第一篇：上海2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題

上海2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、深圳證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)__。A．美元賬戶

B．人民幣資金賬戶 C．港幣賬戶

D．居住地法定貨幣賬戶

2、在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇（）。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

3、__要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

4、__不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

5、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

6、企業(yè)短期融資券注冊(cè)會(huì)議原則上（）召開(kāi)一次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

7、技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__。A．對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

8、利息支付倍數(shù)的計(jì)算中，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收益是指__。A．稅息前利潤(rùn)

B．損益表中扣除利息費(fèi)用之后的利潤(rùn) C．利息費(fèi)用 D．稅后利潤(rùn)

9、__是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A．麥考萊久期 B．基點(diǎn)價(jià)格值

C．價(jià)格變動(dòng)收益率值 D．修正久期

10、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)__。A．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

11、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

12、下列因素中引起證券市場(chǎng)下跌的是__ A．財(cái)政收支盈余 B．利率下降

C．國(guó)際收支逆差 D．失業(yè)率下降

13、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)—— A．具有相當(dāng)于人民幣1億元以上 B．具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上 C．具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上 D．具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

14、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

15、債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

16、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng) B．貨款市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng)

D．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)

17、公司的公積金不得用于__。A．?dāng)U大公司經(jīng)營(yíng) B．彌補(bǔ)公司虧損 C．轉(zhuǎn)增公司資本 D．改善職工福利

18、存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A．3 B．4 C．5 D．6 19、1952年，美國(guó)的大衛(wèi)?杜蘭特把當(dāng)時(shí)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的見(jiàn)解劃分為三種：凈經(jīng)營(yíng)收入州論、（）和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。A．凈利息理論 B．凈收益理論 C．凈息差理論 D．凈收入理論

20、債券和股票的相同點(diǎn)在于__ A．具有同樣的權(quán)利 B．收益率一樣 C．風(fēng)險(xiǎn)一樣

D．都是籌資階段

21、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)資產(chǎn)總額的______以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的______以上通過(guò)。__ A．30% 2/3 B．30% 1/3 C．50% 2/3 D．50% 1/3

22、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

23、__是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A．董事會(huì)

B．自營(yíng)決策機(jī)構(gòu) C．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

24、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B．新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D．新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、保薦制度主要包括__。

A．建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 B．明確保薦期限 C．確定保薦責(zé)任

D．引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

2、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)有（）。A．提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu) B．監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施 C．審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露 D．審查公司的內(nèi)控制度

3、影響權(quán)證理論價(jià)值的主要有__。A．標(biāo)的股票的價(jià)格 B．權(quán)證的行權(quán)價(jià)格 C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D．股價(jià)的波動(dòng)率

4、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則表述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B．客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶

D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

5、下述說(shuō)法是正確的有__。

A．基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) B．基金有封閉式和開(kāi)放式之分

C．開(kāi)放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行 D．開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

6、隨機(jī)漫步理論認(rèn)為_(kāi)_ A．證券價(jià)格波動(dòng)在一定場(chǎng)合是有規(guī)律可循的 B．證券價(jià)格的下一步將走向哪里是沒(méi)有規(guī)律的 C．證券價(jià)格上下起伏的機(jī)會(huì)差不多是均等的 D．證券價(jià)格的波動(dòng)和外部因素?zé)o關(guān)

7、現(xiàn)在人們所說(shuō)的道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有__。A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B．以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù) C．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

8、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括__。A．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限 B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額。C．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 D．前一交易日的基金份額凈值

9、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為_(kāi)_元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

10、目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_。A．500萬(wàn)元 B．1000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

11、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

12、資產(chǎn)重組對(duì)公司的影響有__。

A．從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

B．在實(shí)踐中，許多上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)并沒(méi)有得到持續(xù)、顯著的改善

C．對(duì)于擴(kuò)張型資產(chǎn)重組而言，通過(guò)收購(gòu)、兼并，對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場(chǎng)份額，或進(jìn)入其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域

D．一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)重組，這種方式才會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著效果

13、我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買(mǎi)賣(mài)的席位。A．A種股票 B．B種股票 C．國(guó)債 D．債券 E．基金

14、基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問(wèn)題有（）。

A．要從市場(chǎng)上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難 B．公開(kāi)的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額

C．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化 D．基金經(jīng)理常有與基準(zhǔn)組合比賽的念頭

15、股票市場(chǎng)的需求主要受到__政策因素的影響。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入 B．利率變動(dòng)狀況

C．證券公司的增資擴(kuò)股及融資渠道的拓寬 D．銀證合作的前景

16、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動(dòng)式 B．完全被動(dòng)式

C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合 D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替

17、法瑪(1970)根據(jù)市場(chǎng)對(duì)信息反應(yīng)的強(qiáng)弱將有效市場(chǎng)分為_(kāi)_。A．弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．半弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

18、分解、組合和整合技術(shù)都是對(duì)金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點(diǎn)在于__。A．固定性和科學(xué)性 B．穩(wěn)定 C．牢固性

D．靈活、多變和應(yīng)用面廣

19、披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF 20、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

21、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。A．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所 B．15；證券交易所

C．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所 D．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22、擬發(fā)行上市公司改組時(shí)，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與（）相同或類似，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。A．前五名股東 B．全體股東 C．前十名股東

D．實(shí)際控制人及其控制法人

23、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括__。A．1年以內(nèi)的銀行定期存款 B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

D．剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

25、__是指交易雙方約定在未來(lái)某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

第二篇：2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題

2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．電子商務(wù) B．個(gè)人電腦 C．電力 D．紡織

2、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

3、公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

4、關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)

B．高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷(xiāo)

C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

D．低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷(xiāo)，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

5、存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

6、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

7、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

8、某*ST股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為_(kāi)_元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說(shuō)明書(shū) D．基金契約

10、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05

11、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過(guò)戶費(fèi)比例為_(kāi)_。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無(wú)過(guò)戶費(fèi)

12、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過(guò)程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇 B．復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條 C．上升——繁榮——下降——蕭條 D．繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇

14、CFA__級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

15、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

16、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

17、投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為_(kāi)_。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

18、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

19、關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價(jià)及面值，下列說(shuō)法正確的是__。A．發(fā)行價(jià)和面值必須保持一致，即每張100元

B．面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定 C．面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定

D．發(fā)行價(jià)為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定

20、我國(guó)證券分析師的自律組織是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì) D．證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

21、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后__個(gè)月內(nèi)對(duì)上參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A．1 B．2 C．3 D．4

23、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)

24、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

25、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（），一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，敞有時(shí)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．實(shí)物國(guó)債 D．貨幣國(guó)債

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、從企業(yè)籌資的角度來(lái)看，下列融資方式中融資風(fēng)險(xiǎn)最小的是__。A．債券 B．長(zhǎng)期借款 C．融資租賃 D．普通股

2、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方 B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方 C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金 D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方

3、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自__內(nèi)有效。A．最后簽署之日起3個(gè)月 B．最后簽署之日起6個(gè)月 C．最后簽署之日起12個(gè)月 D．最后簽署之日起2年

4、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括__。A．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦 B．不允許賣(mài)空

C．投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合 E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過(guò)程

5、道氏理論的核心思想為_(kāi)_。

A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格

6、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

7、在證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%

8、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向__報(bào)告，說(shuō)明原因。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．工商行政管理部門(mén) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

9、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

10、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) C．財(cái)政補(bǔ)貼

D．會(huì)計(jì)政策變更

11、屬于證監(jiān)會(huì)“準(zhǔn)司法權(quán)”的是__。A．凍結(jié)查封

B．證券市場(chǎng)禁入權(quán)

C．限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán) D．對(duì)通信記錄的調(diào)查取證權(quán)

12、我國(guó)現(xiàn)行的委托買(mǎi)賣(mài)指令有（）。A．市價(jià)委托 B．限價(jià)委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價(jià)委托

13、股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是__。A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大

C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同 D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小

14、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全

B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米 C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

15、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

16、下列各項(xiàng)屬于認(rèn)股權(quán)證籌資特點(diǎn)的是__。

A．公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通和可以贖回的 B．發(fā)行認(rèn)股權(quán)具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處

C．與可轉(zhuǎn)換債券的不同在于認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)減少負(fù)債 D．認(rèn)股權(quán)證籌資不會(huì)導(dǎo)致稀釋股權(quán)

17、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場(chǎng) B．交易所債券市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng) D．資本市場(chǎng)

18、單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

19、資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括__。A．公開(kāi)信息披露 B．客戶理財(cái)顧問(wèn)服務(wù) C．投資選擇

D．內(nèi)幕信息披露

20、下列說(shuō)法正確的是__。

A．我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

B．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

21、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有__。

A．證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

D．漲跌停板規(guī)定

22、我國(guó)基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B．證券交易所的一線監(jiān)管

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理 D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督

23、下列屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

C．公司在最近2 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

D．公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

24、技術(shù)分析的鼻祖是__。A．股利貼現(xiàn)模型 B．道氏理論

C．超買(mǎi)超賣(mài)指標(biāo) D．價(jià)量關(guān)系指標(biāo)

25、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

第三篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

2、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低

3、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

4、QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次H D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

5、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

6、虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。A．無(wú)價(jià)證券 B．有價(jià)證券 C．貨幣證券 D．資本證券

7、根據(jù)投資者對(duì)__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．資金的擁有量 C．市場(chǎng)效率 D．投資業(yè)績(jī)

8、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票__。A．只能進(jìn)行再質(zhì)押 B．只能進(jìn)行抵押 C．只能同業(yè)回購(gòu) D．只能單向賣(mài)出

9、甲狀腺危象時(shí)，首先選用的藥物是 A．碘化鈉靜脈滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安

D．甲基硫氧嘧啶

E．氫化可的松靜脈滴注

10、由于資本市場(chǎng)線通過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場(chǎng)組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)]，于是資本市場(chǎng)線的方程可以表示為：則下列說(shuō)法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

11、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實(shí)繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

12、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

13、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是__。A．建立專用自營(yíng)賬戶

B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D．賬外自營(yíng)

14、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

15、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的__ A．長(zhǎng)期看漲期權(quán) B．長(zhǎng)期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

16、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．證券交易所

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

17、可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長(zhǎng)期政府債券 D．短期企業(yè)債券

18、__是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

19、下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告 20、套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用不包括__。A．有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮 B．增加了期貨市場(chǎng)的交易量 C．有效降低了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn) D．提高了期貨交易的活躍程度 21、2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行

22、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司

B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

23、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

24、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由__制定。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．股東大會(huì) D．證券交易所

25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對(duì)象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門(mén)化股票基金

D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

2、以下關(guān)于保本基金的說(shuō)法正確的是__。

A．投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B．保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C．保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng) D．保本基金沒(méi)有利率風(fēng)險(xiǎn)

3、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

4、關(guān)于“熊貓債券”，下列說(shuō)法正確的有__。A．是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券 B．是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國(guó)債券

5、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議

6、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

7、LOF、與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在__。A．申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同 B．申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同 C．基金投資策略不同

D．對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同

8、預(yù)期理論假定對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響__。A．遠(yuǎn)期利率 B．即期利率 C．平均利率

D．中長(zhǎng)期平均利率

9、某公司在未來(lái)無(wú)限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價(jià)值為_(kāi)_。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

10、有限責(zé)任公司依法經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，股份總額應(yīng)當(dāng)__。A．大于公司的凈資產(chǎn)額 B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額 C．等于公司的資產(chǎn)

D．小于公司的凈資產(chǎn)額

11、下列指標(biāo)使用同一張財(cái)務(wù)報(bào)表不能計(jì)算出的是__。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負(fù)債率

12、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的報(bào)價(jià)中，各類證券的報(bào)價(jià)單位是__。

A．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券每百元面值的價(jià)格，債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”面值價(jià)格 B．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每100基金單位價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位

C．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位

D．股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為1000元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率(去除百分號(hào))為報(bào)價(jià)單位

13、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元

14、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

15、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)__審批。A．國(guó)土資源部

B．土地所在省級(jí)土地行政主管部門(mén)審批 C．國(guó)家發(fā)改委 D．建設(shè)部

17、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低 18、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

19、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__等。A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù) B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)2年以上 C．同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

D．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 20、以下對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種估值的基本原則正確的是__。

A．應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B．運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格

C．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)

D．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)確保估值技術(shù)的有效性

21、三級(jí)清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者

22、股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

24、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指__。A．身份證 B．資金賬戶卡 C．證券賬戶卡 D．證券交易卡

25、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中 B．保證交易價(jià)格形成的公平性

C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為 D．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等

第四篇：福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述模擬試題

福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。A．套利定價(jià)理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

2.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì) B．會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

3.（）的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。A．核準(zhǔn)制 B．計(jì)劃制 C．審核制

D．行政審批制

4.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__憑證。A．流通 B．會(huì)計(jì) C．收款 D．付款

5.投資于行業(yè)生命周期處于成長(zhǎng)階段的公司股票，其具有如下特征__ A．高風(fēng)險(xiǎn)高收益 B．高風(fēng)險(xiǎn)低收益 C．低風(fēng)險(xiǎn)高收益 D．低風(fēng)險(xiǎn)低收益

6.1924年3月21日，__在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放式基金。A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

7.流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)除以__的比值。A．資產(chǎn)總額 B．負(fù)債總額 C．流動(dòng)負(fù)債 D．速動(dòng)資產(chǎn)

8.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

9.在我國(guó)，下列關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳有關(guān)規(guī)定錯(cuò)誤的是（）。A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

B．基金銷(xiāo)售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處 C．基金銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D．基金銷(xiāo)售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

10.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)該于股東大會(huì)召開(kāi)前的__日刊登召開(kāi)股東大會(huì)的通知。A．30 B．40 C．50 D．60

11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

12.S公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，每股認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格為20己，每份認(rèn)股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場(chǎng)為40元，則目前該公司每份認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為_(kāi)_ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

13.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

14.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷(xiāo)售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

15.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該（）。A．完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國(guó)際收支基本平衡

B．加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

C．加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力 D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

16.股東大會(huì)的普通決議不包括（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司章程的修改

C．公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案 D．公司的報(bào)告

17.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素

18.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

19.（）不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司

B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

20.行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所屬行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來(lái)源

21.如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。A．大體上接近B．不會(huì)接近

C．股票的平均收益率會(huì)較高 D．債券的平均利率較高

22.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

23.以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊(cè)登記 B．交易過(guò)戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過(guò)戶

24.下列選項(xiàng)中，不符合證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的是__。

A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣1億元 B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

25.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該（）。A．完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國(guó)際收支基本平衡

B．加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

C．加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力 D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

26.在投資管理體系中，投資的三個(gè)階段不包括__。A．投資規(guī)劃 B．投資研究 C．投資實(shí)施 D．優(yōu)化管理

27.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

28.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為_(kāi)_。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

29.封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后__日后返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

30.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。A．3% B．5% C．7% D．10%

31.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)不含（），與招股說(shuō)明書(shū)（）同等法律效力。A．發(fā)行價(jià)格和籌資金額具有 B．發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價(jià)格不具有 C．每股面值和發(fā)行價(jià)格具有 D．發(fā)行股數(shù)和籌資金額不具有

32.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在__以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

33.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

34.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。A．債券基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

35.股票投資戰(zhàn)略中積極管理與消極管理的根本區(qū)別在于__。A．投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同 B．對(duì)市場(chǎng)有效性的判斷不同 C．是否構(gòu)造投資組合

D．是否采取系統(tǒng)化的投資戰(zhàn)略

36.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)披露后__日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

37.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的

B．總量分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動(dòng)態(tài)研究 C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要

38.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在__設(shè)立中小企業(yè)板塊。A．深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 B．深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外 C．上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 D．上海證券交易所主板市場(chǎng)之外

39.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有__。A．1種趨勢(shì) B．2種趨勢(shì) C．3種趨勢(shì) D．4種趨勢(shì)

40.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記 B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在41.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A．監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

C．基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制 D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

42.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

43.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

44.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式

B．證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

C．證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

D．客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過(guò)銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)

45.我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場(chǎng)主導(dǎo)型 B．政府主導(dǎo)型 C．交易所審批型 D．交易所核準(zhǔn)型

46.1993年8月，__發(fā)布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。A．國(guó)家計(jì)劃委員會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行

D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

47.下列各項(xiàng)中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 B．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

48.雙重交易機(jī)制是__的重要特征。A．存托憑證

B．證券交易所交易基金 C．認(rèn)股權(quán)證 D．備兌憑證

49.涼燥證之咳嗽，治療時(shí)宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

50.董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)__以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

第五篇：2016年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題

2016年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。

A．買(mǎi)者自負(fù)承諾函 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) C．委托代理協(xié)議 D．融資融券合同

2.目前，我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

3.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國(guó)香港 C．美國(guó) D．德國(guó)

4.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

5.充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)（）。A．65%? B．70%? C．90%? D．95%

6.關(guān)于基金銷(xiāo)售行為的規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．在基金的銷(xiāo)售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C．為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或其他信息 D．不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

7.V形是一種典型的價(jià)格形態(tài)，__。A．便于普通投資者掌握 B．一般沒(méi)有明顯的征兆 C．它的頂或底出現(xiàn)兩次 D．與其他反轉(zhuǎn)形態(tài)相似

8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立于__。A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日

9.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

10.證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B．以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) C．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D．舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

11.在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現(xiàn)債券 D．附息債券

12.__是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。A．總經(jīng)理 B．督察長(zhǎng) C．董事長(zhǎng) D．部門(mén)經(jīng)理

13.ETF的漢譯名稱為_(kāi)_。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

14.下列說(shuō)法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴(yán)格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

15.證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的__計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.商標(biāo)權(quán)的續(xù)展沒(méi)有次數(shù)限制，每次續(xù)展注冊(cè)的有效期為_(kāi)_。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年

17.若某股票3天內(nèi)的股價(jià)情況如表6-1所示(單位：元)。則星期三的3日WMS%值是（）A.10% B.20% C.30% D.40%

18.當(dāng)收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等，而最低價(jià)低于以上三個(gè)價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)__K線圖。

A．大十字星型 B．光頭陰線 C．光頭陽(yáng)線 D．T字型

19.嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A．現(xiàn)金股利和股票股利? B．投票權(quán)和表決權(quán)? C．權(quán)益? D．投資回報(bào)

20.證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．資本 D．股票

21.證券公司在從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．營(yíng)銷(xiāo)人員風(fēng)險(xiǎn) C．營(yíng)銷(xiāo)渠道風(fēng)險(xiǎn) D．營(yíng)銷(xiāo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

22.下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是__。

A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓

23.下列對(duì)指數(shù)基金的認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

24.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

25.證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的__計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報(bào)價(jià)? B．書(shū)面報(bào)價(jià)? C．電腦報(bào)價(jià)? D．傳真報(bào)價(jià)

27.證券公司債券的期限最短為（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

28.根據(jù)貨幣時(shí)間價(jià)值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計(jì)息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場(chǎng)價(jià)格

29.下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

30.客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失

31.假設(shè)在一個(gè)考察期內(nèi)，基金P在第j個(gè)行業(yè)上的實(shí)際投資比例為wpj，而第j個(gè)行業(yè)在市場(chǎng)指數(shù)中的權(quán)重為wj，第j個(gè)行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門(mén)選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.32.（）是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價(jià)制度

33.__是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預(yù)期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應(yīng)急免疫

D．騎乘收益率曲線

34.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

35.專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前__送至證監(jiān)會(huì)。A．1個(gè)月 B．7個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日

36.下列__不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．律師事務(wù)所

37.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

38.以下屬于衍生金融工具的是__。A．互換交易 B．外匯 C．貨幣 D．債券

39.下列不是技術(shù)分析假設(shè)的是__。A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B．價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)，C．歷史會(huì)重復(fù) D．價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)

40.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國(guó)際貨幣市場(chǎng) D．美國(guó)證券交易所

41.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷(xiāo)規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

42.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)

43.買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)_ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

44.資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

45.目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由__來(lái)控制。A．營(yíng)業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

46.結(jié)算參與人應(yīng)使用其__完成新股申購(gòu)的資金交收。A．資金賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶

47.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

48.假定不允許賣(mài)空，當(dāng)兩個(gè)證券完全正相關(guān)時(shí)，這兩種證券在均值—標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系中的組合線為_(kāi)_。A．雙曲線 B．橢圓 C．直線 D．射線

49.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_(kāi)_市場(chǎng)。A．資本 B．貨幣 C．間接融資 D．直接融資

50.根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額