第一篇：2017年江西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要業(yè)務考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要

業(yè)務考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經簽字股票交付

B．認股者持股載入股東名冊 C．認股者認股款項的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

2、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

3、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業(yè)部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業(yè)部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

4、在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進行批露時，涉及國有股的，應在國家股股東之后標注______，在國有法人股股東之后標注______，并披露標識的依據及標識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

5、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

6、我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是（）天。A．180 B．365 C．90 D．720

7、破產清算組對（）負責并報告工作。A．債權人會議 B．破產企業(yè)

C．破產企業(yè)的主管部門 D．人民法院

8、下圖中的哪一個代表了買入看漲期權的盈虧（）A.B.C.D.9、1963年，__提出了單因素模型，極大地推動了投資組合理論的實踐應用。A．哈里·馬柯威茨 B．尤金·法瑪 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·羅斯

10、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

11、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% 12、1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

13、發(fā)行人應披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。A．10，10 B．5，10 C．10，5 D．5，5

14、外盤大于內盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

15、利通證券公司正在籌建中，計劃主要經營證券經紀和證券承銷與保薦業(yè)務，依據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應有的最低注冊資本應該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、專項資產管理計劃轉讓傭金，不超過轉讓金額的（）。A．1% B．0.5% C．0.15% D．0.1%

17、__不屬于可轉換公司債券募集說明書的內容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉股的程序

D．贖回條款及回售條款

18、合格境外機構投資者的托管人申請開立結算備付金賬戶時需要提交的材料不包括__。

A．指定收款賬戶授權書

B．經辦人有效身份證明文件復印件 C．托管人營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)D．合格境外投資者的證明文件

19、期貨交易之所以能夠套期保值是因為__。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢隨機變動，毫無規(guī)律

D．某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權價格變動趨勢大致相反 20、證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結算機構，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結算機構，投資者

21、下列哪些資金不能進入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

22、證券持有人持有的證券上市交易前，應當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結算機構

23、基金銷售機構內部控制的__原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

24、注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

25、投資者為實現(xiàn)投資目標所遵循的基本方針和基本準則是__。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業(yè)研究報告

D．投資組合業(yè)績評估報告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．百慕大期權 D．利率期權

2、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務

3、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行__。A．運行獨立 B．代碼獨立 C．監(jiān)察獨立 D．指數(shù)獨立

4、按通貨膨脹的原因可劃分為：需求拉動型通貨膨脹、成本推動型通貨膨脹、__和結構失調型通貨膨脹。A．平衡通貨膨脹 B．抑制型通貨膨脹

C．供求混合推動的通貨膨脹 D．銀行信貸型通貨膨脹

5、關于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設立 B．以營利為目的

C．是整個證券市場的核心 D．是實行自律性管理的法人

6、我國證券公司設立子公司，實行__。A．審批制 B．注冊制 C．報備制 D．備案制

7、__通常是指獲取目標公司全部股權，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。A．購買資產 B．收購公司 C．公司合并 D．合資或聯(lián)營

8、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．3個月 D．1年

9、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產品

10、外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，上市公司應在__日內向商務部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關手續(xù)。

A．10%，10 B．20%，10 C．25%，10 D．25%，20

11、當市場利率降低時，債券的價格通常會__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

12、下列屬于證券公司人力資源管理內部控制內容的有__。

A．應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準

B．應強化對分支機構負責人及電腦、財務等關鍵崗位人員的垂直管理

C．應當培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強對員工的法規(guī)及業(yè)務培訓

D．應當加強業(yè)務人員的從業(yè)資格管理

13、投資者參與網上發(fā)行應當按價格區(qū)間的__進行申購。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

14、龍債券市場是指在除__以外的國家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標價的公開債券市場。A．香港 B．新加坡 C． 日本 D．馬來西亞

15、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司__以上股權的股東，可以向股東會提出議案。A．2% B．5% C． 10% D．20%

16、上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是__。A．標準的 B．非標準的 C．二者都有

D．一般來說是標準的

17、儲蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，具有以下特點__。A．針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行

B．采用實名制，不可流通轉讓；采用電子方式記錄債權 C．收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅 D．鼓勵持有到期；手續(xù)簡化；付息方式較為多樣

18、股票內在價值的計算方法模型中，__假定股票永遠支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價模型

19、下列關于證券資產管理業(yè)務的說法，正確的是__。

A．證券資產管理業(yè)務是指證券公司根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產管理業(yè)務資格。經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務 20、在我國，基金各當事人的權利義務在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說明書? C．基金合同? D．基金托管協(xié)議

21、下列各項屬于我國的銀行間債券市場主要職能的有__。

A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借交易系統(tǒng)并組織市場交易 B．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務 C．提供債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 D．提供網上票據報價系統(tǒng)

22、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括__。A．安全保管集合資產管理計劃資產 B．出具資產托管報告

C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運作中的資金往來

D．集合資產管理計劃合同約定的其他事項

23、下列較容易受購買力風險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益?zhèn)鶆?C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

24、證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的__特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．市場性

25、__是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。A．郵寄服務

B．自動傳真、電子信箱與手機短信 C．“一對一”專人服務 D．座談會

第二篇：海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要業(yè)務考試試卷

海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立

和主要業(yè)務考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)審委委員連續(xù)任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

3、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

4、證券公司從事經紀業(yè)務，以下說法有錯誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單

B．開展經紀業(yè)務應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應當按規(guī)定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載

5、股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

6、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的（）。A．20% B．30% C．40% D．35%

7、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

8、在證券經紀業(yè)務中，經紀關系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D．初始登記

9、如果某可轉換債券面額為2000元，規(guī)定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

10、安全性最高的有價證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

11、下列說法錯誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B．發(fā)達的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴大籌資范圍和對象 C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成 D．證券發(fā)行市場通過市場機制選擇發(fā)行證券的主體

12、關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產或業(yè)務的一部分分離出去設立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

13、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會__ A．較小 B．較大 C．一樣 D．不確定

14、以下關于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經理層是基金最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據基金契約或合同而設立 D．基金依據托管協(xié)議而設立

15、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產股息 C．現(xiàn)金股息 D．負債股息

16、上市公司______、______應當對公司定期報告簽署書面確認意見。__ A．董事；高級管理人員 B．監(jiān)事；高級管理人員 C．董事；監(jiān)事 D．董事長；監(jiān)事

17、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

18、進行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術分析和財務分析

B．技術分析、基本分析和心理分析 C．技術分析、基本分析和投資組合分析 D．市場分析和學術分析

19、機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

20、引起股價變動的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動

C．供求關系的變化 D．市場利率

21、備兌認股權證一般由__發(fā)行。A．上市公司 B．證券交易所 C．投資銀行 D．財政部

22、證券經營機構自營業(yè)務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

23、以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風險 C．證券組合的投資風險低于市場平均風險水平D．組合管理強調構成組合的證券應多元化

24、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為__。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷發(fā)行

25、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、代理成本理論認為，伴隨著股權一債務比率的變動，公司選取的目標資本結構應比較負債帶來的收益增加與（）的抵消作用，從而使公司價值最大化。A．內部股東代理成本 B．外部股東代理成本 C．債權的代理成本 D．經理人代理成本

2、中國證監(jiān)會審議通過了《關于修改的決定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日 B．2008年10月17日 C．2009年4月14日 D．2009年6月14日

3、在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

4、比較資本資產定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

5、目前，__等中國證監(jiān)會規(guī)定的機構可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．證券投資咨詢機構 D．證券公司

6、證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券市場中介機構。下列哪幾項屬于證券市場中介機構__。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券服務機構 D．證券業(yè)協(xié)會

7、下列屬于合規(guī)風險情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托

B．向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．無權或越權代理而造成的風險

D．在法定營業(yè)場所之外設立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務

8、下列說法正確的是（）。

A．內部融資是公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊)轉化為投資的融資方式 B．公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍 C．內部融資的成本主要是機會成本和直接的財務成本

D．內部融資受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模受到較大限制

9、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過__，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．3% B．5% C． 10% D．15%

10、股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．非系統(tǒng)性風險

11、目前，證券登記結算公司__把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

12、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的__。A．20% B．50% C．70% D．100%

13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

14、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

15、下列關于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費 D．以資產總值確定

16、通過對已存在的資料深入研究，尋找規(guī)律，然后根據這些信息去分析過去的過程，揭示當前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對未來進行預測的方法被稱為__。A．調查研究法 B．預測法

C．歷史資料研究法 D．橫向分析發(fā)

17、證券的柜臺自營買賣具有的特點有__。A．比較集中

B．通常交易量較小 C．交易手續(xù)復雜 D．費時較少

18、假設投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

19、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據法 B．成本收益法 C．收益預測法

D．情景綜合分析法

20、下列基金資產賬戶中，不是以托管人和基金聯(lián)名方式開立的賬戶有__。A．銀行存款賬戶 B．結算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶

D．銀行間市場債券托管賬戶

21、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

22、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為__。A．T+2日16:00 B．T+2日17:00 C．T+1日16:00 D．T+1曰17:00

23、股份有限公司清算后的剩余財產，應該按照__比例分配。A．清算組的決定 B．股東持有的股份 C．股東出資比例 D．浮動認繳的股份

24、在期權有效期內基礎資產產生收益將使__。A．看漲期權價格上升，看跌期權價格上升 B．看漲期權價格上升，看跌期權價格下降 C．看漲期權價格下降，看跌期權價格上升 D．看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

25、以下選項中，不屬于交易所股票交易的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電話報價 D．電腦報價

第三篇：江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

3、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價值 D．內在價值

4、根據中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內，外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務時，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對基金會計的復核包括__。A．基金賬務的復核 B．基金資產凈值的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金頭寸的復核

7、證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，__經營，履行對客戶的誠信義務。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨立

8、關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C．股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

9、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

11、據有關研究顯示，資產配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

13、按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為（）。A．可轉換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

15、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，__有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。A．中國證監(jiān)會

B．證券從業(yè)人員所在機構

C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D．人民法院

16、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，并由（）進行復核。

A．托管機構? B．證券公司自己? C．推廣機構? D．結算托管部門

17、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業(yè)年金

18、根據我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

19、趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價走勢將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金

21、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．風險收益法 B．情景綜合分析法 C．預期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據是__。A．權證持有人行權的時間不同 B．權證的內在價值分類

C．權證行權的基礎資產或標的資產 D．持有人權利的性質不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經理擇時能力的一種方法。A．現(xiàn)金比例變化法 B．二次項法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術指標，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、輔導報告是（）對擬發(fā)行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。A．保薦人 B．派出機構 C．保薦機構 D．發(fā)行人

2、證券發(fā)行人包括__。A．個體戶 B．公司(企業(yè))C．金融機構

D．政府和政府機構

3、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經國務院批準改制的企業(yè)，土地資產處置方案應報__審批。A．國土資源部 B．建設部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當?shù)厥〖壈l(fā)改委

5、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔任基金托管人。A．證券公司 B．資產管理公司 C．保險公司 D．商業(yè)銀行

7、企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務

B．避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的經濟關系

8、當普通股的市價低于認股價格時，認股權證的市場價格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務

10、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發(fā)行認股權證籌資，其所涉及的認股權證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發(fā)行可轉換證券不同，其特點有__。

A．發(fā)行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處，這與可轉換證券籌資相似

B．認股權證的執(zhí)行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債 C．公司發(fā)行認股權證有利于未來資本結構的調整 D．發(fā)行認股權證通過出售看漲期權可降低籌資成本

12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內容。A．雙方權利義務和風險提示

B．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容

C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經紀業(yè)務人員的姓名

D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容

13、在下列關于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現(xiàn)之前，一般應有一個旗桿

B．旗形持續(xù)的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強 C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，上一公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前__名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發(fā)行采用__，憑證式國債發(fā)行采用__。A．承購包銷方式；公開招標方式 B．公開招標方式；承購包銷方式 C．公開招標方式；公開招標方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

18、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請與授權文件包括（）。A．發(fā)行人董事會決議

B．發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請報告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會決議

19、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產保值增值

20、關于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

21、下列可以列入集合資產管理計劃費用的是__。A．集合資產管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 C．集合資產管理計劃資產的損失

D．集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權

23、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是__。A．出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

B．有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 C．監(jiān)事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議 D．監(jiān)事可以提出召開臨時監(jiān)事人會議

25、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業(yè)或產業(yè)競爭結構 B．抗外部沖擊的能力 C．經濟周期循環(huán) D．行業(yè)估值水平

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄協(xié)會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當?shù)毓矙C關舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協(xié)會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學員學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。