第一篇：2016年下半年海南省證券從業資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷

2016年下半年海南省證券從業資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、某證券組合2011年實際平均收益率為18%，當前的無風險利率為6%，市場組合的期望收益率為15%，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數為__。A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12

2、金融期權與金融期貨的不同點不包括__。

A．標的物不同，且一般而言，金融期權的標的物多于金融期貨的標的物

B．投資者權利與義務的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性

C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金，而金融期權交易中，只有期權出售者才需開立保證金賬戶 D．從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效

3、下列關于機構投資者的說法，不正確的是__。

A．在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機構投資者

B．機構投資者包括基金公司、證券公司、保險公司、QFII，還包括投資公司和企業法人

C．機構投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特征 D．在成熟的證券市場上，機構投資者的發育程度被視為評價市場穩定性的重要指標

4、憑證式債券是（）。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券 D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

5、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協方差

D．算術平均值

6、下列各項不屬于專項資產管理業務特點的是（）。A．綜合性 B．特定性

C．通過專門賬戶經營運作

D．證券公司于客戶必須是一對一

7、金融期貨與金融期權的區別在于（）。A．收費不同 B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者權利和義務的對稱性不同

8、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

9、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

10、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數 B．生產者物價指數

C．國民生產總值物價平減指數 D．生活費用價格指數

11、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。A．公司凈資產 B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市場因素

12、某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。

A．可轉換優先股 B．參與優先股 C．非累積優先股 D．累積優先股

13、所謂“小QFII”是指__。

A．外國專業投資機構到境內投資的資格認定制度 B．本國專業投資機構到境外投資的資格認定制度

C．境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場

D．放寬境外人民幣或外匯經由此類機構去境外投資A股等市場

14、關于套利組合，下列說法中，不正確的是__。A．該組合中各種證券的權數滿足x1+x2+?+xn=1 B．該組合因素靈敏度系數為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0 C．該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)＞0 D．如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會

15、實施由__負責。A．國務院 B．財政部

C．中國銀監會 D．中國人民銀行

16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

17、__又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A．市盈率 B．市凈率

C．凈資產倍率 D．周轉率

18、遠期利率協議的參考利率應為經（）授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。A．中國人民銀行 B．國家開發銀行 C．交通銀行 D．建設銀行

19、根據基礎資產劃分，下列不屬于股權類資產遠期合約的是（）。A．單個股票 B．一攬子股票 C．股票價格指數 D．定期存款單

20、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A．沃倫·巴菲特 B．尤金·法瑪 C．凱恩斯

D．本杰明·格雷厄姆

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向，所以在股票現貨市場和股票指數期貨市場__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統性風險 B．做反方向操作將抵消投資組合的非系統性風險 C．做同方向操作將增大投資組合的非系統性風險 D．做反方向操作將增大投資組合的非系統性風險

22、下列關于債券的敘述，說法錯誤的是__。

A．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的 B．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權

C．債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

D．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

23、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A．實用性 B．準確性 C．真實性 D．完整性

24、非累積優先股票的特點是__。A．股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

25、金融期貨一經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在__。A．期貨投資者數量的急速增加 B．金融期貨種類的發展 C．金融期貨市場的發展

D．金融期貨交易規模的發展

26、證券發行市場的作用主要表現在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調控經濟提供了手段

C．為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化 D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

27、股票價格指數的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計算基期平均股價 C．計算基期平均股價并作必要修正 D．指數化

28、目前我國發行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

29、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發行者名稱

30、假設以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為__。A．EVt=0(St≤x)B．EVt=0(St≥x)C．EVt=(x-St)m(St≤x)D．EVt=(St-x)m(St＞x)

31、優先股票的具體優先條件由各公司的章程加以規定，一般包括__。A．優先股票分配股息的順序和定額

B．優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制 C．優先股票分配公司剩余資產的順序和定額 D．優先股票股東的權利和義務

32、利率主要是從__方面影響證券價格。A．信用 B．改變資金流向 C．影響公司的盈利 D．經營風險

33、關于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。

A．交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

B．債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統進行

C．清算速度為T+2或T+1 D．實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式

34、關于債券風險，下列說法正確的有__。

A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率提高或是發行浮動利率債券，是對購買力風險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

35、股息的分配可以采用__。A．現金的形式 B．股票的形式

C．現金以外的其他財產的形式 D．債券或應付票據等負債的形式

第二篇：2015年重慶省證券從業資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷

2015年重慶省證券從業資格考試：證券公司的治理結構和

內部控制結構考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

2、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

3、按風險的起因不同，代理買賣證券的風險主要包括__。A．基本風險和非基本風險 B．基本風險和經營管理風險 C．系統風險和非系統風險

D．合規風險、管理風險、技術風險

4、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合?？疾旎甬a品線的內涵一般不包括__。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

5、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

6、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

7、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8、證券公司對客戶交易結算資金必須存入指定的__，單獨立戶管理。A．商業銀行 B．金融機構 C．證券公司 D．工商銀行

9、證券市場根據品利，結構，可分為（）。A．發行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內市場 D．股票市場和債券市場

10、登記結算公司于權益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在何時上市流通__。A．R日當H B．R日后第一個交易日 C．R日后第二個交易日 D．R日后第三個交易日

11、《證券法》規定，證券交易所設總經理一人，由__產生。A．國務院證券監督管理機構任免 B．證券交易所理事會選舉 C．證券交易所會員大會選舉 D．證券交易所董事會選舉

12、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、上海證券交易所規定的國債買斷式交易的最小報價變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

14、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠期 B．期權 C．貨幣 D．期貨

15、關于保薦機構的保薦業務，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業務，必須向中國證監會申請保薦業務資格 B．保薦機構的具體保薦業務應當由取得保薦代表人資格的人負責 C．保薦機構及保薦代表人的職責在于負責推薦發行人證券發行上市 D．保薦代表人應當維護發行人的合法權益

16、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業證券賬戶

17、當期貨市場上不存在與需要保值的現貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現貨__的品種，以其作為替代品中進行套期保值。A．在功能上互補性強 B．期限相近

C．功能上比較相近D．地域相同

18、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的__計算出來的未來收入的現值。A．市盈率 B．市凈率 C．現值

D．必要收益率

19、上證綜合指數以__為樣本。A．滬、深兩市全部上市股票 B．滬市全部上市股票

C．滬市排名前100上市股票 D．深市全部上市股票

20、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

21、上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

22、保薦代表人在2個自然內被采取監管措施累計______次以上，中國證監會可在 ______個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

23、通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

24、關于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通

25、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國封閉式基金的發售價格主要由__構成。A．基金份額面值和基金發售費用 B．基金份額面值和基金管理費用 C．基金份額面值和注冊登記費用 D．基金份額面值和銷售服務費用

2、憑證試國債是一種（）債券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的儲蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的儲蓄型

3、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。A．證券承銷 B．證券自營業務 C．融資融券業務

D．證券資產管理業務

4、國債承銷團按照國債品種組建，包括__。A．甲類承銷團

B．憑證式國債承銷團 C．乙類承銷團

D．記賬式國債承銷團

5、基金銷售機構內部控制應履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

6、根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票可以根據實際情況采取以下__配售方式。

A．向參與網下配售的詢價對象配售 B．向戰略投資者配售 C．向社會公眾配售

D．向參與網上發行的投資者配售 E．按比例配送

7、對于投資基金收益分配，下列說法不正確的是__。A．封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B．封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益的80% C．開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例

D．基金收益分配應當采用現金方式

8、__描述了價格和利率的二階導數關系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

9、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需、增加公共項目開支發行大量的國債，從使用方向來看屬于__。A．建設國債 B．特種國債 C．赤字國債 D．戰爭國債

10、證券公司應當于每個交易日__向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額等數據。A．開盤前 B．13:00前 C．收盤前 D．22:00前

11、某公司擬增發新的普通股票，發行價為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預計股利每年增長5%，所得稅為33%，則該普通股的資本成本率為__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

12、證券公司出現重大風險，且具備__條件的，可以直接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。A．財務信息真實、完整

B．省級人民政府或者有關方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計劃 D．無法償還到期債務

13、關于證券投資基金的特點，下列認識正確的有__。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，都有最低投資限額要求

B．是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現實中的具體運用 C．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作 D．以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

14、投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D．了解交易風險，按規定繳存交易結算資金

15、如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為20元，當股票的價格為40元時，則當前該債券的轉換價值為__元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

16、__的持有者承受有限的經營風險。A．政府債券

B．高質量的公司債券 C．低質量債券 D．垃圾債券

17、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現在__。A．為實現金融宏觀調控而發行 B．發行額度有所不同 C．發行對象有所不同 D．期限較短

18、聯合國的《國際標準行業分類》把國民經濟劃分為__門類。A．8 B．13 C．10 D．11

19、考查基金產品線的內涵角度一般不包括__。A．產品線的長度 B．產品線的寬度 C．產品線的深度 D．產品線的高度

20、融資融券業務是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

21、在實踐中，金融期貨的主要種類有__。A．國債期貨 B．利率期貨

C．股票價格指數期貨 D．外匯期貨

22、客戶最多可以與__家證券公司簽訂融資融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

23、基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于__個月。A．3 B．6 C．9 D．12

24、我國在1949～1958年之間共發行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

25、下列關于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續，提高清算效率

B．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 C．清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算 D．清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算

第三篇：2017年湖北省證券從業資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試題

2017年湖北省證券從業資格考試：證券公司的治理結構和

內部控制結構考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.只要是追溯事物發展軌跡、探究發展軌跡中某些規律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

2.公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。A．可轉債 B．抵押證券 C．擔保證券 D．金融債券

3.統計數據的直接來源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報刊資料

4.下列各項中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場的國際化 B．有利于證券市場的穩定和發展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

5.我國現行法規規定，可轉換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

6.關于在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列描述不正確的是__。A．保薦人應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見 B．發行人為自主創新企業的，應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力 C．中國證監會收到申請文件后，在10個工作日內作出是否受理的決定

D．股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發行申請

7.我國對封閉式基金的交收實行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

8.新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發行人應披露最近1期期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

9.在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

10.關于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

11.基金管理公司治理方式的基本原則是__。A．公司獨立運作原則 B．強化制衡機制原則 C．股東誠信與合作原則 D．公平對待原則

12.目前，根據規定，商業銀行間的債權回購業務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統一的同業拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經過全國統一拆借市場進行

D．不在全國統一拆借市場進行，也不在場外進行

13.目前較為合理的評價基金業績表現的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

14.__在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

A．封閉式基金 B．開放式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

15.證券市場價格的決定性因索不包括（）。A．證券購買者 B．證券發行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

16.資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

17.__以股票每天上漲和下降的家數為觀察對象，通過比較每日累計情況，形成升跌曲線，并與綜合指數對比，對大勢的未來進行預測。A．BOS(超買超賣指標)B．BIAS C．ADR(漲跌比指標)D．ADL(騰落指數)

18.營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是指__。A．客戶服務 B．客戶促成 C．建立客戶關系 D．客戶關系維護

19.對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

20.回售條款相當于債券持有人（）。A．五條件出售給發行人的一張美式賣權 B．同時持有發行人出售的一張美式賣權 C．五條件向發行人購買的一張美式買權 D．五條件出售給發行人的一張美式買權

21.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合22.新中國證券市場的發展歷史上，證券市場建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

23.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容__。A．由正回購方決定

B．由中國人民銀行統一制定 C．由逆回購方決定 D．由回購雙方約定

24.日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數/流通股數×100% D．單只股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數

25.證券市場價格的決定性因索不包括（）。A．證券購買者 B．證券發行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

26.__指對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

27.發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的__為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關聯人

D．國有控股主體或自然人

28.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發行的新股超過__的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購買資產，優化股權結構，提高資產質量。A．15% B．20% C．30% D．35%

29.股份公司成立日期為__。A．創立大會召開日 B．發起人協議簽署日

C．中國證監會批文簽署13 D．營業執照簽發日期

30.證券評級機構與評級對象存在（）關系的，不得受托開展證券評級業務。

A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3% B．受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6% C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4% D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

31.運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

32.對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按__計算應納稅所得額。A．25% B．30% C．40% D．50%

33.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應急免疫

34.導游人員在介紹他人時，下列情況中不正確的是（）。A．把男子介紹給女子

B．把未婚女子介紹給已婚女子 C．把地位高的介紹給地位低的 D．把年輕者介紹給年長者

35.__是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。A．集合競價 B．拍賣競價 C．連續競價 D．招標競價

36.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

37.發行人應列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產負債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.收購人在報送上市公司收購報告書之日起__日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

39.認股權證和備兌權證是按__分類的。A．基礎資產

B．基礎資產的來源 C．持有人權利 D．行權的時間

40.在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的設立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

41.首期發行短期融資券的，應至少于發行日前（）個工作日公布發行文件。A．2 B．3 C．5 D．7

42.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產應不少于______億元人民幣，過去1年稅后利潤應不少于______萬元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

43.支付基金相關費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

44.關于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔的機會成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產的比例也較低 C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費 D．常見的保本比例介于80%～100%之間

45.一般情況下，證券公司申請撤銷營業部應當在中國證監會派出機構批準后__個月撤銷。A．3 B．6 C．9 12

46.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所持表決權的__以上通過。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

47.合格境外機構投資者的境內股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

48.證券交易所會員應當于__向證券交易所報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。A．每年4月30日前 B．每月前7個工作日內 C．每年7月30日前 D．每月后7個工作日內

49.在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

50.股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A．收益權 B．財產權 C．物權 D．股東權

第四篇：寧夏省2015年下半年證券從業資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構模擬試題

寧夏省2015年下半年證券從業資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

2.當日交易結束后，如遇所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

3.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

4.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關系是__ A．股價變化領先于贏利變化 B．股價變化滯后于贏利變化 C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關系

5.下列不屬于評估的原則的是__。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

6.根據有關規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的公司至少應具有的條件之一是__。

A．公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關風險資產投資立項的規定

C．公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，最近3年連續盈利

7.外資股國際推介的對象主要是（）。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

8.股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

9.完全負相關的證券A和證券B，其中，證券A的標準差為40%，期望收益為15%，證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標準差為__。A．20% B．10% C．5% D．0

10.以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票 C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

11.股份有限公司的破產案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

12.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應急免疫

13.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

14.不動產抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質押證券

15.我國國庫券轉讓市場的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

16.2005年對《證券法》進行修訂，不是其修訂內容的是__。A．完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量 B．加強對證券公司的監管，防范和化解證券市場風險 C．加強對大投資者權益的保護力度

D．完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序

17.下列不屬于契約型基金與公司型基金區別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據 D．基金營運規模

18.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

19.下列可以列入集合資產管理計劃費用的是__。A．結合資產管理計劃資產的損失

B．稽核資產管理計劃運作期間發生的費用 C．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 D．稽核資產管理計劃推廣期間的費用

20.我國基金稅收的政策法規文件包括__年發布的《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

21.我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于__億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．3

22.財務公司在為并購公司擔任顧問時提供的服務是__。

A．評價目標公司和它的組成業務，為目標公司提供對要約價格是否公平的建議 B．幫助準備要約文件、股東通知和收購公告，確保準確無誤 C．發現“白馬騎士”

D．制訂有效的收購防御政策

23.公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權債務關系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

24.上市公司發布股東大會通知，應當在會議召開前（）日通知各股東，這段時期不包括會議召開當日。A．10 B．15 C．20 D．30

25.我國國庫券轉讓市場的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

26.我國交易所市場對附息債券的計息規定是，全年天數統一按__天計算，利息累積天數規則是“按實際天數計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。A．360 B．364 C．365 D．366

27.__依法審核上市公司新股發行申請。A．股票發行審核委員會 B．證券交易所 C．中國證監會

D．中國證監會派出機構

28.預期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態

29.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

30.關于國際開發機構人民幣債券審批機制，下列說法錯誤的是（）。

A．中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核 B．中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理 C．國家外匯管理局根據有關外匯管理規定，負責對發債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理

D．財政部及國家有關外債、外資管理部門對發債所籌資金發放的貸款和投資進行管理

31.發行人向單個客戶的銷售比例__，應披露其名稱及銷售比例。A．超過總額的10%的

B．超過總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的 C．超過總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的 D．超過總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的32.基金監管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的發展

33.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則包括__。

A．只能用留存收益支付

B．股利的支付不能減少其注冊資本 C．股利的支付可以適當減少其注冊資本 D．公司在無力償債時不能支付紅利

34.__不是分析公司經營狀況的好壞的參考因素。A．股票價格波動

B．原材料供應及價格變化 C．股票分割

D．公司資產凈值

35.根據相關的規定的要求，單項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

36.資產評估報告書必須依照（）的原則撰寫。A．公平、公正、公開 B．客觀、公正、實事求是 C．準確、規范 D．科學、合理

37.發行人應列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產負債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.如果上市公司申請發行新股，被注冊會計師出具__審計報告的，要求所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除。A．保留意見 B．否定意見 C．無法表示意見

D．帶強調事項段的無保留意見

39.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A．10 B．15 C．20 D．25

40.起到投資者教育作用的環節是__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D．簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

41.超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統一發行價格超額發售不超過包銷數額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

42.無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權利 B．股票記載方式 C．轉讓方式 D．安全性

43.證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

44.證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構法人

B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構法人和自然人

45.清算、交收與財產實際轉移之間的正確關系是__。A．清算、交收均不發生財產實際轉移 B．清算、交收均發生了財產的實際轉移 C．交收發生財產的實際轉移 D．清算發生了財產的實際轉移

46.在證券的交易過程中，投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

47.揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

48.若上市公司無法在規定時間內編制完成報告并公告，應在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

49.根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，（）。A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出 B．當日申購的基金份額，同日可以贖回 C．當日買入的基金份額，同日可以賣出 D．當日買入的基金份額，同日可以贖回

50.通常由__直接為投資者開立資金結算賬戶。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業協會

第五篇：海南省2015年下半年證券從業資格考試：證券公司的設立和主要業務考試試卷

海南省2015年下半年證券從業資格考試：證券公司的設立

和主要業務考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發審委委員連續任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

2、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

3、按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

4、證券公司從事經紀業務，以下說法有錯誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單

B．開展經紀業務應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載

5、股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

6、公司一次配股發行股份總數不得超過該公司前一次發行并募集股份后其股份總數的（）。A．20% B．30% C．40% D．35%

7、目前較為合理的評價基金業績表現的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

8、在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個環節簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D．初始登記

9、如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

10、安全性最高的有價證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業債券

11、下列說法錯誤的有（）。

A．證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

B．發達的發行市場不可以沖破地區限制，為發行者擴大籌資范圍和對象 C．證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成 D．證券發行市場通過市場機制選擇發行證券的主體

12、關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

13、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會__ A．較小 B．較大 C．一樣 D．不確定

14、以下關于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經理層是基金最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據基金契約或合同而設立 D．基金依據托管協議而設立

15、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產股息 C．現金股息 D．負債股息

16、上市公司______、______應當對公司定期報告簽署書面確認意見。__ A．董事；高級管理人員 B．監事；高級管理人員 C．董事；監事 D．董事長；監事

17、在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

18、進行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術分析和財務分析

B．技術分析、基本分析和心理分析 C．技術分析、基本分析和投資組合分析 D．市場分析和學術分析

19、機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業稅 C．印花稅 D．所得稅

20、引起股價變動的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動

C．供求關系的變化 D．市場利率

21、備兌認股權證一般由__發行。A．上市公司 B．證券交易所 C．投資銀行 D．財政部

22、證券經營機構自營業務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

23、以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而增加 B．關聯性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統風險 C．證券組合的投資風險低于市場平均風險水平D．組合管理強調構成組合的證券應多元化

24、由證券公司辦理的證券發行稱為__。A．私募發行 B．公募發行 C．自辦發行 D．承銷發行

25、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、代理成本理論認為，伴隨著股權一債務比率的變動，公司選取的目標資本結構應比較負債帶來的收益增加與（）的抵消作用，從而使公司價值最大化。A．內部股東代理成本 B．外部股東代理成本 C．債權的代理成本 D．經理人代理成本

2、中國證監會審議通過了《關于修改的決定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日 B．2008年10月17日 C．2009年4月14日 D．2009年6月14日

3、在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

4、比較資本資產定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

5、目前，__等中國證監會規定的機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。A．政策性銀行 B．商業銀行

C．證券投資咨詢機構 D．證券公司

6、證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券市場中介機構。下列哪幾項屬于證券市場中介機構__。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券服務機構 D．證券業協會

7、下列屬于合規風險情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托

B．向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．無權或越權代理而造成的風險

D．在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務

8、下列說法正確的是（）。

A．內部融資是公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊)轉化為投資的融資方式 B．公司獲得的商業信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍 C．內部融資的成本主要是機會成本和直接的財務成本

D．內部融資受上市公司盈利能力的影響，融資規模受到較大限制

9、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過__，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。A．3% B．5% C． 10% D．15%

10、股票價格指數期貨的出現主要是為了規避__。A．違約風險 B．市場風險 C．系統性風險 D．非系統性風險

11、目前，證券登記結算公司__把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

12、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的__。A．20% B．50% C．70% D．100%

13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

14、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

15、下列關于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

16、通過對已存在的資料深入研究，尋找規律，然后根據這些信息去分析過去的過程，揭示當前的狀況，并依照這種一般規律對未來進行預測的方法被稱為__。A．調查研究法 B．預測法

C．歷史資料研究法 D．橫向分析發

17、證券的柜臺自營買賣具有的特點有__。A．比較集中

B．通常交易量較小 C．交易手續復雜 D．費時較少

18、假設投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

19、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．歷史數據法 B．成本收益法 C．收益預測法

D．情景綜合分析法

20、下列基金資產賬戶中，不是以托管人和基金聯名方式開立的賬戶有__。A．銀行存款賬戶 B．結算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶

D．銀行間市場債券托管賬戶

21、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券 B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發行人購買黃金 D．以約定的價格購買發行人的普通股票

22、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為__。A．T+2日16:00 B．T+2日17:00 C．T+1日16:00 D．T+1曰17:00

23、股份有限公司清算后的剩余財產，應該按照__比例分配。A．清算組的決定 B．股東持有的股份 C．股東出資比例 D．浮動認繳的股份

24、在期權有效期內基礎資產產生收益將使__。A．看漲期權價格上升，看跌期權價格上升 B．看漲期權價格上升，看跌期權價格下降 C．看漲期權價格下降，看跌期權價格上升 D．看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

25、以下選項中，不屬于交易所股票交易的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電話報價 D．電腦報價