集。

對生產環節進行數據采集，生產計劃產量通過“生產經營決策管理系統”采集，或從計劃下達文件采集；實際生產量通過車間機臺臺帳采集；生產報表產量取自企業生產報表數據;成品入庫量取自成品庫入庫臺帳數據;碼段使用量從“生產經營決策管理系統“采集,應考慮報廢碼段量,并將異型碼進行折算。對掃碼出庫環節進行數據采集，掃碼數量從“生產經營決策管理系統”采集，成品出庫數量從成品庫倉儲管理臺賬上采集。

第二步——數據分析對比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數據的分析對比，判斷分析卷煙生產、打掃碼環節常見的異常情況。

a.實際生產量大于計劃產量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產。b.實際生產量大于報表產量；核實生產車間暫存產成品數量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數量大于掃碼數量：需要進一步核實企業是否未按規定及時掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個步驟——調查核實。1核實原始資料的真實性。2從效益工資發放推算企業產量。3從原輔料消耗推算企業產量。4從其他渠道推算企業產量。

B實地監管檢查方法的運用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機臺臺賬登記情況4盤存相關專賣品倉儲情況。

2卷煙運輸環節

數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展日常監管。1數據分析調查核實方法的運用。2實地監管檢查方法的運用。3卷煙銷售促銷環節

實地監督檢查采用實地開展監督檢查的方式進行，主要檢查a.被檢查對象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對象的促銷行為是否符合相關規范要求。

4報廢專賣品管理環節主要采用實地監管檢查的方式開展檢查1實地監管報廢專賣品的倉儲管理情況2實地監督銷毀報廢專賣品3監督檢查報廢專賣品的流向 二．對煙葉復烤加工企業日常監管的主要方法

針對煙葉復烤加工企業日常監管重點內容，對煙葉復烤加工企業日常監管主要采用現場檢查、實地監管的方法。重點關注以下環節和場所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品的倉儲場所2實地監督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品

三、對日常監管中發現問題的反饋處理

對查出的不規范問題，各級局要在收到調查報告后2周內進行核實處理。市級局發現煙葉復烤加工企業（復烤生產線）違規問題，要在當天向省級局報告，由省級局責成有關單位按規定進行處理。

一般情況下，對內部專賣管理監督日常監管中發現的A.輕微違規問題，a.應向對被監管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監督整改落實情況；b.對派出監管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；c.對行業其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。

B.對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；C.對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。

四、信息化監管

專賣內管信息系統的主要特點:1省級、地市級、縣級局三級貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產經營;3智能分析數據，自動準確預警;4統一工作標準，規范調查程序

專賣內管信息系統的作用:1有效實施日常監管，可操作性強;2有效實施責任追究;3促進專賣內管機構專業化，利于垂直監管和同級監管。

專賣內管信息系統的主要功能包括：1數據自動抽取，2數據對比分析，3自動預警提示，4內置調查程序。

專賣內管信息系統預警生成由主動獲取違法違規線索、系統自動預警兩部分構成。主動獲取違法違規線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報投訴。2上級交辦任務。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發企業常見預警。

卷煙購進環節預警:1超計劃預警。2準運證到貨無法(過期)確認預警。3卷煙到貨異常預警。專賣內管信息系統運行管理

省級局可以從以下兩個方面考慮預警的科學設置和排查。1科學分析，合理定值。2綜合因素，區別對待。(市級局運用內容1熟練應用信息系統。2各項數據資料及時備案。3加強市場調研，統籌調整閥值)第二個步驟——查找該品牌和對應的時間段的具體貨源投放情況。

對以上篩選出品牌和對應的投放時間段均應作為下一步檢查的重點。找出重點品牌和對應的時間段后，下一步是檢查該時間段內該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內管信息系統或營銷系統，將該時間段內該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內管信息系統或營銷系統支持自動排序的，將貨源投放數據從高到到低排序；內管信息系統或營銷系統不支持自動排序的，將貨源投放數據導出到E×CEL表中，再進行排序，重點關注投放量靠前的客戶數據，看該品牌主要投放到了那些地區和哪些零售戶，以下情況重點關注： 1貨源集中區域投放。指該品牌卷煙在某一時間段集中投放給了某一區域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購數量排序靠前的少部份客戶訂購了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購進了該品牌某一時間段銷售數量的70%以上；

3客戶訂單數量整齊。指較多數量的客戶訂單數量整齊，例如在同一訪銷期內均為100條、50條等；

4客戶訂單結構異常。例如農村、山區客戶訂購了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數量異常。客戶前期購進的數量少，在某一時間段內突然大量購進，導致總量和單品數量猛增。

第三個步驟——查找訂購數據異常的零售客戶及訂單并開展調查核實。

將前面環節檢查到的情況進行分析，查找訂購數據明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數據，開展調查核實，調查核實方法、流程、技巧與中級專賣管理員內部監管章節日常監管調查核實的相關內容基本相同，這里不再重復。

調查核實后，綜合相關情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強壓銷售、傾斜貨源供應、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購卷煙提供便利及經營人員違法違規倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實地監管檢查方法的運用。對卷煙商業企業定期檢查中實地監管檢查方法主要用于對無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應到物流中心對商業打碼出庫環節進行現場檢查，檢查的內容是物流中心分揀環節是否對即將配送的卷煙進行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測試碼的現象。3.對零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統中的零售戶數據、營銷系統中的零售戶數據。)（2）涉及的部門：營銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關規定，看是否明確規定了修改客戶信息、調整類別的權限和程序，相關規定是否有漏洞，再對照檢查具體執行中，是否嚴格執行了該管理規定。然后查找營銷系統中的客戶信息與專賣許可證系統中的零售戶信息，并進行對比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營銷系統中的客戶數量大于專賣許可證系統的客戶數量，要進一步核實是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統的客戶數量大于營銷系統中的客戶數量，要進一步核實具體原因。4.對三產公司（直營店）的檢查（1）要收集的材料。(內控制度：卷煙貨源投放制度，三產公司（直營店）管理制度等。經營資料：對三產公司（直營店）銷售數據、三產公司（直營店）進銷存報表、卷煙零售臺賬等。)（2）涉及的部門：營銷部門、三產公司（直營店）。

（3）檢查方法。主要運用實地監管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營銷系統上提取三產公司（直營店）的訂單數據，與三產公司（直營店）的進銷存報表上的購進數據核對，看是否一致，判斷三產公司（直營店）的購進渠道是否合規。分析三產公司（直營店）的訂單，判斷其購進的緊俏煙數量是否合理。檢查三產公司的卷煙銷售情況，還要重點檢查是否存在無證批發卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執行高價卷煙零售限價的行為。

對煙葉種植收購調撥企業的定期檢查

重點檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調撥銷售、廢棄煙葉處理等內容。1.對煙葉生產環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉種植收購合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購合同調整辦法等。經營資料：煙葉生產收購計劃（含各級分解計劃和調整、補充計劃）、煙葉種植收購合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。通過對煙葉生產環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉生產計劃的落實情況，是否存在超計劃收購量、超計劃面積發展煙葉生產的行為。“煙葉計劃收購量”、“煙葉計劃種植面積”從上級部門下達的煙葉種植計劃文件中采集；“煙葉種植收購合同簽訂量”、“煙葉種植收購合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統上采集，并和實際簽訂發放的煙葉合同數量對照；

“從煙種（煙苗）發放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”大于“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”大于“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。

2）實地監管檢查方法的運用。對煙葉生產階段的定期檢查中，主要對以下環節開展實地監管檢查：

1合同簽訂情況。對合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點煙葉計劃的落實情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農種煙申請開始，檢查煙農信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農領取煙種（煙苗）數量進行印證，判斷煙葉種植收購合同的簽訂是否真實，約定的面積、畝產是否與實際相符；是否有超計劃發展煙葉生產的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調整是否按合規。如果定期檢查時，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對性地進行電話或實地詢問煙農，了解煙葉種植收購合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段。《工作規范》規定，在煙葉移栽完畢后一個月內，省級局要鎖定煙葉種植收購合同，組織相關市、縣級局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況進行全面檢查。重點檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農與實地抽查相結合，要有一定的抽查面，抽查對象隨機確定，查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對移栽結束后的煙葉專項檢查，檢查組要抽調相關人員，制定檢查方案，設計相應的調查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對發現的問題要核實清楚，保留證據，力求調查清楚煙葉生產經營真實情況。2.對煙葉調撥銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉銷售調撥制度、煙葉準運證辦理制度等。經營資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細、加工地點、合同執行數量、剩余數量），調撥單信息（份數、調撥廠家、總量、等級、調撥地點），煙葉貨款結算憑據，煙葉發出準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對煙葉調撥銷售環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉調撥銷售的真實情況，判斷有無違規銷售、調撥煙葉、無證運輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺采集；“煙葉實際出庫量”從煙葉倉儲帳上采集；“煙葉發出準運證開具量”、“煙葉到貨確認量”從準運證管理系統上采集；“財務結算量”從財務部門往來帳款或結算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實際出庫量”不等于“煙葉發出準運證開具量”，則需核實是否存在無證運輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財務環節核實貨款結算單位是否都是行業內有資質接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結算是否都是通過煙葉結算專戶結算，有無現金結算。

e檢查中發現調撥庫存煙葉到復烤企業加工的，要特別關注是否向省局、國家局報批并取得了審批件，跨區運輸這些煙葉是否開具了準運證。3.對廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內控制度：廢棄煙葉管理制度等。經營資料：廢棄煙葉倉儲臺賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對廢棄煙葉的數據對比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴格，廢棄煙葉處理的渠道是否規范。

期初結存+接受廢棄煙葉數量－發出廢棄煙葉數量=期末結存。如果平衡關系不成立的，要核實原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規范的問題。

另外檢查組還需進一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續、監督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業內有資質接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準運證，從財務環節核實廢棄煙葉結算情況，貨款結算是否存在現金交易。對發現的異常情況進一步開展調查核實，查清真實情況。

第二篇：文化市場日常監管調研報告

淺談文化市場日常監管

新形勢下，隨著數字技術與互聯網等廣泛應用，我國網絡、動漫、3D電影、數字電視等新生文化市場不斷涌現，給文化市場行政執法部門日常監管帶來了一些新的問題。特別是全國文化市場行政執法改革全面結束后，作為縣級文化市場行政執法部門，如何充分發揮自

身優勢，化“被動管理”為“主動服務”，化“被動執法”為“主動監管”，積極探索縣級文化市場監管的長效辦法。下面，筆者結合xxxx縣文化市場的一些現象，就如何做好縣級文化市場日常監管，粗淺談談自己的看法。

一、當前縣級文化市場日常監管存在的問題

xxxx地處xxxx西北部，下轄23個鄉鎮，總人口65萬人，地域面積5852平方公里，是全省版圖面積最大的縣。近年來，隨著文化市場不斷發展，經營單位越來越多，截止目前，xxxx共有各類文化經營單位349家，其中：網吧134家、游藝娛樂場所28家、音像制品店15家、書報刊店22家、印刷及“三印”企業26家、美術品店2家、文物流通經營單位3家、經營性文化藝術培訓機構15家、電影發行放映單位3家、各類網站22家、廣播電視及網絡傳輸類經營單位51家。面對如此龐大的市場攤子，過來雖然采取了許多措施、進行了各類執法，起到了一些震懾作用，但是在工作實踐中，一些制約日常監管相對共性的問題依然存在，集中表現如下。

1、多頭管理問題突出。當前，由于審批權與處罰權分離，致使市場管理責任不清，譬如：廣電市場監聽監看，文化行政執法部門與行政審批部門均有監管責任，易造成“重復監管”現象；“網樂瀟湘”在線監管，負責審批的與執法的業務不相來往，若遇經營地址變更，便無法監管，勢必出現“監管真空”地帶；“掃黃打非”工作監管，雖是宣傳部牽頭，但領導小組辦公室設在文廣新局，具體工作由文化執法部門來承擔，勢必造成工作形式和內容嚴重脫節，不利于工作開展。

2、隊伍管理培訓滯后。當前，縣級文化執法部門因組建不長，隊伍管理培訓模式滯后。在管理方面，大部分縣級局因執法人員稀缺，只設一個執法隊，有的又沒有對執法人員進行具體市場分工，日常監管行動均聽隊長安排，工作主動性不強，造成市場監管相對被動；在培訓方面，由于縣級文化執法人員構成復雜，隊伍整體素質與辦案技能參差不齊，業務培訓無非是每年參加一次省市召集的執法培訓以及一年單位內部組織幾次法制培訓，那種“聽會式”的學習形式效果不佳。

3、監管態勢時緊時松。當前，對縣級文化市場日常監管，縣級文化執法部門一般是在干部上班的正常工作日之內開展進行；而在周末、國務院規定的節假日等時段，縣級文化執法部門通常則放松了對市場監管的任務要求以及對執法人員的值班要求。在此期間，縣級文化市場日常監管基本流于形式。這樣一緊一松的監管模式正好讓一些市場經營戶、尤其是網吧業主有機可乘，他們往往利用這一時段是無忌憚的超時經營、甚至違法違規經營，社會受眾反響強烈。

4、監管裝備嚴重不足。以前，縣級文化市場因“點少攤小”，日常監管僅靠人力就能解決。現在，隨著市場不斷的壯大，市場呈現“人少面寬”局面，日常監管費時費力，監管取證科技含量越來越高。因此，強化裝備配置是新形勢下文化執法的硬性要求。時下，縣級文化執法部門普遍面臨監管裝備嚴重不足的局面，有的沒有執法車輛；有的取證器材配備不足，就連取證照相機都不是數碼的。最典型的是沒有廣播電視監聽監看設備，這是當前制約廣電市場日常監管正常開展最棘手的問題。

5、城鄉監管步調不一。縣級文化市場要面向農村，日常監管線長面寬。文化體制改革前，鄉鎮文化員、廣播員隸屬原文化局與原廣電局業務領導，對鄉鎮文化、廣電市場起到監督作用。體制改革后，新組建了文化執法局與文廣新局，原文化局與原廣電局則自然消失，而“兩員”對鄉鎮文化市場的監督業務又未能得到對接，使其與文電監督職責脫溝，給縣級文化執法部門對鄉鎮文化監管增添了壓力，大鄉大鎮還能每年確保巡查幾次，一些小鄉每年監管無法保證次數。這使得鄉鎮寬松監管與縣城高壓態相比勢格格不入。

二、解決縣級文化市場日常監管問題的對策

縣級文化市場日常監管所暴露出來的以上問題現象，不僅僅是由于我們在以往工作中習慣于用管理的思維去監管市場、習慣于用“麻雀戰”的方式進行市場執法、習慣于去對照目標考核任務開展工作，更重要的深層次原因是與當前的文化市場體制、日常監管機制、日常監管模式等諸多因素有關。因此，要想做好縣級文化市場日常監管，還需從“日常監管機制、隊伍管理培訓、日常監管態勢、監管執法設備、監管覆蓋網絡”等方面狠下功夫，積極探索縣級文化市場日常監管的具體可行辦法與長效實用機制。

1、破除日常監管機制障礙

。日常監管機制障礙，是造成縣級文化市場“多頭管理”問題的根本原因。因此，要想破除縣級文化市場日常監管的機制障礙，可以從三個方面去著手。一是要劃清部門監管責任。可以由市級宣傳部門牽頭，對全市各類文化市場日常監管所涉及的部門責任進行一次摸底，明確劃分各方監管職責。二是要建立日常監管致函備案制度。行政審批部門要對新審批的文化單位與文化企

業向行政執法部門致函備案，確保工作正常對接。三是要建立部門聯席會制度。由縣級宣傳部門牽頭，組織文化執法局與文廣新局，定期召開聯席會議，重點解決一個時期市場監管存在的突出問題。

2、打破隊伍管理培訓模式。當前，文化執法隊伍管理培訓滯后是因沿襲了原文化局與原廣電局的模式。因此，強化管理培訓是提升執法人員“實戰能力”的根本。為此，筆者認為可依次著手。一是創新隊伍管理模式。可以效仿“警隊管理”的模式，即在執法隊配備教導員，負責隊員日常的政治思想教育與業務技能培訓，著重訓練好執法人員的“行動力”。二是創新隊伍培訓模式。可以開辦“案例講壇”，通過邀請專家開講、組織內部執法骨干開講等形式，讓廣大執法人員不但“被動受訓”，還要“主動授課”，讓他們向行家取經學習以及內部相互交流執法辦案技巧，引導他們主動去辦案。三是建立長效考核機制。可以對執法人員實行“月考季評”，即通過每月一次法制考試、每季一次辦案評比，定期檢查執法人員日常學習與工作情況，并將其納入干部管理目標考核內容，長期堅持下去。

3、打造日常監管高壓態勢。縣級文化市場在節假日等時段頻現違法違規問題，是因為這一時期，我們放松了對市場的監管。故此，筆者認為，應該著眼文化市場違法違規的“反彈現象”，著力開辟縣級文化市場日常監管的“假日戰場”。具體可這樣去操作。一是要出臺《縣級文化市場假日監管方案》。從監管時限、監管重點、監管方式、工作報酬等多方面加以規定與明確，使得假日監管具有很強的操作性。二是要制定好《縣級文化市場假日值班表》。以每周或者每月為基數，分期分批安排執法人員值班，對“每周周末、每月國家法定節假日、每晚黃金劇場播出時段、每天凌晨零點后以及凌晨2點后”等時段進行開展不定期的日常巡查監管。借助輪流值班，確保日常監管的高壓態勢。

4、配置監管必須硬件設備。根據國務院《廣播電視管理條例》、湘文稽[2011]168號文件、文市發[2010]39號文件等具體規定，縣級文化執法裝備應該配置：執法車輛1隊1臺、廣播電視監聽監看設備1套、數碼相機2人1部、攝像機至少2臺。當前，縣級文化市場日常監管急需要以下四方面硬件設備。一是文化執法用車。如今，全市絕大部門縣級文化執法部門都很緊缺，有的縣級局連一臺執法用的車都沒有。二是廣播電視監聽監看設備。現在，縣級文化執法部門一直沒有配置，從而使廣播電視市場局部領域放任自流，日常監管的效果不給力。三是執法取證攝像機。當前，縣（市、區）局基本沒有，一些重要的案件執法取證受影響。四是執法取證照相機。目前，各縣級局所用數碼照相機嚴重配備不足，許多縣級局執法行動還是用的老式照相機或者執法人員家用數碼相機。

5、構建城鄉監管覆蓋網絡。當前，縣級文化市場“點多攤大”，日常監管線長面寬，要統籌城鄉監管，就得構建城鄉監管“橫向到邊、縱向到底”的覆蓋網絡。為此，筆者認為可從兩個方面著手。一是要建立城鄉分類監管工作機制。根據城鄉兩類文化市場的監管特點、監管難點、監管重點等內容，對城鄉市場分別建立市場監管的跟蹤臺帳，努力做到市場的日常動態心中有數，使日常監管工作橫向覆蓋到邊。二是要恢復鄉鎮“兩員”業務職責。可由縣級宣傳部門來牽頭，組織文化執法部門通過與鄉鎮黨委、政府協調，恢復鄉鎮文化員、廣播員相應的監督職責，充分發揮他們”對鄉鎮文化市場的撐控優勢，積極的做細、做深、做實鄉鎮文化市場監督工作，使鄉鎮文化市場日常監管縱向覆蓋到底。這樣，城鄉監管就能做到步調一致，齊頭并進的深入開展。

第三篇：網格化監管日常工作制度.

網格化監管日常工作制度

第一章 總則

第一條

為了規范實施網格化監管工作，提高科學監管能力，根據《江蘇省工商行政管理系統經濟戶口管理辦法》、蘇州工商局《監管業務規范》、《重熱點行業檢查規范》的有關規定，制定本制度。

第二條

基層分局在實行網格化監管過程中應當根據江蘇省工商局《企業信用分類監管實施辦法》、《經濟戶口管理辦法》對市場主體實行信用分類、明確監管重點，逐步提高監管效能，實現科學監管。

第三條

網格化監督管理工作遵循“條塊結合、以塊為主，區域劃分均衡，分工合理明確，工作重點突出、管理目標細化和考核科學規范”的原則。

第二章 網格化監管的內容

第四條

網格化監管的基本內容：

（一）日常巡查工作內容：

1、監管責任區內市場主體是否依法辦理工商登記注冊；

2、監管責任區內市場主體是否按核準的登記事項開展經營活動；

3、監管責任區內市場主體是否具備國家登記管理法律、法規規定的生產經營條件；

4、監管責任區內市場主體經營行為是否符合國家有關商標、廣告、合同、反不正當競爭、消費者權益保護、產品質量等法律、法規、規章的規定；

5、是否履行退出市場的清算義務，及時辦理注銷登記；

6、對日常巡查中發現的違法、違規問題及時制止或上報；

7、做好無照經營整治、清理工作；

8、上級交辦的其它日常巡查監管任務。

（二）案件查處基本內容：

1、對日常巡查中發現的違法線索由二名以上工商干部負責檢查，制作現場檢查筆錄，并上報監管組長；

2、依據分局有關監管組辦案權限，屬于監管組承辦案件的，由監管組組長組織實施查處；超出監管組查辦權限的將現場檢查筆錄移交經檢中隊，由經檢中隊負責查處，網格責任管區配合；

3、參加分局長組織的案件審核小組，對案件的定性，處罰等集體討論，集體投票決定。

（三）投訴處理工作內容：

1、負責網格責任管區內申訴、舉報點的聯系、定期指導；

2、對群眾舉報，市局轉批案件，人民來信和消費者投訴及時調查處理。

（四）食品安全監管工作基本內容：

1、掌握網格責任管區內食品經營主體的基本情況做到戶口明，底數清；

2、及時落實與食品經營主體、集貿市場簽訂監管責任書；

3、嚴格落實工商干部早市值班制度，按時定崗、定人；

4、對市場主辦單位開展經常性的食品安全指導，督促集貿市場建立食品安全衛生質量管理制度，督促和檢查市場對食用農產品的檢測批次和檢測時間；

5、定期、不定期對食品經營單位及其所經營的食品做好抽查。

（五）催繳規費工作基本流程：

1、按照“三權分離”的收費管理原則，做好個體工商戶的調查摸底工作，做好自定費臺帳；

2、民主核費，集體定費；

3、負責繳費通知書的發放和規費催繳工作。

（六）商標監管工作基本內容：

1、每年走訪、檢查重點注冊商標企業10戶，商標印制企業每年走訪一次，馳（著、知）名及后備企業；

2、按時完成市局分解的商標申請目標、任務。

（七）合同監管工作基本內容：

1、及時做好動產抵押物的勘驗工作，定期、不定期對抵押加強監管；

2、組織企業信用協會成員參加協會活動，培育、發展企業信用管理協會會員和誠信企業、重守企業；

3、加強對商業門店、房產經紀、住宅裝潢行業合同格式條款及合同示范文本使用情況實施監督檢查。

（八）廣告監管工作基本內容：

1、對未經登記的戶外廣告及時要求廣告主、廣告經營者做好廣告登記；

2、加強對示范街等商業中心區的戶外廣告、站店內店堂廣告的監管。

（九）聯絡工作基本內容：

1、建立與網格責任管區內各級人大代表、政協委員的聯系制度，定期主動聯系，聽取群眾對網格責任管區內監管工作的意見，以及群眾關心的熱點和焦點問題；

2、緊密聯系地方政府中心工作，做好配合、協調和服務工作。

第三章 網格化監管的形式

第五條 網格化監管的基本形式：

（一）綜合檢查：指對轄區內的市場主體（不含當新設立企業）按照信用分類監管的要求有計劃實施的全面檢查。

（二）定期檢查：指對下列企業在規定的時間內進行的實地檢查，新設立企業（核發營業執照后六個月內）；責令限期整改企業；注冊資本分期到位的企業；結案后整改企業；《江蘇省工商行政管理系統企業信用分類監管實施辦法》中的D類企業。

（三）專項檢查：指縣級以上人民政府或工商行政管理機關依法組織的對特定對象或特定內容所進行的不定期檢查。

（四）重點檢查：指工商行政管理機關及其派出機構根據案件線索有理由認為市場主體存在違法行為或違法嫌疑所進行的檢查。

第四章 網格化監管工作職責

第六條

網格化監管工作的基本職責：

（一）基層分局分局長負責對本分局巡查工作進行組織、部署、監督、檢查，巡查監管組組長負責對本組巡查工作進行組織、部署、監督、檢查和匯總上報；

（二）巡查監管組負責對綜合檢查、定期檢查的計劃、實施、信息記錄，負責部分專項檢查的實施、信息記錄以及匯總上報；

（三）經檢中隊負責對重點檢查的計劃、實施、信息記錄，負責部分專項檢查的實施、信息記錄，同時按期匯總上報。

第五章 網格化監管工作流程

第七條 網格化監管工作的基本流程：(一)準備階段分為：

1、市場主體的認領及退還；

2、巡查組的設立及配置；

3、市場主體的劃分；

4、重、熱點行業的設置與標注。

（二）實施階段分為：

1、制訂計劃；

2、打印表格；

3、實施檢查；

4、情況處理；

5、巡查記錄；

6、信息錄入；

7、檢查匯總。

第八條 市場主體的認領及退還：

由基層分局分管監管的領導指定專人，在五個工作日內認領屬于本管區的市場主體，同時將非本管區的市場主體予以退還。

第九條 巡查監管組的設立及監管網格的劃分：

由基層分局分管監管的領導負責設立巡查監管組，合理配置監管資源；同時按巡查監管組的監管區域劃分相應的監管網格。

第十條 市場主體的劃分：

巡查組設立后，各巡查監管組根據所處監管網格進行市場主體劃分。

新設企業應當在登記后5個工作日內劃入相應的監管網格。

第十一條 重、熱點行業的設置與標注：

由基層工商分局（所）監管分管領導指定監管干部負責重、熱點行業企業的標注工作。

重熱點行業企業的標注工作與新設企業監管網格劃分同時完成。

第十二條 基層分局按照不同要求分別制定檢查計劃：

（一）制定月度巡查計劃：每月底制定下月綜合檢查及定期檢查計劃。

（二）根據月度計劃及實際情況在信息系統中分別制定單次綜合檢查計劃和定期計劃，對所要檢查的市場主體、時間、檢查人員予以確認。

（三）根據上級機關的布置和要求在信息系統中及時制定專項檢查計劃，包括專項檢查內容、時間、人員。

（四）根據案件線索和其他情況在信息系統中制定重點檢查計劃。

第十二條

網格化監管的一般頻次：

依照《信用分類監管實施辦法》，對不同類別的企業采用不同的監管頻次：

（一）A類企業免于綜合檢查；

（二）B類企業實施1次綜合檢查；

（三）C類企業2次以上綜合檢查；

（四）D類企業1次定期檢查；

（五）新設企業1次定期檢查；

（六）重、熱點行業企業監管頻次依照《重、熱點行業企業檢查規范》執行。

第十三條 網格監管的責任人應當根據本《規范》第七條第二款的規定實施檢查，檢查時必須有2名以上工商干部共同實施檢查。

第十四條 檢查結果分為：

（一）正常經營；

（二）進入破產、歇業、解散、清算程序；

（三）限期整改違法行為未改正；

（四）查無下落；

（五）許可經營項目無有效許可證書或文件；

（六）案后回訪時違法行為未改正；

（七）其他違法違規行為。

第十五條 根據檢查結果分別采取責令改正、當場處罰、錄入警示、立案查處或移交相關部門等措施。

第十六條 檢查人員應當根據檢查情況當場填寫《經濟戶口巡查表》，并由被檢查單位蓋章或簽字，《經濟戶口巡查表》應當保存2年；

檢查人員應當于檢查完畢后5個工作日內將檢查情況錄入江蘇省工商電子政務系統。

第十七條

信息系統的具體操作應當依據《工商行政信息系統操作手冊》規范，按照“誰檢查、誰錄入；誰處理、誰錄入”的原則進行操作。

第六章

附

則

第十八條 違反本《制度》操作，一經發現將依據《網格化監管責任制度》規定的部門職責及責任人追究有關部門及當事人的行政責任。

第四篇：如何加強道路運輸市場日常監管

隨著我國道路運輸業的快速發展，對道路運輸市場監管的要求也越來越高，如何抓好道路運輸市場的日常監管，促進道路運輸業的健康發展，這是擺在行業管理部門面前的一道難題。筆者結合目前道路運輸市場監管方面存在的不足，談些粗淺見解，希望能與同行探討。

一、目前道路運輸市場監管工作存在的幾點不足

筆者通過調查發現，當前在道路運輸市場監管工作方面存在以下幾點不足：

（一）、因循守舊，缺乏創新。有的運管執法部門在提高執法效能，引導道路運輸經營者發展方面，存在著責任意識不強，目標不明確等弊端，整個監管過程缺乏系統組織，總認為道路運輸市場監管老一套、老模式缺乏創新意識。

（二）缺乏預防，管理被動。在運輸市場監管環節中，由于監管思維上的局限，運管執法部門對運輸市場的監管往往是事后的，缺乏超前性的預防機制，事后監管措施也比較分散，缺乏力度。

（三）以罰代查，以罰代管。當發現違法行為時，既不誠心、不耐心聽取當事人的意見，也不認真分析事發的主觀原因，只是簡單地實施處罰，以致一些帶有共性的屢查屢犯的違法行為難以根治，在很大程度上影響了職能發揮和執法效果。

（四）忽視源頭，存在死角。筆者在調查中發現，有的運管部門對道路運輸市場日常監管主要防于客貨運輸，很少到客貨運站場、維修廠、二級維護修理廠等源頭進行監督檢查，導致市場監管存在死角，使得經營者合法權益得不到有效保護，運輸市場秩序得不到維護。

二、加強道路運輸市場日常監管的對策

1、運輸市場監管的目的和原則。開展道路運輸市場日常監管的目的是遵照道路運輸法規、規章,糾正道路運輸市場的違法行為，保護運輸經營者及其服務對象的合法權益，維護道路運輸市場秩序。

道路運輸市場日常監管工作應當堅持兩項原則：一是合理高效原則。根據道路運輸行為的特征，選擇最簡便、最有效的方式實施監管。比如:能通過檢查材料來實施監管的，不到路上去檢查。二是對違法行為的處理，堅持教育與處罰相結合的原則。即:能通過教育解決的，原則上不罰；能夠輕罰的，不重罰；證據不充分的、不確鑿,違法性質難于確定且社會影響面不大的暫不罰。

2、實行運輸市場管理行政合同制度。《行政許可法》和《道路運輸條例》規范和調整了運輸管理行政許可行為，對市場的日常監管更加著重于許可后的經營行為上。運管部門完全可以與運輸經營者在經營行為上進行約定，以取得監管效果。這種約定可以貫穿于整個道路運輸經營活動始終，如運輸服務質量，安全管理，違章違規記錄，群眾滿意度等。

道路運輸經營者在被許可后，進入市場經營前，運管部門可以與其簽訂行政合同，主要內容是服務質量、安全管理，杜絕違章違規等，還可以探討采用經營者繳納一定履約保證金的形式督促企業，加強自身的管理，提高服務質量。在合同中，可以明確約定若經營者不履約，運管部門有權沒收保證金。保證金專款專用，必須符合公益目的。主要包含以下幾個方面：（1）用于履行合同相對的行政獎勵；

（2）用于建設向全體經營者開放并為之服務的監管平臺；（3）用于維護公共安全和運輸秩序的應急資金儲備等。

結合信用考核制度，運管機構可以與運輸經營者以經營信用、市場信用、服務信用、完費信用等為重要內容簽訂行政合同，按照信用度的高低，在運力許可，取得線路經營權等方面與運輸經營者約定。

3、統一監督檢查范圍，科學劃分監督檢查內容。運管機構在強化運輸市場日常監督檢查的同時，應當全面開展車輛維修，運輸服務市場的日常監督檢查。要定期分析各個道路運輸市場的運行情況，均衡督查力度，加強計劃性，減少隨意性，消除死角。

各級運管機構應將道路運輸經營活動中的禁止性行為進行全面匯總，科學分類、明確檢查內容、時間、場合、檢查方式以及執行人，以大大降低日常監督檢查成本，提高督查效率。

4、依法規范日常監督檢查方式。在日常監督檢查工作中，運管機構要以道路行為的科學分類為依據選擇最佳的方式開展監督檢查工作，扭轉僅僅依靠路檢、路查實施監督檢查的局面；以核查反映被許可人從事行政許可活動情況的有關材料為監督檢查的主要方式，降低監督檢查成本，提高監督檢查效率，完善舉報查處制度，公開舉報電話。進一步發揮社會監督作用,在日常監督檢查中應盡可能少使用有爭議性的方式，避免引發行政訴訟。

5、建立和完善內部監督約束機制。要嚴格執行《道路運輸條例》的有關規定，上級道路運輸管理機構應當對下級道路運輸管理機構的執法活動進行監督。道路運輸管理機構應當建立健全內部監督制度，對其工作人員執法情況進行監督檢查。要建立責任追究制，追究行使執法權造成的過錯行為。哪個環節、哪個崗位存在過錯行為，就追究哪個環節和哪個崗位的責任。

6、探索運政稽查新舉措。運政稽查作為市場日常監管的主要內容，屬于硬性監管手段。因為大部分稽查涉及到行政處罰，所以在稽查、處罰過程中會遇到相當大的阻力。目前應特別注意防止以罰代管的傾向，實行人性化執法，注重處罰與教育相結合，不能一罰了之。

在現階段，道路運輸市場的監督檢查工作需要信息系統的支持，《行政許可法》對此已提出了明確要求，各級運管機構應當充分發揮運管信息化對市場監管的作用，努力為高效地開展監督檢查工作創造必要條件。同時，各級運管機構應當采取多種形式，如：嘗試與公安交警部門數據庫建立聯系，建立車輛異動查詢機制，及時掌握車輛行駛證的過戶情況，盡量把監管工作做在前面。在日常調查中，稽查應建立專項整治普查機制。可以利用交警部門提供的車輛數據，有針對性地對本轄區內的企業單位調查摸底，開展專項整治工作，加大靜態監管的力度。各級運管機構要抓住有利時機，向廣大運輸經營者廣泛宣傳行業法規及有關政策，增強經營者及其服務對象守法經營，依法維權的法律意識，進一步優化監督檢查環境。只有這樣，才能使道路運輸市場日常監管工作成效得到進一步提高。

第五篇：如何加強道路運輸市場日常監管（范文）

隨著我國道路運輸業的快速發展，對道路運輸市場監管的要求也越來越高，如何抓好道路運輸市場的日常監管，促進道路運輸業的健康發展，這是擺在行業管理部門面前的一道難題。筆者結合目前道路運輸市場監管方面存在的不足，談些粗淺見解，希望能與同行探討。

一、目前道路運輸市場監管工作存在的幾點不足

筆者通過調查發現，當前在道路運輸市場監管工作方面存在以下幾點不足：

（一）、因循守舊，缺乏創新。有的運管執法部門在提高執法效能，引導道路運輸經營者發展方面，存在著責任意識不強，目標不明確等弊端，整個監管過程缺乏系統組織，總認為道路運輸市場監管老一套、老模式缺乏創新意識。

（二）缺乏預防，管理被動。在運輸市場監管環節中，由于監管思維上的局限，運管執法部門對運輸市場的監管往往是事后的，缺乏超前性的預防機制，事后監管措施也比較分散，缺乏力度。

（三）以罰代查，以罰代管。當發現違法行為時，既不誠心、不耐心聽取當事人的意見，也不認真分析事發的主觀原因，只是簡單地實施處罰，以致一些帶有共性的屢查屢犯的違法行為難以根治，在很大程度上影響了職能發揮和執法效果。

（四）忽視源頭，存在死角。筆者在調查中發現，有的運管部門對道路運輸市場日常監管主要防于客貨運輸，很少到客貨運站場、維修廠、二級維護修理廠等源頭進行監督檢查，導致市場監管存在死角，使得經營者合法權益得不到有效保護，運輸市場秩序得不到維護。

二、加強道路運輸市場日常監管的對策

1、運輸市場監管的目的和原則。開展道路運輸市場日常監管的目的是遵照道路運輸法規、規章,糾正道路運輸市場的違法行為，保護運輸經營者及其服務對象的合法權益，維護道路運輸市場秩序。

道路運輸市場日常監管工作應當堅持兩項原則：一是合理高效原則。根據道路運輸行為的特征，選擇最簡便、最有效的方式實施監管。比如:能通過檢查材料來實施監管的，不到路上去檢查。二是對違法行為的處理，堅持教育與處罰相結合的原則。即:能通過教育解決的，原則上不罰；能夠輕罰的，不重罰；證據不充分的、不確鑿,違法性質難于確定且社會影響面不大的暫不罰。

2、實行運輸市場管理行政合同制度。《行政許可法》和《道路運輸條例》規范和調整了運輸管理行政許可行為，對市場的日常監管更加著重于許可后的經營行為上。運管部門完全可以與運輸經營者在經營行為上進行約定，以取得監管效果。這種約定可以貫穿于整個道路運輸經營活動始終，如運輸服務質量，安全管理，違章違規記錄，群眾滿意度等。

道路運輸經營者在被許可后，進入市場經營前，運管部門可以與其簽訂行政合同，主要內容是服務質量、安全管理，杜絕違章違規等，還可以探討采用經營者繳納一定履約保證金的形式督促企業，加強自身的管理，提高服務質量。在合同中，可以明確約定若經營者不履約，運管部門有權沒收保證金。保證金專款專用，必須符合公益目的。主要包含以下幾個方面：（1）用于履行合同相對的行政獎勵；

（2）用于建設向全體經營者開放并為之服務的監管平臺；（3）用于維護公共安全和運輸秩序的應急資金儲備等。

結合信用考核制度，運管機構可以與運輸經營者以經營信用、市場信用、服務信用、完費信用等為重要內容簽訂行政合同，按照信用度的高低，在運力許可，取得線路經營權等方面與運輸經營者約定。

3、統一監督檢查范圍，科學劃分監督檢查內容。運管機構在強化運輸市場日常監督檢查的同時，應當全面開展車輛維修，運輸服務市場的日常監督檢查。要定期分析各個道路運輸市場的運行情況，均衡督查力度，加強計劃性，減少隨意性，消除死角。

各級運管機構應將道路運輸經營活動中的禁止性行為進行全面匯總，科學分類、明確檢查內容、時間、場合、檢查方式以及執行人，以大大降低日常監督檢查成本，提高督查效率。

4、依法規范日常監督檢查方式。在日常監督檢查工作中，運管機構要以道路行為的科學分類為依據選擇最佳的方式開展監督檢查工作，扭轉僅僅依靠路檢、路查實施監督檢查的局面；以核查反映被許可人從事行政許可活動情況的有關材料為監督檢查的主要方式，降低監督檢查成本，提高監督檢查效率，完善舉報查處制度，公開舉報電話。進一步發揮社會監督作用,在日常監督檢查中應盡可能少使用有爭議性的方式，避免引發行政訴訟。

5、建立和完善內部監督約束機制。要嚴格執行《道路運輸條例》的有關規定，上級道路運輸管理機構應當對下級道路運輸管理機構的執法活動進行監督。道路運輸管理機構應當建立健全內部監督制度，對其工作人員執法情況進行監督檢查。要建立責任追究制，追究行使執法權造成的過錯行為。哪個環節、哪個崗位存在過錯行為，就追究哪個環節和哪個崗位的責任。

6、探索運政稽查新舉措。運政稽查作為市場日常監管的主要內容，屬于硬性監管手段。因為大部分稽查涉及到行政處罰，所以在稽查