第一篇：2014年證券從業(yè)考試考點精選：金融衍生工具概述最新考試題庫(完整版)

1、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

2、證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經(jīng)驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

3、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關(guān)系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問等證券業(yè)務 B．投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

4、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

5、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

6、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

7、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

9、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

10、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

11、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

12、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

13、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

14、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

15、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

16、財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

17、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

18、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

19、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

20、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

21、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

23、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

24、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

25、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

26、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

27、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業(yè)務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

28、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

29、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

30、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關(guān)活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

31、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易 B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

32、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

33、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

34、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

35、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業(yè)務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

36、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

第二篇：2010年證券從業(yè)考試考點精選：金融衍生工具概述知識

1、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

2、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

3、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

4、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

5、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

6、證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經(jīng)驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

7、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

8、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

9、有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務 B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

10、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關(guān)活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

11、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

12、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

13、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

14、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

15、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

16、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

17、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

18、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

19、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

20、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

21、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

22、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

23、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

24、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

25、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

26、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

27、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

28、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

29、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關(guān)法規(guī) B．客戶相關(guān)資料 C．收費項目 D．收費標準

30、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

31、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

32、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

33、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

34、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

35、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

36、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

37、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

38、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

39、《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定 40、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）。A．建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務 B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

41、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

42、基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

43、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

44、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

45、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

46、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

47、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

48、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

49、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

50、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

51、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務

52、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

53、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

54、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風險管理制度

55、下列關(guān)于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 B．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

C．督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務的情況

D．督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務

56、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A．證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

57、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

58、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

59、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D．銀行工作人員

60、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

61、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

62、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問 63、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

64、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

65、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

第三篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、機構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

2、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越低

3、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

4、QOII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次H D．估值日后2個工作日內(nèi)

5、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

6、虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。A．無價證券 B．有價證券 C．貨幣證券 D．資本證券

7、根據(jù)投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風險意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業(yè)績

8、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票__。A．只能進行再質(zhì)押 B．只能進行抵押 C．只能同業(yè)回購 D．只能單向賣出

9、甲狀腺危象時，首先選用的藥物是 A．碘化鈉靜脈滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安

D．甲基硫氧嘧啶

E．氫化可的松靜脈滴注

10、由于資本市場線通過無風險資產(chǎn)[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

11、證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本 B．實繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

12、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

13、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是__。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

14、創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

15、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__ A．長期看漲期權(quán) B．長期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

16、我國基金市場的監(jiān)管主體是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

17、可以近似看作無風險證券的是__，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長期政府債券 D．短期企業(yè)債券

18、__是指將有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標的營銷戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

19、下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告 20、套利交易對期貨市場的作用不包括__。A．有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮 B．增加了期貨市場的交易量 C．有效降低了期貨市場的風險 D．提高了期貨交易的活躍程度 21、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

22、下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯誤的是__。A．證券交易所的會員只能是證券公司

B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

23、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

24、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由__制定。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．證券交易所

25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負債股息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

2、以下關(guān)于保本基金的說法正確的是__。

A．投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B．保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C．保本基金抗御通貨膨脹能力較強 D．保本基金沒有利率風險

3、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

4、關(guān)于“熊貓債券”，下列說法正確的有__。A．是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 B．是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國債券

5、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會決議

6、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

7、LOF、與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在__。A．申購、贖回的標的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．基金投資策略不同

D．對申購、贖回限制不同

8、預期理論假定對未來短期利率的預期可能影響__。A．遠期利率 B．即期利率 C．平均利率

D．中長期平均利率

9、某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為__。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

10、有限責任公司依法經(jīng)批準變更為股份有限公司時，股份總額應當__。A．大于公司的凈資產(chǎn)額 B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額 C．等于公司的資產(chǎn)

D．小于公司的凈資產(chǎn)額

11、下列指標使用同一張財務報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負債率

12、在委托買賣證券的報價中，各類證券的報價單位是__。

A．股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券每百元面值的價格，債券回購為“每百元資金到期年收益”面值價格 B．股票報價為每股價格，基金報價為每100基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位

C．股票報價為每股價格，基金報價為每基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位

D．股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為1000元面值價格，國債回購以資金年收益率(去除百分號)為報價單位

13、設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度 C．設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

14、我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

15、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、經(jīng)國務院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應報__審批。A．國土資源部

B．土地所在省級土地行政主管部門審批 C．國家發(fā)改委 D．建設部

17、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟發(fā)展 C．有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進了金融行業(yè)交易成本的降低 18、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

19、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件有__等。A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務 B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上 C．同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格

D．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 20、以下對不存在活躍市場的投資品種估值的基本原則正確的是__。

A．應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

B．運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

C．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

D．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應通過定期校驗確保估值技術(shù)的有效性

21、三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機構(gòu) D．投資者

22、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

24、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指__。A．身份證 B．資金賬戶卡 C．證券賬戶卡 D．證券交易卡

25、基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中 B．保證交易價格形成的公平性

C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為 D．恰當?shù)卦O立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

第四篇：2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題

2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．電子商務 B．個人電腦 C．電力 D．紡織

2、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

3、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

4、關(guān)于混合式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發(fā)行價格承銷

B．高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷

C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標位，全部落標

D．低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內(nèi)的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發(fā)行價格一定數(shù)量以上的標位，全部落標

5、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

6、當投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

7、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

8、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗資報告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說明書 D．基金契約

10、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應為__元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05

11、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費

12、__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、一個完整的經(jīng)濟周期的變動過程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復蘇 B．復蘇——上升——繁榮——蕭條 C．上升——繁榮——下降——蕭條 D．繁榮——蕭條——衰退——復蘇

14、CFA__級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

15、不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

16、機構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

17、投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

18、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

D．證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料、信息

19、關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價及面值，下列說法正確的是__。A．發(fā)行價和面值必須保持一致，即每張100元

B．面值為每張100元，發(fā)行價由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定 C．面值為每張100元，發(fā)行價由中國證監(jiān)會通過市場詢價確定

D．發(fā)行價為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定

20、我國證券分析師的自律組織是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會 D．證券交易所投資分析師協(xié)會

21、資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22、詢價對象應當在結(jié)束后__個月內(nèi)對上參與詢價的情況進行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明?？偨Y(jié)報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案。A．1 B．2 C．3 D．4

23、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續(xù)費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

25、以個人為發(fā)行對象的（），一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，敞有時被稱為“儲蓄債券”。A．流通國債 B．非流通國債 C．實物國債 D．貨幣國債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、從企業(yè)籌資的角度來看，下列融資方式中融資風險最小的是__。A．債券 B．長期借款 C．融資租賃 D．普通股

2、下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有__。A．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方 B．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方 C．融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金 D．雙方均申報不履約，退還雙方

3、公開募集證券說明書自__內(nèi)有效。A．最后簽署之日起3個月 B．最后簽署之日起6個月 C．最后簽署之日起12個月 D．最后簽署之日起2年

4、資本資產(chǎn)定價模型的假設條件包括__。A．資本市場沒有摩擦 B．不允許賣空

C．投資者對證券的收益和風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期 D．投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合 E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過程

5、道氏理論的核心思想為__。

A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有三種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

6、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

7、在證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務中，集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%

8、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向__報告，說明原因。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所

C．工商行政管理部門 D．證券業(yè)協(xié)會

9、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

10、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤 C．財政補貼

D．會計政策變更

11、屬于證監(jiān)會“準司法權(quán)”的是__。A．凍結(jié)查封

B．證券市場禁入權(quán)

C．限制出境權(quán)和禁止處分財產(chǎn)權(quán) D．對通信記錄的調(diào)查取證權(quán)

12、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

13、股票和債券在風險性上相比，特點是__。A．股票風險較大，債券風險相對較小 B．債券風險較大

C．股票和債券風險基本相同 D．股票風險較小

14、以下不屬于證券公司申請設立證券服務部應遵循條件的是__。A．風險管理制度健全

B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米 C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進行

15、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

16、下列各項屬于認股權(quán)證籌資特點的是__。

A．公司發(fā)行認股權(quán)證籌資，其所涉及的認股權(quán)證是獨立流通和可以贖回的 B．發(fā)行認股權(quán)具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

C．與可轉(zhuǎn)換債券的不同在于認股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時減少負債 D．認股權(quán)證籌資不會導致稀釋股權(quán)

17、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場 B．交易所債券市場 C．貨幣市場 D．資本市場

18、單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

19、資產(chǎn)管理人所提供的市場服務主要包括__。A．公開信息披露 B．客戶理財顧問服務 C．投資選擇

D．內(nèi)幕信息披露

20、下列說法正確的是__。

A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

B．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

D．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

21、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。

A．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

D．漲跌停板規(guī)定

22、我國基金監(jiān)管的三個層次包括（）。A．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管 B．證券交易所的一線監(jiān)管

C．中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理 D．社會中介的輿論監(jiān)督

23、下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運行良好的組織機構(gòu) B．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

C．公司在最近2 年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

D．公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

24、技術(shù)分析的鼻祖是__。A．股利貼現(xiàn)模型 B．道氏理論

C．超買超賣指標 D．價量關(guān)系指標

25、下列各項屬于股票上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

第五篇：【考點】2018年證券從業(yè)金融市場基礎知識：衍生工具

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【考點匯編】2018年證券從業(yè)金融市場基礎知識：衍生工具

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！考點一衍生工具

考點二金融期貨

金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。

金融期貨的主要交易制度：集中交易制度;保證金制度;結(jié)算所和無負債結(jié)算制度;限倉制度;大戶報告制度;每日價格波動限制及斷路

器規(guī)則;強行平倉;強制減倉。

金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

考點三金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別

金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在：

1.基礎資產(chǎn)不同;

2.交易者權(quán)利與義務的對稱性不同;

3.履約保證不同;

4.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;

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5.盈虧特點不同;

6.套期保值的作用與效果不同。

考點四可轉(zhuǎn)換公司債券

考點五可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同

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考點六資產(chǎn)證券化

資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

資產(chǎn)證券化的種類：

1.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以把資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等。

2.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域不同，可以把資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

3.根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性不同，可以把資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型資產(chǎn)證券化、債權(quán)型資產(chǎn)證券化和混合型資產(chǎn)證券化。

考點七金融衍生工具市場的特點與功能

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