第一篇：研究型合資企業(yè)(RJV)的國際發(fā)展路徑及其政策啟示

研究型合資企業(yè)（ＲＪＶ）的國際發(fā)展路徑及其政策啟示

劉婷婷

摘要:技術創(chuàng)新能力是影響一國經濟發(fā)展的關鍵性因素。在眾多促進技術研發(fā)的戰(zhàn)略選擇中,研究型合資企業(yè)(RJV)是一種有效整合研發(fā)資源和降低投資風險的創(chuàng)新模式。論文闡述了RJV的形成機理和治理績效,以美國和日本促進RJV的發(fā)展路徑為例對影響RJV發(fā)展的重要因素進行了分析,進而對RJV在中國的發(fā)展提出了具體的政策建議。

關鍵詞[中華論文網(www.tmdps.cnpetitiveness,1996)對RJV的界定是“企業(yè)、大學、政府機構和實驗室”以不同的組合形式集中資源以追求共同研發(fā)目標的一種合作安排。Nicholas S Vonortas(1997)深入界定了RJV的內涵,他指出研究合作組織(RJV,也稱為研究合資企業(yè),研究聯合體)是由兩個或兩個以上的企業(yè)為了從事研究開發(fā)而共同形成的新組織,成員企業(yè)在研發(fā)階段合作,在產出階段競爭,是反壟斷法接受的一種合作創(chuàng)新組織模式[1]1。除了上述列舉以外,還有眾多學者也先后對RJV這種企業(yè)組織模式的內涵給予了相似的界定。綜合上述定義,研究型合資企業(yè)可以歸納為由不同研發(fā)主體(包括企業(yè)、大學和政府實驗室等)聯合組建的、以合作研發(fā)為主要目的的企業(yè)組織模式。

(二)研究型合資企業(yè)的形成機理與治理績效

1.研究型合資企業(yè)的形成有利于交易費用的節(jié)約和資源的有效配置。首先,由于研發(fā)成果的外溢性特征和高昂的研發(fā)成本,企業(yè)通常缺乏獨立進行技術研發(fā)的動機,而通過技術貿易方式獲得技術成果除了可能付出高昂的交易成本以外,還會使企業(yè)在一定程度上失去市場競爭中的技術優(yōu)勢與主動權[2]。因此根據科斯的交易費用理論,不同企業(yè)、大學和政府實驗室等研發(fā)主體合作建立RJV進行研發(fā),一方面可以分攤研發(fā)成本、降低研發(fā)風險,另一方面還可以將不同技術資源在市場上轉移和交易的費用轉化為RJV內部的研發(fā)管理成本,以長期的研發(fā)合作契約替代短期技術資源交易,在RJV企業(yè)規(guī)模達到邊界前降低企業(yè)研發(fā)成本,提高研發(fā)效率[3]。其次,RJV通常在具有互補資源的研發(fā)企業(yè)與研發(fā)機構之間形成。由于組建RJV的研發(fā)主體可以充分利用彼此技術等各種資源的差異性與互補性,因此根據威廉姆森的觀點[4],不同研發(fā)主體(尤其是互補型研發(fā)主體)聯合形成RJV進行研發(fā)可以更加有效地配置研發(fā)資源,促進技術研發(fā)績效的形成。此外,RJV的形成主體可以包括不同企業(yè)、大學,以及政府研究機構等,RJV的組建使不同類型的資源主體形成團隊進行聯合技術研發(fā),最終可以通過團隊效應提高整體研發(fā)效率。

2.研究型合資企業(yè)是解決研發(fā)正外部性和市場失靈問題的有效企業(yè)組織模式。由于新技術研發(fā)的正外部性效應特征,研發(fā)主體通常不能占有其研發(fā)成果的全部收益,因此,研發(fā)投入通常處于低于社會最佳水平的狀態(tài),從而引發(fā)市場失靈問題[5]。以下三種途徑可以幫助改善這一問題:(1)完善的專利制度可以在一定程度上將這種外部性內在化。(2)企業(yè)等研發(fā)主體可以通過形成技術聯盟將其各自的研發(fā)外溢內部化到RJV中,共享技術信息和成果[6]。(3)政府可以通過補貼具有正外部性的研發(fā)活動來提高研發(fā)投入的社會水平。

二、發(fā)展模式:以美國和日本為例

研究型合資企業(yè)在美國和日本的發(fā)展尤為突出,對經濟發(fā)展的促進作用也最為明顯。其中,教育體制和政府行為起著重要作用。

(一)RJV在美國的發(fā)展模式

在日本的一系列重大經濟措施的刺激下,20世紀80年代,美國出現了明顯的技術政策轉移,并于1984年出臺了國家聯合研究法案,為美國企業(yè)技術聯盟的發(fā)展提供了政策支持。美國第一個芯片行業(yè)的重大研究合作項目是半導體研究公司(Semiconductor Research Corporation;SRC),成立于1982年。在過去的25年里,SRC的項目成員投資了854億美元用于支持世界范圍內237個國家的6 500多學生和1 600多名員工在半導體尖端領域的研究,其研究項目和成員公司遍及全球,包括IBM和Intel等。1985年1月成立的微電子與計算機技術公司(Microelectronics and Computer Technology Corporation;MCC)一度成為RJV的典范,MCC最初是一個由行業(yè)中20家企業(yè)共同投資建立的合作型研究機構,其成員曾經包括信息技術產品領域的優(yōu)秀企業(yè)、政府研發(fā)機構以及一流的大學。此外,SEMATECH(SEmiconductor MAnufacturing TECHnology)成立于1987年,是一個致力于將基礎研究應用于半導體制造的技術聯盟,其成員包括IBM,英特爾,松下,東芝,三星和NEC等,共占世界芯片市場的50%。SEMATECH建立初期幾乎完全由國防部資助,總金額達5億美元,目前其經濟預算由行業(yè)和政府共同承擔,參與SEMATECH的15個成員公司中有近一半來自世界的其他國家。

美國的科技進步和RJV組織的不斷發(fā)展與其實施的教育體制有著密切聯系。在對高等教育和基礎研究的支持上,美國所采取的方法與歐洲許多國家不同。首先,美國私立和公立大學混合的機制促進了大學之間的競爭,同時,政府給予優(yōu)秀的私立大學以充分的財政預算自由,使他們能夠提供高薪待遇、建造先進的實驗室以及保證高質量的教學水平,而這些又反過來吸引了許多世界各地的優(yōu)秀教師和學生。其次,美國政府支持的研究項目都要經過嚴格審核,政府的支持目標傾向于那些擁有真正實力和充沛精力的年輕研究人員。相比之下,歐洲絕大部分大學和研究機構都采取傾向于公平分配的統(tǒng)一預算辦法,對學術精英的激勵不夠,也很少對研究項目進行定期的嚴格審核[7]。

雖然美國一直對政府干預市場的經濟管理方式持懷疑態(tài)度,但美國的技術進步與政府的政策法案之間卻有著緊密關聯[8]。美國的公共衛(wèi)生政策對其戰(zhàn)后在制藥業(yè)和生物醫(yī)學業(yè)取得的領先地位起到了巨大作用。同時,美國在半導體、計算機軟硬件開發(fā)、生物技術以及因特網等領域取得的成就很大程度上都取決于美國政府對各類培訓和研究的廣泛支持以及對知識產權和許可協(xié)議的重視與規(guī)范。為了促進不同創(chuàng)新主體間的研發(fā)合作,美國自1980年便陸續(xù)出臺了一系列技術法案,包括《貝-多法案》①、《史蒂文森-懷德勒技術創(chuàng)新法案》②和《國家合作研究法案》(NCRA)等。《國家合作研究法案》出臺之前,美國企業(yè)并不清楚政府將如何運用反壟斷法的規(guī)則對他們的合作研究活動進行評估,含糊不清的項目法律和法規(guī)使企業(yè)不愿參與到合作研究項目之中?！秶液献餮芯糠ò浮烦吻辶藢ρ邪l(fā)合作的評估方式,使注冊③后的RJV免受反壟斷法的約束,降低了RJV違反反壟斷法時需支付的損害賠償金額[9]。修訂以后的橫向合并指南④也明確闡明將合并企業(yè)的效率問題作為反壟斷評估的一個因素,如果合并企業(yè)能夠證明合并后的效率效應大于市場勢力效應,合并將會獲得批準以期降低價格和提高消費者福利。而事實上RJV恰恰可能在達到與合并同等效率作用的同時不產生合并可能帶來的反競爭效應(Klaus and Ralph,2007)?！秶液献餮芯糠ò浮吠ㄟ^之時正是美國經歷高貿易赤字、國內企業(yè)市場份額萎縮以及其進入國外市場受挫之際,該法案以及隨后的系列法律法規(guī)有效提高了美國企業(yè)的研發(fā)效率,鞏固了美國在世界經濟中的地位。(二)RJV在日本的發(fā)展模式

日本成功的國家創(chuàng)新體系使其在過去的50多年里從一個經濟幾近癱瘓的戰(zhàn)敗國發(fā)展成為在世界經濟中占主要地位、并在許多高新技術行業(yè)與制造業(yè)具有領先優(yōu)勢的經濟大國。其對研發(fā)的重視程度和對技術的利用方式均為眾多發(fā)達國家所效仿。日本的創(chuàng)新體系有其自身的特點,私人部門對技術研發(fā)持續(xù)不斷的高額投資、政府和企業(yè)對知識產權的重視、企業(yè)對專業(yè)技術人員的培訓和有效利用、以及社會對團隊精神的崇尚等等因素都為日本技術的迅猛發(fā)展奠定了基礎。日本長期以來已經形成了一種合作型經濟環(huán)境,許多學者、政策制定者和工業(yè)家都將這種經濟環(huán)境看作是一個能夠帶來競爭優(yōu)勢的積極因素。1961年出臺的《礦工業(yè)技術研究組合法》和日本政府積極發(fā)展通產省⑤(MITI)的行為都被認為是借以營造這種合作研發(fā)氛圍的重要舉措。合作研究聯盟是日本政府用以資助特定技術發(fā)展的重要途徑,這種途徑可以避免對某一公司的過度偏向以及由此可能產生的“尋租”行為,同時還能使管理費用趨于最小化。經濟產業(yè)省(METI,原MITI)制定了一系列政策鼓勵企業(yè)之間的合作研發(fā)計劃,其在電子行業(yè)開創(chuàng)的合作研究聯盟使日本在計算機主機生產和大規(guī)模集成電路領域中獲得了巨大成功。經濟產業(yè)省采用了相對分散化的“研究聯盟”形式,聯盟的主旨是要加強那些具有長遠效應(如電子束設備)的項目開發(fā)。20世紀90年代,日本占據了RAM存儲器以及其他一些半導體集成電路的主要市場,這主要歸功于經濟產業(yè)省在1976實施的VLSL計劃⑥。

日本教育體制的優(yōu)點對其創(chuàng)新體系的構建和技術經濟的發(fā)展起到了不可替代的作用。日本的教育體制和公司內部的人力資源管理都傾向于培養(yǎng)通才,同時,“重視細節(jié)”和“把想法變?yōu)楝F實”是倍受推崇的儒家理念[7]。日本的高等教育強調創(chuàng)新能力的培養(yǎng),學校按教育目標來設計課程、選擇教材和確定教學方法,并通過鼓勵學生參加各種創(chuàng)新意識競賽來激發(fā)學生的創(chuàng)新精神、提高其實踐能力。從1980年起,日本的教育經費便躍居世界第二。到20世紀90年代中期,日本每萬人平均科技人員的數量在主要發(fā)達國家中高居首位,科技創(chuàng)新能力也顯著提高[10]。

日本合作研發(fā)活動的發(fā)展與政府的積極作用有密切聯系。早在1947年,日本制定了《反壟斷法》,對產業(yè)聯盟進行監(jiān)管,但日本公平交易委員會(JFTC)⑦卻對產業(yè)聯盟采取了相對寬松的態(tài)度。為了推動產業(yè)界的合作研發(fā),日本于1961年制定了《礦工業(yè)技術研究組合法》,根據該法規(guī)定,企業(yè)可以為某一研究課題共同提供研究人員和資金等資源,以組成非盈利性研發(fā)合作聯盟。研究主題和研究計劃首先由大學、國家實驗室、產業(yè)促進組織等機構的專家提出,經通產省(現經濟產業(yè)省)確定后選擇最為合適的聯盟成員(通常是相互競爭的企業(yè))。政府通常以資金形式誘導目標企業(yè)參與聯盟,通產省常常直接對選定企業(yè)進行動員,同時也不排除向個別大企業(yè)施加壓力。在聯盟形成階段,通產省的主要作用是確保聯盟獲得充裕的研發(fā)資源,為聯盟的成功組建與發(fā)展打下基礎。在聯盟的運行階段,通產省不進行直接干預,而是聘請大學和研究機構作為獨立第三方對聯盟的運行進行評估,同時監(jiān)督和阻止個別企業(yè)的投機行為。另外,通產省還要積極與政府其它部門協(xié)調以保證政府資金的持續(xù)穩(wěn)定供應。20世紀90年代,日本政府逐漸認識到信息與生物技術的落后意味著國家創(chuàng)新能力的衰退,并于1995年通過了《科學技術基本法》以鼓勵產業(yè)界、學術機構和政府研究機構之間繼續(xù)加強合作。日本政府還為基于重大技術研發(fā)項目的聯合研發(fā)組織提供適當的政策優(yōu)惠,同時積極推動大學進行改革、提高政府與產業(yè)關系的靈活性,并在1998年4月通過了類似美國《貝-多法案》的法律政策以促進行業(yè)與大學之間的合作。

三、發(fā)展研究型合資企業(yè)的政策建議

中國政府以鼓勵技術開發(fā)為重點的科技政策自20世紀90年代中期起便開始陸續(xù)出臺,其中明確強調要建立“產-學-研”相結合的技術創(chuàng)新體系、形成“核心競爭力強的大公司和企業(yè)集團”,然而中國當前的技術創(chuàng)新體系仍然沒有得到完善。中國科技部副部長劉燕華2007年7月14日在北京舉行的第六屆中國科學家論壇上提出,“中國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力仍然薄弱,產-學-研結合的機制還沒有得到根本突破”。目前中國28萬多家大中型企業(yè)中擁有獨立研發(fā)機構的只占25%,75%的企業(yè)沒有專職人員從事研發(fā)活動。我國工業(yè)企業(yè)與國內其他企業(yè)、高校、科研院所合作完成的科技開發(fā)項目分別僅占企業(yè)全部研發(fā)項目的85%、74% 和64%,與外商合作完成的研發(fā)項目僅占企業(yè)全部研發(fā)項目的28%,遠低于發(fā)達國家同類指標[11]。盡管我國目前存在少數聯合研發(fā)企業(yè)的雛形(如Cellgene⑧),但無論從RJV成功組建的數量還是從政府對聯合研發(fā)的政策鼓勵方面來看,中國RJV的發(fā)展目前仍處于起步階段,還未能像在世界主要發(fā)達國家那樣作為一種穩(wěn)定的經濟組織模式對經濟發(fā)展起到強大的推動作用。在不同的經濟發(fā)展階段,一種合理的企業(yè)組織模式可能會對經濟的階段性發(fā)展起到不容忽視的作用。基于以上對RJV的理論與實踐探討,這里對RJV在中國的發(fā)展提出如下具有針對性的政策建議:

1.構建企業(yè)間的合作創(chuàng)新體系。在技術創(chuàng)新成果突出的發(fā)達國家,對研發(fā)的巨大投入主要來源于私人投資主體。而中國目前私人企業(yè)投資研發(fā)的動機不高,投資比率較低。產生這一問題的原因包括技術本身的外溢性和企業(yè)的技術創(chuàng)新資金不足。從微觀企業(yè)組織層面上看,RJV在中國的發(fā)展和壯大可以有效地克服技術外溢性和資金不足的問題,在將技術的外溢性內部化的同時,充分利用企業(yè)間各種資源的互補性,提高企業(yè)合作研發(fā)的動機和成功研發(fā)的機率。〖JP+1〗國內企業(yè)自身應該重視創(chuàng)新型企業(yè)制度的構建,為企業(yè)長期持有核心競爭力奠定基礎。從宏觀制度層面上看,我國政府應該積極構建有利于合作研發(fā)的制度體系,其中包括頒布有利于合作研發(fā)企業(yè)籌集研發(fā)資金的融資政策、對于合作研發(fā)給予適當的稅收優(yōu)惠和研發(fā)補貼,以及給予研發(fā)聯盟以適當的反壟斷豁免,等等。

2.提高大學教育與技術產業(yè)發(fā)展的契合度。大學科研機構在技術創(chuàng)新中的重要性值得我們重視,其重要性具體體現在:(1)大學能夠為技術創(chuàng)新體系提供資深的科研人員;(2)大學科目的設置可以在一定程度上決定一國經濟的重點發(fā)展方向和發(fā)展優(yōu)勢;(3)大學科研機構對基礎技術的研發(fā)可以為企業(yè)應用型技術的研發(fā)提供前提基礎[12]。技術發(fā)達的國家普遍重視教育的投入與產出,而教育的一個重要作用是推動經濟的發(fā)展。一個國家的教育理念和教育體制不應偏離經濟發(fā)展的客觀要求。為了適應技術創(chuàng)新的要求,我國大學的部分學科建設應該具有針對性,應與國家重點發(fā)展的技術領域相結合對專業(yè)人才進行重點培養(yǎng),為企業(yè)和社會培養(yǎng)具有優(yōu)秀實踐能力和專業(yè)素養(yǎng)的人才,并培養(yǎng)其參與經濟建設的責任感和使命感。同時,我國政府應該鼓勵大學與企業(yè)進行聯合研發(fā),對于大學和企業(yè)間的合作給予政策和資金支持,設立專項資金用以激勵大學獨立申請有產業(yè)應用價值的技術專利,并促進國內外大學之間的技術研發(fā)交流與合作。

3.增進政府培育RJV的制度能力。制度能力主要是指政府提供有效制度供給和公共政策以促進社會經濟持續(xù)快速發(fā)展的能力。在市場經濟體制下,政府在對經濟進行宏觀調控的同時,還應該積極制定政策以鼓勵市場經濟結構下不同微觀經濟組織形式的發(fā)展,并為其提供切實的政策引導和資金傾斜。私人企業(yè)與政府之間聯合組建RJV是克林頓政府提高美國企業(yè)生產力和競爭力的重要研發(fā)策略,其政府在RJV項目中的作用包括提供專業(yè)人員和聯邦研究實驗室、對RJV的研發(fā)項目給予補貼,以及切身參與技術研發(fā)與技術選擇等,政府可以幫助有效克服技術研發(fā)領域的外部性和市場失靈問題。對于促進RJV在中國的發(fā)展,政府可以起到以下幾方面的作用:(1)不斷完善專利制度。完善的專利制度可以保護RJV的合作研發(fā)成果,進而提高RJV的形成動機。(2)制定相應的產業(yè)政策。不同國家技術及資源的優(yōu)勢不同,因此其產業(yè)政策也不盡相同。我國政府應該在眾多技術產業(yè)中選擇適合我國重點發(fā)展的優(yōu)勢領域,并制定相關的產業(yè)激勵政策。(3)制定可行的技術政策。政府應該制定針對性較強的技術政策,同時,可以為聯合研發(fā)提供技術人員、政府實驗室和設備。(4)創(chuàng)新金融政策。針對我國當前企業(yè)技術研發(fā)融資困難的特點,政府可以通過制定金融政策來幫助RJV進行有效融資,引導風險投資方向,并嘗試保護RJV進入資本市場。(5)充分利用財政政策。政府可以為RJV提供稅收優(yōu)惠和財政補貼,必要時對于關系國家重大領域的項目還可以注入資金以參與技術研發(fā)過程和具體的技術選擇。

注釋:

①貝-多法案(Bayh-Dole Act of 1980)又稱大學與小型企業(yè)專利程序法案(The University and Small Business Patent Procedures Act),該法案針對聯邦政府資助下的研究項目的知識產權問題,使得美國大學和小型企業(yè)對其發(fā)明擁有控制權.

②該法案(Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980)意在培育一個政府與工業(yè)合作的新時代,促進政府、工業(yè)和大學創(chuàng)新思維和活動的聯合.

③美國政府規(guī)定,RJV必須在美國司法部和聯邦貿易委員會注冊其合作研發(fā)活動以后才能獲得國家合作研究法案的政策優(yōu)惠.

④Revisions to Horizontal Merger Guidelines,1997.

⑤通產省(MITI,Ministry of International Trade and Industry,即通商產業(yè)部)已于2001年更名為經濟產業(yè)省(METI,Ministry of Economy,Trade and Industry).

⑥Very Large Scale Integrated circuit,大規(guī)模集成電路.

⑦日本公平交易委員會(JFTC,Japan Fair Trade Commission)是落實日本反壟斷法案以及相關法律的行政管理機構.

⑧Cellgene成立于2000年12月8日,是一個生物技術合作研發(fā)企業(yè),致力于基因研究和疾病治療。該企業(yè)由上海醫(yī)藥公司和美國加州圣地亞哥坎達自然藥物研究中心(KNMRC)聯合組建,共投資1億元人民幣。該合作項目大大提高了浦東生物技術領域的創(chuàng)新能力,同時還為制藥業(yè)創(chuàng)造了機遇.參考文獻[中華論文網(www.tmdps.cnpetitiveness: evidence from the national cooperative research act[J].Econ.Innov.New Tech.,2007,16(1):51-65.

[10] 理查德?內爾森.技術創(chuàng)新與經濟績效[M].上海:上海人民出版社,2006.

[11]國務院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所企業(yè)技術創(chuàng)新課題組.中國企業(yè)技術創(chuàng)新報告[J].經濟,2007(Z1).

[12]Joanna Poyago-Theotoky,John Beath,and Donald S.Siegel.Universities and Fundamental Research: Reflections on the Growth of University-Industry Partnerships[J].Oxford,2002.

第二篇：淺談國外圖書館發(fā)展政策及其啟示

淺談國外圖書館發(fā)展政策及其啟示

在以圖書館與其他圖書館的藏書量的關系的政策和指導原則上，圖書館要堅持圖書掛館藏的慈善研究指南是為IUPUI大學圖書館全面收集準則的一部分。圖書館藏書的重要補充和慈善事業(yè)相關的手稿均由禮來公司舉辦，這樣就大大節(jié)省了圖書館的完善經費。此外，為更好地實現圖書館分類，避免由于眾多號碼造成的干擾，圖書館可以申請一個數據收集的區(qū)域。要充分發(fā)揮財團協(xié)定的作用，合作收集安排，圖書館依靠校園內的其他系統(tǒng)或在區(qū)域或本地網絡，和館際互借。

要發(fā)展電子資源，將資源通過微型電子計算機，主機或其他了類型的電腦存儲在互聯網上，并且電子資源應該應用能夠與遠程訪問。這一政策中，涵蓋了免費的網絡資源和電子文獻資源購置，一個非營利的組織，一個專業(yè)組織或任何外在的制度。圖書館還要加大索引和檢索數據庫抽象數據庫和提煉，做好參考數據庫的完善工作。電子資源用戶界面要符合目前正在使用的其他接口，系統(tǒng)要支持多個出口的選擇，系統(tǒng)的容量要加大，改善網絡基礎設施的技術更新，并提供最佳反應時間。

開發(fā)政策管轄的選擇，組織，以及對斯諾-島圖書館館藏的維護，以此來描述圖書館資料的選擇標準，組織和管理的依據，建立一個持續(xù)的評估和收集改進的框架。注重資源共共享和館際互借。在信息自由的環(huán)境下，可以啟動一個進程，其中圖書館工作人員被要求重新考慮的項目列入或一組在手收材料，這個過程中，個人應和工作人員在他或她的本地庫，并獲得圖書館資料的形式的復議請求。

坦佩公共圖書館的館藏遴選堅持非虛構原則，對每個項目進行評估的全部，而不是特定部門的基礎。它將重點放在支持各學歷層次學生和刺激兒童閱讀和學習的興趣和贊賞，圖書館要作為一個信息和對社區(qū)教育資源。

莫頓格羅夫的公共圖書館，在選材上，書籍和其他資料庫上選擇了文學，教育，信息的基礎上，和娛樂價值，且甄選的責任在于圖書館館長。選擇的圖書的標題不包括道德，種族，宗教或政治偏見的基礎。在訪問電子信息，服務和網絡上，實行權利的解釋條例草案圖書館，堅持閱讀自由，表達自由。提供全球信息，服務的連接，和網絡是不一樣的選擇和購買圖書館搜集資料相同。其中，該圖書館政策和程序，申明未成年人有自由進出圖書館的權利，這和美國圖書館協(xié)會的要求相一致，規(guī)定這個圖書館的服務原則同樣適合于所有用戶，未成年人以及成人，圖書館和管理機構必須堅持這一原則。圖書館還擔負著開發(fā)資源，滿足多樣化的信息需求和服務社區(qū)利益，服務，材料和設施，在履行其個人發(fā)展的不同階段的需要和利益是圖書館用戶圖書館資源的必要組成部分。

由鈕瓦克公共圖書館館藏發(fā)展政策來看，它同時在主圖書館和兒童分支機構中包括而兒童類的藏品，這些藏品盡可能包括作品反映的不同的意見和有爭議的話題。

第三篇：治理理論的發(fā)展路徑與啟示

治理理論的發(fā)展路徑與啟示

時間：2008-7-3 16:09:06作者：陳振宇

摘要：治理理論是當今多門社會科學研究的熱點，它是在對傳統(tǒng)官僚制治理模式進行反思的過程中產生的。人們從不同的視角來看待治理，相比先前統(tǒng)治型的社會管理模式，公共治理更加強調自由的價值，推崇訴求的多元化和彰顯公共管理的公共性。作為西方社會后工業(yè)化過程中出現的新理論，治理理論是西方新古典自由主義的思想在公共管理領域的體現。雖存在一些缺陷與不足，但它為公共管理的創(chuàng)新和政府的改革帶來了新的發(fā)展動力。關鍵詞：治理；公共管理；合作網絡

從上世紀90年代以來，“治理”一詞已成為當今政治學、經濟學、社會學研究領域的熱門詞匯。從學術界到實踐界都在廣泛地運用治理理論來理解現實并解決問題。治理理論的譜系主要有兩條發(fā)展線路：一是世界銀行針對發(fā)展中國家提供的援建項目無法發(fā)揮應有的效益而提出的治理危機的概念。這種治理理論認為許多發(fā)展中國家因國家整合能力和執(zhí)行能力的下降導致的治理危機是這些項目無法發(fā)揮效益的一個主要原因。另一條發(fā)展線路是戰(zhàn)后隨著公共問題的復雜化，政府機構不斷膨脹的同時，憑借政府自身的能力和資源解決公共問題的能力在下降。在這種情況下，西方發(fā)達國家的公共管理領域開始了從一場“統(tǒng)治”到“治理”的廣泛變革，強調私營機構、非營利組織和各類公民組織在公共管理中的作用。面對治理實踐的不斷發(fā)展，在西方學術界，關于治理理論的研究呈現出蓬勃發(fā)展的勢頭。

一、治理的內涵

全球治理委員會的定義：治理是個人和制度、公共和私營部門管理其共同事務的各種方法的綜合。它是一個持續(xù)的過程，其中，沖突或多元利益能夠相互調適并能采取合作行動。它既包括正式的制度安排也包括非正式安排。

世界銀行的定義：治理是在管理一國經濟和社會資源中行使權力的方式。治理的內容主要有：構建政治管理系統(tǒng)；為了推進發(fā)展而在管理一國經濟和社會資源中運用權威的過程；政府制定、執(zhí)行政策以及承擔相應職能的能力。

聯合國開發(fā)署的定義：治理是行使經濟、政治和行政的權威來管理一國所有層次上的事務。它包括機制、過程和制度。公民及其各類組織在這個過程中表達利益、行使合法權利、承擔其義務以及彌補他們之間的差異。

羅茲（Rhodes）對治理的概念進行比較全面的總結。他認為“治理”在當代主要有六種用法：最小化政府：用市場機制來提供公共服務以減少政府的范圍和公共開支。

2作為公司治理的治理：同時適用于企業(yè)和公共部門管理的新方式。新公共管理：將私人部門的管理技術和激勵結構引入政府部門，用更多的“掌舵”代替“劃槳”。作為“善治”的管理：它從政府的合法性和管理效率上定義政府管理國家、社會、經濟事務的能力。社會-控制系統(tǒng)論的治理：它以一種有別于傳統(tǒng)等級制的新的結構或模式來定義治理，政府不再是金字塔頂端的那個發(fā)號施令者，而是與其他行動者彼此依賴的網絡中的一個結點。自組織網絡的治理：由政府、私營部門、非政府組織共同組合而成的問題導向型的網絡，在這種網絡中沒有權威的自主與自治是其特征。

二、公共治理的三個視角

（一）從政府管理的新方式的角度來看待治理

這一觀點是與新公共管理緊密聯系在一起的，新公共管理是對20世紀70年代末80年代初以來西方政府改革運動的總結，被視為是市場化條件下的政府管理的新模式。它著力于在西方社會由工業(yè)化向后工業(yè)化轉變的過程中，對于傳統(tǒng)的官僚制公共管理模式有效性的質疑，認為機構林立、缺乏創(chuàng)新、行動緩慢、難于復雜而適應迅速變化的環(huán)境已經成為其繼續(xù)進行有效社會管理的障礙。新公共管理主張采用企業(yè)管理的理論、方法及技術，引入市場競爭機制，提高公共管理水平及公共服務質量。

然而，學者們意識到，在傳統(tǒng)官僚制模式的社會管理方式無法應對現實的社會需求，其根本原因不在于管理體制本身?，F代社會人們面臨的公共問題日益復雜，解決這些問題所需的資源和能力已經大大超越了政府的邊界，在政府內部引入競爭機制和管理技術，提高政府部門的運行效率并不能有效解決政府管理能力不足的問題，必須到政府之外去尋求答案。

（二）將治理視為公民社會的自組織網絡

與前一種觀點不同，這種觀點將政府排除在治理過程之外，認為治理是公民社會部門在自主追求共同利益的過程中創(chuàng)造的秩序。埃利諾?奧斯特羅姆通過對大量案例的分析證實了，一群相互依賴的當事人在管理公共池塘資源時的確可以建構自己的網絡，“把自己組織起來，進行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益。”

公民社會的自組織網絡是在政府的權威之外的公民團體，社會的各個部分建立起一種以參與者共同利益為目標導向的治理結構，它通過自我協(xié)調、自我整合和自我滿足，從而形成一個制度化的、不需要借助政府及其資源的公共領域；維護網絡運行秩序的不再是來自政府層級結構單向施加的命令，而是平等參與者之間通過對話和互動形成的正式和非正式的規(guī)范。由于它將政府排斥與治理過程之外，甚至將國家放在公民社會的對立面，所以也受到了很多學者的批判。他們認為在解決集體問題和提供公共產品以至于構建自主網絡方面，政府依然有其行動的空間和不可或缺的作用。

（三）將治理視為由政府和其他參與者構成的合作網絡

承接上述學者的觀點，它將政府和各類公民組織作為平等的參與者納入治理的過程，將對其就共同關注的問題，在協(xié)商互動中形成的合作網絡的管理視為治理的本質。它一方面承認了政府本身在處理公共問題上資源和能力的有限性，認為由公民社會中，各類公民組織通過互動而形成的網絡應當作為應對和解決公共問題的基礎結構，同時也強調一個負責、高效、法治的政府的參與對合作網絡的正常運行和有效治理的重要意義。這種觀點結合了前面兩種觀點的合理之處，完整的描繪出來相互依存時代公共管理的新模式，對當代公共管理的環(huán)境變遷及其發(fā)展趨勢具有很強的解釋能力，所以日益得到學者們、官員們、國際組織和其他社會團體的承認。

治理就是對合作網絡的管理，指的是為了解決公共問題實現公共利益，政府部門和非政府部門的其他公共行動主體彼此合作，在相互依存的環(huán)境中分重新構建共權力，共同管理公共事務的過程。從政府部門的角度看，治理就是從壟斷公共權力到分享；就其他行動者而言，治理就是從管理客體轉變?yōu)楣芾淼闹黧w。這是“一種以公共利益為目標的社會合作過程一一國家在這一過程中起到了關鍵但不一定是支配性的作用”。

三、治理理論的思想內涵

（一）公共治理強調了自由的價值

相對于新自由主義積極的自由觀，公共治理所強調的自由是一種消極的自由，是一種

“獨立于他人的專斷意志”的狀態(tài)。在公共行政中，最容易侵犯他人自由的，就是政府的意志，和保障這種意志得以實行的政府權力，因此限制政府權力成為公共治理各種的焦點?，F代福利國家，鼓勵了個人對政府的依賴，這種依賴使得國家更容易實施控制。國家過深的涉入資源分配，侵犯了個人對私有財產的絕對支配權?！按笳痹斐傻男姓嗔Φ呐蛎?，破壞了三權分立與制衡的原則，同時也引發(fā)了官僚制的擴張??以上種種損害了個人追求自由的觀念與能力。公共治理重視政府以外公民社會組織在治理中的作用，主張有限政府，要求重新建立公共權威、分享公共權力、參與公共事務都體現著消極自由的理念。其目的正是為了反對福利國家的擴張對自由造成的損害。

（二）公共治理彰顯了公共性

公共治理強調政府維護公共利益的角色定位，同時宣稱沒有包容和參與，公共性就會墮落為狹隘性和私利性。只要共同的目標都是維護和促進公共利益，各種社會行為主體都可以參與到公共事務治理中。這是公共利益包容性的重要體現。因而，公共治理重視公民社會組織在維護公共利益中的作用，將政府與這些組織在目標一致基礎上的合作作為促進公共利益的重要方式。

就政府而言，如果用“民有、民治、民享”來概括其公共性的話，“民有”說的是政府權力是來源于公眾讓渡的權力?！懊裣怼闭f的是既然是公共性的權力，政府權力就應該以服務公眾、維護社會公益為唯一宗旨。公共治理在這兩點上都只是沿襲了西方傳統(tǒng)的觀念。而公共治理的突破在于“民治”上，傳統(tǒng)的“民治”是指公民通過代議制定期選舉，組織政府，監(jiān)督政府。公共治理進而要求社會自主自治。政府只應做個人和社會不能做好的事，剩下的事應該留待自組織網絡自主治理。這是由代議制民主向參與式民主黨躍升，提供給人民直接治理國家的實踐機會。

（三）公共治理推崇訴求的多元化

公共治理的多元訴求在西方傳統(tǒng)的思想脈絡中來源于自由主義的傳統(tǒng)。自由主義從來就以個人主義為邏輯起點，強調差異性就是必不可少的價值，絕對不能因為社會一致的要求而犧牲差異性。它主張通過向社會其他組織開放國家對內主權中的行政管理權，實現多元主體的合作共治。

公共治理的多元訴求體現在四個層面上。

政府治理工具的多樣化：除了傳統(tǒng)的行政手段外，以市場為核心的治理工具和機制，財政性工具與誘因機制，管制性工具與權威機制等都可以作為政府治理的手段，甚至能在很大程度上轉變政府在治理過程中的角色形態(tài)。

治理主體的多元化：政府與其他社會組織一方面都沒有單獨應對所有公共問題的資源與能力，另一方面又在各自熟悉的領域擁有解決問題所需的比較優(yōu)勢。各盡所能成為實現良好治理的前提條件。

公共權力的多中心化：要實現各盡所能的良好治理，就必須讓治理的各個主體參與權力度分享。在立體的合作網絡中權力的網絡化分布，形成了對政府權力的強有力約束，保障了其他治理主體在治理活動中的獨立。

政府與其他主體的互動合作：主體的多元化可能導致不同利益主體的對抗與對立。然而，公共治理是以公共利益為根本目標的合作網絡管理。共同的目標，與相互信任的文化，及由此形成的協(xié)商對話的行動方式，確保了合作網絡成員之間能夠精誠合作，彌補各自不足，在公共利益中攜手共進。

四、簡短的評價

公共治理是西方社會從工業(yè)化向后工業(yè)化轉變，對傳統(tǒng)的官僚制的管理的反思過程中形成的一種新型的社會管理模式。它是政府、企業(yè)、社團和個人等公共行動者共同處理公共事務的活動。在治理過程中，主要依靠網絡權威，與非強制性權力協(xié)作進行管理。

然而，雖然經過二十余年在理論與實踐反復探索，治理理論得到的蓬勃發(fā)展，并為公共管理的改革提供了新的有力的理論指導，但當我們回過頭來，冷靜的反思治理理論時，仍然可以看到許多其內在的困境。

鮑勃?杰索普將治理理論的內在困境概括為四種兩難選擇。

合作與競爭的矛盾。合作是共同治理的基礎，但過度強調信任與合作，會造成創(chuàng)新意識的衰竭和適應力的退化。

開放與封閉的矛盾。有效網絡管理的前提是多元權威之間的互信與合作，要做到這一點就必須嚴格控制治理網絡的組織數量，即使網絡保持一定的封閉性。但封閉性不僅會將一些潛在的成員排除在體系之外，而且也不符合平等、協(xié)商、開明等網絡管理原則。

可治理性與靈活性的矛盾?？芍卫硇砸笾贫ê妥袷胤€(wěn)定的網絡運行規(guī)則、利用過去的經驗提高治理的績效，這與靈活性相沖突?，F代社會的復雜多元、瞬息萬變要求不斷摒棄過去的經驗并適時改變網絡的運行規(guī)則。

責任和效率的矛盾。明確責任是管理工作不可忽視的部分，但過分強調責任歸屬不利于開展高效的合作活動。

要突破治理理論的這些困境，如何重新定位政府作為合作網絡中的特殊行動者的角色是至關重要的。在合作的氛圍中倡導競爭的文化，在全社會范圍內構筑柔性的網絡結構，在合作網絡活動無法提供有效治理的情況下，及時的擔負起“元治理”的責任，都可以為提高合作網絡的效率，彌補其不足做出貢獻。因此，雖然公共治理要求改變政府作為單一主體管理社會的模式，但在借助治理理論來提高公共管理的效率改善公共服務的質量上，政府依然能夠發(fā)揮其不可替代的作用，政府在新的角色中，仍然大有可為。

第四篇：國際審計報告準則的最新發(fā)展及其啟示

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國際審計報告準則的最新發(fā)展及其啟示 作者：龔瑾瑜 王布衣

來源：《財會通訊》2006年第07期

摘要：在審計準則國際趨同的趨勢下，我國應該積極研究和借鑒國際審計準則的先進成果，加快完善我國審計準則體系。本文分析了國際審計報告準則的最新發(fā)展，著重闡述了IAASB2005年發(fā)布的國際審計報告準則ISA705和ISA706主要內容，并分析評價了其重大改進和對我國的啟示。

第五篇：論國際商品流通業(yè)發(fā)展特點及啟示

內容摘要：商品流通業(yè)的發(fā)展狀況不僅對一個國家的經濟發(fā)展情況有重要影響，而且還影響著人們的消費結構，對人民生活水平起著至關重要的作用。商品流通業(yè)的發(fā)展是伴隨著國家經濟的發(fā)展而不斷趨于成熟的。分析了美日等國的商品流通業(yè)在其不同經濟發(fā)展階段所表現出的特點，并根據國際商品流通業(yè)的發(fā)展趨勢提出我國商品流通業(yè)的發(fā)展方向。

關鍵詞：商品流通業(yè) 零售業(yè)態(tài) 商品供應鏈

一個國家的商品流通業(yè)對國家的經濟發(fā)展有著重要的影響，反之商品流通業(yè)的發(fā)展又伴隨著國家經濟的發(fā)展而不斷趨于成熟。在一個國家經濟發(fā)展的不同階段其商品流通業(yè)會表現出不同的特點，商品流通的技術水平也隨著國家經濟質量的提高在不斷提高。這一點從歐美和日本等發(fā)達國家的商品流通業(yè)發(fā)展史可以得到印證。

美國商品流通業(yè)發(fā)展概況

美國的商品流通業(yè)在世界上是比較發(fā)達的，其零售商的數目幾乎占全球前200名零售商的一半，最大的零售商沃爾瑪近些年來一直在全球500強企業(yè)中名列前茅。美國的商品流通業(yè)經歷了漫長的發(fā)展過程。

19世紀80年代的美國只有38個洲，人口大概為5600萬，有65％的人生活在農村。由于交通尚不發(fā)達，人們相互之間信息閉塞，流通業(yè)的發(fā)展處在比較低級的階段。在當時每桶面粉的批發(fā)價為3.74美元，而在農村的雜貨店卻賣到了7美元的現實條件下，批發(fā)商是商品供應鏈上巨額利潤的獲得者。在這種情況下，郵購業(yè)務得到了大力發(fā)展。郵購商通過大規(guī)模采購，借助鐵路和郵政運輸，免費為農村送貨和郵寄包裹，為農民提供廉價商品和優(yōu)質服務，這種郵購銷售方式贏得了大多數農民的喜愛。在這一時期，商品流通渠道主要還是由制造商主導。

到了20世紀初，由于汽車的普及和公路建設的快速發(fā)展，縮短了生產者與消費者之間的距離，消費者有了更大范圍的選擇。同時實行大規(guī)模生產的制造商已經在美國經濟中出現，美國的城市開始發(fā)展，許多農民放棄了農場而加入到城市的工廠當中，城市化進程加快，消費者的消費水平提高。從1900年到1920年，短短20年時間城市人口就遠遠超過了農村人口。城市的居民習慣是在城市商店里購物，伴隨著經濟的發(fā)展和人們購物習慣的改變，零售商店得到大力發(fā)展。20世紀 20年代和30年代，連鎖零售店得到迅猛的擴張。上世紀40年代，美國的零售業(yè)開始外擴，走上了國際化的發(fā)展道路。由于連鎖經營業(yè)態(tài)的出現和發(fā)展，這一時期的商品流通渠道中層級減少，制造商對零售商的依賴開始增強。

20世紀60年代，美國的社會又發(fā)生了巨大的變化。許多市民不堪城市的嘈雜、空氣污染、交通堵塞之憂，紛紛從市區(qū)遷居到市郊。伴隨著這一生活習慣的變化，人們的購物方式也在改變。過去，人們逛街往往喜歡去市中心，但隨著高速公路網絡的發(fā)展和完善，以及郊區(qū)購物中心的興起，市中心已不再是消費者的首選。于是郊區(qū)的大型購物中心、折扣店、會員店等零售業(yè)態(tài)得到了充分發(fā)展。在這一時期，由于信息技術的發(fā)展使得零售業(yè)發(fā)生了一系列的變革，零售業(yè)呈現出不斷集中的趨勢，新的零售業(yè)態(tài)不斷涌現。

日本商品流通業(yè)的發(fā)展

日本的商品流通業(yè)對日本的經濟有著重要的影響，這種影響具體表現在產業(yè)結構、國民收入、消費方式、人口及就業(yè)狀況等方面。伴隨著日本經濟的發(fā)展，日本的商品流通業(yè)大概經歷了以下幾個發(fā)展階段：

（一）第一階段：二戰(zhàn)前

這一時期日本的經濟情況是重工業(yè)比較發(fā)達。重工業(yè)的產值平均能占到全國工業(yè)總產值的57％，工業(yè)水平居當時資本主義國家的第5位。但這一時期的日本商品流通業(yè)并不發(fā)達，由于生產者和消費者的居住地比較分散，所以在生產者和消費者之間有多層級的批發(fā)商，從而形成了日本零售企業(yè)規(guī)模小、分散、零細、過剩的特點，整個商品流通系統(tǒng)的效率低下。這一階段具有代表性的零售業(yè)態(tài)為剛剛出現的百貨商店。

（二）第二階段：二戰(zhàn)結束至20世紀50年代末

這一時期為日本經濟的戰(zhàn)后重建階段。戰(zhàn)爭對日本經濟造成重創(chuàng)，使日本經濟面臨全面崩潰的危險。但日本政府能夠審時度勢，依據不同經濟發(fā)展階段有針對性地提出該階段經濟發(fā)展的重點。比如，戰(zhàn)后初期，針對經濟的全面衰落，日本政府首先從解決人民的生計問題入手，重點發(fā)展農業(yè)和輕工業(yè)，以緩和糧食和生活必需品的窘迫狀態(tài)。生計問題解決后，日本政府又開始重點扶持基礎工業(yè)和運輸業(yè)的發(fā)展，從而使整個工業(yè)國民經濟得到恢復。正是這種階段性的經濟發(fā)展策略和有步驟、有計劃、循序漸進的經濟發(fā)展方式，讓日本在戰(zhàn)后短短幾十年內由一個經濟幾乎全面崩潰的國家發(fā)展成為僅次于美國的世界第二經濟大國。

在經濟重建期，由于物質生產主要是為了滿足人們基本的生活需要，因此在這一階段人們的需求基本同質，大多是一些生活必需品的需求。百貨店這種零售業(yè)態(tài)也得到進一步的發(fā)展，無論是其規(guī)模還是其競爭能力都得到加強。但整個商品流通系統(tǒng)基本呈現出比較散亂的局面。

（三）第三階段：20世紀60年代初至70年代初

這一時期日本經濟發(fā)展速度相當驚人，新技術大量引進，物質生產極大豐富。就是在這一時期，日本經濟上升為資本主義世界僅次于美國的第二經濟大國。

由于經濟的發(fā)展，人們的基本生活必需品已得到極大滿足，轉而開始追求一些奢侈品的消費，追求精神層面生活水平的提高。比如對黑白電視機的旺盛需求，就反映出那一時期大規(guī)模的消費市場已開始出現。針對這種情況，最先做出反應的是制造廠商。為適應大規(guī)模消費市場的出現，制造商開發(fā)并導入新的生產技術，引入新的生產設備，大批量進行新產品的生產。反過來，為使產品實現更大規(guī)模的銷售，制造商又通過搞各種營銷活動，加強與消費者的溝通，不斷開拓產品的銷售市場，形成更大規(guī)模的消費。

在這一時期，商品流通系統(tǒng)主要由制造企業(yè)主導支配。超市、大型家電專賣店等零售業(yè)態(tài)也開始出現。

（四）第四階段：20世紀70年代初至今

這一時期日本經濟發(fā)展已經成熟，高速經濟發(fā)展時期潛藏的隱患開始出現，再加上世界經濟的影響，日本經濟開始出現波動，但日本仍然具有世界第二經濟大國的實力。

在這一時期，由于經濟的發(fā)達和消費者收入的提高，人們消費品的選擇范圍及選擇的地理區(qū)域擴大，消費者的購買行為漸趨成熟，消費者的需求也呈現出差異化。人們更多地是追求自我選擇和有個性的消費，不再盲目跟隨潮流。針對這樣一種消費特點，專業(yè)大量販賣店的零售業(yè)態(tài)開始出現，該業(yè)態(tài)主要是集中于特定商品領域進行銷售，為消費者提供豐富的可供多樣選擇的商品型號。另外，就是便利店的出現，便利店主要是針對特定區(qū)域的消費者開設，為其家居生活提供便利。此外，由于消費者需求的多樣化、差異化，制造商需要更加貼近市場，及時了解消費者的需求，準確把握消費動態(tài)，不斷進行產品創(chuàng)新，慢慢呈現出一種生產、銷售一體化的趨勢。而消費者也逐漸成為流通領域變革的主導者。

國際商品流通業(yè)發(fā)展趨勢

通過對資料研究發(fā)現，國際商品流通業(yè)在發(fā)展過程中呈現出以下特點：

通過對近幾年全球商品流通市場中銷售額的分析可以發(fā)現，整個商品流通市場的集中度已經比較高，并且處于不斷集中化的過程中。比如，1998年全球前10名零售商的零售額占到全球總零售額的23％，1999年則上升到26％，2000年則又上升到28％，從中不難看出商品流通市場不斷集中的趨勢。

資料研究還顯示：隨著人均GDp的增長，商品零售業(yè)態(tài)出現快速集中的趨勢。比如英國，當其人均GDp從1992年的12500美元上升到1997年的14000美元時，其每千人擁有的零售網點數也從1992年的6個下降到1997年的4個。

零售商逐漸成為商品流通鏈條上的組織者和領導者。商品流通鏈即商品供應鏈的主要職能從制造商和批發(fā)商向零售商不斷轉移，零售商成為供應鏈的主導者。同時，零售商通過改變交易方式使商品供應鏈效率不斷提高，獲得了供應鏈中的核心領導地位。

零售商與制造商直接交易越來越多，經銷商地位逐漸衰落，零售商成為縮短商品供應鏈的決定力量。目前，零售商與供應商的直接交易差不多占到商品供應鏈結構的50％。大部分國際連鎖零售企業(yè)已從產品間接進口逐步過渡到產品產地的直接進口。減少了中間流轉環(huán)節(jié)，降低了運營成本，確保了在市場上的價格優(yōu)勢。

商品流通中的零售業(yè)態(tài)與交易范圍不斷發(fā)生著變化。二戰(zhàn)前，零售業(yè)態(tài)主要是傳統(tǒng)百貨，以單店經營為主，經營區(qū)域小，商品的采購也多集中在本地。二戰(zhàn)后至上個世紀80年代中后期，零售商開始研究消費者，采購的區(qū)域也不斷擴大，可供選擇的供應商數目不斷增加，因此零售商的議價能力得到較大的提高。上個世紀80年代中后期至今，大型的零售商開始向國際化的方向發(fā)展，實現了全球范圍內的商品采購。采購范圍的擴大，不但更好地滿足了消費者的需求，提高了消費者的生活品質，而且優(yōu)化了產銷體系，使得規(guī)模生產和優(yōu)勢成本生產成為可能，大大降低了整個商品供應鏈系統(tǒng)的成本，提高了商品的流通效率。

商品流通中的零售環(huán)節(jié)向深度專業(yè)化和專業(yè)集成化的方向發(fā)展。零售業(yè)態(tài)的發(fā)展經歷了漫長而復雜的過程，但每一階段業(yè)態(tài)的發(fā)展無不適應于所處階段的社會經濟情況及消費者的需求而發(fā)展的。零售業(yè)態(tài)的發(fā)展經歷了簡單綜合化的階段，這一階段的主要業(yè)態(tài)為百貨商店。然后是專業(yè)化和細分化的階段，這一階段出現了連鎖經營店、折扣店、便利店、大賣場、迷你店、“品類殺手”等業(yè)態(tài)。由于“品類殺手”業(yè)態(tài)的發(fā)展以及購物中心的出現，零售業(yè)態(tài)的發(fā)展呈現出專業(yè)化和專業(yè)集成化的特點。

我國商品流通業(yè)在發(fā)展中應注意的問題

近年來，由于我國經濟的發(fā)展，我國的商品流通市場成為增長最快的市場，連續(xù)十多年保持了10％以上的增長速度。截至2000年，我國的商品流通市場的銷售額在世界已排到第四位，僅次于美、日、德。而且我國商品流通的業(yè)態(tài)經過數十年的發(fā)展，已由傳統(tǒng)百貨為主的單一業(yè)態(tài)發(fā)展到百貨商店、連鎖店、折扣店、便利店、大賣場等多種業(yè)態(tài)，尤其是連鎖超市更是取得了突飛猛進的發(fā)展。雖然我國的商品流通市場實現了快速發(fā)展，但與已經發(fā)展了近200年的國外商品流通市場相比尚處于低級階段。

我國的零售企業(yè)大多規(guī)模小，前幾名零售商的零售額占整個零售市場份額的不足20％，在這一點上是很難與國外的大型零售商相比的。雖然，我國有著巨大的消費市場，但由于缺乏成熟的商品流通市場，所以規(guī)模消費并沒有真正形成，商品流通系統(tǒng)的主導權依然是掌握在制造商的手中。再有，我國的零售企業(yè)普遍存在高負債率和低利潤率并存的情況。我國零售企業(yè)的負債率一般都在70％以上，而平均凈利潤率卻不到2％，這是因為我國零售業(yè)的管理技術和硬件設備相對落后造成的。應當說，我國零售企業(yè)的盈利大都是靠供應商的進場費、廣告費、促銷費、節(jié)慶費在支撐。由于零售企業(yè)處于商品物流的中樞地位，對供應商有一定的優(yōu)勢，但靠“榨取”供應商來獲取利潤，長此以往勢必會對我國的制造業(yè)造成較大的傷害。

2004年12月11日，我國的零售業(yè)正式對外開放，國外的零售商已大批量地在我國展開業(yè)務。郎咸平在其一份報告中曾指出，國外的零售商一方面會利用其規(guī)模優(yōu)勢和全球化采購平臺降低商品成本；另一方面會利用其成熟市場的盈利支持新興業(yè)務區(qū)域的戰(zhàn)略性虧損，從而與我國的零售商展開競爭。面對國外零售商的嚴峻挑戰(zhàn)，根據國際商品流通市場發(fā)展的趨勢和方向，我國的商品流通商應做好以下幾點：

進行以目標客戶為導向的業(yè)態(tài)優(yōu)化和服務創(chuàng)新。我國的零售商應從我國的實際國情出發(fā)，循著國際零售業(yè)的發(fā)展趨勢，發(fā)展符合當前消費者需要的業(yè)務模式，在此基礎上加大服務創(chuàng)新的力度，制造品牌溢價效應。

以專業(yè)化經營的態(tài)度，專注于建立滿足目標客戶核心價值的核心競爭力，實現戰(zhàn)略與經營的差異化。我國的零售商在從我國實際出發(fā)的基礎上，要認真學習吸收外國零售商的先進管理技術，圍繞自身目標客戶的核心價值，專注于一點深鉆下去，形成自己的核心競爭優(yōu)勢，從而避免同質化經營和惡性競爭。

建立易操作的標準和準則，使快速復制與擴張成為可能。我國的零售商要在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟，規(guī)模經營是必不可少的，因為規(guī)模經營可以降低運營成本。而要實現規(guī)模經營，連鎖復制是有效的方法。這就需要有復制的標準，按照標準復制來提高復制效率，最終達到規(guī)模擴張的目的。

提升零售技術水平，降低運營成本，提高運營效率。已提到相對于國外零售商來說，我國零售商的管理技術還比較落后，而國際商品流通業(yè)的發(fā)展特點又說明零售技術是零售商獲得競爭優(yōu)勢的必要條件。因此，我國的零售商需要在提高零售技術方面多下功夫，這樣才能提高與外國零售商的競爭能力。

面對國外具有先進管理水平和經驗的商品零售商，我國要沉著應對。一方面發(fā)揮本土化的優(yōu)勢，尋找差異化競爭途徑；另一方面要不斷學習先進的技術，在競爭中快速成長。

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