第一篇：新制度經濟學 論宿舍倒垃圾制度

論宿舍倒垃圾制度

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摘要：大學生活是多姿多彩的，有喜有憂有煩惱，還有這樣或那樣的問題。比如，宿舍的垃圾一到周末就堆積如山，時不時散發著一陣又一陣的惡臭。由于周末一些人要外出玩，所以沒有安排值日生打掃衛生和倒垃圾。在平時打掃衛生完之后，也會經常出現垃圾堆積如山的現象。這種現象對于我們的宿舍生活環境有很大的影響，在學習新制度經濟學之后，希望能從理論的角度出發，在實際生活中加以應用，讓我們的生活質量能夠有所提高，解決垃圾總是堆積如山的問題。

關鍵詞：明確產權；私人化；靜態博弈；科斯定理；利益最大化

正文：

1.導致的問題：

雖然垃圾是由多個人丟的，但在倒垃圾時很多人都會等著別人去倒，而自己則不愿意倒，這種心理會覺得自己占了 便宜，即得到了更多的利益，但會讓別人覺得你丟的垃圾憑什么要我倒，即損失了自己的利益。倒垃圾缺乏激勵機制，丟垃圾缺乏約束機制，最后大家都指望著搭便車等著別人倒垃圾，這明顯存在著機會主義傾向。

在面對垃圾簍垃圾已滿的情況下，宿舍成員首先想到的不是處理垃圾，而是考慮到自己會被占便宜而不去倒垃圾，對于垃圾視而不見，通常等著明天的值日生去到，致使垃圾越堆越多。在垃圾是公共資源的情況下，處理垃圾的效率是非常低下的。

當一個人實在忍受不了垃圾所發的惡臭充滿整個宿舍而去處理垃圾時，她減少了其他人對垃圾的負擔，但助長了其他人等別人倒垃圾的心理。這種正外部性問題使其他人受益而倒垃圾人無法得到補償，進而損壞倒垃圾人的個人自身利益。這樣會降低倒垃圾人倒垃圾的積極性，導致垃圾被視而不見常堆積如山，破壞宿舍環境污染宿舍空氣質量，實則最終損害了大家的利益。2.問題產生的原因：

垃圾雖然是我們不需要的對我們沒有利用價值的物質，但在這些物質成為垃圾之前，對我們而言是有產權的。這些物質在使用或消費上具有競爭性和排他性兩個特點，屬于私人物品。但當這些物質變成垃圾被拋棄在垃圾堆之后，就不再是私人物品，變成了公共物品。于是由于垃圾的產權不明 晰，導致垃圾經常在宿舍過道上堆積如山。3.產生的博弈行為：

在完全信息靜態博弈假定下建立一個矩陣來分析在現有條件下宿舍成員的博弈行為。假設宿舍只有兩個人，如果兩個人都倒垃圾，她們的效用值都為2；如果只有一個人倒垃圾，而另一人搭便車，因為倒垃圾需要付出體力，未能得到全部效用，所以倒垃圾方的效用值只有1，而搭便車的一方不需要付出體力并且占了便宜，所以其效用值為3；如果兩個人都不倒垃圾，那么她們的效用值都為0。博弈結果如下圖所示：

倒垃圾

不倒垃圾

倒垃圾

不倒垃圾

如上圖所示，兩個人要實現效用最大化，能達到帕累托選擇最優的是（2，2），但實際上最終納什均衡最可能卻是（0，0），因為沒有一個人愿意主動均衡狀態而使自己蒙受利益的損失。

要提高倒垃圾的主動積極性，要么采取一定的管理制度

(2,2)(1,3)

(3,1)(0,0)措施，要么將被淪為公共物品的垃圾變成私人物品，選擇采取哪一種措施，要考慮到交易成成本。如果制定一套管理措施，交易成本會比較大，因為為了得到宿舍成員的一致認同要付出很大的談判費用，在實行中如果有人不遵守約定引發的吵架成本，還有使倒垃圾承諾實現引起的約束成本等。為了節約成本，將公共物品變成私人物品更為適宜。明確垃圾是私人物品后，其產生者從保護自身利益出發在倒不倒垃圾的問題上必然選擇倒垃圾。在明確了垃圾產權之后，垃圾簍的存在將可有可無，大家都使用塑料袋分裝自己所產生的垃圾，垃圾成堆無人問津的現象也將不復存在。但大家都自己管理自己的垃圾，垃圾量不大，下一趟樓不太劃得來，在這種情況下為了追求更大的利益，就會尋求在現有條件下最節約交易費用的方式。倒垃圾最大的機會成本在于花費在上下樓的時間，在力量所承受的范圍內多帶幾袋垃圾的邊際成本是最低的。我們可以和幾個人商量在產權明確的前提下輪流倒垃圾，這樣可以節約時間成本和勞力成本，使各自的利益得到最大化。從博弈論的角度分析，博弈的結果如下圖所示：

合作

不合作

(2,2)(1,1)

(1,1)(1,1)

合作

不合作

同樣假設宿舍只有兩個人，如果兩個人合作輪流倒垃圾，她們的效用值都為2；如果只有一個人愿意合作，而另一個人不愿意合作，則她們的效用值各自為1；如果兩個人都不合作，在產權明確的前提下她們的效用值也都為1。在這種情況下，為了追求利益最大化，理性的人通常會選擇合作。

4.制度的建立：

要使垃圾從公共物品變成私人物品得到實現，需要宿舍成員之間進行一番討論和談判。大家雖然不愿意倒垃圾，但也不愿意看到垃圾成堆的現象，討論過后的結果必然是將垃圾私人化。垃圾私人化后，在合作的問題上很有可能存在一些分歧和矛盾。要解決這些分歧和矛盾，合作成員可以以協商這種交易成本最低的方法進行討論。我們可以建立風險的制約機制，使激勵與約束相統一，規定如果該成員在輪班的時候沒有倒垃圾下次就連倒兩次垃圾，如該成員不遵守規定就強制退出，不再與其合作。科斯定理指出:只要財產是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財 產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源的帕累托最優。基于此原理，建立這樣的制度在實現上是不成問題的，也是比較容易實現的。

結論：

根據以上分析，要解決垃圾經常成堆無人處理的問題，宿舍成員可以在垃圾私人化的前提下達成輪流倒垃圾的協議，并規定相應的激勵與約束機制。

制度的建立往往是為了追求群體每個成員的利益最大化，從整個群體的角度考慮我們應當選擇交易成本最低的制度，使問題得以更好地解決，使我們的生活質量有所提高不再處于混亂的狀態。

參考文獻：

N.格里高利·曼昆《經濟學原理》，北京大學出版社，2009年4月；

盧現祥、朱巧玲《新制度經濟學（第二版）》，北京大學出版社，2012年7月。

第二篇：新制度經濟學制度平價

淺析新制度經濟學

摘要：新制度經濟學是現代經濟學最重要的發展，新制度經濟學主要研究制度對經濟增長的作用，自20世紀80年代中后期制度經濟學在中國傳播以來，得到了學術界的廣泛研究。本文對新制度經濟學關于交易成本、產權、制度和國家方面的理論作了一個簡要的闡述。

關鍵詞：新制度經濟學 交易成本 產權 制度 國家 analysis of the new institutional economics the land resource management liwei abstract: the new institutional economics is the most important development of the modern economics and mainly studies the system of economic growth effect.in the late nineteen eighties the new institutional economics began to spread to china, at the same time got extensive academic research.this paper will give a brief a introduce based on the new institutional economics on the transaction cost, property right, institution and national theory.key word: new institutional economics transaction costproperty right institutionnational theory 第一部分新制度經濟學興起與概念 1.1 新制度經濟學興起

新制度經濟學是在西方國家干預主義思潮衰落．自由主義思潮流行的時代興 起的。20世紀60一70年代，由于凱恩斯主義經濟政策無力解決資本主義經濟中 的滯脹問題，貨幣主義、理性預期學派等自由主義思潮開始流傳起來，他們贊揚 市場機制的調節功能，主張通過市場調節實現經濟的均衡，并于20世紀80年代 在一些國家取得統治地位。新制度經濟學就在這時候興起，它適應了現代資本主 義和西方經濟學的需要，成為新自由主義經濟學中最富有吸引力而且最有助于使西方傳統經濟研究發生革命性變化的理論。科斯是新制度經濟學的奠基者和主要代表。他成功地運用新古典經濟學的分析方法，通過對某些經濟現象的分析來闡述隱含在這些經濟現象背后的經濟運行規則和制度基礎。一般來說，科斯在1937年撰寫的經濟學論文——《企業的性質》被公認為新制度經濟學的開山之作。在這篇論文中，科斯揭示了促成企業在市場經濟中產生的基本概念——交易費用，這一概念無疑構成了新制度經濟學理論的基石。隨著交易費用概念的提出，1960年科斯發表了另一篇經典性的論文《社會成本問題》。在該論文中，科斯從一個全新的角度考察外部效應問題．正面論述了產權的經濟作用，指出產權的經濟功能在于克服外在性，降低社會成本，從而在帶9度上保證資源配置的有效性。后來他的觀點被概括為“科斯定理”，構成了產權理論的一個邏輯起點，并成為推動新制度經濟學蓬勃發展的原動力。此后一些經濟學家將科斯的交易費用概念用于許多領域，如代理關系，尋租活動，外部性問題，純粹市場與科層組織結構之間的各種類型的經濟組織形態、經濟史等方瑤，并進行一系列的開拓性的研究，形成了新制度經濟學的交易成本理論、產權理論、企業理論、制度變遷理論等。新制度經濟學也逐漸成為西方經濟學中的“顯學”。1.2新制度經濟學概念

新制度經濟學(new institutional economics)是指由科斯及其追隨者所創立的理論體系。用主流經濟學的方法分析制度的經濟學，交易成本、產權、制度、國家是它的主理論，其邏輯理論核心是“交易成本”和“產權”。廣義產權是指物質資產也包括人力資產，既包括有形資產又包括無形資產；交易費用是指人與人打交道的費用，交易是指人與人之間的交互活動(trans，action)，交易費用

就是這些交互活動所引起的成本。制度存在的一個主要原因就是減少交易費用。

與傳統經濟學有關完全理性經濟人試圖實現其效用最大化的假設相區別，新制度經濟學提出以下假設：(1)不確定性；(2)有限理性；(3)正交易成本。不確定性是指“由于不能預測世界可能呈現的所有狀態，行為者不能準確判斷自己行為期望大小的一種狀態”。在不確定的條件下，人們會通過“前瞻性”或“后顧性”的適應性理性指南來做出決策，這種理性常稱為“規則理性”或有限理性。因此，新制度經濟學家認為，新古典經濟學中完全理性經濟人無成本地試圖實現效用最大化是不存在的。新制度經濟學還提出了正交易成本的概念。交易成本又稱為交易費用，它最初是由新制度經濟學的創始人之一的r.科斯于1937年引入經濟學的。其基本含義為市場交換的成本，即在市場上人們相互交易所付出的費用。交易成本是人們之間、人們與企業之間達成契約和執行契約所付出的費用。所以，交易成本“為企業的生存給出了一個基本原理”。

1.3新制度經濟學中制度與經濟的關系

新制度經濟學認為對于經濟發展和經濟績效來講，制度至關重要。它比技術更重要，可以說是影響經濟發展和經濟績效的首要因素。喬治·a·阿克勞夫把制度安排的缺失看作是經濟發展的主要約束。資本主義在很多發展中國家沒有成功的主要原因并不是沒有啟動資本，而是因為沒有能夠長期促進和保障資本積累的法律制度環境。制度從宏觀和微觀兩個層次上促進一國經濟的發展。過去人們大大低估了制度在經濟社會發展中的作用。發展中國家和發達國家的差異主要是一種制度上的差異，制度瓶頸使發展中國家的各種要素難以通過市場機制的有效配置。經濟發展實質上是更有效地利用資源的制度變遷的過程。新制度經濟學與新古典經濟學相比，更有利于解釋長期的、持續的經濟發展，解釋為什么有些國家發展，而有些國家處于停滯不前的狀態。

從這一基本觀點出發建立的新經濟史學，對歷史上的一些重大經濟事件提出了全新的看法。例如指出英國的圈地運動實質上是現代農業制度的前奏，而非單純是一場羊吃人的大悲劇；強調英國產業革命并非是技術進步所導致的，起碼不能把技術進步看作是源頭，而應當把制度變遷、新型產權制度的出現看作是產業革命的源頭；以為西方世界的興起主要依賴于產權制度變遷，而產業革命只不過

是這種產權制度導致的后果。最驚人的是美國的經濟學家福格爾提出的關于美國黑奴制度是一種高效率制度的觀點，其立論的含義無疑是強調評價制度的優劣不能單從經濟效率一個角度。

第二部分 新制度經濟學主要理論

交易成本、產權、制度、國家是新制度經濟學的主要理論，以下對新制度經濟學的這幾個主要理論做簡要闡述。2.1 交易成本理論

交易成本的概念是新制度經濟學研究的重要工具，交易費用即制度運行的費用，是一切不發生在直接生產過程中的費用。埃格特森將其定義為個人交換他們的經濟資產的所有權和確立他們的排他性權利是發生的成本。馬修斯認為: “易成本包括事前準備合同和事后監督及強制合同執行的成本，與生產成本不同，它是履行一個合同的成本。

交易成本同樣也是機會成本，也可分為不變成本和可變成本。”不變交易成本是在制度的具體建立過程中產生的成本，由于制度是相對固定的，所以成本是不變的，但當制度改變時，又會發生成本，所以它只是相對于可變交易成本而言的一個概念，可變交易成本是隨交易的數量和規模而變的成本。交易成本按其用途又可分為市場交易成本(搜尋信息、議價決策、監督執行的成本)、管理交易成本(組織的運行和建立、維持和改變組織的成本)和政治交易成本(政體運行和建立、維持和改變政治組織的成本)三種類型。交易費用會對制度結構和人們的經濟選擇產生影響，進而影響產權分配和執行的方式以及決定社會的經濟后果。在存在正交易成本的情況下，權利的重新安排僅發生于這種安排帶來的生產價值的增加大于其所需要的成本之時。科斯第一定理即如果交易成本為零，無論權利如何分配，人們都會通過權利的交易而實現帕累托最優。科斯第二定理是: 正交易成本的世界，通過產權的分配才能保證資源配置的效率。即制度、產權、法律等并非一個交易成本為零的世界必需的，新古典經濟學就是在假設交易費用

為零的基礎上得出市場和價格競爭能保證資源的最優化配置的結論的，可問題是交易費用從來也不可能為零，所以要通過制度的約束盡可能降低交易費用。2.2 產權理論

科斯在批判傳統新古典經濟學的基礎上，闡述了產權界定的重要性，這也是他對產權理論的最主要貢獻。在傳統的新古典經濟學中，產權的清晰界定是理論的基本假設前提，產權如何界定不作為理論的研究對象。

科斯在1960 年發表的《社會成本問題》一文中指出: “沒有權利的初始界定，就不存在權利轉讓和重新組合的市場交易。但是，如果定價制度的運行毫無成本，最終的結果是不受法律狀況影響的。一旦考慮到進行市場交易的成本，合法權利的初始界定會對經濟運行的效率產生影響。”科斯揭示了產權界定的基本含義及經濟意義，認為產權界定即確定產權和權利的歸屬主體。不同的產權界定代表不同的資源配置效果，進而決定經濟運行的效率。德姆塞茨是繼科斯之后對產權理論做出重要貢獻的制度經濟學家之一，他對產權理論進行了更加深入的研究，認為: 產權的不同界定影響資源配置是通過引導人們將外部性內部化而實現的，產權的界定有共有制和私有制兩種形式，共有制是一種將產權界定給共同體的所有成員實施的權利形式，私有制是指將產權劃分給私人所有并且具有排他性的權利形式。共有制比私有制低效，原因在于共有產權所有者的活動成本不完全由他自己承擔，其鄰里和后代都有可能承擔成本，使得共有制有很大的外部性，容易出現“公地悲劇”現象。私有制高效的原因在于它使與共有制相聯系的那些外部成本內部化，促使所有者更有效地使用資源，避免“公地悲劇”現象。總的來說，新制度經濟學認為產權是人們使用資源的排他性權利，有三種類型:(1)使用權，即規定某人對資產的使用是合法的，包括改變甚至銷毀的權利;(2)收益權，即取得收入以及與他人訂立契約的權利;(3)讓渡權，即轉讓資產的權利。經濟激勵機制受到所有權結構的影響，明確的產權具有激勵作用，這種激勵具有可預期性、持久性、穩定性的特點。私有產權產生的激勵機制有助于節省交易成本，提高資源利用的效率和社會福利。篇二：《新制度經濟學教程》簡答題(袁慶明)新制度經濟學教程

【1】、新制度經濟學的研究對象是什么？制度的構成、運行、演進及其影響

【2】、新制度經濟學與新古典經濟學的研究方法有什么相同點與不同點？

①相同點：新制度經濟學的研究方法就是新古典經濟學的研究方法。

②不同點：新制度經濟學注重從經濟生活的實際問題出發，主張通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。新古典經濟學過于強調研究的形式化、數學化和抽象化。

【3】、新制度經濟學的經驗、歷史和制度分析的具體方法是什么？經驗與案例研究方法

【4】、新制度經濟學對新古典經濟學關于人的行為的假設有何修正和擴展？

①對經濟人假設的拓展----人有利己主義的一面，也有利他主義的一面

②從合理利己到機會主義行為及誠信假設的提出

③從完全理性到不完全理性的行為假設

【5】、威廉姆森和努德海文的人性內核模型有何不同？

威廉姆森的人性內核模型中只強調了機會主義，這使交易成本經濟學在分析一些問題時不可避免地具有局限性。努德海文在人性內核中引入了信任的因素，比威廉姆森關于人性的刻畫更加具有實際意義，比較符合現實經濟生活中人的真實本性。

【6】、新制度經濟學與新古典經濟學是什么關系？

新制度經濟學是在批判新古典經濟學的基礎上誕生的，但這種批判并非全盤否定，而是在批判的基礎上加以繼承和發展。新制度經濟學利用新古典經濟學的理論和方法去分析制度問題，但這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應用，而是一種修正、有發展的運用。

【7】、康芒斯對交易的論述有哪些內容？如何評價康芒斯的交易觀？

內容：①交易是人類經濟活動的基本單位，是制度經濟學的最小單位。

②交易是以財產權利為對象，是人與人之間對自然物的權利的出讓和取得的關系。

③交易本身必須含有“沖突、依存和秩序”三項原則。

④交易活動的具體類型和形式：買賣的交易、管理的交易、限額的交易。

評價：康芒斯對交易的論述對科斯提出交易費用范疇顯然是有幫助的，對我們進一步理解科斯的交易費用范疇也是

有意義的。康芒斯沒有從資源配置效率的角度認識到，交易本身也要消耗資源，過高的交易代價意味著降低資源配置的效率。

【8】、如何理解交易費用的內涵？

交易費用就是法律意義上和有形意義上的轉移發生時所產生的各種金錢和非金錢的代價。

【9】、市場型交易費用和管理型交易費用包括哪些具體項目？

市場性交易費用包括：搜尋和信息費用、討價還價和決策費用、監督和執行費用

管理型交易費用包括：設立維護或改變組織設計的費用、組織運行的費用

【10】、威廉姆森是如何分析交易費用的決定因素的？

①威廉姆森主要從人的因素、與特定交易有關的因素、交易的市場環境因素，三方面進行分析的。

②威廉姆森的交易費用理論是在新的人性假設基礎上來研

究合約行為問題的。導致交易費用產生的因素有：有限理性、機會主義。

③威廉姆森通過對與特定交易有關的因素，解釋各種交易彼

此不同。導致交易費用產生的因素有：資產專用性、交易不

確定性、交易頻率。

④威廉姆森發現交易的市場環境及潛在交易對手的數量也

影響交易費用的產生。【11】、諾斯是從哪幾方面論述交易費用的決定因素的？

①商品和服務的多維屬性和特征②信息不對稱與人的機會主義動機③交易的人格化特征：

【12】、交易費用有哪些性質？

①交易費用是對人類社會財富和稀缺資源的損耗。

②高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易，但也能阻礙有害的交易發生。

③雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。

【13】、解決外部性的傳統思路是什么？如何評價解決外部性的傳統思路？

思路：①對造成外部性的經濟主體給予補貼或獎勵，提高該產品的私人收益。

②對造成負外部性的經濟主體征稅或罰款，提高該產品的私人成本。

③政府直接限制具有負外部性的產品的產出量，將它限制于社會所認可的資源配置點，或干脆禁止其生產。評價：①政府干預會消耗巨大成本 ②外部性的種類過多，政府忙不過來③圍繞政府活動可能產生尋租活動

【14】、產權界定是怎樣影響財富分配和資源配置效率的？

①不同的產權界定意味著不同的財富分配。擁有產權者能因此獲得經濟利益，無產權者必須為想要得到的產權付費。擁有產權多者收入高，擁有產權少者收入低。

②產權界定還直接影響公平，而這種對公平的影響又會間接影響資源配置的效率。

③產權界定也直接影響資源配置的效率，分配會影響市場需求結構和市場機制的運轉效率。

【15】、如何理解產權的含義？產權與產權制度是什么關系？

含義：產權既是人對財產的一種行為權利，又是人們在財產的基礎上形成的相互認可的關系。

關系：①有產權必然有產權制度

②產權制度是確定、劃分、界定、保護和行使產權的一系列規則

③產權關系與產權制度雖然密切聯系，但也存在不同

【16】、作為財產必須同時具備哪些條件？

①必須是獨立于或相對獨立于主體的意志而存在的對象②必須是能夠被人們所擁有并被人們所控制和利用的對象 ③必須對人具有使用價值④必須具有稀缺性

【17】、產權的權利構成包含哪些基本因素？

國內學者大多堅持“四要素說”

①所有權：主體對客體的排他的最高支配權

②占有權：所有者對財產的客觀對象實行支配、占有和使用使對象在使用和享用中體現主體的意志。

③收益權：人們是為了享有利益而占有實物

④處置權：主體將實物或對象，以某種形式交給他人支配、占有和使用，從而帶來財產主體的變換。

【18】、依據歸屬主體的不同可以把產權分為哪幾種類型？

①私有產權：無論如何處理最終決策都取決于個人的選擇，由個人自主決定

②共有產權：某個人對一種資源行使權力時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權利

③私有產權與共有產權的中間形式，包括集體產權和國有產權。

【19】、私有產權和共有產權各有哪些屬性？

私有產權屬性：排他性（決定性特征）、可分割性、可讓渡性、清晰性

共有產權屬性：非排他性、不可分割性、不可讓渡性、不清晰性

【20】、如何認識產權的激勵與約束功能？

①如果經濟活動主體有了界限確定的產權，就界了定他的選擇集合，并且使其行為有了穩定的預期。這樣，其行為就有利益刺激或激勵。有效的激勵就是充分調動主體的積極性，使其行為的收益或收益預期與活動的數量和質量，或者說與其努力程度一致。

②任何產權及其權能或作用空間都是有限的，這樣，產權也就具有了對主體的約束功能。約束是抑制主體某方面的積極性，阻止或限制他做什么，或使之不要做過頭。

【21】、產權是怎樣起源的？包含利益集團的產權起源理論又是怎樣看待產權起源的？

①新的產權是相互作用的人們對新的收益—成本的可能渴望進行調整的回應。當內部化的收益大于成本時，產權的發展是為了使外部性內在化。內部化的主要動力源于經濟價值的變化、技術革新、新市場的開辟和對舊的不協調的產權的調整。當社會偏好既定時，新的私有或國有產權的出現總是根源于技術變革和相對價格變化。

②產權起源的利益集團理論假設社會制度和政治制度是給定的，在此基礎上解釋在政治市場上各個利益集團的相互作用所導致的許多產業中產權結構的形成。由于存在交易費用、“搭便車”和信息的非對稱性，所建立的產權往往并不對全體人民有利而僅對一些特殊的利益集團有利----這又會給整個社會的產出造成重大損失。

【22】、為什么產權界定只能相對清晰？什么是產權界定的“公共領域”？

為了使資產的產權完全，或者被完整的界定，資產的所有者和對它有潛在興趣的其他個人必須對它有價值的各種特性有充分認識，這在交易成本大于零的現實世界是永遠也做不到的，因此，產權不可能被完全地界定。“公共領域”為未明確界定的處于模糊狀態之產權的集合。

【23】、產權安排多樣性的原因是什么？

①資產本身的稀缺程度：越是稀缺的資源越容易被確立為私有產權

②資產的屬性的多樣性：與會走動的資產相比，不動產交易費用小得多，較容易確立排他性的私有產權。

【24】、如何認識產權安排效率比較的標準及影響產權安排效率的因素？

比較標準：①作為資源配置效率評價標準的帕累托最優②作為微觀企業生產效率評價標準的投入產出比 影響因素：①能否清晰界定產權②能否通過劃分產權，明確不同產權主體的權利、責任邊界

③能否適時地排解產權糾紛，重新界定產權 ④能否建立有效的產權制度 ⑤能否賦予產權制度開放性

【25】、為什么私有產權是最有效的？共有產權的低效表現在哪些方面？

私有產權有效的原因：①私有產權的產權交易十分自由②私有產權的激勵約束作用最大

③私有產權能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內在化的激勵

共有產權低效的表現：①共有產權的交易比私有產權的交易困難 ②共有產權在共有組織內部不具有排他性

【26】、威廉姆森認為交易應該如何與契約和治理結構匹配，才能保證交易費用最小化？

【27】、產生委托代理問題的主要原因是什么？委托代理問題有幾種基本類型？

主要原因：①信息不對稱：執行具體任務的代理人會擁有或掌握關于交易的更多信息。

②委托人和代理人利益目標的不一致性：委托人可能為自身利益違背代理人利益。

基本類型：①道德風險：代理人借事后信息的非對稱性而采取的不利于委托人的行為。

②逆向選擇：代理人借事前信息的非對稱性而采取的不利于委托人的行為。【28】、什么是不完全契約？不完全契約的主要原因有哪些？

定義：不完全契約是指締約雙方不能完全預見契約履行期內可能出現的各種情況，從而無法達成內容完備、設計周詳的契約條款。

原因：①有限理性：人的理性選擇不是完全的，而是有限的。

②交易費用：部分契約可能因為交易費用過高而無法達成。

③非對稱信息：當事人一方持有另一方不知道或無法驗證的信息。

④語言使用的模糊性：對復雜條款的描述不夠精確。

【29】、契約的實施機制是怎樣演進的？

最初，契約主要靠私人的自我實施。當交易擴大到一定范圍后，出現了私人第三方介入契約實施。最后，隨著市場交換的不斷擴張，民族國家逐漸取代私人成為契約的首要的第三方實施機制。

【30】、科斯的企業性質觀和企業邊界觀是怎樣的？

企業性質觀：①企業的出現是為了節約交易費用而代替市場的②企業實質上是企業家與其他生產要素所有者之間簽訂的長期契約

企業邊界觀：企業的邊界就取決于由于企業代替市場而節約的交易費用與企業存在而引起的內部組織費用在邊際上

相等。當在企業內部組織交易的費用低于通過市場交易的費用時，企業的規模還可以擴大。反之，則

應該縮小。

【31】、阿爾欽和德姆塞茨的企業性質觀是怎樣的？

企業實質上是由團隊生產中的各要素簽訂的一個合約結構構成的，即企業是由要素交易契約而構成的契約結構。

【32】、簡述阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產理論

企業本質上是一種團隊生產，團隊生產的總產出要比每個成員得分產出之和大，這取決于計量投入的生產率以及對報酬的計量。通過市場競爭或設立監督者監察隊員的投入績效，可以提高計量投入的生產率以及對報酬的計量。一種有效的產權制度----監工剩余索取權可以節約交易費用。

【33】、企業最優所有權結構選擇的基本原則有哪些？

①資產應由誰擁有取決于其投資決策對所有權結構的彈力大小

②資產應由誰擁有取決于誰的投資更重要、誰的投資具有更高的邊際生產力

③資產應由誰擁有取決于運作資產的專業知識為誰擁有以及這種知識的轉移成本的高低

④高度互補的資產應該被置于共同所有權之下；而如果資產是相互獨立的，那么它們就應該被分開擁有

【34】、非人力資本所有者擁有企業所有權的理論依據是什么？

①非人力資本的企業所有權是非人力資本財產所有權的必然結果

②非人力資本是企業剩余的重要來源之一

③非人力資本及其產權的性質是擁有企業所有權的重要因素

【35】、人力資本所有者分享企業所有權的理論依據有哪些？

①人力資本的企業所有權是人力資本產權的必然結果

②人力資本也是企業剩余的重要來源之一

③人力資本及其產權的性質是影響企業所有權安排的重要因素篇三：新制度經濟學：發展歷程、方法論和研究綱領

新制度經濟學：發展歷程、方法論和研究綱領

歐陽日輝，徐光東

關鍵詞：制度；新制度經濟學；方法論；研究綱領

中圖分類號：f 文獻標識碼：a 12 新制度經濟學已經成為經濟學中最令人激動的領域，并被視為哥白尼式的革命。新制度經濟學的革命使經濟學的潮流從政策建議轉向了經濟解釋，這種轉變引起了對經濟現象的重新認識，對研究目的的重新確認，以及對效率含義的重新評價。由于關注范圍的廣闊和文獻的龐雜，更主要的是由于其內部不同流派之間的差別和異議，新制度經濟學還不是一個嚴格意義上的明確統一的范式。因而適時對新制度經濟學的有關文獻進行梳理，從總體上把握新制度經濟學的思想脈絡和發展方向，成為一項迫切而有價值的工作。

一、新制度經濟學的發展歷程

把與制度及制度變遷有關的問題納入經濟學科的努力，貫穿經濟思想史的始終。因此，當我們回顧新制度經濟學的發展歷程時，必須將視角推向歷史的縱深。1．制度主義的先驅

制度經濟學的先驅可以追溯到蘇格蘭啟蒙思想家，包括大衛?休謨、亞當?弗格森和亞當?斯密（柯武剛和史漫飛，2002：39－40）。他們揭示出了運行中的經濟，或者在更廣泛的意義上說，人類文明的制度基礎及其演化的性質。而涂爾干和孔德的社會學傳統也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200－201）。特別是涂爾干在《社會學方法的通則》中將社會學定義為關于制度、制度發生和制度職能的科學，并給出了制度學的研究方法。孔德則保持了與經濟學的密切聯系，并通過英格拉姆等英國歷史主義者產生了重要影響（埃克倫德和赫伯特，2001：343－344）。1 理查德?瓊斯在1833年的一篇演講被霍奇森認為是制度主義方法論的源頭（霍奇森，1984）。瓊斯認為，如果經濟學家認為可以從一個很小的一般假設集合出發，推導出具有廣泛應用性的原理，他們就是自欺欺人，而以這種方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，經濟學家不應通過抽象和演繹獲得結論，他們必須“看和觀察”（look and see），把他們的研究建立在最廣泛的歷史和統計研究上。

對以李嘉圖為代表的古典經濟學的全面批判始于德國歷史學派。老的歷史學派的代表人物威廉?羅雪爾反對將經濟學作為狹隘定義和抽象演繹的政治經濟學，而應與其他社會科學尤其是法理學緊密聯系，但其原理并不具有廣泛的普遍性，而僅僅適用于特定的時期和地點。作為青年德國歷史學派的領袖，施莫勒用歷史和人類文化學的方法處理各種主題，拒絕推理的作用，僅僅堅持在無限的歷史變動中的客觀和記錄下來的東西。熊彼特將施莫勒視為美國制度主義之父。由于無法提供指導和限制人類日活動的原理，歷史主義是一口無泉之井（埃克倫德和赫伯特，2001：211）。盡管與德國歷史學派存在方法論上的著名爭論，但在對制度研究的推動方面，奧地利學派功不可沒。奧地利學派的貢獻在于將制度的分析置于人類的有限知識和方法論上的個人主義和主觀主義語境。奧地利學派將經濟視為一個復雜的演化系統，強調發生于歷史性時間里和不確定環境中的無止境的試錯過程。制度因素在奧地利范式中是至關重要的。

在科爾奈在對制度范式進行的簡單歷史回顧中，作為資本主義的病理學家和最有影響的批評家，馬克思被認為是制度范式的鼻祖。馬克思不把自己限于去檢驗資本主義的特定領域（政治領域或者經濟的、社會的或意識形態領域），他將所有的領域放在一起來考察，并分析它們之間的互動關系，觀察作為總體的制度，從而提供了一個系統性的觀點（科爾奈，2002）。諾思也對馬克思的分析框架給予了高度評價，指出在詳細描述長期變遷的各種現存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產權、國家和意識形態（諾思1994：68）。馬克思第一次提出了產權理論，為更好地理解經濟過程做出了貢獻（平喬維奇，1999：23）。

柯武剛和史漫飛（2002：43）將弗賴堡學派也作為制度經濟學的先驅之一。弗賴堡學派的構造性原則包括私人產權、締約自由、個人對其承諾和行動負責、開放的市場、穩定的貨幣和經濟政策，這些原則應當以同樣的程度應用于所有相互依賴的市場，從而保證政策之間的協調性。

2．老制度主義

盧瑟福（1999：2－3）將老制度主義傳統分為兩個主要的研究綱領。第一個綱領與凡勃倫有關，其中心概念是商業或金錢經濟與實業經濟的基本二分法。另一個綱領主要出自康芒斯的研究工作，該綱領強調交易、產權和組織及其演變，關注人為設計的制度的運作以及這些制度如何受到產權、立法和法院決定的影響，制度在很大程度上被視為正式和非正式沖突解決過程的結果，是控制個人行動的集體行動。盡管這兩個綱領之間具體的分析框架存在著差異、矛盾甚至公開的沖突，但由于方法論、理論傾向和價值偏好之間的一致性——對形式分析方法的拒絕，對整體主義立場的堅持，對理性最大化的抨擊等，老制度經濟學仍然被視為一個群體。

對于老制度經濟學的評價往往是負面的。由于老制度經濟學想要制度的經濟學而不要理論的經濟學（朗魯瓦，1986：5），與新古典范式相比，其精確性和嚴密性上的缺失不但在分析高度復雜的演進世界時面臨嚴重的問題，而且導致了學術傳承的困難和理論進展的緩慢乃至停滯。繆爾達爾認為，老制度學派只是一種“天真的經驗主義”；迪馬吉奧和鮑威爾認為 2 老制度經濟學的方法“主要是描述性的，且具有歷史特殊性”；格蘭維特指出它不是積累性的（威廉姆森，2001：268）。科斯（1984）甚至將老制度學派所作的研究看作是“除了一堆需要理論來整理不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西流傳下來”。老制度經濟學的立場并非嚴格與新制度經濟學對立，更多的是強調側重點的區別，因而雙方的理論貢獻有些可能在本質上是互補的。即使僅僅考慮到老制度經濟學的部分洞見，包括凡勃倫關于制度演化的觀點和累計因果關系所具有的路徑依賴思想，康芒斯對交易的強調和分類，也足以使任何對制度的研究都無法將老制度經濟學完全置于視野之外。“盡管其知名度和聲譽大起大落”（盧瑟福，1999：1），老制度經濟學仍然保持了其理論上的延續性和生命力，并展現出新的面貌。姚洋（2002：第8章）通過對新老制度學派的比較，指出老制度學派在對問題的認定上比新制度學派更接近現實，而新制度學派則在方法上更勝一籌。因此發展方向是將老制度學派的問題和新制度學派以及主流經濟學的方法結合起來，并由此形成新的分析范式，這實際上也是盧瑟福（1999）的忠告。3．新制度經濟學

新制度經濟學脫胎于新古典經濟學，但又對新古典經濟學進行了深入的批評。作為古典主義、新古典主義以及奧地利經濟學中制度主義因素的再現和重要擴展（盧瑟福，1999：1－2），新制度經濟學的形成是一個漸進的過程，是各種持續努力相互作用的結果。在新制度經濟學先行者的名單中，包括奈特、哈耶克、迪雷克托，但無可爭議的是，科斯的1937年的論文成為新制度經濟學誕生的標志，引起了經濟學的革命。科斯的貢獻在于將交易成本引入了經濟分析，這種基于契約及其相應的交易成本的進路，成為后來企業理論的主要分析工具。科斯的論文流風所及，影響廣泛，根據拉斯?沃因（2003）的判斷，布坎南和塔洛克的《一致的計算》是科斯對企業和契約選擇分析的翻版，而著名的莫蒂格利安尼－米勒定理則是“企業的性質”的派生物。

在新制度經濟學的發展過程中，通過“堅持認為制度是重要的，并且能夠進行分析”（馬修斯，1986），新制度經濟學不但將研究領域拓展到產業組織、勞動經濟學、經濟史、比較經濟體制等領域，甚至在經濟學以外的法學等社會科學中的應用也是不勝枚舉，并且與日俱增（威廉姆森，2001：2）。實際上，從國際新制度經濟學學會歷屆年會的議題和提交的論文來看，新制度經濟學的分析范圍幾乎擴展到了所有的社會科學領域，以至于產生了對制度浪漫主義的擔心。無論如何評價新制度經濟學的發展，但在增加我們對現實世界的理解方面，新制度經濟學做出了根本性的貢獻，并成為堪與凱恩斯革命相媲美，甚至比凱恩斯理論更有生命力的經濟學革命。3

二、新制度經濟學的方法論

經濟學之所以有別于其他社會科學而成為一門學科，關鍵所在不是它的研究對象，而是它的分析方法。然而，經濟學內部對經濟學分析方法進行過長期的爭論。1．經濟學與方法論

正如布勞格（1992）清楚地指出的，人們使用方法論一詞時往往是十分含糊的。方法論有時被用來描述一門學科的技術步驟并因此成為方法的同義詞，但更經常地表示對一門學科的概念、理論和基本原理的研究。布勞格贊同對方法論的廣義理解，并因此將經濟學的方法論解釋為經濟學所運用的科學哲學。通過將方法論與科學哲學聯系起來，布勞格引入了波普和拉卡托斯的證偽主義，以此對經濟學內部的不同流派和觀點進行了分析。布勞格將主流經濟學家視為證偽主義者，也就是說，任何現代經濟學理論，除非它可以對待解釋的現象作出一系列預言，并且這種預言至少是潛在地可用經驗資料確證的，否則理論就不可能是合理的，從而無立足之地。布勞格的這種論斷直接對應著發軔于弗里德曼的新古典經濟學的方法論。20世紀50年代，為了反駁r.a.萊斯特的論斷——利潤極大化的假設是錯誤的因而邊際生產力論是錯誤的，出現了一批方法論方面的杰出論文，從而奠定了新古典經濟學的方法論基礎（張五常，2000：5）。弗羅門（2003：15－20）發現，萊斯特的批評并不是孤立的，而是與牛津經濟團體對新古典企業理論的質疑互補的，并被統稱為反邊際主義者。反邊際主義者通過直接提問的方法，即向企業的總裁或執行官發送詳細的問卷，試圖了解企業家的真實決策過程，結果發現企業家在制定價格、產出和雇傭政策時，并不使用邊際數量的術語進行思考，并因此主張應當放棄邊際分析。

針對反邊際主義者的批評，馬克盧普最早進行了回應，但其努力只獲得了部分成功。對新古典經濟學最有力的辯護是由弗里德曼作出的，他的論文《實證經濟學的方法論》（1953），被布勞格（1992）稱為戰后經濟方法論的中心著作。阿爾欽（1950）為弗里德曼（1953）的立場提供了堅實的辯護。阿爾欽通過引入不確定性和不完全信息，以進化論和自然選擇的思想捍衛了新古典的邊際分析和企業理論。反邊際主義的問題在于沒有認識到，新古典企業理論關注的是產業運行的定理，盡管這個定理是從關于企業家行為公理中推導出來的，但定理的有效性并不取決于公理的現實與否。總而言之，即使新古典企業理論關于利潤最大化的嚴格假定是錯誤的，企業理論的定理（或含義，或預測）仍然成立（弗羅門，2003：33）。沿著弗里德曼和阿爾欽的道路，貝克爾（1962）進行了進一步的闡述。貝克爾指出，只要承認資源的稀缺性，新古典經濟學的理論，特別市場需求曲線向下傾斜的定理，甚至可以包容非理性的行為。資源約束的變化將會迫使經濟單位，無論是家庭還是企業，作出理性的市場反應。家庭和企業不管是否采用理性的決策規則，都不可能持續地超出其收入約束生存，因而必然沿著新古典理論預測的方向進行調整。貝克爾的結論是非理性單位將會因為機會的變化而被迫作出理性的反應，因而新古典經濟學理論的有效性與經濟單位的理性是無涉的。這樣,經過弗里德曼、阿爾欽和貝克爾的努力，逐步形成了芝加哥學派的工具主義方法論。雖然受到薩謬爾森所謂f扭曲的指責，這一方法論仍然保持了主流的位置（布勞格，1992）。2．科斯的方法論

作為新制度經濟學的開創者，科斯的方法論與主流的方法論存在著嚴重的分歧。

第三篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。