第一篇：2014年證券從業(yè)考試考點(diǎn)精選：金融衍生工具概述最新考試題庫(kù)(完整版)
1、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
2、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)（）等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A．證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡
D．財(cái)務(wù)與收入狀況
3、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇
4、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A．責(zé)令改正 B．罰款
C．撤銷(xiāo)公司登記 D．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
5、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事
B．高級(jí)管理人員 C．控股股東 D．基層員工
7、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A．證券賬戶(hù) B．證券交易賬戶(hù) C．資金賬戶(hù) D．資金交易賬戶(hù)
8、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．商業(yè)銀行
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。
A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益
C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
10、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報(bào)告
11、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
B．分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
12、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人
B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會(huì)代表
13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事
B．高級(jí)管理人員 C．控股股東 D．基層員工
14、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員
15、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。A．發(fā)行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事
D．上市公司的一般工作人員
16、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場(chǎng)操縱 D．正常交易
17、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有（）。
A．非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B．公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C．向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過(guò)200人的 D．非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式
18、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 B．代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D．向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
19、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨
20、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。
A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息
B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)
21、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則
22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C．有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上 D．沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策
23、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
C．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時(shí)間短、不了解情況
24、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
25、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。
A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D．與他人串通．以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
26、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格
C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
27、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。
A．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
C．誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) D．誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
28、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平
29、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨
30、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用
31、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易 B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐
32、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年 D．3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
33、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化
34、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
35、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。
A．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B．采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
C．誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) D．誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
36、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
第二篇：2010年證券從業(yè)考試考點(diǎn)精選：金融衍生工具概述知識(shí)
1、從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括（）。
A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
C．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
2、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他
D．被同一機(jī)構(gòu)控制
3、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C．未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
4、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A．年會(huì) B．季度會(huì) C．月會(huì) D．臨時(shí)會(huì)議
5、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A．國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B．所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的
6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)（）等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A．證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡
D．財(cái)務(wù)與收入狀況
7、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事
B．高級(jí)管理人員
C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
8、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券
C．投資基金證券 D．彩票
9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財(cái)務(wù) B．當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正 C．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會(huì)會(huì)議提出提案
10、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠(chéng)實(shí)信用
11、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) C．作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D．作虛假宣傳
12、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A．機(jī)構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶(hù)
13、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他
D．被同一機(jī)構(gòu)控制
14、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立
15、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。
A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決
D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效
16、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)刑法》 D．《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
17、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國(guó)債投資
D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資
18、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券
B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
19、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
20、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金
B．將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)
C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D．與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
21、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
C．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時(shí)間短、不了解情況
22、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng) B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類(lèi)比
23、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
24、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無(wú)意
C．犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意
25、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件
26、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會(huì) B．審計(jì)委員會(huì) C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
27、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)（）進(jìn)行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況
C．申報(bào)的姓名或者名稱(chēng) D．身份的真實(shí)性
28、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的
D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
29、證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B．客戶(hù)相關(guān)資料 C．收費(fèi)項(xiàng)目 D．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
30、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)
31、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。A．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
B．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益
C．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息
D．允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
32、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券 D．以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
33、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷(xiāo)該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金
D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
34、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25
35、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)
D．防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為
36、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則
37、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦 B．賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo) C．賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送
D．合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理
38、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告 B．業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤(rùn)表
D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
39、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金
C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定 40、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度的是（）。A．建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B．建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度
D．建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛
41、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．自愿
42、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．商業(yè)銀行 C．證券公司
D．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
43、下列屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。
A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息
B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)
44、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的
C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
45、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。
A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C．信用交易證券交收賬戶(hù) D．信用交易資金交收賬戶(hù)
46、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。
A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)
D．招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
47、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報(bào)告
48、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具
49、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
50、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。
A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo) C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
D．基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立
51、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體
C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn) D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
52、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》
53、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C．對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
54、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作 B．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況
C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況
D．督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)
56、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行 B．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)
D．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用
57、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
58、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
59、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．銀行工作人員
60、下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。A．協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息 C．會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
61、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
62、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問(wèn) C．證券分析師 D．證券分析顧問(wèn) 63、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具
64、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)
65、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益
第三篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷
內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅
2、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低
3、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20
4、QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次H D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
5、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值
6、虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。A．無(wú)價(jià)證券 B．有價(jià)證券 C．貨幣證券 D．資本證券
7、根據(jù)投資者對(duì)__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類(lèi)型。A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．資金的擁有量 C．市場(chǎng)效率 D．投資業(yè)績(jī)
8、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票__。A．只能進(jìn)行再質(zhì)押 B．只能進(jìn)行抵押 C．只能同業(yè)回購(gòu) D．只能單向賣(mài)出
9、甲狀腺危象時(shí)，首先選用的藥物是 A．碘化鈉靜脈滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安
D．甲基硫氧嘧啶
E．氫化可的松靜脈滴注
10、由于資本市場(chǎng)線通過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場(chǎng)組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)]，于是資本市場(chǎng)線的方程可以表示為：則下列說(shuō)法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差
11、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實(shí)繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本
12、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
13、在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是__。A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)
B．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D．賬外自營(yíng)
14、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3
15、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的__ A．長(zhǎng)期看漲期權(quán) B．長(zhǎng)期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)
16、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
17、可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長(zhǎng)期政府債券 D．短期企業(yè)債券
18、__是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制
19、下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告
D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告 20、套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用不包括__。A．有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮 B．增加了期貨市場(chǎng)的交易量 C．有效降低了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn) D．提高了期貨交易的活躍程度 21、2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行
22、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
23、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10
24、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由__制定。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．股東大會(huì) D．證券交易所
25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。
A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對(duì)象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金
D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的
2、以下關(guān)于保本基金的說(shuō)法正確的是__。
A．投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B．保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C．保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng) D．保本基金沒(méi)有利率風(fēng)險(xiǎn)
3、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A．公開(kāi) B．公平C．公正
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合
4、關(guān)于“熊貓債券”，下列說(shuō)法正確的有__。A．是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券 B．是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國(guó)債券
5、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會(huì)決議
B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告
D．發(fā)行人股東大會(huì)決議
6、下列基金類(lèi)別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金
7、LOF、與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在__。A．申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同 B．申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同 C．基金投資策略不同
D．對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同
8、預(yù)期理論假定對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響__。A．遠(yuǎn)期利率 B．即期利率 C．平均利率
D．中長(zhǎng)期平均利率
9、某公司在未來(lái)無(wú)限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價(jià)值為_(kāi)_。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元
10、有限責(zé)任公司依法經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，股份總額應(yīng)當(dāng)__。A．大于公司的凈資產(chǎn)額 B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額 C．等于公司的資產(chǎn)
D．小于公司的凈資產(chǎn)額
11、下列指標(biāo)使用同一張財(cái)務(wù)報(bào)表不能計(jì)算出的是__。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負(fù)債率
12、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的報(bào)價(jià)中，各類(lèi)證券的報(bào)價(jià)單位是__。
A．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券每百元面值的價(jià)格，債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”面值價(jià)格 B．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每100基金單位價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位
C．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位
D．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為1000元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率(去除百分號(hào))為報(bào)價(jià)單位
13、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形
B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元
14、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款
B．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券 C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
15、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股
16、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)__審批。A．國(guó)土資源部
B．土地所在省級(jí)土地行政主管部門(mén)審批 C．國(guó)家發(fā)改委 D．建設(shè)部
17、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低 18、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。
A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制
D．開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制
19、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__等。A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù) B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)2年以上 C．同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 20、以下對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種估值的基本原則正確的是__。
A．應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
B．運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格
C．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)
D．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)確保估值技術(shù)的有效性
21、三級(jí)清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者
22、股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%
23、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
24、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢(xún)，其中“二證”是指__。A．身份證 B．資金賬戶(hù)卡 C．證券賬戶(hù)卡 D．證券交易卡
25、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中 B．保證交易價(jià)格形成的公平性
C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為 D．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等
第四篇：2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題
2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試
題
一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．電子商務(wù) B．個(gè)人電腦 C．電力 D．紡織
2、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率
3、公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限
4、關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A．標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)
B．高于票面利率一定數(shù)量以?xún)?nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷(xiāo)
C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)
D．低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以?xún)?nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷(xiāo)，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)
5、存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
6、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換
7、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方
8、某*ST股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為_(kāi)_元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63
9、在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說(shuō)明書(shū) D．基金契約
10、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05
11、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)比例為_(kāi)_。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無(wú)過(guò)戶(hù)費(fèi)
12、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月
13、一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過(guò)程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇 B．復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條 C．上升——繁榮——下降——蕭條 D．繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇
14、CFA__級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四
15、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于
16、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅
17、投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為_(kāi)_。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000
18、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息
19、關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價(jià)及面值，下列說(shuō)法正確的是__。A．發(fā)行價(jià)和面值必須保持一致，即每張100元
B．面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定 C．面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定
D．發(fā)行價(jià)為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定
20、我國(guó)證券分析師的自律組織是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì) D．證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)
21、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變
D．不能確定變化方向
22、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后__個(gè)月內(nèi)對(duì)上參與詢(xún)價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A．1 B．2 C．3 D．4
23、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)
24、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能
25、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（），一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，敞有時(shí)被稱(chēng)為“儲(chǔ)蓄債券”。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．實(shí)物國(guó)債 D．貨幣國(guó)債
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、從企業(yè)籌資的角度來(lái)看，下列融資方式中融資風(fēng)險(xiǎn)最小的是__。A．債券 B．長(zhǎng)期借款 C．融資租賃 D．普通股
2、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方 B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方 C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金 D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方
3、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自__內(nèi)有效。A．最后簽署之日起3個(gè)月 B．最后簽署之日起6個(gè)月 C．最后簽署之日起12個(gè)月 D．最后簽署之日起2年
4、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括__。A．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦 B．不允許賣(mài)空
C．投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合 E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過(guò)程
5、道氏理論的核心思想為_(kāi)_。
A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格
6、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C．客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)
7、在證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%
8、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向__報(bào)告，說(shuō)明原因。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所
C．工商行政管理部門(mén) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
9、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股
10、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) C．財(cái)政補(bǔ)貼
D．會(huì)計(jì)政策變更
11、屬于證監(jiān)會(huì)“準(zhǔn)司法權(quán)”的是__。A．凍結(jié)查封
B．證券市場(chǎng)禁入權(quán)
C．限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán) D．對(duì)通信記錄的調(diào)查取證權(quán)
12、我國(guó)現(xiàn)行的委托買(mǎi)賣(mài)指令有（）。A．市價(jià)委托 B．限價(jià)委托
C．停止損失委托
D．停止損失限價(jià)委托
13、股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是__。A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大
C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同 D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小
14、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米 C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
15、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專(zhuān)用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性
16、下列各項(xiàng)屬于認(rèn)股權(quán)證籌資特點(diǎn)的是__。
A．公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通和可以贖回的 B．發(fā)行認(rèn)股權(quán)具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處
C．與可轉(zhuǎn)換債券的不同在于認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)減少負(fù)債 D．認(rèn)股權(quán)證籌資不會(huì)導(dǎo)致稀釋股權(quán)
17、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場(chǎng) B．交易所債券市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng) D．資本市場(chǎng)
18、單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下
19、資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括__。A．公開(kāi)信息披露 B．客戶(hù)理財(cái)顧問(wèn)服務(wù) C．投資選擇
D．內(nèi)幕信息披露
20、下列說(shuō)法正確的是__。
A．我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
B．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
21、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有__。
A．證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易 B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
D．漲跌停板規(guī)定
22、我國(guó)基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B．證券交易所的一線監(jiān)管
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理 D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督
23、下列屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C．公司在最近2 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
D．公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用
24、技術(shù)分析的鼻祖是__。A．股利貼現(xiàn)模型 B．道氏理論
C．超買(mǎi)超賣(mài)指標(biāo) D．價(jià)量關(guān)系指標(biāo)
25、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用
D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明
第五篇：【考點(diǎn)】2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：衍生工具
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【考點(diǎn)匯編】2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：衍生工具
2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！考點(diǎn)一衍生工具
考點(diǎn)二金融期貨
金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。
金融期貨的主要交易制度：集中交易制度;保證金制度;結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;限倉(cāng)制度;大戶(hù)報(bào)告制度;每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路
器規(guī)則;強(qiáng)行平倉(cāng);強(qiáng)制減倉(cāng)。
金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
考點(diǎn)三金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在：
1.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;
2.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同;
3.履約保證不同;
4.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;
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5.盈虧特點(diǎn)不同;
6.套期保值的作用與效果不同。
考點(diǎn)四可轉(zhuǎn)換公司債券
考點(diǎn)五可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同
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考點(diǎn)六資產(chǎn)證券化
資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
資產(chǎn)證券化的種類(lèi)：
1.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以把資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等。
2.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域不同，可以把資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
3.根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性不同，可以把資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型資產(chǎn)證券化、債權(quán)型資產(chǎn)證券化和混合型資產(chǎn)證券化。
考點(diǎn)七金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能
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