第一篇：江西省2016年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品考試試題

江西省2016年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融

衍生產品考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在評估證券的投資價值時，下列說法不正確的是__。

A．證券的投資價值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發生相應的變化 B．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化 C．影響股票投資價值的因素包括宏觀經濟、行業形勢和公司經營管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值。當證券處于投資價值區域時，投資該證券必然獲得豐厚回報

2.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

3.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。

A．交易性過戶 B．證券賬戶轉讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

4.外資股國際推介的對象主要是（）。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

5.在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。A．實行現金交割且以現貨指數為交割結算指數 B．實行現金交割且以期貨指數為交割結算指數 C．實行現貨交割且以現貨指數為交割結算指數 D．實現現貨交割且以期貨指數為交割結算指數

6.證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

7.下列可以擔任上市公司獨立董事的人員是（）。A．董事長妻子

B．持有上市公司已發行股份的3%的股東 C．相關專家

D．持有上市公司已發行股份的15%的股東單位

8.我國證券投資基金的年托管費率為__。A．基金資產凈值的0.25% B．基金資產總額的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金稅前利潤率的0.125%

9.以下屬于資產配置的基本方法是（）。A．風險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

10.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

11.一般情況下，證券公司申請撤銷營業部應當在中國證監會派出機構批準后__個月撤銷。A．3 B．6 C．9 D.12

12.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

13.根據現行有關部門的制度規定，A股現金紅利派發日程中的除息日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14.股份有限公司的監事會成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

15.意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務現代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

16.基金清算后的剩余資產歸__所有。A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17.通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

18.證券公司應當自領取營業執照之日起__日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可。A．5 B．7 C．10 D．15

19.基金資產的估值是指對基金的__按一定的價格進行估算。A．資產總值 B．資產市值 C．資產凈值 D．資產面值

20.在首次公開發行股票招股說明書中，發行人財務報表被出具（）審計意見的，應全文披露審計報告正文。

A．帶說明事項段的有保留 B．帶強調事項段的無保留 C．否定

D．帶強調事項段的有保留

21.對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率 C．現金流折現

D．每股盈余成長率

22.證券公司從事短期融資券主承銷業務，凈資本規模不低于__億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

23.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司__股權的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

24.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

25.意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務現代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

26.通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

27.因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

28.證券公司經營證券經紀業務的，凈資本按營業部數量平均折算額不得低于人民幣__萬元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

29.以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而增加 B．關聯性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統風險 C．證券組合的投資風險低于市場平均風險水平D．組合管理強調構成組合的證券應多元化

30.發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員（）從發行人及其關聯企業領取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

31.招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．發行保薦書

B．財務報表及審計報告 C．內部控制鑒證報告 D．發行公告

32.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

33.只要是追溯事物發展軌跡、探究發展軌跡中某些規律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

34.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的（）。A．發起人、管理人和投資人 B．管理人、托管人和投資人 C．托管人、發起人和投資人 D．受益人、管理人和投資人

35.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以__通過。A．臨時決議 B．普通決議 C．特別決議 D．一般決議

36.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（）個工作日內作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

37.在債券合約中未規定利息支付的債券是__。A．附息債券 B．浮動利率債券 C．零息債券

D．息票累積債券

38.（）既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷售人員，基金投資者

39.證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

40.我國基金監管的首要目標是__。A．保護和維護投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的規范發展

41.全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發行人 B．發起人 C．承銷商 D．董事會

42.深圳證券交易所資金申購上網實施辦法規定，申購單位為（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．100

43.基金半年度報告的披露時間為每個基金會計年度前6個月結束后__日內。A．15 B．30 C．60 D．90

44.在新股發行的申請程序中，股東大會應就（）等事項進行表決并最后形成決議。A．本次發行數量、定價方式

B．本次發行是否符合新股發行的規定 C．募集資金使用的可行性 D．前次募集資金的使用情況

45.通常認為顯著相關時，相關系數r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

46.保薦人盡職調查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項的調查 B．發審會前重大事項的調查 C．發審會后重大事項的調查

D．提交發行申請文件前的盡職調查

47.境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的__。A．外匯經營許可證 B．證券業從業資格證書

C．經營外資股業務資格證書 D．席位證明

48.__負責開立并管理基金資產賬戶。A．基金投資者 B．基金發起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

50.以下屬于基金運作信息披露文件的有__。A．凈值公告 B．季度公告 C．重大事項公告

D．基金上市交易公告書

第二篇：2016年新疆證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

2016年新疆證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍

生產品模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

2、基金管理公司內部控制的獨立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨立 B．基金管理人獨立于基金托管人 C．公司內部各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產與自有資產、其他資產相分離

D．基金管理公司獨立董事必須獨立提出有關意見

3、詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過______確定發行價格區間，在發行價格區間內通過______確定發行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

4、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

5、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

7、新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列關于證券自營業務的說法_中，正確的是（）。A．買賣對象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營資格? D．證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

9、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

10、投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

11、社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不屬于證券交易的原則。A．公開原則 B．互助原則 C．公平原則 D．公正原則

13、證券經紀業務營銷人員職業道德建設的根本、市場經濟的基本原則是__。A．客戶至上 B．公平競爭 C．勤勉盡責 D．友好合作

14、關于基金投資比例的規定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的10% D．單只基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的10%

15、關于證券公司融資融券證點的業務規則敘述錯誤的是__。

A．證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

16、依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為（）。A．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 B．累積優先股票和非累積優先股票 C．參與優先股票和非參與優先股票

D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

17、代辦股份轉讓系統又稱__。A．一板市場 B．二板市場 C．三板市場 D．主板市場

18、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

19、在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項收入有可能無法確保實現？（）A．差價收益

B．發行手續費收益 C．資金占用利息收入

D．留存自營國債的交易收益

20、下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

21、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以個人為目標的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債

23、《關于證券投資基金稅收政策的通知》規定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業稅 D．增值稅

24、根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為：交易數量必須是__手，即107Y元面值及其整數倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定價分析報告中進行二級市場分析時，應分析__已發行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個月 D．近3個月

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、犯欺詐發行股票、債券罪，判處__。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

2、（）要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．標準普爾指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．詹森指數

3、投資于未上市的新興中小型企業(尤其是新興高科技企業)的承擔高風險、謀求高回報的資本形態叫做__。A．風險資本 B．共同基金

C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

4、歐洲債券在發行法律方面__。

A．受發行所在國有關法規管制和約束 B．須經發行地官方主管機構批準 C．受貨幣發行國有關法規管制和約束

D．不受貨幣發行國有關法規管制和約束，也不需經發行地官方主管機構批準

5、證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由__舉證其無過錯。A．證券服務機構 B．上市公司 C．發行人 D．證券投資者

6、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

7、連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為 14.98元，則成交價格為__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企業收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起__個月內，向國有資產監督管理機構提出核準申請。A．8 B．6 C．4 D．3

9、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無法確定

10、基金財務會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．現金流量表

D．所有者權益變動表

11、外資股招股說明書的編制一般需要經過以下__的過程。A．發行人及相關專業機構的宣講推介 B．資料準備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責任聲明書》的簽署

12、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》對于權益處理的規定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

C．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內的股票數量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

13、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

14、與發行公司業務聯系緊密且欲長期持有發行公司股票的法人，稱為（）。A．機構投資者 B．一般法人投資者 C．戰略投資者 D．戰術投資者

15、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、關于外匯風險的論述，錯誤的是__。

A．金融性匯率風險主要包括債權債務風險和儲備風險 B．金融性匯率風險是外匯風險中最常見且最重要的風險

C．商業性風險主要指人們在國際貿易中因匯率變動而遭受損失的可能性

D．從其產生的領域分析，外匯風險可分為商業性匯率風險和金融性匯率風險

17、當上市公司出現__情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。A．公司的股票交易發生異常波動

B．證監會依法作出暫停股票交易的決定 C．上市公司依據上市協議提出停牌申請 D．未按規定履行信息披露義務

18、債券基金的業績表現與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

19、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失 B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用 C．基金合同生效前的相關費用 D．基金份額持有人大會費用

20、證券市場監管的核心任務是__，也是規范證券市場的根本目的。A．加強法制建設 B．規范市場

C．保護投資者利益 D．打擊違法犯罪

21、以下關于債券和股票區別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

22、資本公積金轉增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財產股息 C．資本損益

D．資本增值收益

23、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

24、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

第三篇：內蒙古2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

內蒙古2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融

衍生產品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

2.混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.優先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派優先 C．剩余資產分配優先 D．具有優先認股權

4.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標公司 C．收購方

D．公司經營者

5.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，發起人出資總額應不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

7.中國證監會各派出機構對轄區內證券公司承銷業務的現場檢查包括（）。A．機構、制度與人員的檢查 B．分析財務報表附注 C．分析董事會報告

D．分析證券公司報告

8.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結算機構 C．證券經紀商 D．上市公司

9.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進行的。A．登記結算公司

B．客戶委托的證券經紀公司 C．證券交易所

D．客戶的開戶銀行

10.下列屬于深證交易所的綜合指數的是__。A．深證成分股指數 B．深證A股指數 C．深證綜合指數 D．深證B股指數

11.發行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根據我國相關規定，每只基金通過一個證券經營機構買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.評價企業收益質量的財務指標是__。A．長期負債與營運資金比率 B．現金滿足投資比率 C．營運指數

D．每股營業現金凈流量

14.假設某開放式基金的單位資產凈值為1.50元，申購手續費率為3%，贖回手續費率是2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16.以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是__。A．嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資

B．基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產必須相互獨立

C．每個基金經理作出的交易指令必須獨立下達于其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立

D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章

17.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優先股股息 C．資本利得 D．基本收益

18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

19.根據深圳證券交易所的規定，在冊的股東在__后享受分紅派息權利。A．股權登記日收市 B．除權日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率 B．上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算務會員單位可用于國債回購業務的標準券數額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率

21.關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

22.如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

23.關于交易型開放式指數基金(ETF)，以下說法不正確的是__。A．ETF交易不會出現折價或溢價交易 B．本質上是一種指數基金 C．可以進行套利交易

D．以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

24.滬深300指數按規定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

26.對在6個月內_______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續兩次；5 B．連續三次；5 C．連續兩次；10 D．連續三次；10

27.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客戶信用證券賬戶可以從事的交易有__。A．買入所有A股股票 B．買入所有B股股票

C．擔保物和交易所規定的證券 D．交易所債券回購交易

29.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

30.主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權基金

D．貨幣市場基金

31.完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動 D．保持不變

32.__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．標準普爾指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．詹森指數

33.稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現金流本身的稅收特性不同 B．現金流的形式 C．現金流的時間特征 D．征稅機關

34.企業短期融資券待償還余額不得超過企業（）的（）。（）A．凈資產；60% B．總資產；60% C．凈資產；40% D．總資產；40%

35.在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律有__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

36.投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另外一個證券營業部，這一過程為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

37.關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積 C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的38.以下對于封閉式基金與開放式基金區別的敘述，不正確的是__。A．存續期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價格的主要因素不同 D．收益與風險不同

39.債券的收益曲線為“反向”，表明當債券期限增加時，收益率__。A．下降 B．增加 C．不變 D．無序

40.我國現行法規規定，社保基金投資于銀行存款和國債的比例不低于______，企業債、金融債不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.當備兌認股權證有兩種以上標的物時，其價格為__。A．認購的標的物中最高標的物的價格

B．認購每一種標的物的權利價值的加權平均數 C．認購的標的物中最低標的物的價格 D．認購每一種標的物的權利價值的總和

42.基金的托管費用通常按照基金__的一定比例提取。A．資產凈值 B．資產總值 C．現金余額

D．現金流量總額

43.可以近似看作無風險證券的是__，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長期政府債券 D．短期企業債券

44.在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

45.股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．產權 B．債券 C．物權 D．所有權

46.2006年財政部頒布了新的企業會計準則體系，根據中國證監會《關于基金管理公司及證券投資基金執行＜企業會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司經營狀況好壞的參考因素。A．股票價格波動 B．意外災害 C．股票分割

D．公司改組或合并

48.一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應至少提前__日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市場占有率是指__ A．一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例

B．一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例 C．一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例 D．一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例

第四篇：安徽省證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品考試題

安徽省證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品

考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為__。A．不予受理 B．同意受理 C．無異議 D．有異議

2.基金上市交易公告書的編制主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金托管人與基金管理人 D．基金份額持有人

3.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達成一個上市公司已發行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少（），應當按規定進行報告和公告。A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%

4.LOF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數參與份額

5.在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起__個工作日內向中國證監會提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

6.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

7.無記名股票持有人出席股東大會，應當于（）將股票交存于公司。A．會議召開3日前至股東大會閉會時止 B．會議召開3日前至股東大會開會時止 C．會議召開5日前至股東大會開會時止 D．會議召開5日前至股東大會閉會時止

8.標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現值

9.在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數是__。A．連接證券組合與無風險資產的直線的斜率 B．連接證券組合與無風險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價 D．連接證券組合與最優風險證券組合的直線的斜率

10.證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

11.通常，期貨交易所規定的大戶報告限額__限倉限額。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

12.道氏理論認為，__最為重要。A．開盤價 B．收盤價 C．全天最高價 D．全天最低價

13.有限責任公司經批準變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的（）。A．凈資產額 B．注冊資本 C．資產總額 D．總股本

14.根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

15.基金管理人與托管人履行各自的權利、義務，所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

16.辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表

B．權證交收履約保證金賬戶申請表 C．代理雙方簽署的代理結算協議

D．代理雙方共同提交的代理結算申請

17.__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

18.在對首次公開發行股票的發行人的股本變化情況進行批露時，涉及國有股的，應在國家股股東之后標注______，在國有法人股股東之后標注______，并披露標識的依據及標識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

19.目前，我國已形成以__為核心的基金監管法律法規體系。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《基金運作管理辦法》

20.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A．股票 B．公司債券 C．商業票據 D．金融證券

21.下列各環節起到了投資者教育作用的是__。A．開立證券賬戶

B．簽訂《證券交易委托代理協議》 C．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

D．簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議》

22.基金托管人是__權益的代表。A．基金發起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監管人

23.（）是指托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執行部門。A．獨立性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．合法性原則

24.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

25.基金管理人與托管人履行各自的權利、義務，所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

26.以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．國債期貨 B．市政債券期貨 C．市政債券指數期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

27.境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院

28.假設在20個季度內，股票市場出現上揚的季度數有12個，其余8個季度則出現下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數有10個；在股票市場出現下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

29.根據證券質押式回購的特點，一筆債券質押式回購交易涉及__。A．一個交易主體，一次交易契約 B．兩個交易主體，兩次交易契約 C．一個交易主體，兩次交易契約 D．兩個交易主體，一次交易契約

30.B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結算公司發送結算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

31.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，可向中國證監會提出境外上市申請，申請條件有（）。

A．籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定 B．凈資產不少于3億元人民幣

C．過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣

D．按合理預期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元

32.人們的金融產品選擇依賴的（），主要有心理上的和個人自身的因素。A．外在因素 B．內在因素 C．個人因素 D．社會因素

33.股票價格越高，可轉換公司債券的轉換價值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

34.證券經紀商的收入來源是__。A．買賣價差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

35.關于證券經紀商應承擔的義務，下列表述不正確的是__。A．忠實辦理受托業務

B．如實記錄客戶資金和證券的變化 C．接受全權委托

D．堅持為客戶保密制度

36.證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．證監會

37.關于國有企業改組為股份公司時的股權界定，下列說法不正確的是（）。

A．有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其全部資產改建為股份有限公司的，原企業應予撤銷，原企業的國家凈資產折成的股份界定為國家股

B．有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產累計高于原企業所有凈資產的50%，或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其凈資產折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業，包括產權關系經過界定和確認的國有企業的全資子企業和控股子企業及其下屬企業，以全部或部分資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產折成的股份，界定為國有法人股

D．有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其全部資產改建為股份有限公司的，原企業的國家資產折成的股份界定為國有法人股

38.證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

39.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

40.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

41.在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金 C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

42.關于證券交易所債券質押式回購的報價，下列說法正確的是__。A．滬、深證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同 B．深交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數倍 C．上交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數倍 D．雙方在報價時，直接輸入百元面值債券的到期回購價

43.以個人為目標的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債

44.代辦股權轉讓系統被稱為__。A．一板市場 B．二板市場 C．三板市場

D．證券交易市場

45.技術分析的分析基礎是（）。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數據 D．行業基本數據

46.下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

47.基金管理公司的獨立董事的人數占董事會人數的比例不得低于__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

48.公司違反本辦法規定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監管措施，記人誠信檔案并公布。__ A．責令整改記過處分 B．責令整改監管談話 C．吊銷營業執照記過處分 D．吊銷營業執照監管談話

49.評價企業收益質量的財務指標是__。A．長期負債與營運資金比率 B．現金滿足投資比率 C．營運指數

D．每股營業現金凈流量

50.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

第五篇：臺灣省2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

臺灣省2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融

衍生產品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.利率期限結構的形成主要是由__ A．對未來利率變化方向的預期決定的 B．流動性溢價決定的 C．市場分割決定的

D．市場供求關系決定的2.根據技術分析理論，不能獨立存在的切線是__ A．扇形線 B．百分比線 C．通道線 D．速度線

3.由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

4.下列不屬于擔任股份有限公司獨立董事應當具備的基本條件的是__。A．根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格 B．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則 C．具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必須的工作經驗 D．具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性

5.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__，并應當遵循分散投資風險的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

6.下列各項中，不屬于金融期貨的性質的是__。A．買賣雙方的權利與義務是對稱的

B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金 C．雙方潛在的盈利和虧損無限

D．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益

7.首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

8.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

9.咬肌間隙感染最常見的病灶牙是__ A．右下側切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

10.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．300 B．500 C．1000 D．2000

11.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關業務許可

12.股份有限公司發起人的工業產權作價出資的金額不得超過公司注冊資本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

13.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

14.中小企業板塊是在（）主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

15.一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

16.目前，我國證券交易的過程中證券經紀業務主要是__。A．證券公司代理買賣 B．柜臺代理買賣

C．證券交易所代理買賣 D．投資者自行買賣

17.某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現以15元的價格賣出，則其收入可通過執行限價為13元的__得到保護。A．市價指令 B．停損賣出指令 C．限價委托指令 D．限價賣出指令

18.證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應，以（）實現內部控制目標。A．適當的價格 B．合理的成本 C．穩健的速度

D．相互制衡為目的19.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照__自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例

20.證券清算業務主要是指（）。

A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付 B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程 D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

21.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

22.證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無規律 D．不變

23.根據相關的規定的要求，單項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

24.向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

25.一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

26.根據深圳證券交易所的規定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

27.僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

28.無論期權基礎資產的市場價格處于什么水平，金融期權的內在價值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

29.在對首次公開發行股票的發行人的股本變化情況進行批露時，涉及國有股的，應在國家股股東之后標注______，在國有法人股股東之后標注______，并披露標識的依據及標識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

30.基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

31.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入__規定的必備條款的融資融券業務合同。

A．期貨交易所 B．證券交易所 C．中國證券業協會 D．中國證監會

32.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

33.目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術分析方法

C．基本分析為基礎，輔以技術分析 D．技術分析為基礎，輔以基本分析

34.一般認為，基金起源于__。A．法國 B．美國 C．日本 D．英國

35.保薦代表人數量少于__人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

36.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券具有__。A．獨立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

37.證券市場的品種結構是__。

A．依有價證券的品種而形成的結構關系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系 D．依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系

38.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括__。A．接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產 B．以持有資產為基礎發行證券化產品

C．具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響 D．負責提升證券化產品的信用等級

39.上市公司在收到中國證監會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產重組申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會議召開前 B．表決結果披露后

C．并購重組委工作會議期間

D．并購重組委工作會議期間直至其表決結果披露前

40.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

41.資產投入使用后，由于使用磨損和自然力的作用，其物理性能會不斷下降，價值會逐漸減少。這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性損耗 B．經濟性損耗 C．功能性損耗 D．時間性損耗

42.根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

43.一般情況下，下列證券中，__是沒有期限的。A．封閉式基金 B．股票 C．國庫券

D．可轉換公司債券

44.證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

45.__重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。A．《證券發行與承銷管理辦法》 B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發行管理辦法》 D．《公司法》

46.在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．《發行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

47.按發行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

48.股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

49.證券營業部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

50.目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為（）萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000