第一篇：湖北省2016年下半年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

湖北省2016年下半年證券從業資格考試：金融期權與期權

類金融衍生產品模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、首次公開發行股票的信息披露中，發行人應根據交易的性質和頻率，按照（）分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．大額和小額 B．經常性和偶發性 C．重要和非重要 D．長期和短期

2、向少數特定的投資者發行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是__。A．國際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

3、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

4、開放式基金是指__。

A．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B．依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

5、會計核算和估值針對各個風險控制點建立的會計系統控制措施包括__。A．對所托管的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

6、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的__。A．同期金融機構活期存款基準利率 B．同期金融機構1年期存款基準利率 C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構貸款基準利率

7、在實踐中，通常被用于風險管理的金融工程技術是__。A．分解技術 B．組合技術

C．均衡分析技術 D．整合技術

8、綜合類證券公司必須將其經紀業務與自營業務__。A．財務賬戶分開、業務人員合一 B．業務人員分開、財務賬戶統一 C．業務人員、財務賬戶均應分開 D．業務人員、賬戶財務均可合一

9、下列可以擔任上市公司獨立董事的人員是（）。A．董事長妻子

B．持有上市公司已發行股份的3%的股東 C．相關專家

D．持有上市公司已發行股份的15%的股東單位

10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

11、__標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A．中國證券登記結算有限責任公司成立 B．上海證券登記結算公司成立 C．深圳證券登記結算公司成立

D．中央證券登記結算有限責任公司成立

12、中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（）。

A．公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況? B．最近3個月公司為控股股東及其他關聯方提供資金情況? C．最近3個月內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量? D．最近6個月公司的對外擔保情況

13、中國首批證券投資基金正式運作于__。A．1998年3月 B．1997年11月 C．1993年4月 D．1999年4月

14、下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A．對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣 B．可以買賣可轉換債券

C．可以買賣政府債券和金融債券 D．只可用自有資金投資證券

15、高持股量股東是指配售及資本化發行后有權行使本公司股東大會（）或以上的投票權而且不是上市時管理層股東的那些股東。A．3% B．5% C．10% D．15%

16、投資者參與網上發行應當按價格區間的__進行申購。A．上限 B．下限 C．平均值

D．以外的范圍

17、以下說法不正確的是__。

A．兩個指標變量受第三個指標變量影響而發生的共變關系，也屬于相關關系 B．相關分析就是對指標變量之間的相關關系的分析 C．相關關系是指指標變量之間的不確定的依存關系 D．相關關系僅包括因果關系

18、自__開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段。

A．2002年12月11日 B．2001年12月11日 C．2001年6月11日 D．2001年3月11日

19、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為__。

A．證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算

B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算 D．證券登記結算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

20、根據現行有關規定，境內居民個人從事B股交易前，先要開立__。A．外匯賬戶 B．B股資金賬戶 C．B股賬戶 D．證券賬戶

21、對于累積優先股票和非累積優先股票，下列說法正確的有__。

A．累積優先股票是公司在任何營業年度內未支付的優先股股息可以累積起來，由以后營業年度的盈利一起付清

B．在實踐中，有時累積優先股股息也并不一定必然補足，如果公司已經積累了優先股股息，現又打算發放普通股股息，則也可以不付清優先股股息，而允許優先股票轉換成普通股票

C．公司不論以往年度的優先股股息是否派足，都可以按當年的盈利狀況按順序分派當年的優先股股息和普通股股利

D．對于股份公司來說，非累積優先股不會加重公司付息分紅的負擔。但對于投資者來說，股息收入的穩定性差

22、如果一個投資者看空某一期貨合約，那么他將不會__ A．購買看跌期權 B．出售看漲期權 C．買入該期貨合約 D．賣出該期貨合約

23、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

24、發行人主要產品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應針對價格變動對公司利潤的影響作（）。A．穩定性分析 B．波動性分析 C．持續性分析 D．敏感性分析

25、起到投資者教育作用的環節是__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D．簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、影響和制約投資目標的因素包括（）。A．投資者的投資風險偏好 B．流動性需求 C．時間跨度要求 D．投資限制

2、規避風險是指在市場收益率______時，組合所蘊含的______。__ A．平行變動；經營風險 B．非平行變動；再投資風險 C．非平行變動；經營風險 D．平行變動；再投資風險

3、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內固定不變 B．基金份額在基金合同期限內不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行贖回

4、基金管理公司的核心業務是__。A．基金設立 B．基金投資 C．基金發行 D．風險管理

5、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司

C．根據雙方約定確定責任承擔者 D．證監會確定責任承擔者

6、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（）審核批準。A．交易所總經理? B．交易所理事會? C．交易所會員大會? D．交易所會員管理部門

7、發行人及其主承銷商在首次公開發行股票的發行過程中通常不需要發布（）。A．股票發行公告 B．承銷總結報告

C．初步詢價結果及發行價格區間公告 D．網上資金申購發行搖號中簽結果公告

8、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范斟管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的（）。A．法律風險 B．財務風險 C．匯率風險 D．道德風險

9、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內至少在一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

10、證券公司應當遵循內部__原則，建立有關隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業務控制

11、能明確脊椎壓縮性骨折的是 A．反常活動 B．壓痛 C．瘀斑

D．功能障礙 E．X線檢查

12、年度報告扉頁中的重要提示不包括__。A．管理人和托管人的披露責任

B．管理人管理和運用基金資產的原則 C．投資風險提示

D．年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示

13、在實際運用中，在進行資本結構決策時一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權平均資本成本 C．個別資本成本 D．邊際資本成本

14、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是__。

A．注冊資本金在一定金額以上 B．具有良好的信譽和經營業績 C．按規定繳納各項會員經費 D．連續二年盈利

15、不屬于限價委托的優點的是（）。

A．證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交 B．市價與限價一致時才有可能成交 C．成交速度慢

D．沒有價格上的限制

16、關于股票發行方式，下列說法正確的有__。

A．我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式

B．根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票

C．發行人及其主承銷商應在網下配售的同時對公眾投資者進行網上發行

D．上海、深圳證券交易所現行的做法是采用資金申購上網公開發行股票方式

17、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為__。A．開戶和證券交易過戶

B．證券交易過戶和簽訂證券協議 C．開戶和簽訂證券協議 D．開戶和接受具體委托

18、證券投資基金資產的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管人

19、根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為__等類別。A．不動產證券化 B．動產證券化

C．信貸資產證券化 D．未來收益證券化

20、證券投資分析的流派眾多，在下列選項中，__流派不是以戰勝市場為投資目標的。

A．學術分析流派 B．心理分析流派 C．基本分析流派 D．技術分析流派 E．信息分析流派

21、公開發行可轉換為公司股票的公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

22、下列關于股票的敘述，不正確的是（）。A．是一種有價證券，它本身有價值 B．不屬于物權證券，也不屬于債權證券

C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額 D．賬面價值不決定股票的市場價格

23、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權

B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

C．可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險

D．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人沒有實施贖回條款的選擇權

24、對承銷商備案材料的合規性審核由__執行。A．證券交易所 B．中國證監會 C．保薦人

D．中國證券業協會

25、__的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

第二篇：2016年新疆證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

2016年新疆證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍

生產品模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

2、基金管理公司內部控制的獨立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨立 B．基金管理人獨立于基金托管人 C．公司內部各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產與自有資產、其他資產相分離

D．基金管理公司獨立董事必須獨立提出有關意見

3、詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過______確定發行價格區間，在發行價格區間內通過______確定發行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

4、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

5、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

7、新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列關于證券自營業務的說法_中，正確的是（）。A．買賣對象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營資格? D．證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

9、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

10、投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

11、社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不屬于證券交易的原則。A．公開原則 B．互助原則 C．公平原則 D．公正原則

13、證券經紀業務營銷人員職業道德建設的根本、市場經濟的基本原則是__。A．客戶至上 B．公平競爭 C．勤勉盡責 D．友好合作

14、關于基金投資比例的規定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的10% D．單只基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的10%

15、關于證券公司融資融券證點的業務規則敘述錯誤的是__。

A．證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

16、依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為（）。A．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 B．累積優先股票和非累積優先股票 C．參與優先股票和非參與優先股票

D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

17、代辦股份轉讓系統又稱__。A．一板市場 B．二板市場 C．三板市場 D．主板市場

18、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

19、在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項收入有可能無法確保實現？（）A．差價收益

B．發行手續費收益 C．資金占用利息收入

D．留存自營國債的交易收益

20、下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

21、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以個人為目標的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債

23、《關于證券投資基金稅收政策的通知》規定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業稅 D．增值稅

24、根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為：交易數量必須是__手，即107Y元面值及其整數倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定價分析報告中進行二級市場分析時，應分析__已發行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個月 D．近3個月

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、犯欺詐發行股票、債券罪，判處__。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

2、（）要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．標準普爾指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．詹森指數

3、投資于未上市的新興中小型企業(尤其是新興高科技企業)的承擔高風險、謀求高回報的資本形態叫做__。A．風險資本 B．共同基金

C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

4、歐洲債券在發行法律方面__。

A．受發行所在國有關法規管制和約束 B．須經發行地官方主管機構批準 C．受貨幣發行國有關法規管制和約束

D．不受貨幣發行國有關法規管制和約束，也不需經發行地官方主管機構批準

5、證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由__舉證其無過錯。A．證券服務機構 B．上市公司 C．發行人 D．證券投資者

6、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

7、連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為 14.98元，則成交價格為__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企業收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起__個月內，向國有資產監督管理機構提出核準申請。A．8 B．6 C．4 D．3

9、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無法確定

10、基金財務會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．現金流量表

D．所有者權益變動表

11、外資股招股說明書的編制一般需要經過以下__的過程。A．發行人及相關專業機構的宣講推介 B．資料準備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責任聲明書》的簽署

12、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》對于權益處理的規定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

C．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內的股票數量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

13、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

14、與發行公司業務聯系緊密且欲長期持有發行公司股票的法人，稱為（）。A．機構投資者 B．一般法人投資者 C．戰略投資者 D．戰術投資者

15、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、關于外匯風險的論述，錯誤的是__。

A．金融性匯率風險主要包括債權債務風險和儲備風險 B．金融性匯率風險是外匯風險中最常見且最重要的風險

C．商業性風險主要指人們在國際貿易中因匯率變動而遭受損失的可能性

D．從其產生的領域分析，外匯風險可分為商業性匯率風險和金融性匯率風險

17、當上市公司出現__情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。A．公司的股票交易發生異常波動

B．證監會依法作出暫停股票交易的決定 C．上市公司依據上市協議提出停牌申請 D．未按規定履行信息披露義務

18、債券基金的業績表現與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

19、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失 B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用 C．基金合同生效前的相關費用 D．基金份額持有人大會費用

20、證券市場監管的核心任務是__，也是規范證券市場的根本目的。A．加強法制建設 B．規范市場

C．保護投資者利益 D．打擊違法犯罪

21、以下關于債券和股票區別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券

B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構

22、資本公積金轉增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財產股息 C．資本損益

D．資本增值收益

23、在進行證券投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

24、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

第三篇：內蒙古2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

內蒙古2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融

衍生產品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

2.混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.優先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派優先 C．剩余資產分配優先 D．具有優先認股權

4.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標公司 C．收購方

D．公司經營者

5.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，發起人出資總額應不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

7.中國證監會各派出機構對轄區內證券公司承銷業務的現場檢查包括（）。A．機構、制度與人員的檢查 B．分析財務報表附注 C．分析董事會報告

D．分析證券公司報告

8.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結算機構 C．證券經紀商 D．上市公司

9.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進行的。A．登記結算公司

B．客戶委托的證券經紀公司 C．證券交易所

D．客戶的開戶銀行

10.下列屬于深證交易所的綜合指數的是__。A．深證成分股指數 B．深證A股指數 C．深證綜合指數 D．深證B股指數

11.發行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根據我國相關規定，每只基金通過一個證券經營機構買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.評價企業收益質量的財務指標是__。A．長期負債與營運資金比率 B．現金滿足投資比率 C．營運指數

D．每股營業現金凈流量

14.假設某開放式基金的單位資產凈值為1.50元，申購手續費率為3%，贖回手續費率是2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16.以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是__。A．嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資

B．基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產必須相互獨立

C．每個基金經理作出的交易指令必須獨立下達于其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立

D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章

17.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優先股股息 C．資本利得 D．基本收益

18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

19.根據深圳證券交易所的規定，在冊的股東在__后享受分紅派息權利。A．股權登記日收市 B．除權日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率 B．上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算務會員單位可用于國債回購業務的標準券數額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率

21.關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

22.如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

23.關于交易型開放式指數基金(ETF)，以下說法不正確的是__。A．ETF交易不會出現折價或溢價交易 B．本質上是一種指數基金 C．可以進行套利交易

D．以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

24.滬深300指數按規定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

26.對在6個月內_______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續兩次；5 B．連續三次；5 C．連續兩次；10 D．連續三次；10

27.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客戶信用證券賬戶可以從事的交易有__。A．買入所有A股股票 B．買入所有B股股票

C．擔保物和交易所規定的證券 D．交易所債券回購交易

29.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

30.主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權基金

D．貨幣市場基金

31.完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動 D．保持不變

32.__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．標準普爾指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．詹森指數

33.稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現金流本身的稅收特性不同 B．現金流的形式 C．現金流的時間特征 D．征稅機關

34.企業短期融資券待償還余額不得超過企業（）的（）。（）A．凈資產；60% B．總資產；60% C．凈資產；40% D．總資產；40%

35.在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律有__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

36.投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另外一個證券營業部，這一過程為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

37.關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積 C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的38.以下對于封閉式基金與開放式基金區別的敘述，不正確的是__。A．存續期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價格的主要因素不同 D．收益與風險不同

39.債券的收益曲線為“反向”，表明當債券期限增加時，收益率__。A．下降 B．增加 C．不變 D．無序

40.我國現行法規規定，社保基金投資于銀行存款和國債的比例不低于______，企業債、金融債不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.當備兌認股權證有兩種以上標的物時，其價格為__。A．認購的標的物中最高標的物的價格

B．認購每一種標的物的權利價值的加權平均數 C．認購的標的物中最低標的物的價格 D．認購每一種標的物的權利價值的總和

42.基金的托管費用通常按照基金__的一定比例提取。A．資產凈值 B．資產總值 C．現金余額

D．現金流量總額

43.可以近似看作無風險證券的是__，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長期政府債券 D．短期企業債券

44.在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

45.股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．產權 B．債券 C．物權 D．所有權

46.2006年財政部頒布了新的企業會計準則體系，根據中國證監會《關于基金管理公司及證券投資基金執行＜企業會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司經營狀況好壞的參考因素。A．股票價格波動 B．意外災害 C．股票分割

D．公司改組或合并

48.一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應至少提前__日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市場占有率是指__ A．一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例

B．一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例 C．一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例 D．一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例

第四篇：臺灣省2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

臺灣省2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融

衍生產品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.利率期限結構的形成主要是由__ A．對未來利率變化方向的預期決定的 B．流動性溢價決定的 C．市場分割決定的

D．市場供求關系決定的2.根據技術分析理論，不能獨立存在的切線是__ A．扇形線 B．百分比線 C．通道線 D．速度線

3.由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

4.下列不屬于擔任股份有限公司獨立董事應當具備的基本條件的是__。A．根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格 B．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則 C．具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必須的工作經驗 D．具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性

5.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__，并應當遵循分散投資風險的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

6.下列各項中，不屬于金融期貨的性質的是__。A．買賣雙方的權利與義務是對稱的

B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金 C．雙方潛在的盈利和虧損無限

D．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益

7.首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

8.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

9.咬肌間隙感染最常見的病灶牙是__ A．右下側切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

10.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．300 B．500 C．1000 D．2000

11.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關業務許可

12.股份有限公司發起人的工業產權作價出資的金額不得超過公司注冊資本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

13.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

14.中小企業板塊是在（）主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

15.一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

16.目前，我國證券交易的過程中證券經紀業務主要是__。A．證券公司代理買賣 B．柜臺代理買賣

C．證券交易所代理買賣 D．投資者自行買賣

17.某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現以15元的價格賣出，則其收入可通過執行限價為13元的__得到保護。A．市價指令 B．停損賣出指令 C．限價委托指令 D．限價賣出指令

18.證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應，以（）實現內部控制目標。A．適當的價格 B．合理的成本 C．穩健的速度

D．相互制衡為目的19.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照__自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例

20.證券清算業務主要是指（）。

A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付 B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程 D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

21.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

22.證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無規律 D．不變

23.根據相關的規定的要求，單項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

24.向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

25.一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

26.根據深圳證券交易所的規定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

27.僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

28.無論期權基礎資產的市場價格處于什么水平，金融期權的內在價值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

29.在對首次公開發行股票的發行人的股本變化情況進行批露時，涉及國有股的，應在國家股股東之后標注______，在國有法人股股東之后標注______，并披露標識的依據及標識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

30.基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

31.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入__規定的必備條款的融資融券業務合同。

A．期貨交易所 B．證券交易所 C．中國證券業協會 D．中國證監會

32.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

33.目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術分析方法

C．基本分析為基礎，輔以技術分析 D．技術分析為基礎，輔以基本分析

34.一般認為，基金起源于__。A．法國 B．美國 C．日本 D．英國

35.保薦代表人數量少于__人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

36.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券具有__。A．獨立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

37.證券市場的品種結構是__。

A．依有價證券的品種而形成的結構關系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系 D．依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系

38.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括__。A．接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產 B．以持有資產為基礎發行證券化產品

C．具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響 D．負責提升證券化產品的信用等級

39.上市公司在收到中國證監會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產重組申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會議召開前 B．表決結果披露后

C．并購重組委工作會議期間

D．并購重組委工作會議期間直至其表決結果披露前

40.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

41.資產投入使用后，由于使用磨損和自然力的作用，其物理性能會不斷下降，價值會逐漸減少。這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性損耗 B．經濟性損耗 C．功能性損耗 D．時間性損耗

42.根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

43.一般情況下，下列證券中，__是沒有期限的。A．封閉式基金 B．股票 C．國庫券

D．可轉換公司債券

44.證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

45.__重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。A．《證券發行與承銷管理辦法》 B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發行管理辦法》 D．《公司法》

46.在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．《發行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

47.按發行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

48.股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

49.證券營業部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

50.目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為（）萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

第五篇：2015年下半年河北省證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

2015年下半年河北省證券從業資格考試：金融期權與期權

類金融衍生產品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.假設某基金2009年5月某估日前一交易日計算的基金資產總額為18000萬元，負債總額為3000萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為__元。A．798 B．816 C．822 D．841

2.滬深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午的（）。A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25

3.營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是指__。A．客戶服務 B．客戶促成 C．建立客戶關系 D．客戶關系維護

4.隨著市場經濟的不斷發展和政府宏觀調控能力的不斷加強，利率特別是__已經成為中央銀行一項行之有效的貨幣政策工具。A．基準利率 B．回購協議利率

C．大額可轉讓定期存單利率 D．債務票面利率

5.在詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

6.關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積 C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的7.由上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是__。A．上證綜合指數 B．上證50指數 C．上證180指數 D．上證紅利指數

8.依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金自批準之日起應在__個月內完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

9.對個人投資而言，（）是影響資產配置的最主要因素。A．個人的生命周期 B．性格

C．資產負債狀況 D．風險偏好

10.資信評級機構每年至少應公告__次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．4

11.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，如果近3個會計營業收入累計超過人民幣3億元，發行人應符合會計指標要求（）。

A．最近三個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元 B．最近三個會計產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

C．最近三個會計投資活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元 D．最近三個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

12.關于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎上發展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態一定要在較高位置或較低位置出現，位置越高或越低，結論越可靠

13.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

14.中國銀行間債券市場債券回購業務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結算的機構

C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督機構 D．全國銀行間債券市場的監督部門

15.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

16.下列各項中，不屬于滬深300行業指數系列的是__。A．滬深300金融地產指數 B．滬深300電信業務指數 C．滬深300醫藥衛生指數 D．滬深300消費指數

17.證券的風險性是指證券收益的（）。A．不可預期性 B．可預期性 C．不確定性 D．確定性

18.證券投資基金市場營銷涉及的內容不包括__。A．營銷程序規范 B．目標客戶確定 C．營銷組合設計 D．營銷過程管理

19.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應急免疫

20.下列金融資產的風險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

21.如果某公司收到退市風險警示，則該公司的股票名稱前面標有__。A．PT B．ST C．*PT D．*ST

22.公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過__人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

23.對于不收取申購、贖回費的基金．還可以按照不高于__的比例從基金資產中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

24.以個人為目標的__一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債

25.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

26.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費納蒂 C．詹森 D．羅爾

27.__資產評估是對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項 B．部分 C．多項 D．整體

28.所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

29.通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

30.關于開立資金賬戶，下列表述正確的是__。

A．資金賬戶是由客戶在證券交易所開立并專門用于客戶的證券買賣交易 B．資金賬戶是由客戶在銀行開立并專門用于客戶的證券買賣交易

C．資金賬戶是由客戶在證券公司營業部開立并專門用于客戶的證券買賣交易

D．資金賬戶是由客戶在中國證券登記結算有限責任公司開立并專門用于客戶的證券買賣交易

31.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為 1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

32.按照__分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發行本位

33.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

34.基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值，出現__情況時，基金無權暫停估值。A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日 B．出現巨額贖回的情形

C．出現無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產 D．基金管理人為降低管理費用而減少評估次數

35.以下不屬于集合資產管理業務特點的是（）。A．集合性? B．投資范圍的有限定性和非限定性之分? C．綜合性? D．通過專門賬戶經營運作

36.對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

37.某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計息的天數是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

38.QDII基金在募集認購的具體規定上的特點不包括（）。

A．發售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格 B．QDII基金份額可以用人民幣進行認購

C．基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

39.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

40.在下列與黃金分割線有關的一些數字中，__組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

41.通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業績評估的是__。A．詹森指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．威廉指數

42.建業股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

43.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

44.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A．建設國債 B．特種國債 C．赤字國債 D．戰爭國債

45.（）標志著中國資本市場區域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業

B．第一家專業證券公司——深圳特區證券公司成立 C．國務院證券管理委員會和中國證監會成立 D．《證券法》正式頒布并實施

46.封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．未分配收益 C．基金凈資產 D．基點資本

47.假設某只基金持有的某三種股票的數量分別為50萬股、100萬股和200萬股，每股的收盤價分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為800萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

48.按融資過程中資金來源的不同方式，把公司融資方式分為（）。A．股權融資和債務融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．內部融資和外部融資

49.__主要側重于分析經濟現象的相對靜止狀態。A．總量分析 B．結構分析 C．回歸分析 D．線性分析

50.證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20