第一篇：湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題（精選）

湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發行人及其主承銷商在首次公開發行股票的發行過程中通常不需要發布（）。A．股票發行公告 B．承銷總結報告

C．初步詢價結果及發行價格區間公告 D．網上資金申購發行搖號中簽結果公告

2.以股票的方式派發的股息，由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息派發，稱之為__。

A．現金股息 B．股票股息 C．財產股息 D．負債股息

3.下列各項不屬于融資成本的是__。A．發行股票支付給金融機構的手續費 B．向股東支付的股息和紅利

C．發行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

4.根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。A．制定、修改證券交易所的業務規則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

5.企業短期融資券的最長期限不能超過__天。A．180 B．270 C．365 D．545

6.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7.目前中國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是__。A．金融互換 B．金融期權 C．金融期貨

D．結構化金融衍生工具

8.根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

10.以下關于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

11.下列各項中，__不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。A．戰爭 B．財政政策 C．經濟增長 D．貨幣政策

12.證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13.國際證監會組織公布的證券市場監管目標不包括（）。A．降低系統風險

B．保持證券市場的公平、效率和透明 C．穩定市場價格 D．保護投資者

14.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規模? B．交易對象? C．交易性質? D．交易場所

15.2004年以前，我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統 B．證券交易所上市交易 C．金融機構柜臺

D．基金管理人及代銷機構

16.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30

17.下列各項不屬于證券公司內部控制目標的是__。

A．保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 B．防范經營風險和道德風險

C．保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D．保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

18.下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實資本

19.__是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

20.根據資產配置調整的依據不同，可以將資產配置的動態調整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略 B．投資組合保險策略： C．恒定分散策略

D．動態資產配置策略

21.如果將留存收益作為公司的籌資，可能會給股東帶來的好處是__。

A．缺少了股利分配，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權不會受到威脅

B．股利分配所得繳納個人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低

C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會增加

22.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當日最高和最低成交價格之間 B．當日已成交的平均價 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

23.根據我國有關法規的規定，證券服務機構從事證券服務業務必須得到__和有關主管部門的批準。

A．中國證券業協會 B．國家發改委 C．國務院

D．中國證監會

24.下列金融資產的風險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

25.2004年以前，我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統 B．證券交易所上市交易 C．金融機構柜臺

D．基金管理人及代銷機構

26.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

27.證券公司經營證券承銷與保薦業務，需經__批準。A．國務院證券監督管理機構 B．國務院 C．中國銀監會 D．證券交易所

28.由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．實質期權

29.關于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通

30.（）是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A．法人股 B．國有股 C．社會公眾股 D．限售股

31.（）不是證券市場的中介機構。A．證券公司 B．證券投資咨詢機構 C．證券登記結算機構 D．證券業協會

32.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

33.1999年，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現了國際證券市場發展的__趨勢。A．證券市場一體化 B．金融機構混業化 C．證券市場網絡化 D．金融風險復雜化

34.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見談話

D．限制相關賬戶的交易

35.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的__為明細核算單位。A．清算編號 B．資金賬戶 C．交易席位 D．證券賬戶

36.__是證券經紀業務營銷的關鍵環節。A．目標市場選擇 B．營銷渠道選擇 C．客戶促成

D．客戶關系建立

37.發行人應于金融債券每次付息日前__個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3

38.根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發行人已發行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

39.詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過______確定發行價格區間，在發行價格區間內通過______確定發行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

40.下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告 D．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理，并予以公布

41.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統一調整為__。A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

42.可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

43.我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

44.夏普指數以__作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標準差

D．基點價格值

45.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除__外，均屬于內幕信息。

A．公司2名監事發生變動

B．公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產 C．公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D．公司的股權結構發生重大變化

46.2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實質性的承諾。關于這些承諾的說法不正確的是__。

A．外資證券商可直接從事B股業務，無須通過國內證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員

C．中國加入WTO后，外資證券經營機構可與中國證券經營機構成立合資資產管理公司 D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

47.當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

48.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出__規定的范圍。

A．中國證券業協會 B．證券交易所 C．中國證監會

D．證券登記結算機構

49.關于凈經營收入理論，下列說法不正確的是__。

A．該理論假定，不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的

B．企業增加債務融資時，股票融資的成本上升的原因在于股票融資的增加會由于額外負債的增加，使企業風險增大，促使股東要求更高的回報

C．企業可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的影響，以減少融資的成本和風險

D．融資總成本隨融資結構的變化而變化

50.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

第二篇：江蘇省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題

江蘇省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、公司財務報表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現有投資者及潛在投資者主要關心__。

A．通過分析財務報表判斷公司的現狀、可能存在的問題，以便進一步改善經營管理

B．公司的財務狀況、盈利能力 C．自己的債權能否收回

D．公司短期償債能力和長期償債能力

2、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在權證失效日之前任何交易日行權的權證是__。A．美式權證 B．歐式權證

C．百慕大式權證 D．日式權證

4、股票以面值作為發行價，稱為__。A．平價發行 B．折價發行 C．溢價發行 D．市價發行

5、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是__。A．券面形態 B．發行方式 C．流通方式 D．償還方式

6、融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

7、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

8、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行封閉式基金份額的發售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

11、某一行業有如下特征：企業的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼并率相當高。那么這一行業最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公開形式發布基金評價結果的機構在從事基金評價業務的過程中應遵循的（）原則，使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數據。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公開性

13、證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

14、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權益部分歸客戶所有

15、下列哪種因素可能會引起凈資產收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產周轉加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

16、公司開辦費用自公司開始生產經營當月起平均分攤，攤銷期限不得超過__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

18、市值排名靠前、累計市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、臨時停市__。

A．由國務院決定，證券交易所執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

20、清產核資工作按照（）的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。

A．統一規范、分級管理 B．分級規范、統一管理 C．分區規劃管理 D．分層自行管理

21、金融期權有內在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權內在價值超過該期權協定價格的部分 B．期權市場價格超過該期權內在價值的部分 C．期權內在價值超過該期權時間價值的部分

D．期權市場價格低于該期權標的資產市場價格的部分

22、基金管理公司內部控制的獨立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨立 B．基金管理人獨立于基金托管人 C．公司內部各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產與自有資產、其他資產相分離

D．基金管理公司獨立董事必須獨立提出有關意見

23、對股份公司而言，發行優先股票的作用在于__。A．籌集長期穩定的公司股本 B．減輕公司利潤分派負擔 C．改善公司的經營狀況

D．保持公司的經營決策權不變

24、下列__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。A．專業性 B．服務性 C．持續性 D．適用性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、巨額贖回是指開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、價值型股票可以進一步細分為（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢型股票

3、T日為公告刊登日，以下有關上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排，正確的有__。

A．中國結算公司上海分公司核準答復日為T-5日前 B．向交易所提交公告申請日為T-1日前 C．權益登記日為T+3日 D．最后交易日為T+3日

4、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。A．遠期利率協議 B．遠期匯率協議

C．債券類資產的遠期合約 D．股權類資產的遠期合約

5、下列關于證券承銷與保薦業務的說法，正確的是__。

A．證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

B．證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式

C．證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷

D．我國《證券法》還規定了承銷團的承銷方式，按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

6、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長型 D．保本型

7、當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時應該__。A．兼顧股東利益和公司利益 B．兼顧自身及公司和股東的利益 C．兼顧自身利益與股東利益

D．以公司和股東利益最大化為行為準則

8、發行人首次公開發行股票的主體資格包括__。

A．發行人應當是依法設立且合法存續的有限責任公司

B．發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上

C．發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化

D．發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛

9、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的__納入證券投資者保護基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融資融券的不利影響主要表現在__。

A．融資融券業務的推出會增大市場波動性，助長市場的投機氣氛 B．融資融券業務的推出使得證券交易更容易被操縱

C．融資融券業務可能會對金融體系的穩定性帶來一定威脅 D．融資融券不利于提高監管的有效性

11、證券投資基金主要特征表現為__。A．集合理財、專業管理 B．組合投資、分散風險 C．利益共享、風險共擔 D．獨立托管、保障安全

12、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

13、經銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司調研的重要一環，主要從以下哪幾個方面進行分析__。A．分析公司所屬產業；分析公司的背景和歷史沿革 B．分析公司的經營管理；分析公司的市場營銷 C．分析公司的研究與開發；分析公司的融資與投資 D．分析公司潛在的項目風險

15、商業銀行的清償順序在銀行股權資本之前的為__。A．一般負債

B．商業銀行次級債券 C．混合資本債券

D．商業銀行間的借款

16、關于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發達的二級市場

B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小 C．政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”

D．政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

17、股票基金的投資目標側重于追求__。A．公司控制權 B．利息收入 C．優先認股權 D．資本利得

18、我國規定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前__個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業務用章、財務用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜 20、我國股份有限公司首次公開發行股票采取__相結合的方式。A．對公眾投資者上網發行 B．對機構投資者配售 C．定向發行 D．招標發行

21、發行人應披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理買賣證券業務中，證券公司應當遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔有限責任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構。銀行業金融機構作為信貸資產證券化發起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產，應當具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會信譽和經營業績，最近3年內沒有重大違法、違規行為 B．對開辦信貸資產證券化業務具有合理的目標定位和明確的戰略規劃，并且符合其總體經營目標和發展戰略

C．具有開辦信貸資產證券化業務所需要的專業人員、業務處理系統、會計核算系統、管理信息系統以及風險管理和內部控制制度 D．銀監會規定的其他審慎性條件

24、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

25、向不特定對象公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

第三篇：2015年下半年安徽省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題

2015年下半年安徽省證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業績進行的預測

C．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

D．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和基金報告

2.按__劃分，結構化金融衍生產品分為利率聯結型產品、股權聯結型產品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數相聯系)、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。A．聯結的金融基礎產品 B．收益保障性 C．發行方式

D．價格決定方式

3.證券公司在融資融券業務中要了解客戶近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶征信調查中的__內容。A．還款能力 B．誠信記錄

C．投資經驗與偏好 D．客戶基本資料

4.__不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

5.關于到期收益率計算方法和現實復利收益率法的敘述不正確的是__。

A．現實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預期和再投資的計劃，可以得出比內含收益率更接近投資者實際情況的復利收益率

B．在現實復利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預測與投資計劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認可的結論

C．到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強 D．市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較大

6.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優先股股息 C．資本利得 D．基本收益

7.對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A．不動產抵押公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

8.如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

9.我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金 B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

10.《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、__和責任的基本法律文書。A．權益 B．損失 C．業務規則 D．違約

11.新上證綜合指數選擇__組成樣本。A．已完成股權分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權分置改革的滬深兩市上市公司

12.消耗性缺口一般發生在__。A．行情趨勢之初 B．行情趨勢中途 C．行情趨勢末端 D．無法判斷

13.證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)

14.國內第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現金富利基金 D．南方寶元債券基金

15.下列各行為中，不屬于操縱市場的為__。A．合謀聯合買賣 B．虛買虛賣 C．內幕交易

D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

16.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金應（）進行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

17.證券市場按照品種結構分為__。A．股票市場和債券市場 B．流通市場和非流通市場 C．國內市場和國外市場 D．發行市場和交易市場

18.公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

19.境內證券公司要取得外資股承銷業務資格，其凈資產應不少于—— A．5000萬人民幣 B．8000萬人民幣 C．1億人民幣 D．1.5億人民幣

20.證券經紀商和客戶之間的關系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

21.資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22.關于上證紅利指數，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內紅利股票的整體狀況和走勢 B．上證紅利指數以2004年12月31日為基日，基點1000點

C．上證紅利指數每年末調整樣本一次，也可臨時調整，調整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發布

23.把公司所得稅和個人所得稅都包括在內來估算負債杠桿對公司價值的影響的是（）。A．米勒模型 B．破產成本模型 C．MM模型

D．代理成本模型

24.__是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。A．信用公司債券

B．不動產抵押公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

25.下列各行為中，不屬于操縱市場的為__。A．合謀聯合買賣 B．虛買虛賣 C．內幕交易

D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

26.在B股發行的過程中，境內的資產評估機構應當是__的機構。A．具有良好資信

B．具有從事證券相關業務資格

C．具有從事境外上市外資股發行經驗 D．具有國外辦事處

27.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

28.對在6個月內_______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續兩次；5 B．連續三次；5 C．連續兩次；10 D．連續三次；10

29.在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是__。A．A字頭賬號 B．B字頭賬號 C．C字頭賬號 D．D字頭賬號

30.在評估證券的投資價值時，下列說法不正確的是__。

A．證券的投資價值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發生相應的變化 B．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化 C．影響股票投資價值的因素包括宏觀經濟、行業形勢和公司經營管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值。當證券處于投資價值區域時，投資該證券必然獲得豐厚回報

31.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

32.上市公司發行新股的，持續督導的期間為__。A．證券上市當年剩余時間

B．證券上市當年其后2個完整會計

C．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計

33.下列金融資產的風險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

34.在債券交易流通期間，發行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

35.證券交易機制涉及證券市場的微觀結構，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是__。A．穩定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

36.輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課時間應不少于__個小時，集中授課次數應不少于__次。A．30，8 B．20，6 C．30，6 D．20，8

37.根據深圳證券交易所的相關規定，A股每筆交易數量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

38.目前我國金融債券的最長年限為__年。A．10 B．15 C．20 D．30

39.記賬式債券因為發行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

40.對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

41.為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

42.上市公司股東申請發行可交換公司債券的，發行債券的金額應不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

43.國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．股票指數期貨 D．商品期貨

44.目前，中國證監會共有__個派出機構。A．9 B．36 C．39 D．45

45.深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

46.下列各項中，屬于行政處罰委員會的主要職責的是__。A．重大行政處罰案件的執法協調

B．審查與境外監管機構簽署的合作文件及向境外監管機構提供的法律協助文件

C．草擬證券期貨市場的法律、法規、規章及其實施細則，審核會內各部門草擬的規章 D．對監管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權范圍內對有關法律、法規、規章進行解釋

47.關于NOPAT調整中附息債務的利息支出問題，下列說法不正確的是__。A．應屬于資本成本的一部分 B．應從凈利潤中扣除

C．應就其對現金營業所得稅的影響進行相應調整 D．應進行資本化處理

48.A公司發行一筆債券籌資1000萬元，手續費為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

49.對于追求收益且厭惡風險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關

50.境內上市公司所屬企業申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權益享有所屬企業的凈利潤和凈資產分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

第四篇：河南省2015年下半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題

河南省2015年下半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.封閉式基金交易的價格變化單位為__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

2.發審委會議對發行人的股票發行申請能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

3.證券交易所的會員__。A．可以自行轉讓交易席位

B．轉讓交易席位必須由證監會審批 C．轉讓交易席位必須由證券交易所審批 D．不得轉讓交易席位

4.假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

5.在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結算機構指定（）。A．B股聯合席位 B．風險資金賬戶 C．法人結算席位 D．結算經辦人

6.甲以75元的價格買入某企業發行的面額為100元的3年期貼現債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

7.__可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例，融券賣出的價格作出限制性規定。A．證券登記結算機構 B．中國證監會 C．證券交易所 D．證券公司

8.國內第一只契約型開放式證券投資基金是（）。A．基金金泰 B．基金開元

C．華安創新證券投資基金

D．南方穩健發展證券投資基金

9.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

10.分析某行業是否屬于增長型行業，可采用的方法有__。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

11.進行戰略投資的外國投資者，其境外實有資產總額不低于一億美元或管理的境外實有資產總額不低于（）億美元。A．1 B．3 C．4 D．5

12.全面攤薄法就是用發行當年預測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發行股本

13.與市場組合的夏普指數相比，一個高的夏普指數表明__。A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經營得差 B．該組合位子市場線上方，該管理者比市場經營得好 C．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理取得中等績效

14.某客戶持有上交所上市96國債(6)現券1萬手，該國債當日收盤價為111.11元，當月的標準券折算率為1:1.21；若不考慮交易費用，該客戶最多可回購融入的資金為__萬元。A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000

15.全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構（）。A．可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣業務? B．應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務? C．可直接進行債券交易和結算，但只能直接開展現券買賣和逆回購業務? D．既可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算

16.2006年10月，芝加哥商業交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了__。A．CME集團有限公司 B．泛歐證交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司

17.發行涉及國有股的，應在國有股股東之后標注__，在國有法人股股東之后標注__，并披露前述標識的依據及標識的含義。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

18.下列屬于封閉式基金的價格的是__ A．申購價格和贖回價格 B．申購價格和交易價格 C．發行價格和交易價格 D．發行價格和贖回價格

19.開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

20.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

21.金融期貨交易中，雙方在對沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于__。A．行業形勢

B．對沖或到期交割的數量 C．價格變動的幅度

D．對沖或到期交割的價格

22.ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節開放式基金 D．指數參與份額

23.下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

24.下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

25.全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構（）。A．可直接進行債券交易和結算，但只能開展現券買賣業務? B．應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務? C．可直接進行債券交易和結算，但只能直接開展現券買賣和逆回購業務? D．既可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行債券交易和結算

26.__是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

27.證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的__。A．權益；權利 B．權利；權益 C．利益；權力 D．權力；利益

28.__是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。A．資金保管機構 B．受托機構 C．特定目的信托 D．貸款服務機構

29.根據上海證券交易所的相關規定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合__。A．申報單位為手，10元標準券為1手 B．申報單位為手，100元標準券為1手 C．申報單位為手，1000元標準券為1手 D．申報單位為手，10000元標準券為1手

30.營業部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運行效率 B．行情分析 C．業務處理 D．軟件更新

31.破產清算組對（）負責并報告工作。A．債權人會議 B．破產企業

C．破產企業的主管部門 D．人民法院

32.發行人不得有在最近（）個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。A．6 B．12 C．18 D．36

33.根據深圳證券交易所的有關規定，基金申請在深圳證券交易所上市所具備的條件說法錯誤的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金額不少于2億元人民幣

C．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定 D．基金必須有著穩定的持有人

34.股份有限公司的破產案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

35.《公司法》規定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

36.下列報告需要中國證監會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

37.僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

38.__是決定產品生產成本的基本因素。A．專有技術

B．由資本集中程度決定的規模效益 C．低廉的勞動力 D．優惠的原材料

39.獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務所 B．商業銀行 C．會計師事務所 D．證券公司

40.關于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

41.看跌期權的買方具有在約定期限內按__賣出一定數量金融資產權利。A．協議價格 B．期權價格 C．市場價格

D．期權費加買入價格

42.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環境 D．對流動性的要求

43.在經濟周期的某個時期，產出、價格、利率、就業不斷上升，直至某個高峰，說明經濟變動處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復蘇階段

44.__是基金進行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

45.證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

46.只要是追溯事物發展軌跡、探究發展軌跡中某些規律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

47.證券公司按交易規則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規定制作（）交付客戶。A．每日股票交割單? B．買賣成交報告單? C．每日資金清算單? D．買賣成交匯總表

48.根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件不包括__。

A．具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務 B．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上 C．最近凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內不存在重大違法違規行為

49.如免疫熒光檢查最可能的結果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

50.以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．穩定市場 B．集合投資 C．分散風險 D．專業理財

第五篇：湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡介考試題

湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

2、證券從業人員職業道德規范的內容包括__四個方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民 B．勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認真負責 C．正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 D．嚴于律己、遵紀守法、自尊自愛、照章辦事 3、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

4、為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經紀機構 C．結算參與人 D．結算機構

5、對于企業負債，一般規定償還期在__年以上的借款為長期負債。A．1 B．2 C．3 D．5

6、關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

7、在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。A．認知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

8、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證

B．資產支持證券分層結構 C．現金抵押賬戶 D．超額抵押

9、關于基金的運作費用，下列說法正確的是__。A．基金規模越小，運作費用比率越高 B．基金規模越大，運作費用比率越高 C．基金表現越不好，運作費用比率越低 D．運作費用比率與基金規模無關

10、更適用于企業籌措新資金的綜合資金成本是按__計算的。A．賬面價值 B．目標價值 C．市場價值 D．任一價值

11、基金資產在運作過程中所產生的各種收入，稱為__。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金凈收益

12、分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，負責的內容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標準文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作 D．確定對具體客戶的授信額度

13、商業銀行申請基金托管人資格，必須經__審查批準。A．中國證券業協會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國證監會

14、向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列關于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當前價格完全反映了所有公開的信息，因此內幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀60年代，美國經濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論

D．在強勢有效市場上，內幕信息的持有者可以獲得超額收益

16、在下列與黃金分割線有關的一些數字中，__組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的風險不包括__。A．市場風險 B．管理風險 C．合規風險 D．流動性風險

18、我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

19、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現有著決定性的影響。A．資產配置決策 B．制定投資政策 C．進行證券分析 D．修正投資組合20、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

22、在證券的交易過程中，投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

23、特約日交割是指雙方達成交易后__。A．30日以內交割 B．15日以內交割 C．3日以內交割 D．任意日交割

24、證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起（）個月后，可再次提出證券發行申請。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道瓊斯股價指數是采用__。A．簡單算術平均法 B．加權股價平均法 C．修正平均股價法 D．加權股價指數法

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資的目的是__。

A．證券流動性最大化與風險最小化 B．證券投資價值區域化 C．證券投資凈效用最大化

D．證券投資預期收益與風險固定化

2、以下屬于明文表示的內幕交易行為的有（）。

A．發行人的普通職員向他人透露其預計的交易走勢，使他人利用該信息進行交易? B．證券公司將自營業務與代理業務混合操作? C．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券? D．承銷項目的相關人員根據內幕信息建議他人買賣證券

3、期貨交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效的規定是（）。A．無負債結算制度 B．每日價格波動限制 C．斷路器規則 D．限倉制度

4、資產配置的基本步驟有（）。A．明確投資目標和限制因素 B．明確資本市場的期望值 C．尋找最佳的資產組合

D．明確資產組合中包括哪幾類資產

5、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價值

B．它代表了股份有限公司股東的權利和義務 C．它可以通過股票價格的形式表現自己的價值 D．它是股份有限公司資本的構成成分

6、新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購

8、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起__個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、關于ADR指標的應用法則，說法正確的是__。

A．ADR在0.5~1之間是常態情況，此時多空雙方處于均衡狀態 B．超過ADR常態狀況的上下限，就是采取行動的信號

C．ADR從低向高超過0.75，并在0.75下來回移動幾次，是空頭進入末期的信號

D．ADR從高向低下降到0.5以下，是短期反彈的信號

10、當前我國證券投資基金發展呈現的特征有（）。A．基金資產規模快速增長 B．基金品種口益豐富

C．基金公司業務開始走向多元化

D．個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者

11、股份有限公司發起人起草的公司章程須提交______表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向______報送公司章程草案。__ A．創立大會 中國證監會 B．股東大會 中國證監會 C．董事會 中國人民銀行 D．股東大會 中國人民銀行

12、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括__。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議 E．新公開發行公告

13、可以將技術分析理論粗略劃分為__。A．K線理論 B．切線理論 C．形態理論

D．循環周期理論

14、我國企業債券的發展大致經歷的階段有__。A．1984～1986年是我國企業債券發行的萌芽期

B．1987～1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期 C．1993～1995年是我國企業債券發行的整頓期

D．從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期

15、清算與交割、交收最根本的區別在于__。A．是否發生交易行為 B．是否發生財產實際轉移 C．是否形成盈虧

D．是否導致證券持有者改變

16、發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括__。A．保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件核查

B．保薦人應向中國證監會申報核查中的主要問題及其結論 C．保薦人應向財政部申報核查中的主要問題及其結論

D．保薦人應向中國人民銀行申報核查中的主要問題及其結論 E．保薦人應該負責可轉換公司債券上市的持續督導責任

17、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括__等。A．會員資格管理

B．席位與交易權限管理 C．證券交易及相關業務管理 D．日常管理

18、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

19、以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽開始試辦企業債券轉讓業務 B．1986年上海開辦了股票柜臺買賣業務

C．1988年股價先后在大中型城市開放了國庫券轉讓市場 D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

20、投資于衍生品的QDⅡ基金份額凈值應當在__計算并披露。A．每月

B．每個工作日 C．每周 D．每日

21、設某公司權證的某日收盤價是6.35元，該公司股票收盤價為28.00元，行權比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權證次日最大漲跌幅價格為__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

23、關于久期，下列說法正確的有__。A．是債券期限的加權平均數

B．一般情況下，債券的到期期限總是大于久期 C．久期與息票利率呈相反的關系

D．久期與到期收益率之間呈相反的關系

24、下列屬于無差異市場營銷策略主要優點的是__。A．成本低，操作簡單 B．效益相對比較低

C．尋找客戶的隨意性較大

D．整體業績提升受到很大的限制

25、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所